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875SeniorUnsecuredNotesMaturingMarch2024Member2022-10-020001413447美国公认会计准则:不安全债务成员Nxpi:FixedRate4.875SeniorUnsecuredNotesMaturingMarch2024Member2021-12-310001413447美国公认会计准则:不安全债务成员Nxpi:FixedRate27SeniorUnsecuredNotesMaturingMay2025Member2022-10-020001413447美国公认会计准则:不安全债务成员Nxpi:FixedRate27SeniorUnsecuredNotesMaturingMay2025Member2021-12-310001413447Nxpi:FixedRate5.350SeniorUnsecuredNotesMaturingMarch2026Member美国公认会计准则:不安全债务成员2022-10-020001413447Nxpi:FixedRate5.350SeniorUnsecuredNotesMaturingMarch2026Member美国公认会计准则:不安全债务成员2021-12-310001413447美国公认会计准则:不安全债务成员Nxpi:FixedRate3.875SeniorUnsecuredNotesMaturingJune2026Member2022-10-020001413447美国公认会计准则:不安全债务成员Nxpi:FixedRate3.875SeniorUnsecuredNotesMaturingJune2026Member2021-12-310001413447Nxpi:FixedRate315SeniorUnsecuredNotesMaturingMay2027Member美国公认会计准则:不安全债务成员2022-10-020001413447Nxpi:FixedRate315SeniorUnsecuredNotesMaturingMay2027Member美国公认会计准则:不安全债务成员2021-12-310001413447美国公认会计准则:不安全债务成员Nxpi:FixedRate44SeniorUnsecuredNotesMaturingJune2027Member2022-10-020001413447美国公认会计准则:不安全债务成员Nxpi:FixedRate44SeniorUnsecuredNotesMaturingJune2027Member2021-12-310001413447Nxpi:FixedRate5.550SeniorUnsecuredNotesMaturingDecember2028Member美国公认会计准则:不安全债务成员2022-10-020001413447Nxpi:FixedRate5.550SeniorUnsecuredNotesMaturingDecember2028Member美国公认会计准则:不安全债务成员2021-12-310001413447美国公认会计准则:不安全债务成员Nxpi:FixedRate4.3SeniorUnsecuredNotesMaturingJune2029Member2022-10-020001413447美国公认会计准则:不安全债务成员Nxpi:FixedRate4.3SeniorUnsecuredNotesMaturingJune2029Member2021-12-310001413447美国公认会计准则:不安全债务成员Nxpi:FixedRate34SeniorUnsecuredNotesMaturingMay2030Member2022-10-020001413447美国公认会计准则:不安全债务成员Nxpi:FixedRate34SeniorUnsecuredNotesMaturingMay2030Member2021-12-310001413447美国公认会计准则:不安全债务成员Nxpi:FixedRate25SeniorUnsecuredNotesMaturingMay2031Member2022-10-020001413447美国公认会计准则:不安全债务成员Nxpi:FixedRate25SeniorUnsecuredNotesMaturingMay2031Member2021-12-310001413447Nxpi:FixedRate265SeniorUnsecuredNotesMaturingFebruary2032Member美国公认会计准则:不安全债务成员2022-10-020001413447Nxpi:FixedRate265SeniorUnsecuredNotesMaturingFebruary2032Member美国公认会计准则:不安全债务成员2021-12-310001413447Nxpi:FixedRate50SeniorUnsecuredNotesMaturingJanuary2033Member美国公认会计准则:不安全债务成员2022-10-020001413447Nxpi:FixedRate50SeniorUnsecuredNotesMaturingJanuary2033Member美国公认会计准则:不安全债务成员2021-12-310001413447美国公认会计准则:不安全债务成员Nxpi:FixedRate325SeniorUnsecuredNotesMaturingMay2041Member2022-10-020001413447美国公认会计准则:不安全债务成员Nxpi:FixedRate325SeniorUnsecuredNotesMaturingMay2041Member2021-12-310001413447美国公认会计准则:不安全债务成员Nxpi:FixedRate3125SeniorUnsecuredNotesMaturingFebruary2042Member2022-10-020001413447美国公认会计准则:不安全债务成员Nxpi:FixedRate3125SeniorUnsecuredNotesMaturingFebruary2042Member2021-12-310001413447Nxpi:FixedRate325SeniorUnsecuredNotesMaturingNovember2051Member美国公认会计准则:不安全债务成员2022-10-020001413447Nxpi:FixedRate325SeniorUnsecuredNotesMaturingNovember2051Member美国公认会计准则:不安全债务成员2021-12-310001413447Nxpi:FloatingRateRevolvingCreditFacilityMaturingAugust2027Member美国公认会计准则:RevolvingCreditFacilityMembers2022-10-020001413447Nxpi:FloatingRateRevolvingCreditFacilityMaturingAugust2027Member美国公认会计准则:RevolvingCreditFacilityMembers2021-12-310001413447Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember美国-公认会计准则:公允价值输入级别1成员美国公认会计准则:MoneyMarketFundsMembers2022-10-020001413447Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember美国-公认会计准则:公允价值输入级别1成员美国公认会计准则:MoneyMarketFundsMembers2021-12-310001413447Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember美国-公认会计准则:公允价值输入级别1成员2022-10-020001413447Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember美国-公认会计准则:公允价值输入级别1成员2021-12-310001413447Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember美国-公认会计准则:公允价值输入级别2成员2022-10-020001413447Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember美国-公认会计准则:公允价值输入级别2成员2021-12-310001413447SRT:最小成员数2022-10-020001413447SRT:最大成员数2022-10-02NXPI:个人
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格10-Q
(标记一)
☒ 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告
截至本季度末2022年10月2日
或
☐ 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告
的过渡期 至 .
委托文件编号:001-34841
恩智浦半导体公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
| | | | | | | | |
荷兰 | | 98-1144352 |
(国家或其他司法管辖区 指公司或组织) | | (税务局雇主身分证号码) |
| | |
60高科技园区 | | 5656 AG |
埃因霍温 | |
荷兰 | |
(主要执行办公室地址) | | (邮政编码) |
| | | | | | | | | | | |
| +31 | 40 | 2729999 |
(注册人的电话号码,包括区号) |
根据该法第12(B)条登记的证券:
| | | | | | | | |
每个班级的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 |
普通股,面值0.20欧元 | NXPI | 纳斯达克全球精选市场 |
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或第15(D)节要求提交的所有报告,以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。
是 ☒ No ☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。
是 ☒ No ☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| | | | | | | | | | | |
大型加速文件服务器 | ☒ | 加速文件管理器 | ☐ |
非加速文件服务器 | ☐ | 规模较小的报告公司 | ☐ |
| | 新兴成长型公司 | ☐ |
如果是一家新兴的成长型公司,用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。
是☐ No ☒
截至2022年10月28日,有259,134,862我们的普通股,每股面值0.20欧元,已发行和已发行。
恩智浦半导体公司
表格10-Q
截至2022年10月2日的财政季度
目录
| | | | | | | | |
| 页面 |
第一部分 |
第1项。 | 财务报表 | 1 |
第二项。 | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 | 14 |
第三项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 24 |
第四项。 | 控制和程序 | 25 |
| | |
第II部 |
第1项。 | 法律诉讼 | 25 |
第1A项。 | 风险因素 | 26 |
第二项。 | 未登记的股权证券销售和收益的使用 | 26 |
第五项。 | 其他信息 | 26 |
第六项。 | 陈列品 | 27 |
第一部分-财务信息
项目1.财务报表
简明合并业务报表(未经审计)
(除非另有说明,否则以百万为单位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至以下三个月 | | 截至以下日期的九个月 |
| 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 | | 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 |
收入 | 3,445 | | | 2,861 | | | 9,893 | | | 8,024 | |
收入成本 | (1,478) | | | (1,278) | | | (4,267) | | | (3,664) | |
毛利 | 1,967 | | | 1,583 | | | 5,626 | | | 4,360 | |
研发 | (548) | | | (492) | | | (1,608) | | | (1,429) | |
销售、一般和行政 | (289) | | | (243) | | | (805) | | | (699) | |
与收购相关的无形资产摊销 | (131) | | | (137) | | | (400) | | | (456) | |
总运营费用 | (968) | | | (872) | | | (2,813) | | | (2,584) | |
其他收入(费用) | 2 | | | — | | | 4 | | | — | |
营业收入(亏损) | 1,001 | | | 711 | | | 2,817 | | | 1,776 | |
财务收入(费用): | | | | | | | |
债务的清偿 | — | | | — | | | (18) | | | — | |
其他财务收入(费用) | (98) | | | (93) | | | (313) | | | (280) | |
所得税前收入(亏损) | 903 | | | 618 | | | 2,486 | | | 1,496 | |
所得税优惠(拨备) | (149) | | | (95) | | | (392) | | | (200) | |
与股权会计被投资人有关的结果 | (4) | | | 3 | | | 5 | | | — | |
净收益(亏损) | 750 | | | 526 | | | 2,099 | | | 1,296 | |
减去:可归因于非控股权益的净收益(亏损) | 12 | | | 7 | | | 34 | | | 27 | |
股东应占净收益(亏损) | 738 | | | 519 | | | 2,065 | | | 1,269 | |
| | | | | | | |
每股收益数据: | | | | | | | |
每股普通股应占净收益(亏损)(单位:美元) | | | | | | | |
基本信息 | 2.81 | | | 1.95 | | | 7.86 | | | 4.66 | |
稀释 | 2.79 | | | 1.91 | | | 7.80 | | | 4.57 | |
| | | | | | | |
期内已发行普通股加权平均数(千股): | | | | | | | |
基本信息 | 262,180 | | | 266,557 | | | 262,620 | | | 272,314 | |
稀释 | 264,705 | | | 271,359 | | | 264,838 | | | 277,886 | |
见简明合并财务报表附注
简明综合全面收益表
(未经审计)
(除非另有说明,否则以百万为单位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至以下三个月 | | 截至以下日期的九个月 |
| 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 | | 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 |
净收益(亏损) | 750 | | | 526 | | | 2,099 | | | 1,296 | |
其他综合收益(亏损),税后净额: | | | | | | | |
公允价值现金流量套期保值变动 | (13) | | | (2) | | | (25) | | | (16) | |
外币折算调整变动 | (78) | | | (23) | | | (165) | | | (56) | |
精算净收益(损失)变动 | 1 | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | |
其他全面收益(亏损)合计 | (90) | | | (25) | | | (190) | | | (72) | |
全面收益(亏损)合计 | 660 | | | 501 | | | 1,909 | | | 1,224 | |
减去:非控股权益的综合收益(亏损) | 12 | | | 7 | | | 34 | | | 27 | |
股东应占综合收益(亏损)合计 | 648 | | | 494 | | | 1,875 | | | 1,197 | |
见简明合并财务报表附注
简明综合资产负债表(未经审计)
(除非另有说明,否则以百万为单位)
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 2022年10月2日 | | 2021年12月31日 |
资产 | | | |
流动资产: | | | |
| 现金和现金等价物 | 3,759 | | | 2,830 | |
| 应收账款净额 | 1,012 | | | 923 | |
| | | | |
| 库存,净额 | 1,581 | | | 1,189 | |
| 其他流动资产 | 351 | | | 286 | |
流动资产总额 | 6,703 | | | 5,228 | |
非流动资产: | | | |
| 其他非流动资产 | 1,940 | | | 1,346 | |
| 财产、厂房和设备,扣除累计折旧#美元5,055及$4,676 | 2,971 | | | 2,635 | |
| 已确认无形资产,累计摊销净额为#美元2,729及$3,021 | 1,417 | | | 1,694 | |
| 商誉 | 9,909 | | | 9,961 | |
| 非流动资产总额 | 16,237 | | | 15,636 | |
总资产 | 22,940 | | | 20,864 | |
| | | |
负债和权益 | | | |
流动负债: | | | |
| 应付帐款 | 1,534 | | | 1,252 | |
| | | | |
| 重组负债--流动负债 | 8 | | | 25 | |
| 其他流动负债 | 1,677 | | | 1,175 | |
| | | | |
流动负债总额 | 3,219 | | | 2,452 | |
非流动负债: | | | |
| 长期债务 | 11,162 | | | 10,572 | |
| 重组负债 | 12 | | | 12 | |
| 递延税项负债 | 39 | | | 57 | |
| 其他非流动负债 | 1,123 | | | 1,001 | |
非流动负债总额 | 12,336 | | | 11,642 | |
总负债 | 15,555 | | | 14,094 | |
股本: | | | |
| 非控制性权益 | 279 | | | 242 | |
| | | | |
| 股东权益: | | | |
| 普通股,面值欧元0.20每股: | 56 | | | 56 | |
| 超出票面价值的资本 | 13,996 | | | 13,727 | |
| 库存股,按成本计算: | | | |
| 14,130,857股票(2021年:9,569,359股份) | (2,765) | | | (1,932) | |
| 累计其他综合收益(亏损) | (142) | | | 48 | |
| 累计赤字 | (4,039) | | | (5,371) | |
| 股东权益总额 | 7,106 | | | 6,528 | |
总股本 | 7,385 | | | 6,770 | |
负债和权益总额 | 22,940 | | | 20,864 | |
见简明合并财务报表附注
简明合并现金流量表(未经审计)
(除非另有说明,否则以百万为单位)
| | | | | | | | | | | |
| 截至以下日期的九个月 |
| 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 |
经营活动的现金流: | | | |
净收益(亏损) | 2,099 | | | 1,296 | |
将净收益(亏损)与经营活动提供(用于)的现金净额进行调整: | | | |
折旧及摊销 | 948 | | | 952 | |
基于股份的薪酬 | 267 | | | 265 | |
债务折价(溢价)摊销净额 | 2 | | | 1 | |
债务发行成本摊销 | 5 | | | 5 | |
出售资产的净(得)损 | (2) | | | — | |
(收益)股权证券损失,净额 | 6 | | | (2) | |
债务清偿损失(收益) | 18 | | | — | |
与股权会计被投资人有关的结果 | (5) | | | — | |
递延税项支出(福利) | (196) | | | 6 | |
经营性资产和负债变动情况: | | | |
应收账款和其他流动资产减少(增加) | (165) | | | (214) | |
库存(增加)减少 | (392) | | | (143) | |
应付帐款和其他负债增加(减少) | 545 | | | 242 | |
其他非流动资产减少(增加) | (325) | | | (106) | |
汇兑差异 | (2) | | | (3) | |
其他项目 | 16 | | | (7) | |
经营活动提供(用于)的现金净额 | 2,819 | | | 2,292 | |
投资活动产生的现金流: | | | |
购买已确认的无形资产 | (122) | | | (99) | |
不动产、厂房和设备的资本支出 | (830) | | | (501) | |
购买租赁给他人的设备 | (5) | | | (14) | |
收到的设备损坏保险赔偿 | — | | | 7 | |
处置财产、厂房和设备所得收益 | 2 | | | 1 | |
购买业务中的权益,扣除所获得的现金 | (27) | | | (17) | |
| | | |
购买投资 | (9) | | | (6) | |
出售投资所得收益 | 12 | | | 8 | |
股权投资收益 | 2 | | | 3 | |
投资活动提供(用于)的现金净额 | (977) | | | (618) | |
融资活动的现金流: | | | |
回购长期债务 | (917) | | | — | |
| | | |
发行长期债券所得收益 | 1,496 | | | 2,000 | |
为债务发行成本支付的现金 | (13) | | | (22) | |
| | | |
| | | |
支付给普通股股东的股息 | (594) | | | (412) | |
通过股票计划发行普通股的收益 | 58 | | | 60 | |
购买库藏股和限售股单位扣缴 | (920) | | | (3,265) | |
其他,净额 | (1) | | | (1) | |
融资活动提供(用于)的现金净额 | (891) | | | (1,640) | |
汇率变动对现金头寸的影响 | (22) | | | (6) | |
增加(减少)现金和现金等价物 | 929 | | | 28 | |
期初现金及现金等价物 | 2,830 | | | 2,275 | |
期末现金及现金等价物 | 3,759 | | | 2,303 | |
| | | | | | | | | | | |
对浓缩综合现金流量的补充披露 |
期内支付的现金净额为: | | | |
利息 | 217 | | | 216 | |
所得税,扣除退款的净额 | 432 | | | 250 | |
出售资产的净收益(亏损): | | | |
出售资产所得现金收益 | 2 | | | — | |
这些资产的账面价值 | — | | | — | |
非现金投资活动: | | | |
非现金资本支出 | 176 | | | 224 | |
见简明合并财务报表附注
简明综合权益变动表(未经审计)
(除非另有说明,否则以百万为单位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 杰出的 数量 共享(在 数千人) | | 普普通通 库存 | | 资本流入 超过 面值 | | 财务处 股票价格为 成本 | | 累计 其他 全面 收入(亏损) | | 累计 赤字 | | 总计 股票- 持有者 股权 | | 非- 控管 利益 | | 总计 股权 |
截至2021年12月31日的余额 | | 264,950 | | | 56 | | | 13,727 | | | (1,932) | | | 48 | | | (5,371) | | | 6,528 | | | 242 | | | 6,770 | |
净收益(亏损) | | | | | | | | | | | | 657 | | | 657 | | | 9 | | | 666 | |
其他综合收益 | | | | | | | | | | (22) | | | | | (22) | | | | | (22) | |
基于股份的薪酬计划 | | | | | | 92 | | | | | | | | | 92 | | | | | 92 | |
根据股票奖励发行的股份 | | 256 | | | | | | | 51 | | | | | (23) | | | 28 | | | | | 28 | |
库存股回购及注销 | | (2,653) | | | | | | | (552) | | | | | | | (552) | | | | | (552) | |
普通股股息(美元0.845每股) | | | | | | | | | | | | (222) | | | (222) | | | | | (222) | |
截至2022年4月3日的余额 | | 262,553 | | | 56 | | | 13,819 | | | (2,433) | | | 26 | | | (4,959) | | | 6,509 | | | 251 | | | 6,760 | |
净收益(亏损) | | | | | | | | | | | | 670 | | | 670 | | | 13 | | | 683 | |
其他综合收益 | | | | | | | | | | (78) | | | | | (78) | | | | | (78) | |
基于股份的薪酬计划 | | | | | | 85 | | | | | | | | | 85 | | | | | 85 | |
根据股票奖励发行的股份 | | 57 | | | | | | | 11 | | | | | (11) | | | — | | | | | — | |
库存股回购及注销 | | (15) | | | | | | | (2) | | | | | | | (2) | | | | | (2) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
普通股股息(美元0.845每股) | | | | | | | | | | | | (222) | | | (222) | | | | | (222) | |
截至2022年7月3日的余额 | | 262,595 | | | 56 | | | 13,904 | | | (2,424) | | | (52) | | | (4,522) | | | 6,962 | | | 264 | | | 7,226 | |
净收益(亏损) | | | | | | | | | | | | 738 | | | 738 | | | 12 | | | 750 | |
其他综合收益 | | | | | | | | | | (90) | | | | | (90) | | | | | (90) | |
基于股份的薪酬计划 | | | | | | 92 | | | | | | | | | 92 | | | | | 92 | |
根据股票奖励发行的股份 | | 295 | | | | | | | 60 | | | | | (30) | | | 30 | | | | | 30 | |
库存股和限制性股票单位扣缴 | | (2,501) | | | | | | | (401) | | | | | | | (401) | | | | | (401) | |
参与度的变化 | | | | | | | | | | | | (3) | | | (3) | | | 3 | | | — | |
普通股股息(美元0.845每股) | | | | | | | | | | | | (222) | | | (222) | | | | | (222) | |
截至2022年10月2日的余额 | | 260,389 | | | 56 | | | 13,996 | | | (2,765) | | | (142) | | | (4,039) | | | 7,106 | | | 279 | | | 7,385 | |
简明综合权益变动表(未经审计)
(除非另有说明,否则以百万为单位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 杰出的 数量 共享(在 数千人) | | 普普通通 库存 | | 资本流入 超过 面值 | | 财务处 股票价格为 成本 | | 累计 其他 全面 收入(亏损) | | 累计 赤字 | | 总计 股票- 持有者 股权 | | 非- 控管 利益 | | 总计 股权 |
2020年12月31日的余额 | | 280,475 | | | 59 | | | 14,133 | | | (1,037) | | | 117 | | | (4,328) | | | 8,944 | | | 207 | | | 9,151 | |
净收益(亏损) | | | | | | | | | | | | 353 | | | 353 | | | 11 | | | 364 | |
其他综合收益 | | | | | | | | | | (56) | | | | | (56) | | | | | (56) | |
基于股份的薪酬计划 | | | | | | 91 | | | | | | | | | 91 | | | | | 91 | |
根据股票奖励发行的股份 | | 361 | | | | | | | 37 | | | | | (6) | | | 31 | | | | | 31 | |
库存股回购及注销 | | (5,087) | | | | | | | (905) | | | | | | | (905) | | | | | (905) | |
普通股股息(美元0.5625每股) | | | | | | | | | | | | (155) | | | (155) | | | | | (155) | |
截至2021年4月4日的余额 | | 275,749 | | | 59 | | | 14,224 | | | (1,905) | | | 61 | | | (4,136) | | | 8,303 | | | 218 | | | 8,521 | |
净收益(亏损) | | | | | | | | | | | | 397 | | | 397 | | | 9 | | | 406 | |
其他综合收益 | | | | | | | | | | 9 | | | | | 9 | | | | | 9 | |
基于股份的薪酬计划 | | | | | | 88 | | | | | | | | | 88 | | | | | 88 | |
根据股票奖励发行的股份 | | 64 | | | | | | | 6 | | | | | (6) | | | — | | | | | — | |
库存股回购及注销 | | (6,103) | | | | | | | (1,203) | | | | | | | (1,203) | | | | | (1,203) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
普通股股息(美元0.5625每股) | | | | | | | | | | | | (152) | | | (152) | | | | | (152) | |
截至2021年7月4日的余额 | | 269,710 | | | 59 | | | 14,312 | | | (3,102) | | | 70 | | | (3,897) | | | 7,442 | | | 227 | | | 7,669 | |
净收益(亏损) | | | | | | | | | | | | 519 | | | 519 | | | 7 | | | 526 | |
其他综合收益 | | | | | | | | | | (25) | | | | | (25) | | | | | (25) | |
基于股份的薪酬计划 | | | | | | 80 | | | | | | | | | 80 | | | | | 80 | |
根据股票奖励发行的股份 | | 2,430 | | | | | | | 231 | | | | | (202) | | | 29 | | | | | 29 | |
库存股和限制性股票单位扣缴 | | (5,800) | | | | | | | (1,157) | | | | | | | (1,157) | | | | | (1,157) | |
普通股股息(美元0.5625每股) | | | | | | | | | | | | (150) | | | (150) | | | | | (150) | |
截至2021年10月3日的余额 | | 266,340 | | | 59 | | | 14,392 | | | (4,028) | | | 45 | | | (3,730) | | | 6,738 | | | 234 | | | 6,972 | |
见简明合并财务报表附注
恩智浦半导体公司
未经审计简明综合财务报表附注
除非另有说明,否则所有金额均以百万美元计
1 演示和概述的基础
我们按照美国公认会计原则编制与这些票据配套的中期简明综合财务报表,在所有重要方面与我们截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告中应用的财务报表一致。
我们作出的估计和判断影响了我们的简明综合财务报表和附注中报告的金额。我们所经历的实际结果可能与我们的估计大不相同。中期财务信息未经审计,但反映了我们认为为公允陈述中期业绩所必需的所有正常调整。本中期信息应与我们截至2021年12月31日的年度报告Form 10-K中的综合财务报表一并阅读。
2 重大会计政策和近期会计公告
重大会计政策
有关我们重要会计政策的讨论,请参阅截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告中的“第二部分--第8项.财务报表和补充数据--综合财务报表附注--”“重要会计政策”。自截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告以来,我们的重要会计政策没有任何变化。
尚未采用的新会计准则
2022年9月,FASB发布了ASU 2022-04,负债-供应商财务计划(子主题405-50):披露供应商财务计划义务。ASU 2022-04要求供应商融资计划中的买家披露有关该计划的足够信息,在允许提前采用的情况下,从2022年12月15日之后的财年开始生效。该公司目前正在评估采用该技术对我们的合并财务报表的影响。
新近采用的会计准则
在对我们的综合财务报表产生或预期产生重大影响的期间内,没有发布或生效新的会计声明。
3收购和撤资
2022
2022年7月19日,我们以总对价美元收购了PL Sense22.1百万美元,扣除收盘调整后的净额。有几个不是2022年前9个月的物质撤资。
2021
2021年7月6日,我们以总对价$15.7百万美元,扣除收盘调整后的净额。
4 补充财务信息
运营说明书信息:
收入的分解
下表列出了按销售渠道分类的收入:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至以下三个月 | | 截至以下日期的九个月 | | |
| 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 | | 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 | | | | |
总代理商 | 1,876 | | | 1,631 | | | 5,385 | | | 4,617 | | | | | |
原始设备制造商和电子制造服务 | 1,525 | | | 1,191 | | | 4,378 | | | 3,295 | | | | | |
其他 | 44 | | | 39 | | | 130 | | | 112 | | | | | |
总计 | 3,445 | | | 2,861 | | | 9,893 | | | 8,024 | | | | | |
折旧、摊销和减值
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至以下三个月 | | 截至以下日期的九个月 | | | | | | | | | | |
| 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 | | 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 | | | | | | | | | | | | |
财产、厂房和设备折旧 | 156 | | | 139 | | | 447 | | | 406 | | | | | | | | | | | | | |
内部使用软件摊销 | 3 | | | 1 | | | 9 | | | 5 | | | | | | | | | | | | | |
其他已确认无形资产的摊销1) | 162 | | | 166 | | | 492 | | | 541 | | | | | | | | | | | | | |
折旧、摊销和减值总额 | 321 | | | 306 | | | 948 | | | 952 | | | | | | | | | | | | | |
1)在截至2021年10月3日的9个月期间,该数额包括因知识产权研究和开发项目中止而产生的减值费用#美元。36百万美元。
财务收支
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至以下三个月 | | 截至以下日期的九个月 | | |
| 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 | | 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 | | | | |
利息收入 | 21 | | | 1 | | | 29 | | | 3 | | | | | |
利息支出 | (109) | | | (96) | | | (319) | | | (273) | | | | | |
利息支出总额(净额) | (88) | | | (95) | | | (290) | | | (270) | | | | | |
债务的清偿 | — | | | — | | | (18) | | | — | | | | | |
外汇汇率结果 | (1) | | | 3 | | | 2 | | | 3 | | | | | |
杂项融资费用/收入和其他,净额 | (9) | | | (1) | | | (25) | | | (13) | | | | | |
其他财务收入/(支出)合计 | (10) | | | 2 | | | (41) | | | (10) | | | | | |
财务收入和支出总额 | (98) | | | (93) | | | (331) | | | (280) | | | | | |
每股收益
每股收益(EPS)的计算方法如下表所示:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至以下三个月 | | 截至以下日期的九个月 | | |
| 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 | | 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 | | | | |
净收益(亏损) | 750 | | | 526 | | | 2,099 | | | 1,296 | | | | | |
减去:可归因于非控股权益的净收益(亏损) | 12 | | | 7 | | | 34 | | | 27 | | | | | |
股东应占净收益(亏损) | 738 | | | 519 | | | 2,065 | | | 1,269 | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
年度流通股加权平均数(扣除库藏股后)(千股) | 262,180 | | | 266,557 | | | 262,620 | | | 272,314 | | | | | |
加上假设的转换所产生的增量份额: | | | | | | | | | | | |
选项1) | 275 | | | 378 | | | 297 | | | 397 | | | | | |
限制性股份单位、绩效股份单位和股权2) | 2,250 | | | 4,424 | | | 1,921 | | | 5,175 | | | | | |
稀释性潜在普通股 | 2,525 | | | 4,802 | | | 2,218 | | | 5,572 | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
调整后的加权平均流通股数量(扣除库藏股后)(千股) | 264,705 | | | 271,359 | | | 264,838 | | | 277,886 | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
股东应占每股收益(美元): | | | | | | | | | | | |
基本净收益(亏损) | 2.81 | | | 1.95 | | | 7.86 | | | 4.66 | | | | | |
摊薄净收益(亏损) | 2.79 | | | 1.91 | | | 7.80 | | | 4.57 | | | | | |
1) 有几个不是购买在2022年第三季度和2022年年初发行的恩智浦普通股的股票期权(2021年第三季度和2021年年初:不是由于行使价格大于普通股的平均公平市价或假设使用未确认补偿开支的收益回购的股份数目,而行使价格大于已发行股票期权的加权平均股份数目,故不计入稀释每股收益的反摊薄股份数目。
2) 有几个0.32022年第3季度未完成的未归属RSU、PSU和股权0.3未偿还的2022年第3季度和2021年第3季度:不是由于假设使用未确认补偿开支所得回购的股份数目大于已发行的未归属RSU、PSU及股权的加权平均数,或业绩目标尚未达到,故属反摊薄性质且未计入摊薄每股收益的股份数目。
资产负债表信息
现金和现金等价物
截至2022年10月2日和2021年12月31日,我们的现金余额为$3,759百万美元和美元2,830分别为100万美元,其中215百万美元和美元208百万由我们与台积电合并的合资公司SSMC持有。根据我们与台积电的合资协议条款,这些现金的一部分可以通过股息的方式分配给我们,但38.8股息的%将支付给我们的合资伙伴。在2022年和2021年的前九个月,不是股息由SSMC宣布。
盘存
存放在客户地点寄售的制成品部分为#美元。9截至2022年10月2日,百万美元(2021年12月31日:美元12百万)。
库存摘要如下:
| | | | | | | | | | | |
| 2022年10月2日 | | 2021年12月31日 |
原料 | 140 | | | 107 | |
Oracle Work in Process | 1,133 | | | 846 | |
成品 | 308 | | | 236 | |
| 1,581 | | | 1,189 | |
上述记录的数额是扣除报废津贴#美元后的净额。129截至2022年10月2日,百万美元(2021年12月31日:美元120百万)。
股权投资
截至2022年10月2日和2021年12月31日,股权证券投资的账面价值总额摘要如下:
| | | | | | | | | | | |
| 2022年10月2日 | | 2021年12月31日 |
有价证券 | 7 | | | 18 | |
非流通股证券 | 14 | | | 19 | |
权益类投资 | 81 | | | 75 | |
| 102 | | | 112 | |
这个股权会计被投资人投资的账面价值总额摘要如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年10月2日 | | 2021年12月31日 |
| 持股百分比 | | 金额 | | 持股百分比 | | 金额 |
精明增长基金L.P.1) | 8.41 | % | | 44 | | | 8.41 | % | | 31 | |
其他 | — | | | 37 | | | — | | | 44 | |
| | | 81 | | | | | 75 | |
1)前身为“智慧道路产业投资基金I,L.P.”。 | | | | | | | |
在每个期间结束时,与股权会计被投资人有关的结果如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至以下三个月 | | 截至以下日期的九个月 |
| 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 | | 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 |
公司在收入(亏损)中的份额 | (5) | | | 4 | | | 3 | | | 1 | |
其他结果 | 1 | | | (1) | | | 2 | | | (1) | |
| (4) | | | 3 | | | 5 | | | — | |
其他流动负债
截至2022年10月2日和2021年12月31日的其他流动负债包括:
| | | | | | | | | | | |
| 2022年10月2日 | | 2021年12月31日 |
应计薪酬和福利 | 508 | | | 476 | |
应付所得税 | 232 | | | 82 | |
应付股息 | 221 | | | 149 | |
其他 | 716 | | | 468 | |
| 1,677 | | | 1,175 | |
累计其他综合收益(亏损)
全面收益(亏损)总额是指净收益(亏损)加上未在简明综合经营报表中反映的某些权益变动的结果。累计其他综合收益(亏损)税后构成及其相应变动情况如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 货币 翻译 差异 | | 公平的变化 价值 现金流对冲 | | 净精算 得/(损) | | 累计 其他 全面 收入(亏损) |
截至2021年12月31日 | 207 | | | — | | | (159) | | | 48 | |
以前的其他全面收益(亏损) 重新分类 | (165) | | | (53) | | | — | | | (218) | |
从累计其他项目中重新分类的金额 综合收益(亏损) | — | | | 19 | | | — | | | 19 | |
税收效应 | — | | | 9 | | | — | | | 9 | |
其他全面收益(亏损) | (165) | | | (25) | | | — | | | (190) | |
截至2022年10月2日 | 42 | | | (25) | | | (159) | | | (142) | |
现金股利
根据恩智浦的季度股息计划,在2022年和2021年的前三个季度宣布了以下股息:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022财年 | | 2021财年 |
| 每股股息 | | 金额 | | 每股股息 | | 金额 |
第一季度 | 0.845 | | | 222 | | | 0.5625 | | | 155 | |
第二季度 | 0.845 | | | 222 | | | 0.5625 | | | 152 | |
第三季度 | 0.845 | | | 221 | | | 0.5625 | | | 150 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
截至2022年10月2日,第三季度宣布的股息(尚未支付)在浓缩综合资产负债表中归类为其他流动负债,随后于2022年10月6日支付。
5 重组
在每个报告日期,我们评估我们的重组负债,主要由离职福利组成,以确保我们的应计项目仍然适当。
下表列出了2022年重组负债的变化情况:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2022年1月1日 | | 加法 | | 已利用 | | 已释放 | | 其他 变化 | | 截至2022年10月2日 |
重组负债 | 37 | | | 1 | | | (9) | | | (6) | | | (3) | | | 20 | |
有几个不是截至2022年10月2日和2021年10月3日的9个月期间产生的重大重组成本以及重组负债的利用主要反映了公司在早些年发起的持续重组计划的执行情况。
在所示期间,在营业收入中记录的这些重组费用包括在经营报表的下列项目中:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至以下三个月 | | 截至以下日期的九个月 |
| 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 | | 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 |
收入成本 | — | | | — | | | (3) | | | — | |
研发 | — | | | — | | | (2) | | | 1 | |
销售、一般和行政 | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | |
重组费用净额 | — | | | — | | | (5) | | | 1 | |
6 所得税
所得税福利/拨备:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至以下三个月 | | 截至以下日期的九个月 | | |
| 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 | | 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 | | | | |
税费(福利) | 149 | | | 95 | | | 392 | | | 200 | | | | | |
实际税率 | 16.5 | % | | 15.4 | % | | 15.8 | % | | 13.4 | % | | | | |
我们在2022年前9个月的所得税拨备为#美元392百万(15.8%的实际税率),而所得税准备金为#美元200百万(13.42021年前九个月的实际税率)。所得税支出的增加是由于公司经营业绩的改善导致所得税前收入增加,但由于考虑到从2022年起生效的具体美国税法的影响,税收优惠的增加部分抵消了这一增加。此外,与2021年同期相比,2022年前9个月的税收支出较高,原因是2022年的不利外币影响和2021年的有利项目,这些项目与先前头寸估计的变化、超额税收优惠以及估值免税额的净变化导致税收支出下降。
本公司受益于某些司法管辖区的所得税优惠,这些优惠规定我们在该等司法管辖区缴纳减少的所得税的固定时间段因司法管辖区的不同而有所不同。主要的所得税免税期预计将于2026年底到期。这一免税期的影响使2022年第三季度的外国所得税减少了美元。4百万美元,减少了$32021年第三季度百万美元(2022年年初:减少$12百万和YTD 2021年:减少$10百万)。这一免税期对每股净收益(稀释后)的收益为$0.012022年第三季度(2022年年初:$0.04)及$0.012021年第三季度(2021年年初:$0.04).
7 已确认的无形资产
分别截至2022年10月2日和2021年12月31日确认的无形资产包括:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年10月2日 | | 2021年12月31日 |
| 总运载量 金额 | | 累计 摊销 | | 总运载量 金额 | | 累计 摊销 |
正在进行的研发(IPR&D)1) | 72 | | | — | | | 96 | | | — | |
与市场营销相关 | — | | | — | | | 81 | | | (81) | |
与客户相关 | 822 | | | (330) | | | 852 | | | (325) | |
以技术为基础 | 3,252 | | | (2,399) | | | 3,686 | | | (2,615) | |
已确认的无形资产 | 4,146 | | | (2,729) | | | 4,715 | | | (3,021) | |
| | | | | | | |
1) 在相关研究和开发工作完成或放弃之前,知识产权研究与开发不应摊销。 |
在接下来的五年中,这些已确认的无形资产的摊销费用估计为:
| | | | | |
2022年(剩余) | 143 | |
2023 | 437 | |
2024 | 263 | |
2025 | 147 | |
2026 | 80 | |
此后 | 347 | |
除知识产权研发及商誉外,所有无形资产均须摊销,并无假定剩余价值。
已确认无形资产的预期加权平均剩余寿命为4截至2022年10月2日的年份(2021年12月31日:4年)。
8 债务
循环信贷安排
2022年8月26日,恩智浦B.V.与恩智浦Funding LLC修订并重述了于2019年6月11日签订的循环信贷协议。经修订和重述的循环信贷协议规定为#美元。2.510亿美元的优先无担保循环信贷承诺,计划于2027年8月26日到期。
交换报价
于2022年4月14日,吾等发起登记交换发售我们的未偿还高级无抵押票据(“票据”),以换取新发行的实质相同的登记债务证券(“交换发售”)。交换要约于2022年5月16日到期,当时几乎所有票据均已兑换为登记的优先无抵押票据。
债务发行和赎回
2022年5月16日,恩智浦B.V.与恩智浦Funding LLC和恩智浦美国公司一起发行了500百万美元4.42027年6月1日到期的优先无担保票据百分比和$110亿美元5.02033年1月15日到期的优先无担保票据百分比。
2022年5月27日,我们赎回了美元900以美元计价的未偿还本金总额4.625根据契约条款,2023年到期的高级无担保票据百分比。
下表汇总了截至2022年10月2日和2021年12月31日的未偿债务:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2022年10月2日 | | 2021年12月31日 |
| 到期日 | | 金额 | | 利息 率 | | 金额 | | 利息 率 |
固定费率4.625优先无担保票据百分比 | Jun, 2023 | | — | | | 4.625 | | | 900 | | | 4.625 | |
固定费率4.875优先无担保票据百分比 | Mar, 2024 | | 1,000 | | | 4.875 | | | 1,000 | | | 4.875 | |
固定费率2.7优先无担保票据百分比 | May, 2025 | | 500 | | | 2.700 | | | 500 | | | 2.700 | |
固定费率5.35优先无担保票据百分比 | Mar, 2026 | | 500 | | | 5.350 | | | 500 | | | 5.350 | |
固定费率3.875优先无担保票据百分比 | Jun, 2026 | | 750 | | | 3.875 | | | 750 | | | 3.875 | |
固定费率3.15优先无担保票据百分比 | May, 2027 | | 500 | | | 3.150 | | | 500 | | | 3.150 | |
固定费率4.40优先无担保票据百分比 | 2027年6月 | | 500 | | | 4.400 | | | — | | | — | |
固定费率5.55优先无担保票据百分比 | Dec, 2028 | | 500 | | | 5.550 | | | 500 | | | 5.550 | |
固定费率4.3优先无担保票据百分比 | Jun, 2029 | | 1,000 | | | 4.300 | | | 1,000 | | | 4.300 | |
固定费率3.4优先无担保票据百分比 | May, 2030 | | 1,000 | | | 3.400 | | | 1,000 | | | 3.400 | |
固定费率2.5优先无担保票据百分比 | May, 2031 | | 1,000 | | | 2.500 | | | 1,000 | | | 2.500 | |
固定费率2.65优先无担保票据百分比 | Feb, 2032 | | 1,000 | | | 2.650 | | | 1,000 | | | 2.650 | |
固定费率5.00优先无担保票据百分比 | Jan, 2033 | | 1,000 | | | 5.000 | | | — | | | — | |
固定费率3.25优先无担保票据百分比 | May, 2041 | | 1,000 | | | 3.250 | | | 1,000 | | | 3.250 | |
固定费率3.125优先无担保票据百分比 | Feb, 2042 | | 500 | | | 3.125 | | | 500 | | | 3.125 | |
固定费率3.25优先无担保票据百分比 | Nov, 2051 | | 500 | | | 3.250 | | | 500 | | | 3.250 | |
浮动利率循环信贷安排(RCF) | Aug, 2027 | | — | | | — | | | — | | | — | |
本金总额 | | | 11,250 | | | | | 10,650 | | | |
| | | | | | | | | |
未摊销折扣、保费和债务 发行成本 | | | (88) | | | | | (78) | | | |
总债务,包括未摊销折扣, 保费、债务发行成本和公允价值 调整 | | | 11,162 | | | | | 10,572 | | | |
长期债务的当期部分 | | | — | | | | | — | | | |
长期债务 | | | 11,162 | | | | | 10,572 | | | |
9 关联方交易
本公司的关联方为恩智浦半导体公司的董事会成员、恩智浦半导体公司的高级管理人员以及计入股权的被投资人。
下表列出了与这些关联方进行交易时产生的收入和其他收入以及购买货物和服务的金额:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至以下三个月 | | 截至以下日期的九个月 |
| 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 | | 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 |
收入和其他收入 | 2 | | | 2 | | | 7 | | | 6 | |
购买商品和服务 | 1 | | | 1 | | | 3 | | | 3 | |
下表列出了与这些关联方的应收和应付余额有关的金额:
| | | | | | | | | | | |
| 2022年10月2日 | | 2021年12月31日 |
应收账款 | 1 | | | 1 | |
应付款 | 3 | | | 3 | |
10 公允价值计量
下表汇总了我们按公允价值经常性计量的金融工具的估计公允价值:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 估计公允价值 |
| 公允价值 层次结构 | | 2022年10月2日 | | 2021年12月31日 |
资产: | | | | | |
货币市场基金 | 1 | | 2,741 | | | 2,111 | |
有价证券 | 1 | | 7 | | | 18 | |
衍生工具--资产 | 2 | | 7 | | | 5 | |
| | | | | |
负债: | | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
衍生工具--负债 | 2 | | (31) | | | (3) | |
下列方法和假设用于估计金融工具的公允价值:
按公允价值经常性计量的资产和负债
对货币市场基金(作为我们的现金和现金等价物的一部分)和有价证券(作为其他非流动资产的一部分)的投资采用公允价值计量,这些计量均基于活跃市场对相同资产或负债的报价。对于衍生工具(作为其他流动资产或应计负债的一部分),公允价值基于其他重要的可观察到的投入,具体取决于衍生工具的性质。
在非经常性基础上按公允价值记录的资产和负债
当需要计提减值费用时,我们按公允价值计量和记录我们的非流通权益证券、权益法投资和非金融资产,如无形资产和财产、厂房和设备。
未按公允价值经常性记录的资产和负债
未按公允价值经常性记录的金融工具包括当期未重新计量或减值的非流通权益证券和权益法投资以及债务。
截至2022年10月2日,流动和非流动债务的估计公允价值为#美元9.410亿(美元)11.3截至2021年12月31日的10亿美元)。公允价值是在经纪-交易商报价的基础上估计的,这是二级投入。应计利息计入应计负债,但不计入债务的账面金额或估计公允价值。
11 承付款和或有事项
购买承诺
该公司维持与某些供应商的采购承诺,主要是原材料、半成品和制造服务以及一些非生产项目。库存材料的采购承诺一般限于双方共同商定的预测时限。对于不同的供应商,这个预测的时间范围可能会有所不同。截至2022年10月2日,该公司的购买承诺为3,750100万美元,将于2044年到期。随着我们与主要制造合作伙伴锁定长期供应,我们的长期债务在2021年大幅增加。
诉讼
我们经常以原告或被告的身份参与与各种事项有关的索赔和诉讼,如合同纠纷、人身伤害索赔、员工申诉和知识产权诉讼。此外,我们的收购、撤资和金融交易有时会导致索赔或诉讼,或者紧随其后的是索赔或诉讼。其中一些索赔可能会从保险补偿中追回。虽然不能肯定地预测所声称的索赔的最终处置,但我们相信,任何此类索赔的结果,无论是单独或合并,都不会对我们的综合财务状况产生实质性的不利影响。然而,这样的结果可能会对我们特定时期的精简综合经营报表产生重大影响。本公司就其认为有可能发生或有损失而损失或有金额可合理估计的任何索偿记录应计项目。本公司在解决所有或有事项并实现或可变现收益之前,不会记录或有收益。律师费在发生时计入。
根据其现有的最新信息和最佳估计,公司还至少每季度重新评估已发生的索赔,以确定是否需要进行任何新的应计项目或是否需要对任何应计项目进行调整。根据上述程序,该公司的总金额为#美元。70截至2022年10月2日,潜在和当前待决法律程序的应计金额为100万美元,相比之下,65截至2021年12月31日的应计百万美元(不包括任何相关保险报销的减少)。应计项目计入“其他流动负债”和“其他非流动负债”。截至2022年10月2日,公司相关保险报销余额为$47百万美元(2021年12月31日:美元46百万美元),并计入“其他流动资产”和“其他非流动资产”。
本公司还根据目前可获得的信息估计合理可能的损失超过应计金额的总范围,以便对那些可以做出这种估计的情况进行估计。考虑到诉讼程序的不同阶段、此类索赔中存在多个被告(包括本公司)的责任份额尚未确定、许多索赔中许多尚未解决的问题以及随之而来的此类索赔的各种潜在结果的不确定性,估计的总体范围需要做出重大判断。因此,公司的估计会不时发生变化,实际损失可能会超过目前的估计。截至2022年10月2日,本公司认为,对于所有未决的诉讼,其潜在的总损失风险超过应计金额(不包括根据保险计划可能追回的任何金额的扣减),范围可能在$0及$78百万美元。根据我们过去在这些问题上的经验,该公司预计将获得高达$的额外保险补偿97其中某些索赔将部分抵消超过应计金额的潜在总损失敞口。
此外,该公司目前正在协助摩托罗拉公司为因2004年飞思卡尔公司与摩托罗拉公司分离的协议中包括的赔偿义务而引起的人身伤害诉讼进行辩护。多名原告摩托罗拉的诉讼正在伊利诺伊州库克县巡回法院待决。这些指控声称在半导体制造洁净室设施工作与出生缺陷之间存在联系22个人。摩托罗拉的诉讼称,他们在1980年至2005年期间暴露了自己的性行为。每一项索赔都要求对据称的伤害进行数额不详的损害赔偿;然而,代表原告的法律律师表示,他们将就整个索赔清单向摩托罗拉寻求实质性的补偿性和惩罚性损害赔偿,如果得到证实和追回,该公司认为这些索赔是实质性的。如果摩托罗拉从其保险范围收到赔偿金,则应支付给恩智浦的任何赔偿金的一部分将退还给恩智浦。摩托罗拉在上述许多年份都有潜在的保险承保范围,但承保类型和水平、自我保险留存金额和免赔额有所不同。我们正与摩托罗拉及其保险公司商讨是否可为每宗个案提供适用的保险。摩托罗拉和恩智浦否认对这些据称的伤害负有责任,理由是有许多辩护理由。
项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析
本中期管理层的讨论和分析(“MD&A”)应与我们的综合财务报表和附注以及截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告中的MD&A一起阅读。本讨论包含涉及大量风险和不确定性的前瞻性表述,包括提及我们未来财务业绩的预测、我们业务的预期增长和趋势、不确定事件或假设以及对未来事件或情况的其他描述,包括纠正我们在财务报告方面已发现的重大缺陷的预期时间表、俄罗斯最近军事入侵乌克兰导致的敌对行动的不确定性质、规模和持续时间,以及我们对当前全球大流行的反应以及大流行对我们的业务、流动性、客户、设施和供应链的潜在影响。此类陈述是基于我们目前的预期,可能会受到本文件以及我们10-K年度报告第I部分第1A项“风险因素”中描述的不确定性和风险因素的影响。我们的实际结果可能与任何前瞻性陈述中包含的结果大不相同。我们没有义务更新任何前瞻性陈述,以反映后续事件或情况。
除了随附的综合财务报表和附注外,我们还提供了我们的MD&A,以帮助读者了解我们的运营结果、财务状况和现金流。MD&A的组织方式如下:
•概述-全面分析财务和其他重点,为MD&A提供背景
•经营成果-对我们的财务业绩进行分析
•流动性与资本资源-分析我们资产负债表和现金流的变化
•有关恩智浦担保人的信息-债务人集团合并后的财务信息
概述
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有说明,否则以百万为单位) | Q3 2022 | | Q3 2021 | | YTD 2022 | | YTD 2021 |
| | | | | | | |
收入 | 3,445 | | 2,861 | | | 9,893 | | 8,024 | |
毛利 | 1,967 | | 1,583 | | | 5,626 | | 4,360 | |
营业收入(亏损) | 1,001 | | | 711 | | | 2,817 | | | 1,776 | |
经营活动现金流 | 1,144 | | 924 | | 2,819 | | 2,292 |
债务总额 | 11,162 | | 9,593 | | 11,162 | | 9,593 |
净债务 | 7,403 | | 7,290 | | | 7,403 | | 7,290 | |
稀释加权平均流通股数量 | 264,705 | | | 271,359 | | | 264,838 | | | 277,886 | |
稀释后每股净收益 | 2.79 | | 1.91 | | | 7.80 | | 4.57 | |
每股普通股股息 | 0.8450 | | 0.5625 | | | 2.5350 | | 1.6875 | |
2022年第三季度与2021年第三季度比较
截至2022年10月2日的三个月的收入为34.45亿美元,而截至2021年10月3日的三个月的收入为28.61亿美元,同比增长5.84亿美元或20.4%。该季度的收入增长是由于该公司的大多数重点终端市场对半导体的持续的全行业需求推动了产品出货量的增加。 此外,公司继续受到供应商投入成本增加的通胀影响,这些成本以更高的平均销售价格的形式转嫁给最终客户。
我们2022年第三季度的毛利百分比从2021年第三季度的55.3%增加到57.1%,这主要是因为与2021年同期相比,2022年第三季度收入继续大幅加速,导致工厂装载量改善,生产量增加,销售价格上涨,这主要被更高的投入成本所抵消。
我们继续产生强劲的运营现金流,2022年第三季度的运营现金流为11.44亿美元。2022年第三季度,我们向股东返还了5.89亿美元。截至2022年第三季度末,我们的现金头寸为37.59亿美元。
2022年与2021年相比
截至2022年10月2日的九个月的收入为98.93亿美元,而截至2021年10月3日的九个月的收入为80.24亿美元,同比增长18.69亿美元或23.3%。这一增长归因于强劲的需求和供应商增加的投入成本的通胀效应,这些成本以更高的平均销售价格的形式在所有终端市场转嫁给最终客户。
截至2022年10月2日的9个月,我们的毛利百分比从截至2021年10月3日的9个月的54.3%增加到56.9%,这主要是因为与2021年同期相比,2022年前9个月的收入继续大幅加速,导致工厂装载量改善,生产量增加,销售价格上涨,这主要被更高的投入成本所抵消。
2022年前9个月的运营现金流为28.19亿美元。2022年前9个月的总股东回报为15.14亿美元。我们的现金状况依然稳健,2022年第二季度发行的15亿美元债券的净收益增加了我们的现金和现金等价物。
行动的结果
下表列出了分别截至2022年10月2日和2021年10月3日的三个月和九个月期间的营业收入:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有说明,否则以百万为单位) | Q3 2022 | | Q3 2021 | | YTD 2022 | | YTD 2021 |
| | | | | | | |
收入 | 3,445 | | 2,861 | | | 9,893 | | 8,024 | |
名义增长率% | 20.4 | | | 26.2 | | | 23.3 | | | 31.4 | |
毛利 | 1,967 | | 1,583 | | | 5,626 | | 4,360 | |
研发 | (548) | | (492) | | | (1,608) | | (1,429) | |
销售、一般和行政 | (289) | | (243) | | | (805) | | (699) | |
与收购相关的无形资产摊销 | (131) | | (137) | | | (400) | | (456) | |
其他收入(费用) | 2 | | — | | | 4 | | — | |
营业收入(亏损) | 1,001 | | | 711 | | | 2,817 | | | 1,776 | |
收入
2022年第三季度与2021年第三季度比较
截至2022年10月2日的三个月的收入为34.45亿美元,而截至2021年10月3日的三个月的收入为28.61亿美元,同比增加5.84亿美元或20.4%,公司的四个重点终端市场都实现了增长。
2022年与2021年相比
截至2022年10月2日的9个月的收入为98.93亿美元,而截至2021年10月3日的9个月的收入为80.24亿美元,增长18.69亿美元或23.3%,公司的所有四个终端市场都实现了增长。
按终端市场划分的收入如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有说明,否则以百万为单位) | Q3 2022 | | Q3 2021 | | 变化 | | YTD 2022 | | YTD 2021 | | 变化 |
汽车 | 1,804 | | | 1,455 | | | 24.0 | % | | 5,074 | | | 3,946 | | | 28.6 | % |
工业和物联网 | 713 | | | 607 | | | 17.5 | % | | 2,108 | | | 1,749 | | | 20.5 | % |
莫比尔县 | 410 | | | 345 | | | 18.8 | % | | 1,199 | | | 1,038 | | | 15.5 | % |
通信基础设施及其他 | 518 | | | 454 | | | 14.1 | % | | 1,512 | | | 1,291 | | | 17.1 | % |
收入 | 3,445 | | | 2,861 | | | 20.4 | % | | 9,893 | | | 8,024 | | | 23.3 | % |
按销售渠道划分的收入如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有说明,否则以百万为单位) | Q3 2022 | | Q3 2021 | | 变化 | | YTD 2022 | | YTD 2021 | | 变化 |
总代理商 | 1,876 | | | 1,631 | | | 15.0 | % | | 5,385 | | | 4,617 | | | 16.6 | % |
OEM/EMS | 1,525 | | | 1,191 | | | 28.0 | % | | 4,378 | | | 3,295 | | | 32.9 | % |
其他 | 44 | | | 39 | | | 12.8 | % | | 130 | | | 112 | | | 16.1 | % |
收入 | 3,445 | | | 2,861 | | | 20.4 | % | | 9,893 | | | 8,024 | | | 23.3 | % |
按地理区域划分的收入(基于客户的收货地点)如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有说明,否则以百万为单位) | Q3 2022 | | Q3 2021 | | 变化 | | YTD 2022 | | YTD 2021 | | 变化 |
大中国与亚太 | 1,923 | | | 1,653 | | | 16.3 | % | | 5,454 | | | 4,638 | | | 17.6 | % |
欧洲、中东和非洲(欧洲、中东和非洲) | 672 | | | 536 | | | 25.4 | % | | 1,978 | | | 1,464 | | | 35.1 | % |
美洲 | 468 | | | 346 | | | 35.3 | % | | 1,335 | | | 1,003 | | | 33.1 | % |
日本 | 200 | | | 210 | | | (4.8) | % | | 648 | | | 587 | | | 10.4 | % |
韩国 | 182 | | | 116 | | | 56.9 | % | | 478 | | | 332 | | | 44.0 | % |
收入 | 3,445 | | | 2,861 | | | 20.4 | % | | 9,893 | | | 8,024 | | | 23.3 | % |
2022年第三季度与2021年第三季度比较
收入的增长归因于恩智浦汽车、移动以及通信基础设施和其他终端市场的持续需求。而工业物联网终端市场的趋势与去年同期相比需求放缓。此外,恩智浦供应商增加的投入成本以所有终端市场更高的平均销售价格的形式转嫁给我们的最终客户。
从终端市场的角度来看,汽车终端市场的同比增长贯穿整个汽车产品组合,以支持电气化、先进的驾驶员安全和辅助以及驾驶员连接系统的长期转变。工业和物联网市场的增长反映了我们采用了完整的安全、互联边缘处理解决方案,该解决方案利用了我们广泛的处理器产品组合,并辅之以连接、模拟连接和安全产品。移动终端市场的增长是由于我们的安全嵌入交易解决方案的持续采用以及公司在我们先进的模拟高速接口方面的增长。通信基础设施及其他终端市场的增长归功于网络边缘设备、传输和接入解决方案、RFID标签解决方案以及蜂窝基站。抵消了这些积极增长趋势的是,对公司无线接入点解决方案的需求下降,以及对用于Android移动手机市场的公司智能天线产品、安全支付和识别解决方案的需求下降。
当将所有终端市场汇总在一起并审查销售渠道绩效时,通过恩智浦直接OEM和EMS客户进行的业务交易额为15.25亿美元,增长28.0%。面向恩智浦第三方分销合作伙伴的销售额为18.76亿美元,比2021年第三季度增长15.0%。
从地域上看,除日本外,所有地区的收入都有所增长,汽车终端市场的收入出现下降。
来自汽车终端市场的收入为18.04亿美元,同比增长3.49亿美元,增幅为24.0%。在Automotive内部,客户专注于安全、电气化和提高驾驶舒适性等关键功能支柱,以加速竞争差异化。这些广泛的功能领域从根本上是由于长期采用新的和更高水平的半导体内容,这些内容是建立在现代汽车现有电子内容的强大基础之上的。2022年第三季度汽车收入的增长可以归因于高级模拟、汽车处理和雷达解决方案的强劲增长。
来自工业和物联网终端市场的收入为7.13亿美元,同比增长1.06亿美元或17.5%。工业和物联网市场是由多市场OEM寻求在网络边缘实现安全、互联、高性能处理解决方案的长期趋势推动的,无论是在工厂自动化、智能建筑/智能家居还是连接的物联网设备爆炸式增长。该市场的创新是由数以千计的相对较小的客户推动的,恩智浦通过其扩展的全球分销渠道有效地为这些客户提供服务。2022年第三季度,同比增长是由对公司交叉处理器、基于ARM的32位微控制器、应用处理器、工业模拟产品、物联网连接和销售点安全解决方案的需求推动的。
来自移动终端市场的收入为4.1亿美元,同比增长6500万美元或18.8%。同比增长是由于安全移动钱包解决方案的强劲采用和我们先进的模拟高速接口的需求增加所推动的,但这被负载开关需求下降导致的先进电力系统的下降所抵消。我们的移动客户主要通过我们的全球分销渠道获得服务。
通信基础设施及其他终端市场的收入为5.18亿美元,同比增长6400万美元,增幅为14.1%。通信基础设施和其他终端市场是三个独立产品组合的融合,服务于多个终端市场,包括蜂窝基站、网络边缘设备以及安全接入、中转和政府赞助的身份识别市场。通信基础设施及其他终端市场的增长归功于网络边缘设备、传输和接入解决方案、RFID标签解决方案以及蜂窝基站。抵消了这些积极增长趋势的是,对公司无线接入点解决方案的需求下降,以及对用于Android移动手机市场的公司智能天线产品、安全支付和识别解决方案的需求下降。
2022年与2021年相比
收入的增长归因于恩智浦所有终端市场的强劲需求和更高的平均定价,这是恩智浦供应商转嫁给最终客户的投入成本上升的通胀效应的结果。
从终端市场的角度来看,汽车终端市场的同比增长归功于先进的模拟、汽车处理和雷达,以支持电气化的长期转变、先进的驾驶员安全和辅助以及驾驶员连接系统。工业和物联网市场的增长反映了我们完整的安全、互联边缘处理解决方案的成功持续采用,这些解决方案利用了我们广泛的处理器产品组合,并辅之以模拟连接、连接和安全产品。移动终端市场的增长是由于我们的安全嵌入交易解决方案的持续采用以及公司在我们先进的模拟高速接口方面的增长。通信基础设施及其他终端市场的增长归功于网络边缘设备、蜂窝基站、传输和接入解决方案以及RFID标签解决方案。用于Android手机市场的公司智能天线产品的需求下降,以及对公司的无线接入点解决方案和安全支付的需求下降,抵消了这些积极的增长趋势。
当将所有终端市场汇总在一起并审查销售渠道绩效时,通过直接OEM和EMS客户进行的业务交易额为43.78亿美元,同比增长32.9%。恩智浦的第三方分销合作伙伴为53.85亿美元,增长16.6%。
从地域上看,所有地区的收入都有所增长。
汽车终端市场的收入为50.74亿美元,比去年同期增加11.28亿美元,增幅28.6%,这是由于对我们的汽车产品的持续需求,这些产品支持电气化、先进的驾驶员安全和辅助以及驾驶员连接系统的长期转变。
工业和物联网终端市场的收入为21.8亿美元,比去年同期增加3.59亿美元,增幅20.5%,这是由于对公司的交叉处理器和基于ARM的32位微控制器、工业模拟产品、应用处理器以及物联网连接和销售点安全解决方案的持续需求。
移动终端市场的收入为11.99亿美元,比去年同期增加1.61亿美元,增幅15.5%,这是由于安全移动钱包解决方案的强劲采用以及对我们先进模拟高速接口的需求,但嵌入式电源解决方案的下降抵消了这一增长。
通信基础设施和其他终端市场的收入为15.12亿美元,比去年同期增加2.21亿美元,增幅17.1%,这是由于利用射频功率产品和网络边缘设备的优势相结合,以及5G基础的长期扩建
车站,以及对中转市场的持续需求。用于安卓手机市场的公司智能天线产品的需求下降,以及对无线接入点解决方案和安全支付的需求下降,抵消了这些积极的增长趋势。
毛利
2022年第三季度与2021年第三季度比较
截至2022年10月2日的三个月,毛利润为19.67亿美元,占收入的57.1%,而截至2021年10月3日的三个月,毛利润为15.83亿美元,占收入的55.3%。毛利润增加3.84亿美元,原因是2022年第三季度的收入显著高于2021年第三季度,这导致工厂装载量改善,生产量增加,销售价格上涨,这主要被更高的投入成本所抵消。
2022年与2021年相比
截至2022年10月2日的9个月的毛利润为56.26亿美元,占收入的56.9%,而截至2021年10月3日的9个月的毛利润为43.6亿美元,占收入的54.3%。增长12.66亿美元的主要原因是,与2021年前9个月相比,2022年前9个月的收入显著增加,导致工厂装载量增加,制造数量增加,销售价格上涨,这主要被更高的投入成本所抵消。
运营费用
2022年第三季度与2021年第三季度比较
截至2022年10月2日的三个月,运营费用总计9.68亿美元,占收入的28.1%,而截至2021年10月3日的三个月,运营费用为8.72亿美元,占收入的30.5%。
2022年与2021年相比
截至2022年10月2日的9个月,运营支出总计28.13亿美元,占收入的28.4%,而截至2021年10月3日的9个月,运营支出为25.84亿美元,占收入的32.2%。
下表按业务说明中的项目列出了业务费用的构成:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有说明,否则以百万为单位) | Q3 2022 | | Q3 2021 | | YTD 2022 | | YTD 2021 |
研发 | 548 | | | 492 | | | 1,608 | | | 1,429 | |
销售、一般和行政 | 289 | | | 243 | | | 805 | | | 699 | |
与收购相关的无形资产摊销 | 131 | | | 137 | | | 400 | | | 456 | |
总运营费用 | 968 | | | 872 | | | 2,813 | | | 2,584 | |
2022年第三季度与2021年第三季度比较
业务费用增加是下列项目的结果:
研发(R&D)成本主要包括工程师工资(包括基于份额的薪酬和其他可变薪酬)、工程相关成本(包括外部服务、固定资产、知识产权和其他许可相关成本)、共享服务中心成本和其他投产前相关费用。与截至2021年10月3日的三个月相比,截至2022年10月2日的三个月的研发成本增加了5600万美元,增幅为11.4%,主要原因是:
+ 与人事有关的费用增加,包括可变薪酬费用;
+生产前相关费用较高;
+高级专业服务;以及
+更高的旅行费用。
销售、一般和行政(SG&A)成本主要包括人员工资和工资(包括股份薪酬和其他可变薪酬)、通信和IT相关成本、固定资产相关成本以及销售和营销成本(包括差旅费用)。与截至2021年10月3日的三个月相比,截至2022年10月2日的三个月的SG&A成本增加了4600万美元,增幅18.9%,主要原因是:
+ 与人事有关的费用增加,包括可变薪酬费用;
+ 更高级的专业服务;
+ 较高的法律费用;以及
+ 更高的旅行费用。
与截至2021年10月3日的三个月相比,与收购相关的无形资产的摊销减少了600万美元,降幅为4.4%,主要原因是:
-某些无形资产在2021年期间完全摊销。
2022年与2021年相比
业务费用增加是下列项目的结果:
研发(R&D)成本主要包括工程师工资(包括基于份额的薪酬和其他可变薪酬)、工程相关成本(包括外部服务、固定资产、知识产权和其他许可相关成本)、共享服务中心成本和其他投产前相关费用。与截至2021年10月3日的9个月相比,截至2022年10月2日的9个月的研发成本增加了1.79亿美元,增幅12.5%,主要原因是:
+ 与人事有关的费用增加,包括可变薪酬费用;
+较高的制作前相关费用;以及
+更高层次的专业服务。
销售、一般和行政(SG&A)成本主要包括人员工资和工资(包括股份薪酬和其他可变薪酬)、通信和IT相关成本、固定资产相关成本以及销售和营销成本(包括差旅费用)。与截至2021年10月3日的9个月相比,截至2022年10月2日的9个月的SG&A成本增加了1.06亿美元,增幅为15.2%,主要原因是:
+ 法律费用较高;
+ 更高级的专业服务;
+ 较高的交通费;以及
+ 更高的IT相关费用。
与截至2021年10月3日的9个月相比,与收购相关的无形资产的摊销减少了5600万美元,或12.3%,原因是:
-2021年第一季度因知识产权研发项目中断而产生的减值费用;以及
-某些无形资产在2021年期间完全摊销。
财务收入(费用)
下表列出了财务收入和支出的详细情况:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有说明,否则以百万为单位) | Q3 2022 | | Q3 2021 | | YTD 2022 | | YTD 2021 |
利息收入 | 21 | | | 1 | | | 29 | | | 3 | |
利息支出 | (109) | | | (96) | | | (319) | | | (273) | |
利息支出总额(净额) | (88) | | | (95) | | | (290) | | | (270) | |
债务的清偿 | — | | | — | | | (18) | | | — | |
外汇汇率结果 | (1) | | | 3 | | | 2 | | | 3 | |
杂项融资费用/收入和其他,净额 | (9) | | | (1) | | | (25) | | | (13) | |
其他财务收入(费用)合计 | (10) | | | 2 | | | (41) | | | (10) | |
总计 | (98) | | | (93) | | | (331) | | | (280) | |
2022年第三季度与2021年第三季度比较
2022年第三季度的财务收入(支出)为9800万美元,而2021年第三季度的支出为9300万美元。财务收入(支出)的变化主要是由于债务净增加导致利息支出增加。利率上升导致2022年第三季度利息收入增加。杂项成本增加主要是由于权益被投资人的公允价值调整所致。
2022年与2021年相比
2022年前9个月的财务收入(支出)为3.31亿美元,而2021年前9个月的支出为2.8亿美元。财务收入(支出)的变化主要是由于债务净增加导致利息支出增加,以及2022年第二季度产生的债务清偿成本。较高的利率导致2022年前九个月的利息收入增加。杂项成本增加主要是由于权益被投资人的公允价值调整所致。
所得税优惠(拨备)
2022年第三季度与2021年第三季度比较
我们在2022年第三季度的所得税拨备为1.49亿美元(16.5%的实际税率),而2021年第三季度的所得税拨备为9500万美元(15.4%的实际税率)。所得税支出的增加是由于公司经营业绩的改善导致所得税前收入增加,但由于考虑到从2022年起生效的具体美国税法的影响,税收优惠的增加部分抵消了这一增加。除此之外,由于不利的外汇影响和额外的税收优惠,2022年第三季度的税收支出比2021年同期更高。
2022年与2021年相比
我们在2022年前九个月的所得税拨备为3.92亿美元(15.8%的实际税率),而2021年前九个月的所得税拨备为2亿美元(13.4%的实际税率)。所得税支出的增加是由于公司经营业绩的改善导致所得税前收入增加,但由于考虑到从2022年起生效的具体美国税法的影响,税收优惠的增加部分抵消了这一增加。此外,与2021年同期相比,2022年前9个月的税收支出较高,原因是2022年的不利外币影响和2021年的有利项目,这些项目与先前头寸估计的变化、超额税收优惠以及估值免税额的净变化导致税收支出下降。
净收益(亏损)
下表列出了所报告期间的净收入构成:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有说明,否则以百万为单位) | Q3 2022 | | Q3 2021 | | YTD 2022 | | YTD 2021 |
| | | | | | | |
营业收入(亏损) | 1,001 | | | 711 | | | 2,817 | | | 1,776 | |
财务收入(费用) | (98) | | | (93) | | | (331) | | | (280) | |
所得税优惠(拨备) | (149) | | | (95) | | | (392) | | | (200) | |
与股权会计被投资人有关的结果 | (4) | | | 3 | | | 5 | | | — | |
净收益(亏损) | 750 | | | 526 | | | 2,099 | | | 1,296 | |
流动性与资本资源
我们的流动性和资本资源主要来自我们来自运营的现金流。我们继续产生强劲的正运营现金流。截至2022年第三季度末,我们的现金余额为37.59亿美元,比2021年12月31日增加9.29亿美元。考虑到无担保循环信贷安排的可用额为25亿美元,截至2022年10月2日,我们可以获得62.59亿美元的流动资金。
我们目前使用现金为运营提供资金,满足营运资本要求,用于资本支出,以及潜在的普通股回购、股息和战略投资。根据过去的业绩和目前的预期,我们相信,我们目前的可用资金来源(包括现金和现金等价物、25亿美元的RCF协议,加上预期的运营产生的现金)将足以为我们的运营、营运资本需求、资本支出和至少未来12个月的潜在股息提供资金。我们在2022年前9个月的资本支出为8.3亿美元,而2021年前9个月为5.01亿美元。在截至2022年10月2日的9个月期间,根据我们的股票回购计划,我们以每股184.66美元的加权平均价以9.55亿美元的现金和应付账款回购了520万股普通股。
截至2022年第三季度,我们的总债务达到111.62亿美元,比2021年12月31日(105.72亿美元)增加了5.9亿美元。恩智浦于2022年5月16日发行本金总额为4.400的2027年到期优先债券(“2027年债券”)及本金总额为5.000的2033年到期的优先债券(“2033年债券”)。2027年发行的4.400厘债券所得款项净额连同手头现金,已用于赎回根据契约条款于2023年到期的未偿还本金总额为9亿元的4.625厘优先无抵押债券。恩智浦将拨出相当于发行2033年债券的净收益的金额,用于为一个或多个符合条件的绿色项目提供全部或部分资金。在分配期间,恩智浦将暂时持有2033年债券的剩余净收益作为现金和其他短期证券,或用于一般公司用途,其中可能包括资本支出、短期债务偿还或股权回购交易。
循环信贷安排
2022年8月26日,恩智浦B.V.与恩智浦Funding LLC修订并重述了于2019年6月11日签订的循环信贷协议。修订和重述的循环信贷协议规定了25亿美元的优先无担保循环信贷承诺,计划于2027年8月26日到期。
交换报价
与出售(I)恩智浦B.V.及恩智浦Funding LLC于2024年到期的4.875%优先债券(“2024年债券”)、2026年到期的5.350%优先债券(“5.350%优先债券”)及2028年到期的5.550%优先债券(“2028年债券”)及(Ii)恩智浦B.V.、恩智浦融资有限责任公司及恩智浦美国公司于2025年到期的2.700%优先债券(“2025年债券”),2026年到期的优先债券占3.875(“2026年到期的优先债券”)、2027年到期的优先债券占3.150(“2027年到期的债券”)、2029年到期的优先债券占4.300(“2029年债券”)、2030年到期的优先债券占3.400(“2030年债券”)、2031年到期的优先债券占2.500(“2031年债券”)、2032年到期的优先债券占2.650(“2032年债券”)、2041年到期的优先债券占3.250(“2041年债券”),根据我们统称为“债券”的于2042年到期的3.125%优先债券(“2042年债券”)及2051年到期的3.250%优先债券(“2051年债券”),债券的发行人(“发行人”)订立登记权协议,据此发行人同意(其中包括)以商业上合理的努力提交交换要约登记声明,以交换债券以换取根据1933年美国证券法登记的新发行实质相同的债务证券(“交换要约”)。
2022年4月14日,发行人提交的S-4表格登记声明被美国证券交易委员会宣布生效,登记了交易所要约。交换报价于2022年5月16日到期。任何并无于交换要约中进行交换的未偿还票据仍未偿还,并继续产生利息,并有权享有该等持有人根据与该等未偿还票据相关的契据所享有的权利及利益,但于完成交换要约后终止的适用登记权协议项下的任何权利除外。这次交换对我们的财务状况、运营结果或现金流没有影响。
截至2022年10月2日,我们的现金余额为37.59亿美元,其中2.15亿美元由我们与台积电的合并合资公司SSMC持有。根据我们与台积电的合资协议条款,这些现金的一部分可以通过股息的方式分配给我们,但38.8%的股息将支付给我们的合资伙伴。
现金流
我们在2022年前9个月的现金和现金等价物增加了9.51亿美元(不包括汇率变化对我们(2200万美元)现金状况的影响)如下:
| | | | | | | | | | | |
(除非另有说明,否则以百万为单位) | YTD 2022 | | YTD 2021 |
| | | |
经营活动提供(用于)的现金净额 | 2,819 | | | 2,292 | |
投资活动提供的现金净额(用于) | (977) | | | (618) | |
融资活动提供(用于)的现金净额 | (891) | | | (1,640) | |
增加(减少)现金和现金等价物 | 951 | | | 34 | |
经营活动现金流
2022年前9个月,我们的经营活动提供了28.19亿美元的现金。这主要是净收益20.99亿美元、对10.43亿美元的净收入进行调整以及3.37亿美元的营业资产和负债变动的结果。对净收益(亏损)的调整包括抵销非现金项目,如9.48亿美元的折旧和摊销、2.67亿美元的基于股票的薪酬和1.96亿美元的递延税金变化。
营业资产和负债的变化可归因于以下原因:
截至2022年10月2日的9个月,应收账款和其他流动资产增加1.65亿美元,主要是由于两个时期之间的收入线性、客户组合以及与2021年同期相比2022年前9个月现金收款的相关时机导致应收账款增加。
截至2022年10月2日的9个月,库存增加了3.92亿美元,这主要是因为我们努力使手头的库存与当前的收入预测保持一致,从而提高了产量水平。
截至2022年10月2日的9个月,应付账款和其他负债增加5.45亿美元,主要是由于需求增加和时机安排导致应付贸易账款增加2.82亿美元,利息支付时机导致的应付利息增加6800万美元,与监管变化有关的应付收入和社会税项增加1.45亿美元,与员工薪酬应计项目有关的应付账款增加5100万美元;被100万美元的其他净变动部分抵消,包括资本支出和购买知识产权的非现金调整。
截至2022年10月2日的9个月,其他非流动资产增加3.25亿美元,主要与预付款有关,以确保与多家供应商的长期生产供应。
2021年前9个月,我们的经营活动提供了22.92亿美元的现金。这主要是净收入12.96亿美元、对净收入12.27亿美元进行调整以及业务资产和负债变动(2.21亿美元)的结果。对净收益(亏损)的调整包括抵销非现金项目,如9.52亿美元的折旧和摊销、2.65亿美元的基于股票的薪酬和600万美元的递延税项变化。
投资活动产生的现金流
2022年前9个月用于投资活动的现金净额为9.77亿美元,主要包括用于资本支出的现金流出8.3亿美元、用于购买已确定无形资产的1.22亿美元和用于净购买企业权益的2700万美元。
2021年前9个月用于投资活动的现金净额为6.18亿美元,主要包括用于资本支出的现金流出5.01亿美元和用于购买已确定的无形资产的9900万美元,用于购买租赁给他人的设备的1400万美元,用于净购买企业权益的1700万美元,被收到的700万美元设备损坏保险赔偿部分抵消。
融资活动产生的现金流
2022年前9个月用于融资活动的现金净额为8.91亿美元,而2021年前9个月融资活动提供的现金净额为16.4亿美元,详见下表:
| | | | | | | | | | | |
(百万美元) | YTD 2022 | | YTD 2021 |
| | | |
回购长期债务 | (917) | | | — | |
发行长期债券所得收益 | 1,496 | | | 2,000 | |
为债务发行成本支付的现金 | (13) | | | (22) | |
| | | |
支付给普通股股东的股息 | (594) | | | (412) | |
行使股票期权的现金收益和ESPP节省的资金 | 58 | | | 60 | |
购买库藏股 | (920) | | | (3,265) | |
其他,净额 | (1) | | | (1) | |
额外资本要求
预期的营运和其他资本需求在截至2021年12月31日的财政年度的Form 10-K年度报告第二部分第7项“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析”中进行了描述。于2022年10月2日,除本季度报告中“简明综合财务报表附注”及“流动资金及资本资源”所披露的变动外,我们在截至2021年12月31日止财政年度的Form 10-K年度报告中所述的预期营运及其他资本需求并无其他重大变动。
有关恩智浦担保人的信息(未经审计)
子公司证券担保综合财务信息汇总
所有债务工具均由恩智浦半导体公司提供全面、无条件、共同和个别担保,并由恩智浦美国公司、恩智浦公司和恩智浦有限责任公司(“附属债务人”,以及恩智浦半导体公司,“债务人集团”)发行或担保。除附属债务人外,本公司所有附属公司(合称“非担保人附属公司”)均不为票据提供担保。本公司将附属债务人并入其合并财务报表,而各附属债务人均为本公司的全资附属公司。
本公司的所有现有担保与债务人集团的所有现有和未来优先债务具有同等的偿债权利。债务人集团以派息或贷款方式从各附属公司取得资金的能力并无重大限制。
下表汇总了债务人集团在合并基础上的财务信息,其中公司间余额和债务人集团实体之间的交易已注销,非担保人子公司收益中的投资和权益不包括在内。债务人集团的应付金额、应付金额及与非担保人附属公司的公司间交易已于下表披露(如属重大事项)。
汇总损益表
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| 截至以下日期的九个月 |
(百万美元) | 2022年10月2日 |
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收入 | 5,731 | |
毛利 | 2,938 | |
营业收入 | 1,115 | |
净收入 | 452 | |
汇总资产负债表
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| 自.起 |
(百万美元) | 2022年10月2日 | | 2021年12月31日 |
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流动资产 | 3,617 | | | 2,535 | |
非流动资产 | 11,572 | | | 11,576 | |
总资产 | 15,189 | | | 14,111 | |
| | | |
流动负债 | 1,057 | | | 637 | |
非流动负债 | 11,532 | | | 10,792 | |
总负债 | 12,589 | | | 11,429 | |
| | | |
债务人集团权益 | 2,600 | | | 2,682 | |
总负债和债务人集团权益 | 15,189 | | | 14,111 | |
恩智浦半导体是企业所得税和增值税财政统一的负责人,该统一包含了最重要的荷兰全资集团公司。因此,本公司对整个税务实体的税务责任负有连带责任,因此,荷兰财政统一的所得税支出已计入债务人集团的净收入。
债务人集团的财务信息包括通过作为销售代理的非担保人子公司单一账单实体代表债务人集团的实体执行的销售。债务人集团对非担保人的销售额(截至2022年10月2日的9个月:5.82亿美元)。债务人集团有来自与非担保人子公司的股权融资(2022年10月2日:50.51亿美元;2021年12月31日:51.67亿美元)和债务融资(2022年10月2日:21.23亿美元;2021年12月31日:30.53亿美元)的应付金额。
项目3.关于市场风险的定量和定性披露
2022年前9个月,公司的市场风险没有发生重大变化。有关本公司对市场风险敞口的讨论,请参阅本公司截至2021年12月31日的年度报告中第二部分第7A项“关于市场风险的定量和定性披露”中所述的本公司的市场风险披露。
项目4.控制和程序
信息披露控制和程序的评估
我们的管理层在首席执行官和首席财务官(认证官员)的参与下,于2022年10月2日评估了公司的披露控制和程序(如1934年证券交易法修订后颁布的第13a-15(E)或15d-15(E)规则所定义)的有效性。基于这一评估,认证人员得出结论,由于在截至2021年12月31日的财政年度我们的Form 10-K年度报告中披露的财务报告的内部控制存在重大缺陷,公司的披露控制和程序截至目前尚未生效。
对以前发现的重大弱点进行持续补救
正如我们之前在截至2021年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的第II部分第9A项中所述,我们正在实施旨在确保导致先前披露的重大弱点的控制缺陷得到补救的措施,以便有效地设计、实施和运行这些控制。这些补救行动正在进行中,而我们基于更新的增强型风险评估扩大了我们的控制或控制设计,制定了政策和实施了培训计划,扩大了我们的团队并聘请了顾问,并改进了我们的报告和内部控制执行质量审查。补救行动,包括上文所列的补救行动,仍在进行中,需要进一步修改,以解决重大弱点。我们预计这些变化将实质性地改善我们的内部控制。
在适用的控制措施运行了足够长的一段时间并且管理层通过测试得出结论认为这些控制措施正在有效运行之前,将不会认为这些弱点得到了补救。管理层相信,这一重大弱点的补救工作将在2022财年结束前完成。然而,无法保证这种补救措施将于何时完成。
财务报告内部控制的变化
如上所述,本公司一直在实施措施,以弥补我们在财务报告内部控制方面的重大弱点。除正在进行的补救工作外,本公司于截至2022年10月2日止三个月期间的财务报告内部控制并无任何变动,该等变动乃根据交易所法案第13a-15及15d-15规则(D)段所要求的管理层评估而确定,该等变动已对本公司的财务报告内部控制产生重大影响,或有合理可能对该等内部控制产生重大影响。
第二部分--其他资料
项目1.法律诉讼
不适用。
第1A项。风险因素
我们的全球业务使我们面临可能对我们的业务产生不利影响的国际业务风险
如果下列任何国际业务风险成为现实或恶化,可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生实质性的不利影响:
•世界各地经济的负面发展以及政府和国际贸易安排的不稳定,例如国际贸易壁垒的增加,包括美国和中国对进口产品征收关税,联合王国退出欧盟,加强对某些产品的出口管制,对俄罗斯某些工业部门和政党的制裁,以及某些欧洲国家的主权债务危机;
•世界一些国家的社会和政治不稳定,包括中东和乌克兰持续的敌对行动和内乱。这种不稳定可能通过我们的客户和全球供应链以及能源价格和金融市场的波动对我们的业务、财务状况和运营产生负面影响;
•潜在的恐怖袭击;
•流行病和流行病,如冠状病毒爆发,可能对我们的工作人员以及我们的供应商和客户造成不利影响;
•政府政策的不利变化,特别是那些影响贸易和投资的政策;
•外币汇率的波动性,特别是对美元的波动性,以及转移限制,特别是中国的限制;以及
•我们的业务或财产可能被国有化和没收的威胁。
此外,俄罗斯最近入侵乌克兰,导致美国、欧盟和其他国家对俄罗斯、白俄罗斯、乌克兰克里米亚地区、所谓的顿涅茨克人民共和国和所谓的卢甘斯克人民共和国实施制裁、出口管制和其他惩罚措施。还提议和(或)威胁采取更多可能的制裁和惩罚措施。俄罗斯的军事行动和随之而来的制裁可能会对全球经济和金融市场产生不利影响。俄罗斯的任何回应都可能扰乱商业和金融交易。此外,乌克兰和俄罗斯之间的冲突可能会对全球供应链产生不利影响,扰乱我们的运营,或者对我们主要终端市场对我们产品的需求产生负面影响。任何此类中断都可能对我们的财务业绩造成不利影响。
有关其他适用风险因素的描述,请参阅本公司截至2021年12月31日止年度的10-K表格年报第I部分第1A项:“风险因素”。
第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用
发行人及关联购买人购买股权证券
2022年1月,恩智浦董事会批准了一项新的2022年20亿美元股票回购计划。新的20亿美元股票回购授权是对董事会此前批准的40亿美元2021年股票回购计划的补充。此外,公司还从公司股权计划的参与者手中购买股票,这些参与者以股票交易换取税收。
在这些计划下发生了以下股票回购活动在截至2022年10月2日的三个月内:
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期间 |
总数 的股份 购得 | | 平均价格 按股支付 | | 作为公开宣布的回购计划一部分而购买的股票数量 | | 最大数量 那年5月的股票 但仍将被购买 在回购计划下 | | 作为税收交易购买的股票数量(1) |
July 4, 2022 – August 7, 2022 | 17,125 | | $181.53 | | — | | 17,663,112 | | 17,125 |
2022年8月8日-2022年9月4日 | 655,429 | | $164.34 | | 655,410 | | 19,095,814 | | 19 |
2022年9月5日-2022年10月2日 | 1,828,747 | | $158.25 | | 1,828,747 | | 19,060,244 | | — |
总计 | 2,501,301 | | | | 2,484,157 | | | | 17,144 |
(1) 反映参与者为履行与公司股权计划相关的预扣税款义务而交出的股份。
项目5.其他信息
不适用。
项目6.展品
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展品 数 | | 展品说明 | | |
3.1 | | 日期为2020年6月9日的恩智浦半导体公司章程(通过引用2020年7月28日提交的公司恩智浦半导体公司10-Q表季度报告的附件3.1而并入) | | |
10.1 | | 在恩智浦B.V.、恩智浦Funding LLC、几个贷款人之间,以及作为行政代理的巴克莱银行(Barclays Bank PLC)之间,于2022年8月26日修订和重新签署了日期为2022年8月26日的循环信贷协议(通过参考本公司于2022年8月29日提交的恩智浦半导体公司当前8-K表格报告的附件10.1而合并)。 | | |
10.2 | | 修订并重新签署日期为2022年8月26日的恩智浦半导体公司、恩智浦美国公司和巴克莱银行作为行政代理的担保协议(通过参考本公司于2022年8月29日提交的恩智浦半导体公司当前8-K报表的附件10.2而并入)。 | | |
10.3*+ | | 业绩限制性股票单位奖励协议格式 | | |
31.1* | | 细则13a-14(A)/15d-14(A)首席执行干事的证明 | | |
31.2* | | 细则13a-14(A)/15d-14(A)首席财务官的证明 | | |
32.1* | | 第1350条行政总裁及财务总监的证明书 | | |
101 | | 以下材料摘自公司截至2022年10月2日的Form 10-Q季度报告,格式为iXBRL(内联可扩展商业报告语言):(I)截至2022年10月2日和2021年10月3日的三个月和九个月的简明综合经营报表;(Ii)截至2022年10月2日和2021年10月3日的三个月和九个月的简明全面收益表;(Iii)截至2022年10月2日和2021年12月31日的简明综合资产负债表;(Iv)截至2022年10月2日及2021年10月3日止九个月的简明综合现金流量表;(V)截至2022年10月2日及2021年10月3日止三个月及九个月的简明权益变动表;及(Vi)未经审核综合财务报表附注。 | | |
104 | | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL,包含在附件101中)。 | | |
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* | 随函存档或提供的。 |
+ | 指管理合同或补偿计划或安排。 |
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。
日期:2022年11月1日
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恩智浦半导体公司 |
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| //威廉·J·贝茨 |
姓名:威廉·J·贝茨,首席财务官 |
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附件31.1
认证
我,库尔特·西弗斯,保证:
1.我已经审阅了恩智浦半导体公司10-Q表中的这份季度报告;
2.据我所知,本报告没有对重大事实作出任何不真实的陈述,也没有遗漏就本报告所述期间作出陈述所必需的重要事实,以使这些陈述就本报告所涉期间而言不具有误导性;
3.据我所知,本报告所包括的财务报表和其他财务信息在各重要方面都公平地反映了注册人截至本报告所述期间的财务状况、经营成果和现金流;
4.注册人的其他认证官员和我负责为注册人建立和维护披露控制和程序(如交易法规则13a-15(E)和15d-15(E)所定义)以及对财务报告的内部控制(如交易法规则13a-15(F)和15d-15(F)所定义),并具有:
a)设计此类披露控制和程序,或导致此类披露控制和程序在我们的监督下设计,以确保与注册人(包括其合并子公司)有关的重要信息被这些实体中的其他人知晓,特别是在本报告编写期间;
b)设计这种财务报告内部控制,或者使这种财务报告内部控制在我们的监督下设计,为财务报告的可靠性和按照公认会计原则编制对外财务报表提供合理保证;
c)评估注册人披露控制和程序的有效性,并在本报告中根据此类评估提出我们关于截至本报告所涉期间结束时披露控制和程序有效性的结论;以及
d)在本报告中披露注册人对财务报告的内部控制在注册人最近一个会计季度(注册人的年度报告是注册人的第四个会计季度)期间发生的任何变化,该变化对注册人的财务报告内部控制产生了重大影响或合理地可能产生重大影响;以及
5.根据我们对财务报告的内部控制的最新评估,我和注册人的其他核证人员已向注册人的审计师和注册人董事会的审计委员会(或履行同等职能的人员)披露:
a)财务报告内部控制的设计或运作中可能对注册人记录、处理、汇总和报告财务信息的能力产生不利影响的所有重大缺陷和重大弱点;以及
b)涉及管理层或在注册人的财务报告内部控制中发挥重要作用的其他员工的任何欺诈行为,无论是否重大。
日期:2022年11月1日
| | | | | | | | |
发信人: | | /s/库尔特·西弗斯 |
| | 库尔特·西弗斯 |
| | 总裁&首席执行官 |
附件31.2
认证
我,威廉·J·贝茨,证明:
1.我已经审阅了恩智浦半导体公司10-Q表中的这份季度报告;
2.据我所知,本报告没有对重大事实作出任何不真实的陈述,也没有遗漏就本报告所述期间作出陈述所必需的重要事实,以使这些陈述就本报告所涉期间而言不具有误导性;
3.据我所知,本报告所包括的财务报表和其他财务信息在各重要方面都公平地反映了注册人截至本报告所述期间的财务状况、经营成果和现金流;
4.注册人的其他认证官员和我负责为注册人建立和维护披露控制和程序(如交易法规则13a-15(E)和15d-15(E)所定义)以及对财务报告的内部控制(如交易法规则13a-15(F)和15d-15(F)所定义),并具有:
a)设计此类披露控制和程序,或导致此类披露控制和程序在我们的监督下设计,以确保与注册人(包括其合并子公司)有关的重要信息被这些实体中的其他人知晓,特别是在本报告编写期间;
b)设计这种财务报告内部控制,或者使这种财务报告内部控制在我们的监督下设计,为财务报告的可靠性和按照公认会计原则编制对外财务报表提供合理保证;
c)评估注册人披露控制和程序的有效性,并在本报告中根据此类评估提出我们关于截至本报告所涉期间结束时披露控制和程序有效性的结论;以及
d)在本报告中披露注册人对财务报告的内部控制在注册人最近一个会计季度(注册人的年度报告为注册人的第四个会计季度)期间发生的任何变化,该变化对注册人的财务报告内部控制产生了重大影响或合理地可能产生重大影响;以及
5.根据我们对财务报告的内部控制的最新评估,我和注册人的其他核证人员已向注册人的审计师和注册人董事会的审计委员会(或履行同等职能的人员)披露:
a)财务报告内部控制的设计或运作中可能对注册人记录、处理、汇总和报告财务信息的能力产生不利影响的所有重大缺陷和重大弱点;以及
b)涉及管理层或在注册人的财务报告内部控制中发挥重要作用的其他员工的任何欺诈行为,无论是否重大。
日期:2022年11月1日
| | | | | | | | |
发信人: | | //威廉·J·贝茨 |
| | 威廉·J·贝茨 |
| | 首席财务官 |
附件32.1
行政总裁及财务总监的证明书
根据
《美国法典》第18编第1350条,
根据以下规定通过
2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节
本人库尔特·西弗斯根据《美国联邦法典》第18编第1350条(根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过),于本报告之日证明,恩智浦半导体公司截至2022年10月2日的10-Q表格季度报告完全符合1934年《证券交易法》第13(A)或15(D)节的要求,且该表格10-Q中包含的信息在所有重大方面都公平地反映了恩智浦半导体公司在指定日期和期间的财务状况和经营业绩。
日期:2022年11月1日
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发信人: | | /s/库尔特·西弗斯 |
| | 库尔特·西弗斯 |
| | 总裁&首席执行官 |
本人William J.Betz谨依照《美国法典》第18编第1350节(根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过),于本报告之日证明,恩智浦半导体公司截至2022年10月2日的10-Q表格季度报告完全符合1934年《证券交易法》第13(A)或15(D)节的要求,且该表格10-Q中包含的信息在所有重大方面都公平地反映了恩智浦半导体公司在所述日期和期间的财务状况和经营业绩。
日期:2022年11月1日
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发信人: | | //威廉·J·贝茨 |
| | 威廉·J·贝茨 |
| | 首席财务官 |