根据2022年10月26日提交给美国证券交易委员会的文件
注册编号333-
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格S-3
根据1933年《证券法》的注册声明
Ondas Holdings Inc.
(注册人的确切姓名载于其章程)
内华达州
(州或其他司法管辖区或 组织)
47-2615102
(国际税务局雇主身分证号码)
韦弗利橡树路411号,
114套房
马萨诸塞州沃尔瑟姆,邮编02452
(888) 350-9994
(注册人主要执行办公室的地址,包括邮政编码和电话号码,包括区号)
埃里克·A·布罗克
董事长兼首席执行官
Ondas Holdings Inc.
韦弗利橡树道411号
114套房
马萨诸塞州沃尔瑟姆,邮编02452
(888) 350-9994
(提供服务的代理商的名称、地址,包括邮政编码和电话号码,包括区号)
将副本复制到:
克里斯蒂娜·C·鲁索,Esq.
阿克曼律师事务所
东拉斯奥拉斯大道201号,套房1800
佛罗里达州劳德代尔堡,33301
(954) 463-2700
建议向公众销售的大约开始日期: 在本注册声明生效后尽快进行。
如果本表格上登记的唯一证券是根据股息或利息再投资计划提供的 ,请选中以下框:☐
如果根据1933年《证券法》第415条的规定,本表格中登记的任何证券将以延迟或连续方式发售,但仅与股息或利息再投资计划有关的证券除外,请勾选以下复选框:
如果根据证券法下的规则462(B)提交此表格是为了注册发行的额外证券 ,请选中以下框,并列出同一发行的较早有效注册声明的证券法注册声明编号 。 第333-252571号注册声明
如果此表格是根据证券法下的规则462(C) 提交的生效后修订,请选中以下复选框并列出同一产品的较早生效注册声明的证券法注册声明编号 。☐
如果本表格是根据《一般指示身份证明》或其生效后修正案提交的登记声明,并于根据《证券法》第462(E)条向证监会提交申请时生效,请勾选以下方框:☐
如果此表格是对根据《证券法》规则413(B)登记额外证券或额外类别证券而提交的登记声明 的生效后修订,请勾选以下方框:☐
用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司还是新兴成长型公司。见《交易法》第12b-2条规则中的定义 “大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小的报告公司”和“新兴的成长型公司”。
大型加速文件服务器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | |
非加速文件服务器 | 规模较小的报告公司 | |||
新兴成长型公司 | ☐ |
如果是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人 是否已选择不使用延长的过渡期来遵守证券法第7(A)(2)(B)节规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
根据1933年《证券法》第462(B)条的规定,本登记声明将生效
在向美国证券交易委员会提交申请后。
解释性说明和以引用方式并入
本注册声明 由Ondas Holdings Inc.(“本公司”)根据修订后的“1933年证券法”(“证券法”)第462(B)条提交。根据规则第462(B)条,本公司现以参考方式将美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)于2021年2月5日宣布生效的S-3表格注册书(档案号333-252571)全文并入本S-3表格注册书 ,包括本公司向美国证券交易委员会提交并以引用方式并入或视为已纳入其中的每一份文件以及其中的所有证物。
根据证券法颁布的规则462(B) ,建议最高总发行价不超过根据初始注册声明有资格出售的剩余证券的最高总发行价的20%的额外证券正在登记 。
本注册说明书 是针对本公司证券的额外最高金额11,696,000.00美元的注册而提交的, 招股说明书中对此进行了描述,该招股说明书是初始注册说明书的一部分。
所需的意见和同意书列于本文件所附并存档的附件索引中。
认证
注册人特此向美国证券交易委员会证明:(1)注册人已指示其银行在切实可行的范围内尽快(但不迟于2022年10月27日营业结束前)将该金额电汇至美国证券交易委员会在美国银行的账户,(2)不会撤销该指示,(3)在相关账户中有足够的资金来支付此类申请费,以及(4)它将在不迟于2022年10月27日的正常营业时间内确认其银行已收到此类指示。
展品索引
展品 号码 |
展品说明 | |
5.1 | Akerman LLP的意见。* | |
5.2 | Snell&Wilmer L.L.P.的意见* | |
23.1 | Rosenberg Rich Baker Berman,P.A.同意* | |
23.2 | 特纳,Stone&Company,L.L.P.同意* | |
23.3 | 经安永全球会计师事务所成员Kost Forer Gabbay&Kasierer同意。* | |
23.4 | Akerman LLP的同意(附在附件5.1中)。 | |
23.5 | Snell&Wilmer L.L.P.的同意(附在附件5.2中)。 | |
24.1 | 授权书。**。 | |
107 | 提交费用表。* |
* | 现提交本局。 |
** | 之前在注册人于2021年1月29日提交给美国证券交易委员会的S-3表格注册声明(文件编号333-252571)的签名页上提交,并通过引用并入本文。 |
1
签名
根据1933年《证券法》的要求,登记人证明其有合理理由相信其符合提交S-3表格的所有要求,并已于本年7月26日在马萨诸塞州沃尔瑟姆市正式授权 代表其签署本登记声明。这是2022年10月的那天。
Ondas Holdings Inc. | ||
发信人: | 埃里克·A·布罗克 | |
埃里克·A·布罗克 | ||
首席执行官兼董事长 |
根据1933年《证券法》的要求 ,本注册声明已由下列人员以指定身份在指定日期签署。
签名 | 标题 | 日期 | ||
埃里克·A·布罗克 | 首席执行官兼董事长 | 2022年10月26日 | ||
埃里克·A·布罗克 | (首席行政主任) | |||
/s/德里克·R·赖斯菲尔德 | 总裁,财务总监,财务主管, 书记与董事 |
2022年10月26日 | ||
德里克·R·赖斯菲尔德 | (首席财务官和 (br}首席会计官) |
|||
* | 董事 | 2022年10月26日 | ||
托马斯·V·布希 | ||||
* | 董事 | 2022年10月26日 | ||
理查德·M·科恩 | ||||
* | 董事 | 2022年10月26日 | ||
兰德尔·P·塞德尔 | ||||
* | 董事 | 2022年10月26日 | ||
理查德·H·西尔弗曼 | ||||
* | 董事 | 2022年10月26日 | ||
贾斯普雷特·苏德 |
*根据 授权书 | ||
发信人: | 埃里克·A·布罗克 | |
埃里克·A·布罗克,事实律师 |
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