美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表格8-K

当前报告

依据第13或15(D)条

《1934年证券交易法》

报告日期(最早报告事件日期)： 2022年10月19日

萨拉托加投资公司。

(注册人的确切姓名见《宪章》)

注册人电话号码，包括 区号(212)906-7800

不适用

(前姓名或前地址，如果自 上次报告以来更改)

如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据下列任何规定的备案义务，请勾选下面相应的方框(看见一般说明 A.2。如下所示)：

根据该法第12(B)条登记的证券：

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章第230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，请用勾号表示注册人 是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法案》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

第 1.01项。签订实质性的最终协议。

于2022年10月19日，Saratoga投资公司(“本公司”)与本公司、Saratoga Investment Advisors、LLC(“顾问”)及Ldenburg Thalmann&Co.Inc.(以下简称“顾问”)签订了一份承销协议(“承销协议”)，承销协议涉及发行及出售本公司于2027年到期的8.00%债券(以下简称“债券”)中本金总额为40,000,000美元的债券(“债券”)及发行及出售债券。此次发售)。 根据惯例的成交条件，此次发售预计将于2022年10月27日结束。承销商还可以 向我们额外购买最多6,000,000美元债券本金总额 自10月最后招股说明书补充日期起计30天内 该公司打算在原发行日起30天内在纽约证券交易所挂牌上市，交易代码为 “SAJ”。

承销协议 包括公司和顾问的惯例陈述、担保和契诺。它还规定了公司、顾问和承销商对某些债务的惯例赔偿，以及与这些负债有关的惯例缴款条款。

是次发售乃根据本公司先前向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交的N-2表格(注册号：第333-256366号)的有效搁置登记声明，以及日期为2022年10月19日的初步招股说明书补充文件、日期为2022年10月19日的最终招股说明书补充文件及于2022年10月19日提交的定价条款说明书而作出。 本目前的8-K表格报告不构成任何证券的要约出售或购买要约，根据任何州或其他司法管辖区的证券法，任何州或司法管辖区的此类要约、招揽或出售在登记或取得资格之前均属违法的，则不得在任何州或司法管辖区进行此类证券的销售。

前述对承销协议的描述并不声称是完整的，而是通过参考作为本协议证据存档并通过引用并入本文的承销协议全文而对其整体进行限定的。

项目2.03. 设定直接财务债务或登记人表外安排下的债务。

本报告表格8-K中第1.01项所包含的第2.03项所要求的信息通过引用并入本文。

第9.01项。财务报表和证物。

(D)展品

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式委托下列正式授权的签署人代表其签署本报告。

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