美国 美国
证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格 10-K/A
修正案 第1号
(标记 一)
| [X] | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的年度报告 | |
| 截至2020年12月31日的财年 | ||
| 或 | ||
| [] | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的过渡报告 | |
| 过渡期 从_ |
佣金 档号：000-15327
CytRx 公司
(注册人在其章程中明确规定的名称)
| 特拉华州 | 58-1642740 | |
| (州或其他司法管辖权 | (税务局雇主 | |
| 公司或组织) | 识别号码) | |
| 圣文森特大道11726号，650号套房， | ||
| 加利福尼亚州洛杉矶 | 90049 | |
| (主要执行办公室地址 ) | (邮政编码) |
注册人电话号码，包括区号：(310)826-5648
根据该法第12(B)条登记的证券：
无
根据该法第12(G)条登记的证券：
| 每个班级的标题 | 注册的交易所名称 | |
| 普通股，每股面值0.001美元 | 场外交易 市场 | |
| B系列初级参与优先股购买权 | 场外交易 市场 |
如果注册人是证券法规则405中定义的知名经验丰富的发行人，请用复选标记表示 。是[]没有 [X]
如果注册人不需要根据该法第13条或第15(D)条提交报告，请用勾号表示 。是[] 否[X]
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或第15(D)节要求提交的所有报告， 和(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是[X]不是[]
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则(本章232.405节)第405条要求提交的每个交互数据文件。是[X]不是[]
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的申报公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。(勾选一项)：
| 大型 加速文件服务器[] | 加速的 文件管理器[] | 非加速 文件服务器[X] | 较小的报告公司 [X] |
| 新兴的 成长型公司[] |
如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。[]
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，并证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告内部控制的有效性进行了评估 编制或发布其审计报告的注册会计师事务所。[]
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如该法第12b-2条所界定)。是[]不是[X]
根据注册人普通股在场外交易市场上的收盘价，非关联公司在2020年6月30日(注册人最近完成的第二个财政季度的最后一个营业日)持有的注册人普通股的总市值约为2520万美元。董事和管理人员以及任何百分之十或以上的股东及其各自关联公司持有的普通股股份不包括在此计算范围内，因为这些股东可能被视为注册人的“关联公司”。出于其他目的，这不一定决定附属公司的地位。截至2021年3月23日，注册人普通股的流通股数量为36,780,038股。
说明性 注释
CytRx Corporation(“公司”、“我们”或“我们”)向其截至2020年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告提交本修正案第1号(“修正案”)，该报告最初于2021年3月24日提交给美国证券交易委员会(“委员会”)(“原来的10-K”)。
修正案的目的是(1)提交最初的10-K表格中意外遗漏的附件4.3，(2)修改标题页，以反映我们的证券是根据1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第12(G)节而不是该法案第12(B)条注册的，以及(3)使封面的格式和措辞符合最新版本的10-K表格的要求。除非本文另有明确说明，否则本修正案不会修改或以其他方式更新我们最初的10-K中的任何其他 信息。因此，本修正案应与我们原来的10-K一起阅读。
| 2 |
第四部分
第 项15.展品和财务报表附表
(A) 以下文件作为本10-K文件的一部分进行归档：
(1) 合并财务报表
本修正案第1号未提交任何财务报表。这些项目是作为原始10-K的一部分包括在内的。
(2) 财务报表附表
无。 财务报表明细表未列入，因为这些明细表不适用，或者信息已包含在财务报表或附注中。
(B) 个展品
见 本年度报告的附件索引，在此引用作为参考。
CytRx 公司
表 10-K展品索引
| 通过引用并入 | ||||||||||
展品 数 |
描述 |
表格 |
展品 |
提交日期 | 已归档 /配备 特此声明 | |||||
| 2.1 | 截至2008年6月6日，CytRx公司、CytRx合并子公司、Innovive制药公司和Steven Kelly之间的合并协议和计划 | 8-K | 2.1 | 6/9/2008 | ||||||
| 3.1 | 重述经修订的CytRx公司注册证书 | 10-K | 3.1 | 3/13/2012 | ||||||
| 3.2 | 重新注册证书的修订证书 | 8-K | 3.1 | 5/15/2012 | ||||||
| 3.3 | 重新注册证书的修订证书 | 8-K | 3.1 | 11/1/2017 | ||||||
| 3.4 | 取消A系列初级参与优先股指定证书 | 8-K | 3.2 | 12/19/2019 | ||||||
| 3.5 | B系列可转换优先股注销证书 | 8-K | 3.3 | 12/19/2019 | ||||||
| 3.6 | 修订和重订B系列可转换优先股的优先股、权利和限制指定证书 | 8-K | 3.1 | 11/17/2020 | ||||||
| 3.7 | 修订和重新制定CytRx公司章程，自2020年11月12日起生效 | 8-K | 3.2 | 11/17/2020 | ||||||
| 4.1 | 修订和重新签署的权利协议，日期为2020年11月16日，由CytRx公司和作为权利代理的美国股票转让与信托公司之间签署 | 8-K | 4.1 | 11/17/2020 | ||||||
| 4.2 | 认股权证，日期为2017年7月27日，由CytRx Corporation向NantCell，Inc.颁发。 | 8-K | 10.3 | 8/1/2017 | ||||||
| 4.3 | 证券说明 | ** | ||||||||
| 10.1* | CytRx公司修订和重订2008年股票激励计划 | 10-K | 10.6 | 3/13/2012 | ||||||
| 10.1.2* | 修订和重新制定的CytRx公司2008年股票激励计划第八修正案 | 14A (代理) |
附件B | 5/20/2016 | ||||||
| 10.1.3* | 根据修订和重新修订的2008年股票激励计划向非雇员董事授予的非限制性股票期权的形式。 | 10-K | 10.11 | 3/11/2016 | ||||||
| 10.1.4* | 根据修订和重新修订的2008年股票激励计划向高管人员授予的非限制性股票期权形式。 | 10-K | 10.12 | 3/11/2016 | ||||||
| 10.1.5* | 根据修订和重新修订的2008年股票激励计划，授予Steven A.Kriegsman和Daniel J.Levitt，M.D.，Ph.D.的非限制性股票期权的形式。 | 10-K | 10.13 | 3/11/2016 | ||||||
| 10.1.6* | 2015年12月31日Daniel J.Levitt，M.D.，Ph.D.对股票期权协议的第1号修正案。 | 10-K | 10.14 | 3/11/2016 | ||||||
| 10.1.7* | 史蒂文·A·克里格斯曼于2016年3月8日对股票期权协议(2000年长期激励计划)的第1号修正案。 | 10-K | 10.15 | 3/11/2016 | ||||||
| 10.1.8* | 史蒂文·A·克里格斯曼于2016年3月8日对股票期权协议(2008年股票激励计划)的第1号修正案 | 10-K | 10.16 | 3/11/2016 | ||||||
| 10.2† | CytRx公司和Vical Inc.之间的许可协议，日期为2001年12月7日 | 8-K | 99 | 12/21/2001 | ||||||
| 3 |
| 通过引用并入 | ||||||||||
展品 数 |
描述 |
表格 |
展品 |
提交日期 | 已归档 /配备 特此声明 | |||||
| 10.3 | Kriegsman Capital Group，LLC和Douglas Emmett合资企业之间的办公室租赁，日期为2000年4月13日 | 10-K | 10.63 | 5/14/2004 | ||||||
| 10.3.1 | CytRx Corporation、Kriegsman Capital Group，LLC和Douglas Emmett合资企业之间关于2000年4月13日办公室租赁的转让、假设和同意，2003年7月1日生效 | 10-K | 10.64 | 5/14/2004 | ||||||
| 10.3.2 | 2020年1月13日CytRx Corporation和Douglas Emmett 1993年有限责任公司之间的写字楼租赁第五修正案 | 10-K | 10.3.2 | 3/24/2021 | ||||||
| 10.4† | Innovive PharmPharmticals，Inc.与KTB Tumorforschungs GmbH于2006年4月17日签署的许可协议 | 10-Q | 10.15 | 11/14/2006 | ||||||
| 10.4.1 | 2014年3月14日对CytRx Corporation和KTB Tumorforschungs GmbH之间的许可协议的修正案 | 8-K | 1.1 | 3/17/2014 | ||||||
| 10.5 | 2011年5月13日CytRx公司与Orphazyme APS之间的资产购买协议 | 10-Q | 10.1 | 8/9/2011 | ||||||
| 10.6 | 独家许可协议，日期为2017年7月27日，由CytRx Corporation和NantCell，Inc.签署。 | 8-K | 10.1 | 8/1/2017 | ||||||
| 10.7 | 修订和重新签署的雇佣协议，日期为2019年3月26日，由CytRx公司和Steven A.Kriegsman签署 | 10-K | 10.18 | 3/29/2019 | ||||||
| 10.7.1 | 对CytRx Corporation和Steven A.Kriegsman于2019年3月26日修订和重新签署的雇佣协议的第一修正案，日期为2019年12月19日 | 8-K | 10.1 | 12/19/2019 | ||||||
| 10.8 | CytRx公司和John Y.Caloz之间签订的雇佣协议，日期为2021年1月8日 | 10-K | 10.8 | 3/24/2021 | ||||||
| 10.9 | CytRx公司2019年股票激励计划 | 8-K | 10.1 | 11/15/2019 | ||||||
| 23.1 | 温伯格公司的同意 | 10-K | 23.1 | 3/24/2021 | ||||||
| 31.1 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的《美国法典》第15编第7241条对首席执行官的证明 | ** | ||||||||
| 31.2 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的《美国法典》第15编第7241条对首席财务官的证明 | ** | ||||||||
| 32.1 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条对首席执行官的证明 | 10-K | 32.1 | 3/24/2021 | ||||||
| 32.2 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条对首席财务官的证明 | 10-K | 32.2 | 3/24/2021 | ||||||
| 101.INS++ | XBRL 实例文档。 | 10-K | 101 | 3/24/2021 | ||||||
| 101.SCH++ | XBRL分类扩展架构文档。 | 10-K | 101 | 3/24/2021 | ||||||
| 101.CAL++ | XBRL分类扩展计算链接库文档。 | 10-K | 101 | 3/24/2021 | ||||||
| 101.DEF++ | XBRL分类扩展定义Linkbase文档。 | 10-K | 101 | 3/24/2021 | ||||||
| 101.LAB++ | XBRL分类扩展标签Linkbase文档。 | 10-K | 101 | 3/24/2021 | ||||||
| 101.PRE++ | XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。 | 10-K | 101 | 3/24/2021 | ||||||
| * | 表示管理合同或补偿计划或安排。 | |
| ** | 现提交本局。 | |
| † | 对于在提交给证券和交易委员会的证物副本中被删除的某些部分，已请求或批准进行保密处理 。遗漏的信息已单独提交给美国证券交易委员会。 | |
| ++ | 根据适用的证券法律和法规，注册人被视为已履行与提交该等证物中的互动数据文件有关的报告义务，且不受联邦证券法的任何反欺诈条款的责任，只要注册人善意尝试遵守提交要求，并在意识到互动数据文件不符合提交要求后立即修改互动数据文件。就修订后的1933年《证券交易法》第11或第12节而言，这些交互式 数据文件被视为未提交，或注册声明或招股说明书的一部分被视为未按1934年《证券交易法》(经修订)第18节的目的提交，并且 在其他方面不承担这些条款下的责任。 |
第 项16.表格10-K摘要
没有。
| 4 |
签名
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的规定，注册人促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。
| CytRx公司 | ||
| 日期：2021年7月12日 | 发信人： | /s/ 史蒂文·A·克里格斯曼 |
| 史蒂文·克里格斯曼 | ||
| 董事长兼首席执行官 官员 | ||
| (首席行政主任) | ||
| 日期：2021年7月12日 | 发信人： | /s/ 约翰·Y·卡洛兹 |
| 约翰·Y·卡洛兹 | ||
| 首席财务官 | ||
| (首席财务和会计干事 ) | ||
| 5 |