美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
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表格8-K
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当前报告
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条
报告日期(最早报告事件日期): 2022年10月3日
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Humanigen,Inc. (注册人的确切名称见其章程)
公司) |
(委员会档案号) |
77-0557236 (税务局雇主身分证号码) |
莫里斯收费公路830号
肖特希尔斯
(主要执行机构地址和邮政编码)
(973)
不适用
(前姓名或前地址,如果自 上次报告以来更改)
如果表格8-K 的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务,请选中下面相应的框:
根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷,230.425页) |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征求材料 |
根据《交易法》第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17编240.14d-2(B)条)进行开市前通信 |
根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13E-4(C))进行开市前通信 |
根据该法第12(B)条登记的证券:
每个班级的标题 |
交易 符号 |
每家交易所的名称 已注册 |
这个 |
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章第230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司o
如果是新兴成长型公司,用勾号表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。O
项目3.01。 | 退市通知或未能满足继续上市规则或标准;转让上市。 |
2022年10月3日,Humanigen, Inc.(“本公司”)收到纳斯达克证券市场有限责任公司(“纳斯达克”)上市资格部 发出的通知函(“通知”),指出本公司未遵守“纳斯达克上市规则”第5550(B)(2)条规定的上市证券最低市值要求。纳斯达克上市规则 第5550(B)(2)条要求上市证券维持最低3,500万美元的最低最低限额,而上市规则第5810(C)(3)(C)条规定,如果连续30个工作日持续缺乏最低限额,则存在未能满足最低限额要求的情况。本通知对本公司面值每股0.001美元的普通股(以下简称“普通股”)的上市并无即时影响,该普通股继续在纳斯达克资本市场挂牌交易,交易代码为“HGEN”。
根据纳斯达克 上市规则第5810(C)(3)(C)条,本公司有180个历日,即至2023年4月3日,以恢复合规。如果在2023年4月3日之前的任何时候,公司的最低限额连续10个工作日达到或超过3,500万美元,纳斯达克将发出书面 通知,公司已达到最低限额要求,此事将得到解决。
如果公司在截至2023年4月3日的合规期内未能 恢复合规,纳斯达克将发出普通股将被摘牌的书面通知。然后,该公司将有权就这一决定向纳斯达克听证会小组提出上诉。不能保证公司将在180天的合规期内重新遵守最低MVLS要求。
第9.01项。 | 财务报表和证物。 |
(d) | 陈列品 |
展品 不是的。 |
描述 | |
104 | 封面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档中)。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已委托正式授权的签署人代表注册人签署本报告。
HUMANIGEN公司 | ||
日期:2022年10月6日 | 发信人:/s/卡梅隆·达兰特 | |
姓名: | 卡梅隆·达兰特 | |
标题: | 董事会主席兼首席执行官 |