实体名称

生物科技有限公司

ABN/ARBN

截至的财政年度：

53 075 582 740

30 June 2022

我们年度报告的以下几页：

This URL on our website:

Https://www.bionomics.com.au/investor-centre/corporate-governance/

日期：2022年10月6日

授权递交的获授权人员姓名：

苏珊娜·欧文，公司秘书

企业管治委员会建议

在下面的方框中打勾，我们已经在上述整个期间完全遵循了建议。我们在公司治理声明中披露了这一点：

如果在下面的方框中打了勾，我们在上述整个期间内没有完全遵循建议。我们不这样做的原因是：

原则1-为管理和监督奠定坚实的基础

1.1

上市实体应拥有并披露一份董事会章程，列明：

(一)其董事局及管理层的角色及职责分别为何；及

(B)明确保留予董事局及转授予管理层的事宜。

1.2

上市实体应：

(A)在委任董事或高级管理人员或提名某人参选董事之前，进行适当的审查；及

(B)向证券持有人提供其掌握的与决定是否选举或连任董事有关的所有重要信息。

1.3

上市实体应与董事的每一位高管和高管达成书面协议，列出他们的任命条款。

1.4

上市实体的公司秘书应通过董事会主席，就与董事会正常运作有关的所有事宜直接向董事会负责。

企业管治委员会建议

在下面的方框中打勾，我们已经在上述整个期间完全遵循了建议。我们在公司治理声明中披露了这一点：

如果在下面的方框中打了勾，我们在上述整个期间内没有完全遵循建议。我们不这样做的原因是：

1.5

上市实体应：

(A)制定并披露多样性政策；

(B)通过董事会或董事会委员会制定可衡量的目标，以实现董事会、高级行政人员和一般工作人员组成中的性别多样性；以及

(C)就每个报告期披露：

(1)为实现性别多样性而为这一时期设定的可衡量目标；

(2)实体在实现这些目标方面的进展情况；以及

(3)以下其中一项：

(A)男性和女性在董事会、高级行政职位和全体工作人员中所占的比例(包括该实体就这些目的对“高级行政人员”的定义)；或

(B)如果该实体是《工作场所性别平等法》规定的“相关雇主”，该实体最新的“性别平等指标”，如该法案所界定并根据该法案发布的。

如果该实体在本报告所述期间开始时是S&P/ASX 300指数成份股公司，则在其董事会组成中实现性别多样性的可衡量目标应是在规定的期间内使其董事中男女比例不少于30%。

我们已经在以下网址披露了我们的多样性政策副本：

……………………………………………………………………………..
[插入位置]

我们已在下列地点披露(C)段所指的资料：

……………………………………………………………………………..
[插入位置]

如果我们在报告期开始时被纳入S&P/ASX 300指数，我们的可衡量目标是在董事会的组成中实现性别多元化，在规定的时期内，董事会中男女董事的比例不少于30%。

1.6

上市实体应：

(A)有并披露定期评估董事会、其委员会及个别董事的表现的程序；及

(B)披露在每个报告期内是否在该期间或就该期间按照该程序进行了业绩评价。

以及是否按照该程序对报告所述期间进行了业绩评价，见：第3页。
 

企业管治委员会建议

在下面的方框中打勾，我们已经在上述整个期间完全遵循了建议。我们在公司治理声明中披露了这一点：

如果在下面的方框中打了勾，我们在上述整个期间内没有完全遵循建议。我们不这样做的原因是：

1.7

上市实体应：

(A)有并披露在每个报告期内至少一次对其高级管理人员的业绩进行评估的程序；和

(B)披露在每个报告期内是否在该期间或就该期间按照该程序进行了业绩评价。

企业管治委员会建议

在下面的方框中打勾，我们已经在上述整个期间完全遵循了建议。我们在公司治理声明中披露了这一点：

如果在下面的方框中打了勾，我们在上述整个期间内没有完全遵循建议。我们不这样做的原因是：

原则2-构建有效的董事会并增加价值

2.1

上市实体的董事会应：

(A)设有提名委员会，该委员会须：

(1)至少有三名成员，其中大多数是独立董事；以及

(2)由独立的董事担任主席，

并披露：

(3)委员会的章程；

(四)委员会成员；及

(5)截至每个报告期结束时，委员会在整个报告期内举行会议的次数，以及成员个别出席这些会议的次数；或

(B)如果没有提名委员会，披露这一事实及其处理董事会继任问题所采用的程序，并确保董事会拥有技能、知识、经验、独立性和多样性的适当平衡，使其能够有效地履行其职责。

我们已在以下网址披露了委员会章程的副本：

Https://www.bionomics.com.au/investor-centre/corporate-governance/
 

及《2022年年报董事报告》所指的资料
 

2.2

上市实体应该拥有并披露一份董事会技能矩阵，其中列出了董事会目前拥有或正在寻求在其成员中实现的技能组合。

2.3

上市实体应披露：

(A)董事会认为是独立董事的董事的姓名；

(B)如董事拥有方框2.3所述类型的权益、地位、从属关系或关系，但董事局认为这并不损害董事的独立性、有关权益、地位或关系的性质，以及董事局为何有此意见的解释；及

(三)每个董事的服务年限。

企业管治委员会建议

在下面的方框中打勾，我们已经在上述整个期间完全遵循了建议。我们在公司治理声明中披露了这一点：

如果在下面的方框中打了勾，我们在上述整个期间内没有完全遵循建议。我们不这样做的原因是：

2.4

上市实体董事会的多数成员应该是独立董事。

2.5

上市实体的董事会主席应由独立的董事担任，尤其不应与该实体的首席执行官担任同一人。

2.6

上市实体应制定一项计划，以吸引新董事，并定期审查现有董事是否需要进行专业发展，以保持有效履行董事职责所需的技能和知识。

原则3-灌输一种合法、合乎道德和负责任的行为文化

3.1

上市实体应阐明并披露其价值。

3.2

上市实体应：

(A)备有并披露其董事、高级行政人员及雇员的行为守则；及

(B)确保董事会或董事会辖下的委员会获知有任何重大违反该守则的行为。

3.3

上市实体应：

(A)有并披露举报人政策；及

(B)确保将根据该保单报告的任何重大事故通知管理局或管理局辖下的委员会。

Https://www.bionomics.com.au/investor-centre/corporate-governance/

企业管治委员会建议

在下面的方框中打勾，我们已经在上述整个期间完全遵循了建议。我们在公司治理声明中披露了这一点：

如果在下面的方框中打了勾，我们在上述整个期间内没有完全遵循建议。我们不这样做的原因是：

3.4

上市实体应：

(A)制定并披露反贿赂和反腐败政策；及

(B)确保董事局或其属下的委员会获悉任何重大违反该政策的情况。

我们已于2021年2月在以下网址披露了我们的反贿赂和反腐败政策：

Https://www.bionomics.com.au/investor-centre/corporate-governance/

企业管治委员会建议

在下面的方框中打勾，我们已经在上述整个期间完全遵循了建议。我们在公司治理声明中披露了这一点：

如果在下面的方框中打了勾，我们在上述整个期间内没有完全遵循建议。我们不这样做的原因是：

原则4-维护企业报告的完整性

4.1

上市实体的董事会应：

(A)有一个审计委员会，该委员会：

(1)至少有三名成员，他们都是非执行董事，其中大多数是独立董事；以及

(2)由一名独立的董事担任主席，而他并不是董事局主席，

并披露：

(3)委员会的章程；

(四)该委员会成员的有关资格和经验；及

(5)就每一报告期而言，委员会在该段期间内举行会议的次数，以及成员个别出席该等会议的次数；或

(B)如果没有审计委员会，披露这一事实以及它采用的独立核实和保障其公司报告完整性的程序，包括外聘审计员的任命和罢免程序以及审计参与伙伴的轮换程序。

我们已在以下网址披露了委员会章程的副本：

Https://www.bionomics.com.au/investor-centre/corporate-governance/
 

及《2022年年报董事报告》所指的资料
 

4.2

上市实体董事会在批准该实体某一财政期间的财务报表之前，应收到其首席执行官和首席财务官的声明，表明他们认为该实体的财务记录得到了适当的保存，该财务报表符合适当的会计准则，真实而公允地反映了该实体的财务状况和业绩，该意见是基于有效运作的健全的风险管理和内部控制系统而形成的。

4.3

上市实体应披露其流程，以核实其向市场发布的任何未经外部审计师审计或审查的定期公司报告的完整性。

企业管治委员会建议

在下面的方框中打勾，我们已经在上述整个期间完全遵循了建议。我们在公司治理声明中披露了这一点：

如果在下面的方框中打了勾，我们在上述整个期间内没有完全遵循建议。我们不这样做的原因是：

原则5-及时、平衡地披露信息

5.1

上市实体应拥有并披露一份书面政策，以履行其根据上市规则3.1所承担的持续披露义务。

5.2

上市实体应确保其董事会在所有重大市场公告发布后立即收到这些公告的副本。

5.3

向投资者或分析师提供新的实质性演示的上市实体应在演示之前在ASX市场公告平台上发布演示材料的副本。

原则6--尊重担保持有人的权利

6.1

上市实体应通过其网站向投资者提供有关自身及其治理的信息。

6.2

上市实体应该有一个投资者关系计划，以促进与投资者的有效双向沟通。

6.3

上市实体应披露其如何便利和鼓励证券持有人参加会议。

6.4

列入名单的实体应确保担保持有人会议上的所有实质性决议都是通过投票而不是举手表决决定的。

6.5

所列实体应允许担保持有人选择以电子方式从该实体及其担保登记处接收通信以及向其发送通信。

企业管治委员会建议

在下面的方框中打勾，我们已经在上述整个期间完全遵循了建议。我们在公司治理声明中披露了这一点：

如果在下面的方框中打了勾，我们在上述整个期间内没有完全遵循建议。我们不这样做的原因是：

原则7-识别和管理风险

7.1

上市实体的董事会应：

(A)有一个或多个委员会监督风险，每个委员会：

(1)至少有三名成员，其中大多数是独立董事；以及

(2)由独立的董事担任主席，

并披露：

(3)委员会的章程；

(四)委员会成员；及

(5)截至每个报告期结束时，委员会在整个报告期内举行会议的次数，以及成员个别出席这些会议的次数；或

(B)如果它没有一个或多个满足上述(A)项要求的风险委员会，披露这一事实及其为监督该实体的风险管理框架而采用的程序。

我们已在以下网址披露了委员会章程的副本：

Https://www.bionomics.com.au/investor-centre/corporate-governance/及《2022年年报董事报告》所指的资料

7.2

董事会或董事会委员会应：

(A)至少每年审查一次该实体的风险管理框架，以确定该框架是否继续健全，以及该实体的运作是否适当地考虑到董事会设定的风险偏好；以及

(B)就每个报告期披露是否进行了这种审查。

7.3

上市实体应披露：

(A)如设有内部审计职能，该职能的架构及所担当的角色为何；或

(B)如果它没有内部审计职能，则说明这一事实以及它为评估和不断改进其治理、风险管理和内部控制程序的有效性而采用的程序。

[如果该实体遵守(A)款：]

我们已经披露了我们的内部审计职能是如何构建的，以及它在以下方面发挥了什么作用：

……………………………………………………………………………..
 

企业管治委员会建议

在下面的方框中打勾，我们已经在上述整个期间完全遵循了建议。我们在公司治理声明中披露了这一点：

如果在下面的方框中打了勾，我们在上述整个期间内没有完全遵循建议。我们不这样做的原因是：

7.4

上市实体应披露其是否对环境或社会风险有重大风险敞口，如果有，应披露其如何管理或打算管理这些风险。

企业管治委员会建议

在下面的方框中打勾，我们已经在上述整个期间完全遵循了建议。我们在公司治理声明中披露了这一点：

如果在下面的方框中打了勾，我们在上述整个期间内没有完全遵循建议。我们不这样做的原因是：

原则8-公平和负责任地支付报酬

8.1

上市实体的董事会应：

(A)设有薪酬委员会，该委员会须：

(1)至少有三名成员，其中大多数是独立董事；以及

(2)由独立的董事担任主席，

并披露：

(3)委员会的章程；

(四)委员会成员；及

(5)截至每个报告期结束时，委员会在整个报告期内举行会议的次数，以及成员个别出席这些会议的次数；或

(B)如没有设立薪酬委员会，则披露该事实，以及采用何种程序厘定董事和高级行政人员的薪酬水平和组成，并确保该等薪酬是适当而非过高的。

我们已在以下网址披露了委员会章程的副本：

Https://www.bionomics.com.au/investor-centre/corporate-governance/

及《2022年年报董事报告》所指的资料

8.2

上市公司应分别披露关于非执行董事薪酬和执行董事及其他高级管理人员薪酬的政策和做法。

8.3

实行股权薪酬制度的上市实体应当：

(A)就参与者是否获准进行限制参与该计划的经济风险的交易(不论是透过使用衍生工具或其他方式)制订政策；及

(B)披露该保险单或其摘要。

Https://www.bionomics.com.au/investor-centre/corporate-governance/

企业管治委员会建议

在下面的方框中打勾，我们已经在上述整个期间完全遵循了建议。我们在公司治理声明中披露了这一点：

如果在下面的方框中打了勾，我们在上述整个期间内没有完全遵循建议。我们不这样做的原因是：

仅在某些情况下适用的其他建议

9.1

拥有董事的上市实体如果不讲召开董事会或证券持有人会议或编写关键公司文件的语言，应披露其已制定的流程，以确保董事了解并能够为这些会议的讨论做出贡献，并了解并能够履行与这些文件相关的义务。

我们已在以下网址披露了有关正在实施的程序的信息：

………………………………………………………………………
[插入位置]

9.2

在澳大利亚境外设立的上市实体应确保担保持有人的会议在合理的地点和时间举行。

9.3

在澳大利亚境外设立的上市实体以及拥有年度股东大会的外部管理上市实体应确保其外部审计师出席其年度股东大会，并可回答证券持有人提出的与审计有关的问题。