管理、 记账和 定价服务协议

本协议于2020年11月2日在RiverNorth Specialty Finance Corporation和Alps Fund Services，Inc.之间签订。RiverNorth Specialty Finance Corporation是马里兰州的一家公司(以下简称“基金”)，而阿尔卑斯基金服务公司是一家科罗拉多州的公司(简称“阿尔卑斯山”)。

鉴于，本基金根据1940年《投资公司法》(“1940年法案”)登记为封闭式管理投资公司；

鉴于，RiverNorth Capital Management，LLC是基金的投资顾问，负责管理基金的业务，并提供某些文书、簿记和其他行政和管理服务；

鉴于，阿尔卑斯山为投资公司提供一定的行政、簿记和定价服务；以及

鉴于， 基金希望委任Alps为基金提供若干行政、簿记及定价服务，而Alps已 表示愿意按照本协议的条款及条件行事。

现在， 因此，考虑到下文所载的前提和相互契约，双方同意如下。

1.阿尔卑斯山的任命和职责。

(a)基金现指定阿尔卑斯山公司按下文规定的条款和条件提供本协议附录A所列并经不时修订的行政管理、簿记和定价服务。阿尔卑斯山特此接受此类任命，并同意提供此类指定服务。阿尔卑斯山在任何情况下都应被视为独立的承包商，除非本协议另有明确授权，否则无权以任何方式代表基金行事或以其他方式被视为基金的代理人。基金承认阿尔卑斯山不提供法律、税务或投资方面的建议，而且阿尔卑斯山不是注册经纪自营商。

(b)阿尔卑斯山 可雇用或与阿尔卑斯山认为在履行本协议项下职责时合意的个人或组织合作；但在这种情况下，上述个人或组织的赔偿应由阿尔卑斯山支付，并由阿尔卑斯山承担全部责任，基金不承担任何费用或义务；在这种情况下，阿尔卑斯山不应解除其在本协议项下的任何义务，并应对任何此类个人或组织为推进本协议而采取的所有行为负责，其责任与履行本协议的责任相同 是因为它自己的行为。

2.阿尔卑斯山 薪酬；费用。

(a)在考虑阿尔卑斯山在本合同项下提供的服务时，基金将向阿尔卑斯山支付附录B中所列的费用和开支。

尽管 本协议有任何相反规定，Alps根据本协议提供的服务所收取的费用仍以基金投资顾问提供的资料为依据，若Alps认为该等资料与基金投资顾问最初向Alps提供的资料有重大不同，则该等费用须由双方重新协商。自本协议一周年日起及此后每年，附录B中反映的最低费用将根据丹佛-奥罗拉-莱克伍德地区 城市工薪阶层和文职人员的消费者价格指数(由美国劳工部、劳工统计局发布，每两年公布一次)的任何增长，或在此类指数的发布终止的情况下，任何后续或替代的指数，经适当调整，各方均可接受的 指数的年生活成本增加。阿尔卑斯山将在实施之前将生活费增加的数额通知基金。

(b)除本协议和附录B另有规定外，阿尔卑斯山 将承担与履行本协议项下服务相关的所有费用，阿尔卑斯山将不承担基金人员的任何费用。基金发生的其他费用应由基金或其投资顾问承担，包括但不限于：初始组织和要约费用；诉讼费用；任何监管机构提出的关于基金投资顾问的请求或另有要求；税收；优先股成本；上市费用；与任何投标要约或回购要约有关的协助费用(如果适用)；转让代理和托管费用；利息；基金托管人或董事费用；经纪费和佣金；州和联邦注册费、咨询费、保险费、保诚债券保费、基金和投资咨询相关法律费用、维持基金存续的费用、印刷和交付与基金董事会议有关的材料的费用；打印和邮寄股东报告、招股说明书、其他信息声明、其他发售文件、副刊, 代理材料和其他致股东的通信； 与提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的电子文件相关的证券定价数据和费用；终止时的费用和费用 本合同第15(E)节规定的费用和费用。

3.正确的 接收建议。

(a)基金和服务提供商的建议。如果阿尔卑斯山对它应该或不应该采取的任何行动有疑问，阿尔卑斯山可以向基金或基金的投资顾问、托管人或其他服务提供商(如适用)寻求指示、建议或指示。

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(b)律师的建议 。如果阿尔卑斯山对它应该或不应该采取的任何行动的任何法律问题有疑问，阿尔卑斯山可以请求其自己选择的律师 (他们可能是基金的独立董事会成员、基金的投资顾问或阿尔卑斯山，选择阿尔卑斯山)。

(c)相互冲突的 建议。如果阿尔卑斯山从基金或任何服务提供商收到的指示、建议或指示与阿尔卑斯山从律师那里收到的建议之间发生冲突，阿尔卑斯山可自行决定依赖并遵循律师的建议。阿尔卑斯山将向基金提供事先书面通知，表明其打算采纳与基金的指示、建议或指示有重大不一致的律师建议。 应要求，阿尔卑斯山将向基金提供此类律师建议的副本。

4.注意标准；责任限制；赔偿。

(a)阿尔卑斯山有义务本着诚信行事，并在履行本协议项下的职责时采取合理的商业谨慎和勤勉态度。

(b)在 阿尔卑斯山在履行本协议规定的职责、义务或责任时没有故意不当行为、不守信用、严重疏忽或鲁莽漠视的情况下，阿尔卑斯山及其附属公司，包括其各自的高级管理人员、董事、 代理人和雇员不承担责任，且基金同意赔偿、辩护和使这些人免受所有税收、收费、费用、支出、评估、索赔、损失、损害赔偿、罚款、诉讼、诉讼、判决和责任(包括， 但不限于以下直接或间接产生的律师费和支出以及根据适用的联邦和州法律而产生的责任：

(i)基金的投资顾问、托管人或其他服务提供者向阿尔卑斯山提供的事实信息不准确；

(Ii)任何判断错误或法律错误，或基金在与本协议有关的事项上遭受的任何损失；

(Iii)根据律师的建议采取的任何行动；

(Iv)由于超出其合理控制范围的情况而直接或间接发生的数据丢失、延迟、故障、错误、中断或丢失，包括但不限于天灾、民事或军事当局的行为或不作为、战争、恐怖主义、暴乱、火灾、洪水、破坏、劳资纠纷、自然因素或第三方的不履行；

(v)阿尔卑斯山‘依赖 阿尔卑斯山合理地认为属实的任何指示、指示、通知、工具或其他信息；

(Vi)设备故障造成的数据丢失或服务中断；或

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(Vii)阿尔卑斯山就向基金提供服务而采取的任何其他行动或不作为。

(c)阿尔卑斯山 应有权依赖第三方服务提供商 (包括基金或顾问根据第 13(B)节指示的定价供应商)向基金、基金顾问、或此类 缔约方的其他授权代表，而无需进一步调查或核实。阿尔卑斯山不承担任何责任，基金应赔偿与这种依赖有关的任何损失或索赔。

(d)阿尔卑斯山 应赔偿基金、基金投资顾问及其各自的高级管理人员、董事、受托人、代理人和雇员，并使其免受任何 和所有税款、收费、费用、支出、评估、索赔、损失、损害、直接或间接因阿尔卑斯山的故意不当行为而产生的罚款、诉讼、诉讼、判决和责任(包括但不限于律师费和支出，以及适用的联邦法律和州法律规定的责任)， 在履行本协议规定的职责、义务或责任时不守信用、严重疏忽或鲁莽漠视。

(e)尽管本协议有任何相反规定，任何一方在本协议项下均不对本协议另一方承担任何惩罚性、后果性、特殊或间接的损失或损害；以及(Ii)阿尔卑斯山对基金的最高累计负债金额，因以下标的而产生，或以任何方式与之有关：本协议不得超过在引起索赔的事件发生之日之前最近24个月内基金根据本协议向阿尔卑斯山支付的费用总额； 或者，如果协议的有效期不到24个月，则为自生效之日起每月应支付的平均费用乘以等于24的数字。

(f)在任何一方(“补偿方”)可能被要求赔偿或使另一方(“受补偿方”)不受损害的情况下，被补偿方在发现其认为可能或可能向补偿方提出索赔的任何情况后，应立即通知被赔偿方(尽管未能及时通知并不妨碍被赔偿方恢复赔偿)。受补偿方)，并应随时向补偿方通报有关此类情况的所有事态发展。赔偿方应有权针对可能成为本赔偿标的的任何索赔为受赔偿方辩护， 如果赔偿方这样选择，此类辩护应由补偿方选择的律师进行，并使被补偿方合理满意。因此，赔偿方将接管索赔的全部辩护 ，被赔偿方不再承担与该索赔有关的其他法律或其他费用。在要求被补偿方提供赔偿的任何情况下，被补偿方不会承认任何索赔或做出任何妥协 , 除非得到补偿方的事先书面同意。

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5.阿尔卑斯山的活动。阿尔卑斯山在本协议下的服务不应被视为排他性的 ，阿尔卑斯山应自由向其他公司提供类似的服务。基金认识到，阿尔卑斯山的董事、官员和雇员可不时担任董事， 其他公司或企业(包括其他投资公司)的管理人员和员工，该等其他公司和企业可将阿尔卑斯山作为其名称的一部分，阿尔卑斯山或其附属公司可进入行政管理、簿记、 与此类其他公司和企业签订的定价协议或其他协议。

6.帐户 和记录。阿尔卑斯山保存的帐目和记录应为基金的财产。阿尔卑斯山应按照1940年法案和其他适用的证券法律、规则和法规的要求 准备、维护和保存该等账目和记录。阿尔卑斯山应在收到基金的指示后，以保存或保存此类账户和记录的形式，迅速向基金交出此类账户和记录。基金应可在阿尔卑斯山正常营业时间内随时查阅此类账户和记录。应基金的合理要求，阿尔卑斯山应向基金提供任何此类账簿和记录的副本，费用由基金承担。阿尔卑斯应协助基金、基金的独立审计员，或在基金批准后协助任何监管机构, 在阿尔卑斯山或其独立会计师提出的任何有关基金账目及记录和报告的要求下，其会计制度及内部审计控制将开放予该等实体审核或在提出合理要求时进行检查。基金同意与阿尔卑斯山合作，在本协议终止后120天内 交付基金记录，并支付与向基金归还基金记录相关的所有合理费用。

7.机密 和专有信息。阿尔卑斯山同意，它将代表自己及其管理人员和员工，处理本协议考虑的所有交易，以及与基金及其现任和前任股东有关的所有记录和信息，以及与之相关的其他信息。作为基金的保密和专有信息 。阿尔卑斯山还同意，除履行本协议项下的职责外，不会出于任何目的使用、出售、转让或泄露此类信息或记录给任何人 ，除非事先通知基金并获得基金的书面批准，且批准不得被无理拒绝。在阿尔卑斯山可能因未能遵守规定而面临民事、监管或刑事诉讼的情况下，不得拒绝批准，在正式组成的当局要求披露此类信息时，或在基金提出要求时，不得拒绝批准。当正式组成的当局要求泄露此类信息时，阿尔卑斯山应采取合理的商业努力，要求对此类信息进行保密处理。阿尔卑斯山应具备并维护合理设计的物理、电子和程序保障措施，以保护以下各项的安全性、保密性和完整性, 并防止未经授权访问或使用与基金及其现任和前任股东有关的记录和信息。

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8.遵守规章制度。阿尔卑斯山应遵守(在阿尔卑斯山采取或被要求根据本协议采取行动的范围内，应使基金遵守)1940年法案和其他适用法律、规则、条例、命令和道德准则的所有适用要求，以及所有投资限制，阿尔卑斯山所采用的政策和程序(据了解，阿尔卑斯山被视为了解基金公开申报文件中所列或以其他方式提供给阿尔卑斯山的所有投资限制、政策或程序)。除本协议另有规定外，阿尔卑斯山 对基金的遵守不承担任何责任。阿尔卑斯山应始终 次维护合理设计的计划，以防止违反联邦证券法 (根据1940年法案第38a-1条的定义)与本协议项下提供的服务有关的行为， 并应每年或在基金合理要求的情况下，向基金提供不少于 次的证明。阿尔卑斯山应提供其合规人员，并应自费提供基金合理要求的与该计划有关的摘要和其他相关材料。

投资组合 遵守：(I)基金招股说明书和补充信息声明中披露的投资目标及某些政策和限制(视情况而定)；及(Ii)某些美国证券交易委员会规则和法规(统称为“符合投资组合 合规”)是基金顾问或副顾问(视情况而定)的日常要求，并由其负责。Alps 将进行投资组合合规测试(交易后，每天以T+2为基础)，以测试基金的投资组合合规( “投资组合合规测试”)。

投资组合符合性测试的频率和性质以及进行投资组合符合性测试的方法和流程由阿尔卑斯山和基金共同商定。阿尔卑斯山将在发现违规行为后，尽快向基金和基金首席合规官报告违规行为。

阿尔卑斯 根据阿尔卑斯基金会计部门收到的来源报告中包含的信息和来自某些第三方来源的补充数据，独立测试投资组合合规性。因此，Alps执行的投资组合合规性测试受到基金会计来源报告中包含的信息和来自第三方来源的补充数据的限制。基金同意并承认，阿尔卑斯投资组合合规性测试的表现不应解除基金的投资顾问的主要日常责任，以确保投资组合合规性，包括在交易前，并且阿尔卑斯将不对基金的投资顾问副顾问(视情况而定)在投资组合合规性方面的任何行为或不作为承担责任。

9.阿尔卑斯山的陈述和担保。阿尔卑斯山向基金声明并保证：

(a)它 按照科罗拉多州的法律正式成立并作为公司存在，信誉良好。

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(b)根据适用法律及其公司章程和章程，IT 有权 签订和履行本协议。

(c)已采取所有必要的公司诉讼程序，授权其签订和履行本协议。

(d)IT 已经并将继续使用必要的设施、设备和人员 以按照行业标准履行其在本协议项下的职责和义务。

10.基金的陈述 和担保。国际货币基金组织向阿尔卑斯山保证：

(a)IT 是根据马里兰州法律正式成立和存在且信誉良好的公司，并已作为封闭式管理投资公司在美国证券交易委员会注册。

(b)IT 根据适用法律及其公司章程和章程(统称为“组织文件”)有权订立和履行本协议。

(c)基金董事会已正式授权其签订和履行本协议。

(d)尽管本协议中有任何相反规定，未经阿尔卑斯山事先书面批准，基金同意不对其注册声明 进行任何修改，也不采取任何会对阿尔卑斯山的义务或责任产生重大影响的政策，批准不得被无理扣留或拖延。

(e) (I)基金签署、交付和履行本协议不违反、 违反基金作为当事一方的任何协议、合同或文书，或基金须受其约束的任何判决、命令或法令；(Ii)基金签署、交付及履行本协议已获正式授权及通过一切必要行动批准；及(Iii)阿尔卑斯山与基金签署及交付本协议后，本协议即为基金的有效及具约束力的义务。

(f)在适用的范围内，由阿尔卑斯山公司填补的官员职位应由基金的董事和官员/差错和疏漏政策(以下简称政策)涵盖， 基金应尽合理努力确保：(I)如果取消保单，则恢复承保 ；(Ii)在该等高级人员停止担任基金高级人员后，其承保条款与为不再担任基金高级人员的其他担任基金高级人员的 人所提供的保险条款大致相同；或(3)在基金合并或终止的情况下继续，其承保条款与基金其他干事继续承保的条款基本相同(但在任何情况下，承保期限不少于六年)。基金应向阿尔卑斯提供当前承保范围的证明，包括一份保单副本，并应立即通知阿尔卑斯 如果该保单被取消或终止。

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(g)由阿尔卑斯山公司填补的基金官员职位在基金的公司决议中被命名为官员，并受基金组织文件中关于赔偿其官员的规定的约束。

11.文件。 基金已经或将应要求向阿尔卑斯山提供基金的组织文件、咨询协议、分咨询协议(如适用)、托管协议、转让代理协议、管理协议、其他服务 协议、当前招股说明书、补充信息声明、定期基金报告 以及与基金提供的任何计划、计划或服务有关的所有表格。基金应在合理时间内向阿尔卑斯山提供对上述任何文件的任何修订或补充的副本。应要求，基金应立即向阿尔卑斯山提供履行本协议项下职能所需或适宜的任何额外文件。 本协议中使用的术语“注册声明”、“招股说明书”和“补充信息声明”是指任何注册声明， 基金向美国证券交易委员会提交的招股说明书和补充信息说明，以及向美国证券交易委员会提交的任何修正案和补充材料。

12.双方之间的协商。阿尔卑斯山和基金应定期就阿尔卑斯山履行本协议项下的义务进行磋商。与此相关，基金应在合理的时间向美国证券交易委员会提交根据1933年《证券法》(修订本)和1940年《证券法》修订或补充的任何登记声明(包括证物)的合理最终副本，提交给阿尔卑斯山；但是， 本协议中包含的任何内容不得以任何方式限制基金在任何时候对任何性质的招股说明书或补充信息声明提交任何登记声明和/或补充文件的权利。如基金认为可取，此类权利在所有方面都是绝对和无条件的。

13.与会计师、托管人和定价服务联络；协助监管审查。

(A)会计师。阿尔卑斯山应充当与基金独立公共会计师的联络人，并应就阿尔卑斯山提供的服务提供账目分析、财政年度摘要以及基金独立公共会计师或基金可能要求的与审计有关的其他时间表。阿尔卑斯山应在履行本协议项下的职责时采取一切合理行动，以确保向合理要求或基金要求的会计师提供必要的信息。

(B)定价 服务。阿尔卑斯山应按照基金的指示使用一种或多种定价服务。基金应以书面形式向 阿尔卑斯山确定代表基金使用的定价服务。对于定价服务未提供价格的证券，基金应真诚批准确定此类证券的公允价值的方法，并应根据该方法确定或获得证券的估值，并应向Alps交付由此产生的价格。如果基金希望提供与定价服务提供的价格不同的价格，基金应在每个估值日及时通知Alps并向其提供任何此类证券的估值。基金作出的所有定价更改将以书面或电子邮件的形式提供给Alps，并且必须通过证券标识、证券名称、要应用的新价格或利率以及新价格生效的时间段(如果适用)明确标识要更改的证券。

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(C)托管人。 基金承认，阿尔卑斯山可能依赖基金、顾问或基金托管人所报告的资产的存在，但阿尔卑斯山完成各方所报告的资产的对账，而阿尔卑斯山没有责任验证其报告的资产是否存在。基金承认，基金有责任核实向阿尔卑斯山报告的资产是否存在。阿尔卑斯山可能依赖，也没有责任调查顾问、基金或基金托管人的陈述。

(D)审查。阿尔卑斯山应在监管当局对基金进行的任何审查或与基金有关的查询方面提供合理协助，包括审查阿尔卑斯山保存的基金记录。

14.业务 继续计划。阿尔卑斯山应保持有效的业务持续计划，并与适当的各方签订任何必要的协议，为紧急使用业界惯用的电子数据处理设备提供合理的拨备。 如果设备发生故障，阿尔卑斯山应不向基金支付额外费用， 采取合理的商业措施，最大限度地减少服务中断。

15.本协议的有效期为 并终止。

(a)初始 术语。本协议自上文首次写入的日期( “开始日期”)起生效，此后在开始日期(“初始条款”)后三(3)年结束的整个期间内继续生效。

(b)续订 期限。如果不是更早终止，本协议应在初始期限结束时续签，此后应持续连续的年度期限(每个期限为“续签期限”，并与初始期限一起续签，A“条款”)，直至任何一方在当前续订期限到期前不少于六十(60)天的书面通知下终止，或根据本协议第15(C)条的规定终止。 本协议只有在下列情况下才能终止当时适用的期限结束或根据本合同第15(C)节的原因。

(c)原因。 尽管本协议其他地方有任何相反的规定，基金仍可在任何时间因此立即终止本协议，而无需支付任何违约金，且无需支付任何违约金，且无需支付违约金，且不受惩罚。在书面通知阿尔卑斯山后，阿尔卑斯山应 描述根据第 条第15(C)款终止的具体情况。就本第15节而言，“原因”应指：

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(i)阿尔卑斯山方面在履行本协议规定的职责、义务和责任方面的故意不当行为、不守信用、严重疏忽或鲁莽漠视；

(Ii)在 根据适用法律阿尔卑斯山不再被允许履行其职责、义务或责任的情况下，或在针对阿尔卑斯山的监管、行政或司法程序 导致阿尔卑斯山违反其规定的情况下，或导致基金在任何重大方面违反任何适用的法律、规则、条例、秩序或道德准则，或任何重大投资限制，阿尔卑斯山所知的基金所采用的政策或程序(理解为阿尔卑斯山被视为对基金的公开文件中所列或以其他方式提供给阿尔卑斯山的所有投资限制、政策或程序有 个了解)；或

(Iii)阿尔卑斯山方面的财务困难，表现为美国法典第11条规定的自愿或非自愿案件的授权或启动，或通过申诉、答复、同意或默许的方式参与其中，与债务人的清算或重组或债权人权利的修改或变更有关的任何司法管辖区的 效力，或上述第11条以外的任何适用法律。

(d)终止后交付 。本协议终止后，阿尔卑斯山同意在有序移交管理职责方面进行合作，并应将在履行本协议项下为基金履行职责时制作或积累的所有记录和其他文件提交给基金或基金指示的其他文件(费用由基金承担)。如果阿尔卑斯山根据本协议发出终止通知，则在终止后，阿尔卑斯山将继续按合同费率提供本协议规定的服务，最长可达120天。但条件是基金采取一切合理的商业努力，及时任命此类继任者。

(e)费用 和终止合同时的费用.如果任何一方行使终止的权利， 与记录和材料的移动相关的所有合理的自付费用或费用将由基金承担。此外，基金同意向阿尔卑斯山支付由阿尔卑斯山确定的合理费用，以支付阿尔卑斯山与基金清算或转换为另一家服务提供商相关的服务。

16.转让。 本协议适用于本协议双方及其各自的继承人和允许的受让人，并对其具有约束力；但条件是，未经阿尔卑斯山事先书面同意，基金不得转让本协议；未经基金事先书面同意，阿尔卑斯山不得转让本协议。

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17.治理 法律。本协议的条款应根据科罗拉多州法律和1940法案及其下的规则进行解释和解释。在科罗拉多州的法律与1940法案或此类规则相冲突的范围内，应由后者控制。

18.名称。 董事的任何股东、代表或代理人以基金名义或代表基金订立的义务不是单独承担的，而是以这样的 身份承担的，对任何董事、股东、基金的代表或代理人个人，但仅约束基金的财产，所有与基金打交道的人必须仅关注基金的财产，以执行对基金的任何索赔 。

19.本协议的修正案 。本协议只能由双方以书面形式修改。

20.通知。 本协议项下的所有通知和其他通信应为书面形式，在收到或通过电子邮件或传真发送时应视为已发出，并应将 发送到下列地址(或发出通知的其他地址)：

至 阿尔卑斯山：

阿尔卑斯山基金服务公司

1290 百老汇1000套房

科罗拉多州丹佛市80203

收件人：总法律顾问

邮箱：Notitions@sscinc.com

致 基金：

RiverNorth 专业金融公司

C/o RiverNorth Capital Management，LLC

收件人： 总法律顾问

325 N.Lasalle St.

伊利诺伊州芝加哥，邮编：60654

邮箱：mcollins@rivernore.com

21.副本。 本协议双方可签署任何数量的副本，所有上述副本加在一起应被视为构成一个相同的 文书。

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22.完整的 协议。本协议包含各方之间的整个协议和谅解，并取代与本协议主题相关的所有以前的协议和谅解；但是，如果阿尔卑斯山可以在一个或多个单独的文件中体现其关于委派职责和口头指示的协议(如果有)。

23.可分割性。 本协议中包含的任何契约、条款、协议或条款如被禁止，或在任何司法管辖区被认定为无效或不可执行，则对于该司法管辖区而言， 在此类禁止或不可强制执行的范围内无效，不以任何方式使本协议的其他条款无效、生效或受损。

24.存续。 本协议第4、6、10(F)、10(G)、15(E)、17、23条和本第24条的规定在本协议终止后继续有效。

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兹证明，本协议双方已于上述日期签署本协议。

河北专业财务公司
发信人： /s/马库斯·L.柯林斯
姓名： 马库斯·L.柯林斯
标题： 秘书兼首席合规官
阿尔卑斯山基金服务公司。
发信人： /s/Michael Sleightholme
姓名： 迈克尔·斯莱特索姆
标题： 授权代表

附录 A

服务

以下将由阿尔卑斯公司执行的服务包括在附录B中注明的补偿中。

基金管理

●编制 年度和半年度财务报表

○ 使用模板进行标准布局和打印

●准备 表格N-CEN1、N-CSR和N-端口1

●文件 与Sec1形成N-CEN和N-PORT

●主持 年度审计

●计算 美国证券交易委员会月度标准化总回报业绩数字

●为季度董事会会议准备所需的报告

●监控 费用比率

●维护 预算与实际支出

●管理 资金发票审批和付款流程

●协助 发行富达债券和E&O保险

●准备例行和预定发行新闻稿的初稿

●协调向包括晨星等在内的外部机构汇报工作。

资金 会计

●根据基金的要求，按照公认会计原则、美国证券交易委员会S-X条例(或任何后续条例)和《国内收入法》计算每日净资产净值。

●将资产净值转给顾问、纳斯达克、转账代理和其他第三方

●与托管人核对现金和投资余额

●提供 数据和报告以支持财务报表和文件的编制

●根据1940年法案编制所需的基金会计记录

●根据基金的定价和估值政策，根据基金的指示和确定，应用 证券估值

●应要求以无投票权成员的身份参加公允价值委员会会议

合法的 管理

●协调准备和提交季度回购或投标报价

●编制回购要约通知(“通知”)并将通知分发给客户、基金法律顾问、内部人员和转让代理(包括草稿)。

●准备了两个通知：面向直接股东的通知和面向通过中介持有的股东的通知

●File Forms N-CSR, N-PX and N-23c-3

●协调美国证券交易委员会文件的电子编目和归档

●协调 年度股东委托书备案和邮寄流程

●为季度董事会会议编写并分发董事会材料

●通过电话参加季度董事会会议，并准备季度会议纪要初稿

●根据基金的指示，协助和协调提交常规或定期通知、报告和纽约证券交易所规则和条例要求的类似文件(包括年度书面确认)。协助协调任何补充上市申请 以及向纽约证券交易所提交的其他非常规和实质性文件，可应基金的事先请求提供，并将按Alps的标准费率计费。

合规性 管理

●执行 每日招股书&SAI，美国证券交易委员会限投监测

●提供 警告/警报通知和支持文档

●创建 月度全面合规性汇总报告

●计算第18节衍生工具风险和资产覆盖范围报告

●向董事会提供 季度合规测试认证

税务 管理

●计算股息和资本收益分配率

●为年度报告准备ROCSOP和所需的税务名称

●准备并协调所得税和消费税申报单的提交工作

0审计公司将以受薪编制人的身份签署所有申报单

●计算/监控 账面与税项的差异

●提供 季度M分章合规监控和报告

●为股东1099报告提供 税收再分配数据

●根据需要准备和分发19a-1文件

SS&C 门户网站

●文档 管理/共享

●发起 请求或提供反馈

●检索美国证券交易委员会/FINRA/美国国税局规定的保留期内存储的当前和历史报告

●访问 日常基金会计数据和静态报告

●产品组合 具有深入查看功能的合规性警报

●公文包 带报告引擎的数据仓库

1 -有关适用于这些服务的附加条款，请参阅附录C。

对上述服务的修订或添加新服务(包括但不限于与法规变更或特殊项目相关的新服务或修订服务)应收取额外费用，并将按Alps标准费率计费。

附录 C

适用于报告现代化服务的其他 条款

除协议中另外包含的条款和条件外，以下条款和条件适用于“准备和提交N-Port和N-CEN表格”(简称“报告模式”)。服务“)。

1.提供服务。

i.阿尔卑斯山 可聘请个人或组织(称为“供应商”)协助 履行其提供报告模式的职责。服务；但在这种情况下，阿尔卑斯山不应免除其在本协议下适用的任何义务 。除非提供报告模式的 规定中使用的数据(以下定义)。如双方另有约定，阿尔卑斯山聘用的第三方的费用将由阿尔卑斯山承担。本附录C第2节中“供应商”一词的所有用法应包括基金以其他方式选择的任何第三方数据供应商(如果适用)。

2.数据的使用；无担保；权利终止。

i.作为报告模式规定的一部分。如果阿尔卑斯可能提供或使用证券，包括发行人级别参考数据、风险指标计算、分类数据和其他类似的持股分类(统称为“数据”)，阿尔卑斯或其供应商或基金选定的供应商可能会提供 。阿尔卑斯山或供应商向基金提供的任何数据 仅用于完成《报告模式》的目的。服务。基金只能将数据用于报告模式所需的目的。服务。基金无权 将数据用于报告模式之外的目的。服务包括但不限于转售给其他用户或用于创建任何类型的历史数据库。数据不能 传递给任何其他非附属实体或与其共享。

基金承认阿尔卑斯山和供应商在数据中拥有的所有权。

二、对于数据或相关服务中的错误、遗漏或故障，阿尔卑斯山和供应商不对基金或第三方承担任何责任，但阿尔卑斯山有义务在收到基金通知后努力纠正故障， 任何数据或相关服务中的错误或遗漏。

三、基金承认，这些数据和相关服务旨在帮助机构投资者、注册经纪人或具有类似经验的专业人士作出有关证券的明智判断。与报告模块相关。 服务。基金接受责任，并承认其对数据和相关服务的选择、对此类用途或预期用途的选择以及所取得的任何结果作出了自己的独立判断。此处包含的任何内容都不应视为放弃根据适用法律保护投资者的任何权利 。

四、基金应赔偿阿尔卑斯山和供应商的损失，并使阿尔卑斯山免受任何和 所有损失、损害、责任、费用，包括律师费，因基金收到的任何数据或相关服务的准确性或完整性或任何数据、信息、服务、报告的准确性或完整性而引起或与之相关的第三方对阿尔卑斯山或其供应商的索赔或要求 直接或间接造成的。分析或从其派生的出版物 。阿尔卑斯及其供应商对第三方就报告模式的数据或提供的服务向基金提出的任何索赔或要求不承担任何责任。 服务。

v.阿尔卑斯山 和供应商以及基金均不对以下情况承担责任：(I)任何特殊、间接或后果性损害(即使被告知可能发生此类损害)，(Ii)因其无法控制的情况造成的任何延误，包括民事或军事权力行为、国家紧急情况、劳工困难、火灾、机械故障、洪水或灾难、天灾、叛乱、战争、骚乱、 或超出其控制范围的交通或电力供应故障，或(Iii)在因此提起诉讼的一年前一年以上发生的任何索赔。

六、基金现按原样接受数据，阿尔卑斯山及其供应商不对适销性、适合性或任何其他事项作出任何明示或暗示的担保。