N-CEN:文件管理器信息
文件服务器CIK | 0000884216 |
文件管理器CCC |
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Filer投资公司类型 | 表格N-2 FILER(封闭式投资公司) |
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表格N-CEN文件管理器信息 |
美国
美国证券交易委员会 Washington, D.C. 20549 表N-CEN 注册投资公司年报 | OMB审批 |
| OMB号码:3235-0729 估计每个回复的平均负担小时数:19.04 |
文件服务器CIK | 0000884216 |
文件管理器CCC |
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Filer投资公司类型 | 表格N-2 FILER(封闭式投资公司) |
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A.期末报表: | 2022-07-31 |
这份报告涵盖的期限是否不到12个月? | ![]() ![]() |
A.注册人全名 | 贝莱德·穆尼耶新泽西基金有限公司 |
B.《投资公司法》文件编号(e.g., 811-) | 811-06570 |
C.CIK | 0000884216 |
D.雷 | 302GWJWF35C1USY1CK75 |
A.一号街 | 贝尔维尤大道100号 |
2号街 | |
B.城市 | 威尔明顿 |
C.述明(如适用) |
特拉华州
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D.外国,如适用的话 |
美利坚合众国
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E.邮政编码和邮政编码分机,或外国邮政编码 | 19809 |
F.电话号码(如在国外,则包括国家代码) | 800-441-7762 |
G.公共网站(如果有) | Www.blackrock.com |
指示。 为每个实际拥有该法案第31(A)节(15 U.S.C. 80a-30(A))和该节下的规则要求维护的每个帐户、书籍或其他 文件的 维护人员提供所需的信息。 |
位置簿记录: 1 | |
A.人员姓名(例如,记录保管人) | 道富银行信托公司 |
B.一号街 | 林肯街1号 |
2号街 | |
C.城市 | 波士顿 |
D.述明(如适用的话) |
马萨诸塞州
|
E.外国,如果适用的话 |
美利坚合众国
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F.邮政编码和邮政编码分机,或外国邮政编码 | 02111 |
G.电话号码(如在国外,则包括国家代码) | 617-786-3000 |
H.简要描述保存在此位置的账簿和记录: | 与其作为托管人、次级管理人和会计代理职能有关的记录 |
位置簿记录: 2 | |
A.人员姓名(例如,记录保管人) | 贝莱德投资股份有限公司 |
B.一号街 | 东52街40号 |
2号街 | |
C.城市 | 纽约 |
D.述明(如适用的话) |
纽约
|
E.外国,如果适用的话 |
美利坚合众国
|
F.邮政编码和邮政编码分机,或外国邮政编码 | 10022 |
G.电话号码(如在国外,则包括国家代码) | 609-282-3046 |
H.简要描述保存在此位置的账簿和记录: | 与其作为总代理商的职能有关的记录 |
位置簿记录: 3 | |
A.人员姓名(例如,记录保管人) | 计算机共享信托公司,全国协会 |
B.一号街 | 罗亚尔街250号 |
2号街 | |
C.城市 | 坎顿 |
D.述明(如适用的话) |
马萨诸塞州
|
E.外国,如果适用的话 |
美利坚合众国
|
F.邮政编码和邮政编码分机,或外国邮政编码 | 02021 |
G.电话号码(如在国外,则包括国家代码) | 781-575-2000 |
H.简要描述保存在此位置的账簿和记录: | 与其作为转移代理的职能有关的记录 |
位置簿记录: 4 | |
A.人员姓名(例如,记录保管人) | 贝莱德顾问有限责任公司 |
B.一号街 | 贝尔维尤大道100号 |
2号街 | |
C.城市 | 威尔明顿 |
D.述明(如适用的话) |
特拉华州
|
E.外国,如果适用的话 |
美利坚合众国
|
F.邮政编码和邮政编码分机,或外国邮政编码 | 19809 |
G.电话号码(如在国外,则包括国家代码) | 302-797-2000 |
H.简要描述保存在此位置的账簿和记录: | 与其顾问和管理员职能有关的记录 |
指示。 只有在注册人已提交注销申请或将在下一次提交本表格所需的申请之前提交注销申请的情况下,才应对项目B.4.b回答“是”。 |
A.这是注册人第一次在此表格上提交吗? | ![]() ![]() |
b.这是注册人在此表格上的最后一次提交吗? | ![]() ![]() |
指示。 “投资公司家族”是指除保险公司 单独开立账户外,(I)共用同一投资顾问或主承销商的任何两家或两家以上注册的投资公司。 和(Ii)向投资者表明自己是 关联公司,以 投资和投资者服务为目的。在回应这一 项时,投资公司家族中的所有注册人应 报告 投资公司家族的名称。 |
保险公司不能将自己作为关联公司(产品)提供给投资者的独立账户 用于 投资和投资者服务,如果这些实体的运营或会计 或控制系统 基本相似,则投资者服务应将其视为 同一家族的一部分。 |
a.注册人是否属于 投资 公司家族? | ![]() ![]() |
一、投资公司家族全称 | 贝莱德-建议基金 |
指示。 对于第B.6.a.i.项,注册人应包括注册人 已建立并拥有流通股的所有系列 (不包括与 相关发行的股票,初始投资为满足该法第14(A)条 )。 |
通过 勾选下面适用的项目来指明注册人的分类。 |
注册人是根据1933年证券法(“证券 法案”)注册的 类证券 的发行人吗? | ![]() ![]() |
提供以下要求的有关注册人(仅限管理投资公司)董事服务人员的信息: |
董事记录: 1 | |
A.全名 | 格伦·哈伯德 |
B.CRD号码(如果有) | 不适用 |
C.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(《美国法典》第15编第80A-2(A)(19)条)? | ![]() ![]() |
D.投资公司法档案号:该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的编号(例如,811-) | |
档号记录: 1 | |
文件编号记录: | 811-21434 |
档号记录: 2 | |
文件编号记录: | 811-23285 |
档号记录: 3 | |
文件编号记录: | 811-21506 |
档号记录: 4 | |
文件编号记录: | 811-04375 |
档号记录: 5 | |
文件编号记录: | 811-22603 |
档号记录: 6 | |
文件编号记录: | 811-07136 |
档号记录: 7 | |
文件编号记录: | 811-22426 |
档号记录: 8 | |
文件编号记录: | 811-08573 |
档号记录: 9 | |
文件编号记录: | 811-21702 |
档号记录: 10 | |
文件编号记录: | 811-23346 |
档号记录: 11 | |
文件编号记录: | 811-22501 |
档号记录: 12 | |
文件编号记录: | 811-06660 |
档号记录: 13 | |
文件编号记录: | 811-23343 |
档号记录: 14 | |
文件编号记录: | 811-23511 |
档号记录: 15 | |
文件编号记录: | 811-06728 |
档号记录: 16 | |
文件编号记录: | 811-23340 |
档号记录: 17 | |
文件编号记录: | 811-23626 |
档号记录: 18 | |
文件编号记录: | 811-21053 |
档号记录: 19 | |
文件编号记录: | 811-22606 |
档号记录: 20 | |
文件编号记录: | 811-05611 |
档号记录: 21 | |
文件编号记录: | 811-07354 |
档号记录: 22 | |
文件编号记录: | 811-23428 |
档号记录: 23 | |
文件编号记录: | 811-21566 |
档号记录: 24 | |
文件编号记录: | 811-22774 |
档号记录: 25 | |
文件编号记录: | 811-21972 |
档号记录: 26 | |
文件编号记录: | 811-02857 |
档号记录: 27 | |
文件编号记录: | 811-10543 |
档号记录: 28 | |
文件编号记录: | 811-21784 |
档号记录: 29 | |
文件编号记录: | 811-08217 |
档号记录: 30 | |
文件编号记录: | 811-10339 |
档号记录: 31 | |
文件编号记录: | 811-06414 |
档号记录: 32 | |
文件编号记录: | 811-07080 |
档号记录: 33 | |
文件编号记录: | 811-08081 |
档号记录: 34 | |
文件编号记录: | 811-21835 |
档号记录: 35 | |
文件编号记录: | 811-23466 |
档号记录: 36 | |
文件编号记录: | 811-07478 |
档号记录: 37 | |
文件编号记录: | 811-09191 |
档号记录: 38 | |
文件编号记录: | 811-21126 |
档号记录: 39 | |
文件编号记录: | 811-23701 |
档号记录: 40 | |
文件编号记录: | 811-06500 |
档号记录: 41 | |
文件编号记录: | 811-07642 |
档号记录: 42 | |
文件编号记录: | 811-10337 |
档号记录: 43 | |
文件编号记录: | 811-23357 |
档号记录: 44 | |
文件编号记录: | 811-23345 |
档号记录: 45 | |
文件编号记录: | 811-04802 |
档号记录: 46 | |
文件编号记录: | 811-21413 |
档号记录: 47 | |
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档号记录: 48 | |
文件编号记录: | 811-05542 |
档号记录: 49 | |
文件编号记录: | 811-10331 |
档号记录: 50 | |
文件编号记录: | 811-21793 |
档号记录: 51 | |
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档号记录: 52 | |
文件编号记录: | 811-23344 |
档号记录: 53 | |
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档号记录: 54 | |
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档号记录: 55 | |
文件编号记录: | 811-02688 |
档号记录: 56 | |
文件编号记录: | 811-22032 |
档号记录: 57 | |
文件编号记录: | 811-08603 |
档号记录: 58 | |
文件编号记录: | 811-23625 |
档号记录: 59 | |
文件编号记录: | 811-21457 |
档号记录: 60 | |
文件编号记录: | 811-21348 |
档号记录: 61 | |
文件编号记录: | 811-23564 |
档号记录: 62 | |
文件编号记录: | 811-23339 |
档号记录: 63 | |
文件编号记录: | 811-08621 |
档号记录: 64 | |
文件编号记录: | 811-21178 |
档号记录: 65 | |
文件编号记录: | 811-05603 |
档号记录: 66 | |
文件编号记录: | 811-22991 |
档号记录: 67 | |
文件编号记录: | 811-04264 |
档号记录: 68 | |
文件编号记录: | 811-06540 |
档号记录: 69 | |
文件编号记录: | 811-21349 |
董事记录: 2 | |
A.全名 | 约翰·M·佩洛夫斯基 |
B.CRD号码(如果有) | 不适用 |
C.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(《美国法典》第15编第80A-2(A)(19)条)? | ![]() ![]() |
D.投资公司法档案号:该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的编号(例如,811-) | |
档号记录: 1 | |
文件编号记录: | 811-02809 |
档号记录: 2 | |
文件编号记录: | 811-22606 |
档号记录: 3 | |
文件编号记录: | 811-06660 |
档号记录: 4 | |
文件编号记录: | 811-21759 |
档号记录: 5 | |
文件编号记录: | 811-06414 |
档号记录: 6 | |
文件编号记录: | 811-05723 |
档号记录: 7 | |
文件编号记录: | 811-23466 |
档号记录: 8 | |
文件编号记录: | 811-10337 |
档号记录: 9 | |
文件编号记录: | 811-08603 |
档号记录: 10 | |
文件编号记录: | 811-23626 |
档号记录: 11 | |
文件编号记录: | 811-10339 |
档号记录: 12 | |
文件编号记录: | 811-03189 |
档号记录: 13 | |
文件编号记录: | 811-03290 |
档号记录: 14 | |
文件编号记录: | 811-02661 |
档号记录: 15 | |
文件编号记录: | 811-09637 |
档号记录: 16 | |
文件编号记录: | 811-22501 |
档号记录: 17 | |
文件编号记录: | 811-21793 |
档号记录: 18 | |
文件编号记录: | 811-07899 |
档号记录: 19 | |
文件编号记录: | 811-22426 |
档号记录: 20 | |
文件编号记录: | 811-21729 |
档号记录: 21 | |
文件编号记录: | 811-21126 |
档号记录: 22 | |
文件编号记录: | 811-22774 |
档号记录: 23 | |
文件编号记录: | 811-05603 |
档号记录: 24 | |
文件编号记录: | 811-23339 |
档号记录: 25 | |
文件编号记录: | 811-22603 |
档号记录: 26 | |
文件编号记录: | 811-22991 |
档号记录: 27 | |
文件编号记录: | 811-08217 |
档号记录: 28 | |
文件编号记录: | 811-21656 |
档号记录: 29 | |
文件编号记录: | 811-07642 |
档号记录: 30 | |
文件编号记录: | 811-09651 |
档号记录: 31 | |
文件编号记录: | 811-21413 |
档号记录: 32 | |
文件编号记录: | 811-04282 |
档号记录: 33 | |
文件编号记录: | 811-21318 |
档号记录: 34 | |
文件编号记录: | 811-02739 |
档号记录: 35 | |
文件编号记录: | 811-21434 |
档号记录: 36 | |
文件编号记录: | 811-07332 |
档号记录: 37 | |
文件编号记录: | 811-07136 |
档号记录: 38 | |
文件编号记录: | 811-21566 |
档号记录: 39 | |
文件编号记录: | 811-21349 |
档号记录: 40 | |
文件编号记录: | 811-09191 |
档号记录: 41 | |
文件编号记录: | 811-21702 |
档号记录: 42 | |
文件编号记录: | 811-23428 |
档号记录: 43 | |
文件编号记录: | 811-06728 |
档号记录: 44 | |
文件编号记录: | 811-03091 |
档号记录: 45 | |
文件编号记录: | 811-07478 |
档号记录: 46 | |
文件编号记录: | 811-06669 |
档号记录: 47 | |
文件编号记录: | 811-21763 |
档号记录: 48 | |
文件编号记录: | 811-05611 |
档号记录: 49 | |
文件编号记录: | 811-04802 |
档号记录: 50 | |
文件编号记录: | 811-23625 |
档号记录: 51 | |
文件编号记录: | 811-02688 |
档号记录: 52 | |
文件编号记录: | 811-21506 |
档号记录: 53 | |
文件编号记录: | 811-04612 |
档号记录: 54 | |
文件编号记录: | 811-23584 |
档号记录: 55 | |
文件编号记录: | 811-10331 |
档号记录: 56 | |
文件编号记录: | 811-06500 |
档号记录: 57 | |
文件编号记录: | 811-08081 |
档号记录: 58 | |
文件编号记录: | 811-04375 |
档号记录: 59 | |
文件编号记录: | 811-05542 |
档号记录: 60 | |
文件编号记录: | 811-08797 |
档号记录: 61 | |
文件编号记录: | 811-21053 |
档号记录: 62 | |
文件编号记录: | 811-21835 |
档号记录: 63 | |
文件编号记录: | 811-07177 |
档号记录: 64 | |
文件编号记录: | 811-23380 |
档号记录: 65 | |
文件编号记录: | 811-23346 |
档号记录: 66 | |
文件编号记录: | 811-05178 |
档号记录: 67 | |
文件编号记录: | 811-21178 |
档号记录: 68 | |
文件编号记录: | 811-23341 |
档号记录: 69 | |
文件编号记录: | 811-08621 |
档号记录: 70 | |
文件编号记录: | 811-23340 |
档号记录: 71 | |
文件编号记录: | 811-07080 |
档号记录: 72 | |
文件编号记录: | 811-07885 |
档号记录: 73 | |
文件编号记录: | 811-22061 |
档号记录: 74 | |
文件编号记录: | 811-07171 |
档号记录: 75 | |
文件编号记录: | 811-23343 |
档号记录: 76 | |
文件编号记录: | 811-23564 |
档号记录: 77 | |
文件编号记录: | 811-02354 |
档号记录: 78 | |
文件编号记录: | 811-21784 |
档号记录: 79 | |
文件编号记录: | 811-08573 |
档号记录: 80 | |
文件编号记录: | 811-05576 |
档号记录: 81 | |
文件编号记录: | 811-23285 |
档号记录: 82 | |
文件编号记录: | 811-21457 |
档号记录: 83 | |
文件编号记录: | 811-23402 |
档号记录: 84 | |
文件编号记录: | 811-23701 |
档号记录: 85 | |
文件编号记录: | 811-02857 |
档号记录: 86 | |
文件编号记录: | 811-23344 |
档号记录: 87 | |
文件编号记录: | 811-21348 |
档号记录: 88 | |
文件编号记录: | 811-04264 |
档号记录: 89 | |
文件编号记录: | 811-07354 |
档号记录: 90 | |
文件编号记录: | 811-05742 |
档号记录: 91 | |
文件编号记录: | 811-10543 |
档号记录: 92 | |
文件编号记录: | 811-22032 |
档号记录: 93 | |
文件编号记录: | 811-08162 |
档号记录: 94 | |
文件编号记录: | 811-06540 |
档号记录: 95 | |
文件编号记录: | 811-02405 |
档号记录: 96 | |
文件编号记录: | 811-23511 |
档号记录: 97 | |
文件编号记录: | 811-23345 |
档号记录: 98 | |
文件编号记录: | 811-21972 |
档号记录: 99 | |
文件编号记录: | 811-23357 |
董事记录: 3 | |
A.全名 | 斯塔伊斯·D·哈里斯 |
B.CRD号码(如果有) | 不适用 |
C.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(《美国法典》第15编第80A-2(A)(19)条)? | ![]() ![]() |
D.投资公司法档案号:该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的编号(例如,811-) | |
档号记录: 1 | |
文件编号记录: | 811-21434 |
档号记录: 2 | |
文件编号记录: | 811-22603 |
档号记录: 3 | |
文件编号记录: | 811-23466 |
档号记录: 4 | |
文件编号记录: | 811-06728 |
档号记录: 5 | |
文件编号记录: | 811-23564 |
档号记录: 6 | |
文件编号记录: | 811-23428 |
档号记录: 7 | |
文件编号记录: | 811-09191 |
档号记录: 8 | |
文件编号记录: | 811-10337 |
档号记录: 9 | |
文件编号记录: | 811-21053 |
档号记录: 10 | |
文件编号记录: | 811-21729 |
档号记录: 11 | |
文件编号记录: | 811-23626 |
档号记录: 12 | |
文件编号记录: | 811-08217 |
档号记录: 13 | |
文件编号记录: | 811-22606 |
档号记录: 14 | |
文件编号记录: | 811-04375 |
档号记录: 15 | |
文件编号记录: | 811-23343 |
档号记录: 16 | |
文件编号记录: | 811-21702 |
档号记录: 17 | |
文件编号记录: | 811-08603 |
档号记录: 18 | |
文件编号记录: | 811-23345 |
档号记录: 19 | |
文件编号记录: | 811-08081 |
档号记录: 20 | |
文件编号记录: | 811-08621 |
档号记录: 21 | |
文件编号记录: | 811-02857 |
档号记录: 22 | |
文件编号记录: | 811-08573 |
档号记录: 23 | |
文件编号记录: | 811-22032 |
档号记录: 24 | |
文件编号记录: | 811-06414 |
档号记录: 25 | |
文件编号记录: | 811-21126 |
档号记录: 26 | |
文件编号记录: | 811-07136 |
档号记录: 27 | |
文件编号记录: | 811-23511 |
档号记录: 28 | |
文件编号记录: | 811-23344 |
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文件编号记录: | 811-22991 |
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文件编号记录: | 811-21656 |
董事记录: 4 | |
A.全名 | 洛伦佐·A·弗洛雷斯 |
B.CRD号码(如果有) | 不适用 |
C.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(《美国法典》第15编第80A-2(A)(19)条)? | ![]() ![]() |
D.投资公司法档案号:该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的编号(例如,811-) | |
档号记录: 1 | |
文件编号记录: | 811-22501 |
档号记录: 2 | |
文件编号记录: | 811-21972 |
档号记录: 3 | |
文件编号记录: | 811-06660 |
档号记录: 4 | |
文件编号记录: | 811-21434 |
档号记录: 5 | |
文件编号记录: | 811-10543 |
档号记录: 6 | |
文件编号记录: | 811-21506 |
档号记录: 7 | |
文件编号记录: | 811-21413 |
档号记录: 8 | |
文件编号记录: | 811-21729 |
档号记录: 9 | |
文件编号记录: | 811-23285 |
档号记录: 10 | |
文件编号记录: | 811-08217 |
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档号记录: 40 | |
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档号记录: 43 | |
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档号记录: 44 | |
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档号记录: 52 | |
文件编号记录: | 811-23466 |
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文件编号记录: | 811-05611 |
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文件编号记录: | 811-08081 |
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文件编号记录: | 811-23625 |
档号记录: 61 | |
文件编号记录: | 811-06500 |
档号记录: 62 | |
文件编号记录: | 811-23340 |
档号记录: 63 | |
文件编号记录: | 811-09191 |
档号记录: 64 | |
文件编号记录: | 811-22032 |
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档号记录: 66 | |
文件编号记录: | 811-23564 |
档号记录: 67 | |
文件编号记录: | 811-21784 |
档号记录: 68 | |
文件编号记录: | 811-07136 |
档号记录: 69 | |
文件编号记录: | 811-23346 |
董事记录: 5 | |
A.全名 | 辛西娅·L·伊根 |
B.CRD号码(如果有) | 不适用 |
C.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(《美国法典》第15编第80A-2(A)(19)条)? | ![]() ![]() |
D.投资公司法档案号:该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的编号(例如,811-) | |
档号记录: 1 | |
文件编号记录: | 811-22991 |
档号记录: 2 | |
文件编号记录: | 811-04375 |
档号记录: 3 | |
文件编号记录: | 811-21835 |
档号记录: 4 | |
文件编号记录: | 811-22603 |
档号记录: 5 | |
文件编号记录: | 811-23564 |
档号记录: 6 | |
文件编号记录: | 811-06500 |
档号记录: 7 | |
文件编号记录: | 811-07642 |
档号记录: 8 | |
文件编号记录: | 811-02857 |
档号记录: 9 | |
文件编号记录: | 811-23341 |
档号记录: 10 | |
文件编号记录: | 811-06414 |
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文件编号记录: | 811-23511 |
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文件编号记录: | 811-23345 |
档号记录: 13 | |
文件编号记录: | 811-21318 |
档号记录: 14 | |
文件编号记录: | 811-23466 |
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文件编号记录: | 811-05603 |
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档号记录: 20 | |
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文件编号记录: | 811-22032 |
档号记录: 22 | |
文件编号记录: | 811-21784 |
档号记录: 23 | |
文件编号记录: | 811-21349 |
档号记录: 24 | |
文件编号记录: | 811-21413 |
档号记录: 25 | |
文件编号记录: | 811-21793 |
档号记录: 26 | |
文件编号记录: | 811-04802 |
档号记录: 27 | |
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档号记录: 29 | |
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档号记录: 33 | |
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档号记录: 35 | |
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档号记录: 36 | |
文件编号记录: | 811-23343 |
档号记录: 37 | |
文件编号记录: | 811-23344 |
档号记录: 38 | |
文件编号记录: | 811-06660 |
档号记录: 39 | |
文件编号记录: | 811-23346 |
档号记录: 40 | |
文件编号记录: | 811-07478 |
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文件编号记录: | 811-06728 |
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文件编号记录: | 811-08217 |
档号记录: 43 | |
文件编号记录: | 811-21178 |
档号记录: 44 | |
文件编号记录: | 811-21434 |
档号记录: 45 | |
文件编号记录: | 811-21506 |
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档号记录: 49 | |
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档号记录: 56 | |
文件编号记录: | 811-07080 |
档号记录: 57 | |
文件编号记录: | 811-21348 |
档号记录: 58 | |
文件编号记录: | 811-22774 |
档号记录: 59 | |
文件编号记录: | 811-21457 |
档号记录: 60 | |
文件编号记录: | 811-08081 |
档号记录: 61 | |
文件编号记录: | 811-21126 |
档号记录: 62 | |
文件编号记录: | 811-04264 |
档号记录: 63 | |
文件编号记录: | 811-09191 |
档号记录: 64 | |
文件编号记录: | 811-23340 |
档号记录: 65 | |
文件编号记录: | 811-05611 |
档号记录: 66 | |
文件编号记录: | 811-21702 |
档号记录: 67 | |
文件编号记录: | 811-10337 |
档号记录: 68 | |
文件编号记录: | 811-22606 |
档号记录: 69 | |
文件编号记录: | 811-21053 |
董事记录: 6 | |
A.全名 | 弗兰克·J·法博齐 |
B.CRD号码(如果有) | 不适用 |
C.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(《美国法典》第15编第80A-2(A)(19)条)? | ![]() ![]() |
D.投资公司法档案号:该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的编号(例如,811-) | |
档号记录: 1 | |
文件编号记录: | 811-04375 |
档号记录: 2 | |
文件编号记录: | 811-23285 |
档号记录: 3 | |
文件编号记录: | 811-07080 |
档号记录: 4 | |
文件编号记录: | 811-10331 |
档号记录: 5 | |
文件编号记录: | 811-06540 |
档号记录: 6 | |
文件编号记录: | 811-22774 |
档号记录: 7 | |
文件编号记录: | 811-07354 |
档号记录: 8 | |
文件编号记录: | 811-22606 |
档号记录: 9 | |
文件编号记录: | 811-22603 |
档号记录: 10 | |
文件编号记录: | 811-07136 |
档号记录: 11 | |
文件编号记录: | 811-21972 |
档号记录: 12 | |
文件编号记录: | 811-21784 |
档号记录: 13 | |
文件编号记录: | 811-23625 |
档号记录: 14 | |
文件编号记录: | 811-23341 |
档号记录: 15 | |
文件编号记录: | 811-23428 |
档号记录: 16 | |
文件编号记录: | 811-08573 |
档号记录: 17 | |
文件编号记录: | 811-08217 |
档号记录: 18 | |
文件编号记录: | 811-05542 |
档号记录: 19 | |
文件编号记录: | 811-23380 |
档号记录: 20 | |
文件编号记录: | 811-21126 |
档号记录: 21 | |
文件编号记录: | 811-10337 |
档号记录: 22 | |
文件编号记录: | 811-06414 |
档号记录: 23 | |
文件编号记录: | 811-10339 |
档号记录: 24 | |
文件编号记录: | 811-21729 |
档号记录: 25 | |
文件编号记录: | 811-23340 |
档号记录: 26 | |
文件编号记录: | 811-06660 |
档号记录: 27 | |
文件编号记录: | 811-06500 |
档号记录: 28 | |
文件编号记录: | 811-22426 |
档号记录: 29 | |
文件编号记录: | 811-23344 |
档号记录: 30 | |
文件编号记录: | 811-21413 |
档号记录: 31 | |
文件编号记录: | 811-09191 |
档号记录: 32 | |
文件编号记录: | 811-21656 |
档号记录: 33 | |
文件编号记录: | 811-23339 |
档号记录: 34 | |
文件编号记录: | 811-07478 |
档号记录: 35 | |
文件编号记录: | 811-21835 |
档号记录: 36 | |
文件编号记录: | 811-23564 |
档号记录: 37 | |
文件编号记录: | 811-23346 |
档号记录: 38 | |
文件编号记录: | 811-21434 |
档号记录: 39 | |
文件编号记录: | 811-23466 |
档号记录: 40 | |
文件编号记录: | 811-22501 |
档号记录: 41 | |
文件编号记录: | 811-10543 |
档号记录: 42 | |
文件编号记录: | 811-21348 |
档号记录: 43 | |
文件编号记录: | 811-04264 |
档号记录: 44 | |
文件编号记录: | 811-08621 |
档号记录: 45 | |
文件编号记录: | 811-21318 |
档号记录: 46 | |
文件编号记录: | 811-02688 |
档号记录: 47 | |
文件编号记录: | 811-21793 |
档号记录: 48 | |
文件编号记录: | 811-06728 |
档号记录: 49 | |
文件编号记录: | 811-21053 |
档号记录: 50 | |
文件编号记录: | 811-23701 |
档号记录: 51 | |
文件编号记录: | 811-21506 |
档号记录: 52 | |
文件编号记录: | 811-21178 |
档号记录: 53 | |
文件编号记录: | 811-22032 |
档号记录: 54 | |
文件编号记录: | 811-21457 |
档号记录: 55 | |
文件编号记录: | 811-23584 |
档号记录: 56 | |
文件编号记录: | 811-04802 |
档号记录: 57 | |
文件编号记录: | 811-05603 |
档号记录: 58 | |
文件编号记录: | 811-21702 |
档号记录: 59 | |
文件编号记录: | 811-23626 |
档号记录: 60 | |
文件编号记录: | 811-21349 |
档号记录: 61 | |
文件编号记录: | 811-21566 |
档号记录: 62 | |
文件编号记录: | 811-02857 |
档号记录: 63 | |
文件编号记录: | 811-05611 |
档号记录: 64 | |
文件编号记录: | 811-23343 |
档号记录: 65 | |
文件编号记录: | 811-23511 |
档号记录: 66 | |
文件编号记录: | 811-07642 |
档号记录: 67 | |
文件编号记录: | 811-08603 |
档号记录: 68 | |
文件编号记录: | 811-23357 |
档号记录: 69 | |
文件编号记录: | 811-08081 |
档号记录: 70 | |
文件编号记录: | 811-23345 |
档号记录: 71 | |
文件编号记录: | 811-22991 |
董事记录: 7 | |
A.全名 | 卡尔·凯斯特 |
B.CRD号码(如果有) | 不适用 |
C.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(《美国法典》第15编第80A-2(A)(19)条)? | ![]() ![]() |
D.投资公司法档案号:该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的编号(例如,811-) | |
档号记录: 1 | |
文件编号记录: | 811-22032 |
档号记录: 2 | |
文件编号记录: | 811-23626 |
档号记录: 3 | |
文件编号记录: | 811-23341 |
档号记录: 4 | |
文件编号记录: | 811-07642 |
档号记录: 5 | |
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档号记录: 6 | |
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文件编号记录: | 811-21729 |
董事记录: 8 | |
A.全名 | J·菲利普·霍洛曼 |
B.CRD号码(如果有) | 不适用 |
C.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(《美国法典》第15编第80A-2(A)(19)条)? | ![]() ![]() |
D.投资公司法档案号:该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的编号(例如,811-) | |
档号记录: 1 | |
文件编号记录: | 811-23343 |
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文件编号记录: | 811-21793 |
档号记录: 69 | |
文件编号记录: | 811-10543 |
董事记录: 9 | |
A.全名 | 凯瑟琳·A·林奇 |
B.CRD号码(如果有) | 不适用 |
C.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(《美国法典》第15编第80A-2(A)(19)条)? | ![]() ![]() |
D.投资公司法档案号:该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的编号(例如,811-) | |
档号记录: 1 | |
文件编号记录: | 811-23625 |
档号记录: 2 | |
文件编号记录: | 811-21434 |
档号记录: 3 | |
文件编号记录: | 811-21126 |
档号记录: 4 | |
文件编号记录: | 811-05603 |
档号记录: 5 | |
文件编号记录: | 811-02857 |
档号记录: 6 | |
文件编号记录: | 811-23380 |
档号记录: 7 | |
文件编号记录: | 811-21835 |
档号记录: 8 | |
文件编号记录: | 811-21506 |
档号记录: 9 | |
文件编号记录: | 811-22991 |
档号记录: 10 | |
文件编号记录: | 811-08621 |
档号记录: 11 | |
文件编号记录: | 811-02688 |
档号记录: 12 | |
文件编号记录: | 811-21349 |
档号记录: 13 | |
文件编号记录: | 811-22774 |
档号记录: 14 | |
文件编号记录: | 811-23511 |
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档号记录: 17 | |
文件编号记录: | 811-23564 |
档号记录: 18 | |
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档号记录: 19 | |
文件编号记录: | 811-09191 |
档号记录: 20 | |
文件编号记录: | 811-22501 |
档号记录: 21 | |
文件编号记录: | 811-10331 |
档号记录: 22 | |
文件编号记录: | 811-05611 |
档号记录: 23 | |
文件编号记录: | 811-07080 |
档号记录: 24 | |
文件编号记录: | 811-23345 |
档号记录: 25 | |
文件编号记录: | 811-04375 |
档号记录: 26 | |
文件编号记录: | 811-08081 |
档号记录: 27 | |
文件编号记录: | 811-23341 |
档号记录: 28 | |
文件编号记录: | 811-23428 |
档号记录: 29 | |
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档号记录: 30 | |
文件编号记录: | 811-07642 |
档号记录: 31 | |
文件编号记录: | 811-08217 |
档号记录: 32 | |
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档号记录: 33 | |
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档号记录: 43 | |
文件编号记录: | 811-23340 |
档号记录: 44 | |
文件编号记录: | 811-05542 |
档号记录: 45 | |
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档号记录: 46 | |
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档号记录: 49 | |
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档号记录: 50 | |
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档号记录: 51 | |
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档号记录: 52 | |
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档号记录: 53 | |
文件编号记录: | 811-23584 |
档号记录: 54 | |
文件编号记录: | 811-06660 |
档号记录: 55 | |
文件编号记录: | 811-06500 |
档号记录: 56 | |
文件编号记录: | 811-23626 |
档号记录: 57 | |
文件编号记录: | 811-10339 |
档号记录: 58 | |
文件编号记录: | 811-07354 |
档号记录: 59 | |
文件编号记录: | 811-04264 |
档号记录: 60 | |
文件编号记录: | 811-04802 |
档号记录: 61 | |
文件编号记录: | 811-23285 |
档号记录: 62 | |
文件编号记录: | 811-21972 |
档号记录: 63 | |
文件编号记录: | 811-23339 |
档号记录: 64 | |
文件编号记录: | 811-21793 |
档号记录: 65 | |
文件编号记录: | 811-07136 |
档号记录: 66 | |
文件编号记录: | 811-23701 |
档号记录: 67 | |
文件编号记录: | 811-22032 |
档号记录: 68 | |
文件编号记录: | 811-21178 |
档号记录: 69 | |
文件编号记录: | 811-23346 |
档号记录: 70 | |
文件编号记录: | 811-21729 |
档号记录: 71 | |
文件编号记录: | 811-21413 |
董事记录: 10 | |
A.全名 | 罗伯特·费尔贝恩 |
B.CRD号码(如果有) | 004992372 |
C.该人是否为该法第2(A)(19)节所界定的注册人的“利害关系人”(《美国法典》第15编第80A-2(A)(19)条)? | ![]() ![]() |
D.投资公司法档案号:该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的编号(例如,811-) | |
档号记录: 1 | |
文件编号记录: | 811-21178 |
档号记录: 2 | |
文件编号记录: | 811-06414 |
档号记录: 3 | |
文件编号记录: | 811-04375 |
档号记录: 4 | |
文件编号记录: | 811-03091 |
档号记录: 5 | |
文件编号记录: | 811-04612 |
档号记录: 6 | |
文件编号记录: | 811-21348 |
档号记录: 7 | |
文件编号记录: | 811-23346 |
档号记录: 8 | |
文件编号记录: | 811-21784 |
档号记录: 9 | |
文件编号记录: | 811-21457 |
档号记录: 10 | |
文件编号记录: | 811-23357 |
档号记录: 11 | |
文件编号记录: | 811-02354 |
档号记录: 12 | |
文件编号记录: | 811-07332 |
档号记录: 13 | |
文件编号记录: | 811-22032 |
档号记录: 14 | |
文件编号记录: | 811-07177 |
档号记录: 15 | |
文件编号记录: | 811-07136 |
档号记录: 16 | |
文件编号记录: | 811-07899 |
档号记录: 17 | |
文件编号记录: | 811-23285 |
档号记录: 18 | |
文件编号记录: | 811-07642 |
档号记录: 19 | |
文件编号记录: | 811-04282 |
档号记录: 20 | |
文件编号记录: | 811-02809 |
档号记录: 21 | |
文件编号记录: | 811-05611 |
档号记录: 22 | |
文件编号记录: | 811-23625 |
档号记录: 23 | |
文件编号记录: | 811-23428 |
档号记录: 24 | |
文件编号记录: | 811-08621 |
档号记录: 25 | |
文件编号记录: | 811-22606 |
档号记录: 26 | |
文件编号记录: | 811-05742 |
档号记录: 27 | |
文件编号记录: | 811-23466 |
档号记录: 28 | |
文件编号记录: | 811-09651 |
档号记录: 29 | |
文件编号记录: | 811-21434 |
档号记录: 30 | |
文件编号记录: | 811-23341 |
档号记录: 31 | |
文件编号记录: | 811-06500 |
档号记录: 32 | |
文件编号记录: | 811-23343 |
档号记录: 33 | |
文件编号记录: | 811-23339 |
档号记录: 34 | |
文件编号记录: | 811-21656 |
档号记录: 35 | |
文件编号记录: | 811-10543 |
档号记录: 36 | |
文件编号记录: | 811-22501 |
档号记录: 37 | |
文件编号记录: | 811-21566 |
档号记录: 38 | |
文件编号记录: | 811-02661 |
档号记录: 39 | |
文件编号记录: | 811-09191 |
档号记录: 40 | |
文件编号记录: | 811-07171 |
档号记录: 41 | |
文件编号记录: | 811-21702 |
档号记录: 42 | |
文件编号记录: | 811-06540 |
档号记录: 43 | |
文件编号记录: | 811-07478 |
档号记录: 44 | |
文件编号记录: | 811-07354 |
档号记录: 45 | |
文件编号记录: | 811-10337 |
档号记录: 46 | |
文件编号记录: | 811-05576 |
档号记录: 47 | |
文件编号记录: | 811-09637 |
档号记录: 48 | |
文件编号记录: | 811-21793 |
档号记录: 49 | |
文件编号记录: | 811-21835 |
档号记录: 50 | |
文件编号记录: | 811-07885 |
档号记录: 51 | |
文件编号记录: | 811-08573 |
档号记录: 52 | |
文件编号记录: | 811-23511 |
档号记录: 53 | |
文件编号记录: | 811-21318 |
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档号记录: 97 | |
文件编号记录: | 811-03189 |
为规则38a-1(17 CFR 270.38a-1)的目的,提供以下要求的关于担任注册人首席合规官的每个人的信息: |
首席合规官记录: 1 | |
A.全名 | 查尔斯·帕克 |
B.CRD号码(如果有) | 不适用 |
C.街道地址1 | 东52街55号 |
街道地址2 | |
D.城市 | 纽约 |
E.述明(如适用) |
纽约
|
F.外国(如适用) |
美利坚合众国
|
例如,邮政编码和邮政编码扩展名,或外国邮政编码 | 10055 |
H.电话号码(如在国外,则包括国家代码) | XXXXXXX |
i.自 上次 备案以来,首席合规官 是否更改了 ? | ![]() ![]() |
如果注册人或注册人的关联人以外的任何人补偿或雇用首席合规官提供首席合规官服务,应提供: |
CCO雇主记录: 1 | |
I.收件人姓名 | 不适用 |
二、个人的美国国税局雇主识别号码 | 不适用 |
指示。{br]在表格N-3、N-4或N-6上登记的登记人只有在就合同一级的事项征求担保持有人投票的情况下,才应对这一项作出“是”的答复。 |
注册人是否在报告期间提交了 其证券 持有人投票的任何事项? | ![]() ![]() | |
a.如果是,并且在答复仅涉及注册人的特定系列的范围内, 表示涉及的系列: | ||
安全事项系列信息记录: 1 | ||
1.系列名称 | 不适用 | |
2.系列识别号 | 不适用 |
指示。 就本项目而言,应描述以下程序:(1)与注册人或其任何重要子公司有关的任何破产、接管或类似程序;(2)注册人的任何董事、高级管理人员或其他关联人是与注册人或其任何子公司不利的一方的任何程序;以及(3)涉及撤销或暂停注册人的证券销售权的任何程序。 |
a.在 报告期内,是否存在注册人或其任何子公司是 当事人或其财产中的任何 是 当事人的 业务附带的 常规诉讼以外的其他重大法律程序? | ![]() ![]() |
b.之前报告的任何诉讼程序是否已终止? | ![]() ![]() |
a.在 报告期内, 注册人 是否有根据保诚保证金提交的任何索赔(包括但不限于保证金保险协议) ? | ![]() ![]() |
a.注册人的高级职员或 董事 是否在 其作为高级职员或董事的身份中 任何 董事 和 高级职员/遗漏保险 归 登记人或其他任何人所有? | ![]() ![]() |
i.如果是,在报告期间是否有任何根据保单提交的针对注册人的索赔? | ![]() ![]() |
指示。就本项目而言,财政支持包括任何(1)出资,(2)依据该法第17a-9条从货币市场基金购买证券(17 CFR 270.17a-9),(3)以公允价值购买任何违约或贬值的证券,以合理增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性,(4)签立信用证或赔偿信用证,(5)资本支持协议(无论注册人最终是否得到支持),(6)履约担保,或(7)为增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性而采取的其他合理的类似行动。提供财务支持不包括任何(1)免除注册人费用或报销注册人费用,(2)例行基金间借贷,(3)例行基金间购买注册人股票,或(4)董事会以其他方式合理地决定不增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性的行动。 |
在报告期内,注册人的关联人、发起人或主承销商或该人的关联人是否向注册人提供任何形式的财务支持? | ![]() ![]() |
a.在报告所述期间,注册人是否依赖于委员会批准豁免遵守该法、证券法或交易法的一项或多项规定的任何命令? | ![]() ![]() |
版本号记录: 1 | |
I.如果是,请在下面提供每个订单的版本号 | IC-25100 |
A.提供下面要求的有关各主承销商的信息: |
主承销商记录: 1 | |
一、全称 | 贝莱德投资股份有限公司 |
二、美国证券交易委员会文件编号(例如,8-) | 8-48436 |
三、CRD编号 | 000038642 |
四、雷,如果有的话 | 54930061FBHCKXL2G714 |
V.国家(如适用的话) |
纽约
|
六、外国(如适用) |
美利坚合众国
|
vii.主承销商是注册人的关联人,还是注册人的投资顾问或存款人? | ![]() ![]() |
b.报告期内是否聘用或终止了主承销商? | ![]() ![]() |
提供有关每个独立公共会计师的以下信息: |
公共会计记录: 1 | |
A.全名 | 德勤律师事务所 |
B.PCAOB编号 | 34 |
C.雷,如果有的话 | 00000000000000000000 |
D.述明(如适用的话) |
马萨诸塞州
|
E.外国,如果适用的话 |
美利坚合众国
|
自上次提交以来,独立公共会计师是否发生了变化? | ![]() ![]() |
指示。 小型企业投资公司不需要 回复 此项目。 |
在报告期内,独立会计师关于内部控制的报告是否指出了任何重大缺陷? | ![]() ![]() |
在报告期内, 独立的 公共 会计师是否就其对注册人的 财务报表的审计出具了除 无保留意见 以外的意见? | ![]() ![]() |
指示。 对这一项目的答复不需要包括对个别证券使用的估值方法的更改(例如,将私募股权证券的估值方法从市场法改为收益法)。在答复项目B.20.c时,提供项目C.4.a中规定的适用的“资产类型”类别。表格N-Port。在答复项目B.20.d时,请简要说明所涉及的投资类型。如果估值方法的改变仅适用于项目B.20.c.答复中包括的某些子资产类型,请在答复项目B.20.d时提供子资产类型。对项目B.20.c的答复和项目B.20.d。只有当估值方法的变化适用于该类别内的所有资产时,才应相同。 |
报告期内,注册人资产的估值方法是否发生重大变化(例如,固定收益证券使用投标价格改为中间价,或国际股权证券使用公允价值因素的触发门槛发生变化)? | ![]() ![]() |
会计原则或做法是否有任何变化,或应用任何此类会计原则或做法的方法是否有任何变化,这将对已向委员会提交或将提交给委员会的本年度财务报表产生重大影响,且以前未报告过哪些财务报表? | ![]() ![]() |
在报告期间,注册人 是否支付了任何 股息或进行了 任何性质的分配 股息 支付,根据《美国法典》第19(A)节(《美国法典》第15编第80A-19(A)条)及其规则19a-1 (17CFR 270.19a-1),是否需要附有书面声明? | ![]() ![]() |
一般说明。提供多个系列的管理投资公司必须 分别填写每个系列的C部分,即使两个或更多系列的某些 信息相同。若要开始此 部分或添加其他系列,请单击下面标有 “添加新系列”的栏。 |
指示。对于基金发行的任何未在证券交易所上市但带有股票代码的证券,请提供该股票代码。
勾选以下哪些证券已由注册人发行。指出所有适用的选项。 |
注册者发布的安全记录: 1 |
安全类型 | 普通股 |
班级名称 | 贝莱德·穆尼耶新泽西基金有限公司 |
常见记录:1 |
交易所在哪里上市 |
纽约证券交易所股份有限公司
|
自动收报机代码 | MYJ |
注册者发布的安全记录: 2 |
安全类型 | 优先股 |
班级名称 | 可变利率需求优先股 |
常见记录:1 |
交易所在哪里上市 |
N/A
|
自动收报机代码 | 不适用 |
指示。对于项目D.2.c,“参与主要配股发行的百分比”是指在主要配股发行期间行使的认购金额相对于可供主要认购的证券金额的百分比。 |
a.在报告所述期间,基金是否就任何类型的证券进行了配股? | ![]() ![]() |
A.在本报告所述期间,基金是否进行了二次发行? | ![]() ![]() |
a.基金在报告期内是否回购了基金发行的任何未偿还证券? | ![]() ![]() |
说明 。长期债务是指自首次发行之日起至一年以上期限的债务。 | |
a.在报告所述期间结束时,基金在支付本金、利息或摊销方面是否存在任何长期债务问题? | ![]() ![]() |
说明 。“拖欠股息”是指基金董事会或其他管理机构在确定 股东权利的组织文书中规定的每个相关股息期结束时尚未宣布的股息。 | |
a.在报告所述期间结束时,基金发行的证券是否有任何累计拖欠股息? | ![]() ![]() |
定义注册人证券任何类别持有人权利的任何组成文书的条款是否有重大修改? | ![]() ![]() |
指示。 以报告期内发生的金额为基础计算百分比 |
提供截至报告期结束时基金的咨询费,以净资产的百分比表示: | 0.00000000 |
提供截至本报告所述期间终了时基金的年度业务费用净额(扣除任何豁免或报销后的费用)占净资产的百分比: | 0.00000000 |
指示。 仅针对注册人发行的普通股回应此项目。 | |
报告期末每股市场价格 期末: | 0.00000000 |
指示。 仅针对注册人发行的普通股回应此项目。 | |
报告期末每股资产净值: | 0.00000000 |
适用于所有注册人的附件。所有注册人应在提交当前报告时提交以下附件(视情况而定)。通过勾选下面适用的项目来指明与当前报告一起归档的附件: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
封闭式管理投资公司和小企业投资需提交的附件
公司。注册人应将以下适用的附件与当前报告一起提交。标明 通过选中下面适用的项目,将附件与当前报告一起归档: | ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() |
指示。 1.G.1.a.i.法律诉讼。 (A)如果登记人对项目B.11.a的答复为“是”,则提供程序的简要说明。作为描述的一部分, 提供案件或摘要编号(如果有),以及诉讼主要当事人的全名。 (B)如果登记人对第B.11.b.项的答复为“是”,则确定进行的 并说明其终止日期。 2.G.1.a.i.提供资金支持。如果注册人 对项目B.14的答复是肯定的,请提供以下信息 (除非注册人是货币市场基金): (A)对支持性质的描述。 (B)提供支持的人员。 (C)提供支持的人员与注册人之间的关系的简要说明。 (D)提供的日期支持。 (E)支持量。 (F)支持的安全性(如果适用)。披露发行人的全名、发行名称(如果适用,包括优惠券或收益率)和至少两个标识(例如,CIK、 CUSIP、ISIN、LEI)。 (G)启动支持之日支持的安全值(如果适用)。 (H)支持原因的简要说明。 (I)支持期限。 (J)与支持相关的任何合同限制的简要说明。 3.G.1.a.i.独立会计师关于内部控制的报告(仅限小型商业投资公司以外的管理投资公司)。每个管理投资公司应提交其独立会计师关于公司内部会计控制制度的报告。会计报告应当以对报告期财务报表审计过程中的会计制度、内部会计控制、证券保障程序等进行审查、研究和评价为基础。报告 应披露以下方面的任何重大弱点:(A)会计制度 ;(B)内部会计控制制度;或(C) 截至注册人财政年度结束时存在的证券保障程序。 会计报告应作为 表格的证物提供,并应:(1)向注册人的股东和董事会提交;(2)注明日期;(3)手动签署;以及(4)注明出具城市和州。 包括披露重大弱点的报告的附件应包括注册人对已采取或建议的任何 纠正措施的说明。 本表格附上会计师报告一事, 不视为确认独立会计师对本表格的任何审查。 4.项目G.1.a.i.会计原则和惯例的变化。如果登记人对项目B.21的答复为“是”,请提供附件 ,说明会计原则或做法的变化,或提供适用任何此类会计原则或做法的方法的变化。说明变更日期和变更原因。注册人的独立会计师出具的批准或以其他方式评论变更的信函应与说明一起 。 5.G.1.a.v项根据 豁免命令要求提交的信息。根据注册人依赖的、由 委员会发布的豁免命令,将需要在表格N-CEN或任何前身表格中报告的任何信息作为附件提交给表格N-CEN (例如,表格N-SAR)。 6.G.1.a.vi项。根据欧盟委员会规则和条例,需要作为附件 包括的其他信息。将文件作为 附件归档根据欧盟委员会的规则和规定,任何其他需要作为附件包括的信息。 |
指示。 7.项目G.1.b.i.组织文件的实质性修订。 提供在报告期内对注册人的章程、章程或其他类似组织文件进行的所有重大修订的副本。 8.G.1.b.ii项。界定任何新的或修订的证券类别持有人权利的文书。提供定义当前报告期内任何 新的或修订的证券类别的持有人权利的所有 构成文书的副本。如注册人已发行短期票据以外的新证券类别 ,请提供表格N-2适用项目所要求的类别说明。如果界定注册人证券任何类别持有人的权利的组成文书在报告期内有重大修改,请注明所涉类别的标题,并简要说明修改对此类证券持有人权利的一般影响。 9.G.1.b.iii项。新的或修订的投资咨询合同。 提供在报告期内生效的任何新的或修订的投资咨询合同的副本。 10.项目G.1.b.IV.S-K条例第405项要求提供的信息。提供规则 S-K第405项要求的有关某些封闭式管理投资 公司和小企业投资公司股东未能提交 某些所有权报告的信息。 11.项目G.1.b.v.道德准则(仅限小企业投资 公司)。 (A)(1)披露截至报告所述期间结束时,注册人是否采用了适用于注册人的主要高管、主要财务官、主要会计官或主计长或执行类似职能的人员的道德准则,无论这些人是受雇于注册人还是第三方。如果注册人没有采用这样的道德规范,请解释为什么 没有这样做。 (2)就本说明书而言,术语“道德准则”是指合理设计的书面标准,旨在阻止不法行为并促进:(I)诚实和道德行为,包括对个人和职业关系之间实际或明显的利益冲突的道德处理;(Ii)在注册人向委员会提交或提交给委员会的报告和文件中,以及在注册人进行的其他公开通信中,进行全面、公平、准确、及时和可理解的披露;(Iii)遵守适用的政府法律、规则和条例;(Iv)及时向守则中确定的适当人员报告违反守则的情况;以及(V)遵守守则的责任。 (3)注册人必须简要描述在报告所涉期间对其道德守则条款进行的任何修订的性质,该条款适用于注册人的主要高管、主要财务官、主要会计人员或主计长或执行类似 职能的人员,无论这些个人是受雇于注册人还是第三方,这与本指示第(A)(2)款中所列举的道德定义准则的任何要素有关。注册人必须在表格N-CEN上提交任何此类修订的副本作为本报告的证物,除非注册人已根据本说明书第(A)(6)(Ii)段的第(Br)项在其网站上张贴其道德守则,或根据本说明书第(A)(6)(Iii)段的要求,承诺应 要求免费向任何人提供其道德守则,以满足本说明书第(A)(6)(3)段的要求。 (4)如果注册人在报告所涵盖的期间内,向注册人的主要执行人员、主要财务官、主要会计人员或主计人或执行类似职能的人员授予了豁免,包括默示放弃道德守则的规定,无论这些人是受雇于注册人还是第三方,关于本指示第(A)(2)款中所列的一个或多个项目,注册人必须简要地 描述放弃的性质、获得放弃的人的姓名以及放弃的日期。 (5)如果注册人打算满足本指示第(A)(3)或(4)款中关于对适用于注册人的主要执行人员、主要财务官、主要会计官或主计人的道德守则条款进行修订或放弃的披露要求,或执行类似职能的人员,并且 通过在其互联网网站上发布此类信息 与本指示第(A)(2)款中列举的道德定义守则的任何要素有关,披露注册人的互联网地址 及其意图。 登记人必须:(1)向委员会提交一份适用于登记人的主要行政人员、主要财务人员、主要会计人员或主计长或执行类似职能的人员的道德守则的副本,作为本表格N-CEN报告的附件;(Ii)在其互联网网站上公布该道德守则的文本,并在其关于本表格N-CEN的最新报告中披露其互联网地址和已在其互联网网站上张贴该道德守则的事实;或(Iii)在其关于此表格的最新报告中承诺,应请求,N-CEN将免费向任何人提供此类道德准则的副本,并解释提出此类请求的方式。 (7)对于不同类型的官员,注册人可以有不同的道德准则。此外,本说明书第(A)(2)款所指的“道德守则”可能是 更广泛的文档的一部分,该文档涉及其他主题或适用于比本说明书第(A)(1)款规定的人员更多的人。为满足本说明书第(A)(6)款的要求,注册人只需提交、张贴或提供构成本说明书(A)(2)款所界定的、适用于本说明书(A)(1)款所述人员的《道德守则》的更广泛文件的 部分。 (8)如果注册人选择按照第(A)(6)(Ii)款在其互联网网站上张贴其道德守则,以满足本指示第(A)(6)款的要求,只要注册人遵守本指令的要求,并根据第(A)(6)(Ii)段将其代码发布在其互联网网站上,以选择遵守本指令,则道德准则必须在其网站上保持可访问状态。 (9)如果注册人 在修改或豁免之日起 五个工作日内在其互联网网站上披露了所需信息,并且注册人在其最近提交的关于此表格N-CEN的报告 中披露了其互联网网站地址和打算以这种方式提供信息,则注册人不需要根据本指示第(A)(3)和(4)款提供任何信息。如果修改或豁免发生在委员会不营业的周六、周日或节假日 ,则五个工作日的期限应从 开始,并包括此后的第一个工作日。如果注册人选择通过其 网站披露此信息,则此类信息必须在网站上保留至少12个月。登记人必须在修改或豁免发生的财政年度结束后不少于六年的时间内保留 信息。 应要求,登记人必须向委员会或其 工作人员提供根据此 要求保留的任何或所有信息的副本。 (10)注册人不需要披露对其道德规范的技术性、 行政或其他非实质性修订。 (Br)(11)就本指示而言:(I)“放弃”一词是指注册人批准与道德守则的规定有重大偏离的行为;和(Ii)术语“默示的放弃”是指注册人未能在 合理时间内就注册人的交易法(17 CFR 240.3b-7)下的规则3b-7中所定义的已向注册人的执行人员所知的道德守则的规定采取实质性行动。 (B)(1)披露注册人董事会已 确定注册人:(I)至少有一名审计委员会财务专家在其审计委员会任职;或(Ii) 没有审计委员会财务专家在其 审计委员会任职。 (2)如果注册人提供了本指示第(Br)(B)(1)(I)段所要求的披露,它必须披露审计委员会财务专家的姓名以及该人是否“独立”。就本指示而言,为被视为“独立”,审计委员会成员除以审计委员会、董事会或任何其他董事会委员会成员的身份外,不得:(I)直接或间接接受发行人的任何咨询、咨询或其他补偿费用;或(Ii)为《法令》(《美国法典》第15编第80A-2(A)(19)条)第2(A)(19)节所界定的投资公司的“利害关系人”。 (3)如果注册人提供了本指示第(Br)(B)(1)(Ii)段所要求的披露,则注册人必须解释为何没有审计委员会财务专家。 (4)如果注册人董事会已确定注册人有一名以上的审计委员会财务专家在其审计委员会任职,注册人可以披露这些额外人员的姓名,但不是 要求。根据本 说明第(B)(2)款,选择识别此类人员的注册人必须表明他们是否独立。 (5)就本说明而言,“审计委员会财务专家”是指具有以下特点的人:(1)了解公认会计原则和财务报表;(2)评估这些原则在估计、应计和准备金会计方面的普遍应用的能力;(Iii)具有编制、审计、分析或评估财务报表的经验,而该财务报表提出的会计问题的广度和复杂程度一般可与注册人的 财务报表可合理预期提出的问题的广度和复杂程度相媲美,或具有积极监督一个或多个从事此类活动的人员的经验;(Iv)了解财务报告的内部控制和程序;以及(V) 了解审计委员会的职能。 (6)一个人应具备以下条件:(I) 作为主要财务官的教育和经验, 主要会计官、财务总监、会计师或审计师,或在一个或多个职位上涉及执行类似职能的经验;(Ii)积极监督主要财务官、主要会计人员 高级管理人员、财务总监、公共会计师、审计师或执行类似职能的人员的经验;(Iii)监督或评估公司或公共会计师在编制、审计或评估财务报表方面的业绩的经验;或(Iv)其他相关经验。 (7)(I)被确定为审计委员会财务专家的人不会因根据本指示被指定或确定为审计委员会财务专家而被视为任何目的的“专家”,包括但不限于《证券法》(15 U.S.C.77k)第11节的目的。(Ii)根据本指示指定或指定某人为审计委员会财务专家 不会对该人施加任何职责、义务或 责任大于该人作为审计委员会和董事会成员的职责、义务和责任(如果没有这种指定或 识别);(Iii)根据本指示指定或确定一人为审计委员会财务专家不影响审计委员会或董事会任何其他成员的职责、义务或责任。 (8)如果某人因担任过本指示第(B)(6)(Iv)段所述职位而有资格成为审计委员会财务专家,注册人应提供该人相关经验的简要清单。 |
根据1940年《投资公司法》的要求,注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。 | ||
注册人 | 贝莱德·穆尼耶新泽西基金有限公司 | |
日期 | 2022-10-06 | |
签名 | 安·弗雷切特 | |
标题 | 助理财务主管 |