马萨诸塞州波士顿亨廷顿大道111号，邮编：02199-7632
Phone 617-954-5000
2022年10月26日
通过埃德加
美国证券交易委员会
地址：东北F街100号
华盛顿特区，邮编：20549
女士们、先生们：
根据经修正的1940年《投资公司法》第17g-1(G)条，随函附上下列文件，以供存档：
| 1. |
信托委员会批准债券形式及数额的决议副本一份：
|
| a. |
MFS系列信托助理秘书证书一、MFS系列信托二、MFS系列信托三、MFS系列信托四、MFS系列信托五、MFS系列信托六、MFS系列信托七、MFS系列信托八、MFS系列信托九、MFS系列信托X、MFS系列信托XI、MFS系列信托十二、MFS系列信托十三、MFS系列信托十四、MFS系列信托XV、MFS系列信托十六、MFS市政系列信托、MFS可变保险信托、MFS可变保险信托II、MFS
可变保险信托III、MFS机构信托、马萨诸塞州投资者信托、马萨诸塞州投资者成长股票基金、MFS宪章收入信托、MFS政府市场收入信托、MFS高收入市政信托、MFS高收益市政信托、MFS中间高收入基金、MFS中等收入信托、MFS投资级市政信托、MFS多市场收入信托、MFS市政收入信托和MFS特殊价值信托，日期为2021年7月19日；
|
| 2. |
投资公司与根据《规则》(F)款订立的共同保险债券的所有其他各方之间的《富达债券索赔协议》，日期为1993年11月1日，于2002年6月12日修订并重述，经修订并于2008年3月1日重述(包括截至2017年9月30日的附件A)；以及
|
| 3. |
已签立的债券副本：
|
|
•
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联邦保险公司-债券号-81391896--申报
|
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•
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联邦保险公司-债券编号-81391896-背书1号
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•
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联邦保险公司-债券编号-81391896-背书编号2
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•
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联邦保险公司-债券编号-81391896-背书编号3
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•
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联邦保险公司-债券编号-81391896-背书编号4
|
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•
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联邦保险公司-债券编号-81391896-背书编号5
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•
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联邦保险公司-债券编号-81391896-背书编号6
|
|
•
|
联邦保险公司-债券编号-81391896-背书编号7
|
|
•
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联邦保险公司-债券编号-81391896-背书编号8
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|
•
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联邦保险公司-债券编号-81391896-背书编号9
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|
•
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联邦保险公司-债券编号-81391896-背书编号10
|
美国证券交易委员会
July 19, 2021
第2页
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•
|
联邦保险公司-债券编号-81391896-背书编号11
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•
|
联邦保险公司-债券编号-81391896-背书编号12
|
|
•
|
联邦保险公司-债券编号-81391896-背书编号13
|
|
•
|
联邦保险公司-债券编号-81391896-背书编号14
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•
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联邦保险公司-债券编号-81391896-背书编号15
|
|
•
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联邦保险公司-债券编号-81391896-背书编号16
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|
•
|
联邦保险公司-债券编号-81391896-背书编号17
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|
•
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联邦保险公司-债券编号-81391896-背书编号18
|
|
•
|
联邦保险公司-债券编号-81391896-背书编号19
|
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•
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联邦保险公司-债券编号-81391896-背书编号20
|
|
•
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联邦保险公司-债券编号-81391896-背书编号21
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|
•
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联邦保险公司-债券编号-81391896-背书编号22
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|
•
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联邦保险公司-债券编号-81391896-背书编号23
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|
•
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联邦保险公司-债券编号-81391896-背书编号24
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•
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联邦保险公司-债券编号-81391896-背书编号25
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•
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联邦保险公司-债券编号-81391896-背书编号26
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|
•
|
联邦保险公司-债券编号-81391896-背书编号27
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•
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致投保人的重要通知
|
如果附件A中列出的每个基金没有被指定为有效的联合保险债券的被保险人，估计每个基金将被要求根据附件A中规定的规则维持保险范围
。
上述债券的溢价已于2021年11月1日至2022年11月1日支付。
非常真诚地属于你，
克里斯托弗·R·博哈内
助理秘书及助理书记
CRB/MAO
附件
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首字母缩写
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信托/基金名称
|
要求承保富达债券
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|
MFS系列信任I
|
2,500,000
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|
EIF
|
MFS Value Fund
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|
LVO
|
MFS低波动率全球股票基金
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|
LVU
|
MFS低波动率股票基金
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|
麦克夫
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美国政府现金储备基金
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|
NDF
|
MFS新发现基金
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|
RGI
|
MFS核心股票基金
|
|
|
RIF
|
MFS研究国际基金
|
|
|
SCT
|
MFS科技基金
|
|
|
MFS系列信任II
|
2,500,000
|
|
|
梅格
|
MFS成长型基金
|
|
|
MFS系列信任III
|
2,500,000
|
|
|
许先生
|
MFS全球高收益基金
|
|
|
Hyp
|
MFS高收益集合投资组合
|
|
|
MFH
|
MFS高收入基金
|
|
|
MMH
|
MFS市政高收入基金
|
|
|
MFS系列信任IV
|
2,500,000
|
|
|
BRK
|
MFS混合研究新兴市场股票基金
|
|
|
BRX
|
MFS混合研究国际股票基金
|
|
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GND
|
MFS全球新发现基金
|
|
|
嗯，嗯
|
MFS美国政府货币市场基金
|
|
|
场外交易
|
MFS中型股成长基金
|
|
|
MFS系列信任V
|
2,500,000
|
|
|
MFR
|
MFS研究基金
|
|
|
MIO
|
MFS国际新发现基金
|
|
|
港铁
|
MFS总回报基金
|
|
|
MFS系列可信VI
|
2,500,000
|
|
|
MMU
|
MFS公用事业基金
|
|
|
MWe
|
MFS全球股票基金
|
|
|
兆瓦
|
MFS全球总回报基金
|
|
|
MFS系列托盘VII
|
750,000
|
|
|
EQI
|
MFS股权收益基金
|
|
|
EEM
|
MFS新兴市场股票研究基金
|
|
|
MFS系列信任VIII
|
1,250,000
|
|
|
微星
|
MFS收入基金
|
|
|
WGF
|
MFS全球增长基金
|
|
|
MFS系列信任IX
|
2,500,000
|
|
|
IAB
|
MFS通胀调整债券基金
|
|
|
MFB
|
MFS公司债券基金
|
|
|
传销
|
MFS有限到期基金
|
|
|
MML
|
MFS市政有限到期基金
|
|
|
径向基函数
|
MFS总回报债券基金
|
|
|
MFS系列信任X
|
2,500,000
|
|
|
AGG
|
MFS积极增长分配基金
|
|
|
BMS
|
MFS混合型研究中型股股票基金
|
|
|
BRS
|
MFS混合研究小盘股票型基金
|
|
|
布鲁
|
MFS混合研究价值股票基金
|
|
|
BRW
|
MFS混合型研究成长股票基金
|
|
|
圆锥体
|
MFS保守分配基金
|
|
|
EMD
|
MFS新兴市场债务基金
|
|
|
EML
|
MFS新兴市场债务本币基金
|
|
|
有限元
|
MFS新兴市场股票基金
|
|
|
成纤维细胞生长因子
|
MFS国际增长基金
|
|
|
FGI
|
MFS国际内在价值基金
|
|
|
GLB
|
MFS全球机会主义债券基金
|
|
|
GRO
|
MFS增长分配基金
|
|
|
MDI
|
MFS国际多元化基金
|
|
|
MGW
|
MFS管理财富基金
|
|
|
MKV
|
MFS国际大盘股价值基金
|
|
|
模式
|
MFS适度拨款基金
|
|
|
MFS系列信任XI
|
2,500,000
|
|
|
马立克氏病
|
MFS中型股价值基金
|
|
|
UNE
|
MFS混合研究核心股票基金
|
|
|
MFS系列信任XII
|
2,500,000
|
|
|
L25
|
MFS Lifetime 2025基金
|
|
|
L35
|
MFS Lifetime 2035基金
|
|
|
L45
|
MFS Lifetime 2045基金
|
|
|
L55
|
MFS Lifetime 2055基金
|
|
|
L65
|
MFS Lifetime 2065基金
|
|
|
轻轨交通
|
MFS终身收益基金
|
|
|
ML2
|
MFS Lifetime 2020基金
|
|
|
ML3
|
MFS Lifetime 2030基金
|
|
|
ML4
|
MFS Lifetime 2040基金
|
|
|
ML5
|
MFS Lifetime 2050基金
|
|
|
ML6
|
MFS Lifetime 2060基金
|
|
|
MFS系列信任XIII
|
2,500,000
|
|
|
差异
|
MFS多元化收益基金
|
|
|
GRE
|
MFS全球房地产基金
|
|
|
MGS
|
MFS政府证券基金
|
|
|
新城疫病毒
|
MFS新发现价值基金
|
|
|
MFS系列信任XIV
|
2,500,000
|
|
|
IMM
|
MFS机构货币市场投资组合
|
|
|
MFS系列信任XV
|
1,250,000
|
|
|
胞质
|
MFS商品战略基金
|
|
|
DTR
|
MFS全球替代战略基金
|
|
|
MFS系列信任XVI
|
400,000
|
|
|
FPP
|
MFS审慎投资者基金
|
|
|
独立基金
|
2,500,000
|
|
|
米格
|
马萨诸塞州投资者成长股票基金
|
|
|
麻省理工学院
|
马萨诸塞州投资者信托基金
|
|
|
封闭式基金
|
1,900,000
|
|
|
CIH
|
MFS中高收入基金
|
|
|
CMU
|
MFS高收益市政信托
|
|
|
CXE
|
MFS高收入市政信托基金
|
|
|
CXH
|
MFS投资级市政信托
|
|
|
MCR
|
MFS特许收入信托基金
|
|
|
MFM
|
MFS市政收入信托
|
|
|
MFV
|
MFS特殊价值信托
|
|
|
MGF
|
MFS政府市场收入信托基金
|
|
|
最小
|
MFS中等收入信托基金
|
|
|
MMT
|
MFS多市场收益信托基金
|
|
|
MFS市政系列信托基金
|
2,500,000
|
|
|
男性
|
阿拉巴马州市政债券基金
|
|
|
3月
|
阿肯色州市政债券基金
|
|
|
MCA
|
加州市政债券基金
|
|
|
MGA
|
佐治亚州市政债券基金
|
|
|
MIU
|
MFS市政中级基金
|
|
|
MMA
|
马萨诸塞州市政债券基金
|
|
|
MMD
|
马里兰州市政债券基金
|
|
|
人机界面
|
MFS市政收入基金
|
|
|
基质金属蛋白酶
|
密西西比州市政债券基金
|
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|
跨国公司
|
MFS北卡罗来纳州市政债券基金
|
|
|
Mny
|
MFS纽约市政债券基金
|
|
|
兆帕
|
MFS宾夕法尼亚州市政债券基金
|
|
|
理学硕士
|
南卡罗来纳州市政债券基金
|
|
|
MVA
|
弗吉尼亚州市政债券基金
|
|
|
兆瓦
|
西弗吉尼亚州市政债券基金
|
|
|
MFS机构信任
|
2,500,000
|
|
|
IIE
|
MFS机构国际股票基金
|
|
|
MFS可变保险信托
|
2,500,000
|
|
|
素食
|
MFS可变保险信托-MFS增长系列
|
|
|
VFB
|
MFS可变保险信托-MFS总回报债券系列
|
|
|
VFR
|
MFS可变保险信托-MFS研究系列
|
|
|
VGE
|
MFS可变保险信托-MFS全球股票系列
|
|
|
VGI
|
MFS可变保险信托-MFS投资者信托系列
|
|
|
VLU
|
MFS可变保险信托-MFS价值系列
|
|
|
VMG
|
MFS可变保险信托-MFS中型股增长系列
|
|
|
越南盾
|
MFS可变保险信托-MFS新发现系列
|
|
|
录像机
|
MFS可变保险信托-MFS总回报系列
|
|
|
VUF
|
MFS可变保险信托-MFS实用程序系列
|
|
|
MFS可变保险信托II：
|
2,500,000
|
|
|
工商发展服务
|
MFS VIT II-MFS公司债券组合
|
|
|
CGS
|
MFS VIT II-MFS混合研究核心股票组合
|
|
|
FCE
|
MFS VIT II-MFS新兴市场股票投资组合
|
|
|
FCG
|
MFS VIT II-MFS国际内在价值投资组合
|
|
|
FCI
|
MFS VIT II-MFS国际增长组合
|
|
|
GSS
|
MFS VIT II-MFS政府证券组合
|
|
|
海斯
|
MFS VIT II-MFS高收益投资组合
|
|
|
管理信息系统
|
MFS VIT II-MFS马萨诸塞州投资者成长型股票投资组合
|
|
|
MKS
|
MFS VIT II-MFS美国政府货币市场投资组合
|
|
|
分辨率
|
MFS VIT II-MFS全球研究组合
|
|
|
RGS
|
MFS VIT II-MFS核心股权投资组合
|
|
|
RSS
|
MFS VIT II-MFS研究国际投资组合
|
|
|
国家情报处
|
MFS VIT II-MFS收入组合
|
|
|
TKS
|
MFS VIT II-MFS技术组合
|
|
|
WGO
|
MFS VIT II-MFS全球增长组合
|
|
|
WGS
|
MFS VIT II-MFS全球政府投资组合
|
|
|
WTS
|
MFS VIT II-MFS全球战术分配组合
|
|
|
MFS可变保险信托III：
|
2,300,000
|
|
|
VCA
|
MFS VIT III-MFS保守分配组合
|
|
|
VDV
|
MFS VIT III-MFS新发现价值组合
|
|
|
VGA
|
MFS VIT III-MFS增长分配组合
|
|
|
通过
|
MFS VIT III-MFS通胀调整债券投资组合
|
|
|
VLT
|
MFS VIT III-MFS有限期限投资组合
|
|
|
VMA
|
MFS VIT III-MFS中等分配组合
|
|
|
VMC
|
MFS VIT III-MFS中型股价值投资组合
|
|
|
VRE
|
MFS VIT III-MFS全球房地产投资组合
|
|
|
VSC
|
MFS VIT III-MFS混合研究小盘股投资组合
|
助理秘书证书
|
MFS系列信任I
|
|
MFS系列信任II
|
|
MFS系列信任III
|
|
MFS系列信任IV
|
|
MFS系列信任V
|
|
MFS系列信任VI
|
|
MFS系列信任VII
|
|
MFS系列信任VIII
|
|
MFS系列信任IX
|
|
MFS系列信任X
|
|
MFS系列信任XI
|
|
MFS系列信任XII
|
|
MFS系列信任XIII
|
|
MFS系列信任XIV
|
|
MFS系列信任XV
MFS系列信任XVI
|
|
MFS市政系列信任
|
|
MFS可变保险信托基金
|
|
MFS可变保险信托II
|
|
MFS可变保险信托III
|
|
MFS机构信托基金
|
|
马萨诸塞州投资者信托基金
|
|
马萨诸塞州投资者成长股票基金
|
|
MFS特许收入信托基金
|
|
MFS政府市场收入信托基金
|
|
MFS高收入市政信托基金
|
|
MFS高收益市政信托
|
|
MFS中高收入基金
|
|
MFS中等收入信托基金
|
|
MFS投资级市政信托
|
|
MFS多市场收益信托基金
|
|
MFS市政收入信托
|
|
MFS特殊价值信托
|
以下签署人是上述信托(统称为“信托”)的助理秘书，兹证明以下是信托受托人于2022年6月10日通过的表决的完整、真实及正确的副本，该表决并未被更改、修订或撤销，并于本条例生效日期完全有效。
[全]经正式提出动议和附议后，由所有独立受托人共同投票，然后所有受托人出席
| 投票结果： |
受托人发现，根据证券交易委员会根据1940年《投资公司法》第17(G)节颁布的规则17g-1的要求，由ICI相互保险公司(ICI Mutual)和联邦保险公司(Chubb)承保的、总金额为5800万美元(“承保金额”)的忠实债券，按照本次会议上提出的条款和条件，除其他外，涵盖信托的受托人、高级管理人员和员工，在适当考虑债券所涵盖的任何人可接触的信托总资产的价值、为托管和保管信托资产而作出的安排的类型和条款、信托证券的性质、债券项下被指定为被保险方的其他当事人的数目以及其他各方的业务活动的性质等因素后，经修订的形式和数额是合理的；
|
进一步
| 投票结果： |
除其他事项外，在适当考虑了债券项下的其他承保方的数目、该等其他各方的业务活动性质、债券金额、保费金额以及保费和服务费在被指定为被保险人的各方之间的应课税额分配后，债券的保费和服务费应按其最低要求或指定的保险金额中较高的保险金额占保险金额的比例在投保方之间进行分配，并特此予以分配；
|
进一步
| 投票结果： |
根据证券交易委员会根据1940年《投资公司法》颁布的经修订的《投资公司法》，授权和指示信托的高级人员，并在此指示他们每一人达成一项协议，其中规定，在发生任何情况下
|
|
由于信托和一个或多个其他被指名的被保险人遭受损失而根据债券获得追回，信托将获得公平和相称的追回份额，但至少等于它在提供和维持单一保险债券时获得的金额，该债券具有证券交易委员会根据1940年修订的《投资公司法》颁布的第17G-1规则第(D)(1)款所要求的最低覆盖范围；
|
进一步
| 投票结果： |
根据本次会议提出的条款，批准并特此批准该债券；
|
进一步
| 投票结果： |
授权并在此指示信托的适当高级人员编制、签署和提交上述协议的修正案和补充文件，并采取必要或适当的其他行动，以符合经修订的1940年《投资公司法》及其规则和条例的规定；以及
|
进一步
| 投票结果： |
信托秘书或任何助理秘书应将债券提交给证券交易委员会，并根据证券交易委员会根据1940年修订的《投资公司法》颁布的第17g-1条(G)段的规定发出通知。
|
兹以此为证，在此签下我的遗嘱这是2022年10月的一天。
克里斯托弗·R·博哈内
克里斯托弗·R·博哈内
助理国务卿
日期：2022年10月27日
马萨诸塞州联邦)
)Ss.
County of Suffolk )
在这27号上这是2022年10月，在我面前签名的公证人Caitlin Rung亲自出现在Christopher R.Bohane面前，据我个人所知，他的名字在上面签名，并向我承认，他是自愿作为MFS基金助理部长签署的。
凯特琳横档
凯特琳横档
公证人
马萨诸塞州联邦
|
我的佣金到期：2024年8月23日
|
富达债券索赔协议
本主富达债券索赔协议日期为1993年11月1日，经2002年6月12日修订和重述，由(I)表A中不时列出的基金(统称为基金或基金方)和(Ii)马萨诸塞州金融服务公司(MFS)、MFS服务中心公司(MFSC)、MFS基金分销商公司(MFD)、MFS遗产信托
公司、MFS机构顾问公司、MFS遗产信托
公司、MFS基金分销商(MFD)、MFS遗产信托公司、MFS机构顾问公司、和MFS国际有限公司(统称为MFS缔约方)。
鉴于，MFS或某些其他MFS当事人担任所有基金和某些其他客户的投资顾问，MFD担任某些基金的分销商，MFSC充当某些基金的转让和股东服务代理；此后，每一方都可以对包括其他投资公司在内的其他客户以相同的身份行事；
鉴于本合同所有当事人均为表B所列各家保险公司不时发行的经纪一揽子债券的被保险人，和/或其他保险公司可不时为本合同当事人提供保险，因为该等债券可能会不时修订和/或重述(统称为“债券”)；
鉴于双方希望确定(I)在各方之间分配债券溢价的标准，(Ii)MFS或其任何子公司此后可担任投资顾问和/或MFD可作为经销商的额外投资的基础，以及(Iii)
各方应根据什么标准在债券项下将超过债券面值的损失分摊为指定的承保人。
因此，现商定如下：
1.每一基金应支付每笔保费的
部分，该部分应在指定日期(“日期”)确定，该日期对所有基金各方来说都是相同的日期，方法是计算此类基金所需的最低保证金保证额
(按照1940年《投资公司法》下的第17g-1条计算，经修订后(“第17g-1条”))占债券保证金总额的比例，并将上述比例应用于年度保费总额。在计算基金应支付的保费部分后剩余的金额应由MFS或MFS确定的MFS各方支付。
2.如果表B中所列的一家或多家保险公司(或其他保险公司可能不时为本合同双方提供保险)愿意在下一个续期日之前不支付额外保费而增加：(I)根据第17G-1规则获准列入债券的任何投资公司，而MFS(或其任何子公司)可担任其投资顾问
和/或MFD可以充当分销商的公司，或(Ii)根据规则17G-1允许包括在债券中的MFS的任何关联公司，双方同意(A)可以进行此类添加，(B)该投资公司应成为本协议的一方，并包括在“基金”和“基金方”的术语中，以及(C)该关联公司应成为本协议的一方，并包括在术语“MFS方”内。
3.如果债券项下两名或两名以上被保险人的损失索赔
是如此相关，以致保险人有权主张必须将索赔汇总，从而导致索赔超过债券面值，但此类索赔的应付总额仅限于债券面额，则下列确定债券项下索赔的优先顺序的规则应适用：
|
A.
|
已根据债券正式证明和确立的所有资金索赔应在MFS或其他MFS当事人(如果有)的任何索赔之前得到全额偿付。
|
|
B.
|
如果债券项下已正式证明和设立的基金的索赔超过债券的面值，则保险收益应按下列方式用于这些索赔：
|
|
(i)
|
首先，保险收益应适用于每个基金的索赔，但不得超过根据上文第一段所确定的有关基金的最低保真保证金要求；以及：
|
|
(Ii)
|
然后，保险收入的剩余金额应按以上第一款针对基金确定的各自的最低保真保证金要求按比例用于基金的未偿还索赔。
|
|
C.
|
如果在实施A款后，债券项下的保险仍有一部分可用于偿付MFS或其他MFS当事人的索赔，且已在债券项下得到适当证明和设立，则其余部分应由MFS决定使用。
|
4.本协议特此取代本协议各方(或其中任何两个或两个以上)之间与本协议标的有关的所有先前或同时达成的协议(其他协议可能包括其他各方)。
5.本协议应受马萨诸塞州联邦法律管辖并按其解释。
6.本合同附件A可能会不时修改，以反映债券承保资金的变化。
7.本合同附件B可能会不时修改，以反映发行债券的保险公司的变化。
8.马萨诸塞州联邦国务秘书备有一份《每个基金的信托宣言》副本。本协议各方承认，本协议的义务或由此产生的义务对基金的任何受托人、高级管理人员、员工、代理人或股东个人不具有约束力，但仅对基金的资产和财产具有约束力。如果本协议是由基金代表基金的一个或多个系列签署的，则本协议各方进一步承认，每个系列的资产和负债是分开的和不同的，与系列有关的本协议的义务或由此产生的义务仅对该系列的资产或财产具有约束力
，而不是对任何其他系列的资产或财产具有约束力。
9.只有在事先征得双方书面同意的情况下，才能修改或修改本协议。
兹证明，自2008年3月1日起，本协议由经正式授权的签署人员以其名义签署并交付，特此声明。
马萨诸塞州金融服务公司
MFS服务中心公司
MFS基金分销商公司。
MFS机构顾问公司
MFS国际有限公司。
By: MARK N. POLEBAUM
马克·N·波勒鲍姆
秘书
MFS文物信托公司
作者：Maria F.DIORIODWYER
玛丽亚·F·迪奥里奥·德怀尔
主席
代表不时上市的基金
在本合同附件A上：
作者：苏珊·S·牛顿
苏珊·S·牛顿
助理秘书或助理书记
富达债券索赔协议
附件A
截至2021年11月1日
|
MFS基金董事会产品：
|
|
MFS系列信任I
|
|
MFS核心股票基金
|
|
MFS低波动率全球股票基金
|
| MFS低波动率股票基金 |
|
MFS新发现基金
|
|
MFS研究国际基金
|
|
MFS科技基金
|
|
美国政府现金储备基金
|
|
MFS Value Fund
|
|
MFS系列信任II
|
|
MFS成长型基金
|
|
MFS系列信任III
|
|
MFS全球高收益基金
MFS高收入基金
|
|
MFS高收益集合投资组合
|
|
MFS市政高收入基金
|
|
MFS系列信任IV
|
|
MFS混合研究新兴市场股票基金
|
|
MFS混合研究国际股票基金
|
|
MFS全球新发现基金
|
|
MFS中型股成长基金
|
|
MFS美国政府货币市场基金
|
|
MFS系列信任V
|
|
MFS研究基金
|
|
MFS总回报基金
|
|
MFS国际新发现基金
|
|
MFS系列可信VI
|
|
MFS全球股票基金
|
|
MFS全球总回报基金
|
|
MFS公用事业基金
|
|
MFS系列托盘VII
|
|
MFS新兴市场股票研究基金
|
|
MFS股权收益基金
|
|
MFS系列信任VIII
|
|
MFS全球增长基金
|
|
MFS收入基金
|
|
MFS系列信任IX
|
|
MFS公司债券基金
|
|
MFS通胀调整债券基金
|
|
MFS有限到期基金
|
|
MFS市政有限到期基金
|
|
MFS总回报债券基金
|
|
MFS系列信任X
|
|
MFS积极增长分配基金
|
|
MFS混合型研究成长股票基金
MFS混合型研究中型股股票基金
|
|
MFS混合研究小盘股票型基金
|
|
MFS混合研究价值股票基金
|
|
MFS保守分配基金
|
|
MFS新兴市场债务基金
|
|
MFS新兴市场债务本币基金
|
|
MFS新兴市场股票基金
|
|
MFS全球机会主义债券基金
|
|
MFS增长分配基金
|
|
MFS国际多元化基金
|
|
MFS国际增长基金
|
|
MFS国际内在价值基金
|
|
MFS国际大盘股价值基金
|
|
MFS管理财富基金
|
|
MFS适度拨款基金
|
|
MFS系列信任XI
|
|
MFS混合研究核心股票基金
|
|
MFS中型股价值基金
|
|
MFS系列信任XII
|
|
MFS终身收益基金
|
|
MFS Lifetime 2020基金
|
|
MFS Lifetime 2025基金
|
|
MFS Lifetime 2030基金
|
|
MFS Lifetime 2035基金
|
|
MFS Lifetime 2040基金
|
|
MFS Lifetime 2045基金
|
|
MFS Lifetime 2050基金
|
|
MFS Lifetime 2055基金
MFS Lifetime 2060基金
|
|
MFS Lifetime 2065基金
|
|
MFS系列信任XIII
|
|
MFS多元化收益基金
|
|
MFS全球房地产基金
|
|
MFS政府证券基金
|
|
MFS新发现价值基金
|
|
MFS系列信任XIV
|
|
MFS机构货币市场投资组合
|
|
MFS系列信任XV
|
|
MFS商品战略基金
|
|
MFS全球替代战略基金
|
|
MFS系列信任XVI
|
|
MFS审慎投资者基金
|
|
独立基金
|
|
马萨诸塞州投资者成长股票基金
|
|
马萨诸塞州投资者信托基金
|
|
封闭式基金
|
|
MFS特许收入信托基金
|
|
MFS政府市场收入信托基金
|
|
MFS高收入市政信托基金
|
|
MFS高收益市政信托
|
|
MFS中高收入基金
|
|
MFS中等收入信托基金
|
|
MFS投资级市政信托
|
|
MFS多市场收益信托基金
|
|
MFS市政收入信托
|
|
MFS特殊价值信托
|
|
MFS市政系列信托基金
|
|
阿拉巴马州市政债券基金
|
|
阿肯色州市政债券基金
|
|
加州市政债券基金
|
|
佐治亚州市政债券基金
|
|
马里兰州市政债券基金
|
|
马萨诸塞州市政债券基金
|
|
密西西比州市政债券基金
|
|
MFS纽约市政债券基金
|
|
MFS北卡罗来纳州市政债券基金
|
|
MFS宾夕法尼亚州市政债券基金
|
|
南卡罗来纳州市政债券基金
|
|
弗吉尼亚州市政债券基金
|
|
西弗吉尼亚州市政债券基金
|
|
MFS市政收入基金
|
|
MFS市政中级基金
|
|
MFS可变保险信托
|
|
MFS增长系列
|
|
MFS全球股票系列
|
|
MFS投资者信托系列
|
|
MFS中型股成长系列
|
|
MFS新发现系列
|
|
MFS总回报债券系列
|
|
MFS研究系列
|
|
MFS总回报系列
|
|
MFS实用程序系列
|
|
MFS值系列
|
|
MFS机构信任
|
|
MFS机构国际股票基金
|
|
MFS可变保险信托II
|
|
MFS混合研究核心股票投资组合
|
|
MFS公司债券组合
|
|
MFS核心股票投资组合
|
|
MFS新兴市场股票投资组合
|
|
MFS全球政府投资组合
|
|
MFS全球增长投资组合
|
|
MFS全球研究项目组合
|
|
MFS全球战术分配组合
|
|
MFS政府证券组合
|
|
MFS高收益投资组合
|
|
MFS国际增长投资组合
|
|
MFS国际内在价值投资组合
|
|
马萨诸塞州MFS投资者成长型股票组合
|
|
MFS美国政府货币市场投资组合
|
|
MFS研究国际投资组合
|
|
MFS收入组合
|
|
MFS技术组合
|
|
MFS可变保险信托III
|
|
MFS混合研究小盘股投资组合
|
|
MFS保守分配组合
|
|
MFS全球房地产投资组合
|
|
MFS增长分配组合
|
|
MFS通胀调整债券投资组合
|
|
MFS有限期限投资组合
|
|
MFS中型股价值投资组合
|
|
MFS中等配置投资组合
|
|
MFS新发现价值产品组合
|
富达债券索赔协议
附件B
截至2021年11月1日
ICI相互保险公司(ICI Mutual)
联邦保险公司(Chubb)
保费账单
| 投保人： |
MASSACHUSETTS FINANCIAL SERVICES COMPANY Date: October 25, 2022
DBA MFS投资管理
|
| 制片人： | Willis Tower Watson东北公司 |
| 公司： |
联邦保险公司
|
该账单将附在下面引用的保证金上，并构成该保证金的一部分。
注：请将这张汇票连同汇款一起退回，并在上面注明任何变化。如有要求，我们将收到账单并及时退还给您。
请寄给上面提到的生产商。请参阅：
|
生效日期
|
债券号
|
覆盖范围
|
补价
|
|
|
2021年11月1日
|
81391896
|
ICAP Bond
|
$ 73,225
|
|
|
至
|
||||
|
2022年11月1日
|
续订
|
|||
|
0%佣金
|
||||
|
共计
|
$ 73,225
|
致投保人的重要通知
在美国经营业务的Chubb保险公司集团(以下简称“Chubb”)的所有成员通过持牌保险经纪和代理人(“生产商”)分销其产品。有关Chubb在美国保险交易中向生产商支付的赔偿类型的详细信息，请访问www.chubb.com页面底部的生产者赔偿链接，或致电1-866-588-9478。您的制片人可能会提供更多信息。
谢谢你选择了丘布。
10-02-1295 (ed. 6/2007)
重要通知：
美国证券交易委员会需要您的忠实保单证明
根据美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)于2006年6月12日通过的规则
，贵公司现被要求向美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)提交一份您的忠诚度保险范围(Chubb的ICAP债券保单)的电子副本。
Chubb正在向您的代理/经纪人提供您的保险单的电子副本，以及如何向美国证券交易委员会提交此忠实保险范围证明的说明
。您很快就会从您的代理/经纪人那里收到此信息。
您的保单的电子副本由Chubb提供，仅为方便起见，并不影响您通过
邮件收到的纸质保单中规定的承保条款和条件。邮寄给您的保险单的条款和条件与电子副本中的条款和条件相同，构成贵公司与Chubb之间的整个协议。
如果您有任何问题，请联系您的代理人或经纪人。
Form 14-02-12160 (ed. 7/2006)
Chubb Group of Insurance
Companies 声明
202B Hall’s Mill Road
FINANCIAL INSTITUTION INVESTMENT
Whitehouse Station, NJ
08889 COMPANY ASSET PROTECTION BOND
NAME OF ASSURED (including its Subsidiaries):
Bond Number: 81391896
马萨诸塞州金融服务公司
DBA MFS投资管理
111 HUNTINGTON AVENUE FEDERAL INSURANCE COMPANY
BOSTON, MA
02199 Incorporated under the laws of Indiana
a stock insurance company herein called the COMPANY
a stock insurance company herein called the COMPANY
Indianapolis, IN 46204-1927
|
第1项。
|
保证期：从
|
12:01 a.m. on
|
2021年11月1日
|
|
至
|
12:01 a.m. on
|
2022年11月1日
|
|
| 第二项。 |
责任限额--可扣除的金额： | ||
| 如果在下面任何特定保险条款的相对位置加上“未承保”，则该保险条款和任何其他提法应视为已删除。任何投资公司在承保条款1项下所蒙受的任何损失，均不适用于免赔额。 | |||
|
保险条款
|
单损
法律责任限额
|
免赔额
金额
|
||||
|
1.
|
员工
|
$
|
25,000,000
|
$
|
100,000
|
|
|
2.
|
酒店内
|
$
|
25,000,000
|
$
|
100,000
|
|
|
3.
|
在途
|
$
|
25,000,000
|
$
|
100,000
|
|
|
4.
|
伪造或涂改
|
$
|
25,000,000
|
$
|
100,000
|
|
|
5.
|
扩大伪造品
|
$
|
25,000,000
|
$
|
100,000
|
|
|
6.
|
假币
|
$
|
25,000,000
|
$
|
100,000
|
|
|
7.
|
对人身的威胁
|
$
|
未承保
|
$
|
未承保
|
|
|
8.
|
计算机系统
|
$
|
25,000,000
|
$
|
100,000
|
|
|
9.
|
语音发起基金
转移指令
|
|||||
|
$
|
25,000,000
|
$
|
100,000
|
|||
|
10.
|
无法收回的物品
存款
|
|||||
|
$
|
250,000
|
$
|
100,000
|
|||
|
11.
|
审计费用
|
$
|
250,000
|
$
|
100,000
|
|
| 第三项。 | 公司的责任还受同时签署的下列背书条款的约束： |
1-27
ICAP债券(5-98)-联邦
Form 17-02-1421 (Ed.
5-98)
Page 1 of 1
兹证明，公司已安排本保证书由其授权人员签署，但除非也由公司授权代表签署，否则本保证书无效。
 |
 |
|
|
秘书
2022年10月25日
|
总裁
 |
|
|
日期
|
授权代表
|
Form 17-02-1421 (Ed.
5-98)
Page 2 of 2
在支付所需保险费的代价下，根据被保险人向公司提出的申请和提供的所有其他陈述和信息，并在符合本保证书的声明和本保证书的所有其他条款和条件的前提下，公司同意向被保险人支付：
|
保险条款
|
|
|
员工
|
1.任何员工单独或与他人串通盗窃或挪用公款直接造成的损失。
|
|
酒店内
|
2.因抢劫、入室行窃、虚假借口、普通法或法定盗窃、错位、神秘的无法解释的失踪、损坏、毁坏或
从被保险人的占有、保管或控制中直接造成的财产损失，而这些财产存放或存放在任何地方的房产
|
|
在途
|
3.因普通法或法定盗窃罪、错位、神秘的无法解释的失踪、损坏或毁坏而直接造成的财产损失，而该财产是在运输途中的：
|
|
a.
|
在装甲汽车内，包括装卸，
|
|
b.
|
在作为被保险人信使的自然人的监护下，或
|
|
c.
|
在运输公司的保管下，并通过提供的装甲机动车辆以外的运输工具进行运输，但以这种方式运输的财产仅限于：
|
|
(1)
|
书面记录，
|
|
(2)
|
以登记形式发行的未经背书或有限制性背书的证券，或
|
|
(3)
|
不向持票人付款的未背书或有限制背书的可转让票据。
|
|
|
本保险条款的承保范围自自然人或运输公司收到此类财产时立即开始，并在交付给收件人的住所或位于任何地方的收件人的任何代表时立即终止。
|
ICAP Bond(5-98)
Form 17-02-1421 (Ed.
5-98)
Page 1 of 19
|
保险条款
(续)
|
|
|
伪造或涂改
|
4.直接由以下原因造成的损失：
|
|
a.
|
伪造汇票、支票、汇票、承兑汇票、存单、本票、到期汇票、汇票、国库汇票、信用证、其他书面承诺、支付一定金额的命令或指示，或提取财产的收据；
|
|
b.
|
转移、支付或交付任何资金或其他财产，或建立任何信用或给予任何价值，以依赖于任何
授权或承认资金或其他财产的转移、支付、交付或接收的书面指示、建议或申请，而这些指示、建议或申请欺诈地声称带有被保险人的任何客户、或投资公司股票的股东或认购人的手写签名，
或任何金融机构或员工的指示、建议或申请，但在未经该客户、股东、订户、金融机构或员工的知情和同意的情况下，伪造或被欺诈性地
更改；
|
但是，根据本保险条款，不包括本保函第5条承保的任何损失，无论本保函的声明中是否规定了第5条的承保范围。
就本保险条款而言，机械复制的传真签名被视为手写签名。
| 扩大伪造品 |
5.损失
直接源于被保险人善意地在正常业务过程中为自己或他人在任何业务中承担损失
容量：
|
|
a.
|
购买、接受或接收、出售或交付，或给予价值、扩大信用或承担责任，依靠任何原始证券、文件或其他书面票据证明：
|
|
(1)
|
伪造或者虚假的重大变造，
|
|
(2)
|
已丢失或被盗，或
|
|
(3)
|
假冒的，或者
|
|
b.
|
任何转让、转让、卖据、授权书、担保、背书或与任何证券、文件或其他书面文书有关的其他义务，或与任何证券、文件或其他书面文书有关的任何转让、转让、卖据、授权书、担保、背书或其他义务的书面保证或见证。
|
被保险人的雇员、托管人或联邦或州特许存款机构对此类证券、文件或其他书面票据的实际实际占有，以及继续实际实际占有(如果作为抵押品)，是被保险人依赖此类物品的先决条件。解除或退还此类抵押品是被保险人承认其不再依赖此类抵押品。
ICAP Bond(5-98)
Form 17-02-1421 (Ed.
5-98)
Page 2 of 19
|
保险条款
|
|
|
扩大伪造品
(续)
|
就本保险条款而言，将机械复制的传真签名视为手写签名。
|
| 假币 |
6. 被保险人善意收到假币直接造成的损失
。
|
| 对人身的威胁 |
7.直接因交出办公室的财产而造成的损失
向被保险人发出威胁，使其对第1.e节所界定的雇员造成身体伤害。(1)、(2)和(5)，该雇员的代理人或受邀请人，或该雇员家庭的居民，而该雇员是或据称是被俘虏的，但在交出该财产之前：
|
|
a.
|
收到威胁的雇员已作出合理努力，通知没有参与该威胁的被保险人的高级职员，以及
|
|
b.
|
被保险人已作出合理努力，将此类威胁通知联邦调查局和当地执法当局。
|
双方同意，就本保险条款而言，被保险人的任何雇员，如前款所述，应被视为本保险条款项下的被保险人，但仅限于该雇员在法律上或衡平法上享有权益的金钱、证券和其他有形个人财产的交还。
| 计算机系统 |
8.直接由欺诈行为造成的损失
：
|
|
a.
|
将数据输入、或
|
|
b.
|
其中的数据元素或程序的改变，
计算机系统，如果欺诈性输入或更改导致：
|
|
(1)
(2)
(3)
|
转移、支付或者交付的资金或者其他财产，
被保险人或其客户的帐户将被增加、删除、借记或贷记，或
要借记或贷记的未经授权帐户或虚构帐户。
|
ICAP Bond(5-98)
Form 17-02-1421 (Ed.
5-98)
Page 3 of 19
|
保险条款
(续)
|
|
|
语音发起基金
转移指令
|
9.直接由语音发起的资金转移指令导致的损失，该指令指向被保险人，授权从客户的账户转移股息或投资公司股票的赎回收益，条件是该语音
发起的资金转移指令是：
A.在被保险人办公室收到被保险人被明确授权接收语音发起的资金转账指令的雇员，
B.由自称客户的人制作，以及
C.由该人为使被保险人或客户遭受损失或为该人或任何其他人谋取不正当的个人经济利益而作出的。
为了在本保险条款下适用保险，所有语音发起的资金转移指令必须
按照向公司提交的申请书中概述的指定程序接收和处理。
|
| 无法收回的定金项目 |
10.被保险人将证明无法收回的任何保证金项目记入客户、股东或认购人账户的贷方，直接造成损失，条件是该账户的贷方
导致：
A.允许赎回或提款，
B.拟发行的股份，或
C.应支付的股息，
来自一家投资公司的账户。
为使保险适用于本保险条款，被保险人必须持有保证金项目
保证金项目在允许赎回或提取、发行任何股票或支付任何股息之前的最短天数
保证金项目。
在被保险人的标准收款程序失败之前，保证金不得被视为无法收回。
|
| 审计费用 |
11. 被保险人因发现被保险人蒙受损失而发生的费用
任何政府监管机构或自律组织因发现被保险人蒙受损失而要求该机构、组织或其指定的人进行审计或审查的费用。
|
ICAP Bond(5-98)
Form 17-02-1421 (Ed.
5-98)
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|
一般协议
|
|
其他公司
包括在保险范围内
|
A.如果被保险人包括一家以上的公司、投资公司或它们的任何组合：
|
|
(1)公司在本债券项下对任何一个或多个或全部损失承担的总责任不得超过
如果所有此类损失均由其中任何一个蒙受，公司在本债券项下承担责任的限额。
(2)对于本保函项下的所有目的，包括但不限于发出或收到要求发出的任何通知或证明，以及为实现或接受对本保函的任何修订或终止的目的，只有第一个被指名的被保险人应被视为本保函项下其他人的独家代理。公司应为每个客户提供投资公司，连同债券副本及其任何修改，连同任何其他被指名的被保险人正式提交的索赔副本，以及在执行此类和解之前每个此类索赔的和解条款的通知。
(3)公司无须负责将根据本条例作出的任何付款恰当地应用于首位被指名的受保人。
(4)就本保函而言，被保险人的任何合伙人、董事、受托人、高级职员或监督雇员所掌握的知识或所作的发现，应构成所有保证人的知识或发现。
(5)如第一名被指名的被保险人因任何原因不再在本保证书的承保范围内，则就本保证书而言，下一名在申请书上被指名的被保险人此后应被视为第一名被保险人。
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陈述人：
Assured |
B.被保险人声明其在本保函申请书中或在其他方面提供的所有信息均完整、真实和正确。此类申请和其他信息构成本债券的一部分。
被保险人必须及时通知公司任何事实或情况的任何变化，该变化对公司在本保函项下承担的风险有重大影响。
在申请或其他方面，任何对重大事实的故意失实、遗漏、隐瞒或不正确陈述，均应作为
重述本保函的理由。
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一般协议
(续)
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增设办事处或
员工-整合、
合并或收购或
收购资产或
负债--通知
公司
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C.如果被保险人(投资公司除外)在本债券生效期间与另一机构合并或合并，或购买或收购另一机构的资产或负债，
被保险人将不享有本债券规定的损失保险，该损失包括：
(1)在房产内发生或将会发生，或
(2)由或将会由雇员引起，或
(3)因该机构的资产或负债而产生或将会产生的，除非被保险人：
A.在该行动的拟议生效日期之前，向公司发出关于拟议的合并、合并或购买或收购资产或负债的书面通知，以及
B.获得
公司的书面同意，将本保函提供的部分或全部承保范围扩大到此类额外风险，以及
C.获得同意后，向
公司支付额外保费。
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控制权变更-
发给公司的通知
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D.当被保险人获悉1940年《投资公司法》第2(A)(9)节规定的控制权变更(投资公司除外)时，被保险人应在六十(60)天内向该公司发出书面通知，列明：
(1)转让人和受让人的姓名或名称(如有表决权的证券以另一名称登记，则为受益所有人的姓名)，
(2)转让人和受让人(或实益所有人)在紧接转让之前和之后拥有的有表决权证券的总数，以及
(3)已发行的有表决权证券的总数。
如未发出所需通知，将终止承保涉及受让人的任何损失，并自控制权变更之日起生效。
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法庭讼费及
律师费
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E.对于被保险人根据本保函有权获得赔偿的任何索赔、诉讼或法律程序，公司将赔偿被保险人的诉讼费和被保险人在辩护中产生和支付的合理律师费，无论是否胜诉，无论是否完全根据案情提起诉讼，也无论是否达成和解。但是，关于第1条的保险，本节仅适用于以下情况：
(1) an 员工承认犯有盗窃罪或挪用公款罪，
(2) an 雇员被判定犯有盗窃罪或挪用公款罪，或
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一般协议
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法庭讼费及
律师费
(续)
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(3)在没有上述一项或两项的情况下，仲裁小组在审查公司和被保险人之间商定的事实陈述后同意，如果一名雇员被起诉，该雇员将被判犯有盗窃罪或挪用公款罪。
被保险人应立即将任何此类诉讼或法律程序通知公司，并应公司的要求向公司提供所有诉状和相关文件的副本。该公司可根据其唯一选择，选择为该法律程序的全部或部分进行辩护。公司的辩护应通过公司选定的律师以被保险人的名义进行。被保险人应提供公司为此类辩护所需的一切合理信息和协助。
如果公司拒绝为被保险人辩护，未经公司事先书面同意的任何和解或对被保险人不利的判决均不得确定本保函项下保险的存在、范围或金额。
如果在任何此类诉讼或法律程序中要求的金额在可扣除的金额范围内(如果有)，公司
不承担为该等诉讼或法律程序的全部或部分辩护而产生的法庭费用和律师费。
如果在任何此类诉讼或法律程序中要求的金额超过适用保险条款声明第2项所述的责任限额，公司对为全部或部分此类诉讼或法律程序进行辩护而产生的法庭费用和律师费的责任，限于适用保险条款第二项中所述责任限额与此类诉讼或法律程序中所要求的总金额之间的比例。
如果所要求的金额是任何此类诉讼或法律程序，超过可扣除的金额(如有)，但在第
2.在适用保险条款的声明中，公司对为全部或部分此类诉讼或法律程序进行辩护而产生的法庭费用和律师费的责任，应限于此类法庭费用或律师费在适用可扣除金额后根据本保证书要求支付的金额与要求支付的总金额的比例。
公司支付的诉讼费和律师费应是对声明第2项所述责任限额的补充。
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条件和
局限性
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定义
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1.在本保证书中使用：
A.计算机系统是指一台计算机和所有输入、输出、处理、存储、离线媒体库、以及连接到计算机并受被保险人使用的操作系统或应用软件的控制和监督的通信设施。
b. 假冒是指对真实有效的原件进行仿制，意图欺骗并被视为原件。
c.托管人是指投资公司指定的对其资产保持占有和控制的机构。
D.客户
是指投资公司的个人、公司、合伙企业、信托客户、股东或认购人，该投资公司与Assured for Voice发起的资金转移指令签订了书面协议。
e. Employee
意味着：
(1) an officer of
the ASSURED,
(2)在被保险人的任何住所为被保险人提供正常服务的自然人，由被保险人通过其工资系统直接补偿，并受美国国税局W-2表格或其他国家的同等收入报告计划的约束。被保险人有权控制和指示要完成的结果以及在履行此类服务中实现该结果的细节和手段，
(3)在被保险人的任何场所学习或履行职责的来宾学生，
(四)被保险人正在为被保险人提供法律服务期间，由被保险人聘请的代理人及其雇员，
(五)雇用承包人提供的在被保险人监督下为被保险人履行雇员职责的自然人，
(6)在本债券生效日期前与被保险人合并或合并的机构的雇员，
(7)董事或被保险人的受托人，但仅在履行被保险人的任何高级人员或其他雇员的惯例和通常职责范围内的行为时，或在以正式选举或任命的审查或审计或保管或接触被保险人财产的委员会成员的身份行事时，或
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条件和
局限性
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定义
(续)
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(8)经与被保险人达成书面协议授权的每个自然人、合伙企业或公司，以电子数据处理者的身份提供服务，或提供与此类检查有关的其他会计记录，但只有在该自然人、合伙企业或公司实际提供此类服务，而不是：
A.创建、准备、修改或维护被保险人的计算机软件或程序，或
B.作为转让代理或以任何其他代理身份为被保险人签发支票、汇票或证券，
(9)投资顾问、承销商(分销商)、转让代理人或股东会计簿记员或管理人的任何合伙人、高级职员或雇员投资公司履行投资公司高级管理人员或雇员惯常职责范围内的行为，或作为正式选出或任命审查、审计或保管或接触投资公司财产的任何委员会的成员。
雇员一词不应包括转让代理的任何合伙人、高级职员或雇员、股东
会计簿记员或管理人：
A.不是一家投资公司或该投资公司的投资顾问或承销商(分销商)的“附属人员”(根据1940年《投资公司法》第2(A)节的定义)，或
B.它是一家“银行”(定义见1940年《投资公司法》第2(A)节)。
本保函不提供以上文第(4)、(5)和(8)款所述人员的雇主为受益人的保险，并且在公司向被保险人付款后，无论是单独行动还是与他人串通，该雇主的任何合伙人、高级管理人员或雇员所犯下的违法行为或挪用公款行为直接导致的，被保险人应将被保险人因此类行为而可能对雇主提起的诉讼的权利和诉因转让给公司，但在支付的范围内，被保险人应签署所有必要的文件，以确保公司享有本合同规定的权利。
以上e.(4)、(5)和(8)所列人员的每个雇主以及该雇主的合伙人、高级职员和其他雇员，就本保函的所有目的而言，应被视为一个人，但第13节第五段除外。
上文e.(4)、(5)或(8)中未指明的独立承包人、中间人、代理人、经纪人或具有相同一般性质的其他代表不应被视为雇员。
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条件和
局限性
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定义
(续)
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F.伪造是指
出于欺骗意图在另一个自然人的名字上签名，但不是指出于任何目的，以任何身份以任何身份签名或部分签名，无论有无授权。
投资公司是指根据1940年《投资公司法》注册并在申报单上以受保人名义列名的任何投资公司。
H.存款项目是指向美利坚合众国的金融机构开出的一张或多张支票或汇票。
I.盗窃或挪用公款是指1940年《投资公司法》第37节所界定的盗窃或挪用公款行为。
J.财产是指金钱、收入和其他邮票；证券；包括任何票据、股票、库存股、债券、债权证、负债证明、存款证、利息证明或参与任何利润分享协议、附属信托证书、筹建前组织证书或认购、可转让股份、投资合同、有表决权信托证书、证券存款证，石油、天然气或其他矿业权的部分权益、根据1940年《投资公司法》通常称为担保的任何权益或工具、任何其他利益证书或参与、临时或临时证书、认购或购买上述任何项目的收据、担保或认股权证或权利；汇票；承兑汇票；支票；提款单；汇票；旅行信用证；提单；所有权摘要；保险单、契据、不动产抵押和/或不动产及其权益；此类保单、契据或抵押的转让；其他有价值的文件，包括被保险人在进行业务时使用的账簿和其他记录(但不包括所有电子数据处理记录)；以及在被保险人合并、合并或购买被保险人的主要资产时，被保险人获得权益的与前述类似或具有上述性质的所有其他文书, 前任或被保险人出于任何目的或以任何身份持有的财产，不论是否无偿持有，也不论被保险人是否对此负有责任。
K.亲属是指被保险人的雇员或合伙人的配偶，以及完全由该雇员或合伙人供养或居住在该雇员或合伙人家中的任何未婚子女，并与他们有血缘关系、婚姻关系或法定监护关系。
L.证券、单据或其他书面票据是指原始的(包括原始的)可转让或不可转让的票据或其转让，其本身代表衡平法权益、所有权或债务，并且在正常业务过程中可通过交付此类票据并附有任何必要的背书或转让而转让。
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条件和
局限性
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定义
(续)
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M.子公司是指在本债券开始之日，被保险人直接或通过其一家或多家子公司拥有或控制超过50%(50%)的已发行证券或代表当前董事选举投票权的投票权。
N.运输公司是指提供自有或租用车辆进行运输或者提供货运代理、航空快递服务的任何组织。
O.语音发起的选择是指投资公司股东或认购人可通过电话语音请求的有关股息选项的任何选择。
P.语音发起的赎回是指投资公司通过电话语音要求赎回其发行的股票。
语音发起的资金转账指令是指任何语音发起的赎回或语音发起的选举。
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就这些定义而言，除非另有说明，否则单数包括复数，复数包括单数。
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一般免责条款-
适用于所有保险公司
条款
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2. This bond does
not directly or indirectly cover:
A.本保函整体终止后六十(60)天内未以书面形式向公司报告损失；
B.因美国和加拿大以外的暴乱或内乱造成的损失，或因军事、海军或篡夺权力、战争或叛乱而造成的任何损失。然而，第2.b.条不适用于在保险条款3所述情况下发生的运输途中的损失，条件是当运输开始时，任何为此类暴乱、内乱、军事、海军或篡夺权力、战争或叛乱行事的人并不知情。
C.核裂变或聚变或放射性影响造成的损失；
D.潜在收入损失
，包括但不限于被保险人或被保险人的任何客户未实现的利息和红利；
被保险人有法律责任的任何类型的损害赔偿，但补偿性损害赔偿除外，但不包括因本保函所涵盖的损失而产生的倍数损害赔偿；
F.被保险人在确定本保函项下是否存在损失或损失金额时发生的费用、费用和开支
，但第11条所涵盖的范围除外；
G.间接损失或任何性质的后果性损失；
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条件和
局限性
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一般免责条款-
适用于所有保险公司
条款
(续)
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H.被保险人董事会或董事会中任何非雇员、单独行事或与他人串通的不诚实行为造成的损失；
一、仅因被保险人或任何雇员的任何违规行为而造成的损失或任何损失的部分：
(1)任何规管以下事宜的法律：
a. the issuance, purchase or
sale of securities,
B.在证券或商品交易所或场外市场进行的证券交易，
C.投资公司，
D.投资顾问，或
(2) of any rule or regulation
made pursuant to any such law; or
j. loss of confidential information, material or
data;
K.由于语音请求或通过电话收到的指示而造成的损失，但第2.k节规定。不适用于第7或9条的保险。
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具体的免责条款：
适用于所有保险公司
除保险外的其他条款
第1条。
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3. This bond does
not directly or indirectly cover:
A.员工造成的损失，但在本第3.a节的规定下。不适用于保险条款2.或3.所承保的直接因错位、神秘的无法解释的失踪或财产的损坏或毁坏直接造成的损失；
B.因受到威胁而将财产从被保险人的房舍交回的损失：
(1)对任何自然人造成身体伤害，但作为被保险人信使的任何人保管的运输途中的财产损失除外，条件是在运输开始时，被保险人不知道有任何这种威胁，并进一步规定第3.b节。不适用于第7条的保险，或
(二)损坏被保险人的房屋、财产的；
C.从任何账户中付款或取款造成的损失，涉及错误的贷方；
D.涉及保证金项目
因任何原因未最终支付的损失，但第3.d条规定。不适用于第10条的保险。
E.邮寄过程中的财产损失；
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条件和
局限性
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具体的免责条款：
适用于所有保险公司
除保险外的其他条款
第1条。
(续)
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F.由于金融或存款机构、其接管人或其他清算人未能向被保险人支付或交付资金或其他财产的任何原因而造成的损失
还规定本条款第3.f节。不适用于因抢劫、入室盗窃、错位、不明原因的失踪、损坏、毁坏或从被保险人的占有、保管或控制中移走而直接造成的财产损失。
G.在运输公司保管期间的财产损失，但条件是本第3.G.节。不适用于第3条的保险。
H.由经授权访问计算机系统的自然人按照指示诚信行事而造成的损失
，除非此类指示是由软件承包商或其合作伙伴、管理人员、或经被保险人授权为被保险人的计算机系统设计、开发、准备、供应、服务、编写或执行程序的雇员；或
I.在被保险人的客户所在地或在该客户的控制下，将数据输入计算机系统终端而直接或间接造成的损失
，由客户或授权访问该客户的身份验证机制的其他人执行。
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具体的免责条款：
适用于所有保险公司
除保险外的其他条款
第1、4及5条
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4. This
bond does not directly or indirectly cover:
A.因任何贷款全部或部分不付款或违约而造成的损失，无论该贷款是出于善意还是通过诡计、诡计、欺诈或虚假借口获得的；但前提是第4.A节。不适用于第8条的保险。
b. loss resulting from forgery or any
alteration;
C.涉及假冒产品的损失
但第4.c节规定。不适用于第5条或第6条的保险。
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责任限额/非-
减量和非减量
法律责任的累积
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5.在本保证书终止前的任何时间，本保证书应在声明第2项适用部分规定的限制范围内继续有效。尽管公司以前根据本保证书可能已支付或有义务支付任何损失，但公司在本保证书项下对下列各项造成的所有损失承担责任：
A.任何一起盗窃、抢劫、抢劫或企图盗窃、抢劫、抢劫或未遂的行为，而没有雇员参与或牵连，或
B.任何人的任何无意或疏忽的行为，导致损坏、破坏或错位属性，或
C.任何一人的所有行为，但上文A中规定的行为除外，或
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条件和
局限性
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责任限额/非-
减量和非减量
法律责任的累积
(续)
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d. any
one casualty or event other than those specified in a., b., or c. above,
应被视为一次损失，并应限于本债券声明第2项所述的适用责任限额
，无论这种损失或损失的总额如何，不得从一年累计至
一年或一段时期地。
任何一人的所有行为，如上文C.所述，
i. directly
or indirectly aid in any way wrongful acts of any other person or persons, or
ii. permit
the continuation of wrongful acts of any other person or persons
不论该等行为是在知悉或不知道受助人的不法行为的情况下作出的，亦不论该等行为是在有意或无意协助该人的情况下作出的，应被视为一次损失，因所有受助人的不法行为。
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发现
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6.本保函仅适用于被保险人在保证期内首次发现的损失。发现发生在被保险人的高级职员意识到以下情况时：
a. facts which
may subsequently result in a loss of a type covered by this Bond, or
B.声称被保险人对第三方负有责任的实际索赔或潜在索赔，
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无论造成或促成此类损失的行为何时发生，即使损失金额不超过适用的免赔额，或者损失的确切金额或细节届时可能无法得知。
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致公司的通知-
证明--法律诉讼
针对公司
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7.被保险人应在实际可行的最早时刻，不超过灭失发现后六十(60)天，向公司发出通知。如申报第2项所述，数额超过适用的可扣除数额的50%。
B.被保险人应在发现损失后六(6)个月内向公司提交经正式宣誓的损失证明，并提供全部细节。
C.损失证明中列出的证券应以证书或债券编号标识(如果与其一起发行的话)。
D.在损失证明提交后六十(60)天内，不得提起法律诉讼以追回本保函项下的任何损失。公司或自发现此类遗失之日起二十四(24)个月后。
此保函仅提供以被保险人为受益人的保险。除被保险人外，任何人不得根据本保函提起诉讼、诉讼或法律程序。
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局限性
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致公司的通知-
证明--法律诉讼
针对公司
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F.损失证明涉及Voice Initiated Funds Transfer Instruction shall include electronic recordings
of such instructions.
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免赔额
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8.根据本保函的任何保险条款，本公司不对损失承担责任，除非此类损失的金额在扣除被保险人获得或作出的所有补偿和/或赔偿的净额后，
除保险公司出具的承保此类损失的任何保证书或保险单，或公司在公司赔偿此类损失之前因此而出具的任何保证书或保险单外，
应超过申报单第3项规定的可扣除金额，然后仅对超出的部分进行赔偿，但在任何情况下不得超过声明第2项所述的适用赔偿责任限额。
任何投资公司在保险条款1项下遭受的任何损失都不适用于免赔额。
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估值
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9.账簿或其他纪录
由被保险人在经营业务中使用的账簿或其他记录构成的任何财产损失的价值，应为被保险人为弥补丢失的账簿或其他记录而支付的空白账簿、空白页或其他材料的金额。加上被保险人为复制此类账簿或其他记录而实际转录或复制数据所支付的人工成本。
被保险人在进行业务时使用的帐簿或其他记录以外的任何财产损失的价值，应由紧接发现此类损失前一个营业日的此类财产的平均市场价值确定，但前提是：经公司同意，被保险人更换的任何财产在理赔前的
价值应为
时的实际市值。替补。
如果临时证书、认股权证、权利或其他证券遗失，而这些证券的出示是行使认购、转换、赎回或存款特权所必需的，如果上述损失是在这些特权到期后才被发现的，则这些特权的价值应为紧接其到期前的市场价值。如果此类房产
或此类特权未报市场价，其价值应由双方协议确定。
其他财产
除上文所述外，任何财产损失的价值应为实际
现金价值或修理或替换具有相同质量和价值的财产的费用，以较低者为准。
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局限性
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证券结算
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10.在本债券所涵盖的证券发生损失的情况下，公司可自行决定购买替代证券，以货币计值，或发行其赔偿以实现证券更换
。
根据本节条款要求被保险人赔偿因公司的赔偿替换证券而产生的所有损失、成本或费用的赔偿如下：
A.对于
值小于或等于适用的免赔额-100%的证券；
B.对于价值超过免赔额但在适用的责任限额内的证券，免赔额占证券价值的百分比；
C.对于价值大于适用责任限额的证券--扣除金额和超出适用责任限额的部分占证券价值的百分比。
第10.a、b和c节所指的价值是根据第9节(估值)的价值，而不考虑该等证券在公司赔偿损失持续时的价值。
公司不需要对本债券不涵盖的证券损失的任何部分进行赔偿；但是，公司可以出于对被保险人的礼貌并由其自行决定这样做。
被保险人应按照第10.a、b和c节规定的比例支付本公司的保险费，用于本公司的赔偿。
责任限额应作为被保险人为获得替换证券而购买的任何赔偿的保险费。
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代位权--转让--
恢复
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11.在根据本保函付款的情况下，公司在付款范围内享有被保险人对任何个人或实体的所有追偿权利。应要求，被保险人应将被保险人的权利、所有权和利益以及对任何个人或实体提起诉讼的事由转让给公司，但以付款的范围为限。
无论是由公司还是被保险人进行的赔偿，应按下列顺序扣除赔偿费用：
A.首先，对被保险人的损失进行补偿，如果不是因为损失超过了适用的赔偿责任限额，该损失本应得到赔偿，
B.第二，向公司支付为解决被保险人的索赔而支付的款项，
C.第三，被保险人对适用的免赔额感到满意，以及
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代位权--转让--
恢复
(续)
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d.第四，赔偿被保险人所遭受的本保函所不包括的任何损失。
从公司的再保险或弥偿中追回不应被视为本条下的追偿。
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被保险人的合作
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12.应公司要求，在公司指定的合理时间和地点，被保险人应：
无论是由公司还是被保险人进行的赔偿，应按下列顺序扣除赔偿费用：
a. submit to examination by
the COMPANY and subscribe to the same under oath,
b. produce for the
COMPANY'S examination all pertinent records, and
c. cooperate with the
COMPANY in all matters pertaining to the loss.
被保险人应签署所有文件并提供协助，以确保公司获得根据本保函规定的权利和诉讼理由。被保险人在损失后不得做任何损害该等权利或诉因的行为。
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终端
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13.如果债券是针对唯一受保人的，除非代理方已向受影响的一方和华盛顿特区的证券交易委员会发出书面通知，否则不得终止该债券。不少于终止生效日期前
六十(60)天。
如果债券是针对共同受保人的，则除非代理方已向受影响方发出书面通知，且公司已向所有受保人投资公司和华盛顿州证券交易委员会发出书面通知，否则债券不得终止。在该终止生效日期前不少于六十(60)天。
除投资公司外，本债券将对任何受保人终止：
A.在接管人或其他清算人或州或联邦官员立即接管该担保后，或
B.根据任何州或联邦法规提交的关于被保险人破产或重组的请愿书，或为被保险人债权人利益进行转让的请愿书，或
C.一旦此类受保人不复存在，无论是通过合并为另一实体、处置其所有资产或其他方式，都将不复存在。
公司应退还按年短率计算的未到期保费
如果被保险人终止，则按照标准的短期费率取消表；如果因任何其他原因终止，则按比例终止。
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终端
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如果被保险人的任何合伙人、董事、受托人、高级管理人员或监督雇员没有与雇员串通，在任何时候得知该雇员的任何不诚实行为，无论是在受雇于被保险人的过程中还是在其他方面，无论该行为是否属于本保函所涵盖的类型，无论是针对被保险人，还是针对任何其他个人或实体，被保险人：
a. shall
immediately remove such Employee from a position that would enable such Employee to
cause the ASSURED to suffer a loss covered by this Bond; and
B.在得知员工有不诚实行为后四十八(48)小时内，应通知公司，并提供此类不诚实行为的全部细节。
公司可在收到书面通知后六十(60)天内终止对任何员工的保险
。华盛顿特区的愿望是
终止对该员工的本保证书。
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其他保险
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14.本保函的承保范围仅适用于超出由或代表以下各方获得的任何
有效且可收取的保险、赔偿或保证：
A.被保险人，
B.运输公司，或
c. another
entity on whose premises the loss occurred or which employed the person causing the loss or engaged the messenger conveying the Property
involved.
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从众
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15.如果本保证书内的任何限制被控制本保证书的任何法律
禁止，则应视为对该限制进行了修改，使其等于该法律规定的最短限制期。
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更改或修改
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16.本保证书或任何修改或影响本保证书的文书不得更改或口头修改。除非由公司授权代表对本保证书进行书面背书，否则本保证书的任何更改或修改均无效。
如果这份保证书是针对唯一被保证人的，在向证券交易委员会提交书面通知后六十(60)天内，任何会对被保险人权利造成不利影响的变更或修改均不得生效。华盛顿特区，由代理方提供。
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条件和
局限性
|
|
Change or Modification (续)
|
如果本保函针对的是共同受保人，则在向所有受保人投资公司和华盛顿特区证券交易委员会发出书面通知后六十(60)天内，任何会对被保险人权利造成不利影响的收费或修改均不得生效。
公司。
|
ICAP Bond(5-98)
Form 17-02-1421 (Ed.
5-98)
Page 19 of 19
联邦保险公司
签注编号：1
受保人名称：马萨诸塞州金融服务公司
DBA MFS投资管理
保证背书名称
商定将声明中的受保人名称修改如下：
有限责任公司基金董事会
|
MFS Global Aggregate Opportunistic LLC
|
|
MFS国际集中股权有限责任公司
|
|
MFS国际增长有限责任公司
|
|
MFS Core Plus固定收益有限责任公司
|
|
MFS Global Equity LLC
|
|
MFS国际研究股权有限责任公司
|
|
MFS新兴市场债务有限责任公司I
|
|
MFS国际增长有限责任公司II
|
文物信托委员会
|
遗产信托公司集体投资信托基金-MFS Global
集合机会主义基金
|
|
MFS遗产信托公司集体投资信托-MFS混合
研究大盘股成长型基金
|
|
遗产信托公司集体投资信托基金(简写为MFS)
新兴市场股票基金I
|
|
遗产信托公司集体投资信托基金(简写为MFS)
国际内在价值基金
|
|
遗产信托公司集体投资信托基金-MFS Global
价值型基金
|
|
遗产信托公司集体投资信托基金(简写为MFS)
国际增长基金II
|
|
遗产信托公司集体投资信托基金(简写为MFS)
国际中小盘股基金
|
|
遗产信托公司集体投资信托基金(简写为MFS)
投资者信托基金
|
|
MFS遗产信托公司集合投资信托-MFS中型股
成长型基金
|
ICAP Bond
Form 17-02-0949 (Rev.
1-97)
Page 1
|
遗产信托公司集体投资信托-MFS美国
房地产投资信托基金
|
|
遗产信托公司集体投资信托基金-MFS Global
股票基金
|
|
遗产信托公司集体投资信托基金(简写为MFS)
国际研究股权基金
|
|
MFS遗产信托公司集体投资信托-MFS Growth
股票基金
|
|
遗产信托公司集体投资信托-MFS Large
市值基金
|
|
遗产信托公司集体投资信托基金(简写为MFS)
国际集中股票基金
|
|
遗产信托公司集体投资信托基金(简写为MFS)
新兴市场债务基金
|
|
遗产信托公司集体投资信托基金(简写为MFS)
国际增长基金
|
|
遗产信托公司集体投资信托基金(简写为MFS)
国际股票基金
|
|
遗产信托公司集体投资信托基金-MFS Global
成长型基金
|
|
遗产信托公司集合投资信托-MFS Low
波动性全球股票
|
|
遗产信托公司集体投资信托基金(简写为MFS)
除新兴市场基金外的国际增长基金
|
其他
MFS商品策略组合
MFS系列信任I
|
MFS Value Fund
|
|
MFS低波动率全球股票基金
|
|
MFS低波动率股票基金
|
|
美国政府现金储备基金
|
|
MFS新发现基金
|
|
MFS核心股票基金
|
|
MFS研究国际基金
|
|
MFS科技基金
|
MFS系列信任II
MFS成长型基金
ICAP Bond
Form 17-02-0949 (Ed.
1-97)
Page 2
MFS系列信任III
|
MFS全球高收益基金
|
|
MFS高收益集合投资组合
|
|
MFS高收入基金
|
|
MFS市政高收入基金
|
MFS系列信任IV
|
MFS混合研究新兴市场股票基金
|
|
MFS混合研究国际股票基金
|
|
MFS全球新发现基金
|
|
MFS美国政府货币市场基金
|
|
MFS中型股成长基金
|
MFS系列信任V
|
MFS研究基金
|
|
MFS国际新发现基金
|
|
MFS总回报基金
|
MFS系列信任VI
|
MFS公用事业基金
|
|
MFS全球股票基金
|
|
MFS全球总回报基金
|
MFS系列信任VII
MFS股权收益基金
MFS新兴市场股票研究基金
MFS系列信任VIII
|
MFS收入基金
|
|
MFS全球增长基金
|
MFS系列信任IX
|
MFS通胀调整债券基金
|
|
MFS公司债券基金
|
|
MFS有限到期基金
|
|
MFS市政有限到期基金
|
|
MFS总回报债券基金
|
MFS系列信任X
|
MFS积极增长分配基金
|
|
MFS混合型研究中型股股票基金
|
|
MFS混合研究小盘股票型基金
|
|
MFS混合研究价值股票基金
|
|
MFS混合型研究成长股票基金
|
|
MFS保守分配基金
|
ICAP Bond
Form 17-02-0949 (Ed.
1-97)
Page 3
|
MFS新兴市场债务基金
|
|
MFS新兴市场债务本币基金
|
|
MFS新兴市场股票基金
|
|
MFS国际增长基金
|
|
MFS国际内在价值基金
MFS Global Opportunistic Bond Fund |
|
MFS增长分配基金
|
|
MFS国际多元化基金
|
|
MFS管理财富基金
MFS国际大盘股价值基金
MFS适度拨款基金
|
MFS系列信任XI
|
MFS中型股价值基金
|
|
MFS混合研究核心股票基金
|
MFS系列信任XII
|
MFS Lifetime 2025基金
|
|
MFS Lifetime 2035基金
|
|
MFS Lifetime 2045基金
|
|
MFS Lifetime 2055基金
|
|
MFS终身收益基金
|
|
MFS Lifetime 2020基金
|
|
MFS Lifetime 2030基金
|
|
MFS Lifetime 2040基金
|
|
MFS Lifetime 2050基金
|
|
MFS Lifetime 2060基金
MFS Lifetime 2065基金
|
MFS系列信任XIII
|
MFS多元化收益基金
|
|
MFS全球房地产基金
|
|
MFS政府证券基金
|
|
MFS新发现价值基金
|
MFS系列信任XIV
MFS机构货币市场投资组合
MFS系列信任XV
|
MFS商品战略基金
|
|
MFS全球替代战略基金
|
MFS系列信任XVI
MFS审慎投资者基金
ICAP Bond
Form 17-02-0949 (Ed.
1-97)
Page 4
独立基金
|
马萨诸塞州投资者成长股票基金
|
|
马萨诸塞州投资者信托基金
|
封闭式基金
|
MFS中高收入基金
|
|
MFS高收益市政信托
|
|
MFS高收入市政信托基金
|
|
MFS投资级市政信托
|
|
MFS特许收入信托基金
|
|
MFS市政收入信托
|
|
MFS特殊价值信托
|
|
MFS政府市场收入信托基金
|
|
MFS中等收入信托基金
|
|
MFS多市场收益信托基金
|
MFS市政系列信托基金
|
阿拉巴马州市政债券基金
|
|
阿肯色州市政债券基金
|
|
加州市政债券基金
|
|
佐治亚州市政债券基金
MFS市政中级基金
|
|
马萨诸塞州市政债券基金
|
|
马里兰州市政债券基金
|
|
MFS市政收入基金
|
|
密西西比州市政债券基金
|
|
MFS北卡罗来纳州市政债券基金
|
|
MFS纽约市政债券基金
|
|
MFS宾夕法尼亚州市政债券基金
|
|
南卡罗来纳州市政债券基金
|
|
弗吉尼亚州市政债券基金
|
|
西弗吉尼亚州市政债券基金
|
MFS机构信任
MFS机构国际股票基金
MFS可变保险信托
|
MFS Variable Insurance Trust -
MFS Growth Series
|
|
|
MFS Variable Insurance Trust -
MFS Total Return Bond Series
|
|
|
MFS Variable Insurance Trust -
MFS Research Series
|
|
|
MFS Variable Insurance Trust -
MFS Global Equity Series
|
|
|
MFS Variable Insurance Trust -
MFS Investors Trust Series
|
|
|
MFS Variable Insurance Trust -
MFS Value Series
|
|
|
MFS Variable Insurance Trust -
MFS Mid Cap Growth Series
|
|
|
MFS Variable Insurance Trust -
MFS New Discovery Series
|
|
ICAP Bond
Form 17-02-0949 (Ed.
1-97)
Page 5
|
MFS可变保险信托-MFS总回报系列
|
|
MFS Variable Insurance Trust -
MFS Utilities Series
|
MFS可变保险信托II
|
MFS VIT II - MFS
Corporate Bond Portfolio
|
|
MFS VIT II - MFS
Blended Research Core Equity Portfolio
|
|
MFS VIT II - MFS
Emerging Markets Equity Portfolio
|
|
MFS VIT II - MFS
International Intrinsic Value Portfolio
|
|
MFS VIT II - MFS
International Growth Portfolio
|
|
MFS VIT II - MFS
Government Securities Portfolio
|
|
MFS VIT II - MFS High
Yield Portfolio
|
|
MFS VIT II - MFS
Massachusetts Investors Growth Stock Portfolio
|
|
MFS VIT II - MFS U.S.
Government Money Market Portfolio
|
|
MFS VIT II - MFS Global
Research Portfolio
|
|
MFS VIT II - MFS Core
Equity Portfolio
|
|
MFS VIT II - MFS
Research International Portfolio
|
|
MFS VIT II - MFS Income
Portfolio
|
|
MFS VIT II - MFS
Technology Portfolio
|
|
MFS VIT II - MFS Global
Growth Portfolio
|
|
MFS VIT II - MFS Global
Governments Portfolio
|
|
MFS VIT II - MFS Global
Tactical Allocation Portfolio
|
MFS可变保险信托III
|
MFS VIT III - MFS
Conservative Allocation Portfolio
|
|
MFS VIT III - MFS New
Discovery Value Portfolio
|
|
MFS VIT III - MFS
Growth Allocation Portfolio
|
|
MFS VIT III - MFS
Inflation-Adjusted Bond Portfolio
|
|
MFS VIT III - MFS
Limited Maturity Portfolio
|
|
MFS VIT III - MFS
Moderate Allocation Portfolio
|
|
MFS VIT III - MFS Mid
Cap Value Portfolio
|
|
MFS VIT III - MFS
Global Real Estate Portfolio
|
|
MFS VIT III - MFS
Blended Research Small Cap Equity Portfolio
|
This Endorsement applies to loss discovered after 12:01
a.m. on November 1, 2021.
ALL OTHER TERMS AND CONDITIONS OF THIS BOND REMAIN
UNCHANGED.
|
日期：2022年10月25日
|
通过
|
 |
|
授权代表
|
ICAP Bond
Form 17-02-0949 (Ed.
1-97)
Page 6
联邦保险公司
背书编号2.
受保人名称：马萨诸塞州金融服务公司
DBA MFS投资管理
修改项目2.背书
双方同意对本保函进行修改，将声明中的第2项全部删除，并代之以：
第2项.赔偿责任限额--可扣除的数额：
如果在任何指定的保险条款的相对位置插入“未承保”，该保险条款及本保函中提及该保险条款的任何其他内容应视为已被删除。任何投资公司在保险条款1项下遭受的任何损失都不适用于免赔额。
|
保险条款
|
单损
法律责任限额
|
免赔额
金额
|
|
1.员工
|
$ 25,000,000
|
$ 100,000
|
|
2.酒店内
|
$ 25,000,000
|
$ 100,000
|
|
3.过境
|
$ 25,000,000
|
$ 100,000
|
|
4.伪造或涂改
|
$ 25,000,000
|
$ 100,000
|
|
5.扩大伪造
|
$ 25,000,000
|
$ 100,000
|
|
6.假币
|
$ 25,000,000
|
$ 100,000
|
|
7.对人身的威胁
|
未涵盖的美元
|
未涵盖的美元
|
|
8.计算机系统
|
$ 25,000,000
|
$ 100,000
|
|
9.语音发起资金转账指令
|
$ 25,000,000
|
$ 100,000
|
|
10.无法收回的保证金
|
$ 250,000
|
$ 100,000
|
|
11.审计费用
|
$ 250,000
|
$ 100,000
|
|
12.未经授权的签名
|
$ 25,000,000
|
$ 100,000
|
|
13.索赔费用
|
$ 250,000
|
$ 100,000
|
|
14.自动电话系统
|
$ 25,000,000
|
$ 100,000
|
|
15.计算机系统与语音教学
|
$ 25,000,000
|
$ 100,000
|
|
16.黑客破坏数据或程序
|
$ 25,000,000
|
$ 100,000
|
|
17.数据或程序被病毒破坏
|
$ 25,000,000
|
$ 100,000
|
This Endorsement applies to loss discovered after
12:01 a.m. on November 1, 2021.
ALL OTHER TERMS AND CONDITIONS OF THIS BOND REMAIN
UNCHANGED.
|
日期：2022年10月25日
|
通过
|
|
ICAP Bond
Form 17-02-1582 (Ed.
5-98)
Page 1
____________________________________
授权代表
ICAP Bond
Form 17-02-1582 (Ed.
5-98)
Page 2
联邦保险公司
批注编号：3
受保人名称：马萨诸塞州金融服务公司
DBA MFS投资管理
UNAUTHORIZED SIGNATURE
ENDORSEMENT
双方同意将本保函修改如下：
|
1.
|
增加以下保险条款：
|
12.未经授权的签名
被保险人已接受直接造成的损失，支付或兑现在被保险人的客户账户上开出或开出的任何支票或提款单，该支票或提款单上有被保险人的签名或背书，但其姓名和签名在被保险人处存档的人除外。
该帐户的签字人。
It shall be a condition precedent to the
ASSURED'S right of recovery under this INSURING CLAUSE that the ASSURED shall have on file signatures of all the persons who are signatories on
such account.
|
2.
|
在《第一节，定义》中增加以下内容：
|
|
r.
|
Instruction means a written order to the
issuer of an Uncertificated Security requesting that the transfer, pledge or release from
pledge of the specified Uncertificated Security be registered.
|
|
s.
|
未认证证券是指发行人的股份、参与或其他财产权益或发行人的企业，或发行人的义务，即：
|
|
(1)
|
不是由票据表示的，而票据的转让登记在由发行人或其代表为该目的而保存的簿册上，以及
|
|
(2)
|
属于通常在证券交易所或市场交易的类型，以及
|
|
(3)
|
一类或一系列，或按其术语可分为一类或一系列股份、参与、权益或义务。
|
ICAP Bond
Form 17-02-5602 (Ed.
10-03)
Page 1
|
t.
|
提款单是指不可转让票据，
指示以外的票据，由被保险人的客户签署，授权被保险人将其中所述金额记入客户账户的借方。
|
本背书适用于凌晨12：01以后发现的遗失。2021年11月1日。
本债券的所有其他条款和条件保持不变。
|
日期：2022年10月25日
|
通过
|
 |
|
授权代表
|
ICAP Bond
Form 17-02-5602 (Ed.
10-03)
Page 2
联邦保险公司
批注编号：4
受保人名称：马萨诸塞州金融服务公司
DBA MFS投资管理
理赔费用背书
双方同意将本保函修改如下：
|
1.
|
增加以下保险条款：
|
13.索赔费用
被保险人发生的合理费用，仅供独立公司或个人在下列情况下确定损失金额：
|
(1)
|
损失包括在债券中，并且
|
|
(2)
|
损失超过了适用的免赔额。
|
|
2.
|
一般免责条款-适用于所有保险条款，第2.f节。不适用于本保险条款所承保的损失。
|
本背书适用于凌晨12：01以后发现的遗失。2021年11月1日。
本债券的所有其他条款和条件保持不变。
|
日期：2022年10月25日
|
通过
|
|
|
授权代表
|
ICAP Bond
Form 17-02-6282 (Ed.
11-04)
ENDORSEMENT/RIDER
生效日期：
此代言/附加条件：2021年11月1日联邦保险公司
背书/骑手编号5.
To be attached to and
构成债券编号的一部分。81391896
签发人：马萨诸塞州金融服务公司
DBA MFS投资管理
自动电话系统背书
考虑到所收取的保费，双方同意：
|
(1)
|
对保险条款部分进行修改，增加以下保险条款：
自动电话系统保险条款
|
被保险人因任何自动电话系统(下称“APS”)交易而转移资金而直接造成的损失，此类APS交易的请求是未经授权的或欺诈性的，并且是出于欺骗意图而提出的。为使保险适用于本保险条款，被保险人应保持并遵守与APS交易有关的所有APS指定程序。被保险人在特定情况下未能维护和遵循特定的APS指定程序不排除本自动电话系统保险条款的承保范围，但受
的限制在此和本债券中的免责条款。
|
(2)
|
就本背书而言，下列条款应适用：
|
自动电话系统或APS是指通过使用按键键盘或其他音调系统或
接收通过电话传输的可执行指令并将其转换为可执行指令的自动化系统语音识别系统，并且总是排除来自计算机系统或其部分的传输。
APS Transaction means any APS Purchase, APS Redemption, APS Election or APS
Exchange.
APS购买是指通过自动电话系统请求购买投资公司发行的任何股票。
APS赎回是指投资公司发行的股票的任何赎回，是通过电话请求的，由个人呼叫者通过电话发送的信息
键盘或语音识别系统。
APS选举是指关于基金股东可用的各种账户功能的任何选择，该选择是通过电话通过个人呼叫者通过
发送的信息进行的使用电话键盘或语音识别系统。这些功能包括帐户报表、自动兑换、自动资产生成器、自动取款、股息/资本收益选项、股息扫描、电话余额同意和地址更改。
APS交换是指将一只基金的注册账户中的股票转换为与
中另一只基金具有相同税务识别号和相同所有权类型代码的账户中的股票同一综合体根据两只基金的互换特权，哪个交易所是
Q08-2343
(12/2008) Page 1
使用个人呼叫者通过电话键盘或语音识别系统发送的信息，通过电话请求
。
APS Designated Procedures means
all of the following procedures:
|
(1)
|
在申请中选择任何APS赎回不得执行，除非与该APS赎回相关的股东
先前已选择允许电话赎回。
|
|
(2)
|
记录：所有APS购买、赎回或更换都应记录或以其他方式记录，记录应保留至少六(6)个月。记录中包含的信息应能够在请求检索特定信息后的合理时间内检索和生成，成功率不低于
85%。
|
|
(3)
|
身份测试：在任何APS交易请求中，呼叫者必须首先输入他/她的账号，他/她的社保号码的最后四位数字，最后，他/她的个人识别码
(“PIN”)。建议除此程序外，客户还可以：
|
|
(a)
|
首先说出或按下他/她的帐号，然后说或按下他/她的PIN，或者
|
|
(b)
|
首先说出或按下他/她的社保号码，然后说或按
他/她的个人识别码，最后说出基金名称或帐号(或按帐号)。
|
|
(c)
|
输入PIN的次数有限：如果呼叫者在(3)
次尝试中未能输入正确的PIN，则不得允许呼叫者在同一电话呼叫期间再次尝试输入PIN。呼叫者可以被指示重新拨打客户服务代表，也可以立即连接到这样的客户服务代表。
|
|
(d)
|
书面确认：任何APS购买、赎回、交换或更改地址的书面确认应邮寄到与该交易有关的股东账户，地址为记录地址，到被保险人的下一个常规处理周期结束时，但在任何情况下不得晚于此类APS交易后五(5)个工作日。
|
|
(e)
|
访问APS设备：允许接收APS交易请求的实体处理和实现交易的设备的访问权限应按以下方式进行限制：股东服务
群组，Inc.访问包含共同基金在线系统的硬件，该系统会影响交易。
|
|
(3)
|
对于根据自动电话系统保险条款提供的保险，本保函不直接或间接承保因下列原因造成的任何损失：
|
|
(1)
|
股票的赎回，如果赎回的收益是支付给(I)登记在册的股东，或(Ii)指定接受赎回收益的人以外的
，或(3)指定接受赎回收益的银行账户；或
|
|
(2)
|
赎回股票，赎回收益是通过邮寄到任何地址的支票支付的，除非该地址已(I)通过电话语音指定或以书面形式指定，而无需签名
保证。在任何一种情况下，至少在赎回前三十(30)天，或(Ii)指定，或(Iii)经任何其他
程序核实，如果该等程序在本背书中如下所述；或
|
|
(3)
|
赎回股份，赎回所得款项以电汇方式支付给股东指定的登记银行账户以外的其他账户；或
|
|
(4)
|
故意不遵守一个或多个APS指定的程序。
|
Q08-2343
(12/2008) Page 2
本背书/附加条款中的
标题和任何标题仅为方便起见，不构成保险条款和条件的一部分。
All other terms,
conditions and limitations of this Bond shall remain unchanged.
|
|
|
|
|
授权代表
|
Q08-2343
(12/2008) Page 3
ENDORSEMENT/RIDER
生效日期：
此代言/附加条件：2021年11月1日 FEDERAL
INSURANCE COMPANY
Endorsement/Rider No. 6
To be attached to and
form a part of Bond No. 81391896
颁发给：马萨诸塞州金融服务公司DBA MFS投资管理
计算机系统和语音指令背书
(带互联网骑手)
考虑到所收取的保费，双方同意：
|
1.
|
对本保函进行修改，增加以下附加保险条款：计算机
系统和语音说明保险条款
|
|
(A)
|
由欺诈行为直接造成的损失：
|
|
(1)
|
将数据输入；或
|
|
(2)
|
change of data elements or programs within a “Computer System” (as defined below),
provided the fraudulent entry or change causes:
|
|
(a)
|
Property to be transferred, paid or
delivered;
|
|
(b)
|
an account of the ASSURED, or of its customer, to be added, deleted, debited or
credited; or
|
|
(c)
|
借记或贷记的授权账户或虚构账户。
|
|
(3)
|
voice instructions or advices having been transmitted to the
ASSURED or its agent(s) by telephone; and provided further, the fraudulent entry or change is made or caused by an
individual acting with the manifest intent to:
|
|
(a)
|
使被保险人或其代理人蒙受损失；或
|
|
(b)
|
为该个人或该
个人打算获得经济利益的其他人获得经济利益；
|
并进一步提供这样的语音指示或建议：
|
(i)
|
were made by a person who purported to represent an individual authorized to make
such voice instructions or advices; or
|
|
(Ii)
|
由被保险人或其代理人以电子方式记录。
|
|
(4)
|
根据本《计算机系统》和《语音指令》，被保险人或其代理人应尽其所能获得赔偿是一项条件。
以电子方式记录通过电话收到的所有语音指令或建议。被保险人或其代理人保证他们应尽最大努力持续维护电子记录系统。
|
Nothing, however, in this
endorsement shall bar the ASSURED from recovery where no recording is available because of mechanical failure of the device
used in making such recording, or bec ause of failure of the media used to record a conversation from any cause, or error or
omission of any Employee(s) or agent(s) of the ASSURED.
MS-274841
(03/2019)
Page 1 of 3
|
(B)
|
Loss resulting by reason of the ASSURED or its Employee(s) having transferred, paid, or delivered any funds or property,
established any credit, debited any account or given any value on the faith of any instructions directed to the ASSURED
or its Employee(s) over the Internet authorizing or acknowledging the
transfer, payment, delivery or receipt of funds or property which instructions were transmitted over the Internet
directly to the ASSURED or its Employee(s) and fraudulently purport to have
been sent by a customer, an office of the ASSURED or another financial institution, but which instructions were either
transmitted over the Internet, without the knowledge or consent of said person, or were fraudulently modified during
transmission over the Internet to the ASSURED or its Employee(s).
|
|
2.
|
For purposes of this endorsement, the following terms shall apply:
“Computer System” means:
|
|
(a)
|
具有相关外围组件(包括存储组件)的计算机，无论位于何处；
|
|
(b)
|
系统和应用软件；
|
|
(c)
|
终端设备；
|
|
(d)
|
相关通信网络或客户通信系统；或
|
|
(e)
|
相关的“电子资金转账系统”(定义见下文)；
|
通过它以电子方式收集、传输、处理、存储和检索数据；但根据本背书条款提供的保险应适用于被保险人或其雇员使用的所有计算机系统。
“电子转账系统”指自动柜员机，销售点终端和其他类似操作系统，包括被保险人参与的此类系统的任何共享网络或类似设施。
|
3.
|
除所附保函中的免责条款外，下列
免责条款适用于本计算机系统和语音指令保险条款：
|
|
(a)
|
loss resulting directly or indirectly from the theft of confidential information,
material or data;
|
|
(b)
|
loss resulting directly or indirectly from entries or changes made
by an individual authorized to have access to a Computer System who acts in good faith on instructions, unless such
instructions are given to that individual by a software contractor (or by a partner, officer or employee thereof)
authorized by the ASSURED to design, develop prepare, supply service, write or implement programs for the ASSURED’S
Computer System. This exclusion shall only apply to that customer’s account.
|
|
4.
|
本背书所提供的保险仅适用于被保险人在本背书有效期内发现的损失。
|
|
5.
|
涉及欺诈活动的所有损失或一系列损失，无论该个人是否被明确识别，都应被视为一项损失。
因同一操作方法造成的涉及身份不明的个人的一系列损失可能被视为
公司牵涉到同一个人，在这一点上，甚至应被视为一次损失。
|
|
6.
|
The COMPANY’S maximum Limit of Liability for this Computer Systems
And Voice Instructions Insuring Clause is $25,000,000, and is subject to a deductible of $100,000, which applies to each
and every loss.
|
|
7.
|
If any loss is covered under this Insuring Clause and any other
Insuring Clause or Coverage, the maximum amount payable for such loss shall not exceed the largest amount available
under any one Insuring Clause or Coverage.
|
|
8.
|
本背书的承保范围在附本背书的保证金终止或
取消时终止。本背书的承保范围也可终止或取消，而不取消整个保证金：
|
MS-274841
(03/2019)
Page 2 of 3
|
(a)
|
被保险人收到公司关于其终止或取消本背书项下保险的意向的书面通知后九十(90)天；或
|
|
(b)
|
公司收到被保险人的书面请求后，立即终止或取消本背书项下的保险。
|
公司应向被保险人退还本背书项下该保险的未付保险费。如果本背书因被保险人通知或应被保险人的要求终止、取消或减少，退款应按短期费率计算。
|
1.
|
对本保函的条件和限制的第7节《致公司证明--针对公司的法律程序的通知》进行了修改，增加了以下句子：
|
Proof of loss resulting from
voice instructions or advices covered under this bond shall include electronic recordings of such voice instructions or
advices.
|
2.
|
Notwithstanding the foregoing, however, coverage afforded by this
endorsement is not designed to provide protection against loss covered under a separate Electronic and Computer
Crime Policy by whatever title assigned or written by any insurer. Any loss which is covered under such separate
Policy is excluded from coverage under this bond; and the ASSURED agrees to make claim for such loss under its
separate policy.
|
本背书/附加条款中的标题和任何标题仅为方便起见，不构成保险条款和条件的一部分。
本政策的所有其他条款、条件和限制应保持不变。
|
|
|
|
|
授权代表
|
MS-274841
(03/2019)
Page 3 of 3
ENDORSEMENT/RIDER
生效日期：
此代言/附加条件：2021年11月1日联邦保险公司
Endorsement/Rider No. 7
To be attached to and
form a part of Bond No. 81391896
签发人：马萨诸塞州金融服务公司
MASSACHUSETTS FINANCIAL SERVICES COMPANY
DISHONEST OR
FRAUDULENT ACT ENDORSEMENT
考虑到所收取的保费，双方同意：
|
(1)
|
Dishonest or fraudulent acts which meet any of the following criteria
will not require notification by the ASSURED to the Company:
|
|
(i)
|
涉及价值低于10,000美元(10,000美元)的行为，或
|
|
(Ii)
|
convictions involving any controlled substances as defined by federal and
local law which:
|
|
(a)
|
发生在被保险人发现前三(3)年以上；以及
|
|
(b)
|
在受雇于被保险人时并未发生。
|
|
(2)
|
Any request for waiver for an Employee must
include a description of the position to be held and a description of the facts and circumstances
surrounding the legal infraction.
|
本背书/附加条款中的标题和任何标题仅为方便起见，不构成保险条款和条件的一部分。
All other terms, conditions and limitations of this Policy shall remain
unchanged.
|
|
|
|
|
授权代表
|
Q08-2342
(01/2019)
Page 1 of 1
ENDORSEMENT/RIDER
生效日期：
此代言/附加条件：2021年11月1日 FEDERAL INSURANCE
COMPANY
Endorsement/Rider No. 8
To be attached to and
form a part of Bond No. 81391896
签发人：马萨诸塞州金融服务公司
TELEFACSIMILE变速箱覆盖范围认可
In consideration of the premium charged, it is agreed that this Bond is amended as
follows:
|
(1)
|
对保险条款部分进行修改，增加以下保险条款：电传保险
条款
|
因被保险人转移、支付或交付任何资金或财产、建立任何贷方、借记任何帐户、或根据客户或金融机构通过电传直接发送给被保险人的任何欺诈性指示的信任度而给予任何价值
授权或确认该转移，付款或交付资金或财产、建立信用、借记账户或被保险人给予价值，这些电传指示：
|
(i)
|
欺诈性地声称是由该客户或金融机构发送的，但在该客户或金融机构不知道或未征得该客户或金融机构同意的情况下，由该客户或金融机构以外的人
发送了这些传真指令。金融机构，并有伪造的签名。
|
|
(2)
|
本背书所提供的保险仅适用于被保险人在本背书有效期内发现的损失。本保函的条件和限制部分第6小节(发现)的第一句话不适用于本电传保险条款。
|
|
(3)
|
本公司对本电传保险条款的最高责任限额为
|
$25,000,000, which is part of $58,000,000, and is subject to
a deductible of $100,000, which applies to each and every loss.
|
(4)
|
本背书的承保范围在本背书所附的本保证书终止或取消时终止。本背书下的承保范围也可终止或取消，而不会
整体取消保证金：
|
|
(i)
|
被保险人收到本公司希望终止或取消本背书项下的保险的书面通知后九十(90)天，或
|
|
(Ii)
|
在公司收到来自
|
Q08-2346
(12/2016) Page 1
保证终止或取消本背书的承保范围。
|
(1)
|
就本背书而言，下列条款应适用：
|
“电传”系指通过电话线通过电子信号将书面单据传送至被保险人维护的设备以复制该单据副本的系统。它并不是指通过电传、TWX、或类似的通信手段，或通过电子通信系统或通过自动结算所。
“伪造签名”是指未经授权擅自在另一个真人的姓名上手写签名或者使用其签名副本，意图使被保险人持续签名的行为。
造成损失并获得经济利益的；它不包括以任何身份、出于任何目的、在有或没有
授权的情况下，以自己的全部或部分姓名签名。
本背书/附加条款中的标题和任何标题仅为方便起见
，不构成保险条款和条件的一部分。
本政策的所有其他条款、条件和限制应保持不变。
|
|
|
|
|
授权代表
|
Q08-2346
(12/2016) Page 2
ENDORSEMENT/RIDER
生效日期：
此代言/附加条件：2021年11月1日联邦保险公司
Endorsement/Rider No. 9
To be attached to and
form a part of Bond No. 81391896
签发人：马萨诸塞州金融服务公司
DBA MFS INVESTMENT MANAGEMENT
AMEND
EXTENDED FORGERY INSURING CLAUSE ENDORSEMENT
In consideration of the premium charged, it is agreed that
this Bond is amended by deleting paragraph b. of Insuring Clause 5, Extended Forgery, and replacing it with the
following:
B.在任何证券、文件或其他书面指示或与之相关的任何转让、转让、卖据、授权书、担保、背书或其他义务上，以书面保证或见证任何签字；或声称在任何转让、转让、卖单上有任何书面保证或见证任何签字，授权书、担保、背书或与任何证券有关的其他义务，通过未经授权使用被保险人的或属于被保险人的印章或徽章而实现的文件或其他书面指示
它已经丢失了，被盗或假冒的，被保险人负有法律责任的损失。
本背书/附加条款中的标题和任何标题仅为方便起见，不构成保险条款和条件的一部分。
本保函的所有其他条款、条件和限制应保持不变。
|
|
|
|
|
授权代表
|
Q08-2348
(12/2008) Page 1
FEDERAL INSURANCE COMPANY
Endorsement No. 10
Bond Number: 81391896
NAME OF ASSURED: MASSACHUSETTS FINANCIAL SERVICES COMPANY
DBA MFS投资管理
终止-不续期-通知背书
双方同意将本保函修改如下：
|
1.
|
By adding to Section 13., Termination, the following:
"Termination By The Company
|
有效期超过六十(60)天的债券
If this
Bond has been in effect for more than sixty (60) days, or, if this Bond is a renewal, the COMPANY may
terminate by providing written notice of cancellation at least sixty (60) days before the effective date
of termination for at least one of the following reasons:
|
1.
|
不缴纳保险费的；
|
|
2.
|
Discovery of fraud or material
misrepresentation in obtaining this Bond or in the presentation of a claim thereunder;
|
|
3.
|
Discovery of willful or reckless acts or
omissions or violation of any provision of this Bond on the part of the ASSURED which
substantially and materially increases any hazard insured against, and which occurred
subsequent to the inception of the current BOND PERIOD;
|
|
4.
|
Conviction of the ASSURED of a crime
arising out of acts increasing the hazard insured against;
|
|
5.
|
Material change in the risk which increases
the risk of loss after insurance coverage has been issued or renewed, except to the extent
that the COMPANY should reasonably have foreseen the change, or contemplated the risk when the
contract was written;
|
|
6.
|
Determination by the Commissioner that the
continuation of the Bond would jeopardize a COMPANY'S solvency or would place the COMPANY in
violation of the insurance laws of any state;
|
|
7.
|
Determination by the Commissioner that
continuation of the present premium volume of the COMPANY would jeopardize the COMPANY'S
policyholders, creditors or the public;
|
|
8.
|
经署长批准的其他理由；
|
|
9.
|
Determination by the Commissioner that the
COMPANY no longer has adequate reinsurance to meet the ASSUREDS needs;
|
|
10.
|
Substantial breaches of contractual duties, conditions or
warranties; or
|
ICAP Bond
Form 17-02-1360 (Rev.
10-99)
Page 1
|
11.
|
Unfavorable underwriting facts, specific to the ASSURED, existing
that were not present at the inception of the Bond.
|
ICAP Bond
Form 17-02-1360 (Rev.
10-99)
Page 2
有效期为六十(60)天或更短时间的债券
If this Bond has been in effect for sixty (60) days
or less, and it is not a renewal Bond, the COMPANY may terminate for any reason by providing written notice of termination at
least sixty
(60) days before the effective date of termination. Notice Of
Termination
Notice of termination under this Section shall be
mailed or delivered, by certified mail, return receipt provided by the United States Postal Service, to the ASSURED and to the
authorized agent or broker, if any, at least sixty (60) days prior to the effective date of cancellation at the address shown
on the DECLARATIONS of this Bond.
If this Bond is cancelled for
nonpayment of premium, the COMPANY will mail or deliver, by certified mail, return receipt provided by the United States
Postal Service, a written notice at least thirty (30) days before the effective date of cancellation. The cancellation notice
shall contain information regarding the amount of premium due and the due date, and shall state the effect of nonpayment by
the due date. Cancellation shall not be effective if payment of the amount due is made prior to the effective date of
cancellation.
All notice of cancellation shall state the reason(s)
for cancellation.
There is no liability on the
part of, and no cause of action of any nature shall arise against, the COMPANY, its authorized representatives, its employees,
or any firm, person or corporation furnishing to the COMPANY, information relating to the reasons for cancellation or
nonrenewal, for any statement made by them in complying or enabling the COMPANY to comply with this Section, for the provision
of information pertaining thereto, or for statements made or evidence submitted at any hearings conducted in connection
therewith, if such information was provided in good faith and without malice.
不续期通知书
If the COMPANY elects not to
renew this Bond, the COMPANY shall mail or deliver written notice, by certified mail, return receipt, provided by the United
States Postal Service, to the ASSURED, at his last known address, at least sixty (60) days before the expiration date or
before the anniversary date, if this Bond has been written for a term of more than one (1) year. Such notice shall also be
mailed to the ASSURED'S agent or broker, if any.
该通知应包含以下所有内容：
|
a.
|
债券编号：
|
|
b.
|
通知日期；
|
|
c.
|
取消的原因；
|
|
d.
|
债券到期日；
|
|
e.
|
取消的生效日期和时间。
|
Notice of nonrenewal shall not
be required if the COMPANY or a COMPANY within the same insurance group has offered to issue a renewal Bond, the ASSURED has
obtained replacement coverage or has agreed in writing to obtain replacement coverage, the ASSURED has requested or agreed to
nonrenewal, or the Bond is expressly designated as nonrenewable.
ICAP Bond
Form 17-02-1360 (Rev.
10-99)
Page 3
退货保费计算
Any unearned premiums which have
been paid by the ASSURED shall be refunded to the ASSURED on a pro rata basis if terminated by the COMPANY or the ASSURED. The
unearned premiums shall be refunded to the ASSURED within forty-five (45) days of receipt of the request for cancellation or the
effective date of cancellation, whichever is later.
有条件续期
If the COMPANY offers or purports
to renew the Bond, but on less favorable terms or at higher rates, the new terms or higher premiums may take effect on the
renewal date, if the COMPANY mails or delivers by certified mail, return receipt provided by the United States Postal Service,
to the ASSURED, notice of the new terms or premiums at least sixty (60) days prior to the renewal date. If the COMPANY notifies
the ASSURED within sixty (60) days prior to the renewal date, the new terms or premiums do not take effect until sixty (60) days
after the notice is mailed or delivered, in which case, the ASSURED may elect to cancel the renewal Bond within the sixty (60)
day period. If the COMPANY does not notify the ASSURED of the new terms or premiums, the COMPANY shall continue the Bond at the
expiring terms and premiums until notice is given or until the effective date of replacement coverage is obtained by the
ASSURED, whichever occurs first.”
|
1.
|
It is further understood and agreed that for the purposes of
Section 13., Termination, any occurrence listed in this Section shall be considered to be a request by the ASSURED to
immediately terminate this Bond.
|
This Endorsement applies to loss discovered after 12:01 a.m. on November
1, 2021.
本债券的所有其他条款和条件保持不变。
|
日期：2022年10月25日
|
通过
|
|
|
授权代表
|
ICAP Bond
Form 17-02-1360 (Rev.
10-99)
Page 4
ENDORSEMENT/RIDER
生效日期：
此代言/附加条件：2021年11月1日联邦保险公司
Endorsement/Rider No. 11
To be attached to and
form a part of Bond No. 81391896
Issued to: MASSACHUSETTS FINANCIAL
SERVICES COMPANY
自动增加限额签注
In consideration
of the premium charged, it is agreed that GENERAL AGREEMENTS, Section C. Additional Offices Or
Employees-Consolidation, Merger Or Purchase Or Acquisition Of Assets Or Liabilities-Notice To
Company, is amended by adding the following subsection:
Automatic Increase in Limits for
Investment Companies
If an increase in
bonding limits is required pursuant to rule 17g-1 of the Investment Company Act of 1940 (“the
Act”), due to:
|
(i)
|
成立一家新的投资公司，但通过与另一机构合并或合并，或购买或收购另一机构的资产或负债除外；或
|
|
(Ii)
|
本债券所涵盖的流动投资公司资产规模的增加，
|
then the minimum
required increase in limits shall take place automatically without payment of additional
premium for the remainder of the BOND PERIOD.
The title and any
headings in this endorsement/rider are solely for convenience and form no part of the terms
and conditions of coverage.
All other terms, conditions and
limitations of this Bond shall remain unchanged.
|
|
|
|
|
授权代表
|
14-02-14098
(04/2008) Page 1
批注编号：12
Bond Number: 81391896
NAME OF ASSURED: MASSACHUSETTS FINANCIAL SERVICES
COMPANY
DBA MFS投资管理
自动获取美元门槛背书
It is agreed that this
Bond is amended by deleting in its entirety General Agreement C., Additional Offices or
Employees-Consolidation, Merger or Purchase or Acquisition of Assets or Liabilities -Notice To
Company, and substituting the following:
|
C.
|
Additional Offices or Employees-Consolidation, Merger or
Purchase or Acquisition Of Assets or Liabilities-Notice To Company
|
If
the ASSURED, other than an Investment Company, while this
Bond is in force, merges or consolidates with, or purchases or acquires assets or liabilities of
another institution, the ASSURED shall not have the coverage afforded under this Bond for loss
which has:
|
(1)
|
已发生或将在建筑物内发生，
|
|
(2)
|
已由或将由员工引起，或
|
|
(3)
|
arisen or will arise out of the
assets or liabilities, of such institution, unless the ASSURED:
|
|
a.
|
gives the COMPANY written notice of the proposed
consolidation, merger or purchase or acquisition of assets or liabilities prior to the
proposed effective date of such action, and
|
|
b.
|
obtains the written consent of the COMPANY to extend some
or all of the coverage provided by this Bond to such additional exposure, and
|
|
c.
|
on obtaining such consent, pays to the COMPANY an
additional premium.
|
Notwithstanding
anything stated above to the contrary, the COMPANY hereby agrees to provide coverage which shall
be effective on the date of acquisition under this Bond for those acquired institutions in which
the ASSURED owns greater than fifty percent (50%) of the voting stock or voting rights either
directly or through one or more of its subsidiaries for the remainder of the BOND PERIOD, with no
additional premium, provided the acquired institution meets all of the following conditions:
|
i.
|
the assets shall not exceed
$1,000,000,000,
|
|
二、
|
there shall be neither any paid nor pending Bond claim
for the three (3) year period prior to the date of acquisition, and
|
|
三、
|
the ASSURED is not aware of any disciplinary action or
proceeding by State or Federal officials involving the acquired institution as of the
date of acquisition.
|
ICAP Bond
Form 17-02-6246 (Ed.
3-04)
Page 1
The COMPANY further agrees that as
respects any acquisition that involves a St ate or Federal regulatory assisted acquisition or assumption of
assets and/or liabilities, coverage shall be provided under this Bond for the remainder of the BOND PERIOD as
long as conditions i. and ii. above are met. As respects such acquisition or assumption of assets and/or
liabilities, coverage applies only to a Single Loss fully sustained
by the ASSURED on or after the date of such acquisition or assumption. All of the circumstances, conditions or
acts causing or contributing to a Single Loss must occur on or after
the date of such acquisition or assumption for coverage to apply regardless of the time such loss is
discovered by the ASSURED.
This Endorsement applies to loss discovered after 12:01 a.m. on November 1,
2021.
ALL OTHER TERMS AND CONDITIONS OF THIS BOND REMAIN
UNCHANGED.
|
日期：2022年10月25日
|
通过
|
|
|
授权代表
|
ICAP Bond
Form 17-02-6246 (Ed.
3-04)
Page 2
FEDERAL INSURANCE COMPANY
Endorsement No. 13
Bond Number: 81391896
受保人名称：马萨诸塞州金融服务公司
DBA MFS投资管理
AMEND
DISCOVERY ENDORSEMENT
It is agreed that this Bond is amended by
deleting Section 6., Discovery, in its entirety and substituting the following:
|
6.
|
发现
|
This
Bond applies only to loss first discovered by the Risk Management Department or Department of General
Counsel of the ASSURED during the BOND PERIOD. Discovery occurs at the earlier of the Risk Management
Department or Department of General Counsel of the ASSURED being aware of:
|
a.
|
facts which may subsequently result in a loss of a type covered
by this Bond, or
|
|
b.
|
an actual or potential claim in which it
is alleged that the ASSURED is liable to a third party,
|
regardless
of when the act or acts causing or contributing to such loss occurred, even though the amount of loss
does not exceed the applicable DEDUCTIBLE AMOUNT, or the exact amount or details of loss may not then be
known.
This Endorsement applies to loss discovered after 12:01 a.m. on
November 1, 2021.
本债券的所有其他条款和条件保持不变。
|
日期：2022年10月25日
|
通过
|
|
|
授权代表
|
ICAP Bond
Form 17-02-6260 (Ed.
6-04)
ENDORSEMENT/RIDER
生效日期：
此代言/附加条件：2021年11月1日联邦保险公司
Endorsement/Rider No. 14
To be attached to and
form a part of Bond No. 81391896
Issued to: MASSACHUSETTS FINANCIAL
SERVICES COMPANY
DBA MFS
INVESTMENT MANAGEMENT
修订员工背书的定义
In consideration of the premium
charged, it is agreed that the definition of Employee
as set forth in Section 1, Definitions, of the Conditions and Limitations
section, is amended to include any consultants and independent contractors that have a
valid contract with the ASSURED.
The title and any headings in
this endorsement/rider are solely for convenience and form no part of the terms and
conditions of coverage.
All other terms, conditions and
limitations of this Bond shall remain unchanged.
|
|
|
|
|
授权代表
|
Q08-2322
(12/2008)
Page 1
骑手编号：15
Bond Number. 81391896
Name of
Insured: MASSACHUSETTS FINANCIAL SERVICES COMPANY
DBA MFS投资管理
双方同意：
|
1.
|
“Employee” as
used in the attached bond shall include any
natural person who is a director or trustee of
the Insured while such director or trustee is
engaged in handling funds or other property of
any Employee Welfare or Pension Benefit Plan
owned, controlled or operated by the Insured
or any natural person who is a trustee,
manager, officer or employee of any such Plan.
|
|
2.
|
If the bond,
in accordance with the agreements, limitations
and conditions thereof, covers loss sustained
by two or more Employee Welfare or Pension
Benefit Plans or sustained by any such Plan in
addition to loss sustained by an Insured other
than such Plan, it is the obligation of the
Insured or the Plan Administrator(s) of such
Plans under Regulations published by the
Secretary of Labor implementing Section 13 of
the Welfare and Pension Plans Disclosure Act
of 1958 to obtain under one or more bonds
issued by one or more Insurers an amount of
coverage for each such Plan at least equal to
that which would be required if such Plans
were bonded separately.
|
|
3.
|
In compliance
with the foregoing, payment by the Company in
accordance with the agreements, limitations
and conditions of the bond shall be held by
the Insured, or, if more than one, by the
Insured first named, for the use and benefit
of any Employee Welfare or Pension Benefit
Plan sustaining loss so covered and to the
extent that such payment is in excess of the
amount of coverage required by such
Regulations to be carried by said Plan
sustaining such loss, such excess shall be
held for the use and benefit of any other such
Plan also covered in the event that such other
Plan discovers that it has sustained loss
covered thereunder.
|
|
4.
|
If money or other property of two or
more Employee Welfare or Pension Benefit Plans
covered under the bond is commingled, recovery
for loss of such money or other property
through fraudulent or dishonest acts of
Employees shall be shared by such Plans on a
pro rata basis in accordance with the amount
for which each such Plan is required to carry
bonding coverage in accordance with the
applicable provisions of said Regulations.
|
ERISA车手
TO COMPLY WITH BONDING REGULATIONS MADE
适用于雇员退休
1974年《收入保障法》。
NOTE: This
rider should not be used for any insured exempted from the bonding
provisions of the Act.
REVISED TO
JUNE, 1990.
SR
6145b
Page 1
|
5.
|
The Deductible Amount of this
bond applicable to loss sustained by a Plan through acts committed by an Employee of
the Plan shall be waived, but only up to an amount equal to the amount of coverage
required to be carried by the Plan because of compliance with the provisions of the
Employee Retirement Income Security Act of 1974.
|
|
6.
|
Nothing herein contained shall be held to vary,
alter, waive or extend any of the terms, conditions, provisions, agreements or
limitations of the bond, other than as stated herein.
|
|
7.
|
此骑手自凌晨12：01起生效。2021年11月1日。
|
已接受：
|
日期：2022年10月25日
|
通过
|
|
|
授权代表
|
ERISA车手
TO COMPLY WITH BONDING REGULATIONS
MADE
APPLICABLE TO THE EMPLOYEE RETIREMENT
1974年《收入保障法》。
NOTE:
This rider should not be used for any insured exempted from the bonding
provisions of the Act.
REVISED TO
JUNE, 1990.
SR
6145b
Page 2
ENDORSEMENT/RIDER
生效日期：
此代言/附加条件：2021年11月1日 FEDERAL
INSURANCE COMPANY
Endorsement/Rider No. 16
To be attached to and
form a part of Bond No. 81391896
Issued to: MASSACHUSETTS
FINANCIAL SERVICES COMPANY
DBA MFS
INVESTMENT MANAGEMENT
DELETING VALUATION-OTHER PROPERTY AND AMENDING CHANGE OR
MODIFICATION ENDORSEMENT
In consideration of the
premium charged, it is agreed that this Bond is amended as follows:
|
1.
|
The paragraph titled Other Property in
Section 9, Valuation, is deleted in its entirety.
|
|
2.
|
The third paragraph in Section 16,
Change or Modification, is deleted in its entirety and replaced with
the following:
|
If
this Bond is for a joint ASSURED, no change or modification which would
adversely affect the rights of the ASSURED shall be effective prior to sixty
(60) days after writ ten notice has been furnished to all insured Investment Companies and the Securities
and Exchange Commission, Washington, D.C., by the COMPANY.
The
title and any headings in this endorsement/rider are solely for convenience
and form no part of the terms and conditions of coverage.
All other terms, conditions and limitations
of this Bond shall remain unchanged.
|
|
|
|
|
授权代表
|
17-02-2437 (12/2006) rev. Page 1
ENDORSEMENT/RIDER
生效日期：
此代言/附加条件：2021年11月1日
FEDERAL INSURANCE COMPANY
Endorsement/Rider No. 17
To be attached to and
form a part of Policy No. 81391896
Issued to: MASSACHUSETTS
FINANCIAL SERVICES COMPANY
DBA
MFS INVESTMENT MANAGEMENT
修改终止条款背书
In consideration
of the premium charged, it is agreed that Section 13, Termination, of the
Conditions and Limitations of this bond is amended as follows:
|
1.
|
The first two paragraphs are
deleted and replaced with the following:
|
The COMPANY may terminate this bond as an entirety by
furnishing written notice specifying the termination date which cannot be
prior to ninety (90) days after the receipt of such written notice by
Legal Department of fund and/or sponsor and/or the Risk Management
Department of each Investment Company named
as ASSURED and the Securities and Exchange Commission, Washington, D.C.
The ASSURED may terminate this bond as an entirety by furnishing written
notice to the COMPANY. When the ASSURED cancels, the ASSURED shall furnish
written notice to the Securities and Exchange Commission, Washington, D.C.
prior to ninety (90) days before the effective date of the termination.
The COMPANY shall notify all other Investment
Companies named as ASSURED of the receipt of such termination
notice and the termination cannot be effective prior to ninety (90) days
after receipt of written notice by all other Investment Companies. Premiums are earned until the
termination date as set forth herein.
|
2.
|
The last paragraph is deleted and
replaced with the following:
|
The COMPANY may terminate coverage as respects any Employee ninety (90) days after
written notice is received by each ASSURED Investment Company and the Securities and Exchange
Commission, Washington, D.C. of its desire to terminate this Bond as to
such Employee.
The title and any
headings in this endorsement/rider are solely for convenience and form no
part of the terms and conditions of coverage.
All other terms,
conditions and limitations of this Bond shall remain unchanged.
Q09-393 (2/2009) Page 1
|
|
|
|
|
授权代表
|
Q09-393 (2/2009) Page 2
ENDORSEMENT/RIDER
Effective
date of
this endorsement/rider: November 1,
2021
FEDERAL INSURANCE COMPANY
Endorsement/Rider No. 18
To be attached to and
form a part of Policy No. 81391896
Issued to:
MASSACHUSETTS FINANCIAL SERVICES COMPANY
DBA
MFS INVESTMENT MANAGEMENT
AMEND NAME OF ASSURED (NEW FUNDS)
ENDORSEMENT
In consideration of the premium
charged, is agreed that:
| 1. |
The NAME OF ASSURED, as set forth on the DECLARATIONS of
this Bond, shall include any newly created, merged,
consolidated or terminated registered investment company
sponsored by an ASSURED or any newly created portfolio of an
ASSURED. Provided, however, that this provision shall not
apply to a registered investment company that is created as
a result of a merger, consolidation or acquisition with any
other registered investment company.
|
The title
and any headings in this endorsement/rider are solely for
convenience and form no part of the terms and conditions of
coverage.
All other
terms, conditions and limitations of this Policy shall remain
unchanged.
|
|
|
|
|
Authorized
Representative
|
Q09-1831
(11/2009)
Page 1
ENDORSEMENT/RIDER
Effective
date of
this endorsement/rider:
November 1, 2021 FEDERAL
INSURANCE
COMPANY
Endorsement/Rider No. 19
To be attached to and
form a part of Bond No. 81391896
Issued to:
MASSACHUSETTS FINANCIAL SERVICES COMPANY
NEW
HAMPSHIRECANCELATION NOTICE ENDORSEMENT
In consideration of the premium charged, it
is agreed that this Bond is amended by adding the
following to Section 13., Termination:
Should this Bond be canceled or
reduced at the request of the ASSURED, the COMPANY
will endeavor to notify State of New Hampshire
(Banking Department, Bank Commissioner, 53 Regional
Drive, Suite 22, Concord, NH 03301) of such
cancellation or reduction within ten (10) business
days after receipt of such request. Provided, however,
that failure to do so shall not impair or delay the
effectiveness of such cancellation or reduction, nor
shall the COMPANY be held liable in any way.
The title and any headings in this
endorsement/rider are solely for convenience and form
no part of the terms and conditions of coverage.
All
other terms, conditions and limitations of this Bond
shall remain unchanged.
|
|
|
|
|
授权代表
|
MS-211981
(12/2017)
Page 1
Endorsement
No.: 20
Bond Number:
81391896
NAME
OF
ASSURED:
MASSACHUSETTS
FINANCIAL
SERVICES
COMPANY
DBA
MFS INVESTMENT
MANAGEMENT
NON-CUMULATIVE
ENDORSEMENT
It is agreed that
in the event of a loss
covered under this Bond and
also covered under FEDERAL
INSURANCE COMPANY'S Bond No.
82492191 issued to
MASSACHUSETTS FINANCIAL
SERVICES COMPANY DBA MFS
INVESTMENT MANAGEMENT, the
SINGLE LOSS LIMIT OF
LIABILITY under
this Bond shall be reduced
by any payment under Bond
No. 82492191 and only the
remainder, if any, shall be
applicable to such loss
hereunder.
Name
and Address of Assured:
MASSACHUSETTS
FINANCIAL SERVICES COMPANY
DBA MFS INVESTMENT
MANAGEMENT
BOSTON,
MA 02199
______________________________________________________________
Signature
of Assured’s Representative
______________________________________________________________
职位/头衔
______________________________________________________________
日期
This
Endorsement applies to loss
discovered after 12:01 a.m.
on November 1, 2021.
ALL
OTHER TERMS AND CONDITIONS
OF THIS BOND REMAIN
UNCHANGED.
|
Date:
October 25, 2022
|
通过
|
|
|
Authorized
Representative
|
ICAP
Bond
Form
17-02-0955 (Rev. 1-97)
ENDORSEMENT/RIDER
Effective
date of
this
endorsement/rider:
November 1,
2021
FEDERAL
INSURANCE
COMPANY
Endorsement/Rider
No. 21
To be attached
to and
form a part of
Policy No.
81391896
Issued
to:
MASSACHUSETTS
FINANCIAL
SERVICES
COMPANY
DBA MFS
INVESTMENT
MANAGEMENT
AMEND
TERMINATION
ENDORSEMENT
It
is agreed that
Section 13.,
Termination,
is amended to
include the
following:
No
termination of
this Bond as
an entirety by
the COMPANY
shall take
effect prior
to the
expiration of
ten (10) days
after written
notice of such
termination
has been
delivered to:
New
Hampshire
Banking
Commissioner
State of New
Hampshire
Banking
Department 53
Regional
Drive, Suite
200
Concord,
NH 03301
FAX:
(603) 271-1090
电子邮件：
nhbd@baning.nh.gov
Should
the Bond be
terminated or
non-renewed by
the COMPANY or
the ASSURED,
the COMPANY
shall provide
ten (10) days
advance
written notice
of such
termination or
non-renewal
to:
New
Hampshire
Banking
Commissioner
State of New
Hampshire
Banking
Department 53
Regional
Drive, Suite
200
Concord,
NH 03301
FAX:
(603) 271-1090
电子邮件：
nhbd@baning.nh.gov
The
title and any
headings in
this
endorsement/rider
are solely for
convenience
and form no
part of the
terms and
conditions of
coverage.
All
other terms,
conditions and
limitations of
this Policy
shall remain
unchanged.
|
|
|
|
|
Authorized
Representative
|
MS-310759
(10/2020)
Page 1 of 1
Endorsement
No.: 22
Bond Number:
81391896
NAME
OF
ASSURED:
MASSACHUSETTS
FINANCIAL
SERVICES
COMPANY
DBA
MFS INVESTMENT
MANAGEMENT
JOINT
LOSS PAYEE
ENDORSEMENT
It
is agreed that
this Bond is
amended as
follows:
|
1.
|
At the
written
request of the
Named ASSURED,
any payment in
satisfaction
of loss
covered by
this Bond
involving
money,
securities or
other Property
in
which The
Office of the
City Attorney
has an
interest shall
be paid by an
instrument
issued to that
organization
and the Named
ASSURED as
Joint
Loss-Payees,
subject to the
following
conditions and
limitations:
|
|
a.
|
The
attached Bond
is for the
sole use and
benefit of the
Named ASSURED
as expressed
herein. The
organization
named above
shall not be
considered as
an ASSURED
under this
Bond, nor
shall it
otherwise have
any rights or
benefits under
said Bond.
|
|
b.
|
Notwithstanding
any payment
made under the
terms of this
Endorsement or
the execution
of more than
one of such
similar
Endorsement,
the amount
paid for any
one loss
occurrence or
otherwise in
accordance
with the terms
of this bond
shall not
exceed the
LIMIT OF
LIABILITY as
set forth in
the
DECLARATIONS.
|
|
c.
|
Nothing
herein is
intended to
alter the
terms,
conditions and
limitations of
this Bond.
|
|
2.
|
Should
this Bond be
canceled,
reduced,
non-renewed or
restrictively
modified by
the COMPANY,
the COMPANY
will endeavor
to give thirty
(30) days
advance notice
to The Office
of the City
Attorney but
failure to do
so shall not
impair or
delay the
effectiveness
of any such
cancellation,
reduction,
non-renewal or
restrictive
modification,
nor shall the
COMPANY be
held liable in
any way.
|
|
3.
|
Should
this Bond be
canceled or
reduced at the
request of the
ASSURED, the
COMPANY will
endeavor to
notify The
Office of the
City Attorney
of such
cancellation
or reduction
within ten
|
(10)
business days
after receipt
of such
request, but
failure to do
so shall not
impair or
delay the
effectiveness
of such
cancellation
or reduction,
nor shall the
COMPANY be
held liable in
any way.
This
Endorsement
applies to
loss
discovered
after 12:01
a.m. on
November 1,
2021.
ALL
OTHER TERMS
AND CONDITIONS
OF THIS BOND
REMAIN
UNCHANGED.
Form
17-02-4771
(Ed. 9-02)
|
Date:
October 25,
2022
|
通过
|
|
|
Authorized
Representative
|
Form
17-02-4771
(Ed. 9-02)
Endorsement
No.: 23
Bond Number:
81391896
NAME
OF
ASSURED:
MASSACHUSETTS
FINANCIAL
SERVICES
COMPANY
DBA
MFS INVESTMENT
MANAGEMENT
JOINT
LOSS PAYEE
ENDORSEMENT
It
is agreed that
this Bond is
amended as
follows:
|
1.
|
At the
written
request of the
Named ASSURED,
any payment in
satisfaction
of loss
covered by
this Bond
involving
money,
securities or
other Property
in
which
Teachers'
Retirement
System of
Louisiana
(8401 United
Plaza
Boulevard,
Baton Rouge,
LA 70809-7017)
has an
interest shall
be paid by an
instrument
issued to that
organization
and the Named
ASSURED as
Joint Loss-
Payees,
subject to the
following
conditions and
limitations:
|
|
a.
|
The
attached Bond
is for the
sole use and
benefit of the
Named ASSURED
as expressed
herein. The
organization
named above
shall not be
considered as
an ASSURED
under this
Bond, nor
shall it
otherwise have
any rights or
benefits under
said Bond.
|
|
b.
|
Notwithstanding
any payment
made under the
terms of this
Endorsement or
the execution
of more than
one of such
similar
Endorsement,
the amount
paid for any
one loss
occurrence or
otherwise in
accordance
with the terms
of this bond
shall not
exceed the
LIMIT OF
LIABILITY as
set forth in
the
DECLARATIONS.
|
|
c.
|
Nothing
herein is
intended to
alter the
terms,
conditions and
limitations of
this Bond.
|
|
2.
|
Should
this Bond be
canceled,
reduced,
non-renewed or
restrictively
modified by
the COMPANY,
the COMPANY
will endeavor
to give thirty
(30) days
advance notice
to Teachers'
Retirement
System of
Louisiana
(8401 United
Plaza
Boulevard,
Baton Rouge,
LA 70809-7017)
but failure to
do so shall
not impair or
delay the
effectiveness
of any such
cancellation,
reduction,
non-renewal or
restrictive
modification,
nor shall the
COMPANY be
held liable in
any way.
|
|
3.
|
Should
this Bond be
canceled or
reduced at the
request of the
ASSURED, the
COMPANY will
endeavor to
notify
Teachers'
Retirement
System of
Louisiana
(8401 United
Plaza
Boulevard,
Baton Rouge,
LA 70809-7017)
of such
cancellation
or reduction
within ten
(10) business
days after
receipt of
such request,
but failure to
do so shall
not impair or
delay the
effectiveness
of such
cancellation
or reduction,
nor shall the
COMPANY be
held liable in
any way.
|
This
Endorsement
applies to
loss
discovered
after 12:01
a.m. on
November 1,
2021.
ALL
OTHER TERMS
AND CONDITIONS
OF THIS BOND
REMAIN
UNCHANGED.
Form
17-02-4771
(Ed. 9-02)
|
Date:
October 25,
2022
|
通过
|
|
|
Authorized
Representative
|
Form
17-02-4771
(Ed. 9-02)
Endorsement
No.: 24
Bond Number:
81391896
NAME
OF
ASSURED:
MASSACHUSETTS
FINANCIAL
SERVICES
COMPANY
DBA
MFS INVESTMENT
MANAGEMENT
JOINT
LOSS PAYEE
ENDORSEMENT
It
is agreed that
this Bond is
amended as
follows:
|
1.
|
At the
written
request of the
Named ASSURED,
any payment in
satisfaction
of loss
covered by
this Bond
involving
money,
securities or
other Property
in
which KP
International
Equity Fund
c/o SEI, 1
Freedom Valley
Drive, Oaks PA
19456 has an
interest shall
be paid by an
instrument
issued to that
organization
and the Named
ASSURED as
Joint
Loss-Payees,
subject to the
following
conditions and
limitations:
|
|
a.
|
The
attached Bond
is for the
sole use and
benefit of the
Named ASSURED
as expressed
herein. The
organization
named above
shall not be
considered as
an ASSURED
under this
Bond, nor
shall it
otherwise have
any rights or
benefits under
said Bond.
|
|
b.
|
Notwithstanding
any payment
made under the
terms of this
Endorsement or
the execution
of more than
one of such
similar
Endorsement,
the amount
paid for any
one loss
occurrence or
otherwise in
accordance
with the terms
of this bond
shall not
exceed the
LIMIT OF
LIABILITY as
set forth in
the
DECLARATIONS.
|
|
c.
|
Nothing
herein is
intended to
alter the
terms,
conditions and
limitations of
this Bond.
|
|
2.
|
Should
this Bond be
canceled,
reduced,
non-renewed or
restrictively
modified by
the COMPANY,
the COMPANY
will endeavor
to give thirty
(30) days
advance notice
to KP
International
Equity Fund
c/o SEI, 1
Freedom Valley
Drive, Oaks PA
19456 but
failure to do
so shall not
impair or
delay the
effectiveness
of any such
cancellation,
reduction,
non-renewal or
restrictive
modification,
nor shall the
COMPANY be
held liable in
any way.
|
|
3.
|
Should
this Bond be
canceled or
reduced at the
request of the
ASSURED, the
COMPANY will
endeavor to
notify KP
International
Equity Fund
c/o SEI, 1
Freedom Valley
Drive, Oaks PA
19456 of such
cancellation
or reduction
within ten
(10) business
days after
receipt of
such request,
but failure to
do so shall
not impair or
delay the
effectiveness
of such
cancellation
or reduction,
nor shall the
COMPANY be
held liable in
any way.
|
This
Endorsement
applies to
loss
discovered
after 12:01
a.m. on
November 1,
2021.
ALL
OTHER TERMS
AND CONDITIONS
OF THIS BOND
REMAIN
UNCHANGED.
Form
17-02-4771
(Ed. 9-02)
|
Date:
October 25,
2022
|
通过
|
|
|
Authorized
Representative
|
Form
17-02-4771
(Ed. 9-02)
Endorsement
No.: 25
Bond Number:
81391896
NAME
OF
ASSURED:
MASSACHUSETTS
FINANCIAL
SERVICES
COMPANY
DBA
MFS INVESTMENT
MANAGEMENT
JOINT
LOSS PAYEE
ENDORSEMENT
It
is agreed that
this Bond is
amended as
follows:
|
1.
|
At the
written
request of the
Named ASSURED,
any payment in
satisfaction
of loss
covered by
this Bond
involving
money,
securities or
other Property
in
which KP Large
Cap Equity
Fund c/o/ SEI,
1 Freedom
Valley Drive,
Oaks PA 19456
has an
interest shall
be paid by an
instrument
issued to that
organization
and the Named
ASSURED as
Joint
Loss-Payees,
subject to the
following
conditions and
limitations:
|
|
a.
|
The
attached Bond
is for the
sole use and
benefit of the
Named ASSURED
as expressed
herein. The
organization
named above
shall not be
considered as
an ASSURED
under this
Bond, nor
shall it
otherwise have
any rights or
benefits under
said Bond.
|
|
b.
|
Notwithstanding
any payment
made under the
terms of this
Endorsement or
the execution
of more than
one of such
similar
Endorsement,
the amount
paid for any
one loss
occurrence or
otherwise in
accordance
with the terms
of this bond
shall not
exceed the
LIMIT OF
LIABILITY as
set forth in
the
DECLARATIONS.
|
|
c.
|
Nothing
herein is
intended to
alter the
terms,
conditions and
limitations of
this Bond.
|
|
2.
|
Should
this Bond be
canceled,
reduced,
non-renewed or
restrictively
modified by
the COMPANY,
the COMPANY
will endeavor
to give thirty
(30) days
advance notice
to KP Large
Cap Equity
Fund c/o/ SEI,
1 Freedom
Valley Drive,
Oaks PA 19456
but failure to
do so shall
not impair or
delay the
effectiveness
of any such
cancellation,
reduction,
non-renewal or
restrictive
modification,
nor shall the
COMPANY be
held liable in
any way.
|
|
3.
|
Should
this Bond be
canceled or
reduced at the
request of the
ASSURED, the
COMPANY will
endeavor to
notify KP
Large Cap
Equity Fund
c/o/ SEI, 1
Freedom Valley
Drive, Oaks PA
19456 of such
cancellation
or reduction
within ten
(10) business
days after
receipt of
such request,
but failure to
do so shall
not impair or
delay the
effectiveness
of such
cancellation
or reduction,
nor shall the
COMPANY be
held liable in
any way.
|
This
Endorsement
applies to
loss
discovered
after 12:01
a.m. on
November 1,
2021.
ALL OTHER TERMS AND CONDITIONS OF THIS BOND REMAIN UNCHANGED.
Form
17-02-4771
(Ed. 9-02)
|
Date:
October 25,
2022
|
通过
|
|
|
Authorized
Representative
|
Form
17-02-4771
(Ed. 9-02)
Endorsement
No.: 26
Bond Number:
81391896
NAME
OF
ASSURED:
MASSACHUSETTS
FINANCIAL
SERVICES
COMPANY
DBA
MFS INVESTMENT
MANAGEMENT
JOINT
LOSS PAYEE
ENDORSEMENT
It
is agreed that
this Bond is
amended as
follows:
|
1.
|
At the
written
request of the
Named ASSURED,
any payment in
satisfaction
of loss
covered by
this Bond
involving
money,
securities or
other Property
in
which Brinker
Capital
Destinations
Trust -
'Proposed
International
Value Equity
Fund' has an
interest shall
be paid by an
instrument
issued to that
organization
and the Named
ASSURED as
Joint
Loss-Payees,
subject to the
following
conditions and
limitations:
|
|
a.
|
The
attached Bond
is for the
sole use and
benefit of the
Named ASSURED
as expressed
herein. The
organization
named above
shall not be
considered as
an ASSURED
under this
Bond, nor
shall it
otherwise have
any rights or
benefits under
said Bond.
|
|
b.
|
Notwithstanding
any payment
made under the
terms of this
Endorsement or
the execution
of more than
one of such
similar
Endorsement,
the amount
paid for any
one loss
occurrence or
otherwise in
accordance
with the terms
of this bond
shall not
exceed the
LIMIT OF
LIABILITY as
set forth in
the
DECLARATIONS.
|
|
c.
|
Nothing
herein is
intended to
alter the
terms,
conditions and
limitations of
this Bond.
|
|
2.
|
Should
this Bond be
canceled,
reduced,
non-renewed or
restrictively
modified by
the COMPANY,
the COMPANY
will endeavor
to give thirty
(30) days
advance notice
to Brinker
Capital
Destinations
Trust -
'Proposed
International
Value Equity
Fund' but
failure to do
so shall not
impair or
delay the
effectiveness
of any such
cancellation,
reduction,
non-renewal or
restrictive
modification,
nor shall the
COMPANY be
held liable in
any way.
|
|
3.
|
Should
this Bond be
canceled or
reduced at the
request of the
ASSURED, the
COMPANY will
endeavor to
notify Brinker
Capital
Destinations
Trust -
'Proposed
International
Value Equity
Fund' of such
cancellation
or reduction
within ten
(10) business
days after
receipt of
such request,
but failure to
do so shall
not impair or
delay the
effectiveness
of such
cancellation
or reduction,
nor shall the
COMPANY be
held liable in
any way.
|
This
Endorsement
applies to
loss
discovered
after 12:01
a.m. on
November 1,
2021.
ALL
OTHER TERMS
AND CONDITIONS
OF THIS BOND
REMAIN
UNCHANGED.
Form
17-02-4771
(Ed. 9-02)
|
Date:
October 25,
2022
|
通过
|
|
|
Authorized
Representative
|
Form
17-02-4771
(Ed. 9-02)
ENDORSEMENT/RIDER
Effective
date of
this
endorsement/rider:
November 1,
2021
FEDERAL
INSURANCE
COMPANY
Endorsement/Rider
No. 27
To be attached
to and
form a part of
Policy No.
81391896
Issued
to:
MASSACHUSETTS
FINANCIAL
SERVICES
COMPANY
CANCELLATION
NOTICE
ENDORSEMENT
In
consideration
of the premium
charged, it is
agreed that:
|
1.
|
The
COMPANY will
mark its
records to
indicate that
the Department
of Member
Firms of the
New York Stock
Exchange
located at 11
Wall Street,
New York, NY
10005, is to
be notified
promptly
concerning the
cancellation,
termination or
substantial
modification
of the
attached bond,
whether at the
request of the
ASSURED or the
COMPANY, and
will use its
best efforts
to so notify
said
Department,
but failure to
so notify said
Department
shall not
impair or
delay the
effectiveness
of any such
cancellation,
termination or
modification.
|
|
2.
|
Should
this Bond be
canceled,
reduced,
non-renewed or
restrictively
modified by
the COMPANY,
the COMPANY
will to give
thirty (30)
days advance
notice to Los
Angeles
Department of
Water and
Power Risk
Management
Section, P.O.
Box 51111,
Room 465, Los
Angeles, CA
90051-5700,
unless an
earlier date
of such
cancelation is
approved by
the Los
Angeles
Department of
Water and
Power Risk
Management
Section.
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3.
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Should
this Bond be
canceled or
reduced at the
request of the
ASSURED, the
COMPANY will
notify Los
Angeles
Department of
Water and
Power Risk
Management
Section, P.O.
Box 51111,
Room 465, Los
Angeles, CA
90051-5700, of
such
cancellation
or reduction
within ten
(10) business
days after
receipt of
such request,
unless an
earlier date
of such
cancelation is
approved by
the Los
Angeles
Department of
Water and
Power Risk
Management
Section.
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The
title and any
headings in
this
endorsement/rider
are solely for
convenience
and form no
part of the
terms and
conditions of
coverage.
All
other terms,
conditions and
limitations of
this Policy
shall remain
unchanged.
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授权代表
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Q12-1858 (11/2014) Page 1