美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

安排到

根据第 14 (D) (1) 或 13 (E) (1) 条作出的要约声明

1934 年《证券交易法》

（第3号修正案）

FORMA THERAPEUTICS 控股公司

（标的公司名称（发行人））

NNUS NEW DEV, INC.

的 间接全资子公司

NOVO NORDISK A/S

（申请人姓名（要约人））

普通股，面值每股0.001美元

（证券类别的标题）

34633R104

（证券类别的cusip编号 ）

托马斯·哈根

总法律顾问

Novo Nordisk A/S

Novo Allé，DK-2880，Bagsvaerd

丹麦

电话：+45 4444 8888

（授权人员的姓名、地址和电话号码

代表申报人接收通知和通信）

复制到：

William H. Aaronson

Davis Polk & Wardwell LLP

列克星敦大道 450 号

全新 纽约州约克 10017

(212) 450-4000

申请费的计算

交易估值*		申请费金额**
1,057,816,522.89		98,060

*	仅出于计算申报费的目的，该交易的基础价值是根据 (a) 47,866,342股已发行和流通的普通股与每股20.00美元的乘积计算得出的 ；(b) 行使价低于20.00美元和13.60美元的4,758,321股普通股标的未平仓期权的乘积，即20.00美元与加权平均值之间的差额标的未平仓股票期权的行使价为每股6.40美元；(c) 1,788,906股普通股标的产品未兑现的限制性股票单位奖励和每股20.00美元。申请费的计算基于公司截至2022年9月13日提供的信息。

**	申请费是根据经修订的1934年 《证券交易法》第0-11条和2021年8月23日发布并于2021年10月1日生效的2022财年第1号费率建议计算的，将交易价值乘以0.0000927。

勾选是否按照规则 0-11 (a) (2) 的规定抵消了费用的任何部分，并注明先前支付抵消费用的申报。通过注册声明编号或表格或附表及其提交日期标识先前的申报。

之前支付的金额：98,060 美元		申请方：NNUS New Dev, Inc. 和 Novo Nordisk A/S
表格或注册编号：Schedule TO-T		提交日期：2022 年 9 月 15 日

☐	如果备案仅涉及 投标开始之前发出的初步通信，请勾选该复选框。

勾选以下相应复选框以指定与该声明相关的任何交易：

第三方要约受规则14d-1的约束。

☐

发行人要约受规则13e-4的约束。

☐

私有化交易受规则13e-3的约束。

☐

根据第13d-2条对附表13D的修订。

如果申报是报告要约结果的最终修正案，请选中以下复选框。☐

本第 3 号修正案（本修正案）修订和补充了 NNUS New Dev, Inc.、特拉华州的一家公司 （买方）和丹麦公司 Novo Nordisk A/S 的间接全资子公司于 2022 年 9 月 15 日向美国证券交易委员会提交的 附表 TO 的要约收购声明（及其任何后续修正案和补编，附表 TO） aktieselskab（父母）和父母。附表一涉及买方提出的购买特拉华州一家公司Forma Therapeutics Holdings, Inc.（以下简称 “股票”）的所有已发行普通股 股（以下简称 “股票”）的提议，收购价格为每股20美元，持有人扣除现金，不计利息，并须按中描述的条款和条件扣除任何税款 2022 年 9 月 15 日的购买要约（及其任何修订或补充，即购买要约），以及随附的 送文函（连同其任何修正案或补充内容以及购买要约，即要约），分别作为附录 (a) (1) (A) 和 (a) (1) (B) 附于附表 TO。

除非本修正案中另有规定，否则附表TO中规定的信息保持不变，并参照与本修正案中项目相关的 范围纳入此处。此处使用但未定义的大写术语具有附表TO中规定的含义。

第 1 项至第 9 项；以及第 11 项。

特此对《购买要约》和《附表 TO》第 1 至 9 项和第 11 项中列出的 信息进行修订和补充，前提是这些项目以引用方式纳入了购买要约中包含的信息，如下所示：

该优惠于纽约时间2022年10月13日晚上 11:59 后一分钟到期。存管机构告知买方， 截至要约到期，共有43,837,986股股票进行了有效投标但未被有效提取，约占截至要约到期已发行股份的91.5％。

截至要约到期，根据要约有效投标但未有效撤回的股票数量满足了最低 条件，该要约的所有其他条件均已满足或免除。要约到期后，买方立即不可撤销地接受付款，并将立即支付根据要约的 已投标但未有效撤回的所有股份。

母公司和买方于2022年10月14日完成了对公司的收购，根据合并协议 ，根据DGCL第251（h）条在未经公司股东表决的情况下完成了合并。在合并生效时，母公司、母公司的任何子公司（不包括本公司国库中持有的股份（i）、截至生效时间前夕由母公司、母公司的任何子公司（不包括买方）、公司的任何子公司或买方拥有的每股已发行股份，（iii）不可撤销地接受要约中的付款或有权要求的持有人持有的 (iv) 股份并根据DGCL第262条正确行使和完善评估权（针对此类股份）转换为以下权利获得 20.00 美元的现金， 不收取利息。

合并完成后，股票将退市，并将停止在纳斯达克交易。母公司和 买方打算采取措施，促使终止根据《交易法》对股票的登记，并尽快暂停公司在《交易法》下的所有报告义务。

第 12 项。展品

索引号
(a) (5) (C) *		家长于2022年10月14日发布的新闻稿，宣布要约到期。
107*		申请费展览

*

随函提交

1

签名

经过适当调查，据我所知和所信，我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。

日期：2022 年 10 月 14 日