lpla-2022102710/27/20220001397911错误00013979112022-10-272022-10-27
美国证券交易委员会
华盛顿特区，邮编：20549
表格8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条
报告日期(最早报告的事件日期)：2022年10月27日
LPL金融控股公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
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| 特拉华州 | 001-34963 | 20-3717839 |
| (州或其他公司司法管辖区) | (委员会文件编号) | (国际税务局雇主身分证号码) |
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行政大道4707号， | 圣地亚哥， | 加利福尼亚 | 92121 |
| (主要执行办公室地址) | (邮政编码) |
不适用
(前姓名或前地址，如自上次报告以来有所更改)
如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务，请勾选下面相应的框：
☐根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页)
☐根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征求材料
☐根据《交易法》第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17编240.14d-2(B)条)进行开市前通信
☐根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13E-4(C))进行开市前通信
根据该法第12(B)条登记的证券： | | | | | | | | |
| 每个班级的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股--每股面值0.001美元 | Lpla | 纳斯达克全球精选市场 |
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司☐
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
2022年10月27日，LPL Financial Holdings Inc.(与其子公司统称为“公司”)发布了一份新闻稿，公布了截至2022年9月30日的三个月的财务业绩。新闻稿的副本随本表格8-K一起提供，并作为附件99.1附于本文件。
就1934年《证券交易法》(经修订的《交易法》)第18条而言，证据99.1不应被视为“已存档”，也不应被视为根据该条款承担的责任，也不应被视为通过引用纳入公司根据1933年《证券法》(经修订)或《交易法》提交的任何文件。
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| 项目9.01 | 财务报表和证物。 |
| (d) | | 陈列品 |
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| 99.1 | | | 日期为2022年10月27日的新闻稿(《LPL Financial宣布2022年第三季度业绩》)。 |
| 104 | | | 封面交互数据文件(嵌入在内联XBRL文档中)。 |
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签名
根据修订后的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。
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| LPL金融控股公司 |
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| 发信人： | /马修·J·奥德特 |
| 姓名：马修·J·奥德特 |
| 职位：首席财务官 |
日期：2022年10月27日