美国证券交易委员会表3

表格3 美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549

证券实益所有权初述

根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交
或1940年《投资公司法》第30(H)条
OMB审批
OMB编号： 3235-0104
估计平均负担
每次回复的小时数： 0.5
1.报告人姓名或名称及地址*
翠贝卡投资伙伴有限公司
(最后一个) (一) (中)
柯康奈尔街1号23楼
(街道)
悉尼 C3 2000
(城市) (州) (Zip)
2.需要报表的事件日期 (月/日/年)
09/15/2022 		3.发行人名称和自动收银机或交易代码 CLS控股美国公司 [CLSH ]
4.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
董事 X 10%的所有者
高级船员(请在下面注明头衔) 其他(请在下面说明)
5.如有修改，原件提交日期 (月/日/年)
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
X 由一名举报人提交的表格
由多于一名报案人提交的表格
表一--实益拥有的非衍生证券
1.保安名称(Instr. 4) 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) 3.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 5) 4.间接实益所有权的性质(实例 5)
普通股 13,174,402 I 请参阅脚注(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)
表二--实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券(Instr. 4) 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) 4.衍生证券折算或行权价格 5.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 5) 6.间接实益所有权的性质(实例 5)
可行使的日期 到期日 标题 股份的数额或数目
可转换单元 09/15/2022 12/31/2023 普通股 1,126,222 0.4 I 请参阅脚注
可转换单元 09/15/2022 12/31/2024 普通股 1,126,222 0.4 I 请参阅脚注
认股权证 09/15/2022 12/31/2024 普通股 454,545 1.65 I 请参阅脚注
认股权证 09/15/2022 09/15/2025 普通股 6,026,278 0.4 I 请参阅脚注
答复说明：
1.本表格3由Tribeca Investment Partners Pty Ltd(投资经理)代表自己和Tribeca Global Natural Resources Fund、Tribeca Global Natural Resources SPV、Tribeca Global Natural Resources Limited、Tribeca Separated Portfolio Company代表和账户Tribeca Global Natural Resources Separated Portfolio以及Tribeca GNR 1 SP(基金)提交。
2.2022年9月15日，发行人与相关基金就发行人于2018年12月12日向相关基金发行的可转换债券签订了认购协议修正案(各为第二修正案)。
3.第二项修订旨在(I)将每份债权证的转换价由每单位0.3元降至每单位0.1元；(Ii)延长每份债权证的到期日；(Iii)加入强制性转换价条文，容许发行人自行决定将每份债权证到期应付款项及其应累算利息的60%，以0.07125元(强制性转换价)的转换价转换为发行人单位；(Iv)将每份认股权证(即转换后收到的单位的一部分)的行使价降至每股普通股0.10美元；及。(V)签立第二次修订及重新发行的债券(第二次修订及重新发行的债券)。每个单位包括一股发行人的普通股和一份购买半股普通股的认股权证。请参阅发行人分别于2022年8月18日和2022年9月15日发布的新闻稿。
4.自2022年9月21日(生效日期)起，发行人对已发行普通股和已发行普通股进行反向拆分，比例为1：4(“反向股票拆分”)，即向在生效日拥有普通股的发行人股东发行1股普通股，以换取他们在生效日所拥有的每4股普通股。由于反向股票拆分，(I)反向股票拆分和2022年9月15日转换前相关基金原本拥有的4,487,389股普通股减至1,121,846股普通股；及(Ii)于2022年9月15日转换时向有关基金发行的48,210,225股普通股减至12,052,556股普通股。
5.由于2022年9月15日的转换和2022年9月21日的反向股票拆分，向相关基金额外发行了6,026,278份认股权证。没有为认股权证支付额外的对价。
6.前述对第二项修订、第二项修订及重订债权证及认股权证的描述，是对其实质条款的概要描述，并参照第二项修订、第二次修订及重订债权证及认股权证全文而有所保留，而该等修订、第二次修订及重订债权证及认股权证在此并入作为参考。按照表格3第5(C)(Iv)条的规定，基金持有的发行人衍生证券的全部金额在此报告。
7.为施行1934年《证券交易法》第16条，Tribeca Investment Partners Pty Ltd否认该等证券的实益拥有权，但其间接金钱利益除外，本报告不应视为承认就第16条或任何其他目的而言，该投资管理人是该等证券的实益拥有人。
Tribeca Investment Partners Pty Ltd.合规经理Ken Liu 10/19/2022
**举报人签名 日期
提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。
*如果表格是由多名报告人提交的， 看见 Instruction 5 (b)(v).
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注：本表格一式三份，其中一份必须手工签署。如果空间不足，请执行以下操作： 看见 程序说明6。
除非表格显示当前有效的OMB号码，否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。