美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549

 

表格8-K

 

当前报告

 

根据《公约》第13或15(D)节

1934年证券交易法

 

报告日期(报告的最早事件日期):2022年10月6日

 

气候岩

(注册人的确切姓名 如其章程所规定)

 

开曼群岛   001-41363   不适用
(注册成立的州或其他司法管辖区 )   (委员会文件编号)   (美国国税局雇主
识别码)

 

斯隆大道50号

英国伦敦,SW3 3DD

(主要执行办公室地址,包括邮政编码)

 

注册人电话号码 ,包括区号:+44 203 954 0590

 

不适用
(前姓名或前地址,如果自上次报告以来发生变化)

 

如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据下列任何一项规定的备案义务,请勾选下面相应的 框:

 

根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷,230.425页)
   
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征求材料
   
根据《交易法》第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17编240.14d-2(B)条)进行开市前通信
   
根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13E-4(C))进行开市前通信

 

根据该法第12(B)条登记的证券:

 

每个班级的标题   交易 个符号   注册的每个交易所的名称
         
单位,每个单位由一个A类普通股、一个可赎回认股权证的一半和一个权利组成   CLRCU   这个纳斯达克股市有限责任公司
         
A类普通股,每股票面价值0.0001美元   CLRC   这个纳斯达克股市有限责任公司
         
可赎回认股权证,每份完整的认股权证可行使一股A类普通股,行使价为11.50美元。   CLRCW   这个纳斯达克股市有限责任公司
         
权利,每个权利使持有人有权在完成初始业务合并时获得十分之一(1/10)的A类普通股   CLRCR   这个纳斯达克股市有限责任公司

 

用复选标记 表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章第230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司

 

如果是新兴成长型公司,用勾号表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。

 

 

 

第7.01条规定FD披露。

2022年10月6日,开曼群岛豁免公司气候岩发布新闻稿,宣布签署商业合并协议 (企业合并协议“)为气候岩和E.E.W.Eco Energy World PLC拟议的业务合并提供资金(”EEW),这是一家根据英格兰和威尔士法律成立的公司,也是一家独立的全球独立开发商,开发现成的阶段、公用事业规模的太阳能光伏项目,隶属于一家新成立的开曼群岛豁免公司--气候石控股有限公司(“Pubco”).

 

现将与签订企业合并协议有关的新闻稿副本 作为附件99.1提供,并通过引用并入本项目7.01 。

 

本第7.01条中的信息,包括证据99.1,仅供提供,不应被视为就修订后的1934年《证券交易法》第18条(《证券交易法》)而言已提交。《交易所法案》“),或以其他方式承担该条款的责任 ,也不应被视为通过引用将其纳入根据修订的1933年证券法或 交易法提交的任何文件中。

 

前瞻性陈述

 

本8-K包含符合联邦证券法定义的有关EEW与Climate Rock和Pubco之间拟议的业务合并(“业务 合并”)的某些 前瞻性陈述,包括有关业务合并的好处、业务合并的预期完成时间、EEW提供的服务及其经营的市场、EEW提供的服务的预期总可寻址市场、拟议业务合并的净收益是否足以为EEW的运营和业务计划提供资金,以及EEW的预期未来业绩的陈述。这些前瞻性陈述一般由“相信”、“项目”、“预期”、“预期”、“估计”、“打算”、“战略”、“未来”、“机会”、“计划”、“可能”、“应该”、“将会”、“将是”、“将继续”、“将会产生结果”以及类似的表述来识别。前瞻性陈述是基于当前预期和假设的对未来事件的预测、预测和其他陈述,因此受到风险和不确定因素的影响。许多因素可能导致 未来实际事件与本文中的前瞻性陈述大不相同,包括但不限于:(I)业务合并可能无法及时完成或根本无法完成的风险;(Ii)业务合并可能无法在Climate Rock的业务合并截止日期之前完成的风险,以及如果Climate Rock寻求延长业务合并截止日期可能无法获得业务合并截止日期延长的风险;(Iii)未能满足完成业务合并的条件, 包括气候岩股东通过业务合并协议,满足公众股东赎回后的最低信托账户金额,保留最低可用现金金额,以及 收到某些政府和监管部门的批准;(Iv)可能导致业务合并协议终止的任何事件、变化或其他情况的发生;(V)业务合并的宣布或悬而未决对EEW的业务关系、业绩和总体业务的影响;(Vi)业务合并因此扰乱EEW当前计划和运营的风险;(Vii)可能对EEW、气候岩石、Pubco或其他与业务合并协议或业务合并相关的公司提起的任何法律诉讼的结果;(Viii)Pubco在业务合并完成时或之后符合纳斯达克证券交易所上市标准的能力;(Ix)确认业务合并的预期利益的能力,这可能受各种因素的影响,包括EEW(以及业务合并后,Pubco)经营的竞争和高度监管的行业的变化,竞争对手和合作伙伴之间业绩的差异,影响EEW业务的法律和法规的变化,以及EEW和合并后公司保留其管理层和关键员工的能力;(X)业务合并完成后实施业务计划、预测和其他预期的能力;(Xi)EEW(以及业务合并后的Pubco)需要筹集额外资本以执行其业务计划的风险 , 这些风险包括:(I)可能无法按可接受的条款或根本无法获得的风险;(Xii)Pubco在管理其增长和扩张业务方面遇到困难的风险;(Xiii)网络安全或汇兑损失的风险;(Xiv)新冠肺炎或其他公共卫生危机对EEW(以及业务合并后的Pubco)的业务和运营结果以及 总体全球经济的影响;(Xv)与业务合并相关的成本。前面列出的因素并不是详尽的。您应 仔细考虑前述因素以及在气候岩10-Q季度报告的“风险因素”部分、F-4表的注册声明和PUBCO将提交的委托书/招股说明书,以及气候岩和PUBCO不时提交给美国证券交易委员会的其他文件中描述的其他风险和不确定因素。这些申报文件确定并解决了可能导致实际事件和结果与前瞻性陈述中包含的内容大不相同的其他重要风险和不确定因素。前瞻性陈述仅在其发表之日起发表。提醒读者不要过度依赖前瞻性陈述,EEW和气候岩不承担任何义务,也不打算因新信息、未来事件或其他原因而更新或修改这些前瞻性陈述。EEW和气候岩都不能保证EEW或气候岩将实现其预期。

 

1

 

 

其他信息 以及在哪里可以找到

 

本8-K与业务合并有关,但不包含应考虑的有关业务合并的所有信息 ,不打算构成任何投资决定或与交易有关的任何其他决定的基础。Pubco打算 向美国证券交易委员会提交与这笔交易有关的F-4表格注册声明,其中将包括Climate Rock的委托书 和Pubco的招股说明书。最终委托书/招股说明书和其他相关材料将于创纪录日期发送给所有气候岩股东,以便就业务合并进行投票。气候石和Pubco还将 提交其他有关与美国证券交易委员会业务合并的文件。在做出任何投票决定之前,敦促气候岩的投资者和证券持有人 阅读注册声明、委托书/招股说明书和所有其他提交给美国证券交易委员会的与业务合并相关的文件,因为这些文件将包含有关气候岩、EEW和业务合并的重要 信息。

 

投资者和证券持有人将能够通过美国证券交易委员会维护的网站免费获得委托书/招股说明书和所有其他已提交或将提交给美国证券交易委员会的相关文件的副本,网址为:Www.sec.gov。此外,由气候岩和PUBCO提交的文件可从气候岩的网站https://www.climate-rock.com/or免费获取,方法是联系其首席财务官Abhishek Bawa,c/o气候岩,50斯隆大道,伦敦,SW3 3DD,英国,电话:+44 203 954 0590或 电子邮件:INFO@CONTAINATE-ROK.com。

 

征集活动的参与者

 

气候岩、Pubco和EEW及其各自的董事和高级管理人员可能被视为与业务合并相关的向气候岩股东征集委托书的参与者。有关气候石董事和高管以及他们对气候石证券的所有权的信息载于气候石提交给美国证券交易委员会的文件中,包括气候石于2022年4月29日提交给美国证券交易委员会的首次公开募股的最终招股说明书。自气候岩的最终招股说明书中披露的与其首次公开募股相关的金额以来,这些 人持有的气候岩证券发生了变化,这种变化已经或将反映在提交给美国证券交易委员会的表格 4中的所有权变更声明中。有关气候岩和EEW各自的董事和高管以及其他可能被视为业务合并参与者的名称和权益的其他信息,可通过阅读有关业务合并的委托书/招股说明书获得 。如上段所述,您可以获得这些文档的免费副本。

 

没有要约或恳求

 

本8-K不是关于任何证券或交易的代理声明或委托、同意或授权,也不应构成出售或邀请购买气候岩、Pubco或EEW证券的要约。 在任何州或司法管辖区,任何此类证券的出售、招揽或出售在根据该州或司法管辖区的证券法注册或资格之前都是非法的 。除非招股说明书符合修订后的1933年《证券法》第10节的要求,否则不得进行证券要约 ,或获得豁免。

 

项目 9.01财务报表和证物。

 

(A) 个展品

99.1 新闻稿,日期为2022年10月6日
104 封面交互数据 文件(嵌入内联XBRL文档中)

 

2

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式授权以下签署人代表其签署本报告。

 

日期:2022年10月7日 气候岩
     
  发信人: /s/Per Regnarsson
    姓名: 佩尔·雷纳森
    标题: 首席执行官

 

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