ICI
相互保险公司，
风险保留小组
1401 H St. NW
华盛顿特区 20005
投资公司债券 债券
ICI相互保险公司，
风险保留组
1401 H St. NW
华盛顿，哥伦比亚特区20005
声明
告示
此保单由您的风险保留小组出具。 您的风险保留小组可能不受您所在州的所有保险法律法规的约束。国家保险破产担保 您的风险保留组没有资金可用。
| 第1项。 | 被保险人姓名(“被保险人”) | 债券编号： | |
| 第一信托交易所买卖基金 | 99516122B | ||
| 主要办事处： | 邮寄地址： | ||
| 东自由大道120号，套房400 | 东自由大道120号，套房400 | ||
| 伊利诺伊州惠顿，60187 | 伊利诺伊州惠顿，60187 |
| 第二项。 | 保证期：自上午12：01起在……上面 | 2022年10月9日 | , to 12:01 a.m. on | 2023年10月9日 | ，或 |
本债券终止的较早生效日期，即每个上述日期的主要办事处的标准时间。
| 第三项。 | 法律责任限额- | |||
| 除本条例第9、10及12条另有规定外： | ||||
|
限制 责任 |
免赔额 金额 | |||
| 保险协议A- | 忠诚度 | $37,000,000 | $50,000 | |
| 保险协议B- | 审计费用 | $50,000 | $10,000 | |
| 保险协议C- | 酒店内 | $37,000,000 | $50,000 | |
| 保险协议D- | 在运输途中 | $37,000,000 | $50,000 | |
| 保险协议E- | 伪造或涂改 | $37,000,000 | $50,000 | |
| 保险协议F- | 证券 | $37,000,000 | $50,000 | |
| 保险协议G- | 假币 | $37,000,000 | $50,000 | |
| 保险协议H- | 无法收回的保证金 | $25,000 | $5,000 | |
| 保险协议I- | 电话/电子交易 | 未承保 | 未承保 | |
| 如果在上述任何保险协议的相对位置插入“未承保”，则该保险协议及其提及的任何内容应被视为从本保函中删除。 | ||||
| 由骑手添加的可选保险协议： | ||||
| 保险协议J- | 计算机安全 | $37,000,000 | $50,000 | |
| 保险协议M- | 社会工程诈骗 | $1,000,000 | $50,000 | |
| 第四项。 | 承保办公室或房产--本保函生效时所有被保险人的办公室或其他房产均在本保函的覆盖范围内，但Rider排除的办公室或其他房产除外。在本保函生效日期后获得或设立的办公室或其他房产受《总协定A》条款的约束。 |
| 第五项。 | ICI相互保险公司是一家风险保留集团(“保险人”)，其责任受本协议所附下列承保人条款的约束： |
Riders: 1-2-3-4-5-6-7-8-9-10-11-12
以及在保证期内发行的适用于本债券的所有承保人。
作者：_/S/ Swenitha Nalli_由：_/S/Maggie Sullivan_
授权代表授权代表
Bond (6/18)
投资公司一揽子债券
告示
此保单由您的风险保留小组出具。 您的风险保留小组可能不受您所在州的所有保险法律法规的约束。国家保险破产担保 您的风险保留组没有资金可用。
ICI相互保险公司是一家风险保留集团(“保险人”)，以约定的保费为代价，依据投保人向保险人提供的申请书和所有其他信息，并根据声明、一般协议、条款、条件和限制以及本保证书的其他条款(包括本保证书的所有附加条款)(“保证书”)，同意按照责任限额的范围和免赔额，按照保险协议中所述，赔偿被保险人的损失。被保险人在保证期内发现的任何时间发生的损失。
保险协议
A.忠诚度
损失 直接由员工在任何地方实施的任何不诚实或欺诈行为造成的损失，无论是单独实施的还是与其他人(无论是否员工)勾结造成的，在该员工具有本文定义的员工身份期间， 即使这种损失直到他或她不再是员工之后才被发现，也不包括保险协议 b所承保的损失。
B.审计费用
被保险人因发现被保险人遭受本保函所涵盖的损失而发生的费用 任何政府监管机构或自律组织或独立会计师或其他个人要求进行的审计或审查费用。
C.在房产内
因神秘失踪直接造成的财产损失，或财产交出时在被保险人办公室或房产内的人所犯的任何不诚实或欺诈行为，而财产存放或存放在被保险人的办公室或房产内(或投保人合理地认为 或被保险人相信)，但Rider排除的办公室 除外；并且不包括保险协议A所涵盖的损失。
D.运输途中
财产损失 直接因任何神秘失踪或不诚实或欺诈行为而造成的财产损失，而财产是在任何经投保人授权充当信使的人的实际(非电子)保管中，除非是在邮寄或租用承运人(保安公司除外)的情况下 ；并且不包括保险协议承保的损失。财产在运输人收到此类财产后立即开始，并在交付给指定的收件人或其代理人时立即结束，但仅在财产被运送期间。
Bond (6/18)
| 2 |
| E. | 伪造或涂改 |
直接造成的损失 被保险人依据下列任何书面原件善意地支付或转移任何财产：
| (1) | 汇票、支票、汇票或其他书面命令或指示 支付一定金额的货币、承兑汇票、存单、到期票据、汇票、认股权证、国库单或信用证；或 |
| (2) | 直接发给被保险人的指示、请求或申请，授权或确认转移、支付、赎回、交付或接收金钱或财产，或发出任何银行账户的通知(只要 该等指示或请求或申请声称已由(A)被保险人的任何客户，或(B)任何投资公司发行的股票的任何股东或认购人，或(C)任何金融或银行机构或股票经纪人签署或背书，并进一步提供此类指示、请求或申请)。或者申请书上有伪造的签名或背书，或者在该客户、该股东或认购人不知情的情况下被篡改，或在该投资公司或该金融或银行机构或股票经纪人发行的股票的认购人同意的情况下被更改)；或 |
| (3) | 提取财产的提存单或收据，或注明被保险人为出票人或被保险人代理的另一投资公司名称的财产收据或存单； |
其中包括(A)伪造或(B)涂改，但仅限于该伪造或涂改直接造成损失的程度。
被保险人或其授权代表实际拥有上述(1)至(3)所列物品是被保险人依赖该物品的先决条件。
本保险协议E不包括因伪造或更改证券而造成的损失或保险协议A所涵盖的损失。
| F. | 证券 |
被保险人出于善意在正常业务过程中以任何身份购买、接受或接收、出售或交付、或给予任何价值、扩展任何信用或承担任何责任的直接损失 ，而此类损失是由于此类证券 证明：
| (1) | 是赝品，但仅限于该赝品直接造成损失的程度，或者 |
| (2) | 丢失或被盗，或者 |
| (3) | 包含伪造或变造，但仅限于该伪造或变造直接造成损失的程度， |
以及 无论被保险人造成此类损失的行为是否违反任何自律组织的章程、章程、规章制度或条例，无论被保险人是否为自律组织的成员。
Bond (6/18)
| 3 |
本保险协议F不包括保险协议A所承保的损失。
被保险人或其授权代表实际占有证券是被保险人依赖证券的先决条件。
G.伪造货币
被保险人善意地收到任何假币而直接造成的损失。
本保险协议G不包括保险协议A所涵盖的损失。
H.无法收回的存款项目
因支付股息、发行基金股份或基金账户允许的赎回或交换而直接造成的损失
| (1) | 被保险人或其代理人将基金客户、股东或认购人记入基金账户的无法收回的保证金项目，或 |
| (2) | 通过自动结算所处理的任何保证金，被基金的客户、股东或认购人撤销，并被投保人视为无法收回的； |
但条件是：(br}在被保险人的催收程序失败之前，(A)保证金项目不应被视为无法收回；(B)具有交换特权的基金之间的股份交换只有在保险人为无法收回的保证金项目投保的情况下，才适用于本协议；以及(C)投保基金应执行并维持保证金项目在其申请书(不时修订)中规定的最短天数内持有保证金项目的政策，然后支付任何股息或允许就该保证金项目(基金之间的交换除外)进行任何提取。无论兑换计划中基金之间的交易数量如何，存款项目必须持有的最短天数应从存款项目首次记入任何保险基金的日期起计算。
本保险协议H不包括保险协议A所承保的损失。
| I. | 电话/电子交易 |
直接由电话/电子交易造成的损失 ，其中此类电话/电子交易的请求：
| (1) | 以电话语音或电子传输方式发送给被保险人或其代理人；以及 |
| (2) | 由声称是基金股东或认购人的个人或基金股东或认购人的授权代理人作出；及 |
| (3) | 未经授权或欺诈，并带有明显的欺骗意图 ； |
前提是， 收到此类请求的实体通常在保证期内维护并遵守与所有电话/电子交易有关的所有电话/电子交易安全程序；以及
Bond (6/18)
| 4 |
不包括 因以下原因造成的损失：
| (1) | 没有为试图购买的股票支付款项；或 |
| (2) | 以不正当方式 计入股东账户的任何投资公司股票的赎回，而该股东(A)没有直接或间接导致将该等股票计入该账户，以及(B)直接或间接从该赎回中获得任何收益或其他利益；或 |
| (3) | 任何由投资公司发行的股票的赎回，而赎回所得款项被要求(I)支付或支付给授权收款人或授权银行账户以外的人，或(Ii)寄往授权地址以外的其他地址； |
| (4) | 故意不遵守一个或多个电话/电子交易安全程序；或 |
| (5) | 通过电子邮件或通过不受电话/电子交易安全程序约束的任何方式传输的电话/电子交易请求；或 |
| (6) | 对进出任何计算机系统的电子流量施加限制的任何物理或电子保护设备(包括任何防火墙)的故障或规避。 |
本保险协议I不包括保险协议A、“富达”或保险协议J、“计算机安全”所承保的损失。
一般协议
| A. | 其他办公室或员工-合并或合并-通知 |
| 1. | 除下文第2款规定外，本保函适用于 被保险人在保证期内设立的任何额外办事处和保证期内的所有员工，而不需要 就此向保险人发出通知或支付保证期内的额外保费。 |
| 2. | 如果在保证期内，一家投保投资公司应与该投保人为尚存实体的机构合并或合并，或购买另一机构的几乎所有资产或资本，或收购或创建单独的投资组合，并应在六十(60)日内将此通知保险人，则本保单自合并、合并、收购或创建之日起自动适用于因该合并、合并、收购或创建而产生的财产和员工；但保险人可视支付额外 保费而定。 |
B.保修
被保险人或其代表所作的任何声明，无论是否包含在投保书中，都不应被视为绝对保证，但 仅对该声明的负责人所知的该声明的真实性作出保证。
Bond (6/18)
| 5 |
C.法庭费用和律师费
保险人将赔偿被保险人在针对被保险人提起的任何法律诉讼中发生和支付的法庭费用和合理的律师费，以寻求赔偿任何损失，如果对被保险人提起诉讼，将构成本保函条款下的损失；但是，对于保险协议A，本赔偿仅适用于以下情况：
| 1. | 员工承认实施或被判定实施了导致损失的不诚实或欺诈行为；或 |
| 2. | 在没有这种承认或裁决的情况下，被保险人和保险人可以接受的一名或多名仲裁员在审查商定的事实陈述后得出结论，认为雇员 实施了造成损失的不诚实或欺诈行为。 |
被保险人应及时通知保险人该法律程序，并应保险人的要求向保险人提供所有诉状和其他文件的副本。在保险人选择时，被保险人应允许保险人通过保险人选择的律师，以被保险人的名义进行此类法律程序的辩护。在这种情况下，被保险人应提供保险人认为必要的一切合理信息和协助，以便对该法律诉讼进行适当的辩护。
如果被保险人在任何此类法律程序中的责任或所谓责任的金额大于被保险人根据本保函(本总协定C除外)有权获得的赔偿金额，或者如果适用免赔额，则 或两者兼而有之。保险人在本总协议C项下的赔偿责任仅限于被保险人或保险人发生和支付的诉讼费和律师费的比例，即被保险人根据本《总协议C》以外的保证书有权获得赔偿的金额加上被保险人无权获得赔偿的金额之和。这种赔偿应是对适用保险协议的责任限额的补充。
D.释义
根据1940年《投资公司法》第17g-1条规定的保真担保目的(即保护无辜的第三方免受伤害)和投资管理行业的结构(其中任何保险协议中所述原因造成的财产损失通常会导致被保险人承担潜在的法律责任)，本保函应按照适当的 解释，因此此处使用的术语“损失” 应包括被保险人对直接因挪用、 或可计量的价值减值所造成的直接补偿性损害的法律责任。财产的价值。
Bond (6/18)
| 6 |
本保函，包括上述保险协议
和一般协议，受以下条款的约束
条款、条件和限制：
第1节. 定义
本保函中使用的下列术语应具有本节中所述的含义：
| A. | “更改”是指对单据的条款、含义或法律效力进行实质性的标记、更改或更改，意图欺骗。 |
| B. | “申请书”是指被保险人就本债券向保险人提交的申请书(以及与申请书相关的任何附件和材料)。 |
| C. | “授权地址”是指(1) 可将赎回收益寄往的任何官方指定地址，(2)由记录股东以书面指定(不包括电子传输)并在指定生效日期前至少一(1)天由投保人收到的任何地址， 或(3)记录股东在指定生效日期至少15天前通过电话或电子传输指定的任何地址。 |
| D. | “授权银行账户”是指可将赎回收益汇往的任何官方指定银行账户。 |
| E. | “授权收受人”是指(1)登记在册的股东，或(2)任何其他正式指定的人，可以将赎回收益寄给该人。 |
| F. | “计算机系统”是指(1)具有相关外围部件的计算机，包括存储部件、(2)系统和应用软件、(3)终端设备、(4)相关的通信网络或客户通信系统，以及(5)相关的电子资金转账系统；通过该系统以电子方式收集、传输、处理、存储或检索数据或资金。 |
| G. | “假冒”是指对实际有效原件的书面仿制品，其意图是欺骗并被视为原件。 |
| H. | “加密货币”是指独立于中央银行运作的数字或电子交换媒介，其中使用加密技术来规范单位的生成，并验证单位从一个人到另一个人的转移。 |
| I. | “货币”是指由本国政府或外国政府授权或采用作为其官方货币一部分的现行使用的兑换媒介。 |
| J. | “可扣除金额”是指，就任何保险协议而言，适用于该保险协议承保的每一项损失的、适用于该保险协议的第3项或该保险协议的任何附加条款中“可扣除金额”项下的金额。 |
| K. | “托管人”是指投资公司可根据1940年《投资公司法》第17F-4条的规定，将其证券存放在其中的任何“证券托管人”(外国证券托管人除外)。 |
Bond (6/18)
| 7 |
| L. | “不诚实或欺诈行为” 是指任何不诚实或欺诈行为，包括1940年《投资公司法》第37节所定义的“盗窃和挪用公款”，其故意意图是(1)使被保险人蒙受损失，(2)为犯罪人或任何其他个人或实体获得不正当的经济利益。不诚实或欺诈行为不意味着或包括鲁莽行为、疏忽行为或严重疏忽行为。在本定义中，“不正当经济利益”不包括雇员在受雇过程中获得的任何福利，包括工资、佣金、手续费、奖金、晋升、奖励、利润分享或养老金。 |
| M. | “电子传输”是指 通过电子手段实现的任何传输，包括但不限于通过电话铃声、电传、无线设备或通过互联网实现的传输。 |
| N. | “雇员”的意思是： |
| (1) | 被保险人的每位高级职员、董事、受托人、合伙人或雇员， 以及 |
| (2) | 被保险人的任何前任 的每名高级职员、董事、受托人、合伙人或雇员，其主要资产由被保险人通过与该前任合并或合并或购买其资产或股本 而获得，以及 |
| (3) | 在为被保险人提供服务的同时，为被保险人提供法律服务的每名律师以及该律师或该律师所在律师事务所的每名雇员，以及 |
| (4) | 被保险人授权实习的每个学生，在被保险人的任何办公室，以及 |
| (5) | 董事的每位高级职员、受托人、合伙人或雇员 |
| (a) | 一位投资顾问， |
| (b) | 承销商(分销商)， |
| (c) | 转让代理人或股东会计簿记管理人，或 |
| (d) | 经书面协议授权保存财务和/或其他所需记录的管理人， |
对于 被指定为被保险人的投资公司，但仅当：(I)该高级职员、合伙人或雇员正在执行属于被保险人高级职员或雇员通常职责范围的行为，或(Ii)该高级职员、董事、受托人、合伙人或雇员是正式选出或被任命审查或审计、托管或接触被保险人财产的委员会的成员，或 (Iii)该董事或受托人(或以类似身份行事的任何人)在董事或受托人的通常职责范围之外行事；但“雇员”一词不得包括转让代理人、股东会计簿记管理人或管理人(X)的任何高级管理人员、董事、受托人、合伙人或雇员，而该转让代理人、股东会计簿记管理人或管理人(X)不是被点名为投保人的投资公司的“关联人”(定义见1940年《投资公司法》第2(A)节)，或(Y)为“银行”(定义见1940年《投资公司法》第2(A)节)，以及
| (6) | 通过合同或由任何机构指派的临时人员，在临时或兼职的情况下，在被保险人的任何办公室履行雇员的通常职责的每个人，以及 |
Bond (6/18)
| 8 |
| (7) | 根据与被保险人达成的书面协议，被授权履行受保人支票电子数据处理员或其他会计记录服务的雇员或管理人员的每一名个人，但不包括在签发支票、汇票或证券方面充当受保人转账代理或任何其他代理身份的处理人，除非包括在第(5)款下；以及 |
| (8) | 的每名高级人员、合伙人或雇员 |
| (a) | 任何托管机构或交易所， |
| (b) | 名下登记了由任何托管机构设立和维护的证券的中央处理系统中所包含的任何证券的任何代名人，以及 |
| (c) | 以合同为基础为任何托管或交易所提供文员或其他人员的任何认可服务公司 |
当该管理人员、合伙人或员工在证券集中处理系统的操作中为任何托管机构提供服务时，以及
| (9) | 如果被保险人是为另一位被保险人(“内部计划”)的高级职员、董事或雇员 制定的“雇员福利计划” (定义见1974年雇员退休收入保障法(“雇员退休收入保障法”)第3节)，则为该内部计划的任何“受托人”或其他“计划官员”(定义见“雇员退休收入保障法”第412节)，只要该受信人或其他计划官员是被保险人(不包括内部计划)的董事、合作伙伴、高级职员、受托人或雇员。 |
第(6)款和第(7)款中提到的每个临时人员的雇主和每个实体及其各自的合作伙伴、高级管理人员和员工 在本保证书的所有目的下应被视为一个人。
经纪人、代理人、独立承包人或具有相同一般性质的代表不得视为雇员，除非第(3)、(6)和(7)款另有规定。
| O. | “交易所”指根据1934年《证券交易法》注册的任何全国性证券交易所。 |
| P. | “伪造”是指在文件上签上另一个人的名字，意图欺骗。伪造可能是通过机械复制的传真签名和手写签名。伪造不包括在个人的名字上签名，无论该个人的权威、身份或目的如何。 |
| Q. | “保证金”是指一张或多张支票或汇票。 |
| R. | “投资公司”或“基金”是指根据1940年《投资公司法》注册的投资公司。 |
| S. | “责任限额”，就任何保险协议而言，是指保险人对声明第3项或该保险协议的任何附加条款中“责任限额”标题下所列的该保险协议所承保的任何单个损失的责任限额。 |
| T. | “神秘失踪”是指经合理调查后无法解释的任何财产失踪。 |
Bond (6/18)
| 9 |
| U. | “非基金”是指任何公司、商业信托、合伙企业、信托或其他非投资公司的实体。 |
| V. | “正式指定”是指由登记的股东指定的： |
| (1) | 在最初的帐户申请中， |
| (2) | 以书面作出，并附上签署保证书，或 |
| (3) | 书面或电子传输，如果此类指定 通过被保险人向备案股东回电的方式进行核实，该电话号码由备案股东 在回电前至少30天以书面形式提供给被保险人。 |
| W. | “原件”指第一次呈现或原型，不包括影印件或电子传输，即使收到和打印也不包括在内。 |
| X. | “电话/电子交易” 是指任何(1)赎回投资公司发行的股票、(2)选择基金股东可选择的股息选项、(3)根据两只基金的交换特权将一只基金的注册账户中的股票转换为同一 复合体中另一只基金的相同注册账户中的股票、或(4)购买投资公司发行的股票，通过电话或电子传输通过语音请求赎回、选择、交换或购买的任何行为。 |
| Y. | “电话/电子交易安全程序”是指本申请中规定和/或以书面形式提供给保险人的电话/电子交易的安全程序。 |
| Z. | “财产”是指下列 有形物品：货币、邮资和收入印章、贵金属、证券、汇票、承兑汇票、支票、汇票或其他书面命令或指示，用于支付一定金额的货币、存单、到期票据、汇票、信用证、金融期货合约、附条件销售合同、所有权摘要、保险单、契据、抵押和转让，以及其他有价值的文件，包括被保险人在开展业务时使用的账簿和其他记录。(1)被保险人具有法律上可认知的权益；(2)被保险人因其前身与其合并或合并或购买其主要资产时所申报的财务状况而取得或本应取得该等权益；或(3)被保险人为任何目的或以任何身分持有的。 |
| AA. | “证券”是指代表衡平法权益、所有权或债务(包括股票、债券、本票及其转让)的可转让或不可转让的协议或票据的原件，在正常业务过程中可在适当背书或转让下通过实物交付转让。“证券”不包括汇票、承兑汇票、存单、支票、汇票或其他以货币、到期汇票、汇票或信用证支付一定金额的书面命令或指示。 |
| BB。 | “保安公司”是指以安全手段提供或声称提供财产运输的实体，包括但不限于使用装甲车或警卫。 |
Bond (6/18)
| 10 |
| CC. | “自律组织”指根据联邦证券法或任何交易所注册的任何投资顾问或证券交易商协会。 |
| DD. | “备案股东”是指投资公司发行的股份的登记所有人，或在共同所有此类股份的情况下，所有登记所有人，如在初始账户申请中指定的(1)，或(2)附有签字担保的书面证明，或(3)根据申请中规定的程序和/或以书面形式向承销商提供的担保。 |
| 请看。 | “单输”的意思是： |
| (1) | 一个人的任何行为(不诚实或欺诈性行为除外)造成的所有损失，或 |
| (2) | 因一个人的不诚实或欺诈行为造成的所有损失，或者 |
| (3) | 与任何一次审核或检查有关的所有费用， 或 |
| (4) | 以上第(1)至(3)款中规定的以外的任何一次事故或事件造成的所有损失。 |
一人或多人的所有 作为或不作为，如直接或间接协助或因不报告或以其他方式允许任何其他人继续实施上文第(1)和(2)款所述的行为，则就本款而言，应被视为该其他人的行为。
以任何事实、情况、情况、交易或一系列事实、情况、情况或交易为共同联系的所有 行为、事件或事件应被视为一次行为、一次事件或一次事件。
| FF. | “电传”是指通过电话线或互联网传输信号来传输和复制固定图形材料(例如打印)的系统。 |
| GG。 | “书面”是指通过放置在纸上且肉眼可见的字母或标记来表达。 |
第2节。 排除
本保函 不包括：
| A. | 因下列原因造成的损失：(1)美国和加拿大以外的暴乱或内乱，或(2)战争、革命、叛乱、武装力量的行动或篡夺权力，无论发生在何处；除非 如果此类损失发生在运输途中，并且在保险协议D中另有承保范围，并且当此类转运开始时，被保险人或代表被保险人发起此类转运的任何人对此类骚乱、内乱、战争、革命、叛乱、武装部队的行动或篡夺权力并不知情。 |
| B. | 和平或战争时期因核分裂或聚变或放射性、生物或化学制剂或危险、火灾、烟雾或爆炸或前述任何影响而造成的损失。 |
| C. | 任何人以董事会成员或被保险人的任何同等机构或任何其他实体的身份行事时实施的任何不诚实或欺诈性行为造成的损失。 |
Bond (6/18)
| 11 |
| D. | 被保险人或其任何合伙人、董事、高级职员或雇员所做的任何贷款或类似交易的任何不付款或其他违约造成的损失，无论是否得到授权 ，也无论是出于善意还是通过不诚实或欺诈行为获得的，除非此类损失在保险协议中另有涵盖 A、E或F。 |
| E. | 因被保险人 或任何雇员违反任何法律、规则或条例所造成的损失，这些法律、规则或条例适用于证券的发行、购买或销售、证券交易所或场外市场、投资公司或投资顾问的证券交易，除非此类损失在没有法律、规则或条例的情况下由保险协议A、 E或F承保。 |
| F. | 因作为不诚实或欺诈行为或神秘失踪对象的财产而造成的损失在任何担保公司保管期间，除非此类损失在本保函项下承保，并超过被保险人根据(1)被保险人与该担保公司签订的合同，以及(2)该担保公司为其服务的用户的利益或以其他方式获得的任何保险或赔偿而收回或收到的金额，在这种情况下，本担保仅涵盖超出的部分，但须遵守适用的责任限额和免赔额。 |
| G. | 潜在收入，包括但不限于利息和股息，被保险人因本债券承保的损失而未变现的潜在收入，但H保险协议承保的除外。 |
| H. | 以下形式的损失：(1)被保险人负有法律责任的任何类型的损害赔偿，直接补偿性损害赔偿除外，或(2)税款、罚款或罚款，包括但不限于根据任何法规或法规的判决获得的三倍损害赔偿金的三分之二。 |
| I. | 因绑架、勒索、勒索或威胁而从被保险人的办公室交出财产所造成的损失 |
| (1) | 对任何人造成身体伤害，但由于威胁要对任何人造成身体伤害而由任何信使保管的财产除外，如果被保险人在运输开始时并不知道这种威胁，或者 |
| (2) | 损坏被保险人的房屋或者财产的， |
除非 此类损失由A保险协议以其他方式承保。
| J. | 被保险人为确定本保函的存在或损失金额而发生的所有成本、费用和其他费用，但某些审计费用在保险协议B中承保的范围除外。 |
| K. | 向任何帐户付款或从任何帐户取款造成的损失，涉及错误地记入该帐户的资金，除非此类损失在保险协议中另有规定 A。 |
| L. | 从美利坚合众国以外的金融机构、其领土和财产或加拿大提取的无法收回的存款项目造成的损失。 |
| M. | 因主要从事投资公司股票销售的雇员的不诚实或欺诈行为或其他行为或不作为而造成的损失，而不是(1)根据1934年证券交易法注册为经纪人的人或(2)根据1933年证券法D规则501(A)所界定的“认可投资者”，而不是个人。 |
Bond (6/18)
| 12 |
| N. | 因使用信用卡、借记卡、手续卡、通行卡、便利卡、身份识别卡、现金管理卡或其他卡而造成的损失，无论此等卡是由被保险人或其他任何人发行或声称是由被保险人发行的，除非此类损失在保险协议A中另有规定。 |
| O. | 因投资公司或其他被保险人发行的证券的任何购买、赎回或交换，或涉及投资公司或其他被保险人发行的证券或与其有关的股息的任何其他指示、请求、确认、通知或交易而造成的损失，如果上述任何 请求、授权或指示或声称是通过电话或电子传输请求、授权或指示的，除非此类损失在保险协议A或保险协议I中另有规定。 |
| P. | 因任何不诚实或欺诈的行为或第1.N(2)节定义的雇员所造成的损失，除非(1)被保险人在获得从前任获得的资产时或之前的尽职调查不能合理地发现此类损失，以及(2)因与被保险人无关联的人或与被保险人有关联的任何人对投保人提起的诉讼或有效索赔而产生的损失。 |
| Q. | 因未经授权将数据 输入任何计算机系统，或删除或销毁其中的数据，或更改任何计算机系统中的数据元素或程序而造成的损失，除非此类损失 在保险协议A中另有规定。 |
| R. | 因机密或个人信息(包括但不限于商业秘密、个人股东或客户信息、股东或客户名单、个人识别的金融或医疗信息、知识产权或任何其他类型的非公开信息)被窃取、失踪、销毁、泄露或未经授权使用而造成的损失，无论此类信息属于被保险人所有还是由被保险人以任何身份持有(包括与另一人同时持有)；但是，此排除不适用于因使用此类信息来支持或促进本保证书所涵盖的其他行为的实施而造成的损失。 |
| S. | 因数据安全违规或事件而产生的所有成本、费用和其他费用，包括但不限于法医审计费用、罚款、罚款、遵守联邦和州法律的费用以及与通知受影响个人有关的费用。 |
| T. | 因故意破坏或恶意恶作剧造成的损失。 |
| U. | 因加密货币被盗、失踪或 销毁或加密货币价值变化而造成的损失，除非此类损失(1)由根据1940年《投资公司法》注册的被指定为被保险人的投资公司 承受，以及(2)保险协议 A以其他方式承保。 |
第三节. 权利转让
在向本保函项下的被保险人支付任何损失后，保险人应代位获得与该损失相关的被保险人的所有权利和索赔，但保险人不得代位享有本保函项下一名被保险人对本保函项下另一名被保险人的任何此类权利或索赔。应保险人的要求，被保险人应签署所有转让或其他文件，并采取保险人认为必要或适宜的行动，以确保 并完善此类权利和索赔，包括签署必要的文件，使保险人能够以被保险人的名义提起诉讼。
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未经承销商书面同意，本债券项下任何权利或索赔的转让不应对承销商具有约束力。
第 节4.损失通知证明-法律诉讼程序
本保函仅供被保险人使用和受益，保险人不对被保险人以外的其他任何人承担责任。 被保险人应在实际可行范围内尽快并在发现损失后不超过六十(60)天内向保险人发出书面通知，并在发现损失后一年内尽快向保险人提供确凿的、详细的损失证明。被保险人提出延期请求并提出充分理由的，保险人可以延长六十天通知期或者一年证明损失期限。
被保险人应向保险人提供保险人合理要求的信息、协助和合作。
另见《总协定C》(法院费用和律师费)。
承销商不对本协议项下的证券损失承担责任，除非每一证券在损失证明中均以证书或债券编号或承销商可能要求的方式进行识别。承销商应在收到适当的确认性损失证明后有合理的时间调查索赔，但如果财产是证券，且损失明确且没有争议，即使损失涉及可能获得副本的证券，也应在四十八(48)小时内进行和解。
被保险人不得在提交损失证明后六十(60)天前或发现损失后二十四(24)个月后向保险人提起法律诉讼以追回本协议项下的任何损失，如果是因《总协定C》中提及的任何诉讼中对被保险人不利的判决或和解而在本合同项下索赔的法律程序，或在此类诉讼的最终判决或和解之日起二十四(24)个月后的二十四(24)个月内，不得向保险人提起法律诉讼以追回本协议项下的任何损失。如果本保证书中的任何限制被任何适用法律禁止，则该限制应被视为修改为等于该法律允许的最小限制期限。
以下通知 应发送给ICI相互保险公司职业责任索赔经理，RRG，1401H St.NW，Washington，DC 20005， ，电子副本为LegalSupport@icimutual.com。
第 节5.发现
对于本保函项下的所有目的，当被保险人
| (1) | 意识到事实，或 |
| (2) | 收到第三方实际或潜在索赔的通知 ，该通知声称被保险人在情况下负有责任， |
这 会导致合理的人认为本债券所涵盖的某种类型的损失已经发生或可能发生，而不管导致或促成该损失的行为是在何时发生的，即使损失的确切金额或细节可能未知。
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第 节6.财产的估值
为确定本协议规定的损失金额，任何财产的价值应为该财产在发现该损失前第一个营业日收盘时的市场价值；
| (1) | 被保险人在赔偿前更换的财产的价值，应当为该财产更换时的实际市值，但不得超过该财产被发现损失前第一个营业日的市场价值； |
| (2) | 为行使认购、转换、赎回或存款特权而必须交出的证券的价值，应为紧接该等特权到期前的市值 ，如该等证券的损失是在该等特权到期后才被发现的，但如第(1)及(2)款所述的该等财产或特权并无报价或其他可确定的市场价格，则其价值应由双方协议确定，或由双方可接受的一名或多名仲裁员进行仲裁；及 |
| (3) | 被保险人在业务中使用的账簿或者其他记录的价值，应当以复制账簿或者记录的空白账簿、空白页或者其他材料的实际成本为限，外加被保险人为复制而提供的数据的抄录或者复制的人工成本。 |
第 节7.丢失的证券
本合同项下承销商对遗失证券的最大责任是支付或更换总价值不超过适用责任限额的此类证券。保险人应当向被保险人赔偿证券损失的，被保险人应当将被保险人对该证券的一切权利、所有权和利益转让给保险人。 保险人可以自行选择更换该证券，在这种情况下，被保险人应当配合 进行更换。为补发遗失证券，承销商可以发行或安排发行遗失票据债券。如果此类证券的价值不超过适用的免赔额(在发现损失时)，被保险人将支付通常为丢失的票据债券收取的保费，并将赔偿此类债券的发行人因发行此类债券而可能遭受的所有损失和费用。
如果此类证券的价值超过适用的免赔额(在发现损失时)，被保险人将支付损失票据债券通常收取的保费的一定比例，等于损失发现后适用的免赔额与此类证券的 价值的百分比，并将赔偿此类债券的发行人根据本债券的条款和条件未能从承保人那里追回的所有损失和费用，但受适用的责任限额的限制。
第br}节8.打捞
如果被保险人或保险人因本合同规定的适用责任限额内的任何损失而进行赔偿，保险人有权获得赔偿的全部金额，以补偿保险人在本合同项下为此类损失支付的所有金额。如果被保险人或保险人因超过本合同规定的适用责任限额加上适用于此类损失的免赔额而从保险人或为保险人的利益以外的任何来源获得赔偿，则扣除赔偿的实际成本和费用后，赔偿金额应
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适用于全额补偿被保险人超出责任限额的部分损失，其余部分(如有)应首先赔偿保险人根据本合同就此类损失支付的所有金额，然后在可扣除金额内补偿被保险人损失部分。被保险人应签署保险人认为必要或适宜的所有单据，以确保保险人享有本合同规定的权利。
第 节9.负债和总负债的不减少和不累积
在终止之前，本保函应继续有效，直至每项保险协议对每项单项损失的责任限额为止，尽管保险人可能已经或有责任根据本保证书支付任何先前的损失(该单项损失除外)；但是，如果 无论本债券继续有效的年数和应支付或支付的保费数量如何，承销商在本债券项下对任何单一损失的责任应限于适用的责任限额，而无论该单一损失的总额如何，并且不应逐年或逐期累积。
第 节10.保险人的最高责任；其他债券或保单
保险人对本保函项下任何保险协议所承保的任何单项损失的最高责任应为适用于该保险协议的责任限额 ，受适用的免赔额和本保函的其他条款的约束。赔偿 任何单一损失不得在一份以上的保险协议下发生。如果本债券项下的任何一项损失因保险人向被保险人或任何被保险人的利益而签发的任何其他债券或保单下的未满发现期而可全部或部分获得赔偿或赔偿，则保险人的最高责任应为(1)本债券项下适用的责任限额，或(2)保险人在该等其他债券或保单项下的最高责任。
第11节.其他保险
尽管 本协议有任何相反规定，但如果本保函承保的任何损失也应由其他保险或保证为被保险人的利益而承保，则保险人仅对超出该等其他保险或保证可赔偿的金额的部分承担责任，但不超过本保函的适用责任限额。
第 节12.可扣除金额
保险人不承担任何保险协议项下的责任，除非在扣除被保险人就此类损失收到的所有赔偿和/或赔偿的净额(除其他任何债券、保证或保险单，或保险人在本协议项下垫付的款项以外)后，保险人不承担任何责任；在这种情况下，保险人 应仅对超出的部分负责，但须遵守适用的责任限额和本债券的其他条款。
免赔额 不适用于任何被指定为被保险人的投资公司在保险协议A项下承保的任何损失。
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第 节13.终止
对于任何被保险人或所有被保险人，保险人只有通过书面通知上述被保险人或所有被保险人才能终止本债券，如果本债券终止于任何投资公司，则终止本债券的每个此类投资公司以及位于华盛顿特区的证券交易委员会，在任何情况下均不得早于通知中规定的终止生效日期前六十(60)天终止。
被保险人只能在通知中规定的终止生效日期前不少于六十(60)天书面通知保险人终止本保函。尽管有上述规定，当被保险人终止任何投资公司的本债券时， 终止的生效日期应不早于保险人向终止的每个此类投资公司和华盛顿特区的证券交易委员会提供终止的书面通知之日起不少于六十(60)天。
对于作为非基金的任何被保险人，本债券将在以下情况下立即终止，且不另行通知：(1)任何州或联邦官员或机构，或任何接管人或清算人接管此类被保险人的业务，或(2)根据任何州或联邦法规提交与被保险人破产或重组有关的请愿书，或为被保险人债权人的利益进行转让。
保费 在终止生效日期之前赚取。如果被保险人终止本债券，承销商应退还按短费率计算的未到期保费，如果本债券由承销商终止，承销商应按比例退还按照承销商标准短期费率取消表计算的未到期保费。
当任何被保险人发现雇员有任何不诚实或欺诈行为时，被保险人应立即解除该雇员的职务，使该雇员能够因随后的任何不诚实或欺诈行为而蒙受损失。被保险人应在发现后两(2)个工作日内将发现的不诚实或欺诈行为的详细情况通知保险人。
就本节而言，当任何被保险人的任何合伙人、高级职员或主管雇员未与该雇员 串通而意识到该雇员有任何不诚实或欺诈行为时，即可进行侦测。
对于任何员工，保险人应向每位被保险人发出书面通知终止本债券，如果该员工是投保投资公司的员工，则在任何情况下，均应在通知中规定的终止生效日期前不少于六十(60)天向美国证券交易委员会发出终止通知。
第 节14.终止后的权利
在本保证书终止生效日期之前的任何时间，被保险人可以书面通知保险人， 选择购买本保证书项下的权利，在十二(12)个月内发现被保险人在本保证书终止生效日期前遭受的损失，并应支付保险人可能要求的额外保险费。
在任何州、联邦官员或机构、或任何接管人或清算人接管此类被保险人的业务时，上述额外的发现期限应立即终止，且不另行通知。终止后，保险人应立即向被保险人退还任何未支付的保险费。
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任何州或联邦官员或机构、或任何接管人或清算人不得行使购买此类额外发现期限的权利，或由其代理或指定接管被保险人的业务。
第 节15.证券集中处理
承销商对任何保管人(“系统”)建立和维护的系统内证券的集中处理相关的损失不承担责任，除非此类损失的金额超过根据任何保证书或 保单或参与者基金为保管人承保此类损失的可追回或追回的金额(“保管人的追回”)；在此 情况下，承保人仅对被保险人在超额损失中的份额负责，但受适用的责任限额、可扣除金额和本债券的其他条款的限制。
为确定被保险人在此类超额损失中的份额，(1)被保险人应被视为在代表系统内任何证券的任何证书中享有权益，等同于被保险人在代表系统内包括的相同证券的所有证书中的权益；(2)托管人应合理而公平地将托管人追回的权益分摊给所有 在托管人的簿册和记录中的适当记项所记录的对涉及该损失的财产享有权益的人， 因此，每项该等权益在托管人的追回中所占的比例，应为每项该等权益的价值与所有该等权益的总价值的比例；及(3)投保人在上述额外损失中所占的份额，应为被保险人在该财产中的权益的数额，超出该托管人如此分摊给投保人的金额。
本保函不向任何托管机构或交易所或以其名义注册系统内包括的任何证券的任何被指定人提供担保。
第 节16.投保的其他公司
如果被指定为被保险人的实体不止一个：
| A. | 本合同项下保险人对每一单项损失的总责任不得超过仅有一名被保险人的情况下适用的责任限额，无论因该单项损失而蒙受损失的被保险人的数量 。 |
| B. | 声明第1项中首先被点名的被保险人应被视为 被授权以对方被保险人代理人的身份提出、调整、结算以及接受和强制执行本合同项下的所有索赔，以达到上述目的，并发出或接收本合同规定或允许发出的任何通知；但条件是，保险人应立即向每个指定的保险投资公司提供(1)本债券及其任何修正案的副本，(2)任何其他被保险人根据本债券正式提出索赔的副本，以及(3)在执行此类和解之前的每个此类索赔的和解条款的通知。 |
| C. | 保险人不承担任何责任，也不承担任何责任， 本声明第1项中第一名被保险人向第一名被保险人支付的任何款项的适当申请， |
| D. | 就第4条和第13条而言，任何被保险人的合伙人、高级人员或监督雇员所拥有的知识或所作的发现，应构成每个被指名被保险人的知识或发现， |
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| E. | 如果第一个被指名的被保险人因任何原因不再在本保函的承保范围内，则就本保函而言，下一个被指名的被保险人应被视为第一个指名的被保险人，并且 |
| F. | 就本保函的所有目的而言，每个被指定的被保险人应构成“被保险人”。 |
第 节17.通知和控制变更
在得知被保险人转让其未偿还的有表决权证券后三十(30)日内，被保险人应就下列事项向保险人发出书面通知：
| A. | 转让人和受让人的姓名(如果有投票权的证券是以另一姓名登记的，则为受益所有人的姓名)；以及 |
| B. | 转让人和受让人(或实益所有人)在紧接转让之前和之后拥有的有表决权证券的总数，以及 |
| C. | 已发行的有投票权证券的总数。 |
本节中使用的“控制”是指对被保险人的管理或保单施加控制性影响的权力。
第 节18.更改或修改
只有在保险人向华盛顿特区证券交易委员会和每一家受影响的保险投资公司发出书面通知后至少六十(60)天，任何保险人以不利影响受保投资公司权利的方式修改A，富达保险协议所提供的承保范围，才能修改本保函。
第19节遵守适用的贸易和经济制裁
本保函不应被视为提供任何保险，也不要求承保人支付本保单项下的任何损失或提供任何利益， 如果提供此类承保、支付此类损失或提供此类利益将导致保险人违反任何适用的贸易或经济制裁、法律或法规，包括但不限于由美国财政部外国资产管制办公室(OFAC)管理和执行的任何制裁、法律或法规。
第 节20.反捆绑
如果任何 保险协议要求列举类型的文件是伪造的，或包含伪造或涂改，则伪造、伪造或涂改必须在列举的文件上或列举的文件本身上，而不是在与列举的文件一起提交、附带或通过引用并入列举的文件中的其他文件上。
承销商已在声明页上签署了本保证书，以此为证。
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ICI相互保险公司，
风险保留小组
投资公司一揽子债券
1号车手
| 已投保 | 债券号 | |
| 第一信托交易所买卖基金 | 99516122B | |
| 生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
| 2022年10月9日 | 2022年10月9日至2023年10月9日 | /S/Swenitha Nalli |
考虑到为本债券收取的保费， 兹理解并同意，声明的第1项，被保险人的名称，应包括(受《非美国业务承保人保险监管合规》的实施和限制 的约束)：
第一信托顾问公司
第一信托投资组合有限公司
FT开曼子公司
FT开曼子公司II
FT开曼子公司III
FT开曼群岛子公司IV
FT开曼群岛子公司V
第一信托系列基金，这一系列基金包括：
| o | 第一信托/汇流小型股价值基金 |
| o | 第一信托管理的市政基金 |
| o | 第一信托优先证券和收益基金 |
| o | 第一信托短期高收益基金 |
第一信托可变保险信托，一系列基金，由 以下各项组成：
| o | 第一信托资本实力投资组合 |
| o | First Trust Dorsey Wright战术核心投资组合 |
| o | First Trust/道琼斯股息和收益分配投资组合 |
| o | First Trust International开发资本实力投资组合 |
| o | 第一信托多收入分配组合 |
First Trust封闭式基金，一系列基金，包括：
| o | First Trust/ABRDN Emerging Opportunity Fund |
| o | First Trust/ABRDN全球机会收益基金 |
| o | First Trust Dynamic Europe股权收益基金 |
| o | 第一信托能源收入和增长基金 |
| o | 第一信托能源基础设施基金 |
| o | 第一信托增强型股权收益基金 |
| o | 第一信托高收益多/空基金 |
| o | First Trust高收益机会2027年定期基金 |
| o | 第一信托中间存续期优先及收益基金 |
| o | First Trust MLP和能源收入基金 |
| o | 第一信托抵押收入基金 |
| o | First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund |
| o | 第一信托高级浮息收入基金II |
| o | 第一信托专业金融和金融机会基金 |
| o | 麦格理/第一信托全球基础设施/公用事业股息和收入基金 |
First Trust Exchange-Traded Fund，一系列基金，包括：
| o | 第一信托资本实力ETF |
| o | First Trust CBOE背心黄金策略季度缓冲ETF |
| o | First Trust CBOE背心黄金策略目标收益ETF |
| o | 第一信托信达交易所买卖基金 |
| o | 第一信托红利实力ETF |
| o | First Trust Dorsey Wright People‘s Portfolio ETF |
| o | First Trust Dow 30等权重ETF |
| o | First Trust道琼斯互联网指数基金 |
| o | First Trust道琼斯精选微型股指数基金 |
| o | First Trust Lun美国因子轮换ETF |
| o | First Trust Morningstar红利领袖指数基金 |
| o | 首创信托纳斯达克-100等权重指数基金 |
| o | 首创信托纳斯达克-100不含科技板块指数基金 |
| o | 首创信托纳斯达克-100-科技板块指数基金 |
| o | 第一信托纳斯达克®ABA社区银行指数基金 |
| o | 第一信托纳斯达克®清洁边缘®绿色能源指数基金 |
| o | First Trust天然气ETF |
| o | First Trust NYSE Arca生物技术指数基金 |
| o | First Trust S&P REIT指数基金 |
| o | First Trust美国股票机会ETF |
| o | 第一个信任价值行®股利指数基金 |
| o | First Trust Water ETF |
第一信托交易所交易AlphaDEX®基金， 系列基金，包括：
| o | 第一信托消费者可自由支配AlphaDEX®基金 |
| o | First Trust Consumer Staples AlphaDEX®基金 |
| o | 第一信托能源AlphaDEX®基金 |
| o | 第一信托金融AlphaDEX®基金 |
| o | 第一信托医疗保健AlphaDEX®基金 |
| o | First Trust Industrials/耐用品生产商AlphaDEX®基金 |
| o | First Trust大盘股核心AlphaDEX®基金 |
| o | 第一信托大盘股成长AlphaDEX®基金 |
| o | First Trust大盘值AlphaDEX®基金 |
| o | 第一信托材料AlphaDEX®基金 |
| o | First Trust中型股核心AlphaDEX®基金 |
| o | First Trust中型股成长AlphaDEX®基金 |
| o | 第一信托中型股价值AlphaDEX®基金 |
| o | First Trust多市值增长AlphaDEX®基金 |
| o | 第一信托多市值AlphaDEX®基金 |
| o | First Trust Small Cap Core AlphaDEX®基金 |
| o | 第一信托小盘成长型AlphaDEX®基金 |
| o | 第一信托小型股价值AlphaDEX®基金 |
| o | First Trust Technology AlphaDEX®基金 |
| o | First Trust实用程序AlphaDEX®基金 |
First Trust Exchange-Traded Fund II，这是一个系列基金，包括：
| o | First Trust Alerian U.S.NextGen Infrastructure ETF |
| o | First Trust Bick指数基金 |
| o | 首信云计算ETF |
| o | First Trust道琼斯全球精选股息指数基金 |
| o | First Trust道琼斯国际互联网ETF |
| o | First Trust FTSE EPRA/NAREIT发达市场房地产指数基金 |
| o | First Trust Global Wind Energy ETF |
| o | First Trust Indxx全球农业ETF |
| o | First Trust Indxx全球自然资源收益ETF |
| o | 首创信托指数元宇宙ETF |
| o | First Trust Indxx NextG ETF |
| o | 第一信托国际股权机会ETF |
| o | First Trust IPOX®欧洲股票机会ETF |
| o | 第一信托纳斯达克®清洁边缘®智能电网基础设施指数基金 |
| o | 首创信托纳斯达克网络安全ETF |
| o | 第一信托纳斯达克力士数字健康解决方案交易所交易基金 |
| o | First Trust S-Network Future Vehicles&Technology ETF |
| o | 第一信托公司STOXX®欧洲精选股利指数基金 |
第一信托交易所交易AlphaDEX®基金二， 一系列基金，包括：
| o | First Trust亚太地区(日本除外)AlphaDEX®基金 |
| o | 第一信托澳大利亚AlphaDEX®基金 |
| o | First Trust巴西AlphaDEX®基金 |
| o | 加拿大第一信托AlphaDEX®基金 |
| o | 第一信托中国AlphaDEX®基金 |
| o | First Trust发达市场(美国AlphaDEX除外)®基金 |
| o | First Trust发达市场(美国小盘股AlphaDEX除外)®基金 |
| o | First Trust新兴市场AlphaDEX®基金 |
| o | First Trust新兴市场小盘AlphaDEX®基金 |
| o | 第一信托欧洲AlphaDEX®基金 |
| o | 第一信托欧元区AlphaDEX®etf |
| o | 第一信托德国AlphaDEX®基金 |
| o | 香港第一信托AlphaDEX®基金 |
| o | First Trust India Nifty 50等权重ETF |
| o | 第一信托日本AlphaDEX®基金 |
| o | First Trust拉丁美洲AlphaDEX®基金 |
| o | 第一信托韩国AlphaDEX®基金 |
| o | 瑞士第一信托AlphaDEX®基金 |
| o | 第一信托英国AlphaDEX®基金 |
First Trust Exchange-Traded Fund III，这是一个系列基金，包括：
| o | 第一信托加州市政高收益ETF |
| o | First Trust新兴市场本币债券ETF |
| o | First Trust Horizon管理波动率开发的国际ETF |
| o | First Trust Horizon管理的波动率国内ETF |
| o | First Trust Horizon管理波动率小型/中型ETF |
| o | 第一信托机构优先证券和收益ETF |
| o | 第一信托多头/空头股票ETF |
| o | First Trust管理的市政ETF |
| o | 第一信托合并套利ETF |
| o | 首信市政高收益ETF |
| o | First Trust纽约市高收益ETF |
| o | First Trust优先证券和收益ETF |
| o | 首创信托河滨动力发展国际ETF |
| o | First Trust河滨动态新兴市场ETF |
| o | First Trust Riverfront Dynamic Europe ETF |
| o | 首创信托短存续期市政ETF |
| o | First Trust超短存续期市政ETF |
First Trust Exchange-Traded Fund IV，这是一个系列基金，包括：
| o | First Trust EIP碳影响ETF |
| o | First Trust增强型短期到期ETF |
| o | 第一信托高收益战略焦点ETF |
| o | 第一信托有限存续期投资级企业ETF |
| o | 第一信托长久期机会ETF |
| o | 第一信托低存续期机会ETF |
| o | 第一信托北美能源基础设施基金 |
| o | 第一信托高级贷款基金 |
| o | First Trust战术高收益ETF |
| o | First Trust SSI战略可转换证券ETF |
| o | 英国《金融时报》CBOE授予标准普尔500股息贵族目标收益ETF |
First Trust Exchange-Traded Fund V，这是一个系列基金，包括：
| o | 第一信托管理期货策略基金 |
First Trust Exchange-Traded Fund VI，这是一个系列基金，包括：
| o | 发达的国际股票精选ETF |
| o | 新兴市场股票精选ETF |
| o | First Trust BuyWite收益ETF |
| o | First Trust Dorsey Wright DALI 1 ETF |
| o | First Trust Dorsey Wright Dynamic Focus 5 ETF |
| o | First Trust Dorsey Wright Focus 5 ETF |
| o | First Trust Dorsey Wright International Focus 5 ETF |
| o | First Trust Dorsey Wright Momentum&Divide ETF |
| o | First Trust Dorsey Wright Momentum&Low Volatility ETF |
| o | First Trust Dorsey Wright Momentum&Value ETF |
| o | First Trust Indxx创新交易与流程ETF |
| o | 第一信托Indxx医疗器械ETF |
| o | 第一信托国际发展资本实力ETF |
| o | 首信纳斯达克人工智能与机器人ETF |
| o | 首创信托纳斯达克银行ETF |
| o | 第一信托纳斯达克买写收益ETF |
| o | 首创信托纳斯达克科技红利指数基金 |
| o | 首信纳斯达克餐饮ETF |
| o | 首创信托纳斯达克油气ETF |
| o | 首信纳斯达克医药ETF |
| o | 首创信托纳斯达克半导体ETF |
| o | 首信纳斯达克交通ETF |
| o | 第一信托澳洲央行美国工业复兴®etf |
| o | First Trust Rating Divide Achiever ETF |
| o | First Trust标普国际红利贵族ETF |
| o | First Trust SMID上限上升股息收购ETF |
| o | First Trust S-Network电子商务ETF |
| o | First Trust S-Network Streaming&Gaming ETF |
| o | 大盘股美国股票精选ETF |
| o | 中型股美国股票精选ETF |
| o | 多资产多元化收益指数基金 |
| o | 小盘股美国股票精选ETF |
| o | 美国股票红利精选ETF |
First Trust Exchange-Traded Fund VII，这是一个系列基金，包括：
| o | First Trust Alternative绝对回报策略ETF |
| o | 第一信托全球战术商品战略基金 |
First Trust Exchange-Traded Fund VIII，这是一个系列基金，包括：
| o | EquityCompass Risk Manager ETF |
| o | FT CBOE背心缓冲配置防御性ETF |
| o | FT CBOE Vest缓冲配置增长ETF |
| o | FT CBOE Vest Fund of Buffer ETF |
| o | FT CBOE深缓冲ETF Vest Fund |
| o | FT CBOE纳斯达克Vest基金-100只缓冲ETF |
| o | FT芝加哥期权交易所马甲纳斯达克-100®缓冲ETF |
| o | FT CBOE vest International Equity Buffer ETF-12 |
| o | FT CBOE vest International Equity Buffer ETF-6月 |
| o | FT CBOE vest International Equity Buffer ETF-3月 |
| o | FT CBOE vest International Equity Buffer ETF-9月 |
| o | FT芝加哥期权交易所马甲纳斯达克-100®缓冲ETF-12月 |
| o | FT芝加哥期权交易所马甲纳斯达克-100®缓冲ETF-6月 |
| o | FT芝加哥期权交易所马甲纳斯达克-100®缓冲ETF-3月 |
| o | FT芝加哥期权交易所马甲纳斯达克-100®缓冲ETF-9月 |
| o | FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-4月 |
| o | FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-8月 |
| o | FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-2月 |
| o | FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-1月 |
| o | FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-6月 |
| o | FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-7月 |
| o | FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-3月 |
| o | FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-5月 |
| o | FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-11月 |
| o | FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-9月 |
| o | FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-10月 |
| o | FT CBOE授予美国股票缓冲ETF-12月 |
| o | FT CBOE授予美国股权深度缓冲ETF-4月 |
| o | FT CBOE授予美国股权深度缓冲ETF-8月 |
| o | FT CBOE授予美国股权深度缓冲ETF-2月 |
| o | FT CBOE授予美国股票深度缓冲ETF-1月 |
| o | FT CBOE授予美国股票深度缓冲ETF-6月 |
| o | FT CBOE授予美国股票深度缓冲ETF-7月 |
| o | FT CBOE授予美国股权深度缓冲ETF-3月 |
| o | FT CBOE授予美国股权深度缓冲ETF-5月 |
| o | FT CBOE授予美国股权深度缓冲ETF-11月 |
| o | FT CBOE授予美国股票深度缓冲ETF-9月 |
| o | FT CBOE授予美国股票深度缓冲ETF-10月 |
| o | FT CBOE授予美国股权深度缓冲ETF-12月 |
| o | FT CBOE授予美国股权增强和适度缓冲ETF-12月 |
| o | FT CBOE授予美国股权增强和适度缓冲ETF-6月 |
| o | FT CBOE授予美国股权增强和适度缓冲ETF-9月 |
| o | 第一只信托活跃因素中型股ETF |
| o | 第一信托活跃因素大盘股ETF |
| o | 第一信托活跃因素小盘股ETF |
| o | First Trust Expanded Technology ETF |
| o | 首创信托灵活市级高收入 |
| o | 第一信托收益机会ETF |
| o | First Trust创新领袖ETF |
| o | 第一信托低存续期战略焦点ETF |
| o | 第一信托多管理人大型成长型ETF |
| o | First Trust多经理人小盘股机会ETF |
| o | 第一信托天桥密码产业与数字经济ETF |
| o | First Trust TCW新兴市场债务ETF |
| o | First Trust TCW ESG Premier Equity ETF |
| o | First Trust TCW机会主义固定收益ETF |
| o | First Trust TCW证券化Plus ETF |
| o | First Trust TCW Unstraint Plus债券ETF |
除如上所述外，本合同中的任何条款均不得被视为更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RN0001.0-00 (10/20)
ICI相互保险公司，
风险保留小组
投资公司一揽子债券
2号车手
| 已投保 | 债券号 | |
| 第一信托交易所买卖基金 | 99516122B | |
| 生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
| 2022年10月9日 | 2022年10月9日至2023年10月9日 | /S/Swenitha Nalli |
考虑到本债券收取的保费， 兹理解并同意，本债券(保险协议C和D除外)不包括因非保险基金(“非保险基金”)或非保险基金雇员的任何业务、活动或作为或不作为(包括由其提供的服务)而造成的损失，但本债券条款所涵盖的其他损失除外。
| (1) | 非投保基金向投保基金或该基金的股东提供的与发行、转让或赎回其基金份额有关的服务；或 |
| (2) | 非受保基金向该非受保基金的投资顾问客户提供的投资顾问服务；或 |
| (3) | 就实质上所有业务均提供上述(1)或(2)所述服务的非基金承保人士而言，指该非受保基金的一般业务、活动或营运，但不包括(A)向任何人士提供服务(上文(1)或(2)所述除外)，或(B)出售任何种类的货品或财产。 |
还应理解并同意，就任何非受保基金而言，保险协议C和D仅涵盖非受保基金使用或持有的财产损失，或非受保基金享有权益的财产损失，在每种情况下，均与提供上述(1)或(2)项服务有关。
这里使用的“投资咨询服务”是指(A)关于投资、购买或出售证券或其他财产的可取性的建议，包括决定购买或出售哪些证券或其他财产的权力，但不包括仅提供统计数据 和其他事实信息(如经济因素和趋势)；和(B)提供金融、经济或投资管理服务，但仅在附属于或与上文(A)款所述建议相关的情况下提供。
就本附加条款而言，投资咨询服务 不包括个人理财服务。
双方进一步理解并同意，此处所使用的“个人财务规划服务”是指向个人提供补偿的财务计划和相关服务，可包括实施此类计划的具体建议和关于税务规划、退休规划、遗产规划、保险规划、预算编制和现金管理的建议，或类似类型的财务建议，但不仅包括投资咨询服务。
除如上所述外，本合同中的任何条款均不得被视为更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RN0003.1-03 (07/20)
ICI相互保险公司，
风险保留小组
投资公司一揽子债券
3号车手
| 已投保 | 债券号 | |
| 第一信托交易所买卖基金 | 99516122B | |
| 生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
| 2022年10月9日 | 2022年10月9日至2023年10月9日 | /S/Swenitha Nalli |
考虑到为本债券收取的溢价， 兹理解并同意，即使本债券中有任何相反规定，本债券也不包括因任何受保人对其客户所拥有或持有的证券进行酌情投票而造成的损失，如果该等证券是由(1)该受保人或(2)任何控制、控制或与该受保人共同控制的实体(“附属机构”)发行的，或(3)该受保人或任何附属机构向其提供任何服务的任何基金。
除如上所述外，本合同中的任何条款均不得被视为更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RN0012.0-01 (01/02)
ICI相互保险公司，
风险保留小组
投资公司一揽子债券
4号车手
| 已投保 | 债券号 | |
| 第一信托交易所买卖基金 | 99516122B | |
| 生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
| 2022年10月9日 | 2022年10月9日至2023年10月9日 | /S/Swenitha Nalli |
考虑到本保函收取的保费， 兹理解并同意，E协议伪造或变造的保险免赔额和F协议证券的保险免赔额不适用于因伪造下列文件上的签名而造成的损失：
| (1) | 要求赎回50,000美元或更少的信件，以支票支付给登记在册的股东，并发送到授权地址；或 |
| (2) | 要求赎回50,000美元或以下的信件，以电汇方式向股东 提供授权银行账户的记录；或 |
| (3) | 向受托人或托管人提出书面请求，要求开立一个持有保险基金股份的指定退休账户(“DRA”) ，如果该请求(A)看来是由该指定退休账户的所有者提出或应该所有者的指示提出的，并且 (B)指示该受托人或托管人将50,000美元或更少的金额从该指定退休账户转给为该所有者的利益而设立的另一DRA的受托人或托管人。 |
但上述单项损失的赔偿限额为50,000美元，被保险人应承担每项损失的20%。本附加条款不适用于 任何超过50,000美元的单项损失；在这种情况下，应以声明第3项中规定的免赔额和责任限额为准。
就本骑手而言：
| (A) | “指定退休账户”是指根据修订后的1986年国税法描述或符合条件的任何退休计划或账户，或其子账户。 |
| (B) | “所有者”是指为其利益而设立DRA或其子账户的个人。 |
除如上所述外，本合同中的任何条款均不得被视为更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RN0027.0-02 (07/18)
ICI相互保险公司，
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投资公司一揽子债券
5号车手
| 已投保 | 债券号 | |
| 第一信托交易所买卖基金 | 99516122B | |
| 生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
| 2022年10月9日 | 2022年10月9日至2023年10月9日 | /S/Swenitha Nalli |
考虑到为本债券收取的溢价， 兹理解并同意，本债券不包括因承兑任何第三方支票而产生或与之相关的任何损失，除非
| (1) | 该第三方支票用于开立或增加登记在该第三方支票上的一个或多个收款人名下的账户，以及 |
| (2) | 被保险人或代表被保险人接收第三方支票的实体做出合理努力，以核实所有第三方支票上的所有背书，支付金额超过100,000美元(但前提是，在特定情况下未作出此类努力并不排除承保范围，但受本合同和保函中的排除项限制)， |
然后，只有在 此类损失以其他方式在本保证金中涵盖的范围内。
就本附加条款而言，“第三方支票” 是指支付给一方或多方并作为付款给一方或多方的支票。
双方进一步理解并同意，尽管在本保函的上述或其他地方有任何相反的规定，本保函不涵盖因承兑第三方支票而产生的任何损失或与承兑第三方支票有关的任何损失，在下列情况下：
| (1) | 该第三方支票上的任何收款人合理地看起来是公司或其他 实体；或 |
| (2) | 此类第三方支票的可兑付金额超过100,000美元，且不包括所有收款人在该第三方支票上的背书。 |
双方进一步理解并同意，本附加条款 不适用于保险协议A“富达”项下可能提供的任何保险。
除如上所述外，本合同中的任何条款均不得被视为更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RN0030.0-01 (01/02)
ICI相互保险公司，
风险保留小组
投资公司一揽子债券
6号车手
| 已投保 | 债券号 | |
| 第一信托交易所买卖基金 | 99516122B | |
| 生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
| 2022年10月9日 | 2022年10月9日至2023年10月9日 | /S/Swenitha Nalli |
大多数财产和意外伤害保险公司，包括风险保留集团ICI相互保险公司(“ICI Mutual”)，都遵守经修订的2002年“恐怖主义风险保险法”(“该法”)的要求。该法案建立了一个联邦保险支持，根据该支持，ICI Mutual和其他保险公司可以得到美国政府的部分补偿，以弥补因经认证的 “恐怖主义行为”而造成的未来“保险损失”。(每个加粗的术语都由该法案定义。)该法案还对ICI Mutual和这些其他保险公司规定了某些披露和其他义务。
根据该法案，经认证的“恐怖主义行为”对ICI Mutual造成的任何未来损失可由美国政府根据该法案建立的公式 予以部分补偿。根据这一公式，美国政府一般将补偿ICI Mutual的联邦份额， ICI Mutual的“保险损失”超过ICI Mutual的“保险人免赔额” ，直到所有参保保险公司的“保险损失”总额达到1000亿美元(“年度责任上限”)。 如果所有财产和意外伤害保险公司的“保险损失”总额在任何一个日历 年达到年度责任上限，该法案限制了美国政府的报销，并规定保险公司将不会根据其保单对超过该金额的此类损失的部分承担责任。因此，本债券项下应支付的金额可能会减少。
这份保证书没有明确排除“恐怖主义行为 ”。但是，本保证金的承保范围仍受法案允许的所有适用条款、条件和保证金的限制(包括排除)的约束。
可归因于 根据《保证金》为“恐怖主义行为”可能提供的任何保险的保费部分为1%(1%)，不包括 美国政府根据该法可能承保的损失部分的任何费用
在此使用的“联邦补偿份额” 应指自2020年1月1日起的80%。
除如上所述外，本合同中的任何条款均不得被视为更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RN0053.1-01 (05/21)
ICI相互保险公司，
风险保留小组
投资公司一揽子债券
7号车手
| 已投保 | 债券号 | |
| 第一信托交易所买卖基金 | 99516122B | |
| 生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
| 2022年10月9日 | 2022年10月9日至2023年10月9日 | /S/Swenitha Nalli |
考虑到本债券收取的保费， 兹理解并同意，如果债券发生重大修改、终止或取消，承销商将尽其最大努力在30天内通知金融行业监管机构。
除如上所述外，本合同中的任何条款均不得被视为更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RN0025.0-02 (10/08)
ICI相互保险公司，
风险保留小组
投资公司一揽子债券
车手8号
| 已投保 | 债券号 | |
| 第一信托交易所买卖基金 | 99516122B | |
| 生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
| 2022年10月9日 | 2022年10月9日至2023年10月9日 | /S/Swenitha Nalli |
非美国运营参与者的保险监管合规性
考虑到为本债券收取的溢价，兹达成如下谅解和协议：
| 1. | 解释：本附加条款的解释应适当考虑各方的意图，即在遵守适用法律和法规的情况下，在允许的情况下，向(A)外国实体和(B)美国实体的金融利息损失提供特定的保证金保险。 |
| 2. | 遵守外国司法管辖区有关使用非承保保险的适用法律法规 ：尽管一个或多个外国实体可能被包括在声明第1项(经1号附加条款或其他附加条款修改)的“被保险人”的定义中，但本保函不承保，保险人不应 被要求支付因以下事项而蒙受的任何损失，或向其或其代表提供任何利益，任何外国实体如果这样做将 导致保险人或该外国实体或任何被保险人违反任何相关外国司法管辖区关于使用非承保保险或根据该司法管辖区支付或接受付款的适用法律或法规(“禁止相关外国司法管辖区”)。本第2部分适用的禁止关联外国司法管辖区的例子应包括但不限于以下司法管辖区：日本、巴西、印度和中国。 |
| 3. | 财务利息损失承保范围延长：如果根据适用的法律和法规允许，美国实体发生的财务利息损失应被视为该美国实体就本债券第10节(“承保人的最大责任；其他债券或保单”)而遭受的损失， 因此，本债券的承保范围可扩展至美国实体的财务利息损失，但受本债券的所有条款、条件和限制(包括本附加条款、条件和限制)的约束。 |
| 4. | 诚意努力解决问题：如果在特定情况下本附加条款第2部分或第3部分的应用出现问题，则承销商和美国实体的代表(如果问题涉及第2部分，则代表外国实体行事，或如果问题涉及第3部分，则代表美国实体)应真诚地寻求解决此类问题，使双方都满意。如果代表们不能自行达成双方都能接受的解决方案，他们应诚意地考虑聘请外部专家。 |
指导以帮助他们解决 问题，该专家的费用将由承销商和美国实体平均分摊。如果代表 在完成这些诚信努力后仍无法解决问题，本协议中的任何规定均不妨碍美国实体或保险商在此之后启动司法程序以解决问题，但条件是：(I)在代表完成本文所述的诚信努力后，此类程序不得在九十(Br)天之前启动，并且(Ii)必须遵守本附加条款的第5.d部分。
| 5. | 其他事项： |
| a. | 本地认可保险：在不以其他方式限制本债券第 11条(“其他保险”)或本附加条款(包括但不限于第2和第3部分)的情况下，本附加条款和本债券项下可承保的任何保险(1)任何外国实体遭受的任何损失，和/或(2)任何美国实体遭受的任何财务 利息损失，应明确超出任何当地认可的保险项下的任何承保范围，且不得对其作出贡献。但是，外国实体或美国实体可以将根据任何当地认可的保险 追回的任何金额记入适用于根据本保函和本附加条款承保的相关损失或财务利息损失的可扣除金额，前提是此类追回的金额构成损失，否则根据本附加条款和本附加条款的 条款可以获得承保。 |
| b. | 作为代表的美国实体：除承销商另有书面约定外，除非承销商另有书面同意，否则本债券第4节第一款中的任何规定均不适用：(1)就本债券项下向承销商提供或由承销商支付的所有信息或付款而言，美国实体应代表所有外国实体行事； (2)外国实体无权直接向承销商提供任何此类信息或付款，或直接从承销商收取任何此类信息或付款；和(3)保险人没有义务直接从任何外国实体接收任何信息或付款，或直接向任何外国实体提供任何此类信息或付款。以上提及的“信息或付款”应包括但不限于：本债券第4条规定的损失通知和确认性证明；本债券第13条规定的终止通知；本债券第17条规定的控制权变更通知；就申请或任何债券索赔向承销商提供的信息、协助和合作；本债券项下应支付的保费和任何回报保费；根据本债券项下可能应支付的任何损失；为构成本债券的一部分而发行的任何附加条款；以及行使或拒绝行使本保函第14条规定的任何发现期间权利。 |
| c. | 财务利息损失的处理：正如上下文和逻辑 可能要求或暗示的那样，本债券项下被保险人和保险人在损失方面的责任、义务和权利应被视为在财务利息损失方面适用于美国实体。因此，作为说明，但不限于： |
| (1) | 美国实体的职责和义务：保险人有义务提供通知和损失证明(第4条)、赔偿保险人的损失(第8条)以及在检测到员工有任何不诚实或欺诈行为时采取行动(第13条)的债券条款，应适用于美国实体 涉及可能导致财务利益损失的外国实体的任何事项。 |
| (2) | 免赔额：有关可扣除金额的债券条款 (第12节)适用于金融利息损失。 |
| (3) | 发现期：对于涉及外国实体的任何可能导致财务利息损失的事项，赋予被保险人权利的债券条款(第14条)应适用于美国实体。 |
| (4) | 制裁：违反适用的贸易或经济制裁、法律或法规的债券条款(第19条)适用于金融利息损失。 |
| d. | 针对保险人的诉讼：除美利坚合众国佛蒙特州内的法院外，不得对保险人提起任何涉及任何外国实体作为当事人的诉讼，或与任何外国实体有关的诉讼。在任何此类诉讼的情况下，本政策应受佛蒙特州国内法律的管辖和解释，并仅根据佛蒙特州的国内法律(不参考适用于该州的法律选择原则)和本保证书中显示的英文文本执行。 |
| e. | “基金”或“投资公司”的定义： 关于外国实体遭受的损失或财务利息损失，除本债券第12、13、16、18节和第4号条款所使用的以外，“基金”或“投资公司”一词应视为包括任何属于外国基金的外国实体。 |
| f. | “自律组织”的定义：关于外国实体遭受的损失或财务利息损失, 仅在《保险协议B》、《审计费用》、《保险协议F》、《证券》和本债券第2.E节中使用的自律组织应被视为包括根据外国司法管辖区的证券法注册或授权的任何投资顾问或证券交易商的协会或组织，或在任何外国司法管辖区注册的任何证券交易所。 |
| g. | 终止：无论第 13节(“终止”)或本债券的任何其他条款有何相反规定，本债券对任何外国实体均应立即终止，而无需事先通知该外国实体： |
| (1) | 如果通过转让其未偿还的有表决权的证券或以其他方式变更该外国实体的控制权(如本债券第17节所定义)，或 |
| (2) | 如果该外国实体与一个实体合并或合并，使该外国实体成为尚存的实体，或收购或以其他方式收购任何其他实体或另一实体的几乎所有资产，或收购或创建子公司或单独的投资组合， |
除非， 在控制权变更、合并或合并、购买、收购或创建(“事件”)之前，外国实体将即将发生的事件以书面形式通知承销商，并且承销商自行决定 按照承销商认为适当的条款和条件继续发行债券。
| h. | 标题和标题：本附加条款中的标题和标题仅为方便起见而包含，其本身不应被视为覆盖条款或条件，或对其的描述或解释 。 |
6.定义： 本骑手使用：
| a. | “与外国有关的司法管辖区”是指外国实体(1)有组织；(2)以住所为住所；或(3)正在经营或开展业务的外国司法管辖区。 |
| b. | “财务利息损失”是指美国实体本身因外国实体因外国实体发生的损失而遭受的实际财务损失，该财务损失是由美国实体单独和直接由于下列原因而蒙受的： |
(1)其在该外国实体中的财务利益；和/或
| (2) | 赔偿该外国实体的全部或部分损失的任何合法的预先存在的义务。 |
对于本债券而言，财务利息损失的金额应以相关关联外国实体的损失金额为上限 。
| c. | “外国实体”是指： |
| (1) | 包括在声明第1号(经第1号骑手或其他骑手修改)第1项中作为被保险人的任何非基金，即(I)是美国实体的子公司，(Ii)在外国司法管辖区组织或注册， 和(Iii)不是外国基金； |
| (2) | 包括在声明(经1号骑手或其他骑手修改的)第1项中作为“被保险人”的任何外国基金；以及 |
| (3) | 美国实体，但仅限于该美国实体通过外国司法管辖区的分支机构开展业务或在外国司法管辖区开展任何其他业务。 |
| d. | “外国实体损失”是指外国实体发生的损失、责任或费用(扣除该外国实体在任何当地认可的保险项下可支付的任何金额) 本应根据本保函支付的部分损失、责任或费用 如果不是本附加条款第2部分适用的话。 |
| e. | “外国基金”是指声明(经1号骑手或其他骑手修改)第1项中作为投保人的任何实体，即(1)是投资公司、共同基金、单位投资信托、封闭式基金、共同投资基金、投资信托或任何其他类似的投资工具，(2)未根据1940年《投资公司法》注册，以及(3)在外国司法管辖区组织或注册。 |
| f. | “外国司法管辖权”是指美利坚合众国以外的司法管辖区。 |
| g. | “当地认可保险”是指任何金融机构 由保险公司发行的债券或类似的保险工具，该债券或类似的保险工具是由保险公司发行的，并且在 |
外国司法管辖区，该债券或文书 在相关的相关外国司法管辖区内为外国实体提供保险。
| h. | “非认可保险”是指任何金融机构 债券或类似的保险工具，只要该债券或工具意在为在外国司法管辖区组织、注册或以其他方式经营或开展业务的公司或其他实体提供保险，而相关保险人在该外国司法管辖区内未获认可、许可或授权。 |
| i. | “子公司”是指其代表董事选举投票权的已发行证券的50%以上由美国实体和/或其一个或多个子公司直接或间接拥有的任何实体。 |
| j. | “美国实体”是指在美国境内任何司法管辖区组织或注册的 声明(经1号骑手或其他骑手修改)第1项中包括的被保险人。 |
* * *
除如上所述外，本合同中的任何条款均不得被视为更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RN0014.0-03 (05/20)
ICI相互保险公司，
风险保留小组
投资公司一揽子债券
9号车手
| 已投保 | 债券号 | |
| 第一信托交易所买卖基金 | 99516122B | |
| 生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
| 2022年10月9日 | 2022年10月9日至2023年10月9日 | /S/Swenitha Nalli |
考虑到本债券收取的保费， 兹理解并同意，保险人应尽其最大努力与各兼职再保险人就本债券达成协议，内容为保险人对该兼职再保险人的权利(“直通协议”)，其实质上应采用保险人审查并同意的格式。
双方进一步理解并同意，如本附加条款所用，“临时再保险人”是指在临时基础上为本债券向承保人提供再保险的任何实体(并且始终不包括根据条约为本债券向承销商提供再保险的任何实体)。
除上述规定外，本保函的任何条款、条件、条款、协议或限制均不得被视为更改、更改、放弃或延长。
RN0058.0-00 (08/20)
ICI相互保险公司，
风险保留小组
投资公司一揽子债券
车手10号
| 已投保 | 债券号 | |
| 第一信托交易所买卖基金 | 99516122B | |
| 生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
| 2022年10月9日 | 2022年10月9日至2023年10月9日 | /S/Swenitha Nalli |
考虑到对本债券收取的保费， 兹理解并同意，尽管本债券的第2.Q节另有规定，本债券的修改增加了额外的保险 协议J如下：
J.计算机安全
计算机欺诈直接造成的损失(包括财产损失) ，前提是被保险人以书面形式采纳，并在保证期内维护并遵循所有计算机安全程序 。被保险人在特定情况下未能维护和遵守特定的计算机安全程序 不排除本保险协议的承保范围，但受本保险协议和保函中的具体排除条款的限制。
| 1. | 定义。本保险协议中使用的下列术语具有下列含义： |
| a. | “授权用户”是指被保险人指定(通过合同、用户标识转让或其他方式)授权使用承保计算机系统或其任何部分的任何个人或实体。投资于保险基金的个人不应仅仅因为是投资者而被视为授权用户。 |
| b. | “计算机欺诈”是指未经授权将数据输入或删除或销毁所涵盖的计算机系统中的数据，或更改所涵盖的计算机系统中的数据元素或程序： |
| (1) | 由任何未经授权的第三方在任何地方单独实施或与其他未经授权的第三方串通实施；以及 |
| (2) | 故意明示意图(A)使被保险人蒙受损失，以及(B)为犯罪人或任何其他人获得经济利益；以及 |
| (3) | 导致(X)财产转移、支付或交付；或(Y)被保险人或其客户的账户被添加、删除、借记或贷记；或(Z)未经授权或虚构的账户被借记或贷记。 |
| c. | “计算机安全程序”是指以书面形式向保险人提供的防止未经授权的计算机访问以及计算机访问和使用的使用和管理的程序。 |
| d. | “保险计算机系统”是指被保险人拥有、保管和控制的任何计算机系统。 |
| e. | “未经授权的第三方”是指在计算机诈骗发生时， 不是授权用户的任何个人或实体。 |
| f. | “用户标识”是指任何唯一的用户名(即，一系列字符)，即 由被保险人分配给个人或实体。 |
| 2. | 免责条款。双方进一步理解并同意，本保险协议J不应涵盖： |
| a. | 本债券的保险协议A“富达”所承保的任何损失；以及 |
| b. | 故意不遵守一个或多个计算机安全程序而造成的任何损失； 和 |
| c. | 因计算机欺诈而造成的任何损失，该计算机欺诈是由以下人员实施的或与其串通的： |
| (1) | 任何授权用户(无论是自然人还是实体)；或 |
| (2) | 对于作为实体的任何授权用户，指(A)该授权用户的任何董事、高级管理人员、 合作伙伴、员工或代理，或(B)控制、受该授权用户控制或共同控制的任何实体(“相关实体”)，或(C)该相关实体的任何董事、高级管理人员、合作伙伴、员工或代理； |
| (3) | 对于自然人的任何授权用户，指(A)该授权用户是董事、高级职员、合作伙伴、雇员或代理人(“雇主实体”)的任何实体，或(B)该雇主实体的任何董事、高级职员、 合伙人、雇员或代理人，或(C)控制、受 该雇主实体(“雇主相关实体”)控制或共同控制的任何实体，或(D)该等雇主相关实体的任何董事、高级职员、合作伙伴、雇员或代理人； |
和
| d. | 因任何所涵盖的计算机系统或其任何部分或与其相关的任何数据、数据元素或媒体的物理损坏或损坏而造成的任何损失；以及 |
| e. | 通过无线访问任何覆盖的计算机系统或其任何部分或与其相关的任何数据、数据元素或媒体进行计算机欺诈而造成的任何损失；以及 |
| f. | 任何非直接和直接由计算机欺诈造成的损失(包括但不限于业务中断和额外费用)；以及 |
| g. | 向威胁拒绝或拒绝授权访问承保计算机系统或以其他方式威胁扰乱被保险人业务的任何人支付的款项。 |
就本保险协议而言，本保函第1.EE节所定义的“单一损失”还应包括由一个人实施的计算机欺诈造成的所有损失，或牵涉到一个人的损失，无论此人是否被明确指认。涉及身份不明的 个人但由相同的操作方法引起的一系列损失可能被保险人视为涉及同一个人，并且在该 事件中应被视为单一损失。
双方进一步理解并同意，本附加条款中的任何内容均不影响本保证书第2.O节中规定的排除。
本保险协议的承保范围在本保函终止时终止 。本保险协议下的承保范围也可终止，而不会整体终止本保证书：
| (a) | 在该通知中规定的终止生效日期前不少于六十(60)天由保险人发出的书面通知；或 |
| (b) | 立即由被保险人书面通知保险人。 |
除如上所述外，本合同中的任何条款均不得被视为更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RN0019.1-00 (07/18)
ICI相互保险公司，
风险保留小组
投资公司一揽子债券
11号车手
| 已投保 | 债券号 | |
| 第一信托交易所买卖基金 | 99516122B | |
| 生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
| 2022年10月9日 | 2022年10月9日至2023年10月9日 | /S/Swenitha Nalli |
新成立的投资公司
考虑到本债券收取的溢价， 兹理解并同意，尽管本债券的总协议A有任何相反规定，声明的第1项应包括任何新成立的投资公司，但承销商至少每年收到一份报告，其中列出(1) 前12个月内所有新成立的投资公司，以及(2)截至报告日期的每个新成立的投资公司的估计净资产。
就本附加条款而言，“新设立的投资公司”是指任何投资公司或其系列(尽管该投资公司或系列的根据1940年《投资公司法》的注册可能尚未生效)，该投资公司或系列(1)在保证期开始时尚未成立 ，以及(2)拥有(或注册后)与另一保险基金的董事相同的董事(新成立的投资公司除外)。。
双方进一步理解并同意，本附加条款中的标题 仅为方便起见，其本身不应被视为覆盖范围的术语或条件，或对其的描述 或解释。
除如上所述外，本合同中的任何条款均不得被视为更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RN0033.1-00 (07/21)
ICI相互保险公司，
风险保留小组
投资公司一揽子债券
第12号车手
| 已投保 | 债券号 | |
| 第一信托交易所买卖基金 | 99516122B | |
| 生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
| 2022年10月9日 | 2022年10月9日至2023年10月9日 | /S/Swenitha Nalli |
社会工程诈骗
考虑到本债券收取的保费， 兹理解并同意对本债券进行修改，增加一项额外的保险协议M，如下所示：
M.社会工程欺诈
由于社会工程欺诈的直接结果，被保险人善意地从其自己的账户转移、支付或交付资金而直接造成的损失；
如果收到此类请求的实体通常在保证期内维护并遵守所有社会工程保障程序。
本保险协议规定的单项损失的赔偿限额为(A)单项损失超出可扣除金额的50%或(B)1,000,000美元(100万美元)，被保险人应承担此类单项损失的其余部分。本保险协议的免赔额为50,000美元(5万美元)。
尽管本保函另有规定， 本保函项下与本保险协议M项下的任何和所有损失有关的总责任限额在保证期内为$1,000,000 (一百万美元)，无论该等损失或损失的总额是多少。
本保险协议M不涵盖本债券的任何其他保险协议所承保的损失。
双方进一步理解并同意，就本附加条款的目的而言：
| 1. | “沟通”是指(A)指示雇员从被保险人自己的账户转账、支付或交付钱款，(B)包含对事实的重大失实陈述，以及(C)由雇员信赖， 相信其属实。 |
| 2. | “社会工程欺诈”是指通过使用通信 故意误导员工，其中此类通信： |
| (a) | 以书面、电话语音或电子传输方式发送给员工； |
| (b) | 由个人作出，而此人声称是(I)获投保人正式授权指示另一名雇员转账、付款或交付款项的雇员，或(Ii)获投保人正式授权指示雇员转账、付款或交付款项的供应商的高级职员或雇员；及 |
| (c) | 未经授权、不诚实或欺诈性的，并带有明显的欺骗意图。 |
| 3. | “社会工程安全程序”是指旨在防止申请书中所列和/或以书面形式提供给保险人的社会工程欺诈的安全程序。 |
| 4. | “卖方”是指根据预先存在的书面协议向被保险人提供货物或服务的任何实体或个人。 |
除如上所述外，本协议中的任何条款均不得被视为更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RN0054.0-00 (07/18)