根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告 |
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
Xcel Energy Inc. | ||||||||
(注册人的确切姓名载于其章程) | ||||||||
(法团或组织的州或其他司法管辖区) | (国际税务局雇主身分证号码) | |||||||||||||||||||
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
(注册人的电话号码,包括区号) |
每个班级的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 | ||||||||||||
☒ | 加速文件管理器 | ☐ | |||||||||||||||
非加速文件服务器 | ☐ | 规模较小的报告公司 | |||||||||||||||
新兴成长型公司 |
班级 | 截至2022年10月25日的未偿还债务 | |||||||
普通股,面值2.50美元 |
第一部分 | 财务信息 | ||||||||||
第1项-- | 财务报表(未经审计) | 5 | |||||||||
合并损益表 | 5 | ||||||||||
综合全面收益表 | 6 | ||||||||||
合并现金流量表 | 7 | ||||||||||
合并资产负债表 | 8 | ||||||||||
普通股股东权益合并报表 | 9 | ||||||||||
合并财务报表附注 | 10 | ||||||||||
第2项-- | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 | 21 | |||||||||
第3项-- | 关于市场风险的定量和定性披露 | 33 | |||||||||
第4项-- | 控制和程序 | 33 | |||||||||
第II部 | 其他信息 | ||||||||||
第1项-- | 法律诉讼 | 33 | |||||||||
第1A项-- | 风险因素 | 34 | |||||||||
第2项-- | 未登记的股权证券销售和收益的使用 | 34 | |||||||||
第6项-- | 陈列品 | 34 | |||||||||
签名 | 35 | ||||||||||
Xcel Energy Inc.的子公司和附属公司(现任和前任) | |||||
E素数 | E Prime Inc. | ||||
新州--明尼苏达州 | 北方州立电力公司,明尼苏达州的一家公司 | ||||
NSP系统 | 明尼苏达州和威斯康星州的电力生产和输电系统在一体化的基础上运行,由明尼苏达州的新SP管理 | ||||
新州-威斯康星州 | 威斯康星州的北方州立电力公司 | ||||
浦项制铁 | 科罗拉多州公共服务公司 | ||||
SPS | 西南公共服务公司 | ||||
公用事业子公司 | 新州-明尼苏达州、新州-威斯康星州、PSCO和SPS | ||||
怀科 | Wyco Development,LLC | ||||
Xcel Energy | Xcel Energy Inc.及其子公司 |
联邦和州监管机构 | |||||
CPUC | 科罗拉多州公用事业委员会 | ||||
直流电路 | 美国哥伦比亚特区巡回上诉法院 | ||||
多克 | 明尼苏达州商务部 | ||||
环境保护局 | 美国环境保护局 | ||||
FERC | 联邦能源管理委员会 | ||||
MPUC | 明尼苏达州公用事业委员会 | ||||
NDPSC | 北达科他州公共服务委员会 | ||||
NRC | 核管理委员会 | ||||
OAG | 明尼苏达州总检察长办公室 | ||||
PUCT | 德克萨斯州公用事业委员会 | ||||
美国证券交易委员会 | 美国证券交易委员会 |
电力、购买天然气和资源调整条款 | |||||
GCA | 燃气费调整 | ||||
GUIC | 燃气公用事业基础设施成本因素 | ||||
分辨率 | 可再生能源标准 | ||||
TCR | 输电成本回收调整 |
其他 | |||||
AFUDC | 施工期间使用的资金拨备 | ||||
ALJ | 行政法法官 | ||||
金额 | 替代最低税额 | ||||
自动取款机 | 在市场上 | ||||
C&I | 工商业 | ||||
CCR | 燃煤残渣 | ||||
CCR规则 | 环境保护局公布的最终规则(40 CFR 257.50-257.107),规定CCR作为非危险废物的管理、储存和处置 | ||||
CDD | 降温程度-天数 | ||||
首席执行官 | 首席执行官 | ||||
CERCLA | 综合环境响应、补偿和责任法案 | ||||
首席财务官 | 首席财务官 |
堆芯 | 核心电力合作社 | ||||
CPCN | 公共便利和必要证明 | ||||
CSPV | 晶硅光伏 | ||||
幼崽 | 公民公用事业委员会 | ||||
水滴 | 股息再投资和股票购买计划 | ||||
易办事 | 每股收益 | ||||
ETR | 实际税率 | ||||
FTR | 金融传播权 | ||||
公认会计原则 | 美国公认的会计原则 | ||||
通用电气 | 通用电气公司 | ||||
硬盘 | 热度-天数 | ||||
IPP | 独立发电实体 | ||||
爱尔兰共和军 | 《降低通货膨胀法案》 | ||||
国贸中心 | 投资税收抵免 | ||||
JSC | 就是太阳能联盟 | ||||
有限责任公司 | 有限责任公司 | ||||
LP&L | Lubbock Power and Light | ||||
MGP | 人造气体工厂 | ||||
味噌 | 中大陆独立系统运营商,Inc. | ||||
NAV | 资产净值 | ||||
NOPR | 拟制定规则的通知 | ||||
氮氧化物 | 氮氧化物 | ||||
运营与维护 | 运营和维护 | ||||
OATT | 开放接入传输资费 | ||||
全氟辛烷磺酸 | 全氟和多氟烷基物质 | ||||
PIM | 绩效激励机制 | ||||
PPA | 购电协议 | ||||
PTC | 生产税抵免 | ||||
罗 | 股本回报率 | ||||
RTO | 区域传输组织 | ||||
SMMPa | 明尼苏达州南部市政电力局 | ||||
SPP | 西南电力池公司 | ||||
这一点 | 温湿度指数 | ||||
TOS | 变速箱所有者 | ||||
UCA | 科罗拉多州公用事业消费者倡导者办公室 | ||||
变量 | 风险价值 | ||||
WAccess | 加权平均资金成本 | ||||
XLI | Xcel大型工业客户 |
测量结果 | |||||
兆瓦 | 兆瓦 |
前瞻性陈述 |
第1项—财务报表 |
截至9月1日的三个月。30个 | 截至9月1日的9个月。30个 | ||||||||||||||||||||||
2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||||||||||
营业收入 | |||||||||||||||||||||||
电式 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
天然气 | |||||||||||||||||||||||
其他 | |||||||||||||||||||||||
总营业收入 | |||||||||||||||||||||||
运营费用 | |||||||||||||||||||||||
电动燃料和外购电力 | |||||||||||||||||||||||
天然气销售和运输成本 | |||||||||||||||||||||||
销售成本--其他 | |||||||||||||||||||||||
运维费用 | |||||||||||||||||||||||
保育及用电需求管理开支 | |||||||||||||||||||||||
折旧及摊销 | |||||||||||||||||||||||
税(所得税除外) | |||||||||||||||||||||||
总运营费用 | |||||||||||||||||||||||
营业收入 | |||||||||||||||||||||||
其他(费用)收入,净额 | ( | ( | ( | ||||||||||||||||||||
权益法投资收益 | |||||||||||||||||||||||
建设期间使用的资金--权益 | |||||||||||||||||||||||
利息费用和融资成本 | |||||||||||||||||||||||
利息费用-包括其他融资成本$ | |||||||||||||||||||||||
建设期间使用的资金拨备--债务 | ( | ( | ( | ( | |||||||||||||||||||
利息费用和融资成本合计 | |||||||||||||||||||||||
所得税前收入 | |||||||||||||||||||||||
所得税支出(福利) | ( | ( | |||||||||||||||||||||
净收入 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
加权平均已发行普通股: | |||||||||||||||||||||||
基本信息 | |||||||||||||||||||||||
稀释 | |||||||||||||||||||||||
普通股平均每股收益: | |||||||||||||||||||||||
基本信息 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
稀释 | |||||||||||||||||||||||
请参阅合并财务报表附注 |
截至9月1日的三个月。30个 | 截至9月1日的9个月。30个 | ||||||||||||||||||||||
2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||||||||||
净收入 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
其他综合收益 | |||||||||||||||||||||||
养老金和退休人员医疗福利: | |||||||||||||||||||||||
期间产生的养恤金和退休人员医疗损失净额,扣除税款净额#美元。 | |||||||||||||||||||||||
将亏损重新分类为净收益,税后净额为#美元 | |||||||||||||||||||||||
衍生工具: | |||||||||||||||||||||||
公允价值净增,税后净额为#美元 | |||||||||||||||||||||||
将亏损重新分类为净收益,税后净额为#美元 | |||||||||||||||||||||||
其他全面收入合计 | |||||||||||||||||||||||
综合收益总额 | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
请参阅合并财务报表附注 |
截至9月1日的9个月。30个 | |||||||||||
2022 | 2021 | ||||||||||
经营活动 | |||||||||||
净收入 | $ | $ | |||||||||
将净收入与业务活动提供的现金进行核对的调整: | |||||||||||
折旧及摊销 | |||||||||||
核燃料摊销 | |||||||||||
递延所得税 | ( | ( | |||||||||
建设期间使用的股权资金拨备 | ( | ( | |||||||||
权益法投资收益 | ( | ( | |||||||||
权益法投资的股息 | |||||||||||
坏账准备 | |||||||||||
基于股份的薪酬费用 | |||||||||||
经营性资产和负债变动情况: | |||||||||||
应收账款 | ( | ( | |||||||||
应计未开单收入 | |||||||||||
盘存 | ( | ( | |||||||||
其他流动资产 | |||||||||||
应付帐款 | |||||||||||
监管资产和负债净额 | ( | ||||||||||
其他流动负债 | ( | ||||||||||
养老金和其他雇员福利义务 | ( | ( | |||||||||
其他,净额 | ( | ||||||||||
经营活动提供的净现金 | |||||||||||
投资活动 | |||||||||||
资本/建设支出 | ( | ( | |||||||||
购买投资证券 | ( | ( | |||||||||
出售投资证券所得收益 | |||||||||||
其他,净额 | ( | ||||||||||
用于投资活动的现金净额 | ( | ( | |||||||||
融资活动 | |||||||||||
(偿还)短期借款收益,净额 | ( | ||||||||||
发行长期债券所得款项 | |||||||||||
偿还长期债务,包括重新收购保费 | ( | ( | |||||||||
发行普通股所得款项 | |||||||||||
已支付的股息 | ( | ( | |||||||||
其他,净额 | ( | ( | |||||||||
融资活动提供的现金净额 | |||||||||||
现金、现金等价物和限制性现金净变化 | ( | ||||||||||
期初现金、现金等价物和限制性现金 | |||||||||||
期末现金、现金等价物和限制性现金 | $ | $ | |||||||||
补充披露现金流量信息: | |||||||||||
支付利息的现金(扣除资本化金额) | $ | ( | $ | ( | |||||||
缴纳所得税的现金,净额 | ( | ( | |||||||||
补充披露非现金投资和融资交易: | |||||||||||
应计财产、厂房和设备增加额 | $ | $ | |||||||||
转移到财产、厂房和设备的库存 | |||||||||||
经营性租赁使用权资产 | |||||||||||
建设期间使用的股权资金拨备 | |||||||||||
发行普通股用于再投资股息和/或股权奖励 | |||||||||||
请参阅合并财务报表附注 |
Sept. 30, 2022 | Dec. 31, 2021 | ||||||||||
资产 | |||||||||||
流动资产 | |||||||||||
现金和现金等价物 | $ | $ | |||||||||
应收账款净额 | |||||||||||
应计未开单收入 | |||||||||||
盘存 | |||||||||||
监管资产 | |||||||||||
衍生工具 | |||||||||||
预付税金 | |||||||||||
提前还款和其他 | |||||||||||
流动资产总额 | |||||||||||
财产、厂房和设备、净值 | |||||||||||
其他资产 | |||||||||||
核退役基金和其他投资 | |||||||||||
监管资产 | |||||||||||
衍生工具 | |||||||||||
经营性租赁使用权资产 | |||||||||||
其他 | |||||||||||
其他资产总额 | |||||||||||
总资产 | $ | $ | |||||||||
负债与权益 | |||||||||||
流动负债 | |||||||||||
长期债务的当期部分 | $ | $ | |||||||||
短期债务 | |||||||||||
应付帐款 | |||||||||||
监管责任 | |||||||||||
应计税金 | |||||||||||
应计利息 | |||||||||||
应付股息 | |||||||||||
衍生工具 | |||||||||||
经营租赁负债 | |||||||||||
其他 | |||||||||||
流动负债总额 | |||||||||||
递延信贷和其他负债 | |||||||||||
递延所得税 | |||||||||||
递延投资税收抵免 | |||||||||||
监管责任 | |||||||||||
资产报废债务 | |||||||||||
衍生工具 | |||||||||||
客户预付款 | |||||||||||
养恤金和雇员福利义务 | |||||||||||
经营租赁负债 | |||||||||||
其他 | |||||||||||
递延信贷和其他负债总额 | |||||||||||
承付款和或有事项 | |||||||||||
大写 | |||||||||||
长期债务 | |||||||||||
普通股- | |||||||||||
额外实收资本 | |||||||||||
留存收益 | |||||||||||
累计其他综合损失 | ( | ( | |||||||||
普通股股东权益总额 | |||||||||||
负债和权益总额 | $ | $ | |||||||||
请参阅合并财务报表附注 |
已发行普通股 | 留存收益 | 累计其他综合损失 | 普通股股东权益总额 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
股票 | 面值 | 额外支付 在《资本论》 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
截至9月1日的三个月。30、2022年和2021年 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
2021年6月30日的余额 | $ | $ | $ | $ | ( | $ | |||||||||||||||||||||||||||||
净收入 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他综合收益 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股宣布的股息(美元 | ( | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股发行 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
基于股份的薪酬 | ( | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||
9月1日的余额2021年3月30日 | $ | $ | $ | $ | ( | $ | |||||||||||||||||||||||||||||
2022年6月30日的余额 | $ | $ | $ | $ | ( | $ | |||||||||||||||||||||||||||||
净收入 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他综合收益 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股宣布的股息(美元 | ( | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股发行 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
基于股份的薪酬 | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
9月1日的余额2022年3月30日 | $ | $ | $ | $ | ( | $ | |||||||||||||||||||||||||||||
已发行普通股 | 留存收益 | 累计其他综合损失 | 普通股股东权益总额 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
股票 | 面值 | 额外支付 在《资本论》 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
截至9月1日的9个月。30、2022年和2021年 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
2020年12月31日的余额 | $ | $ | $ | $ | ( | $ | |||||||||||||||||||||||||||||
净收入 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他综合损失 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股宣布的股息(美元 | ( | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股发行 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
基于股份的薪酬 | ( | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||
9月1日的余额2021年3月30日 | $ | $ | $ | $ | ( | $ | |||||||||||||||||||||||||||||
2021年12月31日的余额 | $ | $ | $ | $ | ( | $ | |||||||||||||||||||||||||||||
净收入 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他综合收益 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股宣布的股息(美元 | ( | ( | |||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股发行 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
基于股份的薪酬 | ( | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||
9月1日的余额2022年3月30日 | $ | $ | $ | $ | ( | $ | |||||||||||||||||||||||||||||
请参阅合并财务报表附注 |
1.主要会计政策摘要 |
2.会计声明 |
3.选定的资产负债表数据 |
(百万美元) | Sept. 30, 2022 | Dec. 31, 2021 | ||||||||||||
应收账款净额 | ||||||||||||||
应收账款 | $ | $ | ||||||||||||
坏账准备减少 | ( | ( | ||||||||||||
应收账款净额 | $ | $ |
(百万美元) | Sept. 30, 2022 | Dec. 31, 2021 | ||||||||||||
盘存 | ||||||||||||||
材料和用品 | $ | $ | ||||||||||||
燃料 | ||||||||||||||
天然气 | ||||||||||||||
总库存 | $ | $ |
(百万美元) | Sept. 30, 2022 | Dec. 31, 2021 | ||||||||||||
财产、厂房和设备、净值 | ||||||||||||||
发电厂 | $ | $ | ||||||||||||
天然气厂 | ||||||||||||||
公共财产和其他财产 | ||||||||||||||
厂房须予退役(a) | ||||||||||||||
正在进行的建筑工程 | ||||||||||||||
财产、厂房和设备合计 | ||||||||||||||
减去累计折旧 | ( | ( | ||||||||||||
核燃料 | ||||||||||||||
累计摊销较少 | ( | ( | ||||||||||||
财产、厂房和设备、净值 | $ | $ |
4.借款和其他融资工具 |
(以百万为单位,不包括利率) | 截至9月1日的三个月。2022年3月30日 | 截至2021年12月31日的年度 | ||||||||||||
借款限额 | $ | $ | ||||||||||||
期末未清偿金额 | ||||||||||||||
平均未偿还金额 | ||||||||||||||
未偿还的最高金额 | ||||||||||||||
加权平均利率,按日计算 | % | % | ||||||||||||
期末加权平均利率 |
(百万美元) | 信贷安排 (a) | 拉制(b) | 可用 | |||||||||||||||||
Xcel Energy Inc. | $ | $ | $ | |||||||||||||||||
浦项制铁 | ||||||||||||||||||||
新州--明尼苏达州 | ||||||||||||||||||||
SPS | ||||||||||||||||||||
新州-威斯康星州 | ||||||||||||||||||||
总计 | $ | $ | $ |
5.收入 |
截至9月1日的三个月。2022年3月30日 | ||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 电式 | 天然气 | 所有其他 | 总计 | ||||||||||||||||||||||
主要收入类型 | ||||||||||||||||||||||||||
与客户签订合同的收入: | ||||||||||||||||||||||||||
住宅 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||
C&I | ||||||||||||||||||||||||||
其他 | ||||||||||||||||||||||||||
总零售额 | ||||||||||||||||||||||||||
批发 | ||||||||||||||||||||||||||
传输 | ||||||||||||||||||||||||||
其他 | ||||||||||||||||||||||||||
与客户签订合同的总收入 | ||||||||||||||||||||||||||
替代收入和其他 | ||||||||||||||||||||||||||
总收入 | $ | $ | $ | $ |
截至9月1日的三个月。2021年3月30日 | ||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 电式 | 天然气 | 所有其他 | 总计 | ||||||||||||||||||||||
主要收入类型 | ||||||||||||||||||||||||||
与客户签订合同的收入: | ||||||||||||||||||||||||||
住宅 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||
C&I | ||||||||||||||||||||||||||
其他 | ||||||||||||||||||||||||||
总零售额 | ||||||||||||||||||||||||||
批发 | ||||||||||||||||||||||||||
传输 | ||||||||||||||||||||||||||
其他 | ||||||||||||||||||||||||||
与客户签订合同的总收入 | ||||||||||||||||||||||||||
替代收入和其他 | ||||||||||||||||||||||||||
总收入 | $ | $ | $ | $ |
截至9月1日的9个月。2022年3月30日 | ||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 电式 | 天然气 | 所有其他 | 总计 | ||||||||||||||||||||||
主要收入类型 | ||||||||||||||||||||||||||
与客户签订合同的收入: | ||||||||||||||||||||||||||
住宅 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||
C&I | ||||||||||||||||||||||||||
其他 | ||||||||||||||||||||||||||
总零售额 | ||||||||||||||||||||||||||
批发 | ||||||||||||||||||||||||||
传输 | ||||||||||||||||||||||||||
其他 | ||||||||||||||||||||||||||
与客户签订合同的总收入 | ||||||||||||||||||||||||||
替代收入和其他 | ||||||||||||||||||||||||||
总收入 | $ | $ | $ | $ |
截至9月1日的9个月。2021年3月30日 | ||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 电式 | 天然气 | 所有其他 | 总计 | ||||||||||||||||||||||
主要收入类型 | ||||||||||||||||||||||||||
与客户签订合同的收入: | ||||||||||||||||||||||||||
住宅 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||
C&I | ||||||||||||||||||||||||||
其他 | ||||||||||||||||||||||||||
总零售额 | ||||||||||||||||||||||||||
批发 | ||||||||||||||||||||||||||
传输 | ||||||||||||||||||||||||||
其他 | ||||||||||||||||||||||||||
与客户签订合同的总收入 | ||||||||||||||||||||||||||
替代收入和其他 | ||||||||||||||||||||||||||
总收入 | $ | $ | $ | $ |
6.所得税 |
截至9月1日的三个月。30个 | 截至9月1日的9个月。30个 | |||||||||||||||||||||||||
2022 | 2021 | 2022 | 2021 | |||||||||||||||||||||||
联邦法定利率 | % | % | % | % | ||||||||||||||||||||||
州税(扣除联邦税收影响后的净额) | ||||||||||||||||||||||||||
减少: | ||||||||||||||||||||||||||
风能PTCS (a) | ( | ( | ( | ( | ||||||||||||||||||||||
植物监管差异 (b) | ( | ( | ( | ( | ||||||||||||||||||||||
其他税收抵免、净营业亏损和税收抵免 | ( | ( | ( | ( | ||||||||||||||||||||||
其他(净额) | ( | ( | ( | ( | ||||||||||||||||||||||
有效所得税率 | % | % | ( | % | ( | % |
7.每股收益 |
截至9月1日的三个月。30个 | 截至9月1日的9个月。30个 | |||||||||||||||||||||||||
(百万股) | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||||||||||||
基本信息 | ||||||||||||||||||||||||||
稀释 (a) |
8.金融资产和负债的公允价值 |
Sept. 30, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
公允价值 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 成本 | 1级 | 2级 | 3级 | NAV | 总计 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
核退役基金(a) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
现金等价物 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||
混合型基金 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
债务证券 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
股权证券 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总计 | $ | $ | $ | $ | $ | $ |
Dec. 31, 2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
公允价值 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 成本 | 1级 | 2级 | 3级 | NAV | 总计 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
核退役基金(a) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
现金等价物 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||
混合型基金 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
债务证券 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
股权证券 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总计 | $ | $ | $ | $ | $ | $ |
最终合同到期日 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 在一年或更短的时间内到期 | 将在1至5年内到期 | 将在5至10年内到期 | 在10年后到期 | 总计 | |||||||||||||||||||||||||||
债务证券 | $ | $ | $ | $ | $ |
Sept. 30, 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
公允价值 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 成本 | 1级 | 2级 | 3级 | 总计 | |||||||||||||||||||||||||||
拉比信托基金(a) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
现金等价物 | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||||
共同基金 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
总计 | $ | $ | $ | $ | $ |
Dec. 31, 2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
公允价值 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 成本 | 1级 | 2级 | 3级 | 总计 | |||||||||||||||||||||||||||
拉比信托基金(a) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
现金等价物 | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||||
共同基金 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
总计 | $ | $ | $ | $ | $ |
(以百万为单位) (a)(b) | Sept. 30, 2022 | Dec. 31, 2021 | ||||||||||||
百万瓦时的电力 | ||||||||||||||
百万英热单位天然气 | ||||||||||||||
在此期间确认的税前公允价值收益(亏损): | ||||||||||||||
(百万美元) | 累计其他综合损失 | 监管(资产)和负债 | ||||||||||||
截至9月1日的三个月。2022年3月30日 | ||||||||||||||
其他衍生工具: | ||||||||||||||
电力商品 | $ | $ | ||||||||||||
天然气商品 | ( | |||||||||||||
总计 | $ | $ | ||||||||||||
截至9月1日的9个月。2022年3月30日 | ||||||||||||||
指定为现金流对冲的衍生品: | ||||||||||||||
利率 | $ | $ | ||||||||||||
总计 | $ | $ | ||||||||||||
其他衍生工具: | ||||||||||||||
电力商品 | $ | $ | ||||||||||||
天然气商品 | ( | |||||||||||||
总计 | $ | $ | ||||||||||||
截至9月1日的三个月。2021年3月30日 | ||||||||||||||
指定为现金流对冲的衍生品: | ||||||||||||||
利率 | $ | $ | ||||||||||||
总计 | $ | $ | ||||||||||||
其他衍生工具: | ||||||||||||||
电力商品 | $ | $ | ||||||||||||
天然气商品 | ||||||||||||||
总计 | $ | $ | ||||||||||||
截至9月1日的9个月。2021年3月30日 | ||||||||||||||
指定为现金流对冲的衍生品: | ||||||||||||||
利率 | $ | $ | ||||||||||||
总计 | $ | $ | ||||||||||||
其他衍生工具: | ||||||||||||||
电力商品 | $ | $ | ||||||||||||
天然气商品 | ||||||||||||||
总计 | $ | $ |
税前(收益)亏损在此期间重新归类为收入,其来源为: | 当期确认的税前收益(亏损) | ||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 累计其他综合损失 | 监管资产和(负债) | |||||||||||||||||||||
截至9月1日的三个月。2022年3月30日 | |||||||||||||||||||||||
指定为现金流对冲的衍生品: | |||||||||||||||||||||||
利率 | $ | (a) | $ | $ | |||||||||||||||||||
总计 | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||
其他衍生工具: | |||||||||||||||||||||||
商品交易 | $ | $ | $ | (b) | |||||||||||||||||||
电力商品 | (c) | ||||||||||||||||||||||
总计 | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||
截至9月1日的9个月。2022年3月30日 | |||||||||||||||||||||||
指定为现金流对冲的衍生品: | |||||||||||||||||||||||
利率 | $ | (a) | $ | $ | |||||||||||||||||||
总计 | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||
其他衍生工具: | |||||||||||||||||||||||
商品交易 | $ | $ | $ | (b) | |||||||||||||||||||
电力商品 | ( | (c) | |||||||||||||||||||||
天然气商品 | (d) | ( | (d)(e) | ||||||||||||||||||||
总计 | $ | $ | ( | $ | |||||||||||||||||||
截至9月1日的三个月。2021年3月30日 | |||||||||||||||||||||||
指定为现金流对冲的衍生品: | |||||||||||||||||||||||
利率 | $ | (a) | $ | $ | |||||||||||||||||||
总计 | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||
其他衍生工具: | |||||||||||||||||||||||
商品交易 | $ | $ | $ | (b) | |||||||||||||||||||
电力商品 | (c) | ||||||||||||||||||||||
总计 | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||
截至9月1日的9个月。2021年3月30日 | |||||||||||||||||||||||
指定为现金流对冲的衍生品: | |||||||||||||||||||||||
利率 | $ | (a) | $ | $ | |||||||||||||||||||
总计 | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||
其他衍生工具: | |||||||||||||||||||||||
商品交易 | $ | $ | $ | (b) | |||||||||||||||||||
电力商品 | ( | (c) | |||||||||||||||||||||
天然气商品 | (d) | ( | (d)(e) | ||||||||||||||||||||
总计 | $ | $ | ( | $ |
Sept. 30, 2022 | Dec. 31, 2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
公允价值 | 公允价值合计 | 编织成网(a) | 总计 | 公允价值 | 公允价值合计 | 编织成网(a) | 总计 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 1级 | 2级 | 3级 | 1级 | 2级 | 3级 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
流动衍生资产 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他衍生工具: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
商品交易 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ( | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
电力商品(b) | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
天然气商品 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
流动衍生工具资产总额 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PPA(c) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
现行衍生工具 | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非流动衍生资产 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他衍生工具: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
商品交易 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ( | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非流动衍生工具资产总额 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PPA(c) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非流动衍生工具 | $ | $ |
Sept. 30, 2022 | Dec. 31, 2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
公允价值 | 公允价值合计 | 编织成网(a) | 总计 | 公允价值 | 公允价值合计 | 编织成网(a) | 总计 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 1级 | 2级 | 3级 | 1级 | 2级 | 3级 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
流动衍生负债 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他衍生工具: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
商品交易 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ( | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
电力商品 (b) | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
天然气商品 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
流动衍生负债总额 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PPA(c) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
现行衍生工具 | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非流动衍生负债 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他衍生工具: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
商品交易 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ( | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非流动衍生负债总额 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PPA(c) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非流动衍生工具 | $ | $ |
截至9月1日的三个月。30个 | ||||||||||||||
(百万美元) | 2022 | 2021 | ||||||||||||
7月1日的余额 | $ | $ | ||||||||||||
购买/发行(a) | ||||||||||||||
聚落(a) | ( | ( | ||||||||||||
在此期间记录的交易净额: | ||||||||||||||
收益中确认的收益(b) | ||||||||||||||
确认为监管资产和负债的净收益(a) | ||||||||||||||
9月1日的余额30个 | $ | $ | ||||||||||||
截至9月1日的9个月。30个 | ||||||||||||||
(百万美元) | 2022 | 2021 | ||||||||||||
1月1日的余额 | $ | $ | ( | |||||||||||
购买/发行(a) | ||||||||||||||
聚落(a) | ( | ( | ||||||||||||
在此期间记录的交易净额: | ||||||||||||||
收益中确认的收益(b) | ||||||||||||||
确认为监管资产和负债的净收益(a) | ||||||||||||||
9月1日的余额30个 | $ | $ |
Sept. 30, 2022 | Dec. 31, 2021 | |||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 账面金额 | 公允价值 | 账面金额 | 公允价值 | ||||||||||||||||||||||
长期债务,包括本期债务 | $ | $ | $ | $ |
9.福利计划及其他退休后福利 |
截至9月1日的三个月。30个 | ||||||||||||||||||||||||||
2022 | 2021 | 2022 | 2021 | |||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 养老金福利 | 退休后健康 护理福利 | ||||||||||||||||||||||||
服务成本 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||
利息成本(a) | ||||||||||||||||||||||||||
计划资产的预期回报(a) | ( | ( | ( | ( | ||||||||||||||||||||||
摊销先前服务信贷(a) | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||
净亏损摊销(a) | ||||||||||||||||||||||||||
结算费 (b) | ||||||||||||||||||||||||||
定期收益净成本(信用) | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||
监管的效果 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||
财务报告确认的净收益成本(贷方) | $ | $ | $ | ( | $ |
截至9月1日的9个月。30个 | ||||||||||||||||||||||||||
2022 | 2021 | 2022 | 2021 | |||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 养老金福利 | 退休后健康 护理福利 | ||||||||||||||||||||||||
服务成本 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||
利息成本(a) | ||||||||||||||||||||||||||
计划资产的预期回报 (a) | ( | ( | ( | ( | ||||||||||||||||||||||
摊销先前服务信贷(a) | ( | ( | ( | ( | ||||||||||||||||||||||
净亏损摊销(a) | ||||||||||||||||||||||||||
结算费 (b) | ||||||||||||||||||||||||||
定期收益净成本(信用) | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||
监管的效果 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||
财务报告确认的净收益成本(贷方) | $ | $ | $ | ( | $ | ( | ||||||||||||||||||||
10.承付款和或有事项 |
截至9月1日的三个月。30个 | ||||||||||||||
(百万美元) | 2022 | 2021 | ||||||||||||
经营租约 | ||||||||||||||
PPA运力付款 | $ | $ | ||||||||||||
其他经营租约 (a) | ||||||||||||||
经营租赁总费用(b) | $ | $ | ||||||||||||
融资租赁 | ||||||||||||||
ROU资产的摊销 | $ | $ | ||||||||||||
租赁负债利息支出 | ||||||||||||||
融资租赁费用总额 | $ | $ |
截至9月1日的9个月。30个 | ||||||||||||||
(百万美元) | 2022 | 2021 | ||||||||||||
经营租约 | ||||||||||||||
PPA运力付款 | $ | $ | ||||||||||||
其他经营租约 (a) | ||||||||||||||
经营租赁总费用(b) | $ | $ | ||||||||||||
融资租赁 | ||||||||||||||
ROU资产的摊销 | $ | $ | ||||||||||||
租赁负债利息支出 | ||||||||||||||
融资租赁费用总额 | $ | $ |
(百万美元) | PPA运行 租契 | 其他运营 租契 | 总营运量 租契 | 金融 租契(a) | ||||||||||||||||||||||
最低债务总额 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||
债务的利益构成部分 | ( | ( | ( | ( | ||||||||||||||||||||||
最低债务现值 | $ | 1,072 | ||||||||||||||||||||||||
较小电流部分 | ( | ( | ||||||||||||||||||||||||
非流动经营和融资租赁负债 | $ | $ |
11.其他全面收益(亏损) |
截至9月1日的三个月。2022年3月30日 | 截至9月1日的三个月。2021年3月30日 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 现金流量套期保值的得失 | 固定福利养老金和退休后项目 | 总计 | 现金流量套期保值的得失 | 固定福利养老金和退休后项目 | 总计 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
截至7月1日的累计其他全面亏损 | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | ||||||||||||||||||||||||||
改叙前的其他综合收益 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
从净累计其他综合亏损中重新分类的亏损: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
利率衍生品 (a) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
精算损失净额摊销(b) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
本期其他综合收益净额 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
截至9月1日的累计其他综合亏损。30个 | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( |
截至9月1日的9个月。2022年3月30日 | 截至9月1日的9个月。2021年3月30日 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 现金流量套期保值的得失 | 固定福利养老金和退休后项目 | 总计 | 现金流量套期保值的得失 | 固定福利养老金和退休后项目 | 总计 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
1月1日累计其他综合亏损 | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | ||||||||||||||||||||||||||
改叙前的其他综合收益 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
从净累计其他综合亏损中重新分类的亏损: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
利率衍生品(a) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
精算损失净额摊销 (b) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
本期其他综合收益净额 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
截至9月1日的累计其他综合亏损。30个 | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( |
12.细分市场信息 |
截至9月1日的三个月。30个 | ||||||||||||||
(百万美元) | 2022 | 2021 | ||||||||||||
受调节的电力 | ||||||||||||||
总收入 | $ | $ | ||||||||||||
净收入 | ||||||||||||||
受管制的天然气 | ||||||||||||||
营业收入 | $ | $ | ||||||||||||
部门间收入 | ||||||||||||||
总收入 | $ | $ | ||||||||||||
净(亏损)收益 | ( | |||||||||||||
所有其他 | ||||||||||||||
总收入 | $ | $ | ||||||||||||
净亏损 | ( | ( | ||||||||||||
合并合计 | ||||||||||||||
总收入 | $ | $ | ||||||||||||
对帐抵销 | ( | ( | ||||||||||||
总营业收入 | $ | $ | ||||||||||||
净收入 |
截至9月1日的9个月。30个 | ||||||||||||||
(百万美元) | 2022 | 2021 | ||||||||||||
受调节的电力 | ||||||||||||||
营业收入 | $ | $ | ||||||||||||
部门间收入 | ||||||||||||||
总收入 | $ | $ | ||||||||||||
净收入 | ||||||||||||||
受管制的天然气 | ||||||||||||||
营业收入 | $ | $ | ||||||||||||
部门间收入 | ||||||||||||||
总收入 | $ | $ | ||||||||||||
净收入 | ||||||||||||||
所有其他 | ||||||||||||||
营业总收入 | $ | $ | ||||||||||||
净亏损 | ( | ( | ||||||||||||
合并合计 | ||||||||||||||
总收入 | $ | $ | ||||||||||||
对帐抵销 | ( | ( | ||||||||||||
总营业收入 | $ | $ | ||||||||||||
净收入 |
项目2--管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析 |
经营成果 |
截至9月1日的三个月。30个 | 截至9月1日的9个月。30个 | |||||||||||||||||||||||||
稀释后每股收益(亏损) | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||||||||||||
浦项制铁 | $ | 0.45 | $ | 0.40 | $ | 1.02 | $ | 0.96 | ||||||||||||||||||
新州--明尼苏达州 | 0.49 | 0.46 | 0.94 | 0.91 | ||||||||||||||||||||||
SPS | 0.25 | 0.25 | 0.52 | 0.48 | ||||||||||||||||||||||
新州-威斯康星州 | 0.07 | 0.07 | 0.19 | 0.15 | ||||||||||||||||||||||
权益法投资收益-Wyco | 0.01 | 0.01 | 0.03 | 0.03 | ||||||||||||||||||||||
管制公用事业 (a) | 1.28 | 1.19 | 2.69 | 2.54 | ||||||||||||||||||||||
Xcel Energy Inc.和其他 | (0.09) | (0.06) | (0.21) | (0.16) | ||||||||||||||||||||||
总计 (a) | $ | 1.18 | $ | 1.13 | $ | 2.48 | $ | 2.38 |
稀释后每股收益(亏损) | 截至9月1日的三个月。30个 | 截至9月1日的9个月。30个 | ||||||||||||
GAAP和持续稀释每股收益-2021 | $ | 1.13 | $ | 2.38 | ||||||||||
变化的组成部分--2022年与2021年 | ||||||||||||||
更高的电力收入,扣除电动燃料和购买的电力 | 0.33 | 0.67 | ||||||||||||
降低有效税率(ETR) (a) | 0.02 | 0.12 | ||||||||||||
更高的天然气收入,扣除天然气销售和运输成本 | — | 0.04 | ||||||||||||
更高的折旧和摊销 | (0.10) | (0.30) | ||||||||||||
更高的运营和维护费用 | (0.06) | (0.10) | ||||||||||||
更高的利息费用 | (0.04) | (0.10) | ||||||||||||
较高的税收(所得税除外) | (0.03) | (0.07) | ||||||||||||
其他(费用)收入减少 | (0.02) | (0.03) | ||||||||||||
其他,净额 | (0.05) | (0.13) | ||||||||||||
GAAP和持续稀释每股收益-2022 | $ | 1.18 | $ | 2.48 |
截至9月1日的三个月。30个 | 截至9月1日的9个月。30个 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2022年与正常 | 2021年与正常 | 2022 vs. 2021 | 2022年与正常 | 2021年与正常 | 2022 vs. 2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||
硬盘 | (27.8) | % | (50.5) | % | 36.0 | % | 8.3 | % | 0.1 | % | 7.5 | % | |||||||||||||||||||||||
CDD | 23.0 | 18.1 | 13.0 | 24.7 | 11.7 | 17.8 | |||||||||||||||||||||||||||||
这一点 | 1.7 | 6.2 | (4.2) | 6.4 | 25.5 | (14.4) |
截至9月1日的三个月。30个 | 截至9月1日的9个月。30个 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2022年与正常 | 2021年与正常 | 2022 vs. 2021 | 2022年与正常 | 2021年与正常 | 2022 vs. 2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||
零售电器 | $ | 0.074 | $ | 0.067 | $ | 0.007 | $ | 0.123 | $ | 0.122 | $ | 0.001 | |||||||||||||||||||||||
脱钩与销售对接 | (0.032) | (0.035) | 0.003 | (0.055) | (0.076) | 0.021 | |||||||||||||||||||||||||||||
电费合计 | $ | 0.042 | $ | 0.032 | $ | 0.010 | $ | 0.068 | $ | 0.046 | $ | 0.022 | |||||||||||||||||||||||
坚挺的天然气 | — | — | — | 0.019 | 0.004 | 0.015 | |||||||||||||||||||||||||||||
总计 | $ | 0.042 | $ | 0.032 | $ | 0.010 | $ | 0.087 | $ | 0.050 | $ | 0.037 |
截至9月1日的三个月。30个 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
浦项制铁 | 新州--明尼苏达州 | SPS | 新州-威斯康星州 | Xcel Energy | ||||||||||||||||||||||||||||
实际 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
电气化住宅 | (1.7) | % | (2.7) | % | 7.8 | % | (0.1) | % | (0.7) | % | ||||||||||||||||||||||
电气C&I | (2.3) | 0.2 | 7.2 | 3.7 | 1.6 | |||||||||||||||||||||||||||
电器零售总额 | (2.0) | (0.8) | 7.3 | 2.6 | 0.9 | |||||||||||||||||||||||||||
天然气销售坚挺 | (1.6) | — | 不适用 | 2.3 | (0.9) |
截至9月1日的三个月。30个 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
浦项制铁 | 新州--明尼苏达州 | SPS | 新州-威斯康星州 | Xcel Energy | ||||||||||||||||||||||||||||
天气-标准化 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
电气化住宅 | (4.6) | % | 0.5 | % | 3.3 | % | (0.1) | % | (1.1) | % | ||||||||||||||||||||||
电气C&I | (3.2) | 0.4 | 6.4 | 3.5 | 1.2 | |||||||||||||||||||||||||||
电器零售总额 | (3.7) | 0.4 | 5.9 | 2.5 | 0.5 | |||||||||||||||||||||||||||
天然气销售坚挺 | (1.5) | (2.2) | 不适用 | — | (1.6) |
截至9月1日的9个月。30个 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
浦项制铁 | 新州--明尼苏达州 | SPS | 新州-威斯康星州 | Xcel Energy | ||||||||||||||||||||||||||||
实际 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
电气化住宅 | (2.9) | % | (1.4) | % | 4.9 | % | 1.3 | % | (0.9) | % | ||||||||||||||||||||||
电气C&I | (0.3) | 2.3 | 9.6 | 3.6 | 3.6 | |||||||||||||||||||||||||||
电器零售总额 | (1.2) | 1.1 | 8.6 | 2.9 | 2.2 | |||||||||||||||||||||||||||
天然气销售坚挺 | (3.4) | 19.9 | 不适用 | 20.2 | 4.9 |
截至9月1日的9个月。30个 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
浦项制铁 | 新州--明尼苏达州 | SPS | 新州-威斯康星州 | Xcel Energy | ||||||||||||||||||||||||||||
天气-标准化 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
电气化住宅 | (3.7) | % | 0.6 | % | 0.7 | % | 0.6 | % | (1.0) | % | ||||||||||||||||||||||
电气C&I | (0.5) | 2.7 | 9.0 | 3.8 | 3.5 | |||||||||||||||||||||||||||
电器零售总额 | (1.6) | 2.0 | 7.4 | 2.8 | 2.2 | |||||||||||||||||||||||||||
天然气销售坚挺 | (2.4) | 6.0 | 不适用 | 7.4 | 0.9 |
截至9月1日的三个月。30个 | 截至9月1日的9个月。30个 | |||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||||||||||||
电力收入 | $ | 3,699 | $ | 3,176 | $ | 9,255 | $ | 8,643 | ||||||||||||||||||
电动燃料和外购电力 | (1,497) | (1,210) | (3,772) | (3,643) | ||||||||||||||||||||||
电裕度 | $ | 2,202 | $ | 1,966 | $ | 5,483 | $ | 5,000 |
(百万美元) | 截至9月1日的三个月。2022年与2021年的对比 | 截至9月1日的9个月。2022年与2021年的对比 | ||||||||||||
监管率结果(明尼苏达州、科罗拉多州、德克萨斯州、新墨西哥州和威斯康星州) | $ | 165 | $ | 361 | ||||||||||
德克萨斯州税率案附加费的收入确认 (a) | — | 85 | ||||||||||||
销售和需求 (b) | 24 | 84 | ||||||||||||
非燃油骑手 | 8 | 48 | ||||||||||||
保育和需求方管理(在费用中抵销) | 9 | 31 | ||||||||||||
批发变速箱(净) | 19 | 25 | ||||||||||||
天气的估计影响(脱钩/销售调整后的净值) | 7 | 16 | ||||||||||||
PTC回流到客户(被较低的ETR抵消) | (17) | (120) | ||||||||||||
自营商品交易,分享净额 (c) | (1) | (33) | ||||||||||||
其他(净额) | 22 | (14) | ||||||||||||
合计增长 | $ | 236 | $ | 483 |
截至9月1日的三个月。30个 | 截至9月1日的9个月。30个 | |||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||||||||||||
天然气收入 | $ | 357 | $ | 268 | $ | 1,923 | $ | 1,364 | ||||||||||||||||||
天然气销售和运输成本 | (173) | (86) | (1,134) | (603) | ||||||||||||||||||||||
天然气边际 | $ | 184 | $ | 182 | $ | 789 | $ | 761 |
(百万美元) | 截至9月1日的三个月。2022年与2021年的对比 | 截至9月1日的9个月。2022年与2021年的对比 | ||||||||||||
监管率结果(明尼苏达州、威斯康星州、北达科他州、科罗拉多州) | $ | 2 | $ | 16 | ||||||||||
天气的估计影响 | — | 11 | ||||||||||||
保育收入(在费用中抵销) | 2 | 9 | ||||||||||||
基础设施和诚信骑手 | 4 | 7 | ||||||||||||
冬季风暴URI不允许 | (7) | (20) | ||||||||||||
其他(净额) | 1 | 5 | ||||||||||||
合计增长 | $ | 2 | $ | 28 |
公用事业监管和其他 |
(金额以百万为单位,但百分比除外) | 2022 | 2023 | 2024 | 总计 | ||||||||||||||||||||||
申请的年度费率增加 | $ | 396 | $ | 150 | $ | 131 | $ | 677 | ||||||||||||||||||
增加百分比 | 12.2 | % | 4.8 | % | 4.2 | % | 21.2 | % | ||||||||||||||||||
费率基数 | $ | 10,931 | $ | 11,446 | $ | 11,918 | 不适用 |
(百万美元) | 2022 | 2023 | 2024 | |||||||||||||||||
NSP-明尼苏达州提交的基础收入申请 | $ | 396 | $ | 546 | $ | 677 | ||||||||||||||
建议调整: | ||||||||||||||||||||
利率基数和收益率(a) | (71) | (58) | (57) | |||||||||||||||||
MISO运力积分 | (55) | (94) | (94) | |||||||||||||||||
蒙蒂塞洛和风电场延长寿命 | (21) | (54) | (51) | |||||||||||||||||
PTC和ND ITC预测 | (28) | (40) | (43) | |||||||||||||||||
物业税 | (14) | (22) | (32) | |||||||||||||||||
预付养老金资产和负债 | (13) | (21) | (32) | |||||||||||||||||
运维费用 | (18) | (26) | (29) | |||||||||||||||||
其他,净额 | (48) | (57) | (65) | |||||||||||||||||
调整总额 | (268) | (372) | (403) | |||||||||||||||||
建议的总收入变化 | $ | 128 | $ | 174 | $ | 274 |
推荐位置 | 多克 | XLI | 幼崽 | JSC | ||||||||||||||||||||||
罗 | 9.25 | % | 9.17 | % | 8.80-9.00 % | 9.06 | % | |||||||||||||||||||
权益 | 52.5 | % | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
(百万美元) | 截至9月1日的9个月。2022年3月30日 | |||||||
应计收入附加费 | $ | 85 | ||||||
折旧及摊销 | (43) | |||||||
运维费用 | (16) | |||||||
利息支出 | (12) | |||||||
所得税以外的其他税种 | (10) | |||||||
燃料和购买的电力 | (2) | |||||||
公用事业子公司 | 管辖权 | 监管地位 | ||||||
新州--明尼苏达州 | 明尼苏达州 | 2021年,MPUC允许从2021年9月开始收回1.79亿美元的成本(不收取融资费用),等待审慎审查。海关及工业组别(8,200万元)会在27个月内收回,而住宅组别(9,700万元)则会在63个月内收回。 2022年5月,ALJ发现冬季风暴URI的燃料成本是谨慎发生的,并建议不给予任何折扣。 2022年8月,MPUC批准收回URI风暴成本,免税额为1900万美元。 | ||||||
浦项制铁 | 科罗拉多州 | 2021年5月,PSCO向CPUC提交了一份申请,要求在24个月内收回2.63亿美元的天气相关电力成本、2.87亿美元的天然气增量成本和400万美元的蒸汽增量成本,而不收取融资费用。 2022年5月,一位行政法法官建议全额收回所有成本,没有成本折扣。2022年7月,CPUC批准了一项部分和解方案,除800万美元的免税额外,将全部收回燃料费用。 | ||||||
SPS | 德克萨斯州 | 2021年,作为德克萨斯州燃油附加费申请的一部分,SPS申请在24个月内收回8800万美元的冬季风暴URI成本,未收回的总成本为1.21亿美元。 2022年4月,旨在30个月内收回1.21亿美元的临时利率获得批准。中期费率回收没有涉及谨慎的成本,也没有保留与活动期间的市场销售有关的大约1000万美元。这些项目将通过三年期燃料调节程序进行审查,并有待国家防止酷刑小组的最后决定。 2022年7月,干预者在燃料和解程序中提出了建议。德克萨斯州工业能源消费者和PUCT工作人员建议扣除约1000万美元(系统外销售利润率)。公用事业法律顾问办公室建议的免税额约为1500万美元(系统外销售利润和对能源损失率的调整)。Xcel市政联盟建议扣除约1亿美元(天然气储存、合同能力和系统外销售利润率)。 预计ALJ将在2022年第四季度提出建议,最终决定预计将在2023年第一季度做出。 |
环境 |
衍生品、风险管理与市场风险 |
期货/远期到期 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 不到1年 | 1至3年 | 4至5年 | 超过5年 | 总公允价值 | |||||||||||||||||||||||||||
新州--明尼苏达州(a) | $ | (8) | $ | (11) | $ | (6) | $ | (3) | $ | (28) | ||||||||||||||||||||||
新州--明尼苏达州(b) | 6 | 4 | (1) | (2) | 7 | |||||||||||||||||||||||||||
浦项制铁(a) | 17 | 7 | 3 | 1 | 28 | |||||||||||||||||||||||||||
浦项制铁(b) | (50) | (21) | 1 | — | (70) | |||||||||||||||||||||||||||
$ | (35) | $ | (21) | $ | (3) | $ | (4) | $ | (63) |
期权到期日 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 不到1年 | 1至3年 | 4至5年 | 超过5年 | 总公允价值 | |||||||||||||||||||||||||||
新州--明尼苏达州(b) | $ | 1 | $ | — | $ | — | $ | 14 | $ | 15 | ||||||||||||||||||||||
浦项制铁(b) | 28 | 7 | — | — | 35 | |||||||||||||||||||||||||||
$ | 29 | $ | 7 | $ | — | $ | 14 | $ | 50 |
(百万美元) | 2022 | 2021 | ||||||||||||
1月1日未平仓商品交易净额合约的公允价值 | $ | (33) | $ | (54) | ||||||||||
期内已变现或结算的合约 | (11) | (35) | ||||||||||||
期内商品交易合约的新增及变动 | 31 | 72 | ||||||||||||
截至9月1日的商品交易净额合约的公允价值。30个 | $ | (13) | $ | (17) |
(百万美元) | 截至9月1日的三个月。30个 | 平均值 | 高 | 低 | ||||||||||||||||||||||
2022 | $ | 0.9 | $ | 1.7 | $ | 3.0 | $ | 0.8 | ||||||||||||||||||
2021 | 1.9 | 1.5 | 2.2 | 0.9 |
公允价值计量 |
流动资金和资本资源 |
(百万美元) | 截至9月1日的9个月。30个 | |||||||
经营活动提供的现金--2021年 | $ | 1,579 | ||||||
变化的组成部分--2022年与2021年 | ||||||||
更高的净收入 | 75 | |||||||
非现金交易 | 159 | |||||||
营运资金的变动 | (79) | |||||||
监管及其他资产和负债净额变动 | 1,433 | |||||||
经营活动提供的现金--2022年 | $ | 3,167 |
(百万美元) | 截至9月1日的9个月。30个 | |||||||
用于投资活动的现金--2021年 | $ | (3,065) | ||||||
变化的组成部分--2022年与2021年 | ||||||||
资本支出增加 | (293) | |||||||
其他投资活动 | 37 | |||||||
用于投资活动的现金--2022年 | $ | (3,321) |
(百万美元) | 截至9月1日的9个月。30个 | |||||||
融资活动提供的现金--2021年 | $ | 1,988 | ||||||
变化的组成部分--2022年与2021年 | ||||||||
较高的短期偿债净额 | (2,010) | |||||||
较高的长期债务发行量,扣除偿还后的净额 | 43 | |||||||
更高的普通股发行收益 | 143 | |||||||
其他融资活动 | (59) | |||||||
融资活动提供的现金--2022年 | $ | 105 |
(百万美元) | 信贷安排(a) | 拉制(b) | 可用 | 现金 | 流动性 | |||||||||||||||||||||||||||
Xcel Energy Inc. | $ | 1,500 | $ | 129 | $ | 1,371 | $ | 1 | $ | 1,372 | ||||||||||||||||||||||
浦项制铁 | 700 | 264 | 436 | 3 | 439 | |||||||||||||||||||||||||||
新州--明尼苏达州 | 700 | 55 | 645 | 4 | 649 | |||||||||||||||||||||||||||
SPS | 500 | 67 | 433 | 1 | 434 | |||||||||||||||||||||||||||
新州-威斯康星州 | 150 | — | 150 | 3 | 153 | |||||||||||||||||||||||||||
总计 | $ | 3,550 | $ | 515 | $ | 3,035 | $ | 12 | $ | 3,047 |
(以百万为单位,不包括利率) | 截至9月1日的三个月。2022年3月30日 | 截至2021年12月31日的年度 | ||||||||||||
借款限额 | $ | 3,550 | $ | 3,100 | ||||||||||
期末未清偿金额 | 158 | 1,005 | ||||||||||||
平均未偿还金额 | 187 | 1,399 | ||||||||||||
未偿还的最高金额 | 329 | 2,054 | ||||||||||||
加权平均利率,按日计算 | 2.51 | % | 0.57 | % | ||||||||||
期末加权平均利率 | 3.40 | 0.31 |
基本资本预测(百万美元) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
按受监管的公用事业 | 2023 | 2024 | 2025 | 2026 | 2027 | 2023 - 2027 Total | ||||||||||||||||||||||||||||||||
浦项制铁 | $ | 2,140 | $ | 2,440 | $ | 2,550 | $ | 1,980 | $ | 2,190 | $ | 11,300 | ||||||||||||||||||||||||||
新州--明尼苏达州 | 2,000 | 2,400 | 2,530 | 2,200 | 2,580 | 11,710 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
SPS | 710 | 780 | 720 | 770 | 900 | 3,880 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
新州-威斯康星州 | 540 | 570 | 500 | 450 | 540 | 2,600 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
其他 (a) | 10 | 10 | (30) | 10 | 10 | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
基本资本支出总额 | $ | 5,400 | $ | 6,200 | $ | 6,270 | $ | 5,410 | $ | 6,220 | $ | 29,500 |
基本资本预测(百万美元) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
按功能 | 2023 | 2024 | 2025 | 2026 | 2027 | 2023 - 2027 Total | ||||||||||||||||||||||||||||||||
配电 | $ | 1,610 | $ | 1,790 | $ | 1,680 | $ | 2,000 | $ | 2,450 | $ | 9,530 | ||||||||||||||||||||||||||
电力传输 | 1,280 | 1,650 | 1,890 | 1,690 | 1,900 | 8,410 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
发电 | 710 | 910 | 900 | 560 | 650 | 3,730 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
天然气 | 740 | 730 | 760 | 650 | 680 | 3,560 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
其他 | 780 | 840 | 570 | 510 | 540 | 3,240 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
可再生能源 | 280 | 280 | 470 | — | — | 1,030 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
基本资本支出总额 | $ | 5,400 | $ | 6,200 | $ | 6,270 | $ | 5,410 | $ | 6,220 | $ | 29,500 |
(百万美元) | ||||||||
为资本支出提供资金 | ||||||||
运营现金(a) | $ | 20,540 | ||||||
新债(b) | 8,210 | |||||||
通过滴水和福利计划实现公平 | 425 | |||||||
其他权益 | 325 | |||||||
2023-2027年基本资本支出 | $ | 29,500 | ||||||
即将到期的债务 | $ | 3,800 |
发行人 | 安防 | 金额 | 男高音 | 息票 | ||||||||||||||||||||||
Xcel Energy | 无抵押优先票据 | $ | 700 | 百万 | 10年 | 4.60% | ||||||||||||||||||||
浦项制铁 | 第一抵押债券 | 300 | 百万 | 10年 | 4.10% | |||||||||||||||||||||
浦项制铁 | 第一抵押债券 | 400 | 百万 | 30年 | 4.50% | |||||||||||||||||||||
SPS | 第一抵押债券 | 200 | 百万 | 30年 | 5.15% | |||||||||||||||||||||
新州--明尼苏达州 | 第一抵押债券 | 500 | 百万 | 30年 | 4.50% | |||||||||||||||||||||
新州-威斯康星州 | 第一抵押债券 | 100 | 百万 | 30年 | 4.86% |
第3项 — 数量和 关于市场风险的定性披露 |
项目4 — 控制和程序 |
第1项—法律程序 |
第1A项—风险因素 |
第2项 — 未登记的股权证券销售和收益的使用 |
项目6—展品 |
展品编号 | 描述 | 报告或注册声明 | 展品参考资料 | ||||||||
3.01* | 2012年5月17日修订和重新修订的Xcel Energy Inc.的公司章程 | Xcel Energy Inc.日期为2012年5月16日的8-K表格 | 3.01 | ||||||||
3.02* | 2020年4月3日修订的Xcel Energy Inc.附则 | Xcel Energy Inc.于2020年4月3日提交的8-K表格 | 3.01 | ||||||||
4.01* | 北方州电力公司和美国银行信托公司之间的补充契约,日期为2022年7月15日,作为后续受托人,创造4.86%的第一抵押债券,系列于2052年9月15日到期 | NSP-威斯康星州表格8-K日期为2022年7月15日 | 4.01 | ||||||||
10.01* | 第四次修订和重新签署的信贷协议,日期为2022年9月19日,其中Xcel Energy Inc.作为借款人,几个贷款人不时作为贷款人,摩根大通银行作为行政代理,美国银行和巴克莱银行作为辛迪加代理,花旗银行,N.A.,三菱UFG银行有限公司和富国银行作为文件代理 | Xcel Energy Inc.日期为2022年9月19日的8-K表格 | 99.01 | ||||||||
10.02* | 第四次修订和重新签署的信贷协议,日期为2022年9月19日,借款人是明尼苏达州的北方各州电力公司,不时有几个贷款人,行政代理是摩根大通银行,辛迪加代理是美国银行和巴克莱银行,全国协会是花旗银行、三菱UFG银行和富国银行 | Xcel Energy Inc.日期为2022年9月19日的8-K表格 | 99.02 | ||||||||
10.03* | 第四次修订和重新签署的信贷协议,日期为2022年9月19日,借款人为科罗拉多州公共服务公司,不时有几个贷款人,行政代理为摩根大通银行,辛迪加代理为美国银行和巴克莱银行,文件代理为花旗银行、三菱UFG银行和富国银行 | Xcel Energy Inc.日期为2022年9月19日的8-K表格 | 99.03 | ||||||||
10.04* | 第四次修订和重新签署的信贷协议,日期为2022年9月19日,由西南公共服务公司作为借款人、若干贷款人不时签署,摩根大通银行作为行政代理,美国银行和巴克莱银行作为辛迪加代理,花旗银行、三菱UFG银行有限公司和富国银行作为文件代理 | Xcel Energy Inc.日期为2022年9月19日的8-K表格 | 99.04 | ||||||||
10.05* | 第四次修订和重新签署的信贷协议,日期为2022年9月19日,借款人是威斯康星州的北方各州电力公司,不时有几个贷款人,行政代理是摩根大通银行,辛迪加代理是美国银行和巴克莱银行,文件代理是花旗银行,三菱UFG银行和富国银行 | Xcel Energy Inc.日期为2022年9月19日的8-K表格 | 99.05 | ||||||||
31.01 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的《美国法典》第18编第1350条规定的首席执行官证书。 | ||||||||||
31.02 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的《美国法典》第18编第1350条规定的首席财务官证书。 | ||||||||||
32.01 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350节的认证。 | ||||||||||
101.INS | 内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中,因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。 | ||||||||||
101.SCH | 内联XBRL架构 | ||||||||||
101.CAL | 内联XBRL计算 | ||||||||||
101.DEF | 内联XBRL定义 | ||||||||||
101.LAB | 内联XBRL标签 | ||||||||||
101.PRE | 内联XBRL演示文稿 | ||||||||||
104 | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL,包含在附件101中) |
Xcel Energy Inc. | ||||||||
10/27/2022 | 发信人: | 布莱恩·J·范·阿贝尔 | ||||||
布莱恩·J·范·阿贝尔 | ||||||||
执行副总裁总裁,首席财务官 | ||||||||
(正式授权人员兼首席财务官) |