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假象--12-312022Q3000178318000017831802022-01-012022-09-3000017831802022-10-14Xbrli：共享0001783180美国-公认会计准则：产品成员2022-07-012022-09-30ISO 4217：美元0001783180美国-公认会计准则：产品成员2021-07-012021-09-300001783180美国-公认会计准则：产品成员2022-01-012022-09-300001783180美国-公认会计准则：产品成员2021-01-012021-09-300001783180美国-GAAP：服务成员2022-07-012022-09-300001783180美国-GAAP：服务成员2021-07-012021-09-300001783180美国-GAAP：服务成员2022-01-012022-09-300001783180美国-GAAP：服务成员2021-01-012021-09-3000017831802022-07-012022-09-3000017831802021-07-012021-09-3000017831802021-01-012021-09-30ISO 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美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区20549

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表格10-Q

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☒			根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告

截至本季度末2022年9月30日

或


☐			根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告

佣金文件编号001-39220

____________________________________

承运人环球公司

(注册人的确切姓名载于其章程)

____________________________________


特拉华州						83-4051582
(法团或组织的州或其他司法管辖区)						(国际税务局雇主身分证号码)

巴斯德大道13995号, 棕榈滩花园, 佛罗里达州33418

(主要执行机构地址，包括邮政编码)

(561)365-2000

(注册人的电话号码，包括区号)

根据该法第12(B)条登记的证券：

每个班级的标题

交易代码

注册的每个交易所的名称

普通股(面值0.01美元)

卡尔

纽约证券交易所

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 ☒ No ☐

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(§232.405)要求提交的每个交互数据文件。是 ☒ No ☐

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。

大型加速文件服务器

☒

加速文件管理器

☐

非加速文件服务器

☐

规模较小的报告公司

☐

新兴成长型公司

☐

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是☐ No ☒

截至2022年10月14日，有836,261,515已发行普通股。

目录表

承运人环球公司

表格10-Q季度报告的内容

截至2022年9月30日的三个零九个月


			页面

第一部分-财务信息			3

项目1.财务报表：			3

简明综合业务报表(未经审计)			3



简明综合全面收益表(亏损)(未经审计)			4

简明综合资产负债表(未经审计)			5

简明综合权益变动表(未经审计)			6

简明合并现金流量表(未经审计)			8

简明合并财务报表附注(未经审计)			9

独立注册会计师事务所报告			28

项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析			30

项目3.关于市场风险的定量和定性披露			46

项目4.控制和程序			46

第二部分--其他资料			47

项目1.法律诉讼			47

第1A项。风险因素			47

第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用			48



项目6.展品			49

签名			50

开利环球公司及其子公司的名称、缩写、标识以及产品和服务名称均为开利环球公司及其子公司的注册或未注册商标或商品名称。其他公司的名称、名称缩写、徽标、产品和服务代号是其各自所有者的注册或未注册商标或商号。如本文所用，除文意另有所指外，术语“我们”、“本公司”或“承运人”是指承运人全球公司及其子公司。本表格10-Q中对互联网网站的引用仅为方便起见。通过这些网站获得的信息不会通过引用并入本表格10-Q中。

目录表

第一部分-财务信息

项目1.财务报表

承运人环球公司

简明合并业务报表

(未经审计)


	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
(单位：百万，每股除外)	2022		2021		2022		2021
净销售额
产品销售	$	4,891	$	4,510	$	13,723	$	12,958
服务销售	560		831		1,593		2,522
总净销售额	5,451		5,341		15,316		15,480
成本和开支
产品销售成本	(3,569)		(3,172)		(9,930)		(9,131)
售出的服务成本	(405)		(568)		(1,169)		(1,735)
研发	(143)		(123)		(390)		(369)
销售、一般和行政	(624)		(748)		(1,839)		(2,304)
总成本和费用	(4,741)		(4,611)		(13,328)		(13,539)
权益法投资净收益	63		76		222		201
其他收入(费用)，净额	753		22		1,872		40
营业利润	1,526		828		4,082		2,182
非服务年金(费用)福利	—		14		(2)		51
利息(费用)收入，净额	(56)		(74)		(165)		(238)
所得税前营业收入	1,470		768		3,915		1,995
所得税(费用)福利	(138)		(288)		(609)		(626)
营业净收入	1,332		480		3,306		1,369
减去：子公司运营收益中的非控股权益	20		11		42		29









普通股股东应占净收益	$	1,312	$	469	$	3,264	$	1,340

每股收益
基本信息	$	1.56	$	0.54	$	3.86	$	1.54
稀释	$	1.53	$	0.53	$	3.78	$	1.50

加权平均流通股数量
基本信息	839.6		867.6		846.1		868.6
稀释	856.5		892.0		864.3		890.9

附注是未经审计简明综合财务报表的组成部分。

目录表

承运人环球公司

简明综合全面收益表(损益表)

(未经审计)


	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2022		2021		2022		2021
营业净收入	$	1,332	$	480	$	3,306	$	1,369


其他综合收益(亏损)，税后净额：




期间发生的外币换算调整	(645)		(203)		(1,195)		(265)









养恤金和退休后福利计划调整	2		6		2		19
Chubb资产剥离	—		—		(245)		—












其他综合收益(亏损)，税后净额	(643)		(197)		(1,438)		(246)
综合收益(亏损)	689		283		1,868		1,123
减去：非控股权益的综合收益(亏损)	7		11		20		29
普通股股东应占综合收益(亏损)	$	682	$	272	$	1,848	$	1,094

附注是未经审计简明综合财务报表的组成部分。

目录表

承运人环球公司

简明合并资产负债表

(未经审计)



(单位：百万)	2022年9月30日		2021年12月31日
资产
现金和现金等价物	$	2,985	$	2,987
应收账款净额	3,003		2,403
合同资产，流动	666		503
库存，净额	2,664		1,970
持有待售资产	—		3,168
其他资产，流动	422		376
流动资产总额	9,740		11,407
未来所得税优惠	619		563
固定资产，净额	2,055		1,826
经营性租赁使用权资产	625		640
无形资产，净额	1,309		509
商誉	9,621		9,349
养恤金和退休后资产	23		43
权益法投资	1,151		1,593

其他资产	207		242
总资产	$	25,350	$	26,172

负债与权益
应付帐款	$	2,817	$	2,334
应计负债	2,537		2,561
合同负债，流动	440		415
为出售而持有的负债	—		1,134
长期债务的当期部分	219		183
流动负债总额	6,013		6,627
长期债务	8,670		9,513
未来养恤金和退休后债务	431		380
未来所得税义务	522		354
经营租赁负债	514		527

其他长期负债	1,737		1,677
总负债	17,887		19,078
承担和或有负债(附注19)
权益
普通股	9		9
库存股	(1,791)		(529)
额外实收资本	5,463		5,411
留存收益	5,876		2,865
累计其他综合损失	(2,405)		(989)
非控制性权益	311		327
总股本	7,463		7,094
负债和权益总额	$	25,350	$	26,172

附注是未经审计简明综合财务报表的组成部分。

目录表

承运人环球公司

简明综合权益变动表

(未经审计)


(单位：百万)	累计其他综合收益(亏损)		普通股		库存股		额外实收资本		留存收益		非控制性权益		总股本
截至2021年12月31日的余额	$	(989)	$	9	$	(529)	$	5,411	$	2,865	$	327	$	7,094
净收入	—		—		—		—		1,379		8		1,387
其他综合收益(亏损)，税后净额	(308)		—		—		—		—		—		(308)

根据激励计划发行的股票，净额	—		—		—		(17)		—		—		(17)
基于股票的薪酬	—		—		—		21		—		—		21
应占非控股权益的股息	—		—		—		—		—		(1)		(1)

出售非控股权益	—		—		—		—		—		(5)		(5)
库存股回购	—		—		(741)		—		—		—		(741)


截至2022年3月31日的余额	$	(1,297)	$	9	$	(1,270)	$	5,415	$	4,244	$	329	$	7,430

净收入	—		—		—		—		573		14		587
其他综合收益(亏损)，税后净额	(478)		—		—		—		—		(9)		(487)
普通股宣布的股息(1)	—		—		—		—		(253)		—		(253)
现金结算裁决的换算	—		—		—		6		—		—		6
基于股票的薪酬	—		—		—		20		—		—		20

应占非控股权益的股息	—		—		—		—		—		(38)		(38)


库存股回购	—		—		(273)		—		—		—		(273)

截至2022年6月30日的余额	$	(1,775)	$	9	$	(1,543)	$	5,441	$	4,564	$	296	$	6,992

净收入	—		—		—		—		1,312		20		1,332
其他综合收益(亏损)，税后净额	(630)		—		—		—		—		(13)		(643)


基于股票的薪酬	—		—		—		17		—		—		17

应占非控股权益的股息	—		—		—		—		—		(1)		(1)
收购非控股权益	—		—		—		5		—		22		27
出售非控股权益	—		—		—		—		—		(13)		(13)
库存股回购	—		—		(248)		—		—		—		(248)


截至2022年9月30日的余额	$	(2,405)	$	9	$	(1,791)	$	5,463	$	5,876	$	311	$	7,463

(1) 宣布的现金股息为$0.30截至2022年6月30日的三个月的每股收益。

附注是未经审计简明综合财务报表的组成部分。

目录表


承运人环球公司
简明综合权益变动表
(未经审计)

(单位：百万)	累计其他综合收益(亏损)		普通股		库存股		额外实收资本		留存收益		非控制性权益		总股本
2020年12月31日的余额	$	(745)	$	9	$	—	$	5,345	$	1,643	$	326	$	6,578
净收入	—		—		—		—		384		8		392
其他综合收益(亏损)，税后净额	(114)		—		—		—		—		—		(114)

根据激励计划发行的股票，净额	—		—		—		(14)		—		—		(14)
基于股票的薪酬	—		—		—		19		—		—		19
应占非控股权益的股息	—		—		—		—		—		(5)		(5)



库存股回购	—		—		(38)		—		—		—		(38)
截至2021年3月31日的余额	$	(859)	$	9	$	(38)	$	5,350	$	2,027	$	329	$	6,818

净收入	—		—		—		—		487		10		497
其他综合收益(亏损)，税后净额	65		—		—		—		—		—		65
普通股宣布的股息 (1)	—		—		—		—		(209)		—		(209)
根据激励计划发行的股票，净额	—		—		—		(4)		—		—		(4)
基于股票的薪酬	—		—		—		20		—		—		20
应占非控股权益的股息	—		—		—		—		—		(21)		(21)

收购非控股权益	—		—		—		—		—		46		46



库存股回购	—		—		(92)		—		—		—		(92)
截至2021年6月30日的余额	$	(794)	$	9	$	(130)	$	5,366	$	2,305	$	364	$	7,120


净收入	—		—		—		—		469		11		480
其他综合收益(亏损)，税后净额	(197)		—		—		—		—		—		(197)

根据激励计划发行的股票，净额	—		—		—		(1)		—		—		(1)
基于股票的薪酬	—		—		—		21		—		—		21
应占非控股权益的股息	—		—		—		—		—		(6)		(6)

收购非控股权益	—		—		—		(2)		—		(47)		(49)


库存股回购	—		—		(146)		—		—		—		(146)
截至2021年9月30日的余额	$	(991)	$	9	$	(276)	$	5,384	$	2,774	$	322	$	7,222




(1)宣布的现金股息为$0.24截至2021年6月30日的三个月每股收益

附注是未经审计简明综合财务报表的组成部分。

目录表

承运人环球公司

简明合并现金流量表

(未经审计)


	截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2022		2021
经营活动
营业净收入	$	3,306	$	1,369
将净收入与经营活动的现金流量净额进行调整：
折旧及摊销	257		251
递延所得税准备	(107)		69
基于股票的薪酬成本	58		60
权益法投资净收益	(222)		(201)
少数股权合资企业投资减值准备	—		2
债务清偿损失(收益)	(36)		—
(收益)出售投资的损失	(1,844)		(4)
经营性资产和负债的变动
应收账款净额	(433)		(290)
合同资产，流动	(201)		(66)
库存，净额	(492)		(344)
其他资产，流动	(3)		(20)
应付账款和应计负债	180		496
合同负债，流动	34		43
固定福利计划缴费	(10)		(29)
权益法投资的分配	55		65
其他经营活动，净额	78		(77)
经营活动提供(用于)的现金流量净额	620		1,324

投资活动
资本支出	(213)		(206)
对企业的投资，扣除所获得的现金	(472)		(214)
对业务的处置	2,944		3

衍生工具合约结算，净额	(202)		(18)
其他投资活动，净额	(12)		9
投资活动提供(用于)的现金流量净额	2,045		(426)

融资活动
短期借款增加(减少)，净额	(125)		(17)
发行长期债务	421		122
偿还长期债务	(1,185)		(692)
普通股回购	(1,261)		(275)
普通股支付的股息	(384)		(313)
支付给非控股权益的股息	(22)		(32)

其他筹资活动，净额	(28)		(18)
融资活动提供(用于)的现金流量净额	(2,584)		(1,225)





外汇汇率变动对现金及现金等价物的影响	(115)		(15)
现金及现金等价物和限制性现金净增(减)	(34)		(342)
减去：归类为待售资产的现金余额变化	—		74
期初现金、现金等价物和限制性现金	3,025		3,120
现金、现金等价物和受限现金，期末	2,991		2,704
减去：受限现金	6		33
期末现金和现金等价物	$	2,985	$	2,671

附注是未经审计简明综合财务报表的组成部分。

目录表

承运人环球公司

简明合并财务报表附注

(未经审计)

注1：业务描述

开利环球公司是健康、安全、可持续和智能建筑和冷链解决方案的全球领先提供商。该公司的产品组合包括行业领先品牌，如Carrier、Automated Logic、Carrier Transicold、Kidde、Edwards和LenelS2，这些品牌提供创新的供暖、通风、空调(“暖通空调”)、制冷、消防、安全和建筑自动化技术，帮助让世界变得更安全和更舒适。该公司还提供广泛的相关建筑服务，包括审计、设计、安装、系统集成、维修、维护和监控。

管理层认为，随附的未经审计简明综合财务报表载有所有必要的调整(包括正常经常性调整)，以公平地陈述所列示期间的财务状况、经营业绩和现金流量。根据美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的规则和规定，按照美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)编制的财务报表中通常包含的某些信息和脚注披露已被省略。随附的未经审计简明财务报表应与公司于2022年2月8日提交给美国证券交易委员会的2021年Form 10-K年度报告(“2021年Form 10-K”)中包含的已审计财务报表及其附注一起阅读。

新冠肺炎大流行的影响

2020年初，世界卫生组织宣布一种名为新冠肺炎的呼吸道疾病的爆发为全球大流行。作为回应，许多国家采取了遏制和缓解措施，以抗击疫情，这严重限制了经济活动水平，并导致全球经济大幅收缩。因此，公司采取了几项先发制人的行动来管理流动资金，保护员工和客户的健康和安全，并保持其业务的连续性。编制财务报表要求管理层根据每个期末可获得的相关信息作出估计和假设时使用判断，这可能对报告的金额产生重大影响。然而，由于围绕此次大流行的重大不确定性，包括病例死灰复燃和新冠肺炎变异株的传播，管理层的判断可能会改变。虽然公司的经营业绩、现金流和财务状况可能会受到负面影响，但目前还不能确切地估计任何持续影响的程度。

注2：陈述的基础

未经审计的简明综合财务报表包括本公司及其全资和控股子公司的所有账目。所有公司内部账户和交易都已被注销。本公司与其权益法被投资人之间的关联方交易尚未消除。非控股权益代表非控股投资者在本公司控制和合并的子公司的结果中的权益。

收购东芝电信公司

2022年2月6日，本公司签订了一项具有约束力的协议，收购了东芝承运人公司(“TCC”)、可变制冷剂流量(“VRF”)和轻型商用暖通空调合资企业(“TCC”)的多数股权。收购于2022年8月1日完成，符合惯例的成交条件。因此，截至收购之日，TCC的资产、负债和经营结果被合并到随附的未经审计的简明综合财务报表中，并在公司的暖通空调部门报告。在关闭时，东芝公司保留了5TCC的%所有权权益。见附注15–收购以获取更多信息。

出售Chubb消防和安全业务

于2021年7月26日，本公司订立股份购买协议，将旗下Chubb消防及保安业务(“Chubb”)出售予API Group Corporation(“API”)。因此，Chubb的资产及负债于随附的未经审核简明综合资产负债表于2021年12月31日呈列为待售，并按其账面价值或公允价值减去估计出售成本中较低者入账。Chubb的出售于2022年1月3日完成(“Chubb出售”)。有关更多信息，请参阅附注16--资产剥离。

目录表

从联合技术公司分离出来

2020年4月3日，联合技术公司，自更名为雷神技术公司(“UTC”)，通过按比例分配(“分配”)完成了公司的剥离，成为一家独立的上市公司(“分离”)。一-在2020年3月19日，也就是分配的记录日期收盘时，向持有UTC普通股的UTC股东提供公司所有已发行普通股的一对一基础。该公司产生了与离职相关的成本，包括与员工相关的成本、建立某些独立职能的成本、信息技术系统、专业服务费以及与成为一家独立的上市公司相关的其他成本。这些成本主要记录在销售、一般和行政在所附的未经审计的简明综合业务报表中，共计#美元19在截至2021年9月30日的9个月中，

近期发布和采纳的会计公告

除美国证券交易委员会发布的仅适用于美国证券交易委员会注册者的规则和条例外，美国财务会计准则委员会(“FASB”)会计准则编纂(“ASC”)是美国权威GAAP的唯一来源。财务会计准则委员会发布会计准则更新(“ASU”)，以传达对编码的更改。本公司考虑所有华硕的适用性和影响力。华硕待采纳经评估及确定为不适用或预期不会对随附的未经审核简明综合财务报表产生重大影响。

注3：库存，净额

存货按成本或估计可变现净值中较低者列报。成本主要是根据先进先出盘存法(“FIFO”)或平均成本法确定的，后者近似于当前的重置成本。然而，某些子公司使用后进先出盘存法(“后进先出”)。

库存，净额包括以下内容：


(单位：百万)	2022年9月30日		2021年12月31日
原料	$	822	$	559
在制品	217		197
成品	1,625		1,214

库存，净额	$	2,664	$	1,970

本公司利用客户需求、生产需求和历史使用率进行定期评估，以确定是否存在过剩和陈旧的库存，并记录必要的拨备，以将这些库存减少到成本或估计可变现净值的较低者。原材料、在制品和制成品扣除估值准备金#美元。157百万美元和美元154分别截至2022年9月30日和2021年12月31日。

注4：商誉和无形资产

本公司将商誉记录为收购价格超过在企业合并中收购的净资产的公允价值。商誉于七月一日或当事件或情况发生重大变化，显示报告单位的公允价值可能低于其账面价值时，每年测试及审核商誉减值。

商誉账面金额的变动情况如下：


(单位：百万)	暖通空调		冷藏		消防与安全		总计
截至2021年12月31日的余额	$	5,658	$	1,228	$	2,463	$	9,349
企业合并产生的商誉 (1)	877		—		1		878

外币折算	(368)		(80)		(158)		(606)
截至2022年9月30日的余额	$	6,167	$	1,148	$	2,306	$	9,621

(1) 有关更多信息，请参阅附注15-收购。

每年在7月1日或每当事件或情况发生重大变化，表明资产的公允价值可能低于资产的账面价值时，对寿命不定的无形资产进行减值测试和审查

目录表

资产。所有其他使用年限有限的无形资产都在其估计使用年限内摊销。

可确认的无形资产包括以下内容：


	2022年9月30日						2021年12月31日
(单位：百万)	总金额		累计摊销		净额		总金额		累计摊销		净额
摊销：
客户关系	$	1,367	$	(691)	$	676	$	945	$	(699)	$	246
专利和商标	380		(178)		202		232		(182)		50

服务组合和其他	916		(548)		368		688		(539)		149
	2,663		(1,417)		1,246		1,865		(1,420)		445
未摊销：
商标和其他	63		—		63		64		—		64
无形资产，净额	$	2,726	$	(1,417)	$	1,309	$	1,929	$	(1,420)	$	509

无形资产摊销情况如下：


	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2022		2021		2022		2021
无形资产摊销费用	$	38	$	25	$	79	$	74

年度减值测试

作为年度评估的一部分，该公司对其商誉和无限期无形资产进行了减值测试。除一项测试外，本公司对所有可能影响公允价值估计的相关事件或情况进行了定性评估，并确定各报告单位和无限期无形资产的公允价值超过其账面价值的可能性较大。对一个报告单位的测试与TCC收购以及随后公司商用暖通空调报告单位的重组有关，以创建一个独立的全球舒适解决方案报告单位。因此，本公司在重组前对其商用暖通空调报告部门进行了商誉减值量化测试，测试结果并未显示有任何商誉减值。然后，该公司使用相对公允价值方法在其商用暖通空调和新的Global Comfort Solutions报告部门之间重新分配商誉，并进行商誉减值评估。结果并未显示有任何商誉减值。

目录表

注5：借款和信贷额度

长期债务包括以下内容：


(单位：百万)	9月30日， 2022		十二月三十一日， 2021


2.2422025年2月15日到期的债券百分比	$	1,200	$	2,000
2.4932027年2月15日到期的债券百分比	900		1,250
2.7222030年2月15日到期的债券百分比	2,000		2,000
2.7002031年2月15日到期的债券百分比	750		750
3.3772040年4月5日到期的债券百分比	1,500		1,500
3.5772050年4月5日到期的债券百分比	2,000		2,000


长期票据总额	8,350		9,500
日本定期贷款安排	372		—
其他债务(包括项目融资债务和融资租赁)	228		267
贴现和发债成本	(61)		(71)
债务总额	8,889		9,696
减去：长期债务的当前部分	219		183
长期债务，扣除当期部分	$	8,670	$	9,513

日本定期贷款安排

2022年7月15日，公司签订了一项五年制，日元5410亿欧元(约合400作为行政代理和贷款人的三菱UFG银行有限公司以及某些其他贷款人的优先无担保定期贷款安排(“日本定期贷款安排”)。日本定期贷款机制下的借款利息等于东京定期无风险利率加0.75%。此外，日本定期贷款机制须遵守惯例契约，包括维持最高综合杠杆率的契约。2022年7月25日，该公司借入日元54根据日本定期贷款融资机制，该公司的资产总额为10亿美元，并将所得资金用于支付TCC收购的一部分，并支付相关费用和开支。

循环信贷安排

2020年2月10日，本公司签订循环信贷协议不同的银行允许的总借款最高可达$2.0根据一项于2025年4月3日到期的无担保、无从属循环信贷安排(“循环信贷安排”)，将支付1，00亿元人民币。循环信贷机制支持本公司的商业票据计划和本公司的现金需求。承诺费：0.125对未使用的承诺收取%的费用。T项下的借款循环信贷工具有美元、欧元和英镑，熊利率为浮动利率外加基于评级的保证金，这是125基点截至2022年9月30日。自.起2022年9月30日，有不是循环信贷安排项下的未偿还借款。

商业票据计划

该公司有一美元2.010亿无担保、无从属商业票据计划，可用于一般公司目的，包括营运资本和潜在收购的资金。截至2022年9月30日，有不是商业票据计划下未偿还的借款。

项目融资安排

该公司参与长期建设合同，在这些合同中，它与某些客户安排项目融资。因此，该公司发行了$27百万美元和美元108在截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月中，债务分别为100万美元。在截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月内，与这些融资安排相关的长期债务偿还为#美元。70百万美元和美元170分别为100万美元。

债务契约

循环信贷安排、长期票据契约及日本定期贷款安排包含惯常用于这类融资的肯定及否定契诺，其中包括限制本公司产生额外留置权、作出若干基本改变及进行出售及回租交易的能力。截至2022年9月30日，该公司遵守了管理其未偿债务的协议下的契约。

目录表

投标报价

2022年3月15日，该公司开始投标，购买最高可达$1.15(“投标总额”)本公司的本金总额2.2422025年到期的债券百分比和2.4932027年到期的债券百分比(合计为“高级债券”)。投标要约包括支付截至结算日的适用应计和未付利息，以及提前偿还的固定利差。基于参与，公司选择在2022年3月30日结算投标报价。有效投标和接纳的高级债券本金总额约为1.15亿美元，其中包括8002025年到期的百万美元债券和美元3502027年到期的百万债券。因此，该公司确认净收益为#美元。33百万美元，并注销了$5年内未摊销递延融资成本为百万美元利息(费用)收入，净额关于所附的截至2022年3月31日的三个月的未经审计的简明综合经营报表。

注6: 公允价值计量

ASC 820, 公允价值计量(“ASC 820”)将公允价值定义为于计量日期出售资产或为在市场参与者之间有秩序交易中转移负债而支付的价格。ASC 820还建立了一个三级公允价值层次结构，在为资产或负债定价时，对制定假设时使用的信息进行优先排序，如下所示：

•第1级：可观察到的投入，如活跃市场的报价；

•第2级：除活跃市场报价外，可直接或间接观察到的投入；以及

•第3级：难以观察到的投入，市场数据很少或根本没有，这要求报告实体制定自己的假设。

ASC 820要求在进行公允价值计量时使用可观察到的市场数据。当用于计量公允价值的投入属于层次结构的不同级别时，公允价值计量的分类水平基于对公允价值计量重要的最低水平的投入。

在正常业务过程中，本公司面临业务运营和经济因素产生的某些风险，包括外汇和商品价格风险。这些风险敞口是通过运营战略和非指定对冲合约的使用来管理的。本公司的衍生资产及负债按公允价值经常性计量，采用基于可观察市场输入的内部模型，例如远期、利息、合约及贴现率，而公允价值变动则于随附的未经审核综合经营报表的收益中报告。

关于对TCC的收购，该公司通过与作为辛迪加互换安排者的SMBC Capital Markets公司和某些其他金融机构进行交叉货币互换，用手头的现金为以日元计价的收购价格的一部分提供资金。交叉货币掉期的公允价值是根据可观察到的市场输入，如远期、贴现和利率以及信用违约互换利差，按公允价值经常性计量。为管理外币兑换风险，本公司将交叉货币互换指定为其对某些功能货币为日元的子公司的投资的部分对冲。因此，掉期的公允价值变动计入权益在随附的未经审计简明综合资产负债表中。

以日元计价的购买价格的剩余部分由日本定期贷款安排提供资金。贷款的账面价值按适用期间结束时的汇率按经常性基础换算，并接近其公允价值。为管理外币兑换风险，本公司指定日本定期贷款工具作为其对某些功能货币为日元的子公司的投资的部分对冲。因此，与汇率变动相关的日本定期贷款安排的账面价值变动记录在权益在未经审计的简明综合资产负债表中。

下表提供了按公允价值记录并在随附的未经审计综合资产负债表中以经常性方式计量的资产和负债的估值层次分类：

目录表


(单位：百万)	总计		1级		2级		3级
2022年9月30日


衍生资产(1)(3)	$	26	$	—	$	26	$	—
衍生负债(2)(3)	$	(89)	$	—	$	(89)	$	—

2021年12月31日


衍生资产(1)	$	8	$	—	$	8	$	—
衍生负债(2)	$	(35)	$	—	$	(35)	$	—

(1)包括在其他资产，流动在随附的未经审计简明综合资产负债表上。

(2)包括在应计负债在随附的未经审计简明综合资产负债表上。

(3) 包括交叉货币互换。

下表提供了公司长期票据的账面价值和公允价值，这些票据没有在随附的未经审计的简明综合资产负债表中按公允价值记录：


	2022年9月30日				2021年12月31日
(单位：百万)	携带金额		公平价值		携带金额		公平价值



长期票据总额(1)	$	8,350	$	6,642	$	9,500	$	9,842

(1)不包括债务贴现和发行成本。

本公司长期债务的公允价值是根据可观察到的市场投入计量的，这些投入被认为是公允价值等级中的第一级。现金及现金等价物、应收账款、应付账款及短期借款的账面价值因该等账目的短期性质而接近公允价值，并在公允价值层级中被分类为第1级。本公司的融资租赁和项目融资义务，包括长期债务和长期债务的当期部分关于随附的未经审计的简明综合资产负债表,约为公允价值，并在公允价值层次中被归类为第三级。

注7：员工福利计划

本公司同时发起有资金和无资金的国内和国际固定收益养老金和固定缴款计划。此外，公司还为国内和国际上的各种多雇主养老金计划提供资金。

对这些计划的贡献如下：


	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2022 (1)		2021		2022 (1)		2021
固定福利计划	$	4	$	2	$	10	$	29
固定缴款计划	$	29	$	30	$	95	$	97
多雇主养老金计划	$	5	$	5	$	11	$	17

(1) 有关更多信息，请参阅附注16--资产剥离。

目录表

固定收益养恤金计划的定期养恤金净支出(福利)的构成如下：


	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2022 (1)		2021		2022 (1)		2021
服务成本	$	5	$	7	$	14	$	21
利息成本	5		9		13		28
计划资产的预期回报	(7)		(36)		(20)		(109)
摊销先前服务信贷	1		—		2		1
确认精算净(收益)损失	2		8		7		24
净结清、削减和特别终止福利(收益)损失	—		4		—		4
定期养老金支出净额(福利)	$	6	$	(8)	$	16	$	(31)

(1) 有关更多信息，请参阅附注16--资产剥离。

注8：基于股票的薪酬

本公司根据ASC 718规定的股票薪酬计划进行会计核算，薪酬--股票薪酬这就需要一种基于公允价值的方法来衡量基于股票的薪酬的价值。公允价值于授出日计量，一般不会因日后的变动而调整。公司的股票薪酬计划包括股票增值权计划、限制性股票计划和绩效股票计划。

基于股票的补偿费用，扣除估计的没收，计入产品销售成本, 销售、一般和行政和研发在随附的未经审计的简明综合业务报表中。

按奖励类型分列的基于股票的薪酬成本如下：


	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2022		2021		2022		2021





股权薪酬成本--股权结算	$	17	$	21	$	58	$	60
股权薪酬成本--现金结算(1)	1		5		(16)		15
基于股票的薪酬总支出	$	18	$	26	$	42	$	75

(1)现金结算奖励被分类为负债奖励，并在每个资产负债表日按公允价值计量。

注9：产品保修

在正常业务过程中，该公司为其产品提供标准保修。这些金额的拨备是在销售时确定的，并主要根据产品保修条款和历史索赔经验进行估计。此外，该公司还承担与特定产品性能问题相关的服务产品的可自由支配成本。这些金额的拨备是在已知和可估测时建立的。本公司评估其初始拨备的充分性，并将根据已知或预期的索赔或获得的新信息(表明未来成本可能与估计金额不同)进行必要的调整。与这些准备金相关的金额在随附的未经审计的简明综合资产负债表中分类为应计负债或其他长期负债根据他们预期的结算日期。

目录表

与保证有关的条款账面金额的变化如下：


	截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2022		2021
截至1月1日的余额，	$	524	$	514
担保、已签发的履约保证和估计负债的变动	120		136
已建立的定居点	(116)		(127)
其他	9		1
截至9月30日的余额，	$	537	$	524

注10：股权

开利公司普通股的法定股数为4,000,000,000$的股票0.01票面价值。截至2022年9月30日和2021年12月31日，875,413,836和873,064,219分别发行普通股，包括39,237,430和10,375,654分别为库存股股份。

股份回购计划

本公司可根据市场情况不时在公开市场或透过一项或多项其他公开或非公开交易回购其已发行普通股，并须遵守本公司在若干税务协议下的责任。收购的股份按成本确认，并在资产负债表中单独列示为减值权益。2021年7月，公司董事会批准了一项1.75在公司现有资金基础上增加10亿美元350百万股回购计划授权回购至多$2.1公司已发行普通股的10亿美元。在2021年间，公司回购了10.4百万股普通股，总收购价为$529百万美元。

于2021年12月14日，本公司订立加速股份回购协议(“ASR协议”)，以回购$500根据本公司现有的股份回购计划，其普通股为100万股。根据ASR协议，公司收到初步交付的7.62022年1月4日，百万股，相当于大约80预期股票回购的百分比。ASR协议项下的最终股份数目是根据ASR协议期限内本公司普通股成交量加权平均股价的每日平均数计算的。在最终结算时，公司收到了另外一笔2.72022年2月8日，百万股，并确认为$500百万英寸库存股作为股本的减少。

在截至2022年9月30日的9个月内，公司回购了28.9百万股普通股，总收购价为$1.310亿美元，其中包括根据ASR协议回购的股份。截至2022年9月30日，该公司约有309在当前授权下仍有100万人。2022年10月，公司董事会批准了一项2.0为公司现有的股份回购计划增加10亿欧元。

目录表

累计其他综合收益(亏损)

组件的更改摘要累计其他综合收益(亏损)截至2022年9月30日的三个月和九个月的情况如下：


(单位：百万)	外币折算		固定收益养恤金和退休后计划		累计其他综合收益(亏损)
截至2021年12月31日的余额	$	(505)	$	(484)	$	(989)
改叙前其他综合收益(亏损)净额	(61)		(4)		(65)
税前重新分类的金额	—		3		3
税费(福利)重新分类	—		(1)		(1)
净资产剥离	(574)		329		(245)
截至2022年3月31日的余额	$	(1,140)	$	(157)	$	(1,297)
改叙前其他综合收益(亏损)净额	(480)		—		(480)
税前重新分类的金额	—		3		3
税费(福利)重新分类	—		(1)		(1)

截至2022年6月30日的余额	$	(1,620)	$	(155)	$	(1,775)
改叙前其他综合收益(亏损)净额	(632)		—		(632)
税前重新分类的金额	—		3		3
税费(福利)重新分类	—		(1)		(1)

截至2022年9月30日的余额	$	(2,252)	$	(153)	$	(2,405)

组件的更改摘要累计其他综合收益(亏损)截至2021年9月30日的三个月和九个月的情况如下：


(单位：百万)	外币折算		固定收益养恤金和退休后计划		累计其他综合收益(亏损)
2020年12月31日的余额	$	(191)	$	(554)	$	(745)
改叙前其他综合收益(亏损)净额	(121)		—		(121)
税前重新分类的金额	—		9		9
税费(福利)重新分类	—		(2)		(2)

截至2021年3月31日的余额	$	(312)	$	(547)	$	(859)
改叙前其他综合收益(亏损)净额	59		—		59
税前重新分类的金额	—		8		8
税费(福利)重新分类	—		(2)		(2)

截至2021年6月30日的余额	$	(253)	$	(541)	$	(794)
改叙前其他综合收益(亏损)净额	(203)		—		(203)
税前重新分类的金额	—		8		8
税费(福利)重新分类	—		(2)		(2)

截至2021年9月30日的余额	$	(456)	$	(535)	$	(991)

注11：收入确认

本公司根据ASC 606对收入进行会计处理：与客户签订合同的收入。当合同中承诺的货物或服务的控制权(即履约义务)转移给客户时，确认收入。当客户有能力直接使用该商品或服务并从该商品或服务中获得基本上所有剩余利益时，就获得了控制权。公司的很大一部分履约义务是在产品控制权转移到客户手中时确认的，通常是在发货时。公司履约义务的剩余部分随着时间的推移而确认，因为客户同时获得了对公司的控制权

目录表

根据合同履行工作，或为客户生产的产品没有替代用途而公司有合同付款的权利。

按产品和服务分列的销售额如下：



	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2022		2021		2022		2021
销售类型
产品	$	3,330	$	2,702	$	8,974	$	7,606
服务	404		352		1,118		1,054
暖通空调销售	3,734		3,054		10,092		8,660

产品	811		894		2,603		2,701
服务	112		117		337		336
冷藏销售	923		1,011		2,940		3,037

产品	859		1,012		2,468		2,943
服务	46		365		142		1,141
消防和安防销售	905		1,377		2,610		4,084

细分市场总销售额	5,562		5,442		15,642		15,781
淘汰和其他	(111)		(101)		(326)		(301)
净销售额	$	5,451	$	5,341	$	15,316	$	15,480

合同余额

合同资产和合同负债总额包括：


(单位：百万)	2022年9月30日		2021年12月31日
合同资产，流动	$	666	$	503
非流动合同资产(包括在其他资产)	7		70
合同总资产	673		573

合同负债，流动	(440)		(415)
非流动合同负债(包括在其他长期负债)	(167)		(165)
合同总负债	(607)		(580)
合同净资产	$	66	$	(7)

收入确认、开具账单和现金收取的时间安排导致合同资产和合同负债。合同资产涉及合同项下任何已完成履行的有条件对价权利，当费用超过按完成百分比法开具的账单时。合同责任涉及根据合同在履行合同之前收到的付款，或者当公司有权对价时，条件是将货物或服务转让给客户。当(或当)公司履行合同时，合同负债被确认为收入。

该公司确认的收入为#美元289截至2022年9月30日的9个月内，与截至2022年1月1日的合同负债有关的费用为100万美元。该公司预计，在本期间结束时，其目前合同负债的大部分将在下一年确认为收入12月份。

目录表

注12：重组成本

该公司产生了与旨在改善经营业绩、盈利能力和营运资本水平的重组举措相关的成本。与这些举措相关的行动可能包括提高生产率、裁减劳动力和合并设施。

该公司为新的和正在进行的重组计划记录的税前重组成本净额如下：


	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2022		2021		2022		2021
暖通空调	$	2	$	7	$	8	$	18
冷藏	3		2		9		7
消防与安全	1		3		10		23
总细分市场	6		12		27		48
一般公司费用	—		1		2		4
重组总成本	$	6	$	13	$	29	$	52

销售成本	$	1	$	7	$	8	$	18
销售、一般和行政	5		6		21		34

重组总成本	$	6	$	13	$	29	$	52

下表汇总了与重组准备金有关的准备金和费用，包括在应计负债在随附的未经审计的简明综合资产负债表上：


	截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2022		2021
截至1月1日的余额，	$	54	$	49
税前重组成本净额	29		52
利用、外汇和其他	(50)		(54)
重新分类为为出售而持有的负债(1)	—		(14)
截至9月30日的余额，	$	33	$	33

(1) 有关更多信息，请参阅附注16--资产剥离。

在截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月内，与与降低成本努力相关的重组举措相关的费用。确认的数额主要涉及裁员造成的遣散费和外地业务合并造成的撤离费用。截至2022年9月30日，该公司拥有33与其宣布的重组举措相关的费用应计100万美元，预计所有这些费用将在一年内支付。

目录表

注13：所得税

本公司按照美国会计准则第740条核算所得税费用，所得税(“ASC 740”)，其中要求将全年的年度有效所得税率的估计适用于各自的中期，并考虑到年初至今的金额和全年的预计结果。实际税率为9.4截至2022年9月30日的三个月的百分比与37.5截至2021年9月30日的三个月。同比下降主要是由于美元的实际税率较低所致。732与公司美国法定税率相比，收购TCC时以公允价值确认公司以前持有的TCC股权投资所产生的非现金收益为100万美元。此外，前一年还包括#美元的税费净额。136百万美元主要与在计划剥离Chubb业务之前执行的某些Chubb子公司的重组和解体有关。

实际税率为15.6截至2022年9月30日的9个月的31.4截至2021年9月30日的九个月。同比下降主要是由于美元的实际税率较低所致。732收购TCC时按公允价值确认公司先前持有的TCC股权投资所产生的百万美元非现金收益1.110亿Chubb收益与公司在美国的法定利率相比。截至2021年9月30日的9个月包括净税费$136百万主要涉及在计划剥离Chubb业务之前执行的某些Chubb子公司的重组和解体，以及一美元43与英国2021年6月10日颁布的税率上调相关的递延税费，生效日期为2023年4月。这些数额被确认的有利税收调整数#美元部分抵销。21因重组一家德国子公司而产生的100万欧元。

该公司通过分析未来应税收入的潜在来源，包括可用于吸收税项亏损结转的上一年度应税收入、现有应税暂时性差异的冲销、税务筹划战略和应税收入预测，按季度评估其递延税项资产的变现能力。本公司考虑所有负面及正面证据，包括证据的分量，以决定是否需要对递延税项资产计提估值免税额。本公司维持对某些递延税项资产的估值扣除。

该公司在全球开展业务，并在美国联邦、州和外国司法管辖区提交所得税申报单。在某些司法管辖区，本公司的业务已包括在UTC透过分销期间的综合报税表内。美国国税局(IRS)目前正在对UTC 2017和2018纳税年度进行审计。在正常业务过程中，该公司须接受世界各地税务机关的审查，包括澳大利亚、比利时、加拿大、中国、捷克共和国、法国、德国、香港、印度、意大利、墨西哥、荷兰、新加坡、英国和美国。公司在2017年前不再接受美国联邦所得税审查，除极少数例外外，2013年之前的纳税年度不再接受州、地方和外国所得税审查。

在正常业务过程中，量化公司的所得税头寸存在固有的不确定性。本公司根据管理层对报告日期的事实、情况和信息的评估，评估其所得税头寸，并记录所有需要审查的年度的税收优惠。本公司认为，未确认税收优惠净减少#美元是合理可能的。10百万至美元65由于额外的不确定税务状况、分离、因审查、上诉、法院裁决和/或税务法规失效而产生的不确定税务状况的重估，可能会在12个月内发生重大损失。

注14：每股收益

每股收益是通过除以普通股股东应占净收益按期内已发行普通股(不含库存股)的加权平均数计算。稀释每股收益是通过实施所有潜在的未偿还稀释股票奖励来计算的。稀释每股收益的计算不包括潜在行使股票奖励的影响，包括股票增值权和股票期权，而潜在行使的影响将是反摊薄的。

目录表

下表汇总了用于计算基本和稀释后每股收益的普通股加权平均流通股数量：


	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
(单位：百万，每股除外)	2022		2021		2022		2021
普通股股东应占净收益	$	1,312	$	469	$	3,264	$	1,340

基本加权平均流通股数	839.6		867.6		846.1		868.6
股票奖励和股权单位(股票等值)	16.9		24.4		18.2		22.3
稀释加权平均流通股数量	856.5		892.0		864.3		890.9

反摊薄股票不计入稀释后每股收益的计算	4.5		0.2		3.1		0.2

每股收益
基本信息	$	1.56	$	0.54	$	3.86	$	1.54
稀释	$	1.53	$	0.53	$	3.78	$	1.50

注15: 收购

使用根据ASC 805的会计的采集方法来记录采集，企业合并。因此，收购总价已按收购当日该等资产及负债的公平市价估计分配予收购资产及承担的负债。

东芝电信公司

2022年2月6日，本公司签订了一项具有约束力的协议，以#美元收购TCC的多数股权。891百万美元。TCC是开利公司和东芝公司的一家VRF和轻型商用暖通空调合资企业，设计和制造灵活、节能和高性能的VRF和轻型商用暖通空调系统以及商用产品、压缩机和热泵。此次收购包括TCC的所有先进研发中心和全球制造业务、产品流水线以及东芝标志性品牌的长期使用。此次收购于2022年8月1日完成，符合惯例的成交条件，通过日本定期贷款机制以及手头现金筹集资金。在关闭时，东芝公司保留了5TCC的%所有权权益。

目录表

收购价的初步分配如下：


(单位：百万)	2022年8月1日
现金和现金等价物	$	462
应收账款	393
盘存	373
其他资产，流动	74
固定资产	294
无形资产	965
商誉	866
其他资产	287
应付帐款	(412)
应计负债	(445)
合同负债，流动	(21)
其他长期负债	(496)
取得的净资产	$	2,340
减去：非控股权益的公允价值	(22)
减去：先前持有的TCC股权投资的公允价值	(1,427)
总现金对价	$	891

超出购入净资产估计公允价值的购买价格确认为商誉，总额为#美元。866100万美元，这是不能在税收方面扣除的。应收账款和流动负债按其历史账面价值列报，考虑到这些资产和负债的短期性质，该账面价值接近公允价值。存货和固定资产的公允价值估计是基于对购置资产状况的评估以及对这些资产当前市场价值的评估。

本公司根据其公允价值初步估计记录无形资产，该估计包括以下内容：


(单位：百万)	预计使用寿命(年)	收购的无形资产
客户关系	23	$	497
技术	7	220
商标	26	180
积压	1	60
土地使用权	45	8
收购的无形资产总额		$	965

无形资产的估值是采用收益法确定的，其中包括多期超额收益法和特许权使用费减免法。在估计未来现金流时使用的主要假设包括预计的收入增长率、利润率、贴现率、客户流失率和特许权使用费等。预计的未来现金流量使用适当的贴现率折现为现值。截至2022年9月30日，本公司尚未完成分配TCC收购价和对收购资产和负债进行估值的过程。

该公司此前根据权益会计方法对其在TCC的少数股权进行了核算。关于这项交易，本公司先前持有的TCC股权投资的账面价值在收购之日采用收益法按公允价值确认。因此，该公司确认了一美元732年内获得百万美元非现金收益其他收入(费用)，净额关于随附的未经审计的简明综合经营报表。此外，截至收购之日，TCC的资产、负债和经营业绩在随附的未经审计的简明综合财务报表中合并，并在公司的暖通空调部门报告。在.期间

目录表

截至2022年9月30日止九个月，本公司产生25百万美元与收购相关的成本，包括在销售、一般和行政关于随附的未经审计的简明综合经营报表。本公司并未包括ASC 805所要求的备考财务资料，因为备考影响不大。

其他收购

在截至2022年9月30日的9个月内，该公司收购了其他合并业务和少数股权业务。支付的现金总额，扣除所获得的现金，总额为#美元。43100万美元，资金来自手头的现金。在截至2022年9月30日的9个月内收购的净资产的超出估计公允价值的购买价格确认为商誉，总额为#美元。12百万美元。

注16：资产剥离

出售Chubb消防和安全业务

2022年1月3日，公司完成了对Chubb的出售，净收益为$2.9十亿美元。Chubb在公司的消防和安全部门进行了报告，从设计和安装到监控、服务和维护，提供了基本的消防安全和安全解决方案17世界各地的国家。在截至2022年3月31日的三个月内，公司确认了销售美元的净收益1.1亿美元，这包括在其他收入(费用)，净额关于随附的未经审计的简明综合经营报表。

下表汇总了归类为持有待售的Chubb资产和负债：


(单位：百万)	十二月三十一日， 2021
现金和现金等价物	$	60
应收账款净额	445
库存，净额	73
合同资产，流动	184
其他资产，流动	27
固定资产，净额	67
无形资产，净额	545
商誉	940
经营性租赁使用权资产	193
养恤金和退休后资产	614
其他资产	20
处置的总资产	$	3,168

应付帐款	$	(190)
应计负债	(248)
合同负债，流动	(162)


未来养恤金和退休后债务	(69)
未来所得税义务	(273)
经营租赁负债	(175)
其他长期负债	(17)
已处置的负债总额	$	(1,134)

销售协议包括几项惯例规定，以结算截至销售之日的营运资金和其他与交易有关的项目。在截至2022年9月30日的三个月内，双方根据销售协议的条款最终确定了这些金额。因此，公司记录了应计项目#美元。7百万美元，并相应减少销售净收益，该净收益计入其他收入(费用)，净额关于随附的未经审计的简明综合经营报表。预计将在2022年第四季度向API支付款项。

目录表

注17：细分财务数据

该公司通过以下途径开展业务三可报告的运营部门：暖通空调、制冷、消防和安全。根据ASC 280-细分市场报告，公司各部门保持独立的财务信息，公司首席运营决策者在决定如何分配资源和评估业绩时，定期评估这些信息的运营结果。

•暖通空调部门提供产品、控制、服务和解决方案，以满足住宅和商业客户的供暖、制冷和通风需求，同时提高建筑性能、健康、能源效率和可持续性。

•制冷部分包括用于卡车、拖车、集装箱、多式联运和铁路的运输制冷和监测产品、服务和数字解决方案，以及商业制冷产品。

•消防和安全部门提供广泛的住宅、商业和工业技术，旨在帮助保护人员和财产。

该公司的客户既有公共部门也有私营部门，其业务反映了广泛的地域多元化。细分市场之间的公司间销售并不重要。

净销售额和营业利润按细分市场划分如下：


	净销售额				营业利润
	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的三个月，
(单位：百万)	2022		2021		2022		2021
暖通空调	$	3,734	$	3,054	$	1,314	$	573
冷藏	923		1,011		116		119
消防与安全	905		1,377		142		182
总细分市场	5,562		5,442		1,572		874
淘汰和其他	(111)		(101)		(10)		(10)
一般公司费用	—		—		(36)		(36)
合并总数	$	5,451	$	5,341	$	1,526	$	828



	净销售额				营业利润
	截至9月30日的9个月，				截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2022		2021		2022		2021
暖通空调	$	10,092	$	8,660	$	2,369	$	1,511
冷藏	2,940		3,037		370		369
消防与安全	2,610		4,084		1,494		480
总细分市场	15,642		15,781		4,233		2,360
淘汰和其他	(326)		(301)		(50)		(73)
一般公司费用	—		—		(101)		(105)
合并总数	$	15,316	$	15,480	$	4,082	$	2,182

目录表

地理对外销售是根据其产地归因于地理区域的。在截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月里，除美国外，没有任何单独的重要国家/地区的销售额超过总销售额的10%。



	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2022		2021		2022		2021
美国	$	3,154	$	2,832	$	9,109	$	8,033
国际：
欧洲	1,024		1,416		3,188		4,273
亚太地区	1,071		869		2,436		2,518
其他	202		224		583		656
净销售额	$	5,451	$	5,341	$	15,316	$	15,480

注18：关联方

权益法投资

本公司向按权益法入账的未合并实体销售产品及向未合并实体购买产品，因此，该等实体被视为关联方。权益法被投资人的应占金额如下：


	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2022		2021		2022		2021
销售转股权法投资对象包括在产品销售	$	718	$	556	$	2,129	$	1,675
从权益法被投资人处购买，包括在产品销售成本	$	60	$	93	$	261	$	266

本公司权益法投资对象的应收账款和应付账款如下：


(单位：百万)	9月30日， 2022		2021年12月31日
应收权益法被投资人应收账款应收账款净额	$	307	$	150
应付款转权益法投资对象包括在应付帐款	$	33	$	51

注19：承付款和或有负债

该公司涉及各种诉讼、索赔和行政诉讼，包括与环境(包括石棉)和法律事务有关的诉讼、索赔和行政诉讼。根据ASC 450，或有事件，当可能会产生负债并且损失金额可以合理估计时，公司记录或有损失的应计项目。这些应计项目一般以一系列可能的结果为基础。如果该范围内的任何金额都不是比其他任何金额更好的估计，则本公司应计最低金额。此外，还会定期审查这些估计数，并在获得补充信息时进行调整，以反映这些信息。除另有说明外，本公司无法根据目前掌握的信息预测下列事项的最终结果。然而，本公司并不认为上述任何事项的解决会对本公司的竞争地位、经营业绩、现金流或财务状况产生重大不利影响。

环境问题

该公司的运营受到各有关部门的环境监管。本公司已累计环境补救活动的成本，包括但不限于调查、补救、运营和维护成本以及性能保证。最有可能发生的费用是基于对个别场地现有事实的评估，包括补救所需的技术、现行法律和条例以及以前的补救经验。

环境义务的未偿债务如下：


(单位：百万)	9月30日， 2022		2021年12月31日
环境保护区包括在应计负债	$	29	$	29
环境保护区包括在其他长期负债	203		191
总环境储量	$	232	$	220

对于有多个责任方的工地，公司考虑其预期补救费用的可能比例份额，以及其他各方履行其义务的能力，为这些费用建立拨备。应计环境负债不会因潜在的保险报销而减少，也不会贴现。

石棉事宜

该公司已被列为诉讼的被告，指控因接触某些开利产品或营业场所中据称含有的石棉而造成人身伤害。虽然该公司从未生产过石棉，也不再将其纳入任何目前制造的产品中，但该公司不再生产的某些产品含有含有石棉的部件。在这些与石棉有关的索赔中，绝大多数都被驳回而不付款，或已得到保险或其他形式的赔偿的全部或部分赔偿。更多的案件被提起诉讼并达成和解，没有任何保险补偿。与石棉有关的索赔所涉金额在任何时期都不是个别或合计的重大数额。

本公司的石棉负债及相关保险赔偿如下：


(单位：百万)	9月30日， 2022		十二月三十一日， 2021
石棉负债列于应计负债	$	17	$	17
石棉负债列于其他长期负债	214		220
石棉总负债	$	231	$	237

与石棉有关的回收包括在其他资产，流动	$	5	$	5
与石棉有关的回收包括在其他资产	91		93
与石棉相关的回收总量	$	96	$	98

与石棉有关的负债所记录的金额是基于公司认为合理的现有信息和假设，并根据外部精算专家的意见作出的。这些金额是未打折的，

不包括公司为石棉索赔辩护的法律费用，这些费用在发生时计入费用。此外，公司还记录了可能与石棉相关的回收的保险回收应收账款。

UTC股权奖励转换诉讼

2020年8月12日，UTC或其子公司的几名前雇员向美国康涅狄格州地区法院提出了一项可能的集体诉讼(“投诉”)，起诉雷神技术公司、开利、奥的斯、UTC前董事会成员以及开利和奥的斯董事会成员(Geraud Darnis等人。V.雷神技术公司等人)起诉书对UTC股权奖励在分离和分配后转换为UTC、Carrier和Otis股权奖励的方法提出了质疑。被告采取行动驳回了这一申诉。原告于2021年9月13日修改了起诉书(《修改后的起诉书》)。修改后的起诉书现在只有雷神、开利和奥的斯作为被告，声称被告对违反某些股权补偿计划和违反诚实信用和公平交易的隐含契约负有责任。修改后的申诉还要求具体履行。承运人认为，针对该公司的索赔没有法律依据。被告于2021年10月13日提出驳回修改后的起诉书。驳回动议于2021年12月3日全面通报，法院于2022年7月14日对动议进行口头辩论。2022年9月30日，法院驳回了针对所有被告的申诉，并带有偏见。法院于2022年10月4日对被告作出判决。寻求对裁决进行上诉审查的最后期限是2022年11月3日。

水成膜泡沫诉讼

截至2022年9月30日，本公司被列为被告的案件超过2,800个人在美国联邦法院提起或移送美国联邦法院的诉讼，声称历史上使用水成膜泡沫塑料(“AFFF”)造成人身伤害和/或财产损失。该公司还被列为被告的案件超过250美国几个州、市政府和自来水公司向美国联邦法院提起诉讼或将其转移到联邦法院，声称AFFF的历史使用造成了财产和供水的污染。2018年12月，美国多地区诉讼司法小组将所有在美国联邦法院针对本公司和其他公司的悬而未决的AFFF案件移交和合并到美国南卡罗来纳州地区法院(“MDL法院”)进行预审程序(“MDL诉讼”)。MDL诉讼中的个人原告一般要求赔偿所称的人身伤害、医疗监测和财产价值减值，以及为补救所称的供水污染而发出的禁令救济。在MDL诉讼中，美国州、市政和自来水公司的原告通常寻求与公共财产和供水补救相关的损害赔偿和费用。

AFFF是一种消防泡沫，根据美国军方规范于20世纪60年代末开始开发，主要用于扑灭某些类型的碳氢化合物燃料火灾，主要发生在军事基地和机场。AFFF是由几家公司生产的，包括National Foam和Angus Fire。2005年，作为收购Kidde的一部分，UTC首次进入AFFF业务，收购了National Foam和Angus Fire。2013年，Kidde将National Foam和Angus Fire业务剥离给了第三方。该公司于2020年4月收购了Kidde，作为其从UTC分离的一部分。在Kidde运营的八年期间，National Foam制造的AFFF在宾夕法尼亚州西切斯特市的一家工厂(“宾夕法尼亚州工厂”)销售给美国政府(包括美国联邦政府)和非政府客户。在同一时期，安格斯消防公司在英国边沁的一家工厂制造了AFFF，在美国以外的地方销售。

AFFF灭火能力的关键成分称为含氟表面活性剂。National Foam和Angus Fire没有生产含氟表面活性剂，而是从无关的第三方购买了这些物质。原告在MDL诉讼程序中声称，不同制造商在生产AFF时使用的氟表面活性剂含有或随着时间的推移降解为称为全氟辛烷磺酸(“全氟辛烷磺酸”)和/或全氟辛烷酸(“全氟辛烷酸”)的化合物。原告进一步声称，由于使用AFFF，全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸被释放到环境中，在某些情况下，最终达到饮用水供应。

MDL诉讼中的原告声称，全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸污染是由使用被称为ECF的工艺生产的AFFF造成的，这一工艺仅由3M使用。他们还声称，全氟辛烷磺酸污染是由于使用一种不同的工艺生产的AFFF造成的，这种工艺称为端粒化，其他AFFF制造商(包括National Foam和Angus Fire)专门使用这一工艺。含有全氟辛烷磺酸和全氟辛烷酸的化合物(以及许多其他全氟烷基和多氟烷基物质统称为全氟烷基化合物)几十年来也被许多不同行业的许多第三方用于制造消防员的防护外套、地毯、服装、织物、烹饪用具、食品包装、个人护理用品、清洁产品、油漆、清漆和其他消费品和工业产品。

MDL诉讼中的原告已经点名了多名被告，包括四用于制造含氟表面活性剂的化学品和原材料的供应商，四含氟表面活性剂制造商，二Toll制造商生产含氟表面活性剂和七现任(包括国家泡沫塑料和安格斯消防)和以前(包括本公司)AFFF制造商。

被告要求对政府承包商的辩护做出即决判决，这可能适用于出售给美国政府或由美国政府使用的AFFF。经过充分的简报和口头辩论，2022年9月16日，MDL法院拒绝输入对被告的简易判决。然而，辩方仍然可以在任何适用的审判中使用。

2022年9月23日，在完成发现后，MDL法院选择了一起供水商案件，佛罗里达州斯图亚特市诉3M等人案。，作为领头羊的审判。审判暂定于2023年6月进行。法院为具体案件的即决判决动议和其他审前动议设定了简报时间表。该通报会预计将于2023年2月结束。MDL法院已下令，人身伤害案件的领头羊程序将于2023年开始。法院尚未概述这一过程或时间的细节。

在MDL诉讼之外，公司和其他被告也是六炼油公司在美国州法院提起诉讼，指控与AFFF遗留销售相关的产品责任索赔，并要求赔偿更换产品的成本和财产损失。此外，该公司和其他被告是与宾夕法尼亚州工地有关的两起诉讼的当事人，在这两起诉讼中，原告自来水公司要求与所称的当地供水受到污染有关的补救费用。

该公司和其他被告也是一名消防员在亚利桑那州法院提起的诉讼的当事人，该消防员声称，职业暴露在AFFF中对他造成了某些人身伤害。目前，该案件没有资格移交给MDL。该公司认为，它对MDL诉讼程序和AFFF其他诉讼中的索赔有值得称道的辩护。根据2013年国家泡沫和安格斯消防的销售协议，该公司正在向国家泡沫和安格斯消防的购买者和当前所有者寻求赔偿。该公司也在为这些索赔寻求保险覆盖。然而，目前，由于与这些索赔相关的许多事实、科学和法律问题有待解决，如果一名或多名原告在这些案件中获胜，公司无法评估赔偿责任的可能性或合理估计分配给公司的损害赔偿金(如果有的话)。不能保证未来的任何此类风险敞口在任何时期都不会是实质性的。

所得税

根据与分拆有关的税务事宜协议，本公司须就截至2017年12月31日与海外未分配收益相关的减税及就业法案(“TCJA”)过渡税份额向UTC负责。因此，负债为#美元。34百万美元和美元383百万美元计入随附的未经审计简明综合资产负债表应计负债和其他长期负债分别截至2022年9月30日。这笔债务预计将在2026年4月结束时按年分期付款，下一次分期付款为#美元。34100万美元将于2023年到期。本公司认为，大幅超过这一数额的损失的可能性微乎其微。

其他

该公司还有与法律诉讼、自我保险计划和在正常业务过程中出现的事项有关的其他承诺和或有负债。该公司一般根据一系列可能的结果对或有事项进行应计。如果该范围内的任何金额都不是比其他任何金额更好的估计，则本公司应计最低金额。

在正常业务过程中，本公司也经常是许多未决和威胁的法律诉讼、索赔、纠纷和法律程序的被告、当事方或以其他方式受制于这些诉讼、索赔、纠纷和程序。这些事项往往基于涉嫌违反合同、产品责任、保修、监管、环境、健康和安全、就业、知识产权、税收和其他法律的行为。在其中一些诉讼中，对公司提出的巨额金钱损害索赔可能导致罚款、罚款、补偿性或三倍损害赔偿或非金钱救济。本公司认为这些事项不会对其竞争地位、经营业绩、现金流或财务状况产生重大不利影响。

关于随附的截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月的未经审计简明综合财务报表，普华永道会计师事务所(“普华永道”)报告称，它已按照专业标准应用有限的程序审查此类信息。然而，其日期为2022年10月27日的报告如下所示，该公司没有审计，也没有对所附的未经审计的合并财务报表发表意见。普华永道没有进行任何重大或

在没有列入其报告的情况下进行的必要审计以外的额外审计测试。因此，鉴于适用的审查程序的有限性质，应限制对其关于此类信息的报告的依赖程度。普华永道不受修订后的1933年证券法(“证券法”)第11节关于所附未经审计简明综合财务报表的报告的责任条款的约束，因为该报告不是普华永道准备或证明的注册声明的“报告”或“部分”，即证券法第7和第11节的含义。

独立注册会计师事务所报告

致开利全球公司董事会和股东

中期财务资料审查结果

我们已审阅随附的开利环球及其附属公司(“本公司”)于2022年9月30日的简明综合资产负债表，以及截至2022年9月30日及2021年9月30日止三个月及九个月期间的相关简明综合营运表、全面收益(亏损)表及权益变动表，以及截至2022年9月30日及2021年9月30日止九个月期间的简明综合现金流量表，包括相关附注(统称为“中期财务资料”)。根据吾等的审核，吾等并不知悉所附的中期财务资料须作出任何重大修订，以符合美国普遍接受的会计原则。

我们此前已按照美国上市公司会计监督委员会的标准审计了公司截至2021年12月31日的综合资产负债表，以及相关的截至该年度的综合经营表、全面收益(亏损)表、权益变动表和现金流量变动表(未在此列示)，并在2022年2月8日的报告中对该等综合财务报表表达了无保留意见。我们认为，随附的截至2021年12月31日的简明综合资产负债表中所载的信息在所有重大方面都与其来源的综合资产负债表有关。

评审结果的依据

本中期财务信息由公司管理层负责。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。我们是按照PCAOB的标准进行审查的。对临时财务信息的审查主要包括应用分析程序和询问负责财务和会计事项的人员。它的范围远小于根据PCAOB标准进行的审计，其目的是表达对整个财务报表的意见。因此，我们不表达这样的观点。

/s/普华永道会计师事务所

佛罗里达州哈兰代尔海滩

2022年10月27日

项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析

业务概述

业务摘要

开利是健康、安全、可持续和智能建筑和冷链解决方案的全球领先提供商。我们的产品组合包括行业领先品牌，如Carrier、Automated Logic、Carrier Transicold、Kidde、Edwards和LenelS2，这些品牌提供创新的暖通空调、制冷、消防、安全和建筑自动化技术，帮助让世界更加安全和舒适。我们还提供广泛的相关建筑服务，包括审计、设计、安装、系统集成、维修、维护和监控。我们的业务分为三个部门：暖通空调、制冷和消防与安全。

我们的全球业务受到全球和地区工业、经济和政治因素和趋势的影响。这些因素包括城市化的大趋势、气候变化以及由我们不断增长的全球人口的食品需求和新兴市场不断提高的生活水平所驱动的对食品安全的日益增长的要求。我们相信，我们的业务部门处于有利地位，可以从有利的长期趋势中受益，包括这些大趋势，以及我们行业领先品牌的实力和创新记录。此外，我们定期审查我们的终端市场，以主动识别趋势并相应调整我们的战略。

我们的业务也受到经济活动总体水平变化的影响，例如企业和消费者支出、建筑和航运活动的变化，以及货币波动、大宗商品价格波动和供应中断等短期经济因素。我们继续对我们的业务进行投资，采取定价行动以缓解供应链和通胀压力，开发新产品和服务以保持在我们市场的竞争力，并使用风险管理战略来缓解各种风险敞口。我们相信，我们拥有业界领先的全球品牌，这构成了我们商业战略的基础。再加上我们对增长、创新和运营效率的关注，我们预计将推动未来的长期增长并增加对我们的股东来说是有价值的。

最新发展动态

收购东芝电信公司

2022年2月6日，我们达成了一项具有约束力的协议，收购了TCC的多数股权，TCC是开利和东芝公司成立的一家VRF和轻型商用暖通空调合资企业。TCC设计和制造灵活、节能和高性能的VRF和轻型商用暖通空调系统，以及商用产品、压缩机和热泵。此次收购包括TCC的所有先进研发中心和全球制造业务、产品流水线以及东芝标志性品牌的长期使用。收购于2022年8月1日完成，符合惯例的成交条件。因此，截至收购之日，TCC的资产、负债和经营业绩被合并到随附的未经审计的简明综合财务报表中，并在我们的暖通空调部门报告。交易完成后，东芝公司保留了TCC 5%的所有权权益。

俄罗斯入侵乌克兰

2022年2月，俄罗斯军队对乌克兰发动军事行动。因此，欧盟、美国、英国等国纷纷实施制裁，增加了全球经济和政治的不确定性。我们通过一家总部位于俄罗斯的子公司和一家合资企业在俄罗斯开展业务，该合资企业占我们总资产和收入的不到1%。2022年3月10日，我们宣布暂停在俄罗斯的业务运营，履行现有的合同义务，完全遵守实施的所有制裁和贸易控制。截至2022年9月30日，我们仍将按计划在今年停止在俄罗斯的所有业务。虽然俄罗斯和乌克兰都不是我们业务的实质性组成部分，但这场冲突可能会导致全球市场和行业的混乱、不稳定和波动，可能会对我们的运营结果产生负面影响。我们继续监测这场冲突不断演变的影响及其对全球经济和地缘政治格局的影响。

供应链挑战

全球经济正在从新冠肺炎疫情中复苏，这给全球供应链带来了重大挑战，导致了通胀成本压力、零部件短缺和运输延误。因此，我们为产品中使用的商品和组件产生了增量成本，以及组件短缺，这对我们的产品产生了负面影响

影响了我们的销售和运营结果。我们预计，在可预见的未来，这些挑战将继续对我们的业务产生影响。

我们继续采取积极主动的措施，限制这些挑战的影响，并正在与我们的供应商密切合作，以确保产品的供应，并实施其他成本节约举措。此外，我们继续投资于我们的供应链，以提高其弹性，重点放在自动化、关键零部件的双重采购以及可行的本地化制造上。到目前为止，我们的产品供应受到的干扰有限，尽管如果这些供应链挑战持续下去，可能会出现更严重的中断。

出售Chubb消防和安全业务

2022年1月3日，我们完成了Chubb的出售，净收益为29亿美元。据我们的消防与安全部门报道，Chubb在全球17个以上的国家和地区提供了从设计和安装到监控、服务和维护的基本消防安全和安全解决方案。在截至2022年3月31日的三个月里，我们确认了11亿美元的销售收益。销售协议包括几项惯例规定，以结算截至销售之日的营运资金和其他与交易有关的项目。在截至2022年9月30日的三个月内，双方根据销售协议的条款最终确定了这些金额。

新冠肺炎大流行的影响

2020年初，世界卫生组织宣布一种名为新冠肺炎的呼吸道疾病的爆发为全球大流行。作为回应，许多国家采取了遏制和缓解措施，以抗击疫情，这严重限制了经济活动水平，并导致全球经济大幅收缩我的经济舱。因此，我们采取了几项先发制人的行动来管理流动性，保护他确保我们的员工和客户的健康和安全，以及维持我们业务的连续性。编制财务报表要求管理层根据每个期末可获得的相关信息作出估计和假设时使用判断，这可能对报告的金额产生重大影响。然而，由于围绕此次大流行的重大不确定性，包括病例死灰复燃和新冠肺炎变异株的传播，管理层的判断可能会改变。虽然我们的经营业绩、现金流和财务状况可能会受到负面影响，但目前无法确定任何持续影响的程度。

关键会计估计

编制我们的财务报表需要管理层做出影响资产、负债、销售和费用报告金额的估计和假设。我们认为，最复杂和敏感的判断，因为它们对随附的未经审计的简明已整合财务报表的主要原因是需要对本质上不确定的事项的影响作出估计。在“管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析“在我们的2021年10-K表格中，我们描述在编制随附的未经审计的摘要中使用的重要会计估计和政策已整合财务报表。我们的关键会计估计没有重大变化。

行动的结果

由于出售Chubb，我们在Chubb中没有任何剩余的所有权权益，也不再在2022年1月3日的财务报表中合并Chubb。因此，这管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析只包括Chubb在出售日期之前的财务业绩。因此，上期业绩可能无法与本期业绩进行比较。见附注16--资产剥离在随附的未经审计简明合并财务报表附注中提供更多信息。

TCC的运营结果包含在我们自2022年8月1日收购之日起的综合业绩中。于收购前，本公司已按权益会计方法核算本公司之少数股权，并于净收益中的权益法投资作为运营费用的一部分。因此，上期业绩可能无法与本期业绩进行比较。有关其他资料，请参阅随附的未经审计简明综合财务报表附注中的附注15-收购事项。

截至2022年9月30日的三个月与截至2021年9月30日的三个月

以下是我们的综合净销售额和经营业绩：


	截至9月30日的三个月，
(单位：百万)	2022		2021		周期变化		更改百分比
净销售额	$	5,451	$	5,341	$	110	2	%
销售产品和服务的成本	(3,974)		(3,740)		(234)		6	%
毛利率	1,477		1,601		(124)		(8)	%
运营费用	49		(773)		822		(106)	%
营业利润	1,526		828		698		84	%
营业外收入(费用)，净额	(56)		(60)		4		(7)	%
所得税前营业收入	1,470		768		702		91	%
所得税费用	(138)		(288)		150		(52)	%
营业净收入	1,332		480		852		178	%
减去：子公司运营收益中的非控股权益	20		11		9		82	%
普通股股东应占净收益	$	1,312	$	469	$	843	180	%

净销售额

截至2022年9月30日的三个月，净销售额为55亿美元，与2021年同期相比增长了2%。这一同比变化的组成部分如下：


	截至2022年9月30日的三个月
有机食品	8	%
外币折算	(4)	%
收购和资产剥离，净额	(2)	%

更改百分比合计	2	%

截至2022年9月30日的三个月，有机产品销售额与2021年同期相比增长了8%。我们继续受益于对节能、数字产品和健康建筑解决方案的需求。此外，价格的改善抵消了我们每个细分市场的通胀影响。有机增长主要是由我们的暖通空调部门推动的，这是由于我们北美住宅和轻型商业业务的价格改善以及我们的商用暖通空调业务改善了全球终端市场。我们的制冷部门受益于价格的改善，但供应链和物流的持续限制以及欧洲市场的疲软影响了业绩。与前一年相比，消防和安全部门的价格改善是增长的主要驱动力，而供应链和物流限制继续具有挑战性。有关以下内容的讨论，请参阅下面的“细分市场回顾”净销售额按段。

毛利率

截至2022年9月30日的三个月，毛利率为15亿美元，与2021年同期相比下降了8%。这些组件如下：


	截至9月30日的三个月，
(单位：百万)	2022			2021
净销售额	$	5,451		$	5,341
销售产品和服务的成本	(3,974)			(3,740)
毛利率	$	1,477		$	1,601
净销售额百分比	27.1		%	30.0		%

与截至2021年9月30日的三个月相比，毛利率下降了1.24亿美元。减少的主要原因是自收购之日起与TCC相关的销售产品和服务的增量成本，其中包括库存递增、积压摊销和因按公允价值确认所收购资产而产生的无形资产摊销。这些成本对毛利率的影响为100个基点净销售额。此外，我们的每一个细分市场都继续受到我们产品中使用的商品和零部件成本上升、某些供应链限制和更高运费的影响。然而，这些影响被持续的客户需求、价格改善和我们对生产率举措的持续关注所抵消。尽管价格改善抵消了通胀影响和供应链挑战，但毛利率占净销售额与2021年同期相比下降了290个基点，包括收购TCC的影响。

运营费用

截至2022年9月30日的三个月的运营费用，包括权益法投资净收益，为4900万美元，与2021年同期相比下降了106%。这些组件具体情况如下：


	截至9月30日的三个月，
(单位：百万)	2022			2021
销售、一般和行政	$	(624)		$	(748)
研发	(143)			(123)
权益法投资净收益	63			76
其他收入(费用)，净额	753			22
总运营费用	$	49		$	(773)
净销售额百分比	(0.9)		%	14.5		%

截至2022年9月30日的三个月，销售、一般和行政支出为6.24亿美元，与2021年同期相比下降了17%。这一下降主要是由于2022年1月3日的Chubb销售。此外，较低的重组费用以及现金结算股权奖励的公允价值变化带来的好处进一步导致了这一下降。这些数额被自收购之日起与TCC相关的递增销售、一般和行政费用以及与收购相关的1500万美元费用部分抵消。截至2021年9月30日的三个月包括与Chubb出售相关的1400万美元成本。

研发成本与新产品开发和新技术创新有关。由于项目开发时间表的可变性质，每年的支出水平可能会波动。此外，我们继续投资，为未来的能源效率和制冷剂法规变化以及数字控制技术做准备。

我们不进行控制，但有重大影响的投资，使用权益会计方法进行会计核算。截至2022年9月30日的三个月，权益法投资净收益6300万美元，与2021年同期相比下降了17%。这一减少主要与我们于2022年8月1日在TCC的所有权权益增加有关。因此，TCC自收购之日起不再按权益会计方法入账。

其他收入(费用)，净额主要包括与出售我们权益法投资中的业务或权益有关的损益、外币损益对以非实体功能货币计价的交易以及与对冲相关的活动的影响。关于TCC收购，我们之前持有的TCC股权投资的账面价值在收购之日按公允价值确认。因此，我们确认了与所有权权益增加相关的7.32亿美元非现金收益。此外，在截至2022年9月30日的三个月内，我们确认了因结算营运资金和其他与Chubb出售相关的交易相关项目而产生的700万美元费用。

营业外收入(费用)，净额

截至2022年9月30日的三个月，营业外收入(费用)，净额为5600万美元，与2021年同期相比下降了7%。这些组件如下：


	截至9月30日的三个月，
(单位：百万)	2022		2021
非服务年金(费用)福利	$	—	$	14

利息支出	$	(71)	$	(76)
利息收入	15		2
利息(费用)收入，净额	$	(56)	$	(74)

营业外收入(费用)，净额	$	(56)	$	(60)

营业外收入(费用)，净额包括正常业务经营以外的活动的结果，如利息支出、利息收入以及养恤金和退休后债务的非服务部分。截至2022年9月30日的三个月，利息支出为7100万美元，与2021年同期相比下降了7%。贷款减少主要是由於在截至二零二二年三月三十一日止的三个月内偿还本金总额为2.242厘及二零二七年到期的2.493厘债券所致。

所得税


	截至9月30日的三个月，
	2022		2021
实际税率	9.4	%	37.5	%

我们根据美国会计准则第740条对所得税支出进行会计处理，这要求将全年的年度有效所得税税率的估计应用于各自的中期，并考虑到年初至今的金额和全年的预期结果。截至2022年9月30日的三个月的有效税率为9.4%，而截至2021年9月30日的三个月的有效税率为37.5%。T同比下降主要是由于收购TCC时以公允价值确认我们之前持有的TCC股权投资所产生的7.32亿美元非现金收益的实际税率低于我们的美国法定税率。此外，上一年度包括一笔1.36亿美元的税费净额，主要与在计划剥离Chubb业务之前执行的某些Chubb子公司的重组和剥离有关。

截至2022年9月30日的9个月与截至2021年9月30日的9个月

以下是我们的综合净销售额和经营业绩：


	截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2022		2021		周期变化		更改百分比
净销售额	$	15,316	$	15,480	$	(164)	(1)	%
销售产品和服务的成本	(11,099)		(10,866)		(233)		2	%
毛利率	4,217		4,614		(397)		(9)	%
运营费用	(135)		(2,432)		2,297		(94)	%
营业利润	4,082		2,182		1,900		87	%
营业外收入(费用)，净额	(167)		(187)		20		(11)	%
所得税前营业收入	3,915		1,995		1,920		96	%
所得税费用	(609)		(626)		17		(3)	%
营业净收入	3,306		1,369		1,937		141	%
减去：子公司运营收益中的非控股权益	42		29		13		45	%
普通股股东应占净收益	$	3,264	$	1,340	$	1,924	144	%

净销售额

截至2022年9月30日的9个月，净销售额153亿美元，与2021年同期相比下降了1%。这一同比变化的组成部分如下：


	截至2022年9月30日的9个月
有机食品	9	%
外币折算	(3)	%
收购和资产剥离，净额	(7)	%

更改百分比合计	(1)	%

截至2022年9月30日的9个月，有机产品销售额与2021年同期相比增长了9%。我们继续受益于对节能、数字产品和健康建筑解决方案的需求。此外，价格的改善抵消了我们每个细分市场的通胀影响。有机增长主要是由我们的暖通空调部门推动的，这是由于我们北美住宅和轻型商业业务的价格改善以及我们的商用暖通空调业务改善了全球终端市场。制冷结果得益于价格的改善，这抵消了目前供应链和物流方面的限制。与前一年相比，消防和安全部门的价格改善是增长的主要驱动力，而供应链和物流限制继续具有挑战性。有关以下内容的讨论，请参阅下面的“细分市场回顾”净销售额按段。

毛利率

截至2022年9月30日的9个月，毛收入利润率为42亿美元，同比下降9%

of 2021. 这些组件如下：


	截至9月30日的9个月，
(单位：百万)		2022			2021
净销售额		$	15,316		$	15,480
销售产品和服务的成本		(11,099)			(10,866)
毛利率		$	4,217		$	4,614
净销售额百分比		27.5		%	29.8		%

与截至2021年9月30日的9个月相比，毛利率下降了3.97亿美元。减少的主要原因是自收购之日起与TCC相关的销售产品和服务的增量成本，其中包括库存递增、积压摊销和因按公允价值确认所收购资产而产生的无形资产摊销。这些成本对毛利率的影响为40个基点净销售额。此外，我们的每一个细分市场都继续受到我们产品中使用的商品和零部件成本上升、某些供应链限制和更高运费的影响。然而，这些影响被持续的客户需求、价格改善和我们对生产率举措的持续关注所抵消。尽管价格改善抵消了通胀影响和供应链挑战，但毛利率占净销售额较2021年同期下降230个基点。

运营费用

截至2022年9月30日的9个月的运营费用，包括权益法投资净收益美国为1.35亿美元，与2021年同期相比下降了94%。这是E部分如下：


	截至9月30日的9个月，
(单位：百万)		2022			2021
销售、一般和行政		$	(1,839)		$	(2,304)
研发		(390)			(369)
权益法投资净收益		222			201
其他收入(费用)，净额		1,872			40
总运营费用		$	(135)		$	(2,432)
净销售额百分比		0.9		%	15.7		%

截至2022年9月30日的9个月，销售、一般和行政费用18亿美元，与2021年同期相比下降了20%。这一下降主要是由于2022年1月3日的Chubb销售。此外，较低的重组费用以及现金结算股权奖励的公允价值变化带来的好处进一步导致了这一下降。这些数额被自收购之日起与TCC相关的递增销售、一般和行政费用以及2800万美元的收购相关成本部分抵消。截至2021年9月30日的9个月包括与Chubb出售相关的2900万美元成本和与分离相关的1900万美元成本。

我们不进行控制，但有重大影响的投资，使用权益会计方法进行会计核算。截至2022年9月30日的9个月，权益法投资净收益2.22亿美元，与2021年同期相比增长了10%。这一增长主要与我们的一家合资企业出售两家少数股权子公司获得的2700万美元收益有关。此外，亚洲和北美的暖通空调合资企业的较高收益进一步惠及收益。2022年8月1日，我们在TCC的所有权权益增加，部分抵消了这些金额。因此，TCC自收购之日起不再按权益会计方法入账。

其他收入(费用)，净额主要包括与出售我们权益法投资中的业务或权益有关的损益、外币损益对以非实体功能货币计价的交易以及与对冲相关的活动的影响。关于TCC收购，我们之前持有的TCC股权投资的账面价值在收购之日按公允价值确认。因此，我们确认了与所有权权益增加相关的7.32亿美元非现金收益。此外，我们完成了Chubb的出售，并在截至2022年9月30日的9个月中确认了11亿美元的销售净收益。

营业外收入(费用)，净额

截至2022年9月30日的9个月, 不是N-营业收入(费用)，净额1.67亿美元，与2021年同期相比增长了11%。这些组件如下：


	截至9月30日的9个月，
(单位：百万)		2022		2021
非服务年金(费用)福利		$	(2)	$	51

利息支出		$	(226)	$	(247)
利息收入		61		9
利息(费用)收入，净额		$	(165)	$	(238)

营业外收入(费用)，净额		$	(167)	$	(187)

营业外收入(费用)，净额包括正常业务经营以外的活动的结果，如利息支出、利息收入以及养恤金和退休后债务的非服务部分。截至2022年9月30日的9个月，利息支出2.26亿美元，与2021年同期相比下降了9%。在截至2022年9月30日的9个月内，我们完成了投标要约，回购了2025年到期的2.242%债券和2027年到期的2.493%债券的本金总额约11.5亿美元。在和解时，我们注销了500万美元的未摊销递延融资成本利息支出并得到认可年净收益3300万美元利息收入。在截至2021年9月30日的九个月内，我们已招致年整体保费1,700万美元，并注销200万美元未摊销递延融资成本利息支出由于赎回了我们的5亿美元1.923%债券原定于2023年2月到期。

所得税


	截至9月30日的9个月，
		2022		2021
实际税率		15.6	%	31.4	%

我们根据美国会计准则第740条对所得税支出进行会计处理，这要求将全年的年度有效所得税税率的估计应用于各自的中期，并考虑到年初至今的金额和全年的预期结果。截至2022年9月30日的9个月的有效税率为15.6%，而截至2021年9月30日的9个月的有效税率为31.4%。同比下降的主要原因是，收购TCC时，我们以前持有的TCC股权投资以公允价值确认所产生的7.32亿美元非现金收益的实际税率较低，以及与公司美国法定税率相比，Chubb收益11亿美元。截至2021年9月30日的9个月包括1.36亿美元的税费净额主要涉及在计划剥离我们的Chubb业务之前执行的某些Chubb子公司的重组和分离，以及与2021年6月10日生效的英国税率上调相关的4300万美元递延税费，生效日期为2023年4月。这些数额被确认因重组一家德国子公司而产生的2100万美元的有利税收调整部分抵消。

分部审查

我们有三个运营部门：

•制冷部分包括用于卡车、拖车、集装箱、多式联运和铁路的运输制冷和监测产品、服务和数字解决方案，以及商业制冷产品。

•消防和安全部门提供广泛的住宅、商业和工业技术，旨在帮助保护人员和财产。

我们根据作为首席运营决策者(“CODM”)的首席执行官如何分配资源、评估业绩和做出运营决策来确定我们的细分市场。CODM根据以下信息分配资源并评估我们每个部门的财务业绩净销售额和营业利润。对分部报告与合并结果进行协调的调整包括在附注17-分部财务数据中。

截至2022年9月30日的三个月与截至2021年9月30日的三个月

我们每个细分市场的综合表现如下：


	净销售额				营业利润				营业利润率
	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的三个月，				截至9月30日的三个月，
(单位：百万)	2022		2021		2022		2021		2022		2021
暖通空调	$	3,734	$	3,054	$	1,314	$	573	35.2	%	18.8	%
冷藏	923		1,011		116		119		12.6	%	11.8	%
消防与安全	905		1,377		142		182		15.7	%	13.2	%
总细分市场	$	5,562	$	5,442	$	1,572	$	874	28.3	%	16.1	%

暖通空调管段

截至2022年9月30日的三个月，净销售额我们的暖通空调部门的收入为37亿美元，与2021年同期相比增长了22%。这一同比变化的组成部分如下：


	净销售额
有机食品	13	%
外币折算	(3)	%
收购和资产剥离，净额	12	%


净销售额变动百分比合计	22	%

中国的有机增长净销售额13%的增长是由于该部门各业务持续强劲的业绩所推动。我们北美住宅和轻型商业业务的销售额增长(增长12%)主要是由于期内价格的改善。商用暖通空调(增长15%)受益于我们终端市场的价格改善和持续的客户需求。与前一时期相比，该业务在北美的持续增长和在亚洲的强劲业绩。我们全球舒适性解决方案业务的销售额增长(增长11%)主要是由于价格的改善。虽然目前的需求仍然强劲，但供应链和物流限制继续具有挑战性，对我们的销售和运营结果产生了负面影响。

2022年8月1日，商用暖通空调业务获得了TCC的多数股权，TCC是开利和东芝公司成立的一家VRF和轻型商用暖通空调合资企业。自收购之日起，TCC的结果已包含在我们未经审计的简明综合财务报表中。这笔交易增加了12%，净销售额在截至2022年9月30日的三个月内，并包括在收购和资产剥离中，净额。

截至2022年9月30日的三个月，营业利润我们的暖通空调部门的收入为13亿美元，与2021年同期相比增长了129%。这一同比变化的组成部分如下：


	营业利润
可操作的	—	%
外币折算	(1)	%
收购和资产剥离，净额	5	%
重组	1	%
其他	124	%
营业利润变动百分比合计	129	%

营业利润与上一年持平。价格的改善、更高的产量和生产率举措使该期间的运营利润受益。这些数额被我们产品中使用的商品和组件的成本上升以及运费和物流成本与上年相比上升所部分抵消。此外，权益法投资的收益减少进一步影响了营业利润，因为TCC现在被计入自收购之日起的综合业绩分部。

收购和资产剥离，净额主要与收购TCC相关的经营业绩有关。这笔交易增加了5%营业利润在截至2022年9月30日的三个月内。关于TCC收购，我们之前持有的TCC股权投资的账面价值在收购之日按公允价值确认。因此，我们确认了与我们在其他公司的所有权权益增加相关的7.32亿美元的非现金收益。

制冷部分

截至2022年9月30日的三个月，净销售额我们的制冷业务收入为9亿美元，与2021年同期相比下降了9%。这一同比变化的组成部分如下：


	净销售额
有机食品	(1)	%
外币折算	(8)	%



净销售额变动百分比合计	(9)	%

中国的有机减少净销售额1%的增长是由于销量比上一年有所下降。商用制冷销售量与上一年持平，主要是由于经济状况和通胀成本压力影响终端市场需求而导致欧洲的销售量下降。这些影响被亚洲的价格改善和增长部分抵消。运输制冷销售额(下降1%)下降的主要原因是供应链持续受到限制，影响了零部件的供应。这些影响被价格的改善、北美的强劲增长、对全球运输的持续需求以及与新冠肺炎疫苗相关的货物监测所部分抵消。虽然目前的需求仍然强劲，但供应链和物流限制继续具有挑战性，对我们的销售和运营结果产生了负面影响。

截至2022年9月30日的三个月，营业利润我们的制冷业务收入为1.16亿美元，与2021年同期相比下降了2%。这一同比变化的组成部分如下：


	营业利润
可操作的	5	%
外币折算	(7)	%

重组	(1)	%
其他	1	%
营业利润变动百分比合计	(2)	%

营业利润增长5%的主要原因是价格与上年相比有所改善。此外，有利的生产率举措以及较低的销售、一般和行政成本进一步有利于运营利润。这些数额被我们产品中使用的更高的商品和零部件成本以及更高的运费和物流成本部分抵消。

消防和安全部门

截至2022年9月30日的三个月，净销售额我们的消防和安全部门的收入为9.05亿美元，与2021年同期相比下降了34%。这一同比变化的组成部分如下：


	净销售额
有机食品	5	%
外币折算	(3)	%
收购和资产剥离，净额	(36)	%


净销售额变动百分比合计	(34)	%

中国的有机增长净销售额5%的增长主要是由于与上一年相比价格有所改善。该部门主要在美洲和欧洲的住宅和商业销售出现增长，原因是中国的销售因当前经济状况和终端市场需求减少而下降。全球工业销售也得益于定价的改善和强劲的需求。虽然目前的需求仍然强劲，但供应链的限制仍然具有挑战性，对我们的销售和运营结果产生了负面影响。此外，2021年的业绩反映出，在新冠肺炎疫情引发的最初疲软之后，需求出现了显著反弹。

收购和资产剥离，净额主要涉及我们Chubb业务的前一年业绩，该业务的出售于2022年1月3日完成。在截至2021年9月30日的三个月内，净销售额我们的消防和安全部门的收入为14亿美元，其中包括来自Chubb业务的5.2亿美元。如果没有丘布的结果，净销售额增长6%，从8.57亿美元增至9.05亿美元。

截至2022年9月30日的三个月，营业利润我们的消防和安全部门的收入为1.42亿美元，与2021年同期相比下降了22%。这一同比变化的组成部分如下：


	营业利润
可操作的	1	%
外币折算	(2)	%
收购和资产剥离，净额	(19)	%
重组	1	%
其他	(3)	%
营业利润变动百分比合计	(22)	%

营业利润增长1%主要是由于价格较上年有所改善。此外，提高生产率的举措也使运营利润受益。这些金额被我们产品中使用的商品和零部件成本上升以及运费和物流成本上升部分抵消。

收购和资产剥离，净额主要涉及我们Chubb业务的前一年业绩，该业务的出售于2022年1月3日完成。在截至2021年9月30日的三个月中报告的金额包括与资产剥离相关的1300万美元交易成本。此外，在其他项目中报告的金额包括700万美元的费用，用于结算营运资金和与Chubb出售相关的其他交易项目。

截至2022年9月30日的9个月与截至2021年9月30日的9个月



我们每个细分市场的综合表现如下：
	净销售额				营业利润				营业利润率
	截至9月30日的9个月，				截至9月30日的9个月，				截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2022		2021		2022		2021		2022		2021
暖通空调	$	10,092	$	8,660	$	2,369	$	1,511	23.5	%	17.4	%
冷藏	2,940		3,037		370		369		12.6	%	12.2	%
消防与安全	2,610		4,084		1,494		480		57.2	%	11.8	%
总细分市场	$	15,642	$	15,781	$	4,233	$	2,360	27.1	%	15.0	%

暖通空调管段

截至2022年9月30日的9个月，净销售额我们的暖通空调部门的收入为101亿美元，与2021年同期相比增长了17%。这一同比变化的组成部分如下：


	净销售额
有机食品	13	%

收购和资产剥离，净额	6	%

其他	(2)	%
净销售额变动百分比合计	17	%

中国的有机增长净销售额13%的增长是由于该部门各业务持续强劲的业绩所推动。我们北美住宅和轻型商业业务的销售额增长(增长16%)是由价格改善和终端市场需求推动的。我们商用暖通空调业务的销售额增长(增长8%)得益于我们终端市场的定价改进和持续的客户需求。今年早些时候，随着新冠肺炎案件的卷土重来和额外的限制措施，需求增加，包括亚洲在内的各个地区的业务都出现了增长。虽然目前的需求仍然强劲，但供应链和物流限制继续具有挑战性，对我们的销售和运营结果产生了负面影响。此外，2021年的业绩反映出，在新冠肺炎疫情引发的最初疲软之后，需求出现了显著反弹。

2022年8月1日，商用暖通空调业务获得了TCC的多数股权，TCC是开利和东芝公司成立的一家VRF和轻型商用暖通空调合资企业。自收购之日起，TCC的结果已包含在我们未经审计的简明综合财务报表中。这笔交易增加了5%净销售额在截至2022年9月30日的9个月内，并包括在收购和资产剥离中，净额。

2021年6月1日，商用暖通空调业务收购了广东吉威集团及其子公司(“吉威”)70%的控股权，随后于2021年9月7日收购了剩余的30%所有权权益。吉威是一家总部位于中国的制造商，提供一系列暖通空调产品，包括可变制冷剂流量、模块化冷水机组和轻型商用空调。自收购之日起，Giwee的业绩已包含在我们未经审计的简明综合财务报表中。这笔交易增加了1%净销售额在截至2022年9月30日的9个月内，并包括在收购和资产剥离中，净额。

截至2022年9月30日的9个月，营业利润我们的暖通空调部门的收入为24亿美元，与2021年同期相比增长了57%。这一同比变化的组成部分如下：


	营业利润
可操作的	8	%

收购和资产剥离，净额	(1)	%
重组	1	%
其他	49	%
营业利润变动百分比合计	57	%

营业利润增长8%的主要原因是价格与上年相比有所改善。来自亚洲和北美的权益法投资的较高收益也使运营利润受益，其中包括我们的一家合资企业出售两家少数股权子公司的2700万美元收益。2022年8月1日，我们在TCC的所有权权益增加，部分抵消了这些金额。因此，TCC自收购之日起不再按权益会计方法入账。此外，提高生产率的举措进一步提高了运营利润。这些数额被我们产品中使用的更高的商品和零部件成本以及更高的运费和物流成本部分抵消。

关于TCC收购，我们之前持有的TCC股权投资的账面价值在收购之日按公允价值确认。因此，我们确认了与我们在其他公司的所有权权益增加相关的7.32亿美元的非现金收益。此外，其他方面报告的金额包括截至2022年9月30日的9个月内确认的一起诉讼事项产生的2200万美元费用。

制冷部分

截至2022年9月30日的9个月，净销售额我们的制冷业务收入为29亿美元，与2021年同期相比下降了3%。这一同比变化的组成部分如下：


	净销售额
有机食品	3	%
外币折算	(6)	%



净销售额变动百分比合计	(3)	%

中国的有机增长净销售额3%的增长是由该细分市场各业务的强劲需求推动的。商用制冷销售额增长(增长4%)，主要是由于价格与上年相比有所改善。这些数额被持续的供应链限制部分抵消。运输制冷销售增长(增长2%)，主要是由于价格的改善以及与部件供应相关的销量增加。截至2021年9月30日的9个月反映了与2019年末开始的周期性下降相关的需求显著反弹，以及对全球运输和新冠肺炎疫苗相关货物监控的需求。虽然目前的需求仍然强劲，但供应链和物流限制继续具有挑战性，对我们的销售和运营结果产生了负面影响。

截至2022年9月30日的9个月，营业利润我们的制冷业务收入为3.7亿美元，与2021年同期持平。这一同比变化的组成部分如下：


	营业利润
可操作的	6	%
外币折算	(7)	%


其他	1	%
营业利润变动百分比合计	—	%

营业利润增长6%主要是由于价格较上年有所改善。此外，有利的生产率举措以及较低的销售、一般和行政成本进一步有利于运营利润。这些金额被我们产品中使用的商品和零部件成本上升以及运费和物流成本上升所部分抵消。在其他方面报告的金额主要是在截至2022年9月30日的9个月中出售我们在成本法投资中的权益所获得的700万美元收益。

消防和安全部门

截至2022年9月30日的9个月，净销售额我们的消防和安全部门的收入为26亿美元，与2021年同期相比下降了36%。这一同比变化的组成部分如下：


	净销售额
有机食品	4	%
外币折算	(2)	%
收购和资产剥离，净额	(38)	%


净销售额变动百分比合计	(36)	%

中国的有机增长净销售额4%的增长主要是由于与上一年相比价格有所改善。该部门主要在美洲和欧洲的住宅和商业销售出现增长，原因是中国的销售因当前经济状况和终端市场需求减少而下降。全球工业销售也得益于定价的改善和强劲的需求。虽然目前的需求仍然强劲，但供应链的限制仍然具有挑战性，对我们的销售和运营结果产生了负面影响。此外，2021年的业绩反映出，在新冠肺炎疫情引发的最初疲软之后，需求出现了显著反弹。

收购和资产剥离，净额主要涉及我们Chubb业务的前一年业绩，该业务的出售于2022年1月3日完成。在截至2021年9月30日的9个月内，净销售额我们的消防和安全部门的收入为41亿美元，其中包括来自Chubb业务的16亿美元。如果没有丘布的结果，净销售额从25亿美元增长6%至26亿美元。

截至2022年9月30日的9个月，营业利润我们的消防和安全部门的收入为15亿美元，与2021年同期相比增长了211%。这一同比变化的组成部分如下：


	营业利润
可操作的	(5)	%
外币折算	(2)	%
收购和资产剥离，净额	(16)	%
重组	3	%
其他	231	%
营业利润变动百分比合计	211	%

营业利润减少5%，主要是由于我们产品所用的商品和零部件成本上升，以及运费和物流成本上升。此外，与上一年相比，不利的组合和较低的产量进一步影响了业绩。这些数额被价格改善部分抵消。

收购和资产剥离，净额主要涉及我们Chubb业务的前一年业绩，该业务的出售于2022年1月3日完成。截至2021年9月30日的9个月中，报告的金额包括与资产剥离相关的2800万美元交易成本。其他报告的金额代表出售Chubb的净收益11亿美元。

流动资金和财务状况

我们根据为当前和未来的现金需求提供资金所需的足够现金的能力来评估流动性支持我们的业务和战略计划的要素。在这样做的过程中，我们审查和分析我们的手头现金、营运资本、偿债要求和资本支出。我们依赖运营现金流作为我们流动性的主要来源。此外，我们还可以获得其他资金来源，为我们的战略举措提供资金，并为增长提供资金。

自.起2022年9月30日，我们拥有30亿美元的现金和现金等价物，其中约38%由我们的海外子公司持有。我们通过审查可用资金和我们获得外国子公司持有的资金的成本效益来管理我们在全球的现金需求。有时，我们被要求保留现金存款，用于

与收购、资产剥离或其他法律义务有关的合同义务。自.起2022年9月30日和2021年12月31日，此类限制现金的金额分别约为600万美元和3900万美元。

我们维持着20亿美元的无担保、无从属商业票据计划，可用于一般公司目的，包括营运资本和潜在的收购。此外，我们维持20亿美元的循环信贷安排，该安排将于2025年4月3日到期，用于支持我们的商业票据借款计划和现金需求。循环信贷安排有一个对未使用的承诺收取0.125%的承诺费。T项下的借款循环信贷工具有美元、欧元和英镑，熊利率为浮动利率外加基于评级的保证金，截至2022年9月30日，这一数字为125个基点。截至2022年9月30日，我们在商业票据计划和循环信贷安排下没有未偿还的借款。

我们继续积极管理和加强我们的业务组合，以满足客户当前和未来的需求。这是通过以新产品开发和新技术创新为重点的研究和开发活动以及以改进现有产品和降低生产成本为重点的持续活动来实现的。我们还寻求潜在的收购，以补充现有的产品和服务，以增强我们的产品组合。此外，我们经常进行讨论，评估目标，并就可能的收购、资产剥离、合资企业和股权投资达成协议，以管理我们的业务组合。

我们相信，我们的可用现金和运营现金流将足以满足我们未来的运营现金需求。我们承诺的信贷安排以及进入债务和股票市场的机会提供了额外的短期和长期资本来源，为目前的业务、债务到期日和未来的投资机会提供资金。尽管我们相信目前的安排使我们能够以可接受的条款和条件为我们的业务融资，但我们获得和获得未来可接受的条款和条件下的融资将受到许多因素的影响，包括：(1)我们的信用评级或没有信用评级，(2)整体资本市场的流动性和(3)经济状况，包括新冠肺炎疫情的影响。不能保证我们将能够以对我们有利的条款获得额外的融资，如果有的话。

循环信贷安排和长期票据的契约包含这类融资惯用的肯定和否定契约，其中限制了我们产生额外留置权、进行某些根本性改变以及进行销售和回租交易的能力。自.起2022年9月30日，我们遵守了管理我们未偿债务协议下的公约。

下表载列我们的信贷评级及展望2022年9月30日：

评级机构

长期评级(1)

短期评级

展望(2)

标准普尔(S&P)

BBB

正性

穆迪投资者服务公司(“Moody‘s”)

Baa3

稳定

惠誉评级(“Fitch”)

BBB-

稳定

(1) 标准普尔的长期评级于2021年5月14日得到确认，穆迪的长期评级于2022年3月30日得到确认。惠誉的长期评级于2021年6月3日得到确认。

(2) 标普在2022年5月20日将展望从稳定修正为正面。

下表包含了衡量我们财务状况和流动性的几个关键指标：


(单位：百万)	9月30日， 2022			十二月三十一日， 2021
现金和现金等价物	$	2,985		$	2,987
债务总额	$	8,889		$	9,696
总股本	$	7,463		$	7,094

净债务(总债务减去现金和现金等价物)	$	5,904		$	6,709
总资本(总债务加总股本)	$	16,352		$	16,790
净资本(总债务加总股本减去现金和现金等价物)	$	13,367		$	13,803
总债务与总资本之比	54		%	58		%
净负债与净资本之比	44		%	49		%

借款和信贷额度

我们的短期债务主要包括长期债务的当期到期日。我们的长期债务主要包括到期日在2025年至2050年之间的长期票据。与长期票据有关的利息预计每年约为2.47亿元，加权平均利率约为2.95%。来自循环信贷安排的任何借款均须支付浮动利率。见注5-借款和信贷额度在随附的未经审计简明综合财务报表附注中，提供有关我们的长期债务义务条款的其他信息。

2022年3月15日，我们开始投标回购2025年到期的2.242%债券和2027年到期的2.493%债券的本金总额高达11.5亿美元的债券。投标要约包括支付截至结算日的适用应计和未付利息，以及提前偿还的固定利差。基于参与，我们选择在2022年3月30日敲定投标报价。有效投标和接纳的高级债券本金总额约为11.5亿美元，其中包括8亿美元2025年到期的债券和3.5亿美元2027年到期的债券。在结算时，我们确认了3300万美元的净收益，并在截至2022年3月31日的三个月中注销了500万美元的未摊销递延融资成本。

2022年7月15日，我们签订了一项五年期、540亿日元(约合4亿美元)的日本定期贷款安排。借款的利息等于东京定期无风险利率加0.75%。此外，它还受到惯例公约的约束，包括维持最高综合杠杆率的公约。2022年7月25日，我们在日本定期贷款机制下借入了540亿日元，并将所得资金用于TCC收购的一部分，以及支付相关费用和开支。

收购和资产剥离

2022年1月3日，我们完成了Chubb的出售，净收益为29亿美元。根据我们的资本分配策略，净收益将用于有机和无机增长举措的投资，并向股东返还资本，以及用于一般公司目的。销售协议包括几项惯例规定，以结算截至销售之日的营运资金和其他与交易有关的项目。在截至2022年9月30日的三个月内，双方根据销售协议的条款最终确定了这些金额。有关更多信息，请参阅附注16--资产剥离。

2022年2月6日，我们达成了一项具有约束力的协议，以8.91亿美元收购TCC的多数股权。这笔交易于2022年8月1日完成，符合惯例的成交条件，资金来自日本定期贷款安排以及手头的现金。交易完成后，东芝公司保留了TCC 5%的所有权权益。此外，d在截至2022年9月30日的9个月中，我们收购了其他合并企业和少数股权企业。为收购支付的现金总额，扣除获得的现金，总额为4300万美元，资金来自手头现金。见附注15–收购以获取更多信息。

股份回购计划

我们可以根据市场情况，在公开市场或通过一项或多项其他公开或非公开交易购买我们的已发行普通股，并遵守我们在某些税务协议下的义务。2021年7月，我们的董事会批准将我们现有的3.5亿美元的股票回购计划增加17.5亿美元，授权回购至多21亿美元的已发行普通股。在截至2022年9月30日的9个月内，我们回购了2890万股普通股，总购买价为13亿美元，其中包括根据ASR协议回购的股份。截至2022年9月30日，我们当前授权下的剩余资金约为3.09亿美元。2022年10月，我们的董事会批准将我们现有的股票回购计划增加20亿美元。

分红

在截至2022年9月30日的9个月里，我们支付了普通股股息，总额为3.84亿美元。2022年10月，董事会宣布于2022年11月21日向2022年10月28日收盘时登记在册的股东支付普通股每股0.15美元的股息。

关于现金流的探讨


	截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2022		2021
提供的现金流量净额(用于)：
经营活动	$	620	$	1,324
投资活动	2,045		(426)
融资活动	(2,584)		(1,225)
外汇汇率变动对现金及现金等价物的影响	(115)		(15)
现金及现金等价物和限制性现金净增(减)	$	(34)	$	(342)

来自经营活动的现金流主要是指与我们的业务相关的流入和流出。主要活动包括经非现金交易、营运资本变动以及其他资产和负债变动调整后的经营净收入。业务活动提供的现金净额同比减少的主要原因是本期周转资金结余增加。持续的客户需求和供应链限制导致的安全库存增加导致了更高的库存余额。此外，较高的应收账款余额足以抵消较高的应收账款余额。

投资活动的现金流主要是与长期资产有关的流入和流出。主要活动包括资本支出、收购、资产剥离和出售固定资产的收益。在截至2022年9月30日的9个月中，投资活动提供的净现金为20亿美元。与Chubb出售所得净收益相关的资金流入的主要驱动因素。这一数额被收购TCC和其他几家企业和少数人拥有的企业部分抵消，这些企业总计4.72亿美元，扣除所获得的现金和2.13亿美元的资本支出。在截至2021年9月30日的9个月中，用于投资活动的净现金为4.26亿美元。资金外流的主要原因是收购了几家企业和一家少数人拥有的企业，扣除收购的现金和2.06亿美元的资本支出，这些企业的净额为2.14亿美元。

融资活动的现金流主要是与股权或借款有关的流入和流出。在截至2022年9月30日的9个月中，用于融资活动的净现金为26亿美元。资金外流的主要驱动力与支付13亿美元回购我们普通股的股票有关。此外，我们以11.5亿美元的价格敲定了收购要约，并向我们的普通股股东支付了3.84亿美元的股息。在截至2021年9月30日的9个月中，用于融资活动的净现金为12亿美元。资金外流的主要驱动因素与5亿美元长期票据的赎回有关。此外，我们向我们的普通股股东支付了3.13亿美元的股息，并支付了2.75亿美元回购我们普通股的股票。

项目3.关于市场风险的定量和定性披露

在截至2022年9月30日的三个月和九个月内，我们对市场风险的敞口没有重大变化。有关我们的市场风险敞口的讨论，请参阅题为“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”一节–“市场风险与风险管理”我们的2021表格10-K.

项目4.控制和程序

根据经修订的1934年证券交易法(“交易法”)第13a-15条的规定，吾等在包括董事长兼首席执行官(“首席执行官”)、高级副总裁兼首席财务官(“首席财务官”)和副主计长总裁(“财务总监”)在内的管理层的监督和参与下，对截至2022年9月30日我们的披露控制和程序的设计和运作的有效性进行了评估。任何披露控制和程序制度的有效性都有固有的局限性，包括人为错误的可能性以及规避或凌驾控制和程序的可能性。因此，即使是有效的披露控制和程序也只能为实现其控制目标提供合理的保证。根据我们的评估，我们的首席执行官、首席财务官和财务总监得出的结论是，截至2022年9月30日，我们的披露控制和程序是有效的，并提供了合理的保证，即我们根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息在适用规则和表格指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并且这些信息经过积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官、首席财务官和财务总监，以便及时做出有关必要披露的决定。

于截至三个月止三个月内，我们对财务报告的内部控制并无改变。2022年9月30日这对我们对财务报告的内部控制产生了重大影响，或有可能产生重大影响。

关于可能影响未来结果的因素的警示说明

承运人已提交或将提交给美国证券交易委员会的本10-Q表格及其他材料中包含或通过引用并入的声明，在一定程度上不是历史或当前事实的声明，根据证券法，这些声明构成“前瞻性声明”。向公众发布的其他信息中也可能不时包含口头或书面的前瞻性陈述。这些前瞻性陈述旨在根据目前被认为有效的假设，提供管理层对我们未来经营和财务业绩的当前预期或计划。前瞻性陈述可以通过使用“相信”、“预期”、“预期”、“计划”、“战略”、“前景”、“估计”、“项目”、“目标”、“预期”、“将会”、“应该”、“看到”、“指导”、“展望”、“自信”等词语来识别。“方案”和其他与讨论未来经营或财务业绩或分离有关的类似含义的词语。所有前瞻性陈述都涉及风险、不确定因素和其他因素，这些因素可能导致实际结果与前瞻性陈述中明示或暗示的结果大不相同。这些风险和不确定性包括但不限于上文第I部分第2项“管理层对财务状况和业务成果的讨论和分析”下第II部分第1A项所述的风险和不确定因素。风险因素以及其他风险和不确定性在我们提交给美国证券交易委员会的文件中不时列出。

第二部分--其他资料

项目1.法律诉讼

关于法律诉讼的资料，见附随的未经审计的简明综合财务报表附注中的附注19--承付款和或有负债。

除前文另有说明外，法律程序没有实质性的发展。有关以前报道的有关法律程序的信息，请参阅《商务-法律程序》我们的2021年Form 10-K.

第1A项。风险因素

除以下注明外，本公司的风险因素与#年“风险因素”所披露的风险因素并无重大变动我们的2021年Form 10-K.

我们可能会受到全球经济、资本市场和地缘政治状况的影响，特别是建筑、交通和基础设施行业的状况。

我们的业务、经营业绩、现金流和财务状况可能会受到全球经济状况和地缘政治风险和条件变化的不利影响，这些风险和条件包括信贷市场条件、消费者和企业信心水平、住宅、商业和工业建筑活动的波动、大流行病健康问题(包括新冠肺炎及其影响)、自然灾害、大宗商品价格、能源成本、利率、通货膨胀、汇率、政府支出和赤字水平、贸易政策(包括关税、抵制和制裁)、军事冲突、恐怖主义行为、监管变化、实际或预期的主权债务违约和其他可能影响全球经济的挑战。

这些经济和政治条件对我们的业务有多方面的影响。2022年3月，我们暂停了在俄罗斯的业务运营，停止寻求新的商机，同时在可能的情况下继续履行现有的设备、服务和零部件合同，完全遵守适用的制裁和贸易控制。我们在俄罗斯和乌克兰的销售、运营和供应链对开利来说并不重要。然而，两国之间的军事冲突和随之而来的地缘政治环境可能继续对全球经济和主要金融市场产生负面影响，并可能导致商品价格进一步上涨和供应链中断，包括材料短缺、燃料和运费上涨以及运输延误增加。此外，新冠肺炎将在多大程度上继续影响全球经济仍不确定。这场军事冲突和新冠肺炎及其对全球或地区经济的影响可能会增加，以及可能发生此类事件的看法，可能对我们的业务、运营结果、现金流和财务状况产生实质性的不利影响。此外，资本市场的信贷紧缩可能会对我们的客户(包括个人最终客户和企业)获得大量购买和运营融资的能力产生不利影响，这可能会导致对我们产品和服务的订单减少或取消。同样，收紧信贷可能会对我们的供应基础产生不利影响，并增加一次或两次

我们更多的供应商将面临财务困境或破产。此外，由于我们在国外有许多工厂和供应商，征收关税或额外制裁或异常严格的边境规则可能会对我们的供应链、运营和整体业务产生不利影响。

我们的业务和财务业绩也受到总体经济活动水平下降的不利影响，例如企业和消费者支出以及建筑(包括住宅和商业以及改建)的下降。此外，我们的财务业绩可能会受到运输设备的生产和使用的影响，包括北美和欧洲的卡车生产周期。

第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用

发行人购买股票证券

下表提供了截至三个月的购货信息。2022年9月30日我们根据《交易法》第12条登记的股权证券。


	购买的股份总数 (in 000's)	每股平均支付价格(1)	作为公开宣布的计划的一部分购买的股票总数 (in 000's)	根据该计划可能尚未购买的股票的大约美元价值 (单位：百万)
2022








7月1日-7月31日	703	$36.97	703	$531
8月1日-8月31日	3,737	$41.55	3,737	$376
9月1日-9月30日	1,682	$39.31	1,682	$309
总计	6,122	$40.41	6,122	$309

(1)不包括经纪佣金。

2021年7月，我们的董事会批准将我们现有的3.5亿美元的股票回购计划增加17.5亿美元，授权回购至多21亿美元的已发行普通股。该计划允许我们根据市场情况，在公开市场上或通过一项或多项其他公开或非公开交易，并在遵守某些税收协议的情况下，不时回购股票。

2021年12月14日，我们签订了ASR协议，根据我们现有的股份回购计划回购5亿美元的普通股。根据ASR协议，我们在2022年1月4日收到了760万股的首次交割，约占预期股份回购的80%。在最终结算时，我们在2022年2月8日获得了额外的270万股。

2022年10月，我们的董事会批准将我们现有的股票回购计划增加20亿美元。

项目6.展品


展品数						展品说明
15						信函Re：未经审计的中期财务资料*
31.1						规则13a-14(A)/15d-14(A)认证*
31.2						规则13a-14(A)/15d-14(A)认证*
31.3						规则13a-14(A)/15d-14(A)认证*
32						第1350条认证*
101.INS						XBRL实例文档-实例文档不会显示在交互数据文件中，因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。* (文件名：CARR-20220331.xml)
101.SCH						XBRL分类扩展架构文档。* (文件名：CARR-20220331.xsd)
101.CAL						XBRL分类扩展计算链接库文档。* (文件名：carr-20220331_cal.xml)
101.DEF						XBRL分类扩展定义Linkbase文档。* (文件名：carr-20220331_Def.xml)
101.LAB						XBRL分类扩展标签Linkbase文档。* (文件名：carr-20220331_Lab.xml)
101.PRE						XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。* (文件名：carr-20220331_pre.xml)
104						封面交互数据文件-封面XBRL标签嵌入到内联XBRL文档中，并包含在附件101中

展品清单备注：

*以电子方式提交。

本报告附件101的格式如下：(1)截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月的简明综合经营状况表；(二)截至2022年和2021年9月30日的三个月和九个月的简明全面收益表；(三)截至2022年9月30日和2021年12月31日的简明综合资产负债表；(四)截至2022年9月30日和2021年9月30日止九个月的简明综合现金流量表；(五)截至2022年9月30日的三个月和九个月的简明综合权益变动表2022年和2021年和(六)简明合并财务报表附注。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由正式授权的签署人代表其签署本报告。


		承运人环球公司 (注册人)

日期：	2022年10月27日	依据：	/s/帕特里克·戈里斯
			帕特里克·戈里斯
			高级副总裁和首席财务官

			(代表注册人及作为注册人的首席财务官)

日期：	2022年10月27日	依据：	/s/凯尔·克罗基特
			凯尔·克罗基特
			总裁副主计长

			(代表注册人及作为注册人的首席会计主任)