美国 美国

证券交易委员会

华盛顿，哥伦比亚特区20549

表格 8-K

当前 报告

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节

报告日期(最早报告的事件日期)2022年10月20日(2022年10月14日)

SRAX， Inc.

(注册人的确切名称与其章程中规定的名称相同)

不适用

(前 姓名或前地址，如果自上次报告以来已更改)

如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据以下任何规定(参见一般说明A.2)的备案义务，请勾选 下面相应的框。如下所示)：

用复选标记表示注册人是否为1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。

新兴的成长型公司☐

如果 是一家新兴的成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法案》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

第3.01项关于退市或未能满足继续上市规则或标准的通知；转让上市。

2022年10月14日，SRAX，Inc.(“本公司”)收到纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)上市资格审查人员(“员工”) 的通知，指出基于本公司持续违反纳斯达克上市规则第5250(C)(1)条(“备案要求”)，本公司的证券将被纳斯达克摘牌，除非 本公司及时要求向纳斯达克听证会小组(“小组”)进行聆讯。本公司计划适时要求小组进行聆讯，并根据纳斯达克上市规则第5815(A)(1)(B)条，至少在小组作出裁决及小组于聆讯后批准的任何延期届满前，暂缓纳斯达克的任何进一步暂停或退市行动 。

公司于2022年10月12日向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交了截至2021年12月31日的财政年度的Form 10-K年度报告；然而，公司尚未提交截至2022年3月31日和2022年6月30日的季度的Form 10-Q季度报告。在听证会上，公司将提交其计划，以证明完全遵守了备案要求，并要求延长提交时间。本公司正在努力争取在切实可行的情况下尽快向美国证券交易委员会提交所有必要的定期报告；然而，不能保证陪审团将决定继续在纳斯达克上市，也不能保证本公司能够及时满足陪审团可能因听证会而批准的任何延期条款 。

第 8.01项。其他活动。

2022年10月20日，公司发布新闻稿，宣布收到纳斯达克退市通知。新闻稿的副本作为附件99.01附于此，并通过引用结合于此。

有关前瞻性陈述的警示性 声明

本新闻稿包含《1995年私人证券诉讼改革法案》所指的“前瞻性”陈述，包括但不限于与公司向美国证券交易委员会提交某些期间报告的预期有关的陈述，以及其他非历史事实的陈述。本新闻稿中包含的任何非历史事实的陈述均可被视为前瞻性陈述。前瞻性陈述可以通过使用提及未来事件或情况的词语来识别，例如“预期”、“打算”、“计划”、“预期”、“相信”、“将会”以及类似的表达及其变体。这些前瞻性陈述是基于公司当前的 预期。前瞻性陈述包含风险和不确定性。由于这些风险和不确定性，公司的实际结果和事件的时间可能与这些前瞻性陈述中预期的大不相同。

项目 9.01财务报表和展品

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权下列签署人代表注册人签署表格8-K报告。

展品索引