美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D
根据1934年的《证券交易法》
(第11号修正案)
另类治疗有限公司
(发卡人姓名)
普通股(“普通股”)
(证券类别名称)
Q7739U108
(CUSIP号码)
阿米特·沙尚克,Esq.
生命生物科学有限公司
公园广场75号,3楼
马萨诸塞州波士顿,邮编:02116
电话号码:857-400-9245
(授权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码 )
2022年10月28日
(需要提交本报表的事件日期)
如果提交人先前已在附表13G上提交声明以报告作为本时间表13D的主题的收购, 并且由于240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表,请选中以下框?
注: 以纸质形式提交的时间表应包括一份签署的原件和五份副本,包括所有证物。收到副本的其他当事人见240.13d-7(B) 。
*本封面的其余部分应填写 报告人在本表格上关于证券主题类别的初始备案,以及任何后续的 修订,其中包含的信息将改变前一封面中提供的披露。
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18节(以下简称《法案》) 的目的而提交或以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法案所有其他条款的约束(但请参阅《附注》)。
附表13D
CUSIP编号Q7739U108 | |||||
1 | 报告人姓名 Life Biosciences LLC | ||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | ||||
(a) | o | ||||
(b) | o | ||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||
4 | 资金来源(见说明书) 厕所 | ||||
5 | 检查是否需要根据第2(D)或2(E)o项披露法律程序 | ||||
6 | 公民身份或组织所在地 特拉华州 | ||||
数量 个共享 受益 所有者 每个 报告 具有 |
7 |
独家投票权 114,560,553* | |||
8 |
共享投票权 无 | ||||
9 |
唯一处分权 114,560,553* | ||||
10 |
共享处置权 无 | ||||
11 | 每名申报人实益拥有的总款额 114,560,553* | ||||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些份额(请参阅说明),请选中此框 | ||||
13 | 按行金额表示的班级百分比(11) 4.7%** | ||||
14 | 报告人类型(见说明书) 面向对象 | ||||
*本文提及的114,560,553股普通股 由1,909,342股美国存托股份(“美国存托股份”)证明。每个美国存托股份代表六十(60)股普通股。
**此计算基于发行人公开提供的信息,即截至2022年6月30日,已发行普通股2,406,874,578股,包括美国存托凭证证明的普通股。
本修正案第11号附表13D(“根据特拉华州法律 成立的有限责任公司生命生物科学有限责任公司(“报告人”或“生命”)正在提交修订,以修订最初于2019年4月18日提交给美国证券交易委员会的关于附表13D的声明,该声明于2019年12月23日、2020年7月6日、2020年10月26日、2020年11月25日、2021年7月8日、2022年3月4日、2022年3月28日、2022年7月21日、2022年8月1日和2022年8月26日提交,关于Alterity Treeutics Limited(“发行人”)的普通股(“普通股”)。
除非在此特别修改,否则附表13D中规定的披露应保持不变。本修正案中使用但未以其他方式定义的大写术语应具有附表13D中给出的含义。
项目4.交易目的
现对附表13D第4项作如下修改和补充:
在2022年8月29日至2022年10月31日期间,报告人共处置了511,281股美国存托凭证,相当于30,676,860股普通股。
项目5.发行人的证券权益
现将附表13D第5项全部修订和重述如下:
(A)-(B)报告人是以1,909,342股美国存托凭证证明的发行人114,560,553股普通股的实益拥有人,相当于根据2,406,874,578股已发行普通股计算的发行人已发行普通股约4.7%, 包括由美国存托凭证证明的已发行普通股,截至2022年6月30日已发行。
(c) | 自2022年8月29日至2022年10月31日,报告人 在纳斯达克资本市场公开市场交易中处置了511,281股美国存托凭证,相当于30,676,860股普通股。按日期列出的详细信息、处置的美国存托凭证数量以及每个美国存托股份的加权平均价格 如下。报告人承诺,应美国证券交易委员会工作人员、发行方或发行方证券持有人的要求,提供有关每笔交易以每一单独价格出售的美国存托凭证数量的完整信息。 |
日期 | 已处置的美国存托凭证 | 每美国存托股份加权平均价格 | ||||||
2022年8月29日 | 5,472 | $ | 0.6006 | |||||
2022年9月6日 | 100 | $ | 0.6000 | |||||
2022年9月7日 | 532 | $ | 0.6000 | |||||
2022年9月9日 | 234 | $ | 0.5800 | |||||
2022年9月12日 | 13,593 | $ | 0.5800 | |||||
2022年9月13日 | 31,578 | $ | 0.5810 | |||||
2022年9月14日 | 3,400 | $ | 0.5802 | |||||
2022年9月15日 | 440 | $ | 0.5800 | |||||
2022年9月16日 | 600 | $ | 0.5800 | |||||
2022年9月20日 | 51,500 | $ | 0.6090 | |||||
2022年10月5日 | 5,100 | $ | 0.4921 | |||||
2022年10月6日 | 4,770 | $ | 0.4912 | |||||
2022年10月7日 | 2,300 | $ | 0.4695 | |||||
2022年10月10日 | 6,300 | $ | 0.4261 | |||||
2022年10月11日 | 6,297 | $ | 0.4215 | |||||
2022年10月12日 | 2,000 | $ | 0.4450 | |||||
2022年10月13日 | 5,300 | $ | 0.4444 | |||||
2022年10月14日 | 3,900 | $ | 0.4564 | |||||
2022年10月17日 | 2,500 | $ | 0.4564 | |||||
2022年10月18日 | 7,100 | $ | 0.4318 | |||||
2022年10月19日 | 4,300 | $ | 0.4334 | |||||
2022年10月20日 | 35,638 | $ | 0.4333 | |||||
2022年10月21日 | 3,752 | $ | 0.4361 | |||||
2022年10月24日 | 68,412 | $ | 0.4248 | |||||
2022年10月25日 | 32,400 | $ | 0.4155 | |||||
2022年10月26日 | 28,855 | $ | 0.4315 | |||||
2022年10月27日 | 56,500 | $ | 0.4118 | |||||
2022年10月28日 | 69,325 | $ | 0.4042 | |||||
2022年10月31日 | 59,083 | $ | 0.4004 |
除上述情况外,报告人在过去60天内未进行任何普通股交易,包括美国存托凭证所证明的普通股。
(d) | 据报告人所知,本协议附表一所列任何人均无权或有权指示收取上述证券的股息或出售收益。 |
(e) | 报告人于2022年10月28日不再是本文所指类别证券 5%以上的实益所有人。 |
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2022年10月31日
生命生物科学有限公司 | ||
发信人: | /s/Amit Shashank,Esq. | |
姓名: | 阿米特·沙尚克,Esq. | |
标题: | 总法律顾问 |