美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格
(标记一)
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告 |
截至本季度末:
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
由_至_的过渡期
委托文件编号:
(注册人的确切姓名载于其章程) |
| ||
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
| (美国国税局) 认同感。不是。) |
(主要行政办公室地址,邮政编码)
(
(注册人的电话号码,包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券:
每节课的标题: |
| 交易 符号: |
| 每个交易所的名称 在其上注册的: |
|
| 这个 |
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了《交易所法案》第13或15(D)条规定的所有报告,以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ |
☒ | 规模较小的报告公司 | ||
| 新兴成长型公司 |
如果是一家新兴的成长型公司,用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是
截至2022年10月28日,发行人普通股的流通股数量如下:
证券类别 |
| 未偿还股份 |
普通股,面值0.001美元 |
|
LightBridge公司
表格10-Q
2022年9月30日
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| 页面 |
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第一部分-财务信息 |
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第1项。 | 财务报表(未经审计) | 3 |
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| 截至2022年9月30日和2021年12月31日的未经审计简明综合资产负债表 | 3 |
|
| 截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月未经审计的简明合并业务报表 | 4 |
|
| 截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月未经审计的现金流量表简明合并报表 | 5 |
|
| 截至2022年和2021年9月30日的9个月未经审计的股东权益简明综合变动表 | 6 |
|
| 简明合并财务报表附注(未经审计) | 8 |
|
| 前瞻性陈述 | 19 |
|
第二项。 | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 | 21 |
|
第三项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 26 |
|
第四项。 | 控制和程序 | 26 |
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第二部分--其他资料 |
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第1项。 | 法律诉讼 | 27 |
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第1A项。 | 风险因素 | 27 |
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第二项。 | 未登记的股权证券销售和收益的使用 | 27 |
|
第三项。 | 高级证券违约 | 27 |
|
第四项。 | 煤矿安全信息披露 | 27 |
|
第五项。 | 其他信息 | 27 |
|
第六项。 | 陈列品 | 28 |
|
签名 | 29 |
|
2 |
目录表 |
第一部分-财务信息
项目1.财务报表
LightBridge公司
未经审计的简明综合资产负债表
|
| 9月30日, |
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| 十二月三十一日, |
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| 2022 |
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| 2021 |
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资产 |
| |||||||
流动资产 |
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| ||
现金和现金等价物 |
| $ |
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| $ |
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预付费用和其他流动资产 |
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流动资产总额 |
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其他资产 |
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商标 |
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总资产 |
| $ |
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| $ |
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负债和股东权益 | ||||||||
流动负债 |
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应付账款和应计负债 |
| $ |
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| $ |
| ||
流动负债总额 |
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承付款和或有事项(附注4) |
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股东权益 |
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优先股,$ |
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普通股,$ |
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| ||
额外实收资本 |
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| ||
累计赤字 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
股东权益总额 |
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| ||
总负债和股东权益 |
| $ |
|
| $ |
|
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
3 |
目录表 |
LightBridge公司
未经审计的简明合并业务报表
|
| 截至三个月 |
|
| 九个月结束 |
| ||||||||||
|
| 9月30日, |
|
| 9月30日, |
| ||||||||||
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| 2022 |
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| 2021 |
|
| 2022 |
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| 2021 |
| ||||
收入 |
| $ |
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| $ |
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| $ |
|
| $ |
| ||||
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运营费用 |
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一般和行政 |
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研发 |
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总运营费用 |
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| ||||
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其他营业收入 |
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来自合资企业的分销 |
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贡献的服务--研发 |
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其他营业收入合计 |
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营业亏损 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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其他收入 |
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利息收入 |
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外币交易收益 |
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| ||||
其他收入合计 |
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所得税前净亏损 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
所得税 |
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净亏损 |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
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累计优先股股息 |
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| ( | ) |
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| ( | ) | ||
由于受益转换功能而被视为优先股股息的额外股息 |
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| ( | ) |
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| ( | ) | ||
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普通股股东应占净亏损 |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
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普通股基本和稀释后每股净亏损 |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
已发行普通股加权平均数 |
|
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|
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分
4 |
目录表 |
LightBridge公司
未经审计的现金流量表简明综合报表
|
| 九个月结束 |
| |||||
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| 9月30日, |
| |||||
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| 2022 |
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| 2021 |
| ||
经营活动 |
|
|
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|
|
| ||
净亏损 |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
对业务净亏损与业务活动中使用的现金净额进行调整 |
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|
为服务发行的普通股 |
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| ||
基于股票的薪酬 |
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| ||
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营运周转金项目变动 |
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|
其他应收账款 |
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| ( | ) | |
预付费用和其他流动资产 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
应付账款和应计负债 |
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| ||
应计法律和解费用 |
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| ( | ) | |
经营活动中使用的现金净额 |
|
| ( | ) |
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| ( | ) |
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|
投资活动 |
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商标 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
用于投资活动的现金净额 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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|
融资活动 |
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|
发行普通股和行使股票期权的净收益 |
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| ||
融资活动提供的现金净额 |
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| ||
|
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现金及现金等价物净增(减) |
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| ( | ) | |
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期初现金和现金等价物 |
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| ||
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|
现金和现金等价物,期末 |
| $ |
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| $ |
| ||
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|
现金流量信息的补充披露 |
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期内支付的现金 |
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支付的利息 |
| $ |
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| $ |
| ||
已缴纳的所得税 |
| $ |
|
| $ |
| ||
非现金融资活动 |
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|
|
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|
累计优先股股息 |
| $ |
|
| $ |
| ||
将A系列可转换优先股转换为普通股并向A系列优先股股东支付实物股息 |
| $ |
|
| $ |
| ||
用普通股支付应计负债 |
| $ |
|
| $ |
|
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
5 |
目录表 |
LightBridge公司
未经审计的股东权益简明综合变动表
截至2022年和2021年9月30日的9个月
|
|
|
|
|
| 其他内容 |
|
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| |||||||||
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| 普通股 |
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| 已缴费 |
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| 累计 |
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| 总计 |
| ||||||||
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| 股票 |
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| 金额 |
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| 资本 |
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| 赤字 |
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| 权益 |
| |||||
余额-2022年1月1日 |
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| $ |
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| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ |
| ||||
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已发行股份-登记发行-扣除发行成本 |
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| |||||
为服务向顾问及董事发行股份 |
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| |||||
基于股票的薪酬 |
|
| — |
|
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| ||||
截至2022年3月31日的三个月的净亏损 |
|
| — |
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| ( | ) |
|
| ( | ) | ||
余额-2022年3月31日 |
|
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| $ |
|
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ |
| ||||
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已发行股份-登记发行-扣除发行成本 |
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| |||||
向服务顾问发行股份 |
|
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| |||||
基于股票的薪酬 |
|
| — |
|
|
|
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|
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|
|
|
|
| ||||
截至2022年6月30日的三个月的净亏损 |
|
| — |
|
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|
|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
| ( | ) | ||
余额-2022年6月30日 |
|
|
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ |
| ||||
|
|
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|
已发行股份-登记发行-扣除发行成本 |
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|
| |||||
向服务顾问发行股份 |
|
|
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| |||||
基于股票的薪酬 |
|
| — |
|
|
|
|
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|
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|
|
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|
|
| ||||
截至2022年9月30日的三个月的净亏损 |
|
| — |
|
|
|
|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
| ( | ) | ||
余额-2022年9月30日 |
|
|
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ |
|
6 |
目录表 |
Lightbridge公司
未经审计的股东权益简明综合变动表
截至2022年和2021年9月30日的9个月
(续)
|
| A系列 |
|
| B系列 |
|
|
|
|
|
|
|
| 其他内容 |
|
|
|
|
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| |||||||||||||||
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| 优先股 |
|
| 优先股 |
|
| 普通股 |
|
| 已缴费 |
|
| 累计 |
|
| 总计 |
| ||||||||||||||||||
|
| 股票 |
|
| 金额 |
|
| 股票 |
|
| 金额 |
|
| 股票 |
|
| 金额 |
|
| 资本 |
|
| 赤字 |
|
| 权益 |
| |||||||||
余额-2021年1月1日 |
|
|
|
| $ |
|
|
|
|
| $ |
|
|
|
|
| $ |
|
| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ |
| ||||||||
|
|
|
|
|
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|
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|
|
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|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
为服务向顾问及董事发行股份 |
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
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| |||||||||
基于股票的薪酬 |
|
| — |
|
|
|
|
|
| — |
|
|
|
|
|
| — |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||
截至2021年3月31日的三个月的净亏损 |
|
| — |
|
|
|
|
|
| — |
|
|
|
|
|
| — |
|
|
|
|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
| ( | ) | ||||
余额-2021年3月31日 |
|
|
|
| $ |
|
|
|
|
| $ |
|
|
|
|
| $ |
|
| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ |
| ||||||||
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|
|
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|
|
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|
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|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
将16,026股优先股转换为1,846股普通股 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
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| ||||||||
向服务顾问发行股份 |
|
|
|
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| |||||||||
基于股票的薪酬 |
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| — |
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|
|
|
| — |
|
|
|
|
|
| — |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||
截至2021年6月30日的三个月的净亏损 |
|
| — |
|
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|
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|
| — |
|
|
|
|
|
| — |
|
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|
|
|
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| ( | ) |
|
| ( | ) | ||||
余额-2021年6月30日 |
|
|
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| $ |
|
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|
| $ |
|
|
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|
| $ |
|
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ |
| ||||||||
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将20,085股优先股转换为2,382股普通股 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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已发行股份-登记发行-扣除发行成本 |
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| |||||||||
向服务顾问发行股份 |
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|
|
|
|
|
|
|
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| |||||||||
基于股票的薪酬 |
|
| — |
|
|
|
|
|
| — |
|
|
|
|
|
| — |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||
截至2021年9月30日的三个月的净亏损 |
|
| — |
|
|
|
|
|
| — |
|
|
|
|
|
| — |
|
|
|
|
|
|
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| ( | ) |
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| ( | ) | ||||
余额-2021年9月30日 |
|
|
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| $ |
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| $ |
|
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| $ |
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附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
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LightBridge公司
未经审计的简明合并财务报表附注
附注1.列报基础、主要会计政策摘要和业务性质
陈述的基础
随附的光桥公司及其子公司未经审计的简明综合财务报表是根据美国证券交易委员会或美国证券交易委员会的规则和规定编制的,包括10-Q表说明和S-X规则。按照美国公认会计原则编制的财务报表中通常包含的某些信息和附注披露,包括公司主要会计政策的摘要,已根据该等规则和法规从这些报表中被浓缩或遗漏,因此,它们不包括全面简明综合财务报表所需的所有信息和附注,应与我们截至2021年12月31日的经审计的综合财务报表一起阅读,这些报表包括在截至2021年12月31日的年度报告Form 10-K中。
本公司管理层认为,为公平陈述三个月及九个月期间的业绩,所有属正常经常性性质的调整均已作出。所列临时期间的结果不一定代表整个财政年度的预期结果。在这些附注中使用的术语“Lightbridge”、“公司”、“我们”、“我们”或“我们”指的是Lightbridge公司和包括在我们的简明合并财务报表中的所有实体。
该公司成立于2006年10月6日,1999年2月2日在内华达州注册成立的钍电力有限公司与1992年1月8日在特拉华州注册成立的TPI公司合并而成。2009年9月29日,该公司从钍电力有限公司更名为Lightbridge公司,并开始专注于金属核燃料的开发和商业化。该公司是一家开发下一代核燃料技术的核燃料技术公司。
持续经营、流动性和管理计划
截至2022年9月30日和本文件提交之日,公司的可用营运资金超过了截至2023年第三季度的目前预期支出。然而,在预测未来支出方面存在固有的不确定性,特别是对未来研发(R&D)成本和其他现金流出以及新冠肺炎爆发(包括变异毒株的出现和传播)可能如何影响未来成本和运营等不确定性的预测。此外,该公司未来计划的核燃料商业化运营的现金需求,包括可能因意外事态发展而产生的任何额外支出,将要求它筹集大量额外资本,包括接受政府支持。这些不确定性包括该公司预计的燃料开发时间表
截至2022年9月30日,该公司拥有
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目录表 |
该公司为未来业务提供资金的计划包括:(1)通过未来的股权发行或债务融资筹集更多资金;(2)通过新的关系筹集更多资金,以帮助为未来的研发成本提供资金;以及(3)寻求其他资金来源,包括联邦政府的赠款。公司可以根据当前和未来的注册声明,通过私募交易或注册公开发行证券,包括普通股、优先股和股票购买合同。该公司目前的S-3表格货架登记声明于2021年3月25日提交给美国证券交易委员会,登记了高达$
巩固的基础
这些简明的综合财务报表包括内华达州的Lightbridge公司及其全资子公司特拉华州的TPI公司和特拉华州的有限责任公司Lightbridge International Holding LLC的账目。这些全资子公司并不活跃。所有重大的公司间交易和余额都已在合并中冲销。
金融工具的公允价值
公司的综合金融工具主要由现金和现金等价物以及应付帐款组成。根据ASC 820“公允价值计量”的规定,该公司将公允价值确定为在计量日在市场参与者之间有序交易中出售资产或转移债务所收到的价格。按公允价值计量的资产和负债根据投入在市场上是否可观察到以及投入可观察到的程度进行分类。估值层次内金融工具的分类是基于对公允价值计量有重要意义的最低投入水平。
本公司一般采用收益法来确定公允价值。这种方法使用估值技术将未来的金额转换为单一的现值。该计量是基于当前市场对未来金额的预期所显示的价值。
ASC 820建立了公允价值层次结构,对用于计量公允价值的输入进行了优先排序。对于相同的资产和负债,该层次给予活跃市场最高的优先级(1级衡量),对不可观察到的投入给予最低的优先级(3级衡量)。公司根据这些投入的可观测性对公允价值余额进行分类。公允价值层次的三个层次如下:
第1级--可观察到的投入,例如相同资产或负债在活跃市场的报价
第2级-直接或间接可观察到的资产或负债的报价以外的投入。这些包括活跃市场中类似资产或负债的报价、不活跃市场中相同或类似资产或负债的报价以及资产或负债可观察到的报价以外的其他投入。
第3级--反映管理层假设的不可观察的输入
就披露而言,根据对整体公允价值计量重要的最低投入水平,资产及负债在公允价值层级中整体分类。本公司对公允价值计量的特定投入的重要性的评估需要判断,并可能影响公允价值层级的配置。
报价的市场价格被用来确定美国国库券投资的公允价值;因此,它们被归类为公允价值等级中的第一级。该公司购买并持有短期美国国库券至到期。
某些风险、不确定性和集中度
该公司将需要通过战略联盟、政府赠款、进一步发行股权证券、发行债务证券或其他债务融资等方式提供额外资金,以支持其未来所需的研发活动,以进一步加强和完成其燃料产品的开发,使其进入概念验证阶段和之后的商业阶段。
如果未来缺乏可用于继续燃料开发活动的财政资源,不能保证公司能够成功地继续运营,如果不这样做,将对公司未来的研发活动、财务状况、运营结果和现金流产生重大不利影响。此外,公司业务的成功还将受到其他许多意外情况的影响,其中一些是管理层无法控制的。这些意外情况包括总体和地区经济状况、或有负债、与其他核燃料开发商的潜在竞争,包括那些开发耐事故燃料的实体、政府法规的变化、对核电的支持、会计和税收标准的变化、无法实现商业化的总体短期和长期研发里程碑、其资产的未来减值费用,以及全球或地区性灾难性事件。该公司还可能受到各种额外的政治、经济和其他不确定因素的影响。
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目录表 |
现金和现金等价物
公司有时可能会将多余的现金投资于计息账户和美国国库券。它将自购买之日起最初规定到期日为三个月或以下的所有高流动性投资归类为现金等价物,将所有规定到期日超过三个月的高流动性投资归类为有价证券。该公司持有的现金余额超过联邦保险的限额#美元。
贡献的服务--研究和开发
该公司于2019年获得美国能源部(DOE)的一笔赠款,并于2021年获得第二笔赠款,这表明美国能源部为进一步推动本公司的研发活动做出了贡献。该公司的结论是,其政府赠款不在收入确认标准ASC主题606的范围内,因为它们不符合与客户签订合同的定义。此外,公司得出结论认为,赠款符合捐款的定义,因为赠款是一种非互惠交易。因此,本公司确定,958-605分主题--非营利性实体--收入确认适用于这些贡献的服务,即使本公司是一个商业实体,因为958-605分主题收到的贡献中的指导适用于所有实体(非营利性实体和商业实体)。
本公司于2021年第四季度较早采用了《会计准则更新2020-07》,对958-605子题进行了修正,并进一步明确了出资的列报和披露。
958-605分专题要求,非金融资产,包括附注5所述的加速核创新(GAIN)凭证下提供的研究和开发服务,应按所提供服务的公允价值按毛额方法列示,所提供的服务--研究和开发--显示为其他营业收入,相关费用记入研究和开发费用,而不是将所提供的服务--研究和开发--显示为研究和开发费用的减少。所提供服务的公允价值由完成赠款下所提供服务的分包商收取的专业时间和材料费用确定。用于得出公允价值的主要市场是本公司经营的市场。
该公司确认了贡献的服务--研发费用为$
商标
商标申请的申请费用和法律费用被资本化。商标被认为是具有无限期使用寿命的无形资产,因此不摊销。本公司于2021年第四季度进行减值测试,并未发现商标减值。截至2022年9月30日和2021年12月31日,商标的账面价值为
租契
根据ASU 2016-02,租赁(主题842),这需要在资产负债表上确认大多数租赁安排,本公司在开始日期根据租赁期内未来最低租赁付款的现值确认经营租赁使用权资产和负债。根据短期租约确认豁免,初始年期为12个月或以下的租约不会计入综合资产负债表。本公司采用实际权宜之计,对所有符合条件的租约不分开租赁和非租赁组成部分。租赁费用在租赁期内以直线法确认。本公司只有一份写字楼租约,租期为12个月,无续约选择权。有关更多信息,请参见注释4。
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目录表 |
普通股认股权证
根据认股权证协议的具体条款,公司将普通股认股权证作为股本工具或衍生债务进行会计处理。普通股认股权证根据ASC 815作为衍生工具入账,衍生工具和套期保值,如果认股权证包含可能需要“现金净额结算”的条款,因此不符合作为衍生品处理的范围例外。在没有明确的语言排除这种结算的情况下,可能需要“净现金结算”的权证工具最初被归类为衍生品负债,按其估计公允价值计算,无论此类工具是否有可能以现金结算。
所有未到期的认股权证于2022年5月16日到期。
基于股票的薪酬
Lightbridge为员工和董事支付的与其股权激励计划相关的基于股票的薪酬支出基于ASC 718的员工模型,授予的任何股票期权的公允价值都是在授予日计量的。根据ASU 2018-07,薪酬-股票薪酬(主题718):非员工股份薪酬会计的改进,授予我们顾问的期权的入账方式与向员工发放的期权的入账方式相同。
仅适用基于服务的授予条件的奖励:费用在奖励所需的服务期内以直线方式确认。
具有绩效授予条件的奖励:在确定很可能满足绩效条件之前,不确认费用。当很可能达到基于业绩的条件时,费用的追赶被记录下来,就好像奖励是从奖励之日起以直线基础授予的一样。这笔赔偿金将在必要的服务期内继续以直线方式支出,直到达到更高的绩效条件(如果适用)。
授予基于市场的归属条件:费用在必要的服务期内以直线基础确认,该服务期是派生服务期或显式服务期(如果存在)中较短的一个。然而,如果在必要的服务期结束前市场状况得到满足,公司将加速确认所有剩余费用。
同时具有基于业绩和基于市场的归属条件的奖励--如果奖励的归属或可行使性取决于市场条件或业绩或服务条件的实现,则所需的服务期通常是显式、隐性和派生服务期中最短的。
本公司选择使用Black-Scholes定价模型来确定股票期权在授予之日的公允价值,对于基于服务的归属条件,采用蒙特卡罗估值方法,对于基于业绩或基于市场的归属条件,采用蒙特卡罗估值方法。本公司于授出时估计没收金额,如有需要,如实际没收金额与该等估计数字不同,本公司将于其后期间修订有关估计。根据本公司历史上罚没率微不足道的经验,所有股权奖励的罚没率估计均为零。在行使股票期权时向员工发行的股票,可以在扣除若干股票后发行,这些股票的公允价值相当于公司就其预扣税款义务所需支付的预扣税款要求。因此,实际发行的股份数量少于根据股票期权或在授予限制性股票单位(RSU)之日行使的实际股份数量。
公司授予两种类型的限制性股票奖励(“RSA”)。第一类是对我们的股票的奖励,这些股票拥有完全的投票权和股息权(在RSA归属时支付股息),但在归属前限制出售或转让。因此,它们显示为已发行和流通股。这些限制在授权期内失效。如果不归属,这些股份将被没收并返还给公司。RSA计入已发行和已发行普通股,在计算每股收益的加权平均已发行股份时被视为或有发行。综合股东权益变动表显示,最初授予的RSA是从额外实收资本到普通股的重新分类,与RSA相关的任何补偿费用都包括在基于股票的补偿中。该公司批准的第二类RSA仅有履行条件。这些RSA在作为普通股归属之前没有投票权和股息权,也不包括在已发行和已发行的普通股中。
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目录表 |
近期会计公告
2021年11月,财务会计准则委员会发布了ASU 2021-10,政府援助(主题832)--企业实体披露政府援助情况。本ASU要求披露的信息预计将通过应用赠款或捐款会计模式进行类比,增加与政府进行的交易的透明度,包括(1)交易的性质和接受援助的形式,(2)适用的会计政策,(3)受交易影响的资产负债表和损益表项目,以及适用于每个财务报表项目的金额。此ASU在2021年12月15日之后的年度期间有效,并允许提前采用。采用这一准则并未对公司2022年的简明综合财务报表产生实质性影响。
2020年8月,FASB发布了ASU 2020-06,债务--带有转换的债务和其他期权(分主题470-20)和衍生工具和对冲--实体自身权益的合同(分主题815-40),这简化了将美国公认会计准则应用于某些具有负债和股权特征的金融工具的复杂性。本ASU(1)通过取消ASC 470-20中的现有指导,简化了可转换债务工具和可转换优先股的会计处理,债务:带有转换和其他选项的债务(2)修改了ASC 815-40中关于独立金融工具和嵌入特征的衍生会计的范围例外,这些金融工具和嵌入特征既与发行人自己的股票挂钩,又被归类到股东权益中,删除了股权分类所需的某些标准;以及(3)修改了ASC 260中的指导方针,每股收益,要求实体使用IF-转换法计算可转换工具的稀释后每股收益。ASU 2020-06在2023年12月15日之后开始的财政年度有效,包括这些财政年度内的过渡期。允许提前采用,但不得早于2020年12月15日之后的财政年度,包括这些财政年度内的过渡期。采用的方法要么是修改后的追溯方法,要么是完全追溯的过渡方法。本公司目前没有任何适用本标准的交易或工具。如果公司未来发行新的可转换债券、新的认股权证或某些其他工具,该标准可能会产生实质性影响,但目前无法确定。
FASB发布了ASU第2016-13号,金融工具--信贷损失(主题326)。这项准则要求金融资产按预期收取的净额列报。在ASU 2016-13年度范围内,公司的金融资产将主要为应收账款。本公司将估计因客户无力支付所需款项而导致的应收账款预期信用损失准备金。在估计预期信贷损失准备时,将考虑应收账款当前的账龄、历史经验和对潜在坏账的审查。该公司将在2023财年第一季度采用这一指导方针,预计这不会对其经营业绩、财务状况和信息披露产生实质性影响。
附注2.每股净亏损
每股基本净亏损采用本年度已发行普通股的加权平均数计算,但不包括回购或注销的未归属普通股。每股摊薄净收入是使用期间已发行普通股的加权平均数计算的,如果是摊薄的,则使用潜在普通股。潜在普通股包括行使股票期权、认股权证和可转换优先股后可发行的增发普通股(见附注6.股东权益和基于股票的补偿)。只有在报告期末业绩条件满足的情况下,业绩里程碑薪酬安排的普通股等价物才被计入潜在摊薄股份。
库存股方法用于计算潜在摊薄的股票期权和认购权证的稀释每股收益,该方法假设行使现金股票期权和认购权证所获得的任何收益将用于以该期间的平均市场价格购买普通股,除非计入这些潜在摊薄证券的影响将是反摊薄的。
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目录表 |
下表列出了每股基本亏损和摊薄亏损的计算方法(百万美元,每股数据除外):
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| 截至三个月 |
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| 九个月结束 |
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| 9月30日, |
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| 9月30日, |
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| 2022 |
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| 2021 |
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| 2022 |
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| 2021 |
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基本信息 |
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普通股股东应占净亏损 |
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加权平均已发行普通股 |
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每股基本净亏损 |
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稀释 |
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普通股股东应占净亏损,基本 |
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稀释证券的影响 |
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摊薄后净亏损 |
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分母 |
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加权平均已发行普通股-基本 |
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潜在的普通股发行 |
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股权工具产生的增量稀释股份(库存股方法) |
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加权平均已发行普通股-稀释 |
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稀释后每股净亏损 |
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下列已发行证券不包括在以下所述时期的稀释加权已发行股票的计算中,因为由于公司在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月的亏损,以及因为某些已发行证券的行权价格高于公司普通股的平均收盘价,这些证券本来是反摊薄的:
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| 9月30日, |
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| 2022 |
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| 2021 |
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未清偿认股权证 |
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未偿还股票期权 |
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未清偿的RSA |
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未完成的RSU |
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A系列可转换优先股为普通股 |
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B系列可转换优先股为普通股 |
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总计 |
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附注3.应付账款和应计负债
应付账款和应计负债包括以下内容(百万美元):
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| 9月30日, |
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| 十二月三十一日, |
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| 2022 |
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| 2021 |
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贸易应付款 |
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应计法律和咨询费 |
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应计奖金 |
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总计 |
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附注4.承付款和或有事项
承付款
经营租约
该公司租用了一年的办公空间。
注5.研究和开发成本
2019年12月19日,该公司从美国能源部的Gain计划中获得了一张代金券,用于支持与爱达荷州国家实验室合作开发LightBridge Fuel™。该项目的范围包括在INL的先进试验反应堆中对Lightbridge金属燃料材料样品进行辐照的实验设计。2020年4月22日,该公司与INL的运营承包商巴特尔能源联盟有限责任公司(Battelle)与美国能源部合作,签订了合作研发协议(CRADA)。签署CRADA是签订合同过程中正式确定Gain计划代金券奖励的最后一步。代金券奖励只能用于进行CRADA中定义的实验。这张增值券的所有工作于2021年第三季度完成。这一实验设计构成了该公司目前和未来与INL合作的基础。该公司没有与收益凭证相关的现金支付义务,但根据CRADA提供了包括项目管理、质量保证和技术监督在内的实物服务。能源部承担了对Battelle的付款义务,这与根据收益凭单所做的工作有关。截至2021年12月31日,记录为已缴服务--研究和开发的最终项目总金额为#美元
2021年3月25日,该公司从能源部的GAIN计划中获得了第二张代金券,以支持与太平洋西北国家实验室合作开发LightBridge Fuel™。该项目的范围是演示Lightbridge使用贫铀的核燃料铸造工艺,这是生产Lightbridge Fuel™的关键步骤。2021年7月14日,该公司与PNNL的运营承包商太平洋西北分部巴特尔纪念研究所与美国能源部合作,签署了CRADA。该项目总价值为$。
已缴服务--这两种收益凭证的研究和开发--记入简明综合业务报表的其他营业收入部分,相应的金额记为研究和开发费用。
根据增益券提供的研发服务被该公司用于其下一代核燃料技术的持续开发。该公司认为,能源部向Battelle支付的所提供服务的金额与公司为其研发活动直接签约提供这些服务时支付的金额没有实质性差异。
美国税法最近的变化
在2022年前,《国税法》第174条允许纳税人在发生研发支出的当年扣除研发支出。2017年税改法案修订了第174条,对2021年12月31日之后开始的纳税年度支付或发生的金额生效,要求纳税人将其研发支出计入资本账户。资本化成本需要在五年内摊销(外国研究支出为15年)。
由于公司未来的重大研发费用,这一税法变化的影响将意味着我们总运营费用的很大一部分将在5年内扣除,而不是目前可以扣除。公司预计不会因为这一变化而支付现金税款,因为我们扣除研发费用后的剩余运营费用很大,而且公司预计将继续产生税务亏损。
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目录表 |
注6.股东权益和基于股票的薪酬
截至2022年9月30日,公司拥有
于2021年12月31日,本公司拥有
普通股发行
自动柜员机服务
2019年5月28日,本公司与Stifel,Nicolaus&Company,Inc.(Stifel,Nicolaus&Company,Inc.)订立了一项在市场上(ATM)进行股权发行的销售协议,该协议于2021年4月9日修订,根据该协议,本公司可不时通过Stifel作为本公司的销售代理发行和出售其普通股股票。通过Stifel出售公司的普通股,如果有的话,将通过任何被认为是根据1933年证券法颁布的第415条规定的“在市场上”发行股票的方法进行。2021年3月25日,该公司在S-3表格中提交了一份新的货架登记声明,登记了高达$
本公司按结算日期记录自动柜员机的销售情况。该公司出售了大约
优先股发行
A系列和B系列优秀可转换优先股换普通股
于2021年10月29日,本公司与所有已发行A系列优先股持有人订立协议,以交换所有A系列优先股及实物股息
2021年12月3日,公司与公司B系列可转换优先股的所有持有人签订了一系列协议,以B系列优先股的所有未偿还优先股交换公司普通股的股票,汇率等于B系列优先股的清算优先权及其应计和未支付股息之和除以美元
根据证券法第3(A)(9)节规定的豁免注册,A系列和B系列优先股的交换都是在没有根据1933年修订的证券法注册的情况下进行的。
根据ASC 470-20,本公司根据交换要约开放的较短时间将两个交易所作为诱导性转换入账,并根据原始条款交换了所有股权证券。根据这一会计准则,公司评估了增量的公允价值
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目录表 |
认股权证
截至2022年9月30日,本公司并无任何未清偿认股权证
基于股票的薪酬
2020年股权激励计划
2020年3月9日,董事会通过了公司2020年综合激励计划(《2020计划》)。2020年9月3日,股东批准了2020年计划,授权授予以下类型的奖励:(A)期权,(B)股票增值权,(C)限制性股票和限制性股票单位,以及(D)其他基于股票和现金的奖励。
股票期权
截至2022年9月30日止九个月内,本公司发出
预期波动率 |
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无风险利率 |
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股息率 |
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加权平均年份 |
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每股收盘价-普通股 |
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向公司员工、董事和顾问发放的截至2022年9月30日的9个月的股票期权摘要如下:
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| 选项 杰出的 |
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| 加权平均行权价 |
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年初-2022年1月1日 |
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过期 |
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期末-2022年9月30日 |
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可行使的期权 |
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本公司截至2022年9月30日和2021年12月31日的非既得期权以及截至2022年9月30日的9个月期间的变化摘要如下:
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| 股票 |
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| 加权平均行权价 |
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非既得利益-2021年12月31日 |
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被没收 |
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非既得利益-2022年9月30日 |
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目录表 |
以上表格包括截至2022年9月30日已发行和未偿还的股票期权如下:
I.总计
二、共有186,048名不合格
截至2022年9月30日,大约有
下表提供了有关上述股票期权的某些信息,这些股票期权在2022年9月30日仍未偿还并可行使:
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| 未偿还的股票期权 |
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| 平均值 |
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| 平均值 |
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| 剩余 |
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| 加权 |
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| 剩余 |
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| 加权 |
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| 合同 |
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| 数 |
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| 平均值 |
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| 合同 |
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| 数 |
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| 平均值 |
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| 生命 |
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| 的 |
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| 锻炼 |
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| 生命 |
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| 的 |
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| 锻炼 |
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| 行权价格 |
| -年 |
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| 奖项 |
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| 价格 |
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| -年 |
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| 奖项 |
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| 价格 |
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$ |
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| $ | $ |
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| $ | $ |
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| 总计 |
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| $ |
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| $ | $ |
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普通股发行
截至2022年9月30日及2021年9月30日止九个月,本公司发出
限制性股票奖
2021年11月18日,董事会批准了一项股权授予
同样在2021年11月18日,还增加了一笔基于业绩的股权赠款
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目录表 |
以下是该公司的RSA活动摘要:
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| 加权 |
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| 数 |
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| 平均值 |
| ||
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| 的 |
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| 授予日期 |
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| 股票 |
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| 公允价值 |
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截至2022年1月1日未偿还的RSA总数 |
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| $ |
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已批出的特别津贴合计 |
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| — |
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| $ | — |
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已授予的RSA总数 |
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| — |
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| $ | — |
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被没收的RSA总数 |
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| — |
|
| $ | — |
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截至2022年9月30日的未归属RSA总数 |
|
|
|
| $ |
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截至2022年9月30日,具有服务条件的未偿还RSA的计划归属如下:
|
| 截至十二月三十一日止的年度: |
| |||||||||||||
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| 2022 |
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| 2023 |
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| 2024 |
|
| 总计 |
| ||||
预定归属 |
|
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|
|
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|
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|
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截至2022年9月30日,
公司截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月的简明综合经营报表中包括的基于股票的薪酬支出总额构成如下(以百万美元为单位):
|
| 截至9月30日的三个月, |
|
| 在截至9月30日的9个月内, |
| ||||||||||
|
| 2022 |
|
| 2021 |
|
| 2022 |
|
| 2021 |
| ||||
一般和行政费用 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| ||||
基于股票的薪酬总支出 |
| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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附注7.关联方交易
2022年2月9日,本公司与拥有应对气候危机的社交媒体网络平台的组织We‘t Have Time Inc.(“WDHT”)达成协议,根据协议,WDHT将向本公司提供各种与气候变化相关的咨询服务,本公司同意支付每月#美元的会费。
此外,在截至2022年9月30日的三个月和九个月内,本公司产生了
注8.后续事件
股权交易
从2022年10月1日到提交申请之日,2021年自动取款机下的销售额约为
法定普通股增发
2022年10月27日,公司向内华达州州务卿提交了公司章程修正案证书,增加了公司被授权发行的普通股数量
18 |
目录表 |
前瞻性陈述
除历史信息外,本报告还包含符合修订后的1933年证券法第27A节和修订后的1934年证券交易法第21E节的前瞻性陈述。除历史事实以外的所有陈述均可被视为前瞻性陈述。我们使用诸如“相信”、“预期”、“预期”、“项目”、“目标”、“计划”、“乐观”、“打算”、“目标”、“将”或类似的表达方式,旨在识别前瞻性陈述。这些声明包括:
| · | 关于市场和业务部门的增长、对我们的核燃料技术的需求和接受度,以及光桥燃料™商业化的其他步骤; |
|
|
|
| · | 对销售、收益、收入、利润率或其他财务项目的任何预测; |
|
|
|
| · | 关于未来运营的计划、战略和管理目标以及我国核燃料技术发展的时间和结果的任何声明; |
|
|
|
| · | 关于未来经济状况或业绩的任何声明; |
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|
|
| · | 关于未来融资和流动资金的任何陈述; |
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|
| · | 公司的预期财务资源和状况;以及 |
|
|
|
| · | 关于未来事件的所有假设、期望、预测、意图或信念,以及其他非历史事实的陈述。 |
请注意,任何这样的前瞻性陈述都不是对未来业绩的保证,涉及风险和不确定性,以及假设,如果这些前瞻性陈述成为现实或被证明是错误的,可能会导致公司的结果与此类前瞻性陈述明示或暗示的结果大不相同。除其他外,此类风险和不确定性包括:
| · | 我们将我们的核燃料技术商业化的能力,包括与采用我们的技术的核燃料的设计和测试以及市场对公司产品和服务的采用程度有关的风险; |
|
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|
| · | 对战略伙伴的依赖; |
|
|
|
| · | 我们有能力为我们未来的运营提供资金,包括一般公司管理费用和外部研发成本,并继续作为一家持续经营的公司; |
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| · | 核反应堆,包括小型模块化反应堆的燃料需求,以及我们吸引新客户的能力; |
|
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| · | 我们在快速发展的市场中有效管理业务的能力; |
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| · | 我们有能力雇用和留住在核工业有经验的合格员工和顾问; |
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|
| · | 在我们竞争的市场中的竞争和竞争因素,包括来自事故容忍燃料的竞争; |
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| · | 核试验堆的可获得性以及与我国核燃料发展时间表的意外变化相关的风险; |
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| · | 与我国核燃料金属化相关的成本增加; |
| · | 与在国外开展业务有关的不确定性,包括与公司知识产权有关的不确定性; |
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| · | 与新冠肺炎的进一步扩散和不确定性相关的风险,包括新冠肺炎对人民、经济、我们进入资本市场的能力、公司的财务状况、经营业绩或流动性的最终影响; |
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| · | 公众对核能的普遍看法; |
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目录表 |
| · | 管理我们业务的法律、规则和法规的变化; |
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| · | 政治环境的变化; |
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| · | 开发和利用我们的知识产权及其面临的挑战;以及 |
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| · | 第1A项中确定的其他风险。风险因素包括在截至2021年12月31日的10-K表格年度报告以及截至2022年3月31日和2022年6月30日的季度报告中。 |
这些因素中的大多数超出了我们的预测或控制能力,您不应过度依赖任何前瞻性陈述。未来的事件和实际结果可能与前瞻性陈述中陈述的、预期的或潜在的大不相同。前瞻性陈述仅在发表之日起发表。公司没有义务也不打算在本报告提交之日之后以任何理由更新这些前瞻性陈述,使这些陈述与实际结果或我们预期的变化保持一致,除非法律要求。
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目录表 |
项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
以下管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析,或MD&A,旨在帮助读者了解Lightbridge公司、我们的运营和我们目前的商业环境。本公司的简明综合财务报表及附注载于本报告第I部分第1项,以及本公司截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告所载的附注,作为本公司简明综合财务报表的补充,并应一并阅读。
本MD&A由以下部分组成:
| · | 我们的业务概述和最近的发展-我们的业务和更新的一般概述; |
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| · | 关键会计政策和估计--讨论需要关键判断和估计的会计政策; |
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| · | 经营回顾-分析我们在简明综合财务报表中列报的各时期的简明综合经营结果;以及 |
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| · | 流动性、资本资源和财务状况-分析我们的现金流,并概述我们的财务状况。 |
正如在本次MD&A之前的“前瞻性陈述”中更详细地讨论的那样,以下讨论包含基于我们管理层当前预期、估计和预测的前瞻性陈述,这些预期、估计和预测会受到许多风险和不确定因素的影响。由于未来事件中固有的风险和不确定性,我们的实际结果可能与这些前瞻性陈述中讨论的结果大不相同。
我们的业务概述
在这份10-Q表格季度报告中使用的术语“Lightbridge”、“公司”、“我们”、“我们”和“我们”指的是Lightbridge公司及其全资子公司Lightbridge International Holding LLC和Tourry Power Inc.。Lightbridge的主要执行办事处位于美国弗吉尼亚州雷斯顿2000年广场大道11710号,邮编:20190。
概述
在Lightbridge,我们正在开发下一代核燃料,以一种有意义的方式影响世界气候和能源安全问题。我们的核燃料可以显著提高现有和新的核反应堆中核燃料的经济性、安全性和防扩散能力,无论大小,对应对气候变化和空气污染都有重大影响,同时有利于国家安全。我们预计,只有在未来几十年核能在能源组合中的份额大幅增长的情况下,世界对能源和气候的需求才能得到满足。我们正在开发我们的核燃料,以使这一点成为可能。我们尤其关注小型模块化反应堆(SMR)的潜力,我们相信,当这些反应堆被纳入具有可再生能源的电网时,可以从我们的燃料中受益,从而提高经济性和负荷跟随。
我们相信,与传统核燃料相比,我们的金属燃料将提供显著的经济和安全效益,这主要是因为全金属燃料具有优异的传热性能,从而降低了燃料的工作温度。我们还认为,使用LightBridge Fuel™提升反应堆将以比任何其他基本负荷电力产生方式(包括任何可再生能源、化石能源、水力发电能源或任何传统核燃料)更低的水平成本增加增量电力。
核电行业许多人认为有潜力产生大量电力的新兴核技术包括SMR,它们目前处于开发和许可阶段。我们预计,LightBridge Fuel™可以为SMR提供我们的技术为大型反应堆带来的所有好处,这些好处对SMR部署的经济案例更有意义。我们预计,LightBridge Fuel™将在SMR中产生比传统核燃料更多的电力,这将有助于目前由化石燃料供电的行业脱碳。我们预计,我们正在进行的研发(R&D)计划将与为多种用途的SMR提供动力的Lightbridge Fuel™兼容。第一批可以使用我们燃料的SMR预计最早将于2028年开始运营。
我们已经建立了反映多年研发的重要专利组合,我们预计将通过第三方供应商和包括美国能源部(DOE)国家实验室在内的其他机构测试我们的核燃料。目前,我们的大部分研发活动都在能源部的国家实验室进行。
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目录表 |
光桥燃料™的研制
最新发展动态
2022年6月,Lightbridge Fuel™被选中参加由麻省理工学院领导的一项研究,该研究旨在调查用于轻水冷却SMR的事故容忍燃料的性能和经济性。在其他目标中,该项目将在行业领先者NuScale Power设计的SMR中模拟LightBridge Fuel™的燃料和安全性能,并提供长期先进燃料形式的范围分析,以提高SMR的安全性和经济性。能源部的核能大学项目向麻省理工学院提供了80万美元,目的是将合作团队聚集在一起,解决复杂的问题,以促进核技术和理解。
能源部从核能加速创新门户(Gain)计划中向我们颁发了第二张代金券,以支持与太平洋西北国家实验室合作开发LightBridge Fuel™。该项目的范围是展示Lightbridge使用贫铀的核燃料铸造工艺,这是生产Lightbridge Fuel™的关键步骤。2021年7月14日,该公司与PNNL的运营承包商太平洋西北分部巴特尔纪念研究所与美国能源部合作,签署了CRADA。该项目于2021年第三季度开工,预计2022年完工。项目总价值为70万美元,其中四分之三由能源部提供,用于PNNL执行的范围。根据这份增益券,我们一直在与PNNL合作,利用其现有设备开发一种可靠且可重复的铸造工艺。到目前为止,已经进行了几次铸造,并对铸锭进行了分析。在迭代过程中,随着我们接近优化的过程以获得期望的结果,基于表征结果来修改铸造方法。这项工作预计将在适合为我们即将到来的辐射测试生产燃料样品的过程中达到顶峰。
能源安全日益重要
我们认为,俄罗斯入侵乌克兰清楚地表明,各国需要摆脱对可能威胁其国家安全的国家对化石燃料的依赖。自俄罗斯2022年初开始入侵以来,石油和天然气价格大幅上涨,许多国家作为回应对俄罗斯实施了制裁。欧洲国家的回应是重新考虑它们的核能计划,要么保持现有核电站的运转,要么推进新核电站的计划,或者两者兼而有之。英国正在部署新的核电站。在俄罗斯入侵乌克兰之后,比利时决定撤销关闭所有核电站的决定。很明显,稳定的国内能源供应确保了能源安全,并为抵御能源价格波动提供了最有力的保护。政策制定者越来越多地将核能视为安全能源未来的关键。
未来潜在的合作和其他机会
在正常业务过程中,我们定期审查投资或收购公司或公司内部单位的机会,以利用运营协同效应和建立新的收入来源。虽然目前没有考虑进行此类投资或收购,但我们将在这方面采取机会主义态度,并可能与可能对我们的燃料业务产生协同作用或在核空间提供有吸引力的稳定业务和/或增长机会的实体建立合作伙伴关系或签订合同。
关键会计政策和估算
按照公认会计原则编制财务报表要求管理层作出各种估计和假设,这些估计和假设影响(1)截至财务报表之日报告的资产和负债额以及披露或有资产和负债,以及(2)财务报表所涉报告期内报告的收入和费用。有关我们在编制财务报表时确定为关键会计判断和估计的讨论,请参阅我们于2022年3月31日提交给美国证券交易委员会的截至2021年12月31日的10-K表格年度报告中第7项“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析”下的“关键会计政策和估计”。在截至2022年9月30日的三个月和九个月期间,我们的关键会计政策和估计没有重大变化。
我们的管理层希望对本质上不确定的事情的影响做出判断和估计。随着影响未来解决不确定性的变量和假设的数量增加,这些判断变得更加主观和复杂。虽然我们相信我们的估计和假设是合理的,但实际结果可能与这些估计大不相同。基于实际结果的估计和假设的变化可能会对我们的运营结果和/或财务状况产生重大影响。
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目录表 |
最新会计准则和公告
有关最新会计准则和公告的讨论,请参阅我们未经审计的简明综合财务报表的附注1。
运营回顾
财务资料载于本季度报告表格10-Q的第一部分第1项。
业务简明综合结果--截至2022年和2021年9月30日止三个月
下表列出了我们的历史经营业绩和所示期间的增加(减少)金额(单位:百万美元):
|
| 截至三个月 |
|
| 增加 |
|
| 增加 |
| |||||||
|
| 9月30日, |
|
| (减少) |
|
| (减少) |
| |||||||
|
| 2022 |
|
| 2021 |
|
| 更改金额 |
|
| 更改百分比 |
| ||||
运营费用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
一般和行政 |
| $ | 2.0 |
|
| $ | 1.8 |
|
| $ | 0.2 |
|
|
| 11 | % |
研发 |
| $ | 0.2 |
|
| $ | 0.4 |
|
| $ | (0.2 | ) |
|
| (50 | )% |
总运营费用 |
| $ | 2.2 |
|
| $ | 2.2 |
|
| $ | — |
|
| — | % | |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他营业收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
贡献的服务--研发 |
| $ | 0.1 |
|
| $ | 0.3 |
|
| $ | (0.2 | ) |
|
| (67 | )% |
其他营业收入合计 |
| $ | 0.1 |
|
| $ | 0.3 |
|
| $ | (0.2 | ) |
|
| (67 | )% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
总营业亏损 |
| $ | (2.1 | ) |
| $ | (1.9 | ) |
| $ | 0.2 |
|
|
| 11 | % |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他收入 |
| $ | 0.1 |
|
| $ | — |
|
| $ | 0.1 |
|
| — | % | |
所得税前净亏损 |
| $ | (2.0 | ) |
| $ | (1.9 | ) |
| $ | 0.1 |
|
|
| 5 | % |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
净亏损 |
| $ | (2.0 | ) |
| $ | (1.9 | ) |
| $ | 0.1 |
|
|
| 5 | % |
运营费用
一般和行政费用
一般和行政费用主要包括人员和设施的薪酬及相关费用、股票薪酬、财务、人力资源、信息技术以及咨询和其他专业服务费。专业服务主要包括法律、审计、战略咨询服务和外包服务。
与截至2021年9月30日的三个月相比,截至2022年9月30日的三个月的一般和行政费用总额增加了20万美元。股票薪酬支出增加10万美元,董事费用、员工薪酬和员工福利增加10万美元。
研究与开发
研发支出主要包括薪酬及相关附带福利,包括以股票为基础的薪酬及相关的可分配间接费用,用于研发我们的燃料及已贡献服务--根据收益券进行的研发工作的研发。
我们正在与美国国家实验室就我们的研发活动进行合作。由于咨询和外部研发费用的减少,截至2022年9月30日的三个月的总研发费用比截至2021年9月30日的三个月减少了20万美元。
由于我们研发支出、成本和进度的性质,估计本身就是不确定的,随着新的信息和这些研发活动的结果可用,估计可能会有很大差异。我们可能面临预算限制,主要是由于我们未来可用于开展研发活动的未来流动性和资本资源的不确定性。
23 |
目录表 |
其他营业收入
在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月里,Gain计划的贡献服务-研究和开发分别记录了10万美元和30万美元,并计入了研发费用和贡献服务-研发的相应金额。
业务简明综合结果--截至2022年和2021年9月30日的9个月
下表列出了我们的历史经营业绩和所示期间的增加(减少)金额(单位:百万美元):
|
| 九个月结束 |
|
| 增加 |
|
| 增加 |
| |||||||
|
| 9月30日, |
|
| (减少) |
|
| (减少) |
| |||||||
|
| 2022 |
|
| 2021 |
|
| 更改金额 |
|
| 更改百分比 |
| ||||
运营费用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
一般和行政 |
| $ | 5.4 |
|
| $ | 5.1 |
|
| $ | 0.3 |
|
|
| 6 | % |
研发 |
| $ | 0.6 |
|
| $ | 1.1 |
|
| $ | (0.5 | ) |
|
| (45 | )% |
总运营费用 |
| $ | 6.0 |
|
| $ | 6.2 |
|
| $ | (0.2 | ) |
|
| (3 | )% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他营业收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
来自合资企业的分销 |
| $ | — |
|
| $ | 0.1 |
|
| $ | (0.1 | ) |
|
| (100 | )% |
贡献的服务--研发 |
| $ | 0.3 |
|
| $ | 0.5 |
|
| $ | (0.2 | ) |
|
| (40 | )% |
其他营业收入合计 |
| $ | 0.3 |
|
| $ | 0.6 |
|
| $ | (0.3 | ) |
|
| (50 | )% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
总营业亏损 |
| $ | (5.7 | ) |
| $ | (5.6 | ) |
| $ | 0.1 |
|
|
| 2 | % |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他收入 |
| $ | 0.1 |
|
| $ | — |
|
| $ | 0.1 |
|
| — | % | |
所得税前净亏损 |
| $ | (5.6 | ) |
| $ | (5.6 | ) |
| $ | — |
|
| — | % | |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
净亏损 |
| $ | (5.6 | ) |
| $ | (5.6 | ) |
| $ | — |
|
| — | % |
运营费用
一般和行政费用
一般和行政费用主要包括人员和设施的薪酬及相关费用、股票薪酬、财务、人力资源、信息技术以及咨询和其他专业服务费。专业服务主要包括法律、审计、战略咨询服务和外包服务。
与截至2021年9月30日的9个月相比,截至2022年9月30日的9个月的一般和行政费用总额增加了30万美元。这一增长主要是由于2021年发行的限制性股票奖励的摊销导致基于股票的薪酬支出增加了30万美元,由于董事会成员数量的增加而增加了20万美元的董事费用,增加了10万美元的会费和认购费,以及增加了20万美元的保险费、促销和差旅费用。这些增加被与2021年达成和解的仲裁事项有关的费用减少50万美元所抵消,这些费用在截至2022年9月30日的9个月内没有重复。
研究与开发
研发支出主要包括薪酬及相关附带福利,包括以股票为基础的薪酬及相关的可分配间接费用,用于研发我们的燃料及已贡献服务--根据收益券进行的研发工作的研发。
与截至2021年9月30日的9个月相比,截至2022年9月30日的9个月的总研发费用减少了50万美元。这一下降主要是由于咨询和外部研发费用减少了30万美元,专利费用减少了10万美元,员工薪酬和员工福利减少了10万美元。
24 |
目录表 |
由于我们研发支出、成本和进度的性质,估计本身就是不确定的,随着新的信息和这些研发活动的结果可用,估计可能会有很大差异。我们可能面临预算限制,主要是由于我们未来可用于开展研发活动的未来流动性和资本资源的不确定性。
其他营业收入
来自合资企业的分配减少了10万美元,这是由于2021年来自解散的恩裂变合资企业的最终现金分配。在截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月里,Gain计划的贡献服务-研发分别为30万美元和50万美元,并计入研发费用,相应的金额记录在贡献的服务-研发中。
流动资金、资本资源和财务状况
我们未来为开发和商业化我们的核燃料而计划的业务所需的现金,包括可能因意外事态发展而产生的任何额外支出,将需要我们筹集大量额外资本并获得政府支持。我们的现金需求目前预计在未来10-15年内平均每年有1000万美元的外部研发支出。
截至2022年9月30日,我们的现金和现金等价物为3130万美元,而2021年12月31日为2470万美元,增加了660万美元。在截至2022年9月30日的9个月中,该公司通过出售约180万股普通股筹集了1060万美元。在截至2022年9月30日的9个月中,公司在经营活动中使用的净现金为410万美元,我们的现金流预测表明,在可预见的未来,我们将继续出现负现金流。我们没有盈利,我们不能提供任何保证,我们将在未来盈利。我们将继续蒙受损失,因为我们正处于核燃料商业化的早期开发阶段。
截至提交申请之日,我们的营运资金约为3,000万美元。我们目前预计我们的运营将出现负现金流,平均每月100万至120万美元用于我们的一般、行政和研发费用,而未来12至15个月的预期总支出为1200万至1800万美元。截至2022年9月30日和提交本文件之日,我们的现金余额超过了我们未来12个月或2023年第三季度的预期现金需求。然而,我们认为,到2023年第三季度,我们的实际支出可能会超过我们目前可用的营运资本。在预测未来所需的研发或未来的其他支出时,存在固有的不确定性。一旦许多这些预期的协议最终敲定或签订了其他未来的研发协议,并知道了未来的研发成本,我们预计未来所需的研发费用水平将大幅上升,未来来自运营的每月负现金流将会增加。
如果我们有足够的资金,我们的研发活动可能会在未来大幅增加。我们需要这笔资金来继续我们的核燃料开发项目,并实现我们未来的研发里程碑。新冠肺炎还可能会推迟我们在美国能源部国家实验室的工作,从而影响成本和未来的运营。我们需要运营的实际现金数量取决于许多因素,包括但不限于美国能源部国家实验室为我们的燃料进行研发工作的时间、设计和进行,以及将我们的核燃料商业化的成本。因此,在燃料开发期间,我们目前计划的业务的当前费用预测和燃料开发时间表很有可能出现预算差异。我们将继续利用我们的自动取款机(定义如下)为我们未来的研发和公司活动提供资金。
我们还需要在整个核燃料研发期间获得美国政府以赠款形式提供的大量支持,以便为我们未来的研发工作提供资金。如果我们无法获得满足我们未来研发现金需求的政府资金,我们将需要寻求其他资金,其中可能包括发行公司普通股的额外股份(如果有)。这将导致我们现有股东的股权被稀释。如果我们可以通过发行优先股、其他股权或可转换证券筹集更多资金,这些证券可能拥有优先于我们普通股的权利或优先,并可能包含限制我们未来运营的契约。不能保证我们将能够以我们可以接受的条件获得额外的股本或债务融资,如果真的可以接受的话。
虽然我们在2022年9月30日和截至本文件提交之日的可用营运资金超过了我们目前预计到2023年第三季度的支出,但考虑到上述不确定性和缺乏财务资源来为我们的长期燃料开发成本、公司管理费用以及未来潜在的合作和其他机会提供资金,公司是否有能力在本文件提交之日起12个月内继续作为一家持续经营的公司存在很大疑问。我们有能力推迟或减少某些运营费用,包括未来12至15个月的研发费用,这可能会减少我们的现金流缺口。然而,运营费用的任何延迟或减少也将延长我们上文讨论的预计燃料开发时间表。
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目录表 |
除了手头的现金外,我们未来12个月可用的主要现金来源是我们与Stifel,Nicolaus&Company,Inc.签订的修订后的在市场(ATM)股权发行销售协议中发行股票的潜在资金。公司拥有一份有效的S-3表格搁置登记声明,该声明于2021年3月25日提交给美国证券交易委员会(简称美国证券交易委员会),登记了高达7,500万美元的公司证券销售,并宣布于2021年4月5日生效。我们未来可能会受到本S-3表格货架登记声明项下可用资金数额的限制。我们向美国证券交易委员会提交了一份日期为2021年4月9日的招股说明书补充文件,根据该文件,我们通过自动柜员机发售了总发行价为900万美元的普通股。我们于2021年11月19日向美国证券交易委员会提交了第二份招股说明书补充文件,根据该补充文件,我们可以不时通过自动柜员机发行和出售总发行价高达2,000万美元的普通股。
我们没有债务或信用额度,到目前为止,我们通过出售优先股和普通股为我们的运营提供资金。管理层认为,未来可能会有公开或私募股权投资,但不利的市场状况、我们的普通股价格和交易量,以及新冠肺炎等其他因素,可能会大大削弱我们未来筹集资金和继续开发我们核燃料的能力。
短期和长期流动资金来源
如上所述,我们将寻求新的融资,以根据我们普通股的资本市场状况,为我们带来额外的资本来源。我们不能保证这些额外的资金来源将以我们可以接受的条件提供,或者根本不能接受。我们可能获得的主要潜在现金来源如下:
| · | 第三方投资者对Lightbridge的股权或债务投资; |
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| · | 与潜在的业界合作伙伴合作;以及 |
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| · | 战略投资和美国政府资金,以支持继续开发我们的燃料产品并将其推向商业阶段所需的剩余研发活动。 |
为了支持我们在燃料技术业务方面的长期业务,我们努力在未来三年与其他各方建立战略联盟,以支持剩余的研发活动,这些活动是进一步加强和完成我们的燃料产品向商业阶段发展所必需的。我们可能无法在我们可以接受的条件下形成这样的战略联盟,或者根本不能。
见附注6.第一部分所列简明综合财务报表附注的股东权益和基于股票的补偿项目1。财务报表,有关我们之前的股权融资的信息,请参阅本季度报告中的10-Q表格。
项目3.关于市场风险的定量和定性披露
本公司不需要提供本项目所要求的信息,因为它是《交易法》第12b-2条所定义的“较小的报告公司”。
项目4.控制和程序
信息披露控制和程序的评估
根据在公司管理层参与和监督下进行的评估,公司主要高管和主要财务官得出结论,公司根据交易法第13a-15(E)和15d-15(E)规则定义的披露控制程序自2022年9月30日起有效,以提供合理保证,公司根据交易法提交或提交的报告中要求披露的信息已(I)在美国证券交易委员会规则和表格中规定的时间内记录、处理、汇总和报告,(Ii)积累并传达给公司管理层。包括其主要执行干事和主要财务干事,以便及时作出关于所需披露的决定。
财务报告内部控制的变化
于2022年第三季度,本公司财务报告内部控制并无重大影响或合理地可能对本公司财务报告内部控制产生重大影响的变动。
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目录表 |
第二部分--其他资料
项目1.法律程序
我们可能会不时地卷入在正常业务过程中出现的各种诉讼和法律程序。然而,诉讼有内在的不确定性,在这些或其他事项上可能会不时出现不利的结果,可能会损害我们的业务。我们目前不知道有任何这样的法律程序或索赔,我们认为,无论是个别的或整体的,将对我们的业务、财务状况或运营结果产生重大不利影响。
第1A项。风险因素
与我们在截至2021年12月31日的年度报告Form 10-K以及截至2022年3月31日和2022年6月30日的季度报告Form 10-Q中披露的风险因素相比,我们的风险因素没有实质性变化。
第2项未登记出售股权证券或使用所得款项
无
项目3.高级证券违约
不适用
项目4.矿山安全披露
不适用
项目5.其他信息
无
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目录表 |
项目6.展品
展品索引-
展品 数 |
| 描述 |
31.1 |
| 细则13a-14(A)/15d-14(A)认证--特等执行干事 |
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31.2 |
| 细则13a-14(A)/15d-14(A)认证--首席财务会计干事 |
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| 第1350节认证 |
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101 |
| 根据S-T规则405的交互数据文件。 |
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101.INS |
| 内联XBRL实例文档(该实例文档不会出现在交互数据文件中,因为它的XBRL标签嵌入在内联XBRL文档中)。 |
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101.SCH |
| 内联XBRL分类扩展架构文档。 |
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101.CAL |
| 内联XBRL分类扩展计算链接库文档。 |
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101.DEF |
| 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档。 |
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101.LAB |
| 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档。 |
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101.PRE |
| 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。 |
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104 |
| 封面交互数据文件(格式为内联XBRL,包含在附件101中)。 |
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目录表 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排由正式授权的签署人代表其签署本报告。
| LightBridge公司 |
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日期:2022年10月31日 | 发信人: | /s/Seth Grae |
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| 姓名: | 赛斯·格雷伊 |
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| 标题: | 董事首席执行官总裁 |
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| (首席行政主任) |
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| 发信人: | /s/拉里·戈德曼 |
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| 姓名: | 拉里·戈德曼 |
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| 标题: | 首席财务官 |
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| (首席财务官和首席会计官) |
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