Hrzn20220930_10q.htm0001487428地平线科技金融公司错误--12-31Q32022629,216452,38701,450629,216453,8370.0010.0011,000,0001,000,00000000.0010.001100,000,000100,000,00026,561,23821,384,92526,393,77321,217,460206.2179.983.02025年1月1日2025年1月1日2025年1月1日2025年2月1日2025年2月1日April 1, 2025April 1, 2025May 1, 2026May 1, 2026May 1, 2026May 1, 2026May 1, 2026May 1, 2026June 1, 2024June 1, 20242025年11月1日May 1, 2026April 1, 2025July 1, 2025July 1, 2025July 1, 2025July 1, 2025July 1, 20252026年1月1日2026年1月1日May 1, 2027May 1, 2027June 1, 20242026年11月1日2026年9月1日2026年9月1日2026年9月1日2024年12月1日2024年12月1日2024年12月1日2024年12月1日2024年12月1日2024年12月1日2025年10月1日April 1, 2026April 1, 20262024年11月1日2024年11月1日2024年11月1日2024年10月1日2024年10月1日2024年10月1日2024年10月1日2026年8月1日2026年8月1日July 1, 2025July 1, 20252022年9月15日2022年9月15日2024年1月1日2024年1月1日March 1, 20242026年8月1日2024年10月1日June 1, 2025March 1, 2025March 1, 2025March 1, 2025March 1, 20252027年1月1日2027年1月1日June 1, 2025June 1, 2025June 1, 2025April 1, 20262025年10月1日April 1, 2026July 1, 2027July 1, 202724.7April 1, 2026April 1, 20262025年9月1日2025年9月1日2025年9月1日July 1, 2026July 1, 2026April 1, 2026April 1, 2026May 1, 2026May 1, 2026June 1, 2025June 1, 20252025年10月1日2025年10月1日2025年10月1日80.2June 1, 2026June 1, 2026June 1, 2026July 1, 20232025年1月1日2025年1月1日2025年1月1日2025年12月1日2026年2月1日July 1, 20252025年10月1日May 1, 20262025年8月1日2025年8月1日2026年1月1日2027年8月1日March 1, 2025March 1, 20252025年9月1日July 1, 2025July 1, 2025July 1, 20252024年9月1日2024年9月1日2024年9月1日2024年9月1日2024年9月1日2024年10月1日2024年10月1日2022年12月31日April 1, 20262026年8月1日July 1, 2027July 1, 2027April 1, 2026April 1, 2026April 1, 2026April 1, 2026March 1, 2026March 1, 2026July 1, 20252025年8月1日2026年8月1日2026年8月1日2026年8月1日2026年8月1日2025年2月1日2025年2月1日2025年12月1日2025年12月1日10.0June 1, 2026June 1, 2026June 1, 20262025年10月1日2025年12月31日2027年8月1日2027年8月1日2027年8月1日7.21.80.54.20.60.40.7206.32.50.5186.7178.377.3March 1, 2024March 1, 2024March 1, 2024March 1, 20242025年1月1日2025年1月1日2025年1月1日2025年2月1日2025年2月1日April 1, 2025April 1, 2025June 1, 2024June 1, 20242025年11月1日April 1, 2025July 1, 2025July 1, 2025July 1, 2025July 1, 2025July 1, 2025June 1, 20242024年12月1日2024年12月1日2024年12月1日2024年12月1日2024年12月1日2024年12月1日2025年10月1日2025年10月1日2024年11月1日2024年10月1日2024年10月1日2024年10月1日2024年10月1日July 1, 2025July 1, 2025April 1, 2022April 1, 20222024年1月1日2024年1月1日March 1, 20242026年8月1日2024年10月1日June 1, 20252023年9月1日2023年9月1日March 1, 2025March 1, 2025March 1, 2025March 1, 2025June 1, 2024June 1, 2024June 1, 202418.82025年1月1日2025年9月1日2025年9月1日2025年9月1日June 1, 2025June 1, 20252025年10月1日2025年10月1日2025年10月1日77.2June 1, 2026June 1, 2026June 1, 2026July 1, 20232025年1月1日2025年1月1日2025年1月1日2025年12月1日July 1, 2025May 1, 20262025年8月1日2025年8月1日2026年1月1日2026年1月1日2024年1月1日2026年1月1日2026年1月1日March 1, 2025March 1, 20252025年9月1日April 1, 2026July 1, 2025July 1, 20252024年12月20日2024年12月20日2024年12月20日2024年9月1日2024年9月1日2024年9月1日2024年9月1日2024年9月1日2026年9月1日2026年11月1日July 1, 20232024年10月1日2024年10月1日2023年1月1日April 1, 2026April 1, 20262025年10月1日2025年10月1日2025年10月1日July 1, 20252025年8月1日2025年2月1日2025年2月1日2025年12月1日5.02025年1月1日2025年1月1日2026年1月1日8.21.00.46.20.60.10.10.00.0186.73.20.65.8000002021 2020 201900002022年11月17日2022年12月15日2022年10月18日2022年11月15日2022年9月19日2022年10月14日2022年8月18日2022年9月15日July 19, 20222022年8月16日June 17, 2022July 15, 2022May 18, 2022June 15, 2022April 19, 2022May 16, 2022March 18, 2022April 14, 20222022年2月18日March 16, 20222022年1月19日2022年2月16日2021年12月17日2022年1月14日2021年11月18日2021年12月15日2021年11月18日2021年12月15日2021年10月19日2021年11月16日2021年9月17日2021年10月15日2021年8月18日2021年9月15日July 20, 20212021年8月16日June 17, 2021July 16, 2021May 18, 2021June 16, 2021April 20, 2021May 14, 2021March 18, 2021April 16, 2021按年计算。分配是根据按照所得税条例计算的应纳税所得额确定的，可能与根据公认会计原则确定的金额不同，原因是(I)未实现升值和折旧的变化，(Ii)收入和费用确认的暂时性和永久性差异，以及(Iii)从特定纳税年度结转用于下一个纳税年度分配的溢出收入金额。每个纳税年度的应纳税所得额的最终确定以及该纳税年度分配的纳税属性将在该纳税年度结束后作出。总回报等于期初每股期末市值的变化加上期内每股支付的分配除以期初价格。
截至2021年12月31日，公司不再持有投资组合公司5%或以上的股份。计算方法是用购买量中较小的一个除以(1)本金预付款和(2)到期日之和除以每月平均债务投资余额。
包括根据期间内已发行的加权平均基本股份计算的每股数据以及根据截至期末或交易日期的已发行股份计算的某些每股数据所产生的不同股份金额的影响。以每股为基础发行普通股反映了由于在公司持续公开发行中发行普通股以及根据公司的分配再投资计划而产生的增加的资产净值变化。以高于每股资产净值的发行价(扣除销售佣金和交易商管理费)发行普通股，将导致每股资产净值增加。00014874282022-01-012022-09-30Xbrli：共享00014874282022-11-010001487428美国-美国公认会计准则：普通股成员2022-01-012022-09-300001487428人力资源：4875NotesDue2026成员2022-01-012022-09-300001487428人力资源：625注意事项2027成员2022-01-012022-09-30《雷霆巨蛋》：物品ISO 4217：美元0001487428Hrzn：非附属成员2022-09-300001487428Hrzn：非附属成员2021-12-310001487428Hrzn：相关成员2022-09-300001487428Hrzn：相关成员2021-12-3100014874282022-09-3000014874282021-12-31ISO 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4292022分枝成员2022-01-012022-09-300001487428人力资源：第三名4292022分部成员2022-01-012022-09-300001487428Hrzn：First2252022分部成员2022-01-012022-09-300001487428Hrzn：Second 2252022分枝成员2022-01-012022-09-300001487428人力资源：32252022分部成员2022-01-012022-09-300001487428人力资源：第一，102221分部成员2021-01-012021-12-310001487428人力资源部：秒102221分部成员2021-01-012021-12-310001487428人力资源：第三个102221分部成员2021-01-012021-12-310001487428人力资源：四个102221分部成员2021-01-012021-12-310001487428人力资源：第一，72321分部成员2021-01-012021-12-310001487428人力资源：第二个72321分部成员2021-01-012021-12-310001487428人力资源：第三名72321分部成员2021-01-012021-12-310001487428人力资源：第一，42321分部成员2021-01-012021-12-310001487428人力资源：第二42321分部成员2021-01-012021-12-310001487428人力资源：42321分部成员2021-01-012021-12-310001487428人力资源：首批22621分部成员2021-01-012021-12-310001487428Hrzn：Second 22621分部成员2021-01-012021-12-310001487428人力资源：322621分部成员2021-01-012021-12-310001487428人力资源网：2023年1月13日2022-10-282022-10-280001487428Hrzn：DividonPid2月15,2023成员2022-10-282022-10-280001487428Hrzn：DiviendPidMarch152023成员2022-10-282022-10-280001487428Hrzn：Dividon Paid12月15,2022成员2022-10-282022-10-280001487428Hrzn：EMalexBiosciencesIncMembers美国-公认会计准则：股权证券成员美国公认会计准则：次要事件成员2022-10-212022-10-210001487428人力资源：RobinHealthcare IncMember人力资源：债务投资成员美国公认会计准则：次要事件成员2022-10-212022-10-210001487428SRT：情景预测成员2022-11-090001487428美国-GAAP：NotesPayableOtherPayable成员SRT：情景预测成员2022-11-090001487428人力资源：SonexHealthIncMember人力资源：债务投资成员美国公认会计准则：次要事件成员2022-10-282022-10-28
目录表
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格 10-Q
(标记一)
| ☒ | 根据第(1)款提交季度报告 13 OR 15(d) 1934年《证券交易法》 |
| | |
| 截至本季度末2022年9月30日 |
| | |
| 或 |
| | |
| ☐ | 根据第(1)款提交过渡报告 13 OR 15(d) 1934年《证券交易法》 |
由_至_的过渡期
委托文件编号：814-00802
地平线科技金融公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
| 特拉华州 | | 27-2114934 |
| (注册成立或组织的国家或其他司法管辖区) | | (国际税务局雇主身分证号码) |
| 法明顿大道312号 | | |
| 法明顿, CT | | 06032 |
| (主要执行办公室地址) | | (邮政编码) |
(860) 676‑8654
(注册人’S电话号码，包括区号)
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 ☒ No ☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 ☐ No ☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| 大型加速文件服务器 | ☐ | | 加速文件管理器 | ☐ |
| 非加速文件服务器 | ☒ | | 规模较小的报告公司 | ☐ |
| 新兴成长型公司 | ☐ | | | |
| | |
| 如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则 | ☐ |
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是☐ No ☒
截至2022年11月1日，注册人的普通股在纳斯达克全球精选市场交易的代码为“HRZN”，每股面值0.001美元，流通数量为26,401,476.
根据该法第12(B)条登记的证券：
| 每个班级的标题 | | 自动收报机代码 | | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股，每股票面价值0.001美元 | | HRZN | | 纳斯达克股市有限责任公司 |
| 4.875% Notes due 2026 | | HTFB | | 纽约证券交易所 |
| 债券将于2027年到期，利率6.25% | | HTFC | | 纽约证券交易所 |
地平线科技金融公司
表格 10‑Q
目录
| |
|
页面 |
| 部分 I |
| 项目1 |
合并财务报表。 |
3 |
| |
|
|
| |
截至2022年9月30日(未经审计)和2021年12月31日的合并资产和负债表 |
3 |
| |
截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月的综合业务报表(未经审计) |
4 |
| |
截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月净资产变动表(未经审计) |
5 |
| |
截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月综合现金流量表(未经审计) |
6 |
| |
截至2022年9月30日(未经审计)和2021年12月31日的综合投资时间表 |
7 |
| |
合并财务报表附注(未经审计) |
21 |
| 第二项。 |
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 |
47 |
| 第三项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
64 |
| 第四项。 |
控制和程序 |
65 |
| |
|
|
| 部分 第二部分： |
| 第1项。 |
法律诉讼 |
65 |
| 第1A项。 |
风险因素 |
65 |
| 第二项。 |
未登记的股权证券销售和收益的使用 |
66 |
| 第三项。 |
高级证券违约 |
66 |
| 第四项。 |
煤矿安全信息披露 |
66 |
| 第五项。 |
其他信息 |
66 |
| 第六项。 |
陈列品 |
66 |
| |
签名 |
67 |
| EX‑31.1 |
|
|
| EX‑31.2 |
|
|
| EX‑32.1 |
|
|
| EX‑32.2 |
|
|
部分 I：财务信息
项目 1.合并财务报表
地平线科技财务公司及其子公司
合并资产负债表
(千美元，不包括每股和每股数据)
| | | 9月30日， | | | 十二月三十一日， | |
| | | 2022 | | | 2021 | |
| | | (未经审计) | | | | | |
| 资产 | | | | | | | | |
| 按公允价值计算的非关联投资(成本为#美元629,216及$452,387，分别) | | $ | 634,624 | | | $ | 458,075 | |
| 公允价值的受控关联投资(成本为#美元0及$1,450)(注5) | | | — | | | | — | |
| 按公允价值计算的投资总额(成本为#美元629,216及$453,837)(注4) | | | 634,624 | | | | 458,075 | |
| 现金 | | | 23,839 | | | | 38,054 | |
| 货币市场基金的投资 | | | 7,732 | | | | 7,868 | |
| 对货币市场基金的限制性投资 | | | 1,617 | | | | 1,359 | |
| 应收利息 | | | 10,975 | | | | 6,154 | |
| 其他资产 | | | 2,602 | | | | 2,450 | |
| 总资产 | | $ | 681,389 | | | $ | 513,960 | |
| | | | | | | | | |
| 负债 | | | | | | | | |
| 借款(附注7) | | $ | 359,011 | | | $ | 257,613 | |
| 应付分配 | | | 7,918 | | | | 6,365 | |
| 应付基地管理费(附注3) | | | 1,870 | | | | 706 | |
| 应付奖励费用(附注3) | | | 2,784 | | | | 2,015 | |
| 其他应计费用 | | | 2,119 | | | | 1,926 | |
| 总负债 | | | 373,702 | | | | 268,625 | |
| | | | | | | | | |
| 承付款和或有事项(附注8) | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 净资产 | | | | | | | | |
| 优先股，面值$0.001每股，1,000,000授权股份，零截至2022年9月30日和2021年12月31日的已发行和已发行股票 | | | — | | | | — | |
| 普通股，面值$0.001每股，100,000,000授权股份，26,561,238和21,384,925已发行及已发行股份26,393,773和21,217,460分别截至2022年9月30日和2021年12月31日的流通股 | | | 27 | | | | 22 | |
| 超过面值的实收资本 | | | 369,334 | | | | 301,359 | |
| 可分配收益 | | | (61,674 | ) | | | (56,046 | ) |
| 净资产总额 | | | 307,687 | | | | 245,335 | |
| 总负债和净资产 | | $ | 681,389 | | | $ | 513,960 | |
| 每股普通股资产净值 | | $ | 11.66 | | | $ | 11.56 | |
请参阅合并财务报表附注
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
合并业务报表(未经审计)
(千美元，不包括每股和每股数据)
| | | 截至以下三个月 | | | 在截至的9个月中 | |
| | | 9月30日， | | | 9月30日， | |
| | | 2022 | | | 2021 | | | 2022 | | | 2021 | |
| 投资收益 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 投资利息收入 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 非关联投资的利息收入 | | $ | 22,745 | | | $ | 14,035 | | | $ | 54,317 | | | $ | 38,965 | |
| 附属公司投资的利息收入 | | | — | | | | — | | | | — | | | | 213 | |
| 投资利息收入总额 | | | 22,745 | | | | 14,035 | | | | 54,317 | | | | 39,178 | |
| 费用收入 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 非关联投资的预付费收入 | | | 450 | | | | 1,204 | | | | 1,542 | | | | 2,460 | |
| 非关联投资的成功手续费收入 | | | — | | | | 1,100 | | | | — | | | | 1,100 | |
| 非关联投资的手续费收入 | | | 59 | | | | 28 | | | | 187 | | | | 320 | |
| 关联投资的手续费收入 | | | — | | | | — | | | | — | | | | 12 | |
| 手续费总收入 | | | 509 | | | | 2,332 | | | | 1,729 | | | | 3,892 | |
| 总投资收益 | | | 23,254 | | | | 16,367 | | | | 56,046 | | | | 43,070 | |
| 费用 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 利息支出 | | | 5,339 | | | | 3,112 | | | | 12,987 | | | | 8,781 | |
| 基地管理费(附注3) | | | 2,788 | | | | 1,997 | | | | 7,555 | | | | 5,595 | |
| 绩效激励费(附注3) | | | 2,784 | | | | 2,012 | | | | 6,353 | | | | 5,040 | |
| 行政费(附注3) | | | 412 | | | | 251 | | | | 1,147 | | | | 829 | |
| 专业费用 | | | 314 | | | | 559 | | | | 1,163 | | | | 1,348 | |
| 一般和行政 | | | 381 | | | | 333 | | | | 1,088 | | | | 1,142 | |
| 总费用 | | | 12,018 | | | | 8,264 | | | | 30,293 | | | | 22,735 | |
| 消费税前净投资收益 | | | 11,236 | | | | 8,103 | | | | 25,753 | | | | 20,335 | |
| 消费税拨备 | | | 100 | | | | 56 | | | | 306 | | | | 174 | |
| 净投资收益 | | | 11,136 | | | | 8,047 | | | | 25,447 | | | | 20,161 | |
| 已实现净收益和未实现(亏损)收益 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 非关联投资的已实现(亏损)净收益 | | | (8,665 | ) | | | 1,344 | | | | (8,364 | ) | | | (2,372 | ) |
| 非受控关联公司投资的已实现净收益 | | | 30 | | | | — | | | | 30 | | | | — | |
| 受控关联投资已实现净收益(亏损) | | | 50 | | | | — | | | | (1,150 | ) | | | — | |
| 投资已实现(亏损)净收益 | | | (8,585 | ) | | | 1,344 | | | | (9,484 | ) | | | (2,372 | ) |
| 清偿债务的已实现净亏损 | | | — | | | | — | | | | — | | | | (395 | ) |
| 已实现(亏损)净收益 | | | (8,585 | ) | | | 1,344 | | | | (9,484 | ) | | | (2,767 | ) |
| 非关联投资的未实现净增值(折旧) | | | 3,442 | | | | 3,929 | | | | (281 | ) | | | 10,314 | |
| 非控制关联投资的未实现净折旧 | | | — | | | | (228 | ) | | | — | | | | (1,867 | ) |
| 受控关联投资的未实现(折旧)净增值 | | | — | | | | (325 | ) | | | 1,450 | | | | (325 | ) |
| 投资未实现增值净额 | | | 3,442 | | | | 3,376 | | | | 1,169 | | | | 8,122 | |
| 已实现净收益和未实现(亏损)收益 | | | (5,143 | ) | | | 4,720 | | | | (8,315 | ) | | | 5,355 | |
| 经营净资产净增 | | $ | 5,993 | | | $ | 12,767 | | | $ | 17,132 | | | $ | 25,516 | |
| 每股普通股净投资收益 | | $ | 0.43 | | | $ | 0.40 | | | $ | 1.06 | | | $ | 1.02 | |
| 每股普通股经营所致净资产净增长 | | $ | 0.23 | | | $ | 0.63 | | | $ | 0.71 | | | $ | 1.29 | |
| 宣布的每股分派 | | $ | 0.30 | | | $ | 0.30 | | | $ | 0.90 | | | $ | 0.90 | |
| 加权平均流通股 | | | 25,738,054 | | | | 20,269,813 | | | | 23,995,369 | | | | 19,826,790 | |
请参阅合并财务报表附注
4
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
合并净资产变动表(未经审计)
(千美元，共享数据除外)
| | | | | | | | | | | 实收资本 | | | | | | | | | |
| | | 普通股 | | | 超过 | | | 可分发 | | | 总净值 | |
| | | 股票 | | | 金额 | | | 帕尔 | | | 收益 | | | 资产 | |
| 2021年6月30日的余额 | | | 20,024,241 | | | $ | 20 | | | $ | 282,136 | | | | (57,892 | ) | | $ | 224,264 | |
| 发行普通股，扣除发行成本 | | | 395,068 | | | | 1 | | | | 6,624 | | | | — | | | | 6,625 | |
| 营业净资产净增长，扣除消费税净额： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 扣除消费税后的净投资收入 | | | — | | | | — | | | | — | | | | 8,047 | | | | 8,047 | |
| 投资已实现净收益 | | | — | | | | — | | | | — | | | | 1,344 | | | | 1,344 | |
| 投资未实现增值净额 | | | — | | | | — | | | | — | | | | 3,376 | | | | 3,376 | |
| 根据股息再投资计划发行普通股 | | | 5,866 | | | | — | | | | 101 | | | | — | | | | 101 | |
| 已宣布的分配 | | | — | | | | — | | | | — | | | | (6,167 | ) | | | (6,167 | ) |
| 2021年9月30日的余额 | | | 20,425,175 | | | | 21 | | | | 288,861 | | | | (51,292 | ) | | | 237,590 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年6月30日的余额 | | | 24,857,104 | | | | 26 | | | | 350,173 | | | | (59,594 | ) | | | 290,605 | |
| 发行普通股，扣除发行成本 | | | 1,523,519 | | | | 1 | | | | 18,995 | | | | — | | | | 18,996 | |
| 营业净资产净增长，扣除消费税净额： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 扣除消费税后的净投资收入 | | | — | | | | — | | | | — | | | | 11,136 | | | | 11,136 | |
| 投资已实现净亏损 | | | — | | | | — | | | | — | | | | (8,585 | ) | | | (8,585 | ) |
| 投资未实现增值净额 | | | — | | | | — | | | | — | | | | 3,442 | | | | 3,442 | |
| 根据股息再投资计划发行普通股 | | | 13,150 | | | | — | | | | 166 | | | | — | | | | 166 | |
| 已宣布的分配 | | | — | | | | — | | | | — | | | | (8,073 | ) | | | (8,073 | ) |
| 2022年9月30日的余额 | | | 26,393,773 | | | $ | 27 | | | $ | 369,334 | | | $ | (61,674 | ) | | $ | 307,687 | |
| | | | | | | | | | | 实收资本 | | | | | | | | | |
| | | 普通股 | | | 超过 | | | 可分发 | | | 总净值 | |
| | | 股票 | | | 金额 | | | 帕尔 | | | 收益 | | | 资产 | |
| 2020年12月31日余额 | | | 19,286,356 | | | $ | 19 | | | $ | 271,287 | | | $ | (58,709 | ) | | $ | 212,597 | |
| 发行普通股，扣除发行成本 | | | 1,122,516 | | | | 2 | | | | 17,312 | | | | — | | | | 17,314 | |
| 营业净资产净增长，扣除消费税净额： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 扣除消费税后的净投资收入 | | | — | | | | — | | | | — | | | | 20,161 | | | | 20,161 | |
| 投资已实现净亏损 | | | — | | | | — | | | | — | | | | (2,372 | ) | | | (2,372 | ) |
| 清偿债务的已实现净亏损 | | | — | | | | — | | | | — | | | | (395 | ) | | | (395 | ) |
| 投资未实现增值净额 | | | — | | | | — | | | | — | | | | 8,122 | | | | 8,122 | |
| 根据股息再投资计划发行普通股 | | | 16,303 | | | | — | | | | 262 | | | | — | | | | 262 | |
| 已宣布的分配 | | | — | | | | — | | | | — | | | | (18,099 | ) | | | (18,099 | ) |
| 2021年9月30日的余额 | | | 20,425,175 | | | | 21 | | | | 288,861 | | | | (51,292 | ) | | | 237,590 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年12月31日的余额 | | | 21,217,460 | | | | 22 | | | | 301,359 | | | | (56,046 | ) | | $ | 245,335 | |
| 发行普通股，扣除发行成本 | | | 5,141,920 | | | | 5 | | | | 67,519 | | | | — | | | | 67,524 | |
| 营业净资产净增长，扣除消费税净额： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 扣除消费税后的净投资收入 | | | — | | | | — | | | | — | | | | 25,447 | | | | 25,447 | |
| 投资已实现净亏损 | | | — | | | | — | | | | — | | | | (9,484 | ) | | | (9,484 | ) |
| 投资未实现增值净额 | | | — | | | | — | | | | — | | | | 1,169 | | | | 1,169 | |
| 根据股息再投资计划发行普通股 | | | 34,393 | | | | — | | | | 456 | | | | — | | | | 456 | |
| 已宣布的分配 | | | — | | | | — | | | | — | | | | (22,760 | ) | | | (22,760 | ) |
| 2022年9月30日的余额 | | | 26,393,773 | | | $ | 27 | | | $ | 369,334 | | | $ | (61,674 | ) | | $ | 307,687 | |
请参阅合并财务报表附注
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
合并现金流量表(未经审计)
(千美元)
| | | 截至9月30日的9个月， | |
| | | 2022 | | | 2021 | |
| 经营活动的现金流： | | | | | | | | |
| 经营净资产净增 | | $ | 17,132 | | | $ | 25,516 | |
| 对业务产生的净资产净增加与业务活动中使用的现金净额进行调整： | | | | | | | | |
| 债务发行成本摊销 | | | 1,142 | | | | 744 | |
| 投资已实现净亏损 | | | 9,484 | | | | 2,372 | |
| 清偿债务的已实现净亏损 | | | — | | | | 395 | |
| 投资未实现增值净额 | | | (1,169 | ) | | | (8,122 | ) |
| 购买投资 | | | (348,347 | ) | | | (217,252 | ) |
| 已收到的投资本金 | | | 114,433 | | | | 119,260 | |
| 出售投资所得收益 | | | 49,681 | | | | 5,285 | |
| 资产和负债变动情况： | | | | | | | | |
| 应收利息增加 | | | (2,175 | ) | | | (661 | ) |
| 增加期末付款 | | | (3,003 | ) | | | (1,100 | ) |
| 非劳动收入减少 | | | (274 | ) | | | (854 | ) |
| 其他资产减少(增加) | | | 115 | | | | (507 | ) |
| 其他应计费用增加 | | | 193 | | | | 76 | |
| 应缴基地管理费增加 | | | 1,164 | | | | 135 | |
| 增加应付奖励费用 | | | 769 | | | | 1,037 | |
| 用于经营活动的现金净额 | | | (160,855 | ) | | | (73,676 | ) |
| 融资活动的现金流： | | | | | | | | |
| 发行2027年债券所得款项 | | | 57,500 | | | | — | |
| 发行2026年债券所得款项 | | | — | | | | 57,500 | |
| 偿还资产支持票据 | | | (27,041 | ) | | | — | |
| 偿还2022年期钞票 | | | — | | | | (37,375 | ) |
| 发行普通股所得收益，扣除发行成本 | | | 67,525 | | | | 17,312 | |
| 信贷额度垫款 | | | 119,000 | | | | 89,000 | |
| 偿还信贷安排 | | | (47,000 | ) | | | (36,000 | ) |
| 发债成本 | | | (2,470 | ) | | | (2,648 | ) |
| 已支付的分配 | | | (20,752 | ) | | | (17,493 | ) |
| 融资活动提供的现金净额 | | | 146,762 | | | | 70,296 | |
| 现金、现金等价物和限制性现金净减少 | | | (14,093 | ) | | | (3,380 | ) |
| 现金、现金等价物和受限现金： | | | | | | | | |
| 期初 | | | 47,281 | | | | 47,758 | |
| 期末 | | $ | 33,188 | | | $ | 44,378 | |
| | | | | | | | | |
| 补充披露现金流量信息： | | | | | | | | |
| 支付利息的现金 | | $ | 11,543 | | | $ | 7,785 | |
| 补充非现金投资和融资活动： | | | | | | | | |
| 已收到并记录为非劳动收入的权证投资 | | $ | 2,969 | | | $ | 2,924 | |
| 应付分配 | | $ | 7,918 | | | $ | 6,128 | |
| 应收期末付款 | | $ | 8,240 | | | $ | 4,993 | |
| 非现金收入 | | $ | 4,504 | | | $ | 3,523 | |
| | | 9月30日， | |
| | | 2022 | | | 2021 | |
| 现金 | | $ | 23,839 | | | $ | 20,817 | |
| 货币市场基金的投资 | | | 7,732 | | | | 22,057 | |
| 对货币市场基金的限制性投资 | | | 1,617 | | | | 1,504 | |
| 现金总额、现金等价物和限制性现金 | | $ | 33,188 | | | $ | 44,378 | |
请参阅合并财务报表附注
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
综合投资明细表(未经审计)
2022年9月30日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 投资组合公司(1)(3) | | 扇区 | | 投资类型(7) | | 现金利率(4) | | | 索引 | | 保证金 | | | 地板 | | | 天花板 | | | ETP (10) | | | 到期日 | | 本金金额 | | | 投资成本(6)(9) | | | 公允价值(9) | |
| 非关联投资-206.2% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 非关联债务投资-197.9% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 非关联债务投资-生命科学-83.0% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Avalo治疗公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年1月1日 | | $ | 2,885 | | | $ | 2,817 | | | $ | 2,765 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年1月1日 | | | 2,885 | | | | 2,817 | | | | 2,765 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年1月1日 | | | 1,442 | | | | 1,435 | | | | 1,410 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年2月1日 | | | 2,885 | | | | 2,813 | | | | 2,763 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年2月1日 | | | 2,885 | | | | 2,813 | | | | 2,763 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | April 1, 2025 | | | 1,442 | | | | 1,404 | | | | 1,379 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | April 1, 2025 | | | 1,442 | | | | 1,404 | | | | 1,379 | |
| Castle Creek生物科学公司(2)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 11.55 | % | | 素数 | | | 6.05 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | | May 1, 2026 | | | 5,000 | | | | 4,887 | | | | 4,887 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.55 | % | | 素数 | | | 6.05 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | | May 1, 2026 | | | 5,000 | | | | 4,959 | | | | 4,959 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.55 | % | | 素数 | | | 6.05 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | | May 1, 2026 | | | 3,000 | | | | 2,976 | | | | 2,976 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.55 | % | | 素数 | | | 6.05 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | | May 1, 2026 | | | 5,000 | | | | 4,959 | | | | 4,959 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.55 | % | | 素数 | | | 6.05 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | | May 1, 2026 | | | 5,000 | | | | 4,959 | | | | 4,959 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.55 | % | | 素数 | | | 6.05 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | | May 1, 2026 | | | 3,000 | | | | 2,975 | | | | 2,975 | |
| EMalex生物科学公司(2)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 10.45 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 7.90 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | June 1, 2024 | | | 2,188 | | | | 2,168 | | | | 2,168 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.45 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 7.90 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | June 1, 2024 | | | 2,188 | | | | 2,169 | | | | 2,169 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.45 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 7.90 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2025年11月1日 | | | 5,000 | | | | 4,916 | | | | 4,916 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.45 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 7.90 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | May 1, 2026 | | | 5,000 | | | | 4,902 | | | | 4,902 | |
| F-Star治疗公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | April 1, 2025 | | | 2,500 | | | | 2,473 | | | | 2,473 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | July 1, 2025 | | | 2,500 | | | | 2,471 | | | | 2,471 | |
| 绿光生物科学公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | July 1, 2025 | | | 5,000 | | | | 4,843 | | | | 4,843 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | July 1, 2025 | | | 2,500 | | | | 2,423 | | | | 2,423 | |
| IMV Inc. (2)(5)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | July 1, 2025 | | | 5,000 | | | | 4,942 | | | | 4,942 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | July 1, 2025 | | | 2,500 | | | | 2,470 | | | | 2,470 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,942 | | | | 4,942 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,941 | | | | 4,941 | |
| KSQ治疗公司(2)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 11.00 | % | | 素数 | | | 4.75 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | May 1, 2027 | | | 6,250 | | | | 6,071 | | | | 6,071 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.00 | % | | 素数 | | | 4.75 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | May 1, 2027 | | | 6,250 | | | | 6,172 | | | | 6,172 | |
| LogicBio，Inc.(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 8.80 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 6.25 | % | | | 8.75 | % | | | - | | | | 4.50 | % | | June 1, 2024 | | | 2,778 | | | | 2,766 | | | | 2,766 | |
| Native Microbials，Inc.(2)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 11.50 | % | | 素数 | | | 5.25 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年11月1日 | | | 3,750 | | | | 3,633 | | | | 3,633 | |
| PDS生物技术公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.75 | % | | 2026年9月1日 | | | 10,000 | | | | 9,688 | | | | 9,688 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.75 | % | | 2026年9月1日 | | | 3,750 | | | | 3,692 | | | | 3,692 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.75 | % | | 2026年9月1日 | | | 3,750 | | | | 3,692 | | | | 3,692 | |
| 普罗维公司(2)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 11.05 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 4,666 | | | | 4,618 | | | | 4,618 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.05 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 4,666 | | | | 4,618 | | | | 4,618 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.05 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 2,333 | | | | 2,288 | | | | 2,288 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.05 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 2,333 | | | | 2,288 | | | | 2,288 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.05 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 2,333 | | | | 2,281 | | | | 2,281 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.05 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 2,333 | | | | 2,281 | | | | 2,281 | |
请参阅合并财务报表附注
7
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
综合投资明细表(未经审计)
2022年9月30日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 投资组合公司(1)(3) | | 扇区 | | 投资类型(7) | | 现金利率(4) | | | 索引 | | 保证金 | | | 地板 | | | 天花板 | | | ETP (10) | | | 到期日 | | 本金金额 | | | 投资成本(6)(9) | | | 公允价值(9) | |
| 隐形生物治疗公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | | 素数 | | | 5.50 | % | | | 8.75 | % | | | - | | | | 6.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,906 | | | | 4,906 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | | 素数 | | | 5.50 | % | | | 8.75 | % | | | - | | | | 6.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 2,500 | | | | 2,453 | | | | 2,453 | |
| Aerobiotix，LLC(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 6.00 | % | | April 1, 2026 | | | 2,500 | | | | 2,462 | | | | 2,366 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 6.00 | % | | April 1, 2026 | | | 2,500 | | | | 2,462 | | | | 2,365 | |
| 金丝雀医疗公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 7.00 | % | | 2024年11月1日 | | | 2,500 | | | | 2,438 | | | | 2,438 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 7.00 | % | | 2024年11月1日 | | | 2,500 | | | | 2,486 | | | | 2,486 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 7.00 | % | | 2024年11月1日 | | | 2,500 | | | | 2,466 | | | | 2,466 | |
| Ceribell，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 9.00 | % | | 素数 | | | 3.75 | % | | | 8.25 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,965 | | | | 4,965 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.00 | % | | 素数 | | | 3.75 | % | | | 8.25 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,969 | | | | 4,969 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.00 | % | | 素数 | | | 3.75 | % | | | 8.25 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年10月1日 | | | 2,500 | | | | 2,475 | | | | 2,475 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.00 | % | | 素数 | | | 3.75 | % | | | 8.25 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年10月1日 | | | 2,500 | | | | 2,475 | | | | 2,475 | |
| Cognoa，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | | 素数 | | | 5.50 | % | | | 8.75 | % | | | - | | | | 6.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 5,000 | | | | 4,924 | | | | 4,924 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | | 素数 | | | 5.50 | % | | | 8.75 | % | | | - | | | | 6.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 2,500 | | | | 2,462 | | | | 2,462 | |
| 康文图斯骨科公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 10.55 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 10.36 | % | | July 1, 2025 | | | 3,960 | | | | 3,892 | | | | 3,892 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.55 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 10.36 | % | | July 1, 2025 | | | 3,960 | | | | 3,892 | | | | 3,892 | |
| 科林斯医疗技术公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 10.75 | % | | 素数 | | | 5.25 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 20.00 | % | | 2022年9月15日 | | | 2,500 | | | | 2,500 | | | | 2,500 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.75 | % | | 素数 | | | 5.25 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 20.00 | % | | 2022年9月15日 | | | 2,500 | | | | 2,500 | | | | 2,500 | |
| CSA医疗公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 10.75 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.20 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2024年1月1日 | | | 2,000 | | | | 1,981 | | | | 1,981 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.75 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.20 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2024年1月1日 | | | 133 | | | | 132 | | | | 132 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.75 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.20 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | March 1, 2024 | | | 2,400 | | | | 2,379 | | | | 2,379 | |
| Enbit，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 28.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 2,500 | | | | 2,461 | | | | 2,461 | |
| InfoBionic，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年10月1日 | | | 3,500 | | | | 3,425 | | | | 3,425 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | June 1, 2025 | | | 1,000 | | | | 971 | | | | 971 | |
| 木兰花医疗技术公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 10.50 | % | | 素数 | | | 5.00 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | March 1, 2025 | | | 5,000 | | | | 4,810 | | | | 4,810 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.50 | % | | 素数 | | | 5.00 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | March 1, 2025 | | | 5,000 | | | | 4,932 | | | | 4,932 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.50 | % | | 素数 | | | 5.00 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | March 1, 2025 | | | 5,000 | | | | 4,925 | | | | 4,925 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.50 | % | | 素数 | | | 5.00 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | March 1, 2025 | | | 5,000 | | | | 4,926 | | | | 4,926 | |
| 科学血管公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 10.25 | % | | 素数 | | | 4.75 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年1月1日 | | | 3,750 | | | | 3,593 | | | | 3,593 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.25 | % | | 素数 | | | 4.75 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年1月1日 | | | 3,750 | | | | 3,702 | | | | 3,702 | |
| Sonex Health，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | June 1, 2025 | | | 2,500 | | | | 2,428 | | | | 2,428 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | June 1, 2025 | | | 2,500 | | | | 2,473 | | | | 2,473 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | June 1, 2025 | | | 2,500 | | | | 2,473 | | | | 2,473 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 8.00 | % | | April 1, 2026 | | | 2,500 | | | | 2,455 | | | | 2,455 | |
| 脊柱学公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 1.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,963 | | | | 4,963 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 1.00 | % | | April 1, 2026 | | | 2,500 | | | | 2,479 | | | | 2,479 | |
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Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
综合投资明细表(未经审计)
2022年9月30日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 投资组合公司(1)(3) | | 扇区 | | 投资类型(7) | | 现金利率(4) | | | 索引 | | 保证金 | | | 地板 | | | 天花板 | | | ETP (10) | | | 到期日 | | 本金金额 | | | 投资成本(6)(9) | | | 公允价值(9) | |
| SWIFT Health Systems Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 10.75 | % | | 素数 | | | 5.25 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | July 1, 2027 | | | 3,500 | | | | 3,345 | | | | 3,345 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.75 | % | | 素数 | | | 5.25 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | July 1, 2027 | | | 3,500 | | | | 3,451 | | | | 3,451 | |
| 非附属公司债务投资总额-生命科学 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 255,997 | | | | 255,525 | |
| 非关联债务投资-可持续性-24.7% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 梦想控股公司(2)(12) | | 其他可持续发展 | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | April 1, 2026 | | | 3,750 | | | | 3,692 | | | | 3,692 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | April 1, 2026 | | | 3,750 | | | | 3,692 | | | | 3,692 | |
| Nexii建筑解决方案公司(2)(12) | | 其他可持续发展 | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2025年9月1日 | | | 7,500 | | | | 7,359 | | | | 7,359 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2025年9月1日 | | | 7,500 | | | | 7,359 | | | | 7,359 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2025年9月1日 | | | 7,500 | | | | 7,359 | | | | 7,359 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | July 1, 2026 | | | 5,000 | | | | 4,893 | | | | 4,893 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | July 1, 2026 | | | 5,000 | | | | 4,893 | | | | 4,893 | |
| Soli有机公司(2)(12) | | 其他可持续发展 | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.75 | % | | April 1, 2026 | | | 5,000 | | | | 4,919 | | | | 4,919 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.75 | % | | April 1, 2026 | | | 2,500 | | | | 2,313 | | | | 2,313 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.75 | % | | May 1, 2026 | | | 5,000 | | | | 4,916 | | | | 4,916 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.75 | % | | May 1, 2026 | | | 2,500 | | | | 2,458 | | | | 2,458 | |
| Temperpack Technologies，Inc.(2)(12) | | 其他可持续发展 | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | June 1, 2025 | | | 3,750 | | | | 3,694 | | | | 3,694 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | June 1, 2025 | | | 3,750 | | | | 3,713 | | | | 3,713 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2025年10月1日 | | | 7,500 | | | | 7,417 | | | | 7,417 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2025年10月1日 | | | 3,750 | | | | 3,709 | | | | 3,709 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2025年10月1日 | | | 3,750 | | | | 3,709 | | | | 3,709 | |
| 非关联债务投资总额--可持续性 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 76,095 | | | | 76,095 | |
| 非关联债务投资-技术-80.2% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| AXIOM空间公司(2)(12) | | 通信 | | 定期贷款 | | | 11.50 | % | | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | June 1, 2026 | | | 7,500 | | | | 7,452 | | | | 7,452 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.50 | % | | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | June 1, 2026 | | | 7,500 | | | | 7,452 | | | | 7,452 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.50 | % | | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | June 1, 2026 | | | 7,500 | | | | 7,452 | | | | 7,452 | |
| | | | | 可转换票据 | | | 3.00 | % | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | July 1, 2023 | | | 250 | | | | 250 | | | | 250 | |
| Alula Holdings，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,961 | | | | 4,961 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,961 | | | | 4,961 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年1月1日 | | | 3,000 | | | | 2,977 | | | | 2,977 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年12月1日 | | | 1,000 | | | | 974 | | | | 974 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2026年2月1日 | | | 1,000 | | | | 974 | | | | 974 | |
| Better Place森林公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 1.85 | % | | July 1, 2025 | | | 5,000 | | | | 4,944 | | | | 4,944 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 1.85 | % | | 2025年10月1日 | | | 2,500 | | | | 2,474 | | | | 2,474 | |
| 纽约坎普(Camp NYC)公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | | 素数 | | | 7.25 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | May 1, 2026 | | | 3,500 | | | | 3,458 | | | | 3,458 | |
| Clara Foods Co.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2025年8月1日 | | | 2,500 | | | | 2,481 | | | | 2,481 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2025年8月1日 | | | 2,500 | | | | 2,481 | | | | 2,481 | |
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Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
综合投资明细表(未经审计)
2022年9月30日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 投资组合公司(1)(3) | | 扇区 | | 投资类型(7) | | 现金利率(4) | | | 索引 | | 保证金 | | | 地板 | | | 天花板 | | | ETP (10) | | | 到期日 | | 本金金额 | | | 投资成本(6)(9) | | | 公允价值(9) | |
| 分歧者技术公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | July 1, 2027 | | | 3,750 | | | | 3,397 | | | | 3,397 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | July 1, 2027 | | | 1,250 | | | | 1,237 | | | | 1,237 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | July 1, 2027 | | | 3,750 | | | | 3,712 | | | | 3,712 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | July 1, 2027 | | | 1,250 | | | | 1,237 | | | | 1,237 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | July 1, 2027 | | | 3,750 | | | | 3,712 | | | | 3,712 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | July 1, 2027 | | | 1,250 | | | | 1,237 | | | | 1,237 | |
| 内部定义公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年1月1日 | | | 6,500 | | | | 6,417 | | | | 5,215 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年1月1日 | | | 6,000 | | | | 5,858 | | | | 4,760 | |
| 抒情食品公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 9.75 | % | | 2024年1月1日 | | | 2,500 | | | | 2,585 | | | | 2,219 | |
| 我的森林食品公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,947 | | | | 4,947 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 2,500 | | | | 2,474 | | | | 2,474 | |
| NextCar控股公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 2.00 | % | | 2026年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,947 | | | | 4,947 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 2.00 | % | | 2026年1月1日 | | | 2,000 | | | | 1,979 | | | | 1,979 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 2.00 | % | | 2026年1月1日 | | | 2,500 | | | | 2,474 | | | | 2,474 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 2.00 | % | | 2026年1月1日 | | | 3,000 | | | | 2,968 | | | | 2,968 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 2.00 | % | | 2026年1月1日 | | | 2,500 | | | | 2,453 | | | | 2,453 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 2.00 | % | | 2026年1月1日 | | | 2,500 | | | | 2,453 | | | | 2,453 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 2.00 | % | | 2026年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,904 | | | | 4,904 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 2.00 | % | | 2026年1月1日 | | | 2,500 | | | | 2,450 | | | | 2,450 | |
| Optoro，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2027年8月1日 | | | 2,500 | | | | 2,339 | | | | 2,339 | |
| 初级儿童公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | | 素数 | | | 7.25 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | March 1, 2025 | | | 2,900 | | | | 2,870 | | | | 2,870 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | | 素数 | | | 7.25 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | March 1, 2025 | | | 2,900 | | | | 2,870 | | | | 2,870 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | | 素数 | | | 7.25 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年9月1日 | | | 3,000 | | | | 2,964 | | | | 2,964 | |
| Unagi，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | | 素数 | | | 7.25 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | - | | | July 1, 2025 | | | 2,500 | | | | 2,471 | | | | 2,317 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | | 素数 | | | 7.25 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | - | | | July 1, 2025 | | | 1,250 | | | | 1,235 | | | | 1,158 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | | 素数 | | | 7.25 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | - | | | July 1, 2025 | | | 1,250 | | | | 1,234 | | | | 1,157 | |
| Liqid，Inc.(2)(12) | | 联网 | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 3,833 | | | | 3,779 | | | | 3,779 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 3,833 | | | | 3,779 | | | | 3,779 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 1,917 | | | | 1,887 | | | | 1,887 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 1,917 | | | | 1,887 | | | | 1,887 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 1,917 | | | | 1,855 | | | | 1,855 | |
| BriteCore控股公司(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年10月1日 | | | 2,500 | | | | 2,420 | | | | 2,420 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年10月1日 | | | 2,500 | | | | 2,486 | | | | 2,486 | |
| Decisyon公司(12位) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 15.68 | % | | 素数 | | | 9.43 | % | | | 12.68 | % | | | - | | | | 50.43 | % | | 2022年12月31日 | | | 3,313 | | | | 3,313 | | | | 3,313 | |
请参阅合并财务报表附注
10
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
综合投资明细表(未经审计)
2022年9月30日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 投资组合公司(1)(3) | | 扇区 | | 投资类型(7) | | 现金利率(4) | | | 索引 | | 保证金 | | | 地板 | | | 天花板 | | | ETP (10) | | | 到期日 | | 本金金额 | | | 投资成本(6)(9) | | | 公允价值(9) | |
| Dropoff，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | April 1, 2026 | | | 6,500 | | | | 6,147 | | | | 6,147 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | April 1, 2026 | | | 6,000 | | | | 5,847 | | | | 5,847 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2026年8月1日 | | | 2,500 | | | | 2,431 | | | | 2,431 | |
| 工程师3，有限责任公司(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.50 | % | | July 1, 2027 | | | 3,750 | | | | 3,675 | | | | 3,675 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.50 | % | | July 1, 2027 | | | 3,750 | | | | 3,715 | | | | 3,715 | |
| 科迪亚克机器人公司(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | | 素数 | | | 5.50 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | April 1, 2026 | | | 10,000 | | | | 9,809 | | | | 9,809 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | | 素数 | | | 5.50 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | April 1, 2026 | | | 10,000 | | | | 9,809 | | | | 9,809 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | | 素数 | | | 5.50 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | April 1, 2026 | | | 5,000 | | | | 4,904 | | | | 4,904 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | | 素数 | | | 5.50 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | April 1, 2026 | | | 5,000 | | | | 4,904 | | | | 4,904 | |
| 柠檬草控股公司(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | March 1, 2026 | | | 5,000 | | | | 4,941 | | | | 4,941 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | March 1, 2026 | | | 2,500 | | | | 2,471 | | | | 2,471 | |
| Lytics，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 11.50 | % | | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | July 1, 2025 | | | 2,500 | | | | 2,472 | | | | 2,472 | |
| 声誉研究所，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | | 素数 | | | 7.25 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年8月1日 | | | 5,000 | | | | 4,926 | | | | 4,926 | |
| 弹弓航空航天公司(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 5,000 | | | | 4,927 | | | | 4,927 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 5,000 | | | | 4,927 | | | | 4,927 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 5,000 | | | | 4,863 | | | | 4,863 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 5,000 | | | | 4,927 | | | | 4,927 | |
| Supply Network Visiblity Holdings LLC(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年2月1日 | | | 3,500 | | | | 3,469 | | | | 3,469 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年2月1日 | | | 3,500 | | | | 3,469 | | | | 3,469 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年12月1日 | | | 2,500 | | | | 2,470 | | | | 2,470 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年12月1日 | | | 2,500 | | | | 2,470 | | | | 2,470 | |
| 非附属公司债务投资总额--技术 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 249,694 | | | | 246,720 | |
| 非关联债务投资-医疗信息和服务-10.0% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 猎犬实验室公司(2)(12) | | 诊断 | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | June 1, 2026 | | | 2,500 | | | | 2,383 | | | | 2,383 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | June 1, 2026 | | | 2,500 | | | | 2,470 | | | | 2,470 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | June 1, 2026 | | | 5,000 | | | | 4,940 | | | | 4,940 | |
| 安全输血服务公司(2)(12) | | 其他医疗保健 | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,934 | | | | 4,934 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年12月31日 | | | 2,500 | | | | 2,463 | | | | 2,463 | |
| BrightInsight，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 11.00 | % | | 素数 | | | 5.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2027年8月1日 | | | 7,000 | | | | 6,612 | | | | 6,612 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.00 | % | | 素数 | | | 5.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2027年8月1日 | | | 3,500 | | | | 3,445 | | | | 3,445 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.00 | % | | 素数 | | | 5.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2027年8月1日 | | | 3,500 | | | | 3,445 | | | | 3,445 | |
| 非关联债务投资总额--医疗保健信息和服务 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 30,692 | | | | 30,692 | |
| 非关联债务投资总额 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 612,478 | | | | 609,032 | |
请参阅合并财务报表附注
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Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
综合投资明细表(未经审计)
2022年9月30日
(千美元)
| | | | | | | | | | | 成本 | | | 公平 | |
| 投资组合公司(1)(3) | | 扇区 | | 投资类型(7) | | 股份数量 | | | 投资(6)(9) | | | 价值(9) | |
| 非关联权证投资- 7.2% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 非关联认股权证-生命科学-1.8% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Avalo治疗公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 26,442 | | | | 311 | | | | — | |
| Castle Creek生物科学公司(2)(12) | | 生物技术 | | 优先股权证 | | | 5,372 | | | | 214 | | | | 104 | |
| Corvium，Inc.(2)(12) | | 生物技术 | | 优先股权证 | | | 661,956 | | | | 52 | | | | — | |
| EMalex生物科学公司(2)(12) | | 生物技术 | | 优先股权证 | | | 110,402 | | | | 176 | | | | 244 | |
| F-Star治疗公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 21,120 | | | | 35 | | | | — | |
| 绿光生物科学公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 71,292 | | | | 366 | | | | 5 | |
| Imunon, Inc. (2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 16,502 | | | | 65 | | | | — | |
| IMV Inc. (2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 397,726 | | | | 67 | | | | 4 | |
| KSQ治疗公司(2)(12) | | 生物技术 | | 优先股权证 | | | 48,077 | | | | 50 | | | | 54 | |
| LogicBio，Inc.(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 7,843 | | | | 8 | | | | — | |
| 野马生物公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 252,161 | | | | 146 | | | | — | |
| Native Microbials，Inc.(2)(12) | | 生物技术 | | 优先股权证 | | | 94,253 | | | | 52 | | | | 59 | |
| PDS生物技术公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 299,848 | | | | 160 | | | | 160 | |
| 普罗维公司(2)(12) | | 生物技术 | | 优先股权证 | | | 164,608 | | | | 278 | | | | 513 | |
| 火箭制药公司(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 7,051 | | | | 17 | | | | 1 | |
| 隐形生物治疗公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 795,455 | | | | 264 | | | | — | |
| VTV治疗公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 95,293 | | | | 44 | | | | — | |
| Xeris制药公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 126,000 | | | | 72 | | | | 2 | |
| AccuVein Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 普通股认股权证 | | | 1,175 | | | | 23 | | | | — | |
| Aerin医疗公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 1,818,183 | | | | 64 | | | | 1,187 | |
| Aerobiotix，LLC(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 27,330 | | | | 46 | | | | 52 | |
| 金丝雀医疗公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 12,153 | | | | 85 | | | | 1,865 | |
| Ceribell，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 145,483 | | | | 69 | | | | 204 | |
| Cognoa，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 775,000 | | | | 148 | | | | 167 | |
| 康文图斯骨科公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 7,972,222 | | | | 221 | | | | 209 | |
| CSA医疗公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 1,375,727 | | | | 153 | | | | 134 | |
| CVRx, Inc. (2)(5)(12) | | 医疗器械 | | 普通股认股权证 | | | 47,410 | | | | 76 | | | | 47 | |
| Infobion，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 317,647 | | | | 124 | | | | 111 | |
请参阅合并财务报表附注
12
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
综合投资明细表(未经审计)
2022年9月30日
(千美元)
| | | | | | | | | | | 成本 | | | 公平 | |
| 投资组合公司(1)(3) | | 扇区 | | 投资类型(7) | | 股份数量 | | | 投资(6)(9) | | | 价值(9) | |
| 木兰花医疗技术公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 699,485 | | | | 141 | | | | 135 | |
| Meditrina，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 221,510 | | | | 82 | | | | 142 | |
| 科学血管公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 19,662 | | | | 39 | | | | 43 | |
| Sonex Health，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 605,313 | | | | 97 | | | | 113 | |
| Vero Biotech LLC(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 408 | | | | 53 | | | | — | |
| SWIFT Health Systems Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 135,484 | | | | 71 | | | | 79 | |
| 非关联认股权证合计-生命科学 | | | | | | | 3,869 | | | | 5,634 | |
| 非关联认股权证-可持续性- 0.5% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 梦想控股公司(2)(12) | | 其他可持续发展 | | 优先股权证 | | | 70,539 | | | | 61 | | | | 68 | |
| LiquiGlide，Inc.(2)(12) | | 其他可持续发展 | | 普通股认股权证 | | | 61,539 | | | | 39 | | | | 45 | |
| Nexii建筑解决方案公司(2)(12) | | 其他可持续发展 | | 普通股认股权证 | | | 209,669 | | | | 489 | | | | 888 | |
| Soli有机公司(2)(12) | | 其他可持续发展 | | 优先股权证 | | | 681 | | | | 214 | | | | 345 | |
| Temperpack Technologies，Inc.(2)(12) | | 其他可持续发展 | | 优先股权证 | | | 35,906 | | | | 126 | | | | 259 | |
| 非附属公司认股权证总额-可持续性 | | | | | | | 929 | | | | 1,605 | |
| 非关联认股权证-技术-4.2% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| AXIOM空间公司(2)(12) | | 通信 | | 普通股认股权证 | | | 1,991 | | | | 47 | | | | 52 | |
| IntelPeer控股公司(2)(12) | | 通信 | | 优先股权证 | | | 2,936,535 | | | | 138 | | | | 3,219 | |
| PebblePost，Inc.(2)(12) | | 通信 | | 优先股权证 | | | 598,850 | | | | 92 | | | | 193 | |
| Alula Holdings，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 20,000 | | | | 93 | | | | 57 | |
| Aterian，Inc.(2)(5)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 普通股认股权证 | | | 76,923 | | | | 195 | | | | — | |
| Better Place森林公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 10,690 | | | | 27 | | | | 32 | |
| 卡斯特尔公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 268,591 | | | | 68 | | | | 1,068 | |
| 纽约坎普(Camp NYC)公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 17,605 | | | | 24 | | | | 61 | |
| Clara Foods Co.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 46,745 | | | | 31 | | | | 378 | |
| 分歧者技术公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 25,758 | | | | 30 | | | | 35 | |
| Getround，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 651,040 | | | | 450 | | | | 199 | |
| 内部定义公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 553,710 | | | | 103 | | | | — | |
| 我的森林食品公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 143 | | | | 29 | | | | 33 | |
| NextCar控股公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 630,626 | | | | 188 | | | | 116 | |
| Optoro，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 6,600 | | | | 104 | | | | 104 | |
| 初级儿童公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 553,778 | | | | 57 | | | | 425 | |
| Quip NYC Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 6,191 | | | | 324 | | | | 525 | |
| Unagi，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 171,081 | | | | 32 | | | | 38 | |
| Updater，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 普通股认股权证 | | | 108,333 | | | | 34 | | | | 12 | |
| CPG Beyond，Inc.(2)(12) | | 数据存储 | | 优先股权证 | | | 500,000 | | | | 242 | | | | 895 | |
| Silk, Inc. (2)(12) | | 数据存储 | | 优先股权证 | | | 442,110 | | | | 234 | | | | 316 | |
| Global Worldwide LLC(2)(12) | | 互联网与媒体 | | 优先股权证 | | | 245,810 | | | | 75 | | | | — | |
| 火箭律师会(2)(12) | | 互联网与媒体 | | 优先股权证 | | | 261,721 | | | | 92 | | | | 500 | |
| Skill Share，Inc.(2)(12) | | 互联网与媒体 | | 优先股权证 | | | 139,074 | | | | 162 | | | | 799 | |
| Liqid，Inc.(2)(12) | | 联网 | | 优先股权证 | | | 344,102 | | | | 364 | | | | 226 | |
| Halio，Inc.(2)(12) | | 电源管理 | | 优先股权证 | | | 5,002,574 | | | | 1,585 | | | | 2,254 | |
| 雪崩科技公司(2)(12) | | 半导体 | | 优先股和普通股认股权证 | | | 6,081 | | | | 56 | | | | — | |
| BriteCore控股公司(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 77,828 | | | | 21 | | | | 64 | |
| Decisyon公司(12位) | | 软件 | | 普通股认股权证 | | | 82,967 | | | | 46 | | | | — | |
| Dropoff，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 普通股认股权证 | | | 516,732 | | | | 455 | | | | 187 | |
| E La Carte，Inc.(2)(5)(12) | | 软件 | | 普通股认股权证 | | | 152,908 | | | | 60 | | | | 1 | |
| 科迪亚克机器人公司(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 639,918 | | | | 273 | | | | 273 | |
| 柠檬草控股公司(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 101,308 | | | | 34 | | | | 38 | |
| Lotame Solutions，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 288,115 | | | | 22 | | | | 306 | |
| Lytics，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 26,733 | | | | 11 | | | | 14 | |
| 声誉研究所，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 3,731 | | | | 56 | | | | 35 | |
| Revate Holdings，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 498,241 | | | | 47 | | | | 81 | |
| RIV Data Corp.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 321,428 | | | | 12 | | | | 296 | |
| SIGNiX，Inc.(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 186,235 | | | | 225 | | | | — | |
| Skyword，Inc.(12) | | 软件 | | 优先股和普通股认股权证 | | | 301,055 | | | | 48 | | | | 9 | |
| 弹弓航空航天公司(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 309,208 | | | | 123 | | | | 123 | |
| Supply Network Visiblity Holdings LLC(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 682 | | | | 64 | | | | 74 | |
| Topia Mobility，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 3,049,607 | | | | 135 | | | | — | |
| xAd, Inc. (2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 4,343,348 | | | | 177 | | | | 2 | |
| 非附属公司认股权证合计-技术 | | | | | | | 6,685 | | | | 13,040 | |
请参阅合并财务报表附注
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
综合投资明细表(未经审计)
2022年9月30日
(千美元)
| | | | | | | | | | | 成本 | | | 公平 | |
| 投资组合公司(1)(3) | | 扇区 | | 投资类型(7) | | 股份数量 | | | 投资(6)(9) | | | 价值(9) | |
| 非关联认股权证-医疗信息和服务- 0.6% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 猎犬实验室公司(2)(12) | | 诊断 | | 优先股权证 | | | 159,893 | | | | 47 | | | | 51 | |
| 凯特农场公司(2)(12) | | 其他医疗保健 | | 优先股权证 | | | 82,965 | | | | 103 | | | | 1,217 | |
| 水印医疗公司(2)(12) | | 其他医疗保健 | | 优先股权证 | | | 27,373 | | | | 73 | | | | — | |
| 安全输血服务公司(2)(12) | | 其他医疗保健 | | 优先股权证 | | | 77,690 | | | | 48 | | | | 68 | |
| BrightInsight，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 80,544 | | | | 157 | | | | 157 | |
| Medsphere Systems Corporation(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 7,097,792 | | | | 60 | | | | 341 | |
| 非关联担保合计-医疗信息和服务 | | | | | | | 488 | | | | 1,834 | |
| 非关联认股权证合计 | | | | | | | 11,971 | | | | 22,113 | |
| 非关联其他投资-0.4% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Lumithera，Inc.(2) | | 医疗器械 | | 版税协议 | | | | | | | 1,200 | | | | 1,100 | |
| ZetrOZ，Inc.(12) | | 医疗器械 | | 版税协议 | | | | | | | — | | | | 200 | |
| 非关联公司其他投资总额 | | | | | | | 1,200 | | | | 1,300 | |
| 非关联股权-0.7% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Castle Creek生物科学公司(12) | | 生物技术 | | 普通股 | | | 1,162 | | | | 250 | | | | 250 | |
| Snagajob.com，Inc.(12位) | | 与消费者相关的技术 | | 普通股 | | | 829,674 | | | | 8 | | | | 83 | |
| Lumithera，Inc.(2) | | 医疗器械 | | 普通股 | | | 392,651 | | | | 2,000 | | | | 1,700 | |
| Branded Online，Inc.(5)(12) | | 软件 | | 普通股 | | | 108,004 | | | | 1,079 | | | | 146 | |
| Decisyon公司(12位) | | 软件 | | 优先股和普通股 | | | 72,638,663 | | | | 230 | | | | — | |
| 非关联公司总股本 | | | | | | | 3,567 | | | | 2,179 | |
| 非关联证券组合投资资产总额 | | | | | | $ | 629,216 | | | $ | 634,624 | |
| 证券组合投资总资产-206.3% (8) | | | | | | $ | 629,216 | | | $ | 634,624 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 短期投资-不受限制的投资-2.5% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 美国银行货币市场存款账户 | | | | | | $ | 7,732 | | | $ | 7,732 | |
| 短期投资总额--非限制性投资 | | | | | | $ | 7,732 | | | $ | 7,732 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 短期投资-限制性投资-0.5% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 美国银行货币市场存款账户 | | | | | | $ | 1,617 | | | $ | 1,617 | |
| 短期投资总额--限制性投资 | | | | | | $ | 1,617 | | | $ | 1,617 | |
| (1) | 本公司的所有投资都是根据美国法律组织的实体，并且在美国有一个主要营业地点。 |
| (2) | 已根据与KeyBank National Association(“KeyBank National Association”)订立的循环信贷安排(“Key Finance”)、与纽约人寿保险公司(“NYL Notehold”)拥有或关联的若干实体(“NYL票据持有人”)订立的票据融资协议(“NYL贷款”及“信贷安排”)及/或定期债务证券化(本公司的一名联属公司就该等债务证券化提出要约)质押作为抵押品。100.0与美元同时发行的固定利率资产支持票据本金总额达百万元160.0公司于年完成的担保贷款证券化 August 13, 2019 (“资产支持票据”)。 |
| (3) | 所有非关联投资都是指公司持有的股份少于5%投资组合公司的有投票权的证券。所有非受控附属公司投资均为公司拥有的投资5%或更多投资组合公司的有投票权证券，但不多过25%投资组合公司的有投票权的证券。所有受控附属公司投资均为本公司拥有超过25%或有权对该投资组合公司的管理或政策行使控制权(包括通过管理协议)。 |
| (4) | 除非另有说明，所有利息均以现金支付，每月到期拖欠，且仅适用于本公司的债务投资。利率是债务投资的年利率，不是不包括期末付款(“ETP”)，以及与投资有关的任何额外费用，如递延利息、承诺费或预付费。除非另有说明，债务投资在债务投资期间的利率是可变的。所有基于伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)的债务投资都是基于一-一个月伦敦银行同业拆息。对于每项债务投资，截至2022年9月30日是提供的。 |
| (6) | 对于债务投资，代表本金余额减去非应得收入。 |
| (9) | 自.起2022年9月30日, 7.4%和7.3按成本和公允价值计算，公司总资产的百分比分别为非合格资产。在部分下55(A)《投资公司法》1940,经修订的(“1940ACT)，公司可能不收购任何不符合资格的资产，除非在进行收购时，符合资格的资产至少代表70%占公司总资产的比例。 |
| (10) | ETP是在适用债务投资到期日以现金支付的合同固定利息付款，包括任何预付款，除非另有说明，否则是债务投资原始本金余额的固定百分比。利息将在每个ETP债务投资的有效期内应计，并将被确认为非现金收入，直到实际支付为止。因此，公司奖励费用的一部分可能向其顾问支付薪酬将基于公司拥有的收入不但收到的是现金。 |
| (12) | 这项投资的公允价值是使用重大的不可观察的投入进行估值的。 |
请参阅合并财务报表附注
14
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
投资综合计划表
2021年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 投资组合公司(1)(3) | | 扇区 | | 投资类型(7) | | 现金利率(4) | | | 索引 | | 保证金 | | | 地板 | | | 天花板 | | | ETP (10) | | | 到期日 | | 本金金额 | | | 投资成本(6)(9) | | | 公允价值(9) | |
| 非关联投资-186.7% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 非关联债务投资-178.3% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 非关联债务投资-生命科学-77.3% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Castle Creek制药控股公司(2)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 9.30 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 7.50 | % | | | 9.30 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | March 1, 2024 | | $ | 5,000 | | | $ | 4,957 | | | $ | 4,957 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.30 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 7.50 | % | | | 9.30 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | March 1, 2024 | | | 5,000 | | | | 4,957 | | | | 4,957 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.30 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 7.50 | % | | | 9.30 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | March 1, 2024 | | | 5,000 | | | | 4,957 | | | | 4,957 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.30 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 7.50 | % | | | 9.30 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | March 1, 2024 | | | 5,000 | | | | 4,957 | | | | 4,957 | |
| Avalo治疗公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,909 | | | | 4,909 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,909 | | | | 4,909 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年1月1日 | | | 2,500 | | | | 2,454 | | | | 2,454 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年2月1日 | | | 5,000 | | | | 4,906 | | | | 4,906 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年2月1日 | | | 5,000 | | | | 4,906 | | | | 4,906 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | April 1, 2025 | | | 2,500 | | | | 2,451 | | | | 2,451 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | April 1, 2025 | | | 2,500 | | | | 2,451 | | | | 2,451 | |
| EMalex生物科学公司(2)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 9.75 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 7.90 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | June 1, 2024 | | | 2,500 | | | | 2,420 | | | | 2,420 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.75 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 7.90 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | June 1, 2024 | | | 2,500 | | | | 2,472 | | | | 2,472 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.75 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 7.90 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2025年11月1日 | | | 5,000 | | | | 4,896 | | | | 4,896 | |
| F-Star治疗公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | April 1, 2025 | | | 2,500 | | | | 2,465 | | | | 2,465 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | July 1, 2025 | | | 2,500 | | | | 2,463 | | | | 2,463 | |
| 绿光生物科学公司(2)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | July 1, 2025 | | | 5,000 | | | | 4,850 | | | | 4,850 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | July 1, 2025 | | | 2,500 | | | | 2,475 | | | | 2,475 | |
| IMV Inc. (2)(5)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 9.00 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | July 1, 2025 | | | 5,000 | | | | 4,799 | | | | 4,799 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.00 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | July 1, 2025 | | | 2,500 | | | | 2,462 | | | | 2,462 | |
| LogicBio，Inc.(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 8.75 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 6.25 | % | | | 8.75 | % | | | - | | | | 4.50 | % | | June 1, 2024 | | | 4,028 | | | | 4,011 | | | | 4,011 | |
| 普罗维公司(2)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 5,000 | | | | 4,935 | | | | 4,935 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 5,000 | | | | 4,935 | | | | 4,935 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 2,500 | | | | 2,440 | | | | 2,440 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 2,500 | | | | 2,440 | | | | 2,440 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 2,500 | | | | 2,430 | | | | 2,430 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 2,500 | | | | 2,430 | | | | 2,430 | |
| 隐形生物治疗公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 8.75 | % | | 素数 | | | 5.50 | % | | | 8.75 | % | | | - | | | | 6.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,631 | | | | 4,631 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 8.75 | % | | 素数 | | | 5.50 | % | | | 8.75 | % | | | - | | | | 6.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 2,500 | | | | 2,441 | | | | 2,441 | |
| 金丝雀医疗公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 9.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 7.00 | % | | 2024年11月1日 | | | 2,500 | | | | 2,394 | | | | 2,394 | |
| Ceribell，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 8.25 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 6.70 | % | | | 8.25 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,926 | | | | 4,926 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 8.25 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 6.70 | % | | | 8.25 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,957 | | | | 4,957 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 8.25 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 6.70 | % | | | 8.25 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年10月1日 | | | 2,500 | | | | 2,466 | | | | 2,466 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 8.25 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 6.70 | % | | | 8.25 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年10月1日 | | | 2,500 | | | | 2,466 | | | | 2,466 | |
| 康文图斯骨科公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 9.25 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 10.36 | % | | July 1, 2025 | | | 4,056 | | | | 4,009 | | | | 4,009 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.25 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 10.36 | % | | July 1, 2025 | | | 4,056 | | | | 4,009 | | | | 4,009 | |
| 科林斯医疗技术公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 8.50 | % | | 素数 | | | 5.25 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 20.00 | % | | April 1, 2022 | | | 2,500 | | | | 2,495 | | | | 2,495 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 8.50 | % | | 素数 | | | 5.25 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 20.00 | % | | April 1, 2022 | | | 2,500 | | | | 2,495 | | | | 2,495 | |
| CSA医疗公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 10.00 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.20 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2024年1月1日 | | | 3,125 | | | | 3,095 | | | | 3,095 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.00 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.20 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2024年1月1日 | | | 208 | | | | 206 | | | | 206 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.00 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.20 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | March 1, 2024 | | | 3,600 | | | | 3,569 | | | | 3,569 | |
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15
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
投资综合计划表
2021年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 投资组合公司(1)(3) | | 扇区 | | 投资类型(7) | | 现金利率(4) | | | 索引 | | 保证金 | | | 地板 | | | 天花板 | | | ETP (10) | | | 到期日 | | 本金金额 | | | 投资成本(6)(9) | | | 公允价值(9) | |
| Enbit，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 9.75 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 28.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 2,500 | | | | 2,457 | | | | 2,457 | |
| InfoBionic，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年10月1日 | | | 3,500 | | | | 3,397 | | | | 3,397 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | June 1, 2025 | | | 1,000 | | | | 963 | | | | 963 | |
| MacuLogix，Inc.(2)(12)(14) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 10.08 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 7.68 | % | | | 10.08 | % | | | - | | | | 6.00 | % | | 2023年9月1日 | | | 7,500 | | | | 7,447 | | | | 4,481 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.08 | % | | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 7.68 | % | | | 10.08 | % | | | - | | | | 6.00 | % | | 2023年9月1日 | | | 4,050 | | | | 4,022 | | | | 2,420 | |
| 木兰花医疗技术公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 9.75 | % | | 素数 | | | 5.00 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | March 1, 2025 | | | 5,000 | | | | 4,952 | | | | 4,952 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.75 | % | | 素数 | | | 5.00 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | March 1, 2025 | | | 5,000 | | | | 4,952 | | | | 4,952 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.75 | % | | 素数 | | | 5.00 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | March 1, 2025 | | | 5,000 | | | | 4,944 | | | | 4,944 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.75 | % | | 素数 | | | 5.00 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | March 1, 2025 | | | 5,000 | | | | 4,944 | | | | 4,944 | |
| Sonex Health，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 9.25 | % | | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | June 1, 2024 | | | 2,500 | | | | 2,391 | | | | 2,391 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.25 | % | | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | June 1, 2024 | | | 2,500 | | | | 2,472 | | | | 2,472 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.25 | % | | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | June 1, 2024 | | | 2,500 | | | | 2,472 | | | | 2,472 | |
| 脊柱学公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 10.25 | % | | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 1.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,928 | | | | 4,928 | |
| 非附属公司债务投资总额-生命科学 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 194,237 | | | | 189,669 | |
| 非关联债务投资-可持续性- 18.8% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| LiquiGlide，Inc.(2)(12) | | 其他可持续发展 | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2025年1月1日 | | | 2,000 | | | | 1,928 | | | | 1,928 | |
| Nexii建筑解决方案公司(2)(12) | | 其他可持续发展 | | 定期贷款 | | | 10.25 | % | | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2025年9月1日 | | | 7,500 | | | | 7,322 | | | | 7,322 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.25 | % | | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2025年9月1日 | | | 7,500 | | | | 7,322 | | | | 7,322 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.25 | % | | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2025年9月1日 | | | 7,500 | | | | 7,322 | | | | 7,322 | |
| Temperpack Technologies，Inc.(2)(12) | | 其他可持续发展 | | 定期贷款 | | | 10.00 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | June 1, 2025 | | | 3,750 | | | | 3,703 | | | | 3,703 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.00 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | June 1, 2025 | | | 3,750 | | | | 3,703 | | | | 3,703 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.00 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2025年10月1日 | | | 7,500 | | | | 7,396 | | | | 7,396 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.00 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2025年10月1日 | | | 3,750 | | | | 3,698 | | | | 3,698 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.00 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2025年10月1日 | | | 3,750 | | | | 3,698 | | | | 3,698 | |
| 非关联债务投资总额--可持续性 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 46,092 | | | | 46,092 | |
| 非关联债务投资-技术-77.2% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| AXIOM空间公司(2)(12) | | 通信 | | 定期贷款 | | | 9.25 | % | | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | June 1, 2026 | | | 7,500 | | | | 7,442 | | | | 7,442 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.25 | % | | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | June 1, 2026 | | | 7,500 | | | | 7,442 | | | | 7,442 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.25 | % | | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | June 1, 2026 | | | 7,500 | | | | 7,442 | | | | 7,442 | |
| | | | | 可转换票据 | | | 3.00 | % | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | July 1, 2023 | | | 250 | | | | 250 | | | | 250 | |
| Alula Holdings，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 10.00 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,935 | | | | 4,935 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.00 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,949 | | | | 4,949 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.00 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年1月1日 | | | 3,000 | | | | 2,969 | | | | 2,969 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.00 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年12月1日 | | | 1,000 | | | | 968 | | | | 968 | |
| Better Place森林公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 1.85 | % | | July 1, 2025 | | | 5,000 | | | | 4,928 | | | | 4,928 | |
| 纽约坎普(Camp NYC)公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 10.50 | % | | 素数 | | | 7.25 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | May 1, 2026 | | | 3,500 | | | | 3,430 | | | | 3,430 | |
| Clara Foods Co.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 9.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2025年8月1日 | | | 2,500 | | | | 2,476 | | | | 2,476 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2025年8月1日 | | | 2,500 | | | | 2,476 | | | | 2,476 | |
| 内部定义公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 9.75 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年1月1日 | | | 6,500 | | | | 6,397 | | | | 6,397 | |
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16
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
投资综合计划表
2021年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 投资组合公司(1)(3) | | 扇区 | | 投资类型(7) | | 现金利率(4) | | | 索引 | | 保证金 | | | 地板 | | | 天花板 | | | ETP (10) | | | 到期日 | | 本金金额 | | | 投资成本(6)(9) | | | 公允价值(9) | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.75 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年1月1日 | | | 6,000 | | | | 5,775 | | | | 5,775 | |
| 抒情食品公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 10.00 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 9.75 | % | | 2024年1月1日 | | | 2,500 | | | | 2,480 | | | | 2,480 | |
| NextCar控股公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 9.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 10.10 | % | | 2026年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,935 | | | | 4,935 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 10.10 | % | | 2026年1月1日 | | | 2,000 | | | | 1,920 | | | | 1,920 | |
| 初级儿童公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 10.50 | % | | 素数 | | | 7.25 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | March 1, 2025 | | | 3,000 | | | | 2,961 | | | | 2,961 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.50 | % | | 素数 | | | 7.25 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | March 1, 2025 | | | 3,000 | | | | 2,961 | | | | 2,961 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.50 | % | | 素数 | | | 7.25 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年9月1日 | | | 3,000 | | | | 2,955 | | | | 2,955 | |
| Quip NYC Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | | 素数 | | | 8.00 | % | | | 11.25 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | April 1, 2026 | | | 10,000 | | | | 9,639 | | | | 9,639 | |
| Unagi，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 11.00 | % | | 素数 | | | 7.75 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | - | | | July 1, 2025 | | | 2,500 | | | | 2,446 | | | | 2,446 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.00 | % | | 素数 | | | 7.75 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | - | | | July 1, 2025 | | | 1,250 | | | | 1,234 | | | | 1,234 | |
| Updater，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 12.00 | % | | | 14.00 | % | | | 0.56 | % | | 2024年12月20日 | | | 5,000 | | | | 4,961 | | | | 4,961 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 12.00 | % | | | 14.00 | % | | | 0.56 | % | | 2024年12月20日 | | | 5,000 | | | | 4,961 | | | | 4,961 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 12.00 | % | | | 14.00 | % | | | 0.56 | % | | 2024年12月20日 | | | 10,000 | | | | 9,922 | | | | 9,922 | |
| Liqid，Inc.(2)(12) | | 联网 | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 5,000 | | | | 4,770 | | | | 4,770 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 5,000 | | | | 4,924 | | | | 4,924 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 2,500 | | | | 2,459 | | | | 2,459 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 2,500 | | | | 2,459 | | | | 2,459 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 2,500 | | | | 2,414 | | | | 2,414 | |
| Branded Online，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 6.00 | % | | 2026年9月1日 | | | 5,000 | | | | 4,719 | | | | 4,719 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 6.00 | % | | 2026年11月1日 | | | 2,500 | | | | 2,355 | | | | 2,355 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | - | | | July 1, 2023 | | | 5,000 | | | | 5,000 | | | | 5,000 | |
| BriteCore控股公司(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 10.50 | % | | 素数 | | | 7.25 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年10月1日 | | | 2,500 | | | | 2,481 | | | | 2,481 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.50 | % | | 素数 | | | 7.25 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年10月1日 | | | 2,500 | | | | 2,481 | | | | 2,481 | |
| Decisyon公司(12位) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 12.68 | % | | 素数 | | | 9.23 | % | | | 12.68 | % | | | - | | | | 50.43 | % | | 2023年1月1日 | | | 3,470 | | | | 3,470 | | | | 3,470 | |
| Dropoff，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 9.75 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | April 1, 2026 | | | 6,500 | | | | 6,087 | | | | 6,087 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.75 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | April 1, 2026 | | | 6,000 | | | | 5,816 | | | | 5,816 | |
| E La Carte，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 9.75 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 3,000 | | | | 2,937 | | | | 2,937 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.75 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 3,000 | | | | 2,958 | | | | 2,958 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.75 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 1,500 | | | | 1,479 | | | | 1,479 | |
| Lytics，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 9.25 | % | | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | July 1, 2025 | | | 2,500 | | | | 2,464 | | | | 2,464 | |
| 声誉研究所，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 10.50 | % | | 素数 | | | 7.25 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年8月1日 | | | 5,000 | | | | 4,905 | | | | 4,905 | |
| Supply Network Visiblity Holdings LLC(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 9.75 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年2月1日 | | | 3,500 | | | | 3,458 | | | | 3,458 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.75 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年2月1日 | | | 3,500 | | | | 3,458 | | | | 3,458 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.75 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年12月1日 | | | 2,500 | | | | 2,463 | | | | 2,463 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.75 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年12月1日 | | | 2,500 | | | | 2,463 | | | | 2,463 | |
| 非附属公司债务投资总额--技术 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 189,274 | | | | 189,274 | |
| 非关联债务投资-医疗信息和服务-5.0% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| IDbyDNA，Inc.(2)(12) | | 诊断 | | 定期贷款 | | | 9.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2025年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,902 | | | | 4,902 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2025年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,936 | | | | 4,936 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2026年1月1日 | | | 2,500 | | | | 2,444 | | | | 2,444 | |
| 非关联债务投资总额--医疗保健信息和服务 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 12,282 | | | | 12,282 | |
| 非关联债务投资总额 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 441,885 | | | | 437,317 | |
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17
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
投资综合计划表
2021年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | 成本 的 | | | 公平 | |
| 投资组合公司(1)(3) | | 扇区 | | 投资类型(7) | | 股份数量 | | | 投资(6)(9) | | | 价值(9) | |
| 非关联权证投资— 8.2% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 非关联认股权证—生命科学— 1.0% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Avalo治疗公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 317,306 | | | | 311 | | | | 27 | |
| Castle Creek制药公司(2)(12) | | 生物技术 | | 优先股权证 | | | 2,428 | | | | 142 | | | | 148 | |
| Celsion Corporation(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 295,053 | | | | 65 | | | | 1 | |
| Corvium，Inc.(2)(12) | | 生物技术 | | 优先股权证 | | | 661,956 | | | | 54 | | | | — | |
| EMalex生物科学公司(2)(12) | | 生物技术 | | 优先股权证 | | | 92,002 | | | | 139 | | | | 162 | |
| F-Star治疗公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 21,120 | | | | 36 | | | | 3 | |
| IMV Inc. (2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 284,090 | | | | 64 | | | | 64 | |
| LogicBio，Inc.(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 7,843 | | | | 8 | | | | — | |
| 野马生物公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 252,161 | | | | 146 | | | | 5 | |
| 普罗维公司(2)(12) | | 生物技术 | | 优先股权证 | | | 164,608 | | | | 278 | | | | 519 | |
| 火箭制药公司(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 7,051 | | | | 17 | | | | 9 | |
| 隐形生物治疗公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 795,455 | | | | 264 | | | | 45 | |
| Strongbridge美国公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 160,714 | | | | 72 | | | | 110 | |
| VTV治疗公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 95,293 | | | | 44 | | | | — | |
| AccuVein Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 普通股认股权证 | | | 1,175 | | | | 24 | | | | — | |
| Aerin医疗公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 1,818,183 | | | | 66 | | | | 463 | |
| 金丝雀医疗公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 7,292 | | | | 53 | | | | 45 | |
| Ceribell，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 134,299 | | | | 61 | | | | 172 | |
| 康文图斯骨科公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 6,361,111 | | | | 149 | | | | 169 | |
| CSA医疗公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 1,375,727 | | | | 154 | | | | 108 | |
| CVRx, Inc. (2)(5)(12) | | 医疗器械 | | 普通股认股权证 | | | 47,410 | | | | 80 | | | | 90 | |
| Infobion，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 317,647 | | | | 124 | | | | 121 | |
| MacuLogix，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 454,460 | | | | 238 | | | | — | |
| 木兰花医疗技术公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 441,780 | | | | 91 | | | | 112 | |
| Meditrina，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 221,510 | | | | 83 | | | | 122 | |
| Sonex Health，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 484,250 | | | | 77 | | | | 75 | |
| Vero Biotech LLC(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 408 | | | | 53 | | | | 30 | |
| 非关联认股权证合计-生命科学 | | | | | | | 2,893 | | | | 2,600 | |
| 非关联认股权证—可持续性— 0.4% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| LiquiGlide，Inc.(2)(12) | | 其他可持续发展 | | 普通股认股权证 | | | 61,359 | | | | 39 | | | | 36 | |
| Nexii建筑解决方案公司(2)(12) | | 其他可持续发展 | | 普通股认股权证 | | | 142,405 | | | | 356 | | | | 331 | |
| Temperpack Technologies，Inc.(2)(12) | | 其他可持续发展 | | 优先股权证 | | | 48,756 | | | | 107 | | | | 552 | |
| 非附属公司认股权证总额-可持续性 | | | | | | | 502 | | | | 919 | |
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18
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
投资综合计划表
2021年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | 成本 的 | | | 公平 | |
| 投资组合公司(1)(3) | | 扇区 | | 投资类型(7) | | 股份数量 | | | 投资(6)(9) | | | 价值(9) | |
| 非关联认股权证—技术— 6.2% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| AXIOM空间公司(2)(12) | | 通信 | | 普通股认股权证 | | | 1,991 | | | | 45 | | | | 42 | |
| IntelPeer控股公司(2)(12) | | 通信 | | 优先股权证 | | | 2,936,535 | | | | 140 | | | | 3,141 | |
| PebblePost，Inc.(2)(12) | | 通信 | | 优先股权证 | | | 598,850 | | | | 92 | | | | 161 | |
| Alula Holdings，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 20,000 | | | | 93 | | | | 70 | |
| Aterian，Inc.(2)(5)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 普通股认股权证 | | | 76,923 | | | | 195 | | | | 1 | |
| Better Place森林公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 9,353 | | | | 23 | | | | 23 | |
| 卡斯特尔公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 268,591 | | | | 68 | | | | 823 | |
| 纽约坎普(Camp NYC)公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 17,605 | | | | 22 | | | | 22 | |
| Clara Foods Co.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 46,745 | | | | 30 | | | | 368 | |
| Getround，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 651,040 | | | | 450 | | | | 367 | |
| 内部定义公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 553,710 | | | | 103 | | | | 103 | |
| NextCar控股公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 310,463 | | | | 47 | | | | 47 | |
| 初级儿童公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 553,778 | | | | 57 | | | | 51 | |
| Quip NYC Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 6,191 | | | | 324 | | | | 503 | |
| Unagi，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 134,421 | | | | 25 | | | | 24 | |
| Updater，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 普通股认股权证 | | | 108,333 | | | | 34 | | | | 31 | |
| CPG Beyond，Inc.(2)(12) | | 数据存储 | | 优先股权证 | | | 500,000 | | | | 242 | | | | 859 | |
| Silk, Inc. (2)(12) | | 数据存储 | | 优先股和普通股认股权证 | | | 44,211,003 | | | | 234 | | | | 188 | |
| Global Worldwide LLC(2)(12) | | 互联网与媒体 | | 优先股权证 | | | 245,810 | | | | 75 | | | | 6 | |
| 火箭律师会(2)(12) | | 互联网与媒体 | | 优先股权证 | | | 261,721 | | | | 92 | | | | 741 | |
| Skill Share，Inc.(2)(12) | | 互联网与媒体 | | 优先股权证 | | | 139,074 | | | | 162 | | | | 2,403 | |
| Liqid，Inc.(2)(12) | | 联网 | | 优先股权证 | | | 344,102 | | | | 364 | | | | 938 | |
| Kinestral，Inc.(2)(12) | | 电源管理 | | 优先股权证 | | | 5,002,574 | | | | 1,585 | | | | 2,609 | |
| 雪崩科技公司(2)(12) | | 半导体 | | 优先股和普通股认股权证 | | | 6,753 | | | | 101 | | | | — | |
| Branded Online，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 普通股认股权证 | | | 16,678 | | | | 370 | | | | 443 | |
| BriteCore控股公司(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 55,591 | | | | 5 | | | | 37 | |
| Decisyon公司(12位) | | 软件 | | 普通股认股权证 | | | 82,967 | | | | 46 | | | | — | |
| Dropoff，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 普通股认股权证 | | | 482,283 | | | | 397 | | | | 395 | |
| E La Carte，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 181,947 | | | | 61 | | | | 53 | |
| Lotame Solutions，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 288,115 | | | | 23 | | | | 276 | |
| Lytics，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 26,733 | | | | 12 | | | | 12 | |
| 声誉研究所，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 3,731 | | | | 54 | | | | 52 | |
| Revate Holdings，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 615,475 | | | | 44 | | | | 66 | |
| RIV Data Corp.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 321,428 | | | | 12 | | | | 292 | |
| SIGNiX，Inc.(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 186,235 | | | | 224 | | | | — | |
| Skyword，Inc.(12) | | 软件 | | 优先股和普通股认股权证 | | | 301,055 | | | | 49 | | | | 4 | |
| Supply Network Visiblity Holdings LLC(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 682 | | | | 64 | | | | 62 | |
| Topia Mobility，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 3,049,607 | | | | 138 | | | | — | |
| xAd, Inc. (2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 4,343,348 | | | | 179 | | | | 1 | |
| 非附属公司认股权证合计-技术 | | | | | | | 6,281 | | | | 15,214 | |
| 非关联认股权证—医疗保健信息和服务— 0.6% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| IDbyDNA，Inc.(2)(12) | | 诊断 | | 优先股权证 | | | 472,006 | | | | 112 | | | | 95 | |
| 凯特农场公司(2)(12) | | 其他医疗保健 | | 优先股权证 | | | 82,965 | | | | 101 | | | | 1,177 | |
| 水印医疗公司(2)(12) | | 其他医疗保健 | | 优先股权证 | | | 27,373 | | | | 74 | | | | — | |
| Medsphere Systems Corporation(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 7,097,792 | | | | 60 | | | | 195 | |
| 非关联担保合计-医疗信息和服务 | | | | | | | 347 | | | | 1,467 | |
| 非关联认股权证合计 | | | | | | | 10,023 | | | | 20,200 | |
| 非关联其他投资— 0.1% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| ZetrOZ，Inc.(12) | | 医疗器械 | | 版税协议 | | | | | | | — | | | | 200 | |
| 非关联公司其他投资总额 | | | | | | | — | | | | 200 | |
| 非关联股权— 0.1% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Snagajob.com，Inc.(12位) | | 与消费者相关的技术 | | 普通股 | | | 82,974 | | | | 9 | | | | 83 | |
| Zeta Global Holdings Corp.(2)(5)(12) | | 互联网与媒体 | | 普通股 | | | 18,405 | | | | 240 | | | | 155 | |
| Decisyon公司(12位) | | 软件 | | 优先股和普通股 | | | 72,638,663 | | | | 230 | | | | 120 | |
| 非关联公司总股本 | | | | | | | 479 | | | | 358 | |
| 非关联证券组合投资资产总额 | | | | | | $ | 452,387 | | | $ | 458,075 | |
| 受控关联投资— 0.0% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 受控关联公司其他投资—生物技术— 0.0% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| HESP有限责任公司(12)(13) | | 生物技术 | | 其他投资 | | | | | | $ | 1,450 | | | $ | — | |
| 受控关联公司其他投资合计 | | | | | | | 1,450 | | | | — | |
| 受控附属公司组合投资资产总额 | | | | | | $ | 1,450 | | | $ | — | |
| 组合投资资产总额— 186.7% (8) | | | | | | $ | 453,837 | | | $ | 458,075 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 短期投资—无限制的投资— 3.2% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 美国银行货币市场存款账户 | | | | | | $ | 7,868 | | | $ | 7,868 | |
| 短期投资总额—无限制的投资 | | | | | | $ | 7,868 | | | $ | 7,868 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 短期投资—受限投资— 0.6% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 美国银行货币市场存款账户 | | | | | | $ | 1,359 | | | $ | 1,359 | |
| 短期投资总额—受限投资 | | | | | | $ | 1,359 | | | $ | 1,359 | |
| (1) | 本公司的所有投资都是根据美国法律组织的实体，并且在美国有一个主要营业地点。 |
| (2) | 已被质押为关键贷款工具、NYL和/或资产支持票据的抵押品。 |
请参阅合并财务报表附注
19
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
投资综合计划表
2021年12月31日
(千美元)
| (3) | 所有非关联投资都是指公司持有的股份少于5%投资组合公司的有投票权的证券。所有非受控附属公司投资均为公司拥有的投资5%或更多投资组合公司的有投票权证券，但不多过25%投资组合公司的有投票权的证券。所有受控附属公司投资均为本公司拥有超过25%或有权对该投资组合公司的管理或政策行使控制权(包括通过管理协议)。 |
| (4) | 除非另有说明，所有利息均以现金支付，每月到期拖欠，且仅适用于本公司的债务投资。利率是债务投资的年利率，不是不包括ETP，以及与投资有关的任何额外费用，如递延利息、承诺费或预付费。除非另有说明，债务投资在债务投资期间的利率是可变的。所有基于伦敦银行同业拆借利率的债务投资都是基于一-一个月伦敦银行同业拆息。对于每项债务投资，截至2021年12月31日是提供的。 |
| (6) | 对于债务投资，代表本金余额减去非应得收入。 |
| (9) | 自.起2021年12月31日, 5.8按成本和公允价值计算，公司总资产的%为非合格资产。在.之下1940ACT，The Company可能不收购任何不符合资格的资产，除非在进行收购时，符合资格的资产至少代表70%占公司总资产的比例。 |
| (10) | ETP是在适用债务投资到期日以现金支付的合同固定利息付款，包括任何预付款，除非另有说明，否则是债务投资原始本金余额的固定百分比。利息将在每个ETP债务投资的有效期内应计，并将被确认为非现金收入，直到实际支付为止。因此，公司奖励费用的一部分可能向其顾问支付薪酬将基于公司拥有的收入不但收到的是现金。 |
| (12) | 这项投资的公允价值是使用重大的不可观察的投入进行估值的。 |
| (13) | 在……上面 July 8, 2020, 埃斯佩罗将其几乎所有的资产转让给各自的转让房地产，并分别任命埃斯佩罗ABC管理各自的房地产，并促进埃斯佩罗的财产和资产的有序出售和清算。在……上面 October 6, 2020, 特拉华州衡平法院批准将埃斯佩罗公司的资产转让给公司和信贷二号或其指定人，作为公司和信贷二号在拍卖中的信贷投标的对价。7.0百万美元。在……上面 October 22, 2020, 埃斯佩罗ABC将埃斯佩罗的资产转让给该公司全资拥有的特拉华州有限责任公司Hesp LLC。 |
| (14) | 债务投资处于非应计项目状态2021年12月31日. |
请参阅合并财务报表附注
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
注意事项 1.组织
Horizon Technology Finance Corporation(“本公司”)成立于年，是特拉华州的一家公司三月16, 2010是一家外部管理的、非多元化的封闭式投资公司。本公司已选择作为一家业务发展公司(“业务发展公司”)受1940行动起来。此外，为税务目的，本公司已选择被视为受监管投资公司(“RIC”)，其定义见#年《国内税法》第M分章。1986,经修订的(“守则”)。作为一家RIC，公司通常是不公司分配给股东的部分应纳税所得额(包括净资本利得)须缴纳企业级联邦所得税。该公司主要向技术、生命科学、医疗保健信息和服务以及可持续发展行业的发展阶段公司进行有担保的债务投资。该公司的所有债务投资包括由适用的债务人公司的全部或部分有形和无形资产担保的贷款。
在……上面十月28, 2010,该公司完成了首次公开募股，其普通股在纳斯达克全球精选市场交易，代码为“HRZN”。
Horizon Credit II LLC(“Credit II”)成立于年，是一家特拉华州有限责任公司。六月28, 2011,以本公司为其唯一股权成员。Credit II是一个远离破产的特殊目的实体，是一个独立于本公司的法人实体。转移到Credit II的任何资产都是不可供本公司债权人或除信贷II的贷款人以外的任何其他实体使用。
公司成立了Horizon Funding2019‑1有限责任公司(“2019‑1LLC“)作为特拉华州的一家有限责任公司可能2, 2019和Horizon Funding Trust2019‑1在……上面可能15, 2019 (“2019‑1信任“，并与2019‑1有限责任公司，“2019‑1实体“)。这个2019‑1实体为特殊目的破产远隔实体，是独立于本公司的法人实体。该公司成立了2019‑1用于资产支持票据证券化的实体。
本公司与Arena Sunset SPV，LLC(“Arena”)成立Horizon Funding I，LLC(“HFI”)为特拉华州的一家有限责任公司 May 9, 2018, 地平线担保贷款基金I LLC，特拉华州的一家有限责任公司(“HSLFI”)为其唯一成员。HFI是一个特殊目的、远离破产的实体，是一个独立于HSLFI的法律实体。移交给HFI的任何资产都是不可供HSLFI的债权人或除HFI的贷款人以外的任何其他实体使用。
在……上面 April 21, 2020, 本公司购买了Arena在HSLFI的所有有限责任公司权益，包括但不限于欠Arena的未分配金额以及HSLFI债务投资截至购买之日的应计和未支付利息。自.起 April 21, 2020, HSLFI及其附属公司HFI由本公司合并。
本公司还成立了另一家全资子公司，其结构为特拉华州有限责任公司，以持有因丧失抵押品赎回权或破产而收购的投资组合公司的资产，该公司是独立于本公司的法人实体。
公司的投资战略是通过从公司进行的债务投资中获得当期收入，以及从公司在进行此类债务投资时收到的认股权证中获得资本增值，来最大化投资组合的回报。本公司已与Horizon Technology Finance Management LLC(“Advisor”)订立投资管理协议(“投资管理协议”)，根据该协议，Advisor管理本公司的日常营运，并向本公司提供投资顾问服务。
在……上面 March 14, 2022, 该公司完成了以下后续公开发行2,500,000其普通股的公开发行价为$14.35每股，公司净收益总额为$34.3万元，扣除承销佣金和折扣等发行费用后。
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注意事项 2.列报基础和重大会计政策
本公司综合财务报表乃根据美国公认会计原则(“GAAP”)及报表呈报要求编制10‑Q和文章6和10规例S-X(“S条-X”)根据《证券法》1933,经修订的(“证券法”)。管理层认为，合并财务报表反映了为公平列报截至列报期间和列报期间的财务结果所必需的所有调整和重新分类，这些调整和重新分类仅由正常经常性应计项目组成。所有公司间余额和交易均已注销。本期业务成果如下不必然表明最终的结果可能在这一年中实现的目标。因此，未经审计的财务报表和附注应与已审计的财务报表及其附注一并阅读。2021年12月31日.
合并原则
按照公认会计原则和S规则的要求-X,本公司一般会合并其对投资公司附属公司或以向本公司提供服务为业务的受控营运公司的投资。因此，本公司在其合并财务报表中综合了本公司全资子公司的业绩。
与有关联的交易相关的资产不符合会计准则编码(“ASC”)主题860, 转接和服务出售会计处理的要求反映在公司作为投资的综合资产和负债表中。这些资产由特殊目的实体拥有，包括2019‑1合并在公司合并财务报表中的实体。特殊目的实体的债权人已获得此类资产上的担保权益，而此类资产是不拟供本公司债权人(或本公司的任何关联公司)使用。
预算的使用
在根据公认会计原则编制合并财务报表时，管理层必须作出估计和假设，以影响截至资产负债表日期的资产和负债额以及或有资产和负债的披露，以及该期间的收入和支出。实际结果可能与这些估计不同。在短期内特别容易受到重大变化影响的重大估计与投资估值有关。
公允价值
本公司根据相关公认会计原则按公允价值记录其所有投资，该准则确立了用于计量公允价值的框架，并要求披露公允价值计量。本公司已根据估值技术的优先次序，将其按公允价值列账的投资分类为三-公允价值层次结构，如附注中所述6.公允价值是从持有金融工具的市场参与者的角度考虑的基于市场的计量，而不是特定于实体的计量。因此，当市场假设是不由于容易获得，公司自己的假设将反映管理层认为市场参与者将在计量日期为金融工具定价时使用的假设。
可观察到的投入的可获得性可能因金融工具的不同而不同，并受到各种因素的影响，例如，产品的类型、产品是否为新产品、产品是在活跃的交易所还是在二级市场交易以及当前的市场状况。在某种程度上，估值是基于在市场上较难观察到或无法观察到的模型或投入，公允价值的确定需要更多的判断。因此，对于被归类为水平的金融工具，公司在确定公允价值时的判断程度最大3.
请参阅备注6有关公允价值的其他信息。
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细分市场
该公司已经确定，它有一个单一的报告部门和业务实体结构。该公司向各种技术、生命科学、医疗保健信息和服务以及可持续发展行业的投资组合公司提供贷款和投资。该公司单独评估其每项贷款和投资关系的表现。然而，由于这些债务投资和投资关系中的每一个都具有相似的业务和经济特征，它们被聚合为一个单一的贷款和投资部门。
投资
投资按公允价值入账。根据修正后的美国证券交易委员会规则2a-5的1940采取行动，在 July 29, 2022, 董事会指定该顾问为公司的“估值指定人”。估值指定人决定本公司组合投资的公允价值，本公司董事会(“董事会”)监督估值指定人。本公司有意在可预见的未来持有其债务投资，直至到期或偿付为止。
债务投资的利息按适用于未偿还本金的合同利率计提并计入收入。利息收入是用一种方法来确定的，这种方法导致了未偿还本金的水平回报率。一般来说，当债务投资变成90逾期天数或更长时间，或如果公司有其他情况不预计将收到利息和本金偿还，债务投资被置于非应计状态并确认利息收入可能停产。非应计债务投资收到的利息支付可能根据管理层在债务投资被置于非权责发生状态时的判断，按现金基础确认为收入，或计入本金。自.起2022年9月30日，有几个不是非权责发生制投资。自.起2021年12月31日，曾经有过一非应计地位投资，费用为#美元11.5百万美元，公允价值为$6.9百万美元。对于三和九截至的月份2022年9月30日，该公司做到了不确认非应计项目债务投资的任何利息收入。对于三截至的月份2021年9月30日，该公司做到了不确认非应计项目债务投资的任何利息收入。对于九截至的月份2021年9月30日，公司确认支付的利息收入为#美元。1.3百万美元，来自一债务投资处于非权责发生制状态的投资组合公司。
公司在正常经营过程中从借款人那里收取各种费用，包括咨询费、承诺费、修改费、未使用费、成功费和预付金。在少数情况下，本公司可能还可以获得在交易终止时赚取的不可退还的押金。债务投资发端费用在扣除某些直接发端成本后递延，并与非劳动收入一起摊销，作为债务投资各自期限内的水平收益率调整。所有其他收入在赚取时确认。有多项债务投资的交易对手债务投资承诺的费用根据每项债务投资的相对公允价值分配给每项债务投资。当债务投资处于非应计状态时，相关费用和非应计收入的摊销将停止，直到债务投资恢复到应计状态。
某些债务投资协议还要求借款人进行ETP，应计为应收利息，并在债务投资期间计入收入，前提是预计将收回此类金额。如果没有足够的价值来支持应计收入，公司通常会停止应计收入，或者公司会这样做不预计借款人有能力在到期时支付ETP。公司总投资收益的比例，来自ETP的一部分不以现金形式收到的三截至的月份2022年9月30日和2021曾经是7.0%和5.2%。公司总投资收益的比例，来自ETP的一部分不以现金形式收到的九截至的月份2022年9月30日和2021曾经是7.5%和6.7%。
就几乎所有借贷安排而言，本公司会收到向借款人购买股票的认股权证。认股权证在授予日按估计公允价值按布莱克-斯科尔斯估值模型记录为资产。认股权证被视为贷款费用，并在授予日记为非应得收入。根据本公司的收入确认政策，未赚取的收入在相关债务投资的合同期限内确认为利息收入。在发起债务投资后，认股权证的公允价值使用Black-Scholes估值模型确定。对公允价值的任何调整都通过收益计入投资的未实现净增值或净折旧。出售认股权证或行使认股权证所取得的股票的收益和损失，确认为投资的已实现收益和损失。
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出售投资的已实现收益或损失，或在确定投资余额或其部分为不可回收的，使用特定的识别方法来计算。本公司通过计算偿还或出售的净收益与投资的摊余成本基础之间的差额来计量已实现损益。未实现增值或折旧的净变化反映了报告期内公司组合投资的公允价值的变化，包括在实现收益或亏损时对先前记录的未实现增值或折旧的任何冲销。
发债成本
债务发行成本是指本公司因从贷款人获得债务融资和发行债务证券而产生的费用和其他直接增量成本。截至发债成本的未摊销余额2022年9月30日和2021年12月31日是$5.6百万美元和美元4.3分别为100万美元。这些金额在借款期间摊销并计入综合经营报表中的利息支出。累计摊销余额截至2022年9月30日和2021年12月31日是$4.4百万美元和美元3.2分别为100万美元。该公司的摊销费用三截至的月份2022年9月30日和2021是$0.4百万美元和美元0.2分别为100万美元。该公司的摊销费用九截至的月份2022年9月30日和2021是$1.1百万美元和美元0.7分别为100万美元。
所得税
作为商业数据中心，本公司已选择被视为守则M分节下的商业实体，其运作方式符合适用于商业实体的税务待遇。为了符合RIC的资格，并避免对分配给股东的部分应税收入征收公司级所得税，除其他事项外，公司必须满足某些收入来源和资产多样化的要求，并及时从合法可供分配给股东的资产中分配股息，股息的金额一般至少等于90%其投资公司应纳税所得额，由《准则》定义，并在不考虑所支付股息的任何扣除的情况下确定，用于每个纳税年度。除其他事项外，该公司已经并打算继续向其股东进行必要的分配，这通常使公司免于缴纳公司级别的美国联邦所得税。因此，不是已在财务报表中记录了联邦所得税拨备。运营导致的应税收入和净资产净增长之间的差异可以是暂时的，这意味着它们将在未来逆转，也可以是永久性的。根据ASC主题946, 金融服务—投资公司经修订的财务会计准则委员会(“FASB”)规定，永久性税收差异，如支付的不可抵扣的消费税，在每个会计年度结束时从超过净投资收入和投资已实现净亏损的分配重新归类为实收资本。这些永久性账面-税项差异在合并净资产变动表中重新分类，以反映其税务性质，但不是对总净资产的影响。截至该年度为止2021年12月31日，该公司重新分类为$0.4从超过净投资收入的分配中获得实收资本100万美元，这与应付消费税有关。
根据一个纳税年度的应纳税所得额，本公司可能选择将超出本年度分配的应纳税所得额结转到下一纳税年度，并产生4按要求对此类收入征收%的美国联邦消费税。在本公司确定其本年度估计年度应纳税所得额将超过估计本年度分配的范围内，本公司对估计的超额应纳税所得额计提消费税，作为应税收入。对于三和九截至的月份2022年9月30日, $0.1百万美元和美元0.3美国联邦消费税分别应计100万美元。对于三和九截至的月份2021年9月30日, $0.1百万美元和美元0.2美国联邦消费税分别为100万美元。
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
本公司评估在编制本公司报税表的过程中取得的税务仓位，以确定该等税务仓位是否“比-不是“由适用的税务机关根据ASC主题予以支持740, 所得税，由ASC主题修改946.职位的税收优惠不被认为更有可能满足-不起征点或不确定的纳税状况将被记录为本年度的税收支出。本公司的政策是确认所得税支出中与不确定税收优惠相关的应计利息和罚款。该公司拥有不是重大不确定税务头寸在2022年9月30日和2021年12月31日。本公司的所得税报税表2021, 2020和2019纳税年度仍需接受美国联邦和州税务当局的审查。
分配
对普通股股东的分配在申报日入账。将作为分配支付的金额由董事会决定。已实现资本利得净额，如果有的话，可能被分发，尽管公司可能决定保留此类已实现净收益用于投资。
该公司通过了一项股息再投资计划，规定代表其股东对现金分配进行再投资，除非股东选择接受现金。因此，如果董事会宣布现金分配，那么拥有不“选择退出”的红利再投资计划将使他们的现金分配自动再投资于公司普通股的额外股份，而不是接受现金分配。“公司”(The Company)可能在公开市场发行新股或购买股份，以履行计划规定的义务。
股东’权益
在……上面 July 30, 2020, 该公司签订了一项在市场上(“ATM”)的销售协议(“2020股权分配协议“)，与高盛有限责任公司和B.Riley FBR，Inc.(每个都是”销售代理“，并统称为”销售代理“)。这个2020股权分配协议，条件是公司可能不时通过销售代理提供和出售其股票，最高可达$100.0价值百万美元的普通股，金额和时间由公司决定。
在……上面 August 2, 2021, 本公司终止了2020股权分配协议并签订新的自动柜员机销售协议(“2021股权分配协议“)，与销售代理。剩余的可用股份2020股权分配协议包括不是不再可供发行。这个2021股权分配协议规定，公司可能不时通过销售代理提供和出售其股票，最高可达$100.0价值百万美元的普通股，金额和时间由公司决定。公司普通股的销售，如有，可能以协商交易或规则中定义的被视为“市场交易”的交易进行415根据证券法，包括直接在纳斯达克或类似证券交易所进行的销售，或在交易所以外向做市商或通过做市商进行的销售，其价格与当时的市场价格有关或按协议价格进行。
在.期间三截至的月份2022年9月30日，公司出售了1,523,519公司普通股的股份2021股权分配协议。在同一时期，公司收到的累计净收益总额约为#美元。19.0百万美元，包括$0.4从这些销售中获得了数百万美元的销售费用。
在.期间三截至的月份2021年9月30日，公司出售了395,068公司普通股的股份2020股权分配协议和2021股权分配协议。在同一时期，公司收到的累计净收益总额约为#美元。6.6百万美元，包括$0.2从这些销售中获得了数百万美元的销售费用。
在.期间九截至的月份2022年9月30日，公司出售了2,641,920公司普通股的股份2021股权分配协议。在同一时期，公司收到的累计净收益总额约为#美元。33.2百万美元，包括$0.6从这些销售中获得了数百万美元的销售费用。
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在.期间九截至的月份2021年9月30日，公司出售了1,122,516公司普通股的股份2020股权分配协议和2021股权分配协议。在同一时期，公司收到的累计净收益总额约为#美元。17.3百万美元，包括$0.5从这些销售中获得了数百万美元的销售费用。
该公司通常使用这些发行的净收益进行投资、偿还债务和用于一般公司目的。自.起2022年9月30日，相当于约$的股票48.9根据股权分配协议，仍有100万股普通股可供发行和出售。
股票回购计划
在……上面四月29, 2022,董事会延长了一项先前授权的股票回购计划，允许公司回购至多$5.0以低于公司最近综合财务报表中报告的每股资产净值的价格出售100万股普通股。在回购计划下，公司可能,但现在是不有义务不时在公开市场或私下协商的交易中回购其已发行普通股的股份。公司的任何回购都将遵守规则的要求10b‑18根据《证券交易法》1934,经修订的(“交易法”)，以及1940行动起来。除非获董事会延长，否则回购计划将于下列日期中较早者终止六月30, 2023或回购$5.0百万美元的公司普通股。在.期间三和九截至的月份2022年9月30日和2021，该公司做到了不回购其普通股。从股票回购计划开始到2022年9月30日，公司回购167,465其普通股的平均价格为$11.22在公开市场，总成本为$1.9百万美元。
金融资产的转让
与有关联的交易相关的资产不满足ASC主题下的要求860, 转接和服务根据公认会计准则进行的销售处理反映在公司作为投资的综合资产和负债表中。这些资产由特殊目的实体拥有，并在公司的财务报表中合并。特殊目的实体的债权人已获得此类资产上的担保权益，而此类资产是不拟供本公司债权人(或本公司任何其他关联公司)使用。
当金融资产的控制权已经交出时，金融资产的转移被计入出售。在下列情况下，对转让资产的控制权被视为交出：1)资产已与公司隔离-推定超出转让人及其债权人的能力范围，即使在破产或其他接管中，(2)受让人获得(不受限制其利用该权利的条件)质押或交换转让资产的权利，以及(3转让人有不通过(A)一项协议，使转让人有权并有义务在资产到期前回购或赎回资产，或(B)有能力单方面促使持有人归还特定资产，而不是通过清理通知，从而维持对已转让资产的有效控制。
最近发布的会计声明
在……里面 March 2020, FASB发布的最新会计准则不是的。 2020-04,参考汇率改革(主题848促进参考汇率改革对财务报告的影响(“ASU2020-04”)。ASU2020-04提供了可选的权宜之计和例外，用于将GAAP应用于合同修改和套期保值关系，前提是满足某些标准，这些标准引用了LIBOR或其他预计将被终止的利率。亚利桑那州的修正案2020-04对截至以下日期的所有实体有效 March 12, 2020 穿过2022年12月31日。该公司目前正在评估ASU的影响2020-04以及合并财务报表上的伦敦银行同业拆借利率过渡。
在……里面 June 2022, 美国财务会计准则委员会发布最新会计准则不是的。 2022-03,受合同销售限制的股权证券的公允价值计量(“ASU”2022-03”)。ASU2022-03澄清了在衡量受禁止出售证券的合同限制的股权担保的公允价值时的指导方针。亚利桑那州的修正案2022-03对上市公司在以下财年开始有效2023年12月15日，以及这些财政年度内的过渡期。该公司目前正在评估ASU的影响2022-03在其合并财务报表上。
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注意事项 3.关联方交易
投资管理协议
在股东特别会议上十月30, 2018,股东们批准了一项新的投资管理协议，该协议于三月7, 2019.新的《投资管理协议》取代了先前生效的修订和重新签署的《投资管理协议》，生效日期为十月28, 2010并经修订生效七月1, 2014.在……上面 October 28, 2022, 董事会一致批准续签《投资管理协定》。根据投资管理协议的条款，顾问厘定本公司投资组合的组成、投资组合变动的性质及时间以及实施该等变动的方式；识别、评估及磋商本公司所作投资的结构(包括对本公司未来的投资组合公司进行尽职调查)；以及结束、监察及管理本公司所作的投资，包括行使任何投票权或同意权。
根据《投资管理协议》，顾问的服务包括不公司独有，顾问可自由向其他实体提供类似服务，只要其向公司提供的服务不受伤了。该顾问是美国证券交易委员会的注册投资顾问。顾问收取根据投资管理协议向本公司提供服务的费用，包括二基本管理费和奖励费。
基本管理费将按年率计算2.00公司总资产(减去现金和现金等价物)的百分比，包括通过杠杆收益获得的任何资产；前提是，公司的总资产(减去现金和现金等价物)超过$250万元，基数管理费按超额部分的金额计算$250百万美元将按年率计算1.60公司总资产(减去现金和现金等价物)的百分比，包括通过杠杆收益获得的任何资产。基本管理费按月拖欠，按比例分摊任何部分月份。
应支付的基本管理费2022年9月30日和2021年12月31日是$1.9百万美元和美元0.7分别为100万美元。基本管理费支出为#美元2.8百万美元和美元2.0百万美元三截至的月份2022年9月30日和2021，分别为。基本管理费支出为#美元7.6百万美元和美元5.6百万美元九截至的月份2022年9月30日和2021，分别为。
奖励费有二部件，如下所示：
这个第一受奖励费用上限及递延机制约束的部分，按下文所界定的奖励费用上限及递延机制计算，并根据本公司上一历季的奖励前费用净投资收入按季支付欠款。为此目的，“激励前费用净投资收入”是指在日历季度内应计的利息收入、股息收入和任何其他收入(包括任何其他费用(提供管理协助的费用除外)，如承诺费、创始、结构、勤勉和咨询费或从投资组合公司收到的其他费用)，减去该季度的费用(包括基本管理费、根据管理协议(定义见下文)应支付的费用，以及任何利息支出和就任何已发行和已发行优先股支付的任何股息，但不包括激励费用)。奖励前费用净投资收入包括，在具有递延利息特征的投资的情况下(例如原始发行折扣、具有实物计息的债务工具和零息票证券)，公司有应计收入不但收到的是现金。与奖励前费用净投资收益相关的奖励费用为20.00上一个日历季度的奖励前费用净投资收入超过门槛税率的百分比(如果有)1.75%(即7.00按年率计算)本公司于上一历季末的净资产，经相关季度的任何股票发行或回购调整后，须按截至每个历季末的“追赶”拨备计算。根据这一规定，在任何日历季度，顾问都会收到不是奖励费用直到奖励前费用净投资收益等于门槛费率1.75%,但随后，作为一种“追赶”，100.00奖励前费用净投资收益的百分比与该奖励前费用净投资收益中超过门槛税率但低于2.1875季度百分比(这是8.75年化百分比)。这一“追赶”条款的效果是，如果预激费、净投资收益超过2.1875%在任何日历季度，顾问都将收到20.00%激励前费用净投资收入，就像门槛税率一样不申请吧。
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
奖励前费用净投资收益不包括任何已实现资本收益、已实现资本损失或未实现资本增值或折旧。由于奖励费用的结构，公司有可能可能在公司出现亏损的季度支付奖励费用。例如，如果公司收到的奖励前费用净投资收入超过季度最低门槛比率，公司将支付适用的奖励费用，最高可达下文定义的奖励费用上限，即使公司在该季度因已实现和未实现资本亏损而发生亏损。用于计算这部分奖励费用的公司净投资收入也包括在用于计算公司总资产的金额中2.00%基地管理费。这些计算适当地按比例分配给任何少于三3个月，并根据本季度的任何股票发行或回购进行调整。
奖励前费用净投资收入的奖励费用受费用上限和延期机制的约束，费用上限和延期机制是基于最长为三年限，并在发生时支出。为此，以奖励前费用净投资收益为基础的奖励费用回顾期间(“奖励费用回顾期间”)包括相关日历季度和11在整个日历季度之前。每个季度应对奖励前费用净投资收入支付的奖励费用有一个上限(“奖励费用上限”)和一个递延机制，顾问可通过该机制可能收回部分递延奖励费用(统称为“奖励费用上限和递延机制”)。奖励费用上限等于(A)20.00%奖励费用回顾期间累计奖励前费用净收益(定义见下文)减去(B)在奖励费用回顾期间支付给顾问的任何种类的累积奖励费用。在奖励费用上限是零或任何日历季度的负值，则公司将不在该季度向顾问支付奖励前费用净投资收入的奖励费用。如果奖励前费用净投资收入的奖励费用的支付受到奖励费用上限的限制，则此类费用的支付将推迟并在随后的日历季度支付，直至三延期之日后数年，但须受《投资管理协定》规定的某些限制的限制。本公司只在奖励费用上限及递延机制允许的范围内，就奖励前费用净投资收入支付奖励费用。任何奖励费用回顾期间的“累计奖励前费用净收益”是指(A)奖励费用回顾期间每个日历季度的奖励前费用净投资收入和基本管理费与(B)适用奖励费用回顾期间的累计已实现资本损益、累计未实现资本增值和累计未实现资本折旧之和。
这个第二奖励费用的一部分在每个日历年结束时确定并以欠款形式支付(或在投资管理协议终止时，自终止日期起)，并等于20.00%本公司的已实现资本收益(如有)自被选为商业发展公司之日起至每个历年年底止按累计基准计算，减去所有已实现资本亏损及未实现资本折旧按累计基准计算后的净额，减去就资本增值奖励费用支付的所有过往金额。然而，根据公认会计原则，公司必须将投资的未实现资本增值合计计入计算中，并按季度应计资本利得激励费用，如同此类未实现资本增值已实现一样，即使此类未实现资本增值是不在计算根据《投资管理协议》实际应支付的费用时，允许将其考虑在内。
基于绩效的奖励费用支出为$2.8百万美元和美元2.0百万美元三截至的月份2022年9月30日和2021，分别为。基于绩效的奖励费用支出为$6.4百万美元和美元5.0百万美元九截至的月份2022年9月30日和2021，分别为。奖励费用按奖励前费用净投资收益计算不受奖励费用上限和延期机制的限制三和九截至的月份2022年9月30日和2021。截至应支付的绩效激励费用2022年9月30日和2021年12月31日是$2.8百万美元和美元2.0分别为100万美元。截至应支付的全部奖励费用2022年9月30日和2021年12月31日代表零件一奖励费用的一部分。
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管理协议
本公司与顾问订立管理协议(“管理协议”)，为本公司提供行政服务。为提供该等服务、设施及人员，本公司向顾问报销本公司因履行管理协议项下责任而产生的应分摊部分间接费用及其他开支，包括租金、与履行合规职能有关的费用及开支，以及本公司首席财务官及首席合规官及其各自员工的薪酬及相关开支的本公司应分摊部分。管理费支出为#美元。0.4百万美元和美元0.3百万美元三截至的月份2022年9月30日和2021，分别为。管理费支出为#美元。1.1百万美元和美元0.8百万美元九截至的月份2022年9月30日和2021，分别为。
注意事项 4.投资
下表显示了该公司截至2022年9月30日和2021年12月31日:
| | | 2022年9月30日 | | | 2021年12月31日 | |
| | | 成本 | | | 公允价值 | | | 成本 | | | 公允价值 | |
| | | (单位：千) | |
| 投资 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 债务 | | $ | 612,478 | | | $ | 609,032 | | | $ | 441,885 | | | $ | 437,317 | |
| 认股权证 | | | 11,971 | | | | 22,113 | | | | 10,023 | | | | 20,200 | |
| 其他 | | | 1,200 | | | | 1,300 | | | | 1,450 | | | | 200 | |
| 权益 | | | 3,567 | | | | 2,179 | | | | 479 | | | | 358 | |
| 总投资 | | $ | 629,216 | | | $ | 634,624 | | | $ | 453,837 | | | $ | 458,075 | |
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下表按行业分类显示了公司截至2022年9月30日和2021年12月31日:
| | | 2022年9月30日 | | | 2021年12月31日 | |
| | | 成本 | | | 公允价值 | | | 成本 | | | 公允价值 | |
| | | (单位：千) | |
| 生命科学 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 生物技术 | | $ | 148,952 | | | $ | 147,442 | | | $ | 109,899 | | | $ | 107,902 | |
| 医疗器械 | | | 114,364 | | | | 116,967 | | | | 88,681 | | | | 84,567 | |
| 技术 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 通信 | | | 22,883 | | | | 26,070 | | | | 22,853 | | | | 25,920 | |
| 与消费者相关 | | | 109,906 | | | | 108,301 | | | | 92,158 | | | | 93,194 | |
| 数据存储 | | | 476 | | | | 1,211 | | | | 476 | | | | 1,047 | |
| 互联网与媒体 | | | 329 | | | | 1,299 | | | | 569 | | | | 3,305 | |
| 联网 | | | 13,551 | | | | 13,413 | | | | 17,390 | | | | 17,964 | |
| 电源管理 | | | 1,585 | | | | 2,254 | | | | 1,585 | | | | 2,609 | |
| 半导体 | | | 56 | | | | — | | | | 101 | | | | — | |
| 软件 | | | 108,910 | | | | 107,441 | | | | 60,902 | | | | 60,807 | |
| 可持续性 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 其他可持续发展 | | | 77,024 | | | | 77,700 | | | | 46,595 | | | | 47,011 | |
| 医疗保健信息和服务 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 诊断 | | | 9,840 | | | | 9,844 | | | | 12,393 | | | | 12,377 | |
| 其他 | | | 7,621 | | | | 8,682 | | | | 175 | | | | 1,177 | |
| 软件 | | | 13,719 | | | | 14,000 | | | | 60 | | | | 195 | |
| 总投资 | | $ | 629,216 | | | $ | 634,624 | | | $ | 453,837 | | | $ | 458,075 | |
注意事项 5.与关联公司的交易
非受控关联公司通常是公司拥有的投资组合公司5%或更多此类投资组合公司的有投票权的证券，但不多过25%此类投资组合公司的有投票权证券。
对于三和九截至的月份2022年9月30日，有几个不是与投资非控股关联公司有关的交易。
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截至年度止与非受控联营公司投资有关的交易2021年12月31日具体情况如下：
| | | | | | | | | | | 截至2021年12月31日的年度 | | | | | | | | | | | | | |
| | | 公允价值在 | | | | | | | | | | | 转账 | | | | | | | 网络 | | | | | | | 公允价值在 | | | | | |
| 投资组合 | | 十二月三十一日， | | | | | | | 本金 | | | 在……进场[出场] | | | 折扣 | | | 未实现 | | | 已实现净额 | | | 十二月三十一日， | | | 利息 | |
| 公司 | | 2020 | | | 购买 | | | 付款 | | | 公允价值 | | | 吸积 | | | 得/(失) | | | 得/(失) | | | 2021 | | | 收入 | |
| | | (单位：千) | |
| Decisyon公司(1) | | $ | 1,181 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | (1,181 | ) | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 41 | |
| | | | 626 | | | | — | | | | — | | | | (638 | ) | | | 12 | | | | — | | | | — | | | | — | | | | 21 | |
| | | | 227 | | | | — | | | | — | | | | (227 | ) | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | | | | 7 | |
| | | | 228 | | | | — | | | | — | | | | (228 | ) | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | | | | 7 | |
| | | | 685 | | | | — | | | | — | | | | (685 | ) | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | | | | 22 | |
| | | | 276 | | | | — | | | | — | | | | (276 | ) | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | | | | 9 | |
| | | | 183 | | | | — | | | | — | | | | (183 | ) | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | | | | 6 | |
| | | | 120 | | | | — | | | | — | | | | (120 | ) | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | |
| MVI(ABC)LLC FKA立体视觉公司 | | | 2,382 | | | | — | | | | (2,783 | ) | | | — | | | | — | | | | — | | | | 401 | | | | — | | | | 139 | |
| | | | — | | | | 250 | | | | (250 | ) | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | |
| | | | — | | | | 70 | | | | (70 | ) | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | |
| | | | — | | | | 330 | | | | (330 | ) | | | — | | | | — | | | | — | | | | | | | | — | | | | — | |
| | | | — | | | | 150 | | | | (150 | ) | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | |
| | | | 1,639 | | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | | | | (848 | ) | | | (791 | ) | | | — | | | | — | |
| 非受控附属公司总数 | | $ | 7,547 | | | $ | 800 | | | $ | (3,583 | ) | | $ | (3,538 | ) | | $ | 12 | | | $ | (848 | ) | | $ | (390 | ) | | $ | — | | | $ | 252 | |
(1)截至2021年12月31日、The Company不是较长时间拥有5%或更多的投资组合公司。
受控关联公司通常是本公司拥有超过25%或有权对该投资组合公司的管理或政策行使控制权(包括通过管理协议)。与受控联营公司的投资有关的交易九截至的月份2022年9月30日具体情况如下：
| | | | | | | | | | | 截至2022年9月30日的9个月 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 公允价值在 | | | | | | | | | | | 转账 | | | | | | | 网络 | | | | | | | 公允价值在 | | | | | |
| 投资组合 | | 十二月三十一日， | | | | | | | | | | | 在……进场[出场] | | | 分红 | | | 未实现 | | | 已实现净额 | | | 9月30日， | | | 分红 | |
| 公司 | | 2021 | | | 购买 | | | 销售额 | | | 公允价值 | | | 宣布 | | | 得/(失) | | | 得/(失) | | | 2021 | | | 收入 | |
| | | (单位：千) | |
| HESP有限责任公司 | | | — | | | | — | | | | (300 | ) | | | — | | | | — | | | | 1,450 | | | | (1,150 | ) | | | — | | | | — | |
| 受控附属公司总数 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | (300 | ) | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 1,450 | | | $ | (1,150 | ) | | $ | — | | | $ | — | |
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截至本年度止与受控联营公司投资有关的交易2021年12月31日具体情况如下：
| | | | | | | | | | | 截至2021年12月31日的年度 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 公允价值在 | | | | | | | | | | | 转账 | | | | | | | 网络 | | | | | | | 公允价值在 | | | | | |
| 投资组合 | | 十二月三十一日， | | | | | | | | | | | 在……进场[出场] | | | 分红 | | | 未实现 | | | 已实现净额 | | | 十二月三十一日， | | | 分红 | |
| 公司 | | 2020 | | | 购买 | | | 销售额 | | | 公允价值 | | | 宣布 | | | 得/(失) | | | 得/(失) | | | 2021 | | | 收入 | |
| | | (单位：千) | |
| HESP有限责任公司 | | | 1,500 | | | | — | | | | (50 | ) | | | — | | | | — | | | | (1,450 | ) | | | — | | | | — | | | | — | |
| 受控附属公司总数 | | $ | 1,500 | | | $ | — | | | $ | (50 | ) | | $ | — | | | $ | — | | | $ | (1,450 | ) | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
注意事项 6.公允价值
在.之前 July 30, 2022, 董事会决定了公司投资的公允价值。根据修正后的美国证券交易委员会规则2a-5的1940采取行动，在 July 29, 2022, 董事会指定该顾问为公司的“估值指定人”。董事会负责监督估值指定人。估值指定人已成立估值委员会，以真诚地厘定本公司投资的公允价值，其依据是顾问管理层和人员以及独立估值公司的意见，这些公司在估值委员会的指示下，协助评估某些在往绩期间至少一次缺乏现成市场报价的有价证券投资。十二-月期间。估值委员会根据董事会批准的估值政策及一贯应用的估值程序厘定公允价值。此估值过程在每个财政季度结束时进行，至少25%(按公允价值)本公司对投资组合公司的估值缺乏现成的市场报价，须由独立估值公司审核。
本公司使用估值指定人进行的公允价值计量来记录对某些资产和负债的公允价值调整，并确定公允价值披露。公允价值是指在计量日在市场参与者之间的有序交易中出售一项资产所收到的价格或转移一项负债所支付的价格。公允价值最好根据所报的市场价格确定。然而，在某些情况下，存在以下情况不是某些资产或负债的市场报价。在所报市场价格为不在可用情况下，公允价值是基于使用现值或其他估值技术的估计。这些技术很大程度上受到所用假设的影响，包括贴现率和对未来现金流的估计。因此，公允价值估计可能不在资产或负债的立即清偿中变现。
公允价值计量侧重于有序交易中的退出价格(即，不在当前市场条件下，市场参与者之间在计量日期的强制清算或廉价出售)。如果资产或负债的活动数量和水平大幅减少，估值技术发生变化或使用多种估值技术可能要得体。在这种情况下，在当前市场条件下，确定有意愿的市场参与者在计量日期进行交易的价格取决于事实和情况，并需要使用重大判断。
公司的公允价值计量根据ASC主题分类为公允价值等级820, 公允价值计量，基于交易资产和负债的市场以及用于确定公允价值的假设的可靠性。这个三层次结构中的类别如下：
| | 水平2 | 电平以外的可观察输入1价格，如类似资产或负债在活跃市场中的报价，在符合以下条件的市场中报价不以模型为基础的活跃估值技术，其所有重要投入均可观察到，或可被资产或负债整个期限的可观察市场数据所证实。 |
| | 水平3 | 无法观察到的输入，只有极少的或不是市场活动以及对资产或负债的公允价值具有重大意义的资产或负债。水平3资产及负债包括采用定价模型、贴现现金流法或类似技术厘定价值的金融工具，以及厘定公允价值需要管理层作出重大判断或估计的工具。 |
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由于确定这样做的投资的公允价值的内在不确定性不有现成的市场价值，公司投资的公允价值可能在不同的时期波动。此外，公司投资的公允价值可能与此类投资存在现成市场的情况下所使用的价值有很大不同可能与公司的价值观有实质性的差异可能最终意识到。此外，此类投资通常受到转售或其他方面的法律和其他限制，其流动性低于上市交易的证券。如果公司被要求清算强制或清算出售中的有价证券投资，公司变现的价值可能会大大低于公司记录的此类有价证券投资的价值。
应收现金和应收利息：账面金额是对公允价值的合理估计。这些金融工具是不按公允价值经常性记录，并分类为水平1在上述公允价值层次内。
货币市场基金：账面金额按估值当日营业结束时的资产净值进行估值。这些金融工具在经常性的基础上按公允价值记录，并按水平分类2在上文描述的公允价值层次内，这些基金可以每天赎回。
债务投资：债务投资的公允价值是通过使用期末利率对预期未来现金流量进行贴现来估计的，对于具有类似信用评级和相同剩余期限的借款人，将按该利率进行类似的债务投资。在…2022年9月30日和2021年12月31日，所使用的假设市场收益率范围为3%至25%和3%至23%。这一不可观察到的投入的显著增加(减少)将导致公允价值计量显著降低(较高)。这些资产在经常性基础上按公允价值记录，并归类为水平。3在上述公允价值层次内。
在某些情况下，公司可能使用另一种技术来评估债务投资，以更好地反映其公允价值，例如当预期的未来现金流包含变异性元素时，使用多个概率加权现金流模型。
权证投资：该公司使用布莱克-斯科尔斯估值模型对其权证进行估值，该模型结合了以下重大假设：
| | ● | 发行人的基础资产价值是根据现有信息估计的，包括与最近几轮借款人融资有关的任何信息。这一不可观察到的投入的显著增加(减少)将导致公允价值计量显著增加(降低)。 |
| | ● | 波动性，即有关权证价格变动幅度的不确定性或风险量，是基于与发行权证的标的公司性质相似的上市公司的指数。总计七使用的是这样的指数。这一不可观察到的投入的显著增加(减少)将导致公允价值计量显著增加(降低)。 |
| | ● | 无风险利率是从美国国债收益率曲线得出的。无风险利率是根据与权证的预期剩余期限最接近的无风险利率的加权平均值计算的。 |
| | ● | 其他调整，包括私人公司认股权证的市场折扣，是根据管理层对一般行业环境的判断而估计的。 |
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| | ● | 在每个财务报告期内，本公司认股权证注销和行使的历史组合经验被用作确定认股权证预计退出时间的基础。认股权证可能在发生收购、合并或首次公开募股的情况下行使，并因破产、重组活动或额外融资等事件而取消。这些事件导致预期剩余寿命假设短于认股权证的合同期限。这一不可观察到的投入的显著增加(减少)将导致公允价值计量显著增加(降低)。 |
在某些情况下，公司可能使用另一种技术对权证进行估值，以更好地反映权证的公允价值，例如在短期内对权证进行预期结算，或采用包含与权证相关的看跌特征的模型。公允价值可能根据该等结算将收到的预期收益或认沽期权预期收益的净现值而厘定。
公司在上市公司持有的认股权证的公允价值是根据公开市场上随时可获得或可从公开市场上获得的信息确定的。因此，公司将这些认股权证归类为水平2在上述公允价值层次内。本公司在私人公司持有的认股权证的公允价值是使用可观察和不可观察的投入来确定的，代表管理层对市场参与者将在计量日期为认股权证定价时所作的最佳估计。因此，公司将这些认股权证归类为水平3在上述公允价值层次内。这些资产在经常性基础上按公允价值入账。
股权投资：对私人持股公司的股权投资的公允价值最初是投资金额的面值。本公司于私人公司股权投资完成后调整其公允价值第三--第三轮股权融资。“公司”(The Company)可能在没有新的股权融资事件的情况下，根据投资组合公司财务或运营业绩的积极或消极变化对公允价值进行调整。这一不可观察到的投入的显著增加(减少)将导致公允价值计量显著增加(降低)。公司已将这些股权投资归类为Level3在上述公允价值层次内。上市公司股权投资的公允价值以计量当日的收盘价为基础。因此，公司将这些股权投资归类为Level1在上述公允价值层次内。这些资产在经常性基础上按公允价值入账。
其他投资：其他投资是根据基本合同协议的事实和情况进行估值的。该公司目前使用多概率加权现金流模型对这些合同协议进行估值，因为合同未来的现金流包含可变性因素。估计现金流量和概率权重的重大变化将导致公允价值计量大幅上升或下降。该公司已将这些其他投资归类为Level3在上述公允价值层次内。这些其他投资在经常性基础上按公允价值入账。
下表提供了有关公司级别的量化信息摘要3公司投资的公允价值计量截至2022年9月30日和2021年12月31日。根据公司的估值政策，除了下表所列的技术和投入外，公司可能在确定其公允价值计量时也使用其他估值技术和方法。
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
下表为不旨在包罗万象，但提供了有关重要级别的信息3投入与公司公允价值计量有关2022年9月30日:
| 2022年9月30日 | |
| | | 公平 | | | 估值技巧/ | | 看不见 | | | | 加权 | |
| 投资类型 | | 价值 | | | 方法论 | | 输入 | | 射程 | | 平均值(1) | |
| | | | | | | (千美元，每股数据除外) | | | | | | |
| 债务投资 | | $ | 605,719 | | | 预期未来现金流贴现 | | 假设市场收益率 | | 3% – 25% | | | 14 | % |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 3,313 | | | 多概率加权现金流模型 | | 概率加权 | | 25% | | | 25 | % |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 权证投资 | | | 21,894 | | | 布莱克-斯科尔斯估值模型 | | 每股价格 | | 0.000 –1,89999 | | $ | 64.53 | |
| | | | | | | | | 行业平均波动性 | | 25% | | | 25 | % |
| | | | | | | | | 适销性折扣 | | 20% | | | 20 | % |
| | | | | | | | | 预计退出时间(以年为单位) | | 1至4 | | | 2 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 其他投资 | | | 1,300 | | | 多概率加权现金流模型 | | 贴现率 | | 25% | | | 25 | % |
| | | | | | | | | 概率加权 | | 100% | | | 100 | % |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 股权投资 | | | 2,033 | | | 最后一次股权融资 | | 每股价格 | | 1.000 –215.0303 | | $ | 30.09 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 3级投资总额 | | $ | 634,259 | | | | | | | | | | | |
| (1) | 加权平均值的计算方法是：(A)投资类型中每项投资的不可观察到的投入乘以(B)(1)投资类型的相关投资的公允价值除以(2)投资类型的总公允价值。 |
下表为不旨在包罗万象，但提供了有关重要级别的信息3投入与公司公允价值计量有关2021年12月31日:
| 2021年12月31日 | |
| | | 公平 | | 估值技巧/ | | 看不见 | | | | 加权 | |
| 投资类型 | | 价值 | | 方法论 | | 输入 | | 射程 | | 平均值(1) | |
| | | | | | (千美元，每股数据除外) | | | | | | |
| 债务投资 | | $ | 430,417 | | 预期未来现金流贴现 | | 假设市场收益率 | | 3% –23% | | | 12 | % |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 6,900 | | 多概率加权现金流模型 | | 概率加权 | | 20% - 50% | | | 33 | % |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 权证投资 | | | 19,837 | | 布莱克-斯科尔斯估值模型 | | 每股价格 | | 0.000 –980.0000 | | $ | 20.35 | |
| | | | | | | | 行业平均波动性 | | 25% | | | 25 | % |
| | | | | | | | 适销性折扣 | | 20% | | | 20 | % |
| | | | | | | | 预计退出时间(以年为单位) | | 1至4 | | | 2 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 其他投资 | | | 200 | | 多概率加权现金流模型 | | 贴现率 | | 25% | | | 25 | % |
| | | | | | | | 概率加权 | | 0% –100% | | | 100 | % |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 股权投资 | | | 203 | | 最后一次股权融资 | | 每股价格 | | 0.000 –1.0000 | | $ | 0.41 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 3级投资总额 | | $ | 457,557 | | | | | | | | | | |
| (1) | 加权平均值的计算方法是：(A)投资类型中每项投资的不可观察到的投入乘以(B)(1)投资类型的相关投资的公允价值除以(2)投资类型的总公允价值。 |
借款：关键设施和NYL设施由于设施的浮动利率而接近公允价值，并被归类为Level2在上述公允价值层次内。此外，本公司在厘定该等借款的公允价值时，亦会考虑其信誉。固定利率的公允价值2026附注(如附注中所定义7)是以计量当日的收市价为基准。在……上面2022年9月30日，收盘价为2026纽约证券交易所的钞票价格为$24.37每张票据的总公允价值为$56.1百万美元。因此，公司将这些借款归类为水平1在上述公允价值层次内。固定利率的公允价值2027附注(如附注中所定义7)是以计量当日的收市价为基准。在……上面2022年9月30日，收盘价为2027纽约证券交易所的钞票价格为$23.18每张票据的总公允价值为$53.3百万美元。因此，公司将这些借款归类为水平1在上述公允价值层次内。基于以下市场报价2022年9月30日，资产支持票据的交易价格为面值，总面值为#美元。43.5百万，并被归类为级别3在上述公允价值层次内。这些借款是不按公允价值按经常性原则入账。
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
表外工具：表外贷款承诺的公允价值是根据目前达成类似协议所收取的费用计算的，同时考虑到协议的剩余条款和交易对手的信用状况。因此，公司将这些工具归类为Level3在上述公允价值层次内。
下表详细说明了截至2022年9月30日和2021年12月31日并表明公司用来确定公允价值的估值技术的公允价值等级：
| | | 2022年9月30日 | |
| | | 1级 | | | 2级 | | | 3级 | | | 总计 | |
| | | (单位：千) | |
| 货币市场基金的投资 | | $ | — | | | $ | 7,732 | | | $ | — | | | $ | 7,732 | |
| 对货币市场基金的限制性投资 | | $ | — | | | $ | 1,617 | | | $ | — | | | $ | 1,617 | |
| 债务投资 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 609,032 | | | $ | 609,032 | |
| 权证投资 | | | — | | | | 219 | | | | 21,894 | | | | 22,113 | |
| 其他投资 | | | — | | | | — | | | | 1,300 | | | | 1,300 | |
| 股权投资 | | | 146 | | | | — | | | | 2,033 | | | | 2,179 | |
| 总投资 | | $ | 146 | | | $ | 219 | | | $ | 634,259 | | | $ | 634,624 | |
| | | 2021年12月31日 | |
| | | 1级 | | | 2级 | | | 3级 | | | 总计 | |
| | | (单位：千) | |
| 货币市场基金的投资 | | $ | — | | | $ | 7,868 | | | $ | — | | | $ | 7,868 | |
| 对货币市场基金的限制性投资 | | $ | — | | | $ | 1,359 | | | $ | — | | | $ | 1,359 | |
| 债务投资 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 437,317 | | | $ | 437,317 | |
| 权证投资 | | | — | | | | 363 | | | | 19,837 | | | | 20,200 | |
| 其他投资 | | | — | | | | — | | | | 200 | | | | 200 | |
| 股权投资 | | | 155 | | | | — | | | | 203 | | | | 358 | |
| 总投资 | | $ | 155 | | | $ | 363 | | | $ | 457,557 | | | $ | 458,075 | |
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
下表显示了级别的期初余额和期末余额的对账3按公允价值经常性计量的资产三截至的月份2022年9月30日:
| | | 截至2022年9月30日的三个月 | |
| | | 债务 | | | 搜查令 | | | 权益 | | | 其他 | | | | | |
| | | 投资 | | | 投资 | | | 投资 | | | 投资 | | | 总计 | |
| | | (单位：千) | |
| 3级资产，期初 | | $ | 551,560 | | | $ | 25,167 | | | $ | 453 | | | $ | 200 | | | $ | 577,380 | |
| 购买投资 | | | 94,627 | | | | — | | | | — | | | | — | | | | 94,627 | |
| 已收到认股权证和权益，并被归类为3级 | | | — | | | | 964 | | | | — | | | | — | | | | 964 | |
| 已收到的投资本金 | | | (26,929 | ) | | | — | | | | — | | | | (31 | ) | | | (26,960 | ) |
| 出售投资所得收益 | | | (6,088 | ) | | | (38 | ) | | | — | | | | — | | | | (6,126 | ) |
| 投资已实现(亏损)净收益 | | | (8,492 | ) | | | 266 | | | | — | | | | 31 | | | | (8,195 | ) |
| 未实现增值(折旧)计入收益 | | | 8,095 | | | | (3,348 | ) | | | (420 | ) | | | (100 | ) | | | 4,227 | |
| 转出3级 | | | — | | | | (1,117 | ) | | | — | | | | | | | | (1,117 | ) |
| 转出债务投资 | | | (3,200 | ) | | | — | | | | 2,000 | | | | 1,200 | | | | — | |
| 其他 | | | (541 | ) | | | — | | | | — | | | | — | | | | (541 | ) |
| 第3级资产，期末 | | $ | 609,032 | | | $ | 21,894 | | | $ | 2,033 | | | $ | 1,300 | | | $ | 634,259 | |
在.期间三截至的月份2022年9月30日，有几个二调出级别3.一次调出级别3与持有的权证有关一公允价值合计为美元的投资组合公司0.04被转移到Level的百万2在投资组合公司成为上市公司后。一次调出级别3与持有的权证有关一公允价值合计为美元的投资组合公司1.1被转移到Level的百万1在投资组合公司成为上市公司后。
下表显示了级别的期初余额和期末余额的对账3按公允价值经常性计量的资产三截至的月份2021年9月30日:
| | | 截至2021年9月30日的三个月 | |
| | | 债务 | | | 搜查令 | | | 权益 | | | 其他 | | | | | |
| | | 投资 | | | 投资 | | | 投资 | | | 投资 | | | 总计 | |
| | | (单位：千) | |
| 3级资产，期初 | | $ | 385,814 | | | $ | 15,102 | | | $ | 237 | | | $ | 1,700 | | | $ | 402,853 | |
| 购买投资 | | | 98,592 | | | | — | | | | — | | | | — | | | | 98,592 | |
| 已收到认股权证和权益，并被归类为3级 | | | — | | | | 1,394 | | | | — | | | | — | | | | 1,394 | |
| 已收到的投资本金 | | | (53,588 | ) | | | — | | | | — | | | | — | | | | (53,588 | ) |
| 出售投资所得收益 | | | (34 | ) | | | (1,519 | ) | | | — | | | | — | | | | (1,553 | ) |
| 投资已实现(亏损)净收益 | | | (40 | ) | | | 1,384 | | | | — | | | | — | | | | 1,344 | |
| 未实现增值(折旧)计入收益 | | | 798 | | | | 3,353 | | | | 149 | | | | (375 | ) | | | 3,925 | |
| 其他 | | | (1,606 | ) | | | — | | | | — | | | | — | | | | (1,606 | ) |
| 第3级资产，期末 | | $ | 429,936 | | | $ | 19,714 | | | $ | 386 | | | $ | 1,325 | | | $ | 451,361 | |
在.期间三截至的月份2021年9月30日，有几个不是调入或调出级别3.
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
下表显示了级别的期初余额和期末余额的对账3按公允价值经常性计量的资产九截至的月份2022年9月30日:
| | | 截至2022年9月30日的9个月 | |
| | | 债务 | | | 搜查令 | | | 权益 | | | 其他 | | | | | |
| | | 投资 | | | 投资 | | | 投资 | | | 投资 | | | 总计 | |
| | | (单位：千) | |
| 3级资产，期初 | | $ | 437,317 | | | $ | 19,837 | | | $ | 203 | | | $ | 200 | | | $ | 457,557 | |
| 购买投资 | | | 348,097 | | | | — | | | | 250 | | | | — | | | | 348,347 | |
| 已收到认股权证和权益，并被归类为3级 | | | — | | | | 2,441 | | | | — | | | | — | | | | 2,441 | |
| 已收到的投资本金 | | | (114,120 | ) | | | — | | | | — | | | | (313 | ) | | | (114,433 | ) |
| 出售投资所得收益 | | | (49,088 | ) | | | (464 | ) | | | — | | | | — | | | | (49,552 | ) |
| 投资已实现(亏损)净收益 | | | (8,492 | ) | | | 535 | | | | — | | | | (1,137 | ) | | | (9,094 | ) |
| 未实现增值(折旧)计入收益 | | | 1,128 | | | | 662 | | | | (420 | ) | | | 1,350 | | | | 2,720 | |
| 转出3级 | | | — | | | | (1,117 | ) | | | — | | | | | | | | (1,117 | ) |
| 转出债务投资 | | | (3,200 | ) | | | — | | | | 2,000 | | | | 1,200 | | | | — | |
| 其他 | | | (2,610 | ) | | | — | | | | — | | | | — | | | | (2,610 | ) |
| 第3级资产，期末 | | $ | 609,032 | | | $ | 21,894 | | | $ | 2,033 | | | $ | 1,300 | | | $ | 634,259 | |
在.期间九截至的月份2022年9月30日，有几个二调出级别3.一次调出级别3与持有的权证有关一公允价值合计为美元的投资组合公司0.04被转移到Level的百万2在投资组合公司成为上市公司后。一次调出级别3与持有的权证有关一公允价值合计为美元的投资组合公司1.1被转移到Level的百万1在投资组合公司成为上市公司后。
综合业务报表所列未实现增值变动可归因于Level3投资仍保持在2022年9月30日包括$3.5债务和其他投资的未实现折旧为百万美元，1.2权证投资的未实现增值为百万美元0.4股权投资的未实现折旧为100万欧元。
下表显示了级别的期初余额和期末余额的对账3按公允价值经常性计量的资产九截至的月份2021年9月30日:
| | | 截至2021年9月30日的9个月 | |
| | | 债务 | | | 搜查令 | | | 权益 | | | 其他 | | | | | |
| | | 投资 | | | 投资 | | | 投资 | | | 投资 | | | 总计 | |
| | | (单位：千) | |
| 3级资产，期初 | | $ | 333,495 | | | $ | 12,736 | | | $ | 2,117 | | | $ | 1,700 | | | $ | 350,048 | |
| 购买投资 | | | 217,252 | | | | — | | | | — | | | | — | | | | 217,252 | |
| 已收到认股权证和权益，并被归类为3级 | | | — | | | | 2,313 | | | | — | | | | — | | | | 2,313 | |
| 已收到的投资本金 | | | (119,260 | ) | | | — | | | | — | | | | — | | | | (119,260 | ) |
| 出售投资所得收益 | | | (135 | ) | | | (3,159 | ) | | | — | | | | (13 | ) | | | (3,307 | ) |
| 投资已实现(亏损)净收益 | | | (5,035 | ) | | | 2,566 | | | | — | | | | — | | | | (2,469 | ) |
| 未实现增值(折旧)计入收益 | | | 5,609 | | | | 5,329 | | | | (1,682 | ) | | | (362 | ) | | | 8,894 | |
| 转出3级 | | | — | | | | (71 | ) | | | (49 | ) | | | — | | | | (120 | ) |
| 其他 | | | (1,990 | ) | | | — | | | | — | | | | — | | | | (1,990 | ) |
| 第3级资产，期末 | | $ | 429,936 | | | $ | 19,714 | | | $ | 386 | | | $ | 1,325 | | | $ | 451,361 | |
在.期间九截至的月份2021年9月30日，有几个二调出级别3.一次调出级别3与持有的权证有关一公允价值合计为美元的投资组合公司0.1被转移到Level的百万2在投资组合公司成为上市公司后。一次调出级别3与持有的股权相关一公允价值合计为美元的投资组合公司0.1被转移到Level的百万1在投资组合公司成为上市公司后。
综合业务报表所列未实现增值变动可归因于Level3投资仍保持在2021年9月30日包括$0.3债务和其他投资的未实现折旧为百万美元，6.3权证投资的未实现增值为百万美元1.5股权投资的未实现折旧为100万欧元。
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
本公司披露有关金融工具的公允价值信息，无论是不在综合资产负债表中确认，估计其价值是切实可行的。某些金融工具不受披露要求的限制。因此，列报的公允价值合计金额不代表公司的潜在价值。
公允价值金额已于报告日期计量，并已不在该日期之后，为这些财务报表的目的而重新评估或更新。因此，这些金融工具在报告日期之后的公允价值可能与报告的金额不同。
自.起2022年9月30日和2021年12月31日如上文所述，除本公司的借款外，本公司所有金融工具的余额均按公允价值入账。
市场风险
本公司承担因其正常经营而产生的利率风险(一般利率水平将发生变化的风险)。因此，公司金融工具的公允价值将随着利率水平的变化而变化，而这种变化可能对公司有利或不利。管理层试图将资产和负债的到期日匹配到被认为是将利率风险降至最低所必需的程度。管理层监控资产和负债的利率和到期日，并试图通过调整新债务投资的条款以及通过投资条款减轻公司整体利率风险的证券来将利率风险降至最低。
注意事项 7.借款
下表显示了该公司截至2022年9月30日和2021年12月31日:
| | | 2022年9月30日 | | | 2021年12月31日 | |
| | | 总计 | | | 天平 | | | 未使用 | | | 总计 | | | 天平 | | | 未使用 | |
| | | 承诺 | | | 杰出的 | | | 承诺 | | | 承诺 | | | 杰出的 | | | 承诺 | |
| | | (单位：千) | |
| 关键设施 | | $ | 125,000 | | | $ | 67,500 | | | $ | 57,500 | | | $ | 125,000 | | | $ | 53,500 | | | $ | 71,500 | |
| NYL设施 | | | 200,000 | | | | 136,750 | | | | 63,250 | | | | 100,000 | | | | 78,750 | | | | 21,250 | |
| 资产担保票据 | | | 43,461 | | | | 43,461 | | | | — | | | | 70,500 | | | | 70,500 | | | | — | |
| 2027年笔记 | | | 57,500 | | | | 57,500 | | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | |
| 2026年笔记 | | | 57,500 | | | | 57,500 | | | | — | | | | 57,500 | | | | 57,500 | | | | — | |
| 未计债务发行成本的合计 | | | 483,461 | | | | 362,711 | | | | 120,750 | | | | 353,000 | | | | 260,250 | | | | 92,750 | |
| 可归因于定期借款的未摊销债务发行成本 | | | — | | | | (3,700 | ) | | | — | | | | — | | | | (2,637 | ) | | | — | |
| 未偿还借款总额，净额 | | $ | 483,461 | | | $ | 359,011 | | | $ | 120,750 | | | $ | 353,000 | | | $ | 257,613 | | | $ | 92,750 | |
自.起2022年9月30日，除某些有限的例外情况外，本公司作为商业数据中心，只获准借入符合本公司资产覆盖范围(定义见1940行动，至少是150扣除这类借款后的%。自.起2022年9月30日，借款金额的资产覆盖率为185%.
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
公司签订了Key设施，Key生效十一月4, 2013.在……上面 June 22, 2021, 除其他事项外，本公司修订了关键贷款，以修订适用于未偿还本金余额的利率，并延长我们可能申请关键贷款项下的预付款 June 22, 2024. Key Finance有一个手风琴功能，允许将总贷款承诺增加到#美元。150百万美元125百万的承诺。关键贷款由Credit II持有的所有债务投资和认股权证作抵押，并允许预付利率高达60信用II持有的合资格债务投资的百分比。关键贷款包含的契诺要求公司保持最低净值，并将确保关键贷款的债务投资限制为某些合格债务投资的标准，并包括相关贷款协议中定义的投资组合公司的集中度限制。Key设施计划于 June 22, 2026. 穿过 June 21, 2021, 主要贷款的利率是根据一-一个月伦敦银行同业拆借利率加利差3.25%，LIBOR下限为1.00%。从开始和之后 June 30, 2021, 关键贷款的利率是根据《华尔街日报》公布的利率作为美国的最优惠利率加0.25%，最优惠利率下限为4.25%。最优惠利率是6.25%和3.25启用%2022年9月30日和2021年12月31日，分别为。香港银行的平均利率三截至的月份2022年9月30日和2021曾经是5.60%和4.25%。香港银行的平均利率九截至的月份2022年9月30日和2021曾经是4.75%和4.25%。密钥设施要求支付未使用的线路费，金额最高可达0.50按年率计算，该贷款项下的任何未借入金额。自.起2022年9月30日和2021年12月31日，公司在主要贷款机制下的借款能力为#美元。57.5百万美元和美元71.5分别为100万美元。在…2022年9月30日和2021年12月31日, $28.0百万美元和美元19.8根据现有条款和预付利率，分别有100万美元可供借款。
在……上面九月29, 2017,该公司发行和出售的本金总额为$32.5百万美元6.25%票据到期日期2022以及其他十月11, 2017,根据承销商的30购买额外票据的日选择权，公司额外出售了$4.9百万张这类钞票(合起来，“2022注“)。这个2022票据的规定到期日为九月15, 2022并可在任何时间或不时于当日或之后由公司选择全部或部分赎回九月15, 2019赎回价格为$25按保证金加应计和未付利息。这个2022票据的利息为6.25每年%，按季度支付三月15, 六月15, 九月15和十二月15每一年。这个2022票据为本公司的直接无抵押债务，(I)与本公司现时及未来的无担保债务享有同等的偿付权；(Ii)优先于本公司未来任何明确规定其从属于本公司的债务2022(Iii)在担保该等债务的资产价值范围内，(Iii)实际上从属于本公司所有现有及未来有担保债务(包括本公司其后授予抵押的无抵押债务)；及(Iv)在结构上从属于本公司任何附属公司的所有现有及未来债务及其他债务。在……上面 April 24, 2021 (赎回日期)，本公司赎回了所有已发行和未偿还的2022本金总额为$的票据37.4百万美元，并支付累算利息$0.3百万美元。该公司加速了美元0.4百万未摊销债务发行成本与2022笔记。这个2022票据于赎回日起退市生效。
在……上面 March 30, 2021, 该公司发行和出售的本金总额为$57.5百万美元4.875%票据到期日期2026(“2026注“)。金额的多少2026发行和出售的票据包括承销商全面行使其购买美元的选择权。7.5额外票据的本金总额为百万美元。这个2026票据的规定到期日为 March 30, 2026 和可能可由公司随时或不时在当日或之后赎回全部或部分 March 30, 2023 赎回价格为$25按保证金加应计和未付利息。这个2026票据的利息为4.875%每年，按季度支付3月30日，6月30日，9月30日和12月30日每一年。这个2026票据是公司的直接无担保债务，(I)与公司当前和未来的无担保债务具有同等的偿付权；(Ii)具有优先于任何明确规定其从属于公司未来债务的偿付权2026(Iii)在担保该等债务的资产价值范围内，(Iii)实际上从属于本公司所有现有及未来有担保债务(包括本公司其后授予抵押的无抵押债务)；及(Iv)在结构上从属于本公司任何附属公司的所有现有及未来债务及其他债务。自.起2022年9月30日，本公司实质上遵守了2026笔记。这个2026票据在纽约证券交易所上市，代码为“HTFB”。
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
在……上面 June 15, 2022, 该公司发行和出售的本金总额为$50.0百万美元6.25%票据到期日期2027以及其他 July 11, 2022, 根据承销商的30购买额外票据的日选择权，公司额外出售了$7.5百万张这类钞票(合起来，“2027注“)。这个2027票据的规定到期日为 June 15, 2027 和可能可由公司随时或不时在当日或之后赎回全部或部分 June 15, 2024 赎回价格为$25按保证金加应计和未付利息。这个2027票据的利息为6.25%每年，按季度支付3月30日，6月30日，9月30日和12月30日每年的，从2022年9月30日。这个2027票据是公司的直接无担保债务，(I)与公司当前和未来的无担保债务具有同等的偿付权；(Ii)具有优先于任何明确规定其从属于公司未来债务的偿付权2027(Iii)在担保该等债务的资产价值范围内，(Iii)实际上从属于本公司所有现有及未来有担保债务(包括本公司其后授予抵押的无抵押债务)；及(Iv)在结构上从属于本公司任何附属公司的所有现有及未来债务及其他债务。自.起2022年9月30日，本公司实质上遵守了2027笔记。这个2027票据在纽约证券交易所上市，代码为“HTFC”。
在……上面八月13, 2019,本公司完成了一项定期债务证券化，本公司的一家关联公司就此发行了资产支持票据。资产支持票据被晨星信用评级有限责任公司评为A+(SF)级 August 13, 2019. 已经有了不是评级的变化自 August 13, 2019.
该批资产支持票据由2019‑1根据日期为的票据购买协议进行的信托八月13, 2019,由本公司和Keybanc Capital Markets Inc.作为初始买方进行，并由向本公司某些投资组合公司发放的贷款池支持，并由该投资组合公司的某些资产担保，并由本公司提供服务。资产支持票据的利息将在可动用的资金范围内按固定息率支付4.21年利率。资产支持票据的再投资期结束 July 15, 2021 到期日是九月15, 2027.
在…2022年9月30日和2021年12月31日，资产支持票据的未偿还本金余额为$43.5百万美元和美元70.5分别为100万美元。
根据资产支持票据的条款，本公司须维持一笔储备现金结余，资金来自出售资产支持票据所得款项，而可能用于支付资产支持票据的每月利息和本金。该公司已将这些基金分开，并将其归类为货币市场基金的限制性投资。在…2022年9月30日和2021年12月31日，大约有$0.6百万美元和美元0.9分别为100万美元的限制性投资。
在……上面 April 21, 2020, 本公司购买了Arena在HSLFI的所有有限责任公司权益，HSLFI是NYL贷款的一方。HFI与NYL票据持有人签订了NYL融资机制，总收购价格高达1美元100.0100万美元，手风琴功能最高可达100美元200.0在HSLFI和NYL票据持有人的共同酌情决定和同意下，百万美元。在……上面 June 1, 2018, HSLFI向HFI出售或出资根据销售和服务协议向若干投资组合公司发放的若干担保贷款。HFI发行的任何票据都以HFI持有的所有投资为抵押，并允许预付利率最高可达67合资格债务投资本金总额的%。这些纸币是根据《契约》发行的。根据NYL融资机制发行的票据的利率是根据三年美元中间市场掉期利率加3.55%和5.15利率下限为%，这取决于发行时此类票据的评级。
在……上面2022年2月25日，该公司修改了其NYL融资机制，将承诺增加了#美元100.0100万美元，使其全资子公司能够发行至多美元200.0百万美元的担保票据。NYL融资机制修正案将投资期延长至 June 2023 和到期日至 June 2028. 此外，除其他事项外，修正案还降低了用于计算本公司上述借款的信贷利率的适用保证金$100.0百万美元。此类借款的定价将为三一年期美元中间市场掉期利率加3.00%.
有一笔美元136.8百万美元和美元78.8截至以下日期，NYL票据持有人预付款为百万美元2022年9月30日和2021年12月31日，分别为。截至的利率2022年9月30日和2021年12月31日曾经是5.11%。和4.62%。自.起2022年9月30日和2021年12月31日，该公司在NYL贷款下的借款能力为#美元。63.2百万美元和美元21.2分别为100万美元。在…2022年9月30日和2021年12月31日, $49.2百万美元和美元5.7根据现有条款和预付利率，分别有100万美元可供借款。
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
注意事项 8.具有表外风险的金融工具
在正常业务过程中，本公司是具有表外风险的金融工具的当事人，以满足其借款人的融资需求。这些金融工具包括提供信贷的承诺，并在不同程度上涉及超过综合资产负债表确认金额的信贷风险因素。本公司试图通过进行广泛的尽职调查和在适当的情况下获得抵押品来限制其信用风险。
用于发放信贷的无资金承诺余额为#美元。214.5百万美元和美元114.5百万，截至2022年9月30日和2021年12月31日，分别为。提供信贷的承诺主要包括使公司有义务提供信贷的承诺中未使用的部分，通常受财务或非财务里程碑以及在作出承诺之前必须实现的其他借款条件的限制。此外，承诺通常有固定的到期日或其他终止条款。自承诺以来可能到期而不被提取，则总承诺额不必然代表未来的现金需求。
下表按投资组合公司提供了公司截至2022年9月30日:
| | | 2022年9月30日 | |
| | | | | | | 公平 价值 的 | |
| | | | | | | 无资金支持 | |
| | | 本金 | | | 承诺 | |
| | | 天平 | | | 负债 | |
| | | (在 数千人) | |
| Better Place森林公司 | | $ | 5,000 | | | $ | 6 | |
| BrightInsight公司 | | | 21,000 | | | | 278 | |
| Britecore控股公司 | | | 5,000 | | | | 66 | |
| 金丝雀医疗公司。 | | | 2,500 | | | | 34 | |
| Castle Creek生物科学 | | | 4,000 | | | | 72 | |
| Ceribell公司 | | | 2,500 | | | | 4 | |
| 分歧者技术公司 | | | 30,000 | | | | 315 | |
| Dropoff，Inc. | | | 7,500 | | | | 188 | |
| 包含，Inc. | | | 2,000 | | | | 20 | |
| 工程师3，有限责任公司 | | | 8,000 | | | | 40 | |
| 猎犬实验室公司 | | | 7,500 | | | | 87 | |
| 内部定义，Inc. | | | 5,000 | | | | 65 | |
| KSQ治疗公司 | | | 10,000 | | | | 100 | |
| Lytics，Inc. | | | 1,250 | | | | — | |
| 木兰花医疗技术公司 | | | 10,000 | | | | 122 | |
| 原生微生物公司 | | | 8,750 | | | | 64 | |
| Optoro，Inc. | | | 15,000 | | | | 38 | |
| PDS生物技术公司 | | | 10,000 | | | | 158 | |
| 科学血管公司 | | | 10,000 | | | | 110 | |
| 弹弓航空航天公司 | | | 5,000 | | | | 64 | |
| Soli公司 | | | 7,500 | | | | 147 | |
| Sonex Health，Inc. | | | 2,500 | | | | 45 | |
| SWIFT Health Systems Inc. | | | 25,500 | | | | 105 | |
| Temperpack科技公司 | | | 9,000 | | | | 19 | |
| 总计 | | $ | 214,500 | | | $ | 2,147 | |
上表还提供了截至以下日期的公司未出资承诺负债的公允价值2022年9月30日，总额为$2.1百万美元。考虑到协议的其余条款和交易对手的信用状况，延迟提取信贷协议开始时的公允价值等于为签订该等协议而收到的费用和/或认股权证。无资金承诺负债反映了这些未来资金承诺的公允价值，并包括在公司的综合资产负债表中。
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
注意事项 9.信用风险集中
该公司的债务投资主要包括向技术、生命科学、医疗保健信息和服务以及可持续发展行业处于不同发展阶段的公司提供贷款。许多这样的公司可能有相对有限的运营历史，而且可能体验经营结果的不同。其中许多公司在受监管的行业开展业务，可能会受到政府法规变化的影响。该公司的大多数借款人将需要额外的资本，以满足他们持续的营运资金需求和其他要求，在许多情况下，还需要支付贷款的利息和本金。
该公司最大的债务投资可能由于记录了新的债务投资和偿还了现有的债务投资，不同时期的债务发生了变化。该公司的五按成本计算的最大债务投资22%和26截至的未偿还债务投资总额的百分比2022年9月30日和2021年12月31日，分别为。不是单一的债务投资超过了10%截至的债务投资总额2022年9月30日和2021年12月31日。由利息和手续费组成的投资收入在偿还大额债务投资时可能会有很大波动。的利息收入五最大的债务投资占了18%和21投资的总利息和手续费收入的百分比三截至的月份2022年9月30日和2021，分别为。的利息收入五最大的债务投资占了18%和13投资的总利息和手续费收入的百分比九截至的月份2022年9月30日和2021，分别为。
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注意事项 10.分配
本公司的分配记录在申报日。下表汇总了该公司的分销活动九截至的月份2022年9月30日而在截至2021年12月31日:
| | | | | | | | | | | | | | | 水滴 | | | 水滴 | |
| 日期 | | | | | | 金额 | | | 现金 | | | 股票 | | | 分享 | |
| 已宣布 | | 记录日期 | | 付款日期 | | 每股 | | | 分布 | | | 已发布 | | | 价值 | |
| | | | | | | (以千为单位，不包括每股和每股数据) | |
| 截至2022年9月30日的9个月 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 7/29/2022 | | 11/17/22 | | 12/15/22 | | $ | 0.10 | | | $ | — | | | | — | | | $ | — | |
| 7/29/2022 | | 10/18/22 | | 11/15/22 | | | 0.10 | | | | — | | | | — | | | | — | |
| 7/29/2022 | | 9/19/22 | | 10/14/22 | | | 0.10 | | | | 2,558 | | | | 7,703 | | | | 81 | |
| 4/29/2022 | | 8/18/22 | | 9/15/22 | | | 0.10 | | | | 2,528 | | | | 4,925 | | | | 60 | |
| 4/29/2022 | | 7/19/22 | | 8/16/22 | | | 0.10 | | | | 2,484 | | | | 3,939 | | | | 55 | |
| 4/29/2022 | | 6/17/22 | | 7/15/22 | | | 0.10 | | | | 2,434 | | | | 4,286 | | | | 51 | |
| 2/25/2022 | | 5/18/22 | | 6/15/22 | | | 0.10 | | | | 2,378 | | | | 4,428 | | | | 50 | |
| 2/25/2022 | | 4/19/22 | | 5/16/22 | | | 0.10 | | | | 2,349 | | | | 4,088 | | | | 49 | |
| 2/25/2022 | | 3/18/22 | | 4/14/22 | | | 0.10 | | | | 2,352 | | | | 3,221 | | | | 46 | |
| | | | | | | $ | 0.90 | | | $ | 17,083 | | | | 32,590 | | | $ | 392 | |
| 截至2021年12月31日的年度 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 10/22/21 | | 2/18/22 | | 3/16/22 | | $ | 0.10 | | | $ | 2,100 | | | | 3,409 | | | $ | 46 | |
| 10/22/21 | | 1/19/22 | | 2/16/22 | | | 0.10 | | | | 2,096 | | | | 2,680 | | | | 43 | |
| 10/22/21 | | 12/17/21 | | 1/14/22 | | | 0.10 | | | | 2,031 | | | | 3,417 | | | | 56 | |
| 10/22/21 | | 11/18/21 | | 12/15/21 | | | 0.05 | | | | 1,013 | | | | 1,197 | | | | 20 | |
| 7/23/21 | | 11/18/21 | | 12/15/21 | | | 0.10 | | | | 2,027 | | | | 2,395 | | | | 38 | |
| 7/23/21 | | 10/19/21 | | 11/16/21 | | | 0.10 | | | | 2,010 | | | | 1,907 | | | | 34 | |
| 7/23/21 | | 9/17/21 | | 10/15/21 | | | 0.10 | | | | 2,008 | | | | 2,068 | | | | 36 | |
| 4/23/21 | | 8/18/21 | | 9/15/21 | | | 0.10 | | | | 1,996 | | | | 2,041 | | | | 34 | |
| 4/23/21 | | 7/20/21 | | 8/16/21 | | | 0.10 | | | | 1,983 | | | | 1,937 | | | | 34 | |
| 4/23/21 | | 6/17/21 | | 7/16/21 | | | 0.10 | | | | 1,964 | | | | 1,888 | | | | 33 | |
| 2/26/21 | | 5/18/21 | | 6/15/21 | | | 0.10 | | | | 1,964 | | | | 1,671 | | | | 29 | |
| 2/26/21 | | 4/20/21 | | 5/14/21 | | | 0.10 | | | | 1,937 | | | | 1,794 | | | | 29 | |
| 2/26/21 | | 3/18/21 | | 4/16/21 | | | 0.10 | | | | 1,938 | | | | 1,653 | | | | 28 | |
| | | | | | | $ | 1.25 | | | $ | 25,067 | | | | 28,057 | | | $ | 460 | |
在……上面 October 28, 2022, 董事会宣布每月每股分红和每股特别股息如下表所示：
按月分配
| 除股息日期 | | 记录日期 | | 付款日期 | | 已宣布的分配 | |
| 2022年12月16日 | | 2022年12月19日 | | 2023年1月13日 | | $ | 0.11 | |
| 2023年1月17日 | | 2023年1月18日 | | 2023年2月15日 | | $ | 0.11 | |
| 2023年2月16日 | | 2023年2月17日 | | March 15, 2023 | | $ | 0.11 | |
特殊分布
| 除股息日期 | 记录日期 | 付款日期 | | 已宣布的分配 | |
| 2022年11月16日 | 2022年11月17日 | 2022年12月15日 | | $ | 0.05 | |
在支付$的分配后0.30每股收益和净投资收入为$0.43本季度每股收益，公司截至2022年9月30日是$0.67每股。溢出收益包括来自上一纳税年度的任何普通收入和净资本收益，这些收益不在这样的纳税年度内分配。
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
注意事项 11.金融亮点
下表显示了该公司的财务重点：
| | | 截至9月30日的9个月， | |
| | | 2022 | | | 2021 | |
| | | (在 成千上万的人， 除 分享 和 每 分享 数据) | |
| 每股数据： | | | | | | | | |
| 期初资产净值 | | $ | 11.56 | | | $ | 11.02 | |
| 净投资收益 | | | 1.06 | | | | 1.02 | |
| 已实现亏损 | | | (0.40 | ) | | | (0.14 | ) |
| 未实现的投资增值 | | | 0.05 | | | | 0.41 | |
| 经营净资产净增 | | | 0.71 | | | | 1.29 | |
| 已宣布的分配(1) | | | (0.90 | ) | | | (0.90 | ) |
| 从净投资收益 | | | (0.90 | ) | | | (0.90 | ) |
| 从投资的已实现净收益 | | | — | | | | — | |
| 资本返还 | | | — | | | | — | |
| 其他(2) | | | 0.29 | | | | 0.22 | |
| 期末资产净值 | | $ | 11.66 | | | $ | 11.63 | |
| 期初每股市值 | | $ | 15.92 | | | $ | 13.24 | |
| 每股市值，期末 | | $ | 10.01 | | | $ | 16.26 | |
| 按市场价值计算的总回报(3) | | | (31.5 | )% | | | 29.6 | % |
| 期末已发行股份 | | | 26,393,773 | | | | 20,425,175 | |
| 与平均净资产的比率： | | | | | | | | |
| 没有激励价值的费用(4) | | | 11.4 | % | | | 10.6 | % |
| 奖励费(4) | | | 3.0 | % | | | 3.0 | % |
| 费用净额(4) | | | 14.4 | % | | | 13.6 | % |
| 含奖励费用的净投资收益(4) | | | 12.1 | % | | | 12.1 | % |
| 期末净资产 | | $ | 307,687 | | | $ | 237,590 | |
| 平均资产净值 | | $ | 280,904 | | | $ | 223,031 | |
| 平均每股债务 | | $ | 13.32 | | | $ | 11.07 | |
| 投资组合周转率(5) | | | 14.9 | % | | | 29.0 | % |
| (1) | 分配是根据按照所得税规定计算的应纳税所得额确定的，可能由于(I)未实现升值和折旧的变化，(Ii)收入和费用确认的暂时性和永久性差异，以及(Iii)从某一纳税年度结转用于下一纳税年度分配的溢出收入金额，因此与根据公认会计准则确定的金额不同。每个纳税年度的应纳税所得额的最终确定以及该纳税年度分配的纳税属性将在该纳税年度结束后作出。 |
| (2) | 包括根据期内已发行加权平均基本股份计算每股数据所产生的不同股份金额的影响，以及根据期末或交易日期的已发行股份计算若干每股数据所产生的影响。以每股为基础发行普通股反映了由于在公司持续公开发行中发行普通股以及根据公司的分配再投资计划而产生的增加的资产净值变化。以高于每股资产净值的发行价(扣除销售佣金和交易商管理费)发行普通股，将导致每股资产净值增加。 |
| (3) | 总回报等于期初期末市价的变化加上期内每股支付的分派，除以期初价格。 |
| (5) | 计算方法是将购买量较小者除以(1)本金预付款及(2)按月平均债务投资余额计算到期日。 |
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注意事项 12.后续事件
在……上面 October 21, 2022, 该公司出资一美元0.4向现有的投资组合公司EMalex Biosciences，Inc.进行100万股权投资。
在……上面 October 21, 2022, 该公司出资一美元7.0对一家新的投资组合公司Robin Healthcare，Inc.的百万债务投资。
在……上面 October 26, 2022, 该公司通过Horizon Funding Trust为担保债务投资证券化定价2022-1,公司的一家间接的、远离破产的子公司。地平线基金信托基金2022-1证券化是一种规则下的私募证券化144A以及根据证券法下的S法规向美国以外的人出售贷款池，其中公司预计出售本金总额约为#美元的贷款池160100万美元给证券化信托基金，并从发行和出售美元中获得收益100.0本金总额百万元的评级票据，票面利率为7.56% ("7.56%按定价后，包括现金和证券在内的总收益预计为#美元。98.8未扣除费用和费用的百万美元。交易计划在以下日期完成2022年11月9日，受惯例成交条件的限制。
本公开内容确实不构成出售要约或要约购买任何7.56%注，在任何州或司法管辖区，也不存在任何要约、招揽或销售会被视为非法的要约、招揽或销售。
在……上面 October 28, 2022, 该公司出资一美元2.5对现有投资组合公司Sonex Health，Inc.的百万债务投资。
项目 2.管理’关于财务状况和经营成果的讨论与分析
在本季度报告中 10‑问：除非上下文另有说明，否则术语“我们,” “我们,” “我们的”和“地平线科技金融”请参阅Horizon Technology Finance Corporation及其合并子公司。本节所载资料应与本季度报告表格内其他地方的综合财务报表及相关附注一并阅读。 10‑Q.
前瞻性陈述
这份Form 10-Q季度报告，包括管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析，包含构成前瞻性陈述的陈述，这些陈述与未来事件或我们未来的业绩或财务状况有关。这些前瞻性陈述不是历史事实，而是基于对我们的行业、我们的信念和我们的假设的当前预期、估计和预测。本季度报告中关于Form 10-Q的前瞻性陈述涉及风险和不确定因素，包括以下陈述：
| |
● |
我们未来的经营业绩，包括我们现有债务投资、权证和其他投资的表现； |
| |
● |
总体经济和政治趋势以及其他外部因素，包括新冠肺炎疫情、供应链持续中断、通胀加剧和经济活动普遍放缓； |
| |
● |
我们的投资顾问Horizon Technology Finance Management LLC或该顾问的相对和绝对投资业绩和运营情况； |
| |
● |
我们打算进行的投资以及未来收购和资产剥离的影响； |
| |
● |
我们的业务前景和我们投资组合公司的前景，包括我们和他们因新冠肺炎疫情而实现各自目标的能力； |
| |
● |
技术变化的影响、程度和时机以及知识产权保护的充分性； |
| |
● |
地缘政治条件的影响，包括革命、叛乱、恐怖主义或战争，包括俄罗斯和乌克兰之间持续冲突产生的影响； |
| |
● |
我们有能力获得并保持作为受监管投资公司(RIC)和业务发展公司(BDC)的资格； |
| |
● |
投资组合公司运营产生现金流的时间(如果有的话)； |
| |
● |
利率波动对我们业绩的影响，特别是如果我们将杠杆作为投资策略的一部分； |
| |
● |
与我们或我们的顾问有关的立法和监管行动以及政府机构的改革和监管监督或执法行动的影响； |
| |
● |
税务法例改变的影响，以及整体来说，我们的税务情况；以及 |
我们使用诸如“预期”、“相信”、“期望”、“打算”、“寻求”等词语以及类似的表达来识别前瞻性陈述。我们不应对前瞻性陈述施加不适当的影响，因为我们的实际结果可能因任何原因而与前瞻性陈述中预测的结果大不相同，包括“风险因素”中的因素以及我们在截至2021年12月31日的10-K表格年度报告中以及本10-Q表格季度报告中其他地方的因素。
本报告中包含的前瞻性表述是基于我们在本报告发布之日获得的信息，我们不承担更新任何此类前瞻性表述的义务。虽然我们没有义务修改或更新本Form 10-Q季度报告中的任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，但建议您参考我们可能直接向您作出的任何其他披露，或通过我们未来可能提交给美国证券交易委员会或美国证券交易委员会的报告，包括Form 10-Q和Form 10-K的定期报告以及当前的Form 8-K报告。
概述
我们是一家专业金融公司，向技术、生命科学、医疗保健信息和服务以及可持续发展行业的发展阶段公司提供贷款和投资，我们将这些行业称为我们的“目标产业”。我们的投资目标是通过从我们进行的债务投资中获得当期收入，以及从我们在进行此类债务投资时获得的权证获得资本增值，来最大化我们投资组合的总回报。我们专注于向我们的Target Industries中的风险资本和私募股权支持的公司以及上市公司进行担保债务投资，我们统称为“风险贷款”。我们的债务投资通常以第一留置权或第一留置权作为担保循环信用额度的担保，或统称为“高级定期贷款”。我们的一些债务投资也可能从属于第三方提供的定期债务。截至2022年9月30日，我们按公允价值计算的债务投资组合中，高级定期贷款占89.9%，即5.474亿美元。风险贷款的典型特征是：(1)在对投资组合公司进行风险资本或股权投资后进行有担保的债务投资，这项投资提供了一个现金来源，为投资组合公司在风险贷款项下的偿债义务提供资金；(2)风险贷款的优先次序，要求在股权投资者实现其资本回报之前偿还风险贷款；(3)风险贷款的摊销；以及(4)贷款人在进行风险贷款时收到认股权证或其他成功费用。
我们是一家外部管理的封闭式非多元化管理投资公司，已选择根据修订后的1940年投资公司法或1940年公司法作为业务发展公司或BDC进行监管。此外，出于美国联邦所得税的目的，我们已选择被视为受监管的投资公司，或RIC，根据修订后的1986年国内税法M分章或该法规。作为BDC，我们必须遵守监管要求，包括对我们使用债务的限制。我们被允许，也预计将通过借款为我们的投资融资，但须接受150%的资产覆盖率测试。根据1940年法案的定义，150%的资产覆盖率意味着BDC每持有100美元的净资产，它可以通过借款和发行优先证券筹集至多200美元。我们可能使用的杠杆量将取决于我们在任何拟议借款时对市场状况和其他因素的评估。作为RIC，只要我们满足一定的收入来源、分配、资产多样化和其他要求，我们通常不需要为我们的投资公司应纳税所得额缴纳公司级所得税，而不考虑支付股息的任何扣减，以及我们为美国联邦所得税目的而分配给股东的净资本收益。
我们成立于2010年3月，完成了首次公开募股。
我们的投资活动和日常运营由我们的顾问管理，并由我们的董事会监督，董事会中的大多数成员都是独立于我们的。根据日期为2019年3月7日的投资管理协议或投资管理协议，我们已同意向我们的顾问支付基本管理费和激励费，以换取其向我们提供的咨询服务。吾等亦已与吾等的顾问订立管理协议或行政协议，根据该协议，吾等同意向吾等的顾问偿还吾等因履行其在管理协议下的责任而产生的管理费用及其他开支的可分摊部分。
投资组合构成和投资活动
下表按投资类型显示了截至2022年9月30日和2021年12月31日的投资组合：
| |
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2022年9月30日 |
|
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2021年12月31日 |
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百分比 |
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百分比 |
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数量 |
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公平 |
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总计 |
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数量 |
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公平 |
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总计 |
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| |
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投资 |
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价值 |
|
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投资组合 |
|
|
投资 |
|
|
价值 |
|
|
投资组合 |
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| |
|
(千美元) |
|
| 债务投资 |
|
57 |
|
|
$ |
609,032 |
|
|
|
96.0 |
% |
|
45 |
|
|
$ |
437,317 |
|
|
|
95.5 |
% |
| 认股权证 |
|
89 |
|
|
|
22,113 |
|
|
|
3.5 |
|
|
73 |
|
|
|
20,200 |
|
|
|
4.3 |
|
| 其他投资 |
|
2 |
|
|
|
1,300 |
|
|
|
0.2 |
|
|
2 |
|
|
|
200 |
|
|
|
0.1 |
|
| 权益 |
|
5 |
|
|
|
2,179 |
|
|
|
0.3 |
|
|
3 |
|
|
|
358 |
|
|
|
0.1 |
|
| 总计 |
|
|
|
|
$ |
634,624 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
|
|
|
$ |
458,075 |
|
|
|
100.0 |
% |
下表显示了截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月的证券投资活动总额：
| |
|
截至以下三个月 |
|
|
截至以下日期的九个月 |
|
| |
|
9月30日， |
|
|
9月30日， |
|
| |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
| |
|
(单位：千) |
|
| 开始投资组合 |
|
$ |
577,492 |
|
|
$ |
404,121 |
|
|
$ |
458,075 |
|
|
$ |
352,545 |
|
| 新的债务投资 |
|
|
94,627 |
|
|
|
98,592 |
|
|
|
348,347 |
|
|
|
217,252 |
|
| 再融资较少的债务余额 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(25,000 |
) |
|
|
— |
|
| 新债投资净额 |
|
|
94,627 |
|
|
|
98,592 |
|
|
|
323,347 |
|
|
|
217,252 |
|
| 已收到的投资本金 |
|
|
(4,960 |
) |
|
|
(3,221 |
) |
|
|
(11,916 |
) |
|
|
(11,303 |
) |
| 提前还款和本金还款 |
|
|
(22,000 |
) |
|
|
(50,367 |
) |
|
|
(77,517 |
) |
|
|
(107,957 |
) |
| 债务投资费的增加 |
|
|
1,980 |
|
|
|
1,016 |
|
|
|
4,533 |
|
|
|
3,186 |
|
| 新债投资费 |
|
|
(1,474 |
) |
|
|
(962 |
) |
|
|
(4,259 |
) |
|
|
(2,332 |
) |
| 出售投资所得收益 |
|
|
(6,255 |
) |
|
|
(1,553 |
) |
|
|
(49,681 |
) |
|
|
(5,285 |
) |
| 投资已实现(亏损)净收益 |
|
|
(8,228 |
) |
|
|
1,344 |
|
|
|
(9,127 |
) |
|
|
(1,882 |
) |
| 投资未实现增值净额 |
|
|
3,442 |
|
|
|
3,376 |
|
|
|
1,169 |
|
|
|
8,122 |
|
| 结束投资组合 |
|
$ |
634,624 |
|
|
$ |
452,346 |
|
|
$ |
634,624 |
|
|
$ |
452,346 |
|
我们根据未偿还余额的预定摊销收到债务投资的付款。此外，我们还会在预定到期日之前收到部分债务投资的偿还。这些还款的频率或金额在不同时期可能会有很大波动。
下表显示了我们截至2022年9月30日和2021年12月31日按行业划分的债务投资：
| |
|
2022年9月30日 |
|
|
2021年12月31日 |
|
| |
|
债务 |
|
|
百分比 |
|
|
债务 |
|
|
百分比 |
|
| |
|
投资于 |
|
|
总计 |
|
|
投资于 |
|
|
总计 |
|
| |
|
公允价值 |
|
|
投资组合 |
|
|
公允价值 |
|
|
投资组合 |
|
| |
|
(千美元) |
|
| 生命科学 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 生物技术 |
|
$ |
146,046 |
|
|
|
24.0 |
% |
|
$ |
106,809 |
|
|
|
24.4 |
% |
| 医疗器械 |
|
|
109,479 |
|
|
|
18.0 |
|
|
|
82,860 |
|
|
|
18.9 |
|
| 技术 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 通信 |
|
|
22,606 |
|
|
|
3.7 |
|
|
|
22,576 |
|
|
|
5.2 |
|
| 与消费者相关 |
|
|
105,135 |
|
|
|
17.2 |
|
|
|
90,678 |
|
|
|
20.8 |
|
| 联网 |
|
|
13,187 |
|
|
|
2.2 |
|
|
|
17,026 |
|
|
|
3.9 |
|
| 软件 |
|
|
105,792 |
|
|
|
17.4 |
|
|
|
58,994 |
|
|
|
13.5 |
|
| 可持续性 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 其他可持续发展 |
|
|
76,095 |
|
|
|
12.5 |
|
|
|
46,092 |
|
|
|
10.5 |
|
| 医疗保健信息和服务 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 诊断 |
|
|
9,793 |
|
|
|
1.6 |
|
|
|
12,282 |
|
|
|
2.8 |
|
| 其他医疗保健 |
|
|
7,397 |
|
|
|
1.2 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
| 软件 |
|
|
13,502 |
|
|
|
2.2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 总计 |
|
$ |
609,032 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
$ |
437,317 |
|
|
|
100.0 |
% |
我们投资组合中最大的债务投资可能会在不同时期有所不同，因为新的债务投资是发起的，现有的债务投资是偿还的。截至2022年9月30日和2021年12月31日，我们最大的五项债务投资分别占未偿还债务投资总额的22%和26%。截至2022年9月30日和2021年12月31日，没有一项债务投资占我们总债务投资的10%以上。
债务投资资产质量
我们使用内部信用评级系统，对每项债务投资的评级从4到1，其中4是最高信用质量评级，3是标准风险级别的评级。评级为2代表风险水平增加，虽然目前预计2级债务投资不会出现亏损，但未来可能会损失本金。评级为1代表信用质量不断恶化，本金损失的风险很高。我们的内部信用评级体系不是国家信用评级体系。截至2022年9月30日和2021年12月31日，我们的债务投资的加权平均信用评级分别为3.1和3.2。下表显示了截至2022年9月30日和2021年12月31日，我们的债务投资组合按信用评级分类：
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
| |
|
2022年9月30日 |
|
|
2021年12月31日 |
|
| |
|
|
|
|
|
债务 |
|
|
百分比 |
|
|
|
|
|
|
债务 |
|
|
百分比 |
|
| |
|
数量 |
|
|
投资于 |
|
|
债务的比例 |
|
|
数量 |
|
|
投资于 |
|
|
债务的比例 |
|
| |
|
投资 |
|
|
公允价值 |
|
|
投资 |
|
|
投资 |
|
|
公允价值 |
|
|
投资 |
|
| |
|
(千美元) |
|
| 信用评级 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 4 |
|
|
6 |
|
|
$ |
95,996 |
|
|
|
15.8 |
% |
|
|
9 |
|
|
$ |
104,863 |
|
|
|
24.0 |
% |
| 3 |
|
|
48 |
|
|
|
495,118 |
|
|
|
81.3 |
|
|
|
34 |
|
|
|
322,084 |
|
|
|
73.6 |
|
| 2 |
|
|
3 |
|
|
|
17,918 |
|
|
|
2.9 |
|
|
|
1 |
|
|
|
3,470 |
|
|
|
0.8 |
|
| 1 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
1 |
|
|
|
6,900 |
|
|
|
1.6 |
|
| 总计 |
|
|
57 |
|
|
$ |
609,032 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
|
45 |
|
|
$ |
437,317 |
|
|
|
100.0 |
% |
截至2022年9月30日，没有内部信用评级为1的债务投资。截至2021年12月31日，有1个内部信用评级为1的债务投资，总成本为1150万美元，总公允价值为690万美元。
综合经营成果
作为BDC和RIC，我们的业务受到某些限制，包括1940年法案和守则施加的限制。下文所述业务的综合结果可能不代表我们在未来期间报告的结果。
截至2022年9月30日及2021年9月30日止三个月的比较
下表显示了截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月的综合运营结果：
| |
|
截至以下三个月 |
|
| |
|
9月30日， |
|
| |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
| |
|
(单位：千) |
|
| 总投资收益 |
|
$ |
23,254 |
|
|
$ |
16,367 |
|
| 总费用 |
|
|
12,018 |
|
|
|
8,264 |
|
| 消费税前净投资收益 |
|
|
11,236 |
|
|
|
8,103 |
|
| 消费税拨备 |
|
|
100 |
|
|
|
56 |
|
| 净投资收益 |
|
|
11,136 |
|
|
|
8,047 |
|
| 已实现(亏损)净收益 |
|
|
(8,585 |
) |
|
|
1,344 |
|
| 投资未实现增值净额 |
|
|
3,442 |
|
|
|
3,376 |
|
| 经营净资产净增 |
|
$ |
5,993 |
|
|
$ |
12,767 |
|
| 按公允价值计算的平均债务投资 |
|
$ |
583,184 |
|
|
$ |
403,220 |
|
| 平均总资产减去现金 |
|
$ |
634,614 |
|
|
$ |
436,808 |
|
| 平均未偿还借款 |
|
$ |
364,714 |
|
|
$ |
239,147 |
|
由于各种原因，经营活动产生的净资产净增长在不同时期可能有很大不同，包括但不限于已实现损益的确认以及投资的未实现增值和折旧。因此，对运营净资产净增长的季度比较可能没有意义。
投资收益
与截至2021年9月30日的三个月相比，截至2022年9月30日的三个月的总投资收入增加了690万美元，增幅为42.1%，达到2330万美元。截至2022年9月30日的三个月，总投资收入主要包括2270万美元的投资利息收入，其中包括550万美元的创始费用和期末付款收入，以及50万美元的手续费收入。截至2022年9月30日的三个月，债务投资的利息收入比截至2021年9月30日的三个月增加了870万美元，增幅为62.1%，达到2270万美元。与截至2021年9月30日的三个月相比，截至2022年9月30日的三个月的债务投资利息收入增加，这主要是由于我们的债务投资组合的平均规模增加了1.8亿美元，或44.6%，以及我们大多数可变利率债务投资的基本利率Prime的增加。与截至2021年9月30日的三个月相比，截至2022年9月30日的三个月的手续费收入(包括成功手续费、其他费用和债务投资的预付金收入)减少了180万美元，降幅为78.2%，主要是由于预付款的手续费收入减少。
下表显示了截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月的美元加权年化收益率：
| |
|
截至以下三个月 |
|
| |
|
9月30日， |
|
| 投资类型： |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
| 债务投资(1) |
|
|
15.9 |
% |
|
|
16.2 |
% |
| 所有投资(1) |
|
|
15.3 |
% |
|
|
15.5 |
% |
| (1) |
我们计算任何期间的平均投资类型的美元加权年化收益率为：(1)期间内的总相关投资收入除以(2)在(A)紧接期间第一天之前的日历月的最后一天和(B)期间内每个日历月的最后一天未偿还的投资类型的公允价值的平均值。平均投资类型的美元加权年化收益率高于投资者将意识到的水平，因为它不反映我们的费用或投资者支付的任何销售负担。 |
投资收入由利息收入和债务投资费用组成，在偿还大额债务投资时可能会有很大波动。截至2022年和2021年9月30日的三个月，来自五项最大债务投资的利息收入分别占投资收入的18%和21%。
费用
与截至2021年9月30日的三个月相比，截至2022年9月30日的三个月的总支出增加了380万美元，增幅为45.4%，达到1200万美元。每个时期的总费用包括利息费用、基地管理费、奖励和管理费、专业费以及一般和管理费。
与截至2021年9月30日的三个月相比，截至2022年9月30日的三个月的利息支出增加了220万美元，增幅为71.6%，达到530万美元。包括债务发行成本摊销的利息支出增加，主要是由于截至2022年9月30日的三个月的平均借款比截至2021年9月30日的三个月增加1.256亿美元，或52.5%，以及截至2022年9月30日的三个月的实际债务成本与截至2021年9月30日的三个月相比增加。
与截至2021年9月30日的三个月相比，截至2022年9月30日的三个月的基本管理费支出增加了80万美元，增幅39.6%，达到280万美元。基本管理费增加的主要原因是，与截至2021年9月30日的三个月相比，截至2022年9月30日的三个月的平均债务投资增加了1.8亿美元，增幅为44.6%。
与截至2021年9月30日的三个月相比，截至2022年9月30日的三个月的绩效激励费用支出增加了80万美元，增幅为38.4%，达到280万美元。这一增长是由于截至2022年9月30日的三个月的奖励前费用净投资收入比截至2021年9月30日的三个月增加了390万美元，增幅为38.4%。
截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月，行政费用支出、专业费用以及一般和行政费用为1.1美元。
已实现损益净额和未实现升值和折旧净额
投资的已实现收益或亏损以偿还或出售的净收益与我们投资的成本基础之间的差额来衡量，而不考虑先前确认的未实现增值或折旧。投资的已实现收益或亏损包括在此期间冲销的投资，扣除回收净额。投资未实现增值或未实现折旧的净变化主要反映报告期内有价证券投资公允价值的变化，包括在实现损益时冲销以前记录的未实现增值或折旧。
在截至2022年9月30日的三个月中，我们实现了总计860万美元的投资净亏损，这主要是由于我们的一项债务投资得到了结算。在截至2021年9月30日的三个月中，我们实现了总计130万美元的投资净收益，这主要是由于行使和出售我们的两项权证投资带来的已实现收益。
在截至2022年9月30日的三个月中，投资的未实现净增值总计340万美元，这主要是由于我们的一项债务投资的结算产生的先前记录的未实现折旧被我们的权证和股权投资的未实现折旧部分抵消。在截至2021年9月30日的三个月内，投资的未实现净增值总计340万美元，这主要是由于我们的权证投资的未实现增值。
截至2022年9月30日的9个月与2021年9月30日的比较
下表显示了截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月的综合运营结果：
| |
|
截至以下日期的九个月 |
|
| |
|
9月30日， |
|
| |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
| |
|
(单位：千) |
|
| 总投资收益 |
|
$ |
56,046 |
|
|
$ |
43,070 |
|
| 总费用 |
|
|
30,293 |
|
|
|
22,735 |
|
| 消费税前净投资收益 |
|
|
25,753 |
|
|
|
20,335 |
|
| 消费税拨备 |
|
|
306 |
|
|
|
174 |
|
| 净投资收益 |
|
|
25,447 |
|
|
|
20,161 |
|
| 已实现净亏损 |
|
|
(9,484 |
) |
|
|
(2,767 |
) |
| 投资未实现增值净额 |
|
|
1,169 |
|
|
|
8,122 |
|
| 经营净资产净增 |
|
$ |
17,132 |
|
|
$ |
25,516 |
|
| 按公允价值计算的平均债务投资 |
|
$ |
521,661 |
|
|
$ |
372,606 |
|
| 平均总资产减去现金 |
|
$ |
567,019 |
|
|
$ |
403,783 |
|
| 平均未偿还借款 |
|
$ |
319,623 |
|
|
$ |
219,531 |
|
由于各种原因，经营活动产生的净资产净增长在不同时期可能有很大不同，包括但不限于已实现损益的确认以及投资的未实现增值和折旧。因此，对运营净资产净增长的季度比较可能没有意义。
投资收益
与截至2021年9月30日的9个月相比，截至2022年9月30日的9个月的总投资收入增加了1300万美元，增幅为30.1%，达到5600万美元。截至2022年9月30日的9个月，总投资收入主要包括5,430万美元的投资利息收入，其中包括1,240万美元的发起费和ETP的增加收入以及170万美元的手续费收入。截至2022年9月30日的9个月，债务投资的利息收入比截至2021年9月30日的9个月增加了1510万美元，增幅为38.6%，达到5430万美元。与截至2021年9月30日的9个月相比，截至2022年9月30日的9个月的债务投资利息收入有所增加，这主要是因为我们的债务投资组合的平均规模增加了1.491亿美元，增幅为40.0%，抵销了在截至2021年9月30日的9个月期间收取的债务投资结算利息收入130万美元。与截至2021年9月30日的9个月相比，截至2022年9月30日的9个月的手续费收入(包括成功费用、其他费用和债务投资的预付金收入)减少了220万美元，降幅为55.6%，主要是由于预付款的手续费收入减少。
下表显示了截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月的美元加权年化收益率：
| |
|
截至以下日期的九个月 |
|
| |
|
9月30日， |
|
| 投资类型： |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
| 债务投资(1) |
|
|
14.3 |
% |
|
|
15.4 |
% |
| 所有投资(1) |
|
|
13.7 |
% |
|
|
14.7 |
% |
| |
(1) |
我们计算任何期间的平均投资类型的美元加权年化收益率为：(1)期间内的总相关投资收入除以(2)在(A)紧接期间第一天之前的日历月的最后一天和(B)期间内每个日历月的最后一天未偿还的投资类型的公允价值的平均值。平均投资类型的美元加权年化收益率高于投资者将意识到的水平，因为它不反映我们的费用或投资者支付的任何销售负担。 |
投资收入由利息收入和债务投资费用组成，在偿还大额债务投资时可能会有很大波动。截至2022年和2021年9月30日的9个月，来自五项最大债务投资的利息收入分别占投资收入的18%和13%。
费用
与截至2021年9月30日的9个月相比，截至2022年9月30日的9个月的总支出增加了760万美元，增幅为33.2%，达到3030万美元。每个时期的总费用包括利息费用、基地管理费、奖励和管理费、专业费以及一般和管理费。
与截至2021年9月30日的9个月相比，截至2022年9月30日的9个月的利息支出增加了420万美元，增幅为47.9%，达到1300万美元。包括债务发行成本摊销在内的利息支出增加的主要原因是，与截至2021年9月30日的九个月相比，截至2022年9月30日的九个月的平均借款增加了1.01亿美元，或45.6%，与截至2021年9月30日的九个月相比，我们的实际债务成本也有所增加。
与截至2021年9月30日的9个月相比，截至2022年9月30日的9个月的基本管理费支出增加了200万美元，增幅为35.0%，达到760万美元。基本管理费增加的主要原因是，与截至2021年9月30日的9个月相比，截至2022年9月30日的9个月的平均债务投资增加了1.491亿美元，增幅为40.0%。
与截至2021年9月30日的九个月相比，截至2022年9月30日的九个月的绩效奖励费用支出增加了130万美元，增幅为26.1%，达到640万美元。这一增长是由于截至2022年9月30日的9个月的奖励前费用净投资收入比截至2021年9月30日的9个月增加了660万美元，或26.2%。
截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月，行政费用支出、专业费用以及一般和行政费用分别为340万美元和330万美元。
已实现损益净额和未实现升值和折旧净额
投资的已实现收益或亏损以偿还或出售的净收益与我们投资的成本基础之间的差额来衡量，而不考虑先前确认的未实现增值或折旧。投资的已实现收益或亏损包括在此期间冲销的投资，扣除回收净额。投资未实现增值或未实现折旧的净变化主要反映报告期内有价证券投资公允价值的变化，包括在实现损益时冲销以前记录的未实现增值或折旧。
在截至2022年9月30日的9个月中，我们实现了总计950万美元的投资净亏损，这主要是由于我们的一项债务投资和一项其他投资的结算。在截至2021年9月30日的9个月中，我们实现了总计240万美元的投资净亏损，这主要是由于我们的一项债务投资结算时的实际亏损，部分抵消了1)我们从一家投资组合公司首次公开发行时终止认股权证所获得的对价所获得的实现收益，以及2)我们通过行使和出售我们的三项权证投资所获得的对价所实现的收益。在同一时期，我们选择行使我们的选择权，按面值全额赎回我们的2022年票据，外加应计和未付利息，导致债务清偿的已实现亏损40万美元。
在截至2022年9月30日的9个月中，投资的未实现净增值总计120万美元，这主要是由于我们的一项债务投资的结算和我们的一项其他投资的结算抵消了以前记录的未实现折旧，这部分被(1)我们的一项债务投资的未实现折旧和(2)我们的股权投资的未实现折旧所抵消。在截至2021年9月30日的9个月中，投资的未实现净增值总计810万美元，这主要是由于(1)我们的一项债务投资的结算冲销了以前记录的未实现的折旧，(2)我们的权证投资的未实现的增值部分被我们的一项股权投资的未实现的折旧所抵消。
流动资金和资本资源
截至2022年9月30日和2021年12月31日，我们对货币市场基金的现金和投资分别为3,160万美元和4,590万美元。现金和货币市场基金中的投资可用于为新投资提供资金，减少借款，支付费用，回购普通股和支付分配。此外，截至2022年9月30日和2021年12月31日，我们对货币市场基金的限制性投资分别为160万美元和140万美元。对货币市场基金的限制性投资可用于支付定期债务证券化的每月利息和本金，与此相关，我们的一家关联公司提供了总计1.00亿美元的固定利率资产支持票据的本金，这些票据与公司于2019年8月13日完成的1.6亿美元担保贷款证券化一起发行，或资产支持票据，或我们的票据融资协议，或NYL贷款和我们与KeyBank National Association的循环信贷安排，或关键贷款，连同NYL贷款，信贷贷款，并发行我们的公共债券发行。
2020年7月30日，我们与高盛有限责任公司和B.Riley FBR，Inc.签订了一项市场上自动取款机销售协议，或2020年股权分配协议，这两家公司各为一名销售代理，共同担任销售代理。2020年股权分配协议规定，我们可以不时通过销售代理提供和出售普通股，相当于我们普通股价值高达1亿美元的股票，金额和时间由我们决定。
2021年8月2日，我们终止了2020年股权分配协议，并与销售代理签订了新的ATM销售协议，或2021年股权分配协议。2020年股权分配协议下的剩余股份不再可供发行。2021年股权分配协议规定，我们可以不时通过销售代理提供和出售价值高达1.00亿美元的普通股，金额和时间由我们决定。我们普通股的销售(如果有)可以通过谈判交易或根据证券法第415条规则定义的“在市场上”的交易进行，包括直接在纳斯达克或类似证券交易所进行的销售，或者向交易所以外的做市商销售或通过交易所以外的做市商进行的销售，价格与当时的市场价格相关，或按协议价格进行。
在截至2022年9月30日的三个月内，我们根据2021年股权分配协议出售了1,523,519股普通股。在同一时期，我们从这些销售中获得了总计约1900万美元的累计净收益，其中包括40万美元的发售费用。
在截至2021年9月30日的三个月内，我们根据2020年股权分配协议和2021年股权分配协议出售了395,068股普通股。在同一时期，我们从这些销售中获得了总计约660万美元的累计净收益，其中包括20万美元的发售费用。
在截至2022年9月30日的9个月内，我们根据2021年股权分配协议出售了2641,920股普通股。在同一时期，我们从这些销售中获得了总计约3320万美元的累计净收益，其中包括60万美元的发售费用。
在截至2021年9月30日的9个月内，我们根据2020年股权分配协议和2021年股权分配协议出售了1,122,516股普通股。在同一时期，我们从这些销售中获得了总计约1730万美元的累计净收益，其中包括50万美元的发售费用。
2022年4月29日，我们的董事会延长了一项先前授权的股票回购计划，该计划允许我们以低于我们最近合并财务报表中报告的每股资产净值的价格回购最多500万美元的普通股。根据回购计划，我们可以，但没有义务，不时在公开市场或私下协商的交易中回购我们已发行普通股的股份。我们的任何回购都将遵守《交易法》10b-18规则的要求以及《1940年法案》的任何适用要求。除非得到我们董事会的延长，否则回购计划将于2023年6月30日早些时候终止，或回购我们500万美元的普通股。在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月里，我们没有回购我们的普通股。从股票回购计划开始到2022年9月30日，我们在公开市场上以11.22美元的平均价格回购了167,465股普通股，总成本为190万美元。
截至2022年9月30日和2021年12月31日，我们的主要贷款项下的未偿还本金余额分别为6750万美元和5350万美元。截至2022年9月30日和2021年12月31日，我们在关键贷款机制下的借款能力分别为5750万美元和7150万美元。截至2022年9月30日和2021年12月31日，根据现有条款和预付利率，可供借款的金额分别为2,800万美元和1,980万美元。
截至2022年9月30日和2021年12月31日，NYL贷款项下的未偿还本金余额分别为1.368亿美元和7880万美元。截至2022年9月30日和2021年12月31日，我们在NYL贷款机制下的借款能力分别为6320万美元和2120万美元。截至2022年9月30日和2021年12月31日，根据现有条款和预付费率，可用金额分别为4920万美元和570万美元。
在截至2022年9月30日的9个月里，我们的经营活动使用了1.609亿美元的现金，同期我们的融资活动提供了1.468亿美元的现金。我们的经营活动使用现金购买投资组合公司的投资，部分抵消了我们债务投资的本金支付。我们的融资活动提供的现金主要来自发行2027年债券(定义如下)、完成250万股普通股的后续公开发行，净收益为3430万美元，扣除承销佣金和折扣以及我们信贷安排的其他发售费用和预付款，部分抵消了用于偿还我们关键贷款项下的部分未偿还本金的现金，用于偿还我们的资产担保票据，并向我们的股东支付分派。
在截至2021年9月30日的9个月里，我们的经营活动使用了7,370万美元的现金，同期我们的融资活动提供了7,030万美元的现金。我们的经营活动使用现金购买投资组合公司的投资，部分抵消了我们债务投资的本金支付。我们的融资活动提供的现金主要来自发行2026年票据(定义见下文)、我们的信贷安排预付款和通过我们的自动柜员机出售股票，扣除承销佣金、折扣和其他发售费用后，净收益为1,730万美元，部分被用于偿还我们的关键贷款和向我们的股东支付分配的现金所抵消。
我们可用资金的主要用途是对投资组合公司进行债务投资，并用于一般公司目的。我们预计将根据需要机会性地筹集额外的股本和债务资本，并在市场条件允许的情况下，在1940年法案允许的范围内支持我们未来的增长。
为了保持作为RIC的税收，我们打算将我们投资公司的全部或几乎所有应纳税所得额分配给我们的股东。此外，作为BDC，我们被要求保持至少150%的资产覆盖率。这一要求限制了我们可以借到的金额。
我们相信，我们目前的现金、运营产生的现金以及我们的信贷安排提供的资金将足以满足我们至少在未来12个月的营运资本和资本支出承诺。
经常借款
下表显示了我们截至2022年9月30日和2021年12月31日的借款：
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2022年9月30日 |
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2021年12月31日 |
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总计 |
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天平 |
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未使用 |
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总计 |
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天平 |
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未使用 |
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| |
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承诺 |
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杰出的 |
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承诺 |
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|
承诺 |
|
|
杰出的 |
|
|
承诺 |
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(单位：千) |
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| 关键设施 |
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$ |
125,000 |
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|
$ |
67,500 |
|
|
$ |
57,500 |
|
|
$ |
125,000 |
|
|
$ |
53,500 |
|
|
$ |
71,500 |
|
| NYL设施 |
|
|
200,000 |
|
|
|
136,750 |
|
|
|
63,250 |
|
|
|
100,000 |
|
|
|
78,750 |
|
|
|
21,250 |
|
| 资产担保票据 |
|
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43,461 |
|
|
|
43,461 |
|
|
|
— |
|
|
|
70,500 |
|
|
|
70,500 |
|
|
|
— |
|
| 2027年笔记 |
|
|
57,500 |
|
|
|
57,500 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
| 2026年笔记 |
|
|
57,500 |
|
|
|
57,500 |
|
|
|
— |
|
|
|
57,500 |
|
|
|
57,500 |
|
|
|
— |
|
| 未计债务发行成本的合计 |
|
|
483,461 |
|
|
|
362,711 |
|
|
|
120,750 |
|
|
|
353,000 |
|
|
|
260,250 |
|
|
|
92,750 |
|
| 可归因于定期借款的未摊销债务发行成本 |
|
|
— |
|
|
|
(3,700 |
) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(2,637 |
) |
|
|
— |
|
| 未偿还借款总额，净额 |
|
$ |
483,461 |
|
|
$ |
359,011 |
|
|
$ |
120,750 |
|
|
$ |
353,000 |
|
|
$ |
257,613 |
|
|
$ |
92,750 |
|
我们于2013年11月4日签订了关键设施。截至2021年6月21日，关键贷款的利率是基于一个月期伦敦银行同业拆借利率加3.25%的利差，伦敦银行同业拆借利率下限为1.00%。自2021年9月30日起及之后，关键贷款利率以《华尔街日报》刊登的利率为基准，即美国最优惠利率加0.25%，最优惠利率下限为4.25%。截至2022年9月30日和2021年12月31日，最优惠利率分别为6.25%和3.25%。截至2022年9月30日和2021年12月31日，有效利率分别为6.50%和4.25%。Key设施要求支付相当于该设施每年可用的任何未借入金额的0.50%的未使用线路费用。
关键贷款机制具有手风琴功能，可将贷款总额增加到1.5亿美元。2021年6月22日，我们修订了关键贷款，其中包括修改适用于未偿还本金余额的利率，并将我们可以根据关键贷款申请垫款的期限或循环期限延长至2024年6月22日。Key Finance以Credit II持有的债务投资为抵押，并允许预付率高达Credit II持有的合资格债务投资的60%(60%)。Key Finance包含要求我们保持最低净值的契诺，将保证Key Finance的债务投资限制为某些合格债务投资的标准，并遵守相关贷款协议中定义的投资组合公司集中度限制。在循环期过后，吾等不得要求新的垫款，并且吾等必须在必要的日期、时间和金额偿还Key Finance项下的未偿还垫款，以维持遵守Key Finance的条款和条件，特别是Key Finance的本金余额不超过我们对我们投资组合公司的合资格债务投资本金余额的60%(60%)的条件。关键贷款的到期日是2026年6月22日，也就是关键贷款下所有未偿还预付款到期和支付的日期。
2017年9月29日，我们发行并出售了本金总额为3250万美元的2022年债券，2017年10月11日，根据承销商购买额外债券的30天选择权，我们额外出售了490万美元的2022年债券。2022年债券的法定到期日为2022年9月15日，可以根据我们的选择在2019年9月15日或之后的任何时间或不时赎回全部或部分债券，赎回价格为每种证券25美元，外加应计和未支付的利息。2022年发行的债券利率为年息6.25厘，按季在每年3月15日、6月15日、9月15日及12月15日派息。2022年债券是我们的直接无抵押债务，(1)与我们当前及未来的无担保债务具有同等的支付权；(2)在偿付权利上优先于我们未来的任何债务，只要它明确地从属于2022年债券；(3)实际上从属于我们所有现有及未来的有担保债务(包括我们随后授予担保的最初无担保债务)；以及(4)在结构上从属于我们任何子公司的所有现有及未来债务及其他债务。在2021年4月24日，也就是赎回日期，我们赎回了所有已发行和未偿还的2022年债券，本金总额为3740万美元，并支付了30万美元的应计利息。2022年发行的债券于赎回日起退市生效。
2021年3月30日，我们发行和出售了本金总额为5,750万美元的2026年到期的4.875%债券，即2026年债券。2026年发行和出售的债券总额包括承销商全面行使其购买750万美元额外债券本金总额的选择权。2026年债券的指定到期日为2026年3月30日，可在2023年3月30日或之后随时或不时根据我们的选择赎回全部或部分债券，赎回价格为每种证券25美元，外加应计未付利息。2026年发行的债券，利率为年息4.875厘，按季在每年3月30日、6月30日、9月30日及12月30日派息。2026年债券为吾等的直接无抵押债务，并(I)与吾等现时及未来的无担保债务享有同等的偿付权；(Ii)于明确规定附属于2026年债券的吾等任何未来债务的偿付权利上优先；(Iii)实际上从属于吾等现有及未来的所有有担保债务(包括吾等其后授予抵押的所有现有及未来有担保债务)，以担保该等债务的资产的价值为限；及(Iv)在结构上从属于吾等任何附属公司的所有现有及未来债务及其他债务。截至2022年9月30日，我们实质上遵守了2026年票据的条款。2026年发行的债券在纽约证券交易所挂牌上市，交易代码为“HTFB”。
2022年6月15日，我们发行和出售了本金总额为5,000万美元的2027年到期的6.25%债券，2022年7月11日，根据承销商购买额外债券的30天选择权，我们额外出售了750万美元的此类债券，或统称为2027年债券。2027年债券的指定到期日为2027年6月15日，可以在2024年6月15日或之后的任何时间或不时根据我们的选择赎回全部或部分债券，赎回价格为每种证券25美元，外加应计未付利息。2027年发行的债券，息率为年息6.25厘，分别於每年3月30日、6月30日、9月30日及12月30日派息，由2022年9月30日开始支付。2027年债券为吾等的直接无抵押债务，并(I)与吾等现时及未来的无担保债务享有同等的偿付权；(Ii)在偿付权利上优先于吾等明文规定从属于2027年债券的任何未来债务；(Iii)实际上从属于吾等所有现有及未来的有担保债务(包括我们其后授予抵押的最初无抵押债务)，以担保该等债务的资产的价值为限；及(Iv)在结构上从属于吾等任何附属公司的所有现有及未来债务及其他债务。截至2022年9月30日，我们实质上遵守了2027年票据的条款。2027年发行的债券在纽约证券交易所挂牌上市，交易代码为“HTFC”。
2019年8月13日，资产支持票据由2019-1信托根据票据购买协议发行，日期为2019年8月13日，由我们和Keybanc Capital Markets Inc.作为初始买方发行，并由向我们的某些投资组合公司发放的贷款池支持，并由该投资组合公司的某些资产担保，将由我们提供服务。资产支持债券的利息将在可动用资金的范围内按固定息率年息4.21厘支付。资产支持债券的再投资期为两年，规定到期日为2027年9月15日。资产支持票据于2019年8月13日被晨星信用评级有限责任公司评为A+(SF)级。自2019年8月13日以来，评级一直没有变化。
截至2022年9月30日和2021年12月31日，资产支持票据的未偿还本金余额分别为4350万美元和7050万美元。
根据资产支持票据的条款，吾等须维持一笔储备现金结余，资金来自出售资产支持票据所得款项，可用于支付资产支持票据的每月利息及本金。该公司已将这些基金分开，并将其归类为货币市场基金的限制性投资。截至2022年9月30日和2021年12月31日，限制性投资分别约为60万美元和90万美元。
2020年4月21日，我们收购了Arena在HSLFI的所有有限责任公司权益。HFI是HSLFI的全资子公司。在HSLFI和NYL票据持有人的共同自由裁量权和协议下，HFI与NYL票据持有人签订了NYL设施，总收购价高达1.00亿美元，手风琴功能高达2亿美元。2018年6月1日，HSLFI根据销售和服务协议向HFI出售或出资向某些投资组合公司发放的若干担保贷款。HFI发行的任何票据都以HFI持有的所有投资为抵押，并允许预付利率高达符合条件的债务投资本金总额的67%。
2022年2月25日，该公司修改了其NYL融资机制，将承诺增加1亿美元，使其全资子公司能够发行高达2亿美元的担保票据。该安排的修正案将投资期延长至2023年6月，将到期日延长至2028年6月。此外，除其他事项外，修正案还降低了用于计算本公司1亿美元以上借款的信贷利率的适用保证金。这类借款的定价将为三年期美元中间市场掉期利率加3.00%。
根据NYL贷款的条款，我们需要维持一笔储备现金余额，可用于支付NYL贷款的每月利息和本金支付。该公司已将这些基金分开，并将其归类为货币市场基金的限制性投资。截至2022年9月30日和2021年12月31日，限制性投资分别约为100万美元和50万美元。
截至2022年9月30日和2021年12月31日，分别向NYL票据持有人发行了1.368亿美元和7880万美元的票据，利率分别为5.11%和4.62%。截至2022年9月30日和2021年12月31日，该公司在NYL贷款下的借款能力分别为6320万美元和2120万美元。截至2022年9月30日和2021年12月31日，根据现有条款和预付利率，分别有4920万美元和570万美元可供借款。
其他资产
截至2022年9月30日和2021年12月31日，其他资产分别为260万美元和250万美元，主要由债务发行成本和预付费用组成。
合同义务和表外安排
下表显示了截至2022年9月30日我们的重大合同付款义务和表外安排：
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按期间到期的付款 |
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少于 |
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1 – 3 |
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3 – 5 |
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在5点之后 |
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总计 |
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1年 |
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年份 |
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|
年份 |
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年份 |
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| |
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(单位：千) |
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| 借款 |
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$ |
362,711 |
|
|
$ |
6,412 |
|
|
$ |
161,657 |
|
|
$ |
194,642 |
|
|
$ |
— |
|
| 资金不足的承付款 |
|
|
214,500 |
|
|
|
161,000 |
|
|
|
53,500 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
| 总计 |
|
$ |
577,211 |
|
|
$ |
167,412 |
|
|
$ |
215,157 |
|
|
$ |
194,642 |
|
|
$ |
— |
|
在正常的业务过程中，我们是存在表外风险的金融工具的当事人。这主要包括以贷款的形式向我们的投资组合公司提供信贷的无资金承诺。向投资组合公司提供资金的无资金承诺不会反映在我们的资产负债表上。我们没有资金的承诺有时可能会很重要。截至2022年9月30日，我们有2.145亿美元的未到位资金承诺。这不包括未拔出的左轮手枪承诺。这些承诺与我们资产负债表上持有的金融工具一样，受到相同的承保和持续投资组合维护要求的约束。此外，这些承诺往往受到财务或非财务里程碑以及其他借款条件的制约，这些条件必须在作出承诺之前实现。由于这些承付款可能到期而不动用，因此承付款总额不一定代表未来的现金需求。我们定期监测我们的无资金承诺以及预期的再融资、到期日和筹资情况，以确保我们有足够的流动性为此类无资金承诺提供资金。截至2022年9月30日，我们有理由相信，我们的资产将提供足够的财务资源来履行我们所有未出资的承诺。
除信贷安排外，根据我们与顾问订立的投资管理协议，我们亦有若干承诺。我们同意支付由两部分组成的投资咨询和管理服务费：(1)相当于我们总资产价值减去现金或现金等价物的百分比的基本管理费；(2)由两部分组成的激励费。我们还与我们的顾问签订了一份合同，担任我们的管理员。根据管理协议支付的款项，相当于根据我们的顾问在履行协议下的义务时的可分配部分的管理费用，包括租金、费用和其他费用，包括我们的首席财务官和首席合规官及其各自员工的薪酬的可分配部分。有关我们的投资管理协议和管理协议的更多信息，请参阅我们的合并财务报表的附注3。
分配
为了符合RIC的资格并纳税，我们必须满足一定的收入来源、资产多样化和年度分配要求。一般来说，为了符合RIC的资格，我们必须在每个纳税年度至少有90%的总收入来自股息、利息、某些证券的付款、贷款、出售或以其他方式处置股票、证券或外汇的收益、从某些上市合伙企业获得的收入，或与我们的股票或其他证券投资业务有关的其他收入。我们还必须在每个纳税年度的每个季度末满足一定的资产多元化要求。未能在季度的最后一天满足这些多元化要求，可能会导致我们不得不迅速处置某些投资，以防止失去RIC地位。任何此类处置都可能在不利的价格或时机下进行，并可能导致我们遭受重大损失。
此外，为免就任何课税年度向股东分配的收入及收益征收公司税，根据守则，我们须在每个课税年度从合法可供分配的资产中，向股东派发股息，数额一般至少相等于我们的普通净收入和超过长期净资本损失(如有)的短期净资本收益之和的90%。此外，为了避免征收美国联邦消费税，我们必须就每个日历年向我们的股东分配至少相当于我们日历年普通净收入的98%(考虑到某些延期和选举)的红利；截至该日历年10月31日的一年期间，我们资本利得净收入的98.2%(经某些普通亏损调整)；以及以前历年未分配的任何普通收入净额和资本利得净收入，我们以前没有就这些收入缴纳任何美国联邦所得税。如果我们因任何原因不符合RIC的资格并缴纳公司税，由此产生的公司税可能会大幅减少我们的净资产、可供分配的收入和我们的分配金额。这样的失败将对我们和我们的股东产生实质性的不利影响。此外，我们可能被要求确认未实现的收益，产生大量的税收和利息，并进行大量分配，以重新获得RIC的资格。我们不能向股东保证他们会收到任何分配。
如果我们在一个纳税年度的应税收益低于我们在该纳税年度向股东分配的总金额，那么出于美国联邦所得税的目的，这些分配的一部分可能被视为向我们的股东返还资本。因此，分配给我们股东的来源可能是股东投资的原始资本，而不是我们的收入或收益。股东应仔细审查分配付款附带的任何书面披露，不应假设任何分配的来源是我们的普通收入或收益。
我们为我们的普通股股东采取了一项“选择退出”股息再投资计划，或称DIP。因此，如果我们宣布了一项分配，那么股东的现金分配将自动再投资于我们普通股的额外股份，除非股东明确“选择退出”我们的点滴计划。如果股东选择退出，该股东将获得现金分配。虽然以我们普通股的额外股份形式支付的分配通常要缴纳美国联邦、州和地方税，但参与我们DIP的股东将不会收到任何相应的现金分配，用来支付任何此类适用的税款。如果我们的普通股交易价格高于资产净值，以我们普通股额外股份的形式获得分配的股东将被视为获得了相当于该等普通股的公平市场价值的分配金额。我们可以使用新发行的股票来实施点滴计划，或者我们可以在公开市场购买与我们在点滴计划下的义务相关的股票。
关联方交易
我们已与顾问订立投资管理协议。该顾问根据修订后的1940年《投资顾问法案》注册为投资顾问。我们的投资活动由顾问管理，并由董事会监督，董事会大部分为独立董事。根据投资管理协议，我们已同意向顾问支付基本管理费和激励费。根据投资管理协议，在截至2022年、2022年和2021年9月30日的三个月内，顾问分别赚取了560万美元和400万美元。在截至2022年和2021年9月30日的九个月内，根据投资管理协议，顾问分别赚取了1,390万美元和1,060万美元。
Horizon Technology Finance Prendals LLC f/k/a Horizon Technology Finance，LLC，或HTF Producals，拥有Advisor超过70%(70%)的股份。我们的首席执行官，小罗伯特·D·波梅罗伊。我们的总裁，杰拉尔德·A·米肖，拥有汉能薄膜发电校长100%(100%)的股份。凭借他们在汉能薄膜发电委托人的所有权权益，波莫罗伊先生和米肖先生控制着我们的顾问公司。
我们还与顾问签订了《管理协议》。根据管理协议，吾等已同意向顾问偿还吾等因履行其在管理协议下的责任而产生的间接费用及其他开支的应分摊部分，包括租金及吾等应分摊的首席财务官及首席合规官及其各自职员的补偿成本及相关开支。此外，根据管理协议的条款，顾问为我们提供开展日常运营所需的办公设施和行政服务。根据管理协议，于截至2022年及2021年9月30日止三个月内，顾问分别赚取40万美元及30万美元。于截至2022年及2021年9月30日止九个月内，根据管理协议，顾问分别赚取110万美元及80万美元。
汉能薄膜发电委托人已向该公司授予使用“Horizon Technology Finance”名称的非排他性、免版税许可。
我们相信，我们从与顾问的关系中获得了实质性的好处。我们的顾问可能会以与我们相同的投资策略管理其他投资工具或顾问基金。Advisor可能为我们提供与Advisor基金共同投资的机会。根据1940年法案，如果没有获得美国证券交易委员会的豁免救济，我们及其附属公司将被禁止共同投资于谈判投资。2017年11月27日，我们获得了美国证券交易委员会的豁免，允许我们在一定条件下与Advisor基金共同投资。
关键会计政策
对我们财务状况和经营结果的讨论是以我们的财务报表为基础的，这些报表是根据美国公认会计原则或GAAP编制的。在编制这些合并财务报表时，管理层需要做出影响资产、负债、收入和费用报告金额的估计和假设。经济环境、金融市场和用于确定此类估计的任何其他参数的变化可能会导致实际结果不同。除了下面的讨论外，我们还在合并财务报表的附注中介绍了我们的重要会计政策。
我们已将以下项目确定为关键会计政策。
投资的估值
投资按公允价值入账。在2022年7月30日之前，董事会确定了我们投资的公允价值。根据修订后的1940年美国证券交易委员会规则2a-5，董事会于2022年7月29日指定该顾问为我们的“估值指定人”。董事会负责监督估值指定人。估值指定人已成立估值委员会，以真诚地厘定吾等投资的公允价值，并根据本公司顾问管理层及人员及独立估值公司的意见，在估值委员会的指示下协助评估若干缺乏现成市场报价的有价证券投资，在往后十二个月期间至少一次。估值委员会根据董事会批准的估值政策及一贯应用的估值程序厘定公允价值。这一估值过程在每个财政季度结束时进行，我们对投资组合公司的估值中至少有25%(基于公允价值)缺乏现成的市场报价，须由独立估值公司进行审查。我们根据主题820将公允价值应用于我们的几乎所有投资，公允价值计量财务会计准则委员会或FASB的修订后的会计准则编纂，或ASC，它建立了一个用于计量公允价值的框架，并要求披露公允价值计量。我们已根据估值技术的优先次序，将按公允价值列账的投资分类为三级公允价值等级。公允价值是从持有金融工具的市场参与者的角度考虑的基于市场的计量，而不是特定于实体的计量。因此，当没有现成的市场假设时，我们的假设被设定为反映我们认为市场参与者将在计量日期为金融工具定价时使用的那些假设。
可观察到的投入的可获得性可能因金融工具的不同而不同，并受到各种因素的影响，例如，产品的类型、产品是否为新产品、产品是在活跃的交易所还是在二级市场交易以及当前的市场状况。在某种程度上，估值是基于在市场上较难观察到或无法观察到的模型或投入，公允价值的确定需要更多的判断。该层次结构中的三个类别如下：
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2级 |
1级价格以外的可观察输入，例如活跃市场中类似资产或负债的报价、非活跃市场中的报价以及所有重要输入均可观察到或可由资产或负债整个期限的可观察市场数据证实的基于模型的估值技术。 |
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3级 |
很少或根本没有市场活动支持的、对资产或负债的公允价值有重大影响的不可观察的投入。第3级资产及负债包括采用定价模型、贴现现金流法或类似技术厘定价值的金融工具，以及厘定公允价值需要管理层作出重大判断或估计的工具。 |
收入确认
债务投资的利息按适用于未偿还本金的合同利率计提并计入收入。利息收入是用一种方法来确定的，这种方法导致了未偿还本金的水平回报率。一般情况下，当一项债务投资逾期90天或以上，或我们预计不会收到利息和本金偿还时，该债务投资被置于非应计制状态，利息收入的确认可能会终止。非应计债务投资收到的利息支付可按现金基础确认为收入，或根据管理层在将债务投资置于非应计状态时的判断而计入本金。截至2022年9月30日的三个月和九个月，我们没有确认来自非应计项目债务投资的任何利息收入。截至2021年9月30日止三个月，我们未确认来自非应计项目债务投资的任何利息收入。在截至2021年9月30日的9个月中，我们确认从一家投资组合公司收到的130万美元利息支出作为利息收入，该公司的债务投资属于非应计项目。
我们在正常经营过程中从借款人那里收取各种费用，包括咨询费、承诺费、修改费、非使用费、成功费和预付费。在有限数量的情况下，我们还可能收到在交易终止时赚取的不可退还的押金。债务投资发端费用扣除某些直接发端成本后递延，并与非劳动收入一起摊销，作为债务投资各自期限内的水平收益率调整。所有其他收入在赚取时记入收入。有多项债务投资的交易对手债务投资承诺的费用根据每项债务投资的相对公允价值分配给每项债务投资。当债务投资处于非应计状态时，相关费用和非应计收入的摊销将停止，直到债务投资恢复到应计状态。
某些债务投资协议还要求借款人支付一笔ETP，在债务投资期间应计入收入中，但应收回此类金额。如果没有足够的价值来支持应计收入，或者如果我们预计借款人没有能力支付所有到期本金和利息，我们通常会停止应计收入。
就几乎所有贷款安排而言，我们会收到向借款人购买股票的认股权证。我们使用Black-Scholes估值模型将认股权证记录为授予日按估计公允价值计算的资产。我们将认股权证视为贷款费用，并在授权日将其记录为非应得收入。根据我们的收入确认政策，非劳动收入在相关债务投资的合同期限内确认为利息收入。在发行权证后，权证也按公允价值使用Black-Scholes估值模型进行计量。对公允价值的任何调整都通过收益计入投资未实现净收益或净亏损。出售认股权证或行使认股权证所取得的股票的收益和损失，确认为投资的已实现收益和损失。
出售投资或在确定投资余额或其部分不可收回时的已实现收益或损失，使用特定的识别方法计算。我们通过计算偿还或出售的净收益与投资的摊销成本基础之间的差额来衡量已实现的收益或损失。未实现增值或折旧的净变化反映了报告期内我们组合投资的公允价值的变化，包括在实现收益或亏损时对以前记录的未实现增值或折旧的任何冲销。
所得税
我们已选择被视为守则M分节下的RIC，并以符合适用于RICS的税务待遇的方式运作。为了符合RIC的资格，并避免对我们分配给股东的金额征收公司级别的美国联邦所得税等，我们必须满足某些收入来源和资产多样化的要求，并且我们必须在每个纳税年度从合法可供分配的资产中及时向我们的股东分配股息，金额通常至少等于我们投资公司应纳税所得额的90%，根据准则的定义，并且不考虑所支付股息的任何扣减。除其他事项外，我们已经并打算继续向我们的股东进行必要的分配，这通常将免除我们在美国联邦所得税方面的任何实质性责任。
根据一个纳税年度的应税收入水平，我们可以选择将超出本年度分配的应税收入结转到下一个纳税年度，并根据需要对该收入征收4%的消费税。若吾等确定本年度的估计年度应课税收入将超过估计的本年度分配，吾等将就估计的超额应课税收入计提消费税(如有)。
我们评估在准备我们的纳税申报单的过程中采取的税务立场，以根据ASC主题740确定该税务立场是否“更有可能”被适用的税务机关维持，所得税如由ASC主题946修改的，金融服务 — 投资公司。不被认为符合更有可能达到的门槛的职位或不确定的税收职位的税收优惠，在本年度被记录为税收支出。我们的政策是在所得税支出中确认与不确定税收优惠相关的应计利息和罚款。截至2022年9月30日和2021年12月31日，我们没有实质性的不确定税收头寸。
最近的发展
2022年10月21日，我们为现有的投资组合公司EMalex Biosciences，Inc.提供了40万美元的股权投资。
2022年10月21日，我们为一家新的投资组合公司Robin Healthcare，Inc.提供了700万美元的债务投资。
2022年10月26日，我们通过Horizon Funding Trust 2022-1为担保债务投资证券化定价，Horizon Funding Trust 2022-1是我们的一家间接的、远离破产的子公司。Horizon Funding Trust 2022-1证券化是根据规则144A以及根据证券法下的S规则向美国境外人士进行的私人证券化，我们预计将向证券化信托出售本金总额约为1.6亿美元的贷款池，并从发行和销售本金总额为1.00亿美元的评级票据(票面利率为7.56%)或7.56%的票据中获得收益。在定价后，包括现金和证券在内的总收益预计为9880万美元，不包括费用和开支。根据惯例的成交条件，这笔交易定于2022年11月9日完成。
这一披露不构成出售要约或邀请购买7.56%债券的要约，在任何州或司法管辖区，也不存在此类要约、征求或出售将是非法的任何要约、征求或出售。
2022年10月28日，我们向现有的投资组合公司Sonex Health，Inc.提供了250万美元的债务投资。
最近发布的会计声明
2020年3月，财务会计准则委员会发布了会计准则更新号2020-04，参考汇率改革(主题848)：促进参考汇率改革对财务报告的影响，或ASU 2020-04。ASU 2020-04为将GAAP应用于合同修改和套期保值关系提供了可选的权宜之计和例外，但必须满足某些标准，即参考LIBOR或其他预计将被终止的利率。ASU 2020-04中的修正案自2020年3月12日起至2022年12月31日对所有实体有效。我们目前正在评估ASU 2020-04和LIBOR过渡对我们合并财务报表的影响。
2022年6月，FASB发布了会计准则更新号2022-03，受合同销售限制的股权证券的公允价值计量，或ASU 2022-03。ASU 2022-03澄清了在衡量受禁止出售证券的合同限制的股权证券的公允价值时的指导意见。ASU 2022-03中的修正案对上市公司在2023年12月15日之后的财年以及这些财年内的过渡期有效。我们目前正在评估ASU 2022-03对我们合并财务报表的影响。
项目 3.关于市场风险的定量和定性披露
我们受到金融市场风险的影响，包括利率的变化。在我们的财务报表所涵盖的期间，我们投资组合内债务投资的利率主要是浮动利率。我们预计未来我们的债务投资将以浮动利率为主。截至2022年9月30日和2021年12月31日，我们债务投资的未偿还本金100%按浮动利率计息。向我们的投资组合公司提供贷款的新承诺通常基于《华尔街日报》发表的最优惠利率。
根据我们2022年9月30日的综合资产负债表(不对综合资产负债表上可能影响净收入的信贷市场、信贷质量、资产规模和构成的变化或其他可能影响净收益的业务发展进行调整)和2022年9月30日的基本指数利率，下表显示了利率变化对净资产变化的年度影响，假设我们的投资和借款没有变化：
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投资 |
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利息 |
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净额变动 |
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| 基点变动 |
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收入 |
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费用 |
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资产(1) |
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(单位：千) |
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| 上涨300个基点 |
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$ |
17,544 |
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$ |
2,053 |
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$ |
15,491 |
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| 上涨200个基点 |
|
$ |
11,725 |
|
|
$ |
1,369 |
|
|
$ |
10,356 |
|
| 上涨100个基点 |
|
$ |
5,854 |
|
|
$ |
684 |
|
|
$ |
5,170 |
|
| 下跌300个基点 |
|
$ |
(16,100 |
) |
|
$ |
(1,540 |
) |
|
$ |
(14,560 |
) |
| 下跌200个基点 |
|
$ |
(11,954 |
) |
|
$ |
(1,369 |
) |
|
$ |
(10,585 |
) |
| 下跌100个基点 |
|
$ |
(6,223 |
) |
|
$ |
(684 |
) |
|
$ |
(5,539 |
) |
| (1) |
不包括基于奖励前费用净投资收入的奖励费用的影响。 |
虽然我们的2027年票据、我们的2026年票据和我们的资产支持票据以固定利率计息，但我们的信贷安排有浮动利率条款。Key Finance的利率下限为每年0.25%，基于每月重置的最优惠利率指数，NYL贷款的基础是三年期美元中间市场掉期利率加上3.55%至5.15%之间的保证金和利率下限，这取决于发行时此类票据的评级。我们未来进入的任何其他信贷安排都可能有浮动利率条款。我们过去曾使用对冲工具来保护我们免受利率波动的影响，未来我们可能会使用这些工具。这类工具可能包括上限、掉期、期货、期权和远期合约。虽然套期保值活动可能使我们免受利率不利变化的影响，但它们也可能限制我们从固定利率投资组合中的较低利率中获益的能力。为本公司从事商品权益交易，例如掉期交易或期货合约，可能会导致投资顾问符合商品交易法(CEA)及相关商品期货交易委员会(CFTC)规定的“商品池营运商”定义。于二零二零年一月三十一日，投资顾问声称就其对本公司的管理而言，不受《中国商品期货交易条例》及CFTC规例下“商品池营运商”一词的定义所规限，因此，就其对本公司的管理而言，不受商品池营运商作为商品池营运商的商品期货交易委员会注册或规管。
由于我们目前并预计将继续通过借款为我们的投资提供资金，我们的净收入取决于我们借入资金的利率与我们投资借入资金的利率之间的差额。因此，不能保证市场利率的重大变化不会对我们的净收入产生重大不利影响。在利率上升的时期，我们的资金成本可能会增加，这将减少我们的净投资收入。
通货膨胀和供应链风险
各部门和地区的经济活动继续加速。然而，由于全球供应链问题、地缘政治事件、能源价格上涨以及随着经济继续重启而强劲的消费者需求，美国和全球的通胀正显示出加速的迹象。通胀可能在中短期内持续，特别是在美国，货币政策可能会因此而收紧。持续的通胀压力可能会影响我们的投资组合公司的利润率。
项目 4.控制和程序
(a) 对披露控制和程序的评价
截至2022年9月30日，我们，包括我们的首席执行官和首席财务官，评估了我们的披露控制和程序(如《交易法》第13a-15(E)条所定义)的设计和运作的有效性。基于这一评估，我们的管理层，包括首席执行官和首席财务官，得出结论认为我们的披露控制和程序是有效的，并提供了合理的保证，要求在我们的定期美国证券交易委员会备案文件中披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内被记录、处理、汇总和报告，并且这些信息被积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时做出关于必要披露的决定。然而，在评估披露控制和程序时，管理层认识到，任何控制和程序，无论设计和操作多么良好，都只能为实现预期的控制目标提供合理的保证，管理层必须在评估这些可能的控制和程序的成本效益关系时作出判断。
(b) 财务报告内部控制的变化。
在我们最近完成的会计季度内，我们对财务报告的内部控制(如《交易法》规则13a-15(F)和15d-15(F)所定义)没有发生重大变化，这对我们对财务报告的内部控制产生了重大影响，或有合理的可能性对财务报告内部控制产生重大影响。
部分 第二部分：
项目 1：法律诉讼。
我们和我们的顾问目前都没有受到任何重大法律程序的影响，据我们所知，也没有任何针对我们或我们的顾问的重大法律程序受到威胁。
项目 1A：风险因素。
除本报告所载其他资料外，阁下应仔细考虑本公司截至2021年12月31日的10-K年度年报中“第1A项风险因素”所载的因素，这些因素可能会对本公司的业务、财务状况及/或经营业绩造成重大影响。我们目前不知道或我们目前认为无关紧要的其他风险和不确定性也可能对我们的业务、财务状况和/或经营业绩产生重大影响。截至2022年9月30日止九个月内，“第1A项”所载风险因素并无重大变动。风险因素“是我们在截至2021年12月31日的10-K表格年度报告中提出的。
项目 2：股权证券的未登记销售和收益的使用。
没有。
项目 3：高级证券违约。
没有。
项目 4：矿山安全信息披露。
不适用
项目 5：其他信息。
没有。
项目 6：展品。
展品 索引
| 展品
不是的。 |
|
描述 |
| 31.1* |
|
首席执行官根据交易法第13a-14(A)条作出的证明，该规则是根据经修订的2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的 |
| 31.2* |
|
首席财务官根据交易法第13a-14(A)条的证明，该规则是根据经修订的2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的 |
| 32.1* |
|
根据《美国法典》第18编第1350条对首席执行官的证明，该条款是根据经修正的《2002年萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的 |
| 32.2* |
|
根据经修正的2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350条对首席财务官的证明 |
| 101.INS |
|
内联XBRL实例文档(该实例文档不会出现在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中) |
| 101.SCH |
|
内联XBRL分类扩展架构文档 |
| 101.CAL |
|
内联XBRL分类扩展计算链接库文档 |
| 101.DEF |
|
内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 |
| 101.LAB |
|
内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 |
| 101.PRE |
|
内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 |
| 104 |
|
封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中) |
*随函存档
签名
根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本表格10-Q的季度报告由经正式授权的以下签署人代表其签署。
| |
地平线科技金融公司 |
| |
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| 日期：2022年11月1日 |
发信人： |
/s/小罗伯特·D·波梅罗伊 |
| |
姓名： |
小罗伯特·D·波默罗伊 |
| |
标题： |
首席执行官兼董事会主席 |
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| 日期：2022年11月1日 |
发信人： |
/s/Daniel R.特罗里奥 |
| |
姓名： |
Daniel·R.特罗里奥 |
| |
标题： |
首席财务官 |