一揽子债券保险协议

本协议于2022年10月9日由附录A所列投资公司(本协议统称为“资金”)、第一信托顾问公司(The First Trust Advisors L.P.《顾问》)和First Trust Portfolios L.P.(统称为顾问和基金“派对”).

见证人:

鉴于, 双方同意购买一份联合保险单(“政策”由ICI相互保险公司发行,包含 经纪人一揽子债券保险(《地毯式债券报道》)应涵盖所有各方;

鉴于, 保单所涵盖的一揽子保证金的总金额为37,000,000美元(“债券金额”)根据每个基金董事会的决定 ,这些被保险人的保险金额总计至少应为34,275,000美元 (“基本债券覆盖范围”),如附录B所规定;

鉴于, 双方希望在此规定一揽子保单保费的分配和根据保单收到的任何损失的分配方式。

因此,双方 同意:

1. 一揽子保证金的分配 覆盖溢价。各方应根据附录C中规定的分配比例,按比例支付一揽子保证金年度保费。

2. 损失.

(a) 一般信息。保单 是一份“索赔”保险单,保单年度是指从10月9日至下一年10月9日的期间(或经双方和保险公司同意对该期间进行的任何修改)。一方当事人的保险损失(包括所有相关费用)如与该方在一揽子保单承保范围内提出的与特定保单年度有关的索赔有关,在下文中称为《地毯式债券损失》一方包括被保险方的受托人和高级职员以及该方的其他被保险人或雇员。

(b) 全面债券损失。如果只有一个投保方发生与保单年度相关的一揽子保证金损失,则该保单 年的保单保证金收益将分配给该保单方。如果多个投保方发生与特定保单年度相关的一揽子保证金损失, 该保单年度的一揽子保证金收益将首先按其根据本合同第1款为一揽子保证金支付的保费的比例分配给这些投保方。如果在该特定保单年度,在初始分配后, 仍有一揽子债券保险的剩余收益,而随后有未全额支付一揽子债券损失的投保方,则应按照投保方为此类保险支付的保费比例在这些投保方之间进一步分配此类收益(重复这一进一步的分配程序,因为每个此类投保方都已全额支付,直到所有收益均已分配)。 如果与特定保单年度相关的所有一揽子债券损失没有同时支付,在该保单年度索赔此类损失的被保险方应作出他们认为适合特定情况的拨备(考虑到收到的任何付款的大小、任何剩余索赔的大小、性质和预期结果,以及所有其他相关因素),以允许以后 重新分配首次支付的金额。在任何情况下,任何与保单年度相关的一揽子债券损失,如 等于或超过其基本债券保险范围,则该特定保单年度的一揽子债券保险收益不得低于其基本债券保险金额 。

3. 通告。各方同意 立即向保险公司发出本保单规定的所有通知。

4. 座席。现将顾问 指定为各方的代理人,以进行、调整、接收和强制执行保单项下的所有索赔 并以其他方式与保险人就保单进行交易。顾问以索赔代理人的身份发生的所有费用应由各方(包括顾问)按照上述分担损失的相同方式分担。

5. 修改和终止。 经双方书面同意,本协议可随时修改或修改。对于任何一方,可在不少于60天前向仍为本协议当事人的其他各方发出书面通知而终止本保险。 对于任何一方,自本保单规定的任何一方不再是被保险人之日起,本保险即终止;提供此类终止不应影响该方在不再是本保单下的被保险人之日后代表该方在保单项下支付的任何索赔的权利和义务。

6. 进一步保证。每一方均同意执行为实现本协议目的所需的进一步行动和签署进一步文件。

兹证明,双方已促使本协议自上述日期起生效。

第一信托能源收入和增长基金

第一信托增强型股权收益基金

第一信托高级浮动利率收入基金 II

麦格理/第一信托全球基础设施/公用事业 股息和收益基金

First Trust/abrdn Global Opportunity Income 基金

第一信托抵押收入基金

First Trust/ABRDN Emerging Opportunity Fund

First Trust Specialty Finance and Financial Opportunities 基金

第一信托高收益多/空基金

第一信托能源基础设施基金

First Trust MLP和能源收入基金

首选第一信托中间期限& 收益基金

First Trust New Opportunities MLP&Energy 基金

First Trust Dynamic Europe股权收益基金

First Trust High Year Opportunities 2027 Term 基金

第一信托交易所买卖基金

第一信托交易所买卖基金II

第一信托交易所买卖基金III

第一信托交易所买卖基金IV

First Trust Exchange-ETF V

第一信托交易所买卖基金VI

首家信托交易所买卖基金VII

第一信托交易所买卖基金VIII

第一信托交易所交易AlphaDEX® 基金

第一信托交易所交易AlphaDEX® 基金II

第一信托系列基金

第一信托可变保险信托

By __/s/ Kristi A. Maher___________________________

克里斯蒂·A·马赫,助理国务卿

第一信托顾问公司L.P.

第一信托投资组合L.P.

By __/s/ Kristi A. Maher___________________________

克里斯蒂·A·马赫,副总法律顾问

附录 A

封闭式基金

麦格理/第一信托全球基础设施/公用事业股息 &收益基金

第一信托能源收入和增长基金

第一信托增强型股权收益基金

First Trust/ABRDN全球机会收益基金

第一信托抵押收入基金

First Trust/ABRDN Emerging Opportunity Fund

First Trust Specialty Finance and Financial Opportunities 基金

第一信托高级浮息收入基金II

第一信托高收益多/空基金

第一信托能源基础设施基金

First Trust MLP和能源收入基金

First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund

第一信托中间存续期优先及收益基金 基金

First Trust Dynamic Europe股权收益基金

First Trust高收益机会2027年定期基金

交易所买卖基金

第一信托交易所买卖基金

First Trust道琼斯精选微型股指数基金

First Trust Morningstar红利领袖指数基金

First Trust美国股票机会ETF

首创信托纳斯达克-100等权重指数基金

首创信托纳斯达克-100-科技板块指数基金

First Trust NYSE Arca生物技术指数基金

First Trust道琼斯互联网指数基金

第一信托资本实力ETF

第一信托红利实力ETF

第一个信任价值行®股利指数基金

首创信托纳斯达克-100不含科技板块指数基金

第一信托纳斯达克®清洁边缘®绿色能源指数基金 基金

First Trust S&P REIT指数基金

第一信托信达交易所买卖基金

First Trust天然气ETF

First Trust Water ETF

第一信托纳斯达克®ABA社区银行指数 基金

First Trust Dorsey Wright People‘s Portfolio ETF

First Trust Dow 30等权重ETF

First Trust Lun美国因子轮换ETF

FT CBOE背心黄金策略季度缓冲ETF

FT CBOE Vest Gold Strategy Target Income ETF

第一信托交易所买卖基金II

First Trust STOXX®欧洲精选股利指数基金

First Trust FTSE EPRA/NAREIT发达市场房地产指数基金

First Trust道琼斯全球精选股息指数基金

First Trust Global Wind Energy ETF

First Trust Alerian US NextGen Infrastructure ETF

第一信托纳斯达克®清洁边缘®智能 电网基础设施指数基金

First Trust Indxx全球自然资源收益ETF

First Trust Indxx全球农业ETF

First Trust Bick指数基金

First Trust Indxx NextG ETF

First Trust S-Network Future Vehicles&Technology(First Trust S-Network Future Vehicles&Technology)ETF

首信云计算ETF

第一信托国际股权机会ETF

首创信托纳斯达克网络安全ETF

First Trust IPOX®欧洲股票机会 ETF

First Trust道琼斯国际互联网ETF

第一信托纳斯达克力士数字健康解决方案交易所交易基金

首创信托指数元宇宙ETF

第一信托交易所交易AlphaDEX®基金

First Trust大盘股核心AlphaDEX®基金

First Trust中型股核心AlphaDEX®基金

First Trust Small Cap Core AlphaDEX®基金

First Trust大盘值AlphaDEX®基金

第一信托大盘股成长AlphaDEX®基金

第一信托多市值AlphaDEX®基金

First Trust多市值增长AlphaDEX®基金

第一信托消费者可自由支配AlphaDEX®基金

First Trust Consumer Staples AlphaDEX®基金

第一信托能源AlphaDEX®基金

第一信托金融AlphaDEX®基金

第一信托医疗保健AlphaDEX®基金

First Trust Industrials/耐用品生产商AlphaDEX® 基金

第一信托材料AlphaDEX®基金

First Trust Technology AlphaDEX®基金

First Trust实用程序AlphaDEX®基金

First Trust中型股成长AlphaDEX®基金

第一信托中型股价值AlphaDEX®基金

第一信托小盘成长型AlphaDEX®基金

第一信托小型股价值AlphaDEX®基金

第一信托交易所交易AlphaDEX®基金II

First Trust发达市场(美国AlphaDEX除外)® 基金

First Trust新兴市场AlphaDEX®基金

First Trust亚太地区(日本除外)AlphaDEX® 基金

第一信托欧洲AlphaDEX®基金

First Trust拉丁美洲AlphaDEX®基金

First Trust巴西AlphaDEX®基金

第一信托中国AlphaDEX®基金

第一信托日本AlphaDEX®基金

第一信托德国AlphaDEX®基金

第一信托英国AlphaDEX®基金

First Trust India Nifty 50等权重ETF

瑞士第一信托AlphaDEX®基金

First Trust发达市场(美国小盘股AlphaDEX除外)® 基金

First Trust新兴市场小盘AlphaDEX® 基金

第一信托欧元区AlphaDEX®etf

First Trust Exchange-ETF III

First Trust优先证券和收益ETF

First Trust管理的市政ETF

第一信托多头/空头股票ETF

First Trust新兴市场本币债券ETF

首家信托河滨动力开发国际ETF

First Trust Riverfront Dynamic Europe ETF

First Trust河滨动态新兴市场ETF

First Trust Horizon管理的波动率国内ETF

First Trust Horizon管理波动率国际ETF

第一信托加州市政高收益ETF

第一信托机构优先证券和收益

首信市政高收益ETF

First Trust超短存续期市政ETF

首创信托短存续期市政ETF

第一信托合并套利ETF

First Trust Horizon管理波动率小型/中型ETF

First Trust纽约市高收益ETF

第一信托交易所买卖基金IV

第一信托北美能源基础设施基金

First Trust战术高收益ETF

第一信托高级贷款基金

First Trust增强型短期到期ETF

第一信托高收益战略焦点ETF

第一信托低存续期机会ETF

First Trust SSI战略可转换证券ETF

First Trust EIP碳影响ETF

第一信托长久期机会ETF

英国《金融时报》芝加哥期权交易所授予标准普尔500指数®红利贵族 目标收益ETF®

第一信托有限期限投资级公司 ETF

First Trust Exchange-ETF V

第一信托管理期货策略基金

第一信托交易所买卖基金VI

首创信托纳斯达克科技红利指数基金

多资产多元化收益指数基金

First Trust标普国际股息贵族ETF

First Trust BuyWite收益ETF

第一信托纳斯达克买写收益ETF

First Trust Rating Divide Achiever ETF

First Trust Dorsey Wright Focus 5 ETF

第一信托澳洲银行美国工业复兴®交易所买卖基金

First Trust Dorsey Wright Momentum&Divide ETF

First Trust Dorsey Wright International Focus 5 ETF

First Trust Dorsey Wright Dynamic Focus 5 ETF

First Trust S-Network电子商务ETF

First Trust SMID上限上升股息收购ETF

First Trust Indxx创新交易与流程 ETF

首创信托纳斯达克人工智能与机器人ETF

首创信托纳斯达克银行ETF

首信纳斯达克餐饮ETF

首创信托纳斯达克油气ETF

首信纳斯达克医药ETF

首创信托纳斯达克半导体ETF

首信纳斯达克交通ETF

发达的国际股票精选ETF

新兴市场股票精选ETF

大盘股美国股票精选ETF

中型股美国股票精选ETF

小盘股美国股票精选ETF

美国股票红利精选ETF

First Trust Dorsey Wright DALI 1 ETF

First Trust Dorsey Wright Momentum&Value ETF

First Trust Dorsey Wright Momentum&Low波动率ETF

第一信托国际发展资本实力ETF

第一信托Indxx医疗器械ETF

First Trust S-Network Streaming&Gaming ETF

首家信托交易所买卖基金VII

第一信托全球战术商品战略基金

First Trust Alternative绝对回报策略ETF

第一信托交易所买卖基金VIII

首只Tryst灵活的市政高收益ETF

第一信托收益机会ETF

First Trust TCW机会主义固定收益ETF

EquityCompass Risk Manager ETF

First Trust TCW Unstraint Plus债券ETF

第一信托低存续期战略焦点ETF

FT CBOE Vest Fund of Buffer ETF

FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-8月

FT CBOE授予美国股权深度缓冲ETF-8月

FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-11月

FT CBOE授予美国股权深度缓冲ETF-11月

FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-2月

FT CBOE授予美国股权深度缓冲ETF-2月

FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-5月

FT CBOE授予美国股权深度缓冲ETF-5月

FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-6月

FT CBOE授予美国股票深度缓冲ETF-6月

FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-7月

FT CBOE授予美国股票深度缓冲ETF-7月

FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-9月

FT CBOE授予美国股票深度缓冲ETF-9月

首只多管理人大型成长型ETF

First Trust TCW证券化Plus ETF

第一信托活跃因素大盘股ETF

第一只信托活跃因素中型股ETF

第一信托活跃因素小盘股ETF

FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-10月

FT CBOE授予美国股票深度缓冲ETF-10月

FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-12月

FT CBOE授予美国股权深度缓冲ETF-12月

FT芝加哥期权交易所马甲纳斯达克-100®缓冲ETF-12月

FT CBOE vest International Equity Buffer ETF-12

FT CBOE深缓冲ETF Vest Fund

FT CBOE授予美国股票深度缓冲ETF-1月

FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-1月

FT TCW新兴市场债务ETF

FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-3月

FT CBOE授予美国股权深度缓冲ETF-3月

FT芝加哥期权交易所马甲纳斯达克-100®缓冲ETF-3月

FT CBOE vest International Equity Buffer ETF-3月

FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-4月

FT CBOE授予美国股权深度缓冲-4月

First Trust创新领袖ETF

First Trust TCW ESG Premier Equity ETF

First Trust Expanded Technology ETF

FT CBOE vest International Equity Buffer ETF-6月

FT芝加哥期权交易所马甲纳斯达克-100®缓冲ETF-6月

FT CBOE授予美国股权增强和适度缓冲 ETF-6月

First Trust SkyBridge密码产业与数字经济

FT CBOE背心纳斯达克-100缓冲ETF-9月

FT CBOE vest International Equity Buffer ETF-9月

First Trust多经理人小盘股机会ETF

FT CBOE背心缓冲配置防御性ETF

FT CBOE Vest缓冲配置增长ETF

FT CBOE授予美国股权增强和适度缓冲 ETF-12月

FT CBOE纳斯达克马甲基金-100®缓冲 个ETF

开放式基金

第一信托系列基金

第一信托优先证券和收益基金

第一信托/汇流小型股价值基金

第一信托短期高收益基金

第一信托管理的市政基金

第一信托可变保险信托

First Trust/道琼斯股息和收益分配投资组合

第一信托多收入分配组合

First Trust Dorsey Wright战术核心投资组合

第一信托资本实力投资组合

First Trust International开发资本实力投资组合

附录 B

第一信托系列基金
第一信托优先证券和收益基金 不适用
第一信托/汇流小型股价值基金 不适用
第一信托短期高收益基金 不适用
第一信托管理的市政基金 不适用
小计 $750,000
第一信托可变保险信托
第一信托道琼斯股息和收益分配投资组合 不适用
First Trust Dorsey Wright战术核心投资组合 不适用
第一信托资本实力投资组合 不适用
First Trust International开发资本实力投资组合 不适用
第一信托多收入分配组合 不适用
小计 $1,250,000
第一信托封闭式基金
第一信托高级浮息收入基金II $750,000
第一信托能源收入和增长基金 $750,000
第一信托增强型股权收益基金 $750,000
麦格理/第一信托全球基础设施/公用事业股息和收入基金 $525,000
First Trust/ABRDN全球机会收益基金 $450,000
第一信托抵押收入基金 $400,000
First Trust/ABRDN Emerging Opportunity Fund $400,000
第一信托专业金融和金融机会基金 $400,000
第一信托高收益多/空基金 $900,000
第一信托能源基础设施基金 $750,000
First Trust MLP和能源收入基金 $900,000
第一信托中间存续期优先及收益基金 $1,250,000
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund $600,000
First Trust Dynamic Europe股权收益基金 $600,000
First Trust高收益机会2027年定期基金 $1,000,000
小计 $10,425,000
第一信托交易所买卖基金
First Trust道琼斯精选微型股指数基金 不适用
First Trust Morningstar红利领袖指数基金 不适用
First Trust美国股票机会ETF 不适用
首创信托纳斯达克-100等权重指数基金 不适用
首创信托纳斯达克-100-科技板块指数基金 不适用
First Trust NYSE Arca生物技术指数基金 不适用
First Trust道琼斯互联网指数基金 不适用
第一信托资本实力ETF 不适用
First Trust总美国市场AlphaDEX®基金 不适用
第一个信任价值行®股利指数基金 不适用
首创信托纳斯达克-100不含科技板块指数基金 不适用
第一信托纳斯达克®清洁边缘®绿色能源指数基金 不适用
First Trust S&P REIT指数基金 不适用
第一信托信达交易所买卖基金 不适用
First Trust天然气ETF 不适用
First Trust Water ETF 不适用
第一信托纳斯达克®ABA社区银行指数基金 不适用
First Trust Dorsey Wright People‘s Portfolio ETF 不适用
First Trust Dow 30等权重ETF 不适用
First Trust Lun美国因子轮换ETF 不适用
FT CBOE背心黄金策略季度缓冲ETF 不适用
FT CBOE Vest Gold Strategy Target Income ETF 不适用
小计 $2,500,000
第一信托交易所交易AlphaDEX®基金
First Trust大盘股核心AlphaDEX®基金 不适用
First Trust中型股核心AlphaDEX®基金 不适用
First Trust Small Cap Core AlphaDEX®基金 不适用
First Trust大盘值AlphaDEX®基金 不适用
第一信托大盘股成长AlphaDEX®基金 不适用
第一信托多市值AlphaDEX®基金 不适用
First Trust多市值增长AlphaDEX®基金 不适用
第一信托消费者可自由支配AlphaDEX®基金 不适用
First Trust Consumer Staples AlphaDEX®基金 不适用
第一信托能源AlphaDEX®基金 不适用
第一信托金融AlphaDEX®基金 不适用
第一信托医疗保健AlphaDEX®基金 不适用
First Trust Industrials/耐用品生产商AlphaDEX®基金 不适用
第一信托材料AlphaDEX®基金 不适用
First Trust Technology AlphaDEX®基金 不适用
First Trust实用程序AlphaDEX®基金 不适用
First Trust中型股成长AlphaDEX®基金 不适用
第一信托中型股价值AlphaDEX®基金 不适用
第一信托小盘成长型AlphaDEX®基金 不适用
第一信托小型股价值AlphaDEX®基金 不适用
小计 $2,500,000
第一信托交易所买卖基金II
First Trust STOXX®欧洲精选股利指数基金 不适用
First Trust FTSE EPRA/NAREIT发达市场房地产指数基金 不适用
First Trust道琼斯全球精选股息指数基金 不适用
First Trust Global Wind Energy ETF 不适用
First Trust Global Engineering and Construction ETF 不适用
第一信托纳斯达克®清洁边缘®智能电网基础设施指数基金 不适用
First Trust Indxx全球自然资源收益ETF 不适用
First Trust Indxx全球农业ETF 不适用
First Trust Bick指数基金 不适用
First Trust Indxx NextG ETF 不适用
首创信托纳斯达克全球汽车指数基金 不适用
首信云计算ETF 不适用
第一信托国际股权机会ETF 不适用
首创信托纳斯达克网络安全ETF 不适用
First Trust IPOX® 欧洲股票机会ETF 不适用
First Trust道琼斯国际互联网ETF 不适用
第一信托纳斯达克力士数字健康解决方案交易所交易基金 不适用
首创信托指数元宇宙ETF 不适用
小计 $2,500,000
第一信托交易所交易AlphaDEX®基金II
First Trust发达市场(美国AlphaDEX除外)®基金 不适用
First Trust新兴市场AlphaDEX®基金 不适用
First Trust亚太地区(日本除外)AlphaDEX®基金 不适用
第一信托欧洲AlphaDEX®基金 不适用
First Trust拉丁美洲AlphaDEX®基金 不适用
First Trust巴西AlphaDEX®基金 不适用
第一信托中国AlphaDEX®基金 不适用
第一信托日本AlphaDEX®基金 不适用
第一信托德国AlphaDEX®基金 不适用
第一信托英国AlphaDEX®基金 不适用
First Trust India Nifty 50等权重ETF 不适用
瑞士第一信托AlphaDEX®基金 不适用
First Trust发达市场(美国小盘股AlphaDEX除外)®基金 不适用
First Trust新兴市场小盘AlphaDEX®基金 不适用
第一信托欧元区AlphaDEX®etf 不适用
小计 $1,250,000
第一信托交易所买卖基金III
First Trust优先证券和收益ETF 不适用
First Trust管理的市政ETF 不适用
第一信托多头/空头股票ETF 不适用
First Trust新兴市场本币债券ETF 不适用
首创信托河滨动力发展国际ETF 不适用
First Trust Riverfront Dynamic Europe ETF 不适用
First Trust河滨动态新兴市场ETF 不适用
First Trust Horizon管理的波动率国内ETF 不适用
First Trust Horizon管理波动率开发的国际ETF 不适用
第一信托加州市政高收益ETF 不适用
第一信托机构优先证券和收益ETF 不适用
首信市政高收益ETF 不适用
首创信托短存续期市政ETF 不适用
First Trust超短存续期市政ETF 不适用
第一信托合并套利ETF 不适用
First Trust Horizon管理波动率小型/中型ETF 不适用
First Trust纽约市高收益ETF 不适用
小计 $2,500,000
第一信托交易所买卖基金IV
第一信托北美能源基础设施基金 不适用
First Trust战术高收益ETF 不适用
第一信托高级贷款基金 不适用
First Trust增强型短期到期ETF 不适用
第一信托低存续期机会ETF 不适用
第一信托长久期机会ETF 不适用
First Trust SSI战略可转换证券ETF 不适用
First Trust EIP碳影响ETF 不适用
FT CBOE授予标准普尔500指数股息贵族目标收益®® 不适用
第一信托有限存续期投资级企业ETF 不适用
第一信托高收益战略焦点ETF 不适用
小计 $2,500,000
First Trust Exchange-ETF V
第一信托管理期货策略基金 不适用
小计 $600,000
第一信托交易所买卖基金VI
首创信托纳斯达克科技红利指数基金 不适用
多资产多元化收益指数基金 不适用
First Trust标普国际红利贵族ETF 不适用
First Trust BuyWite收益ETF 不适用
First Trust Heded BuyWite Income ETF 不适用
First Trust Rating Divide Achiever ETF 不适用
First Trust Dorsey Wright Focus 5 ETF 不适用
第一信托澳洲央行美国工业复兴®etf 不适用
First Trust Dorsey Wright Momentum&Divide ETF 不适用
First Trust Dorsey Wright International Focus 5 ETF 不适用
First Trust Dorsey Wright Dynamic Focus 5 ETF 不适用
First Trust SMID上限上升股息收购ETF 不适用
First Trust Indxx创新交易与流程ETF 不适用
首信纳斯达克人工智能与机器人ETF 不适用
First Trust Dorsey Wright Momentum&Low Volatility ETF 不适用
First Trust Dorsey Wright Momentum&Value ETF 不适用
首创信托纳斯达克银行ETF 不适用
首信纳斯达克餐饮ETF 不适用
首创信托纳斯达克油气ETF 不适用
首信纳斯达克医药ETF 不适用
首信纳斯达克零售ETF 不适用
首创信托纳斯达克半导体ETF 不适用
首信纳斯达克交通ETF 不适用
发达的国际股票精选ETF 不适用
新兴市场股票精选ETF 不适用
大盘股美国股票精选ETF 不适用
中型股美国股票精选ETF 不适用
小盘股美国股票精选ETF 不适用
美国股票红利精选ETF 不适用
First Trust Dorsey Wright DALI 1 ETF 不适用
第一信托国际发展资本实力ETF 不适用
第一信托Indxx医疗器械ETF 不适用
First Trust S-Network Streaming&Gaming ETF 不适用
小计 $2,500,000
首家信托交易所买卖基金VII
第一信托全球战术商品战略基金 不适用
First Trust Alternative绝对回报策略ETF 不适用
小计 $2,500,000
第一信托交易所买卖基金VIII
First Trust CEF收益机会ETF 不适用
第一信托市政CEF收益机会ETF 不适用
First Trust TCW机会主义固定收益ETF 不适用
EquityCompass Risk Manager ETF 不适用
First Trust TCW Unstraint Plus债券ETF 不适用
第一信托低存续期战略焦点ETF 不适用
FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-8月 不适用
FT CBOE授予美国股权深度缓冲ETF-8月 不适用
FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-11月 不适用
FT CBOE授予美国股权深度缓冲ETF-11月 不适用
FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-2月 不适用
FT CBOE授予美国股权深度缓冲ETF-2月 不适用
第一信托活跃因素大盘股ETF 不适用
第一只信托活跃因素中型股ETF 不适用
第一信托活跃因素小盘股ETF 不适用
First Trust TCW证券化Plus ETF 不适用
FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-5月 不适用
FT CBOE授予美国股权深度缓冲ETF-5月 不适用
FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-6月 不适用
FT CBOE授予美国股票深度缓冲ETF-6月 不适用
FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-7月 不适用
FT CBOE授予美国股票深度缓冲ETF-7月 不适用
首只多管理人大型成长型ETF 不适用
FT CBOE Vest Fund of Buffer ETF 不适用
FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-9月 不适用
FT CBOE授予美国股票深度缓冲ETF-9月 不适用
FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-10月 不适用
FT CBOE授予美国股票深度缓冲ETF-10月 不适用
FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-12月 不适用
FT CBOE授予美国股权深度缓冲ETF-12月 不适用
FT CBOE Vest Growth-100缓冲ETF-12月 不适用
FT CBOE vest International Equity Buffer ETF-12 不适用
FT CBOE深缓冲ETF Vest Fund 不适用
FT CBOE授予美国股票深度缓冲ETF-1月 不适用
FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-1月 不适用
FT TCW新兴市场债务ETF 不适用
FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-3月 不适用
FT CBOE授予美国股权深度缓冲ETF-3月 不适用
FT CBOE Vest Growth-100缓冲ETF-3月 不适用
FT CBOE vest International Equity Buffer ETF-3月 不适用
FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-4月 不适用
FT CBOE授予美国股权深度缓冲-4月 不适用
First Trust创新领袖ETF 不适用
First Trust TCW ESG Premier Equity ETF 不适用
First Trust Expanded Technology ETF 不适用
FT CBOE vest International Equity Buffer ETF-6月 不适用
FT CBOE Vest Growth-100缓冲ETF-6月 不适用
FT CBOE授予美国股权增强和适度缓冲ETF-6月 不适用
第一信托天桥密码产业与数字经济ETF 不适用
FT CBOE背心纳斯达克-100缓冲ETF-9月 不适用
FT CBOE vest International Equity Buffer ETF-9月 不适用
First Trust多经理人小盘股机会ETF 不适用
FT CBOE背心缓冲配置防御性ETF 不适用
FT CBOE Vest缓冲配置增长ETF 不适用
FT CBOE授予美国股权增强和适度缓冲ETF-12月 不适用
FT CBOE纳斯达克Vest基金-100只缓冲ETF 不适用
FT CBOE授予美国股权增强和适度缓冲ETF-9月 不适用
小计 $2,500,000
总计 $34,275,000

附录 C

第一信托可变保险信托

First Trust/道琼斯股息和收益分配投资组合 $600
第一信托多收入分配组合 $25
First Trust Dorsey Wright战术核心投资组合 $33
第一信托资本实力投资组合 $49
First Trust International开发资本实力投资组合 $3
总计 $710

第一信托交易所买卖基金

First Trust道琼斯精选微型股指数基金 $94
First Trust Morningstar红利领袖指数基金 $2,274
First Trust美国股票机会ETF $651
首创信托纳斯达克-100等权重指数基金 $739
首创信托纳斯达克-100-科技板块指数基金 $1,004
First Trust NYSE Arca生物技术指数基金 $880
First Trust道琼斯互联网指数基金 $2,682
第一信托资本实力ETF $5,253
第一信托红利实力ETF $11
第一个信任价值行®股利指数基金 $7,679
首创信托纳斯达克-100不含科技板块指数基金 $84
首创信托纳斯达克®清洁边缘®绿色能源指数基金 $1,391
First Trust S&P REIT指数基金 $104
第一信托信达交易所买卖基金 $73
First Trust天然气ETF $656
First Trust Water ETF $815
第一信托纳斯达克®ABA社区银行指数基金 $57
First Trust Dorsey Wright People‘s Portfolio ETF $3
First Trust Dow 30等权重ETF $82
First Trust Lun美国因子轮换ETF $215
FT CBOE背心黄金策略季度缓冲ETF $9
FT CBOE Vest Gold Strategy Target Income ETF $25
总计 $24,781

第一信托交易所买卖基金II

第一信托公司STOXX®欧洲精选股利指数基金 $110
First Trust FTSE EPRA/NAREIT发达市场房地产指数基金 $24
First Trust道琼斯全球精选股息指数基金 $349
First Trust Global Wind Energy ETF $168
First Trust Alerian U.S.NextGen Infrastructure ETF $6
第一信托纳斯达克®清洁边缘®智能电网基础设施指数基金 $375
First Trust Indxx全球自然资源收益ETF $147
First Trust Indxx全球农业ETF $16
First Trust Bick指数基金 $32
First Trust Indxx NextG ETF $331
First Trust S-Network Future Vehicles&Technology ETF $28
首信云计算ETF $2,090
第一信托国际股权机会ETF $226
首创信托纳斯达克网络安全ETF $3,362
First Trust IPOX®欧洲股票机会ETF $4
First Trust道琼斯国际互联网ETF $20
第一信托纳斯达克力士数字健康解决方案交易所交易基金 $1
首创信托指数元宇宙ETF $1
总计 $7,290

第一信托交易所交易AlphaDEX®基金

First Trust大盘股核心AlphaDEX®基金 $703
First Trust中型股核心AlphaDEX®基金 $616
First Trust Small Cap Core AlphaDEX®基金 $518
First Trust大盘值AlphaDEX®基金 $726
第一信托大盘股成长AlphaDEX®基金 $586
第一信托多市值AlphaDEX®基金 $120
First Trust多市值增长AlphaDEX®基金 $109
第一信托消费者可自由支配AlphaDEX®基金 $231
First Trust Consumer Staples AlphaDEX®基金 $406
第一信托能源AlphaDEX®基金 $1,262
第一信托金融AlphaDEX®基金 $750
第一信托医疗保健AlphaDEX®基金 $975
First Trust Industrials/耐用品生产商AlphaDEX®基金 $970
第一信托材料AlphaDEX®基金 $887
First Trust Technology AlphaDEX®基金 $671
First Trust实用程序AlphaDEX®基金 $292
First Trust中型股成长AlphaDEX®基金 $176
第一信托中型股价值AlphaDEX®基金 $140
第一信托小盘成长型AlphaDEX®基金 $135
第一信托小型股价值AlphaDEX®基金 $123
总计 $10,396

第一信托交易所交易AlphaDEX®基金II

First Trust发达市场(美国AlphaDEX除外)®基金 $252
First Trust新兴市场AlphaDEX®基金 $207
First Trust亚太地区(日本除外)AlphaDEX®基金 $8
第一信托欧洲AlphaDEX®基金 $169
First Trust拉丁美洲AlphaDEX®基金 $31
First Trust巴西AlphaDEX®基金 $4
第一信托中国AlphaDEX®基金 $5
第一信托日本AlphaDEX®基金 $20
第一信托德国AlphaDEX®基金 $8
第一信托英国AlphaDEX®基金 $19
First Trust India Nifty 50等权重ETF $31
瑞士第一信托AlphaDEX®基金 $19
First Trust发达市场(美国小盘股AlphaDEX除外)®基金 $5
First Trust新兴市场小盘AlphaDEX®基金 $78
第一信托欧元区AlphaDEX®etf $11
总计 $867

First Trust开放式基金

第一信托优先证券和收益基金 $164
第一信托/汇流小型股价值基金 $18
第一信托短期高收益基金 $97
第一信托管理人市政基金 $31
总计 $310

第一信托交易所买卖基金III

First Trust优先证券和收益ETF $4,316
First Trust管理的市政ETF $1,239
第一信托多头/空头股票ETF $340
First Trust新兴市场本币债券ETF $88
首创信托河滨动力发展国际ETF $81
First Trust Riverfront Dynamic Europe ETF $12
First Trust河滨动态新兴市场ETF $20
First Trust Horizon管理的波动率国内ETF $58
First Trust Horizon管理波动率开发的国际ETF $25
第一信托加州市政高收益ETF $83
第一信托机构优先证券和收益ETF $433
首信市政高收益ETF $208
First Trust超短存续期市政ETF $216
首创信托短存续期市政ETF $258
First Trust Horizon管理波动率小型/中型ETF $10
第一信托合并套利ETF $59
First Trust纽约市高收益ETF $7
总计 $7,453

第一信托交易所买卖基金IV

第一信托北美能源基础设施基金 $1,664
First Trust战术高收益ETF $1,110
第一信托高级贷款基金 $2,112
First Trust增强型短期到期ETF $4,574
第一信托低存续期机会ETF $3,504
First Trust SSI战略可转换证券ETF $123
First Trust EIP碳影响ETF $19
第一信托长久期机会ETF $13
FT CBOE授予标准普尔500指数股息贵族目标收益®® $325
第一信托有限存续期投资级企业ETF $11
第一信托高收益战略焦点ETF $29
总计 $13,484

First Trust Exchange-ETF V

第一信托管理期货策略基金 $140
总计

第一信托交易所买卖基金VI

首创信托纳斯达克科技红利指数基金 $1,013
多资产多元化收益指数基金 $315
First Trust标普国际红利贵族ETF $31
First Trust BuyWite收益ETF $70
第一信托纳斯达克买写收益ETF $13
First Trust Rating Divide Achiever ETF $5,242
First Trust Dorsey Wright Focus 5 ETF $1,917
第一信托澳洲银行美国工业复兴®交易所买卖基金 $123
First Trust Dorsey Wright Momentum&Divide ETF $47
First Trust Dorsey Wright International Focus 5 ETF $99
First Trust Dorsey Wright Dynamic Focus 5 ETF $167
First Trust SMID上限上升股息收购ETF $594
First Trust Indxx创新交易与流程ETF $70
首信纳斯达克人工智能与机器人ETF $123
首创信托纳斯达克银行ETF $143
首信纳斯达克餐饮ETF $582
首创信托纳斯达克油气ETF $802
首信纳斯达克医药ETF $25
First Trust S-Network电子商务ETF $3
首创信托纳斯达克半导体ETF $47
首信纳斯达克交通ETF $49
发达的国际股票精选ETF $11
新兴市场股票精选ETF $6
大盘股美国股票精选ETF $12
中型股美国股票精选ETF $11
小盘股美国股票精选ETF $17
美国股票红利精选ETF $12
First Trust Dorsey Wright DALI 1 ETF $106
First Trust Dorsey Wright Momentum&Value ETF $15
First Trust Dorsey Wright Momentum&Low Volatility ETF $50
第一信托国际发展资本实力ETF $14
第一信托Indxx医疗器械ETF $1
First Trust S-Network Streaming&Gaming ETF $2
总计 $11,732

首家信托交易所买卖基金VII

第一信托全球战术商品战略基金 $2,920
First Trust Alternative绝对回报策略ETF $141
总计 $3,061

第一信托交易所买卖基金VIII

第一信托收益机会ETF $17
First Trust灵活的市政高收益ETF $9
First Trust TCW机会主义固定收益ETF $2,323
EquityCompass Risk Manager ETF $12
First Trust TCW Unstraint Plus债券ETF $893
第一信托低存续期战略焦点ETF $141
FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-8月 $201
FT CBOE授予美国股权深度缓冲ETF-8月 $165
FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-11月 $192
FT CBOE授予美国股权深度缓冲ETF-11月 $281
第一信托活跃因素大盘股ETF $3
第一只信托活跃因素中型股ETF $1
第一信托活跃因素小盘股ETF $1
FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-2月 $172
FT CBOE授予美国股权深度缓冲ETF-2月 $206
FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-5月 $236
FT CBOE授予美国股权深度缓冲ETF-5月 $134
FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-6月 $205
FT CBOE授予美国股票深度缓冲ETF-6月 $121
FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-7月 $148
FT CBOE授予美国股票深度缓冲ETF-7月 $110
First Trust TCW证券化Plus ETF $99
第一信托多管理人大型成长型ETF $40
FT CBOE Vest Fund of Buffer ETF $481
FT CBOE授予美国股票深度缓冲ETF-9月 $135
FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-9月 $142
FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-10月 $120
FT CBOE授予美国股票深度缓冲ETF-10月 $90
FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-12月 $145
FT CBOE授予美国股权深度缓冲ETF-12月 $180
FT CBOE Vest Growth-100缓冲ETF-12月 $45
FT CBOE vest International Equity Buffer ETF-12 $7
FT CBOE深缓冲ETF Vest Fund $371
FT CBOE授予美国股票深度缓冲ETF-1月 $113
FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-1月 $98
FT TCW新兴市场债务ETF $5
FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-3月 $108
FT CBOE授予美国股权深度缓冲ETF-3月 $145
FT CBOE Vest Growth-100缓冲ETF-3月 $29
FT CBOE vest International Equity Buffer ETF-3月 $22
FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-4月 $179
FT CBOE授予美国股权深度缓冲-4月 $182
First Trust创新领袖ETF $2
First Trust TCW ESG Premier Equity ETF $1
First Trust Expanded Technology ETF $11
FT CBOE vest International Equity Buffer ETF-6月 $30
FT CBOE Vest Growth-100缓冲ETF-6月 $66
FT CBOE授予美国股权增强和适度缓冲ETF-6月 $93
第一信托天桥密码产业与数字经济ETF $16
FT CBOE背心纳斯达克-100缓冲ETF-9月 $26
FT CBOE vest International Equity Buffer ETF-9月 $11
First Trust多经理人小盘股机会ETF $1
FT CBOE背心缓冲配置防御性ETF $110
FT CBOE Vest缓冲配置增长ETF $106
FT CBOE授予美国股权增强和适度缓冲ETF-12月 $54
FT CBOE纳斯达克Vest基金-100只缓冲ETF $8
FT CBOE授予美国股权增强和适度缓冲ETF-9月 $38
总计 $8,880

第一信托封闭式基金

麦格理/第一信托全球基础设施/公用事业股息和收入基金 $50
第一信托能源收入和增长基金 $196
第一信托增强型股权收益基金 $218
First Trust/ABRDN全球机会收益基金 $44
第一信托抵押收入基金 $36
First Trust/ABRDN Emerging Opportunity Fund $32
第一信托专业金融和金融机会基金 $33
第一信托高级浮息收入基金II $196
第一信托高收益多/空基金 $289
第一信托能源基础设施基金 $173
First Trust MLP和能源收入基金 $266
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund $107
第一信托中间存续期优先及收益基金 $787
First Trust Dynamic Europe股权收益基金 $131
First Trust高收益机会2027年定期基金 $405
总计 $2,963
$92,067
第一信托顾问公司L.P. $53,705
第一信托投资组合L.P. $7,672
总计 $153,444