美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Terra Property Trust,Inc. [无 ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 10/01/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 10/01/2022 | J(1)(2) | 49,427.63 | D | (1)(2) | 0 | I | 请参阅FN(3) | ||
B类普通股 | 10/01/2022 | J(1)(2) | 49,427.63 | A | (1)(2) | 49,427.63 | I | 请参阅FN(3) | ||
B类普通股 | 10/01/2022 | A(1)(4) | 27,079 | A | (1)(4) | 27,079 | I | 请参阅FN(5) |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 |
答复说明: |
1.2022年5月2日,Terra Income Fund 6,Inc.(“Terra BDC”)和Terra Property Trust,Inc.(“TPT”)签订了一项协议和合并计划(“合并协议”),由TPT、Terra BDC、Terra Merger Sub,LLC(TPT的全资子公司)、Terra Income Advisors,LLC和Terra REIT Advisors,LLC组成。根据合并协议,于2022年10月1日,Terra BDC与合并子公司(“合并子公司”)合并为合并子公司(“合并子公司”),合并子公司继续作为合并的存续实体及天津港电讯的全资附属公司。 |
2.根据规则16b-7豁免的重新分类,于2022年10月1日,紧接合并前的每股TPT普通股被自动改为一股TPT B类普通股,每股面值0.01美元(“TPT B类普通股”)。 |
3.Terra Secure Income Fund 5,LLC(“Terra Fund 5”)通过一家受控子公司。Lakshmi 15 LLC是一家家族有限责任公司,报告人对其行使投票权和投资控制权,持有Terra Fund 5的22个有限责任公司权益。报告人是Terra Fund Advisors,LLC的首席执行官兼首席投资官,Terra Fund 5的管理人。报告人放弃对Terra Fund 5持有的股份的实益所有权,但他在其中的金钱权益除外。 |
4.根据合并协议的条款和条件,于2022年10月1日,Terra BDC每股面值0.001美元的普通股(“Terra BDC普通股”)被自动注销和注销,并转换为以下权利:(I)TPT B类普通股0.595股;及(Ii)不计利息的现金,以代替TPT B类普通股的任何零碎股份,其发行金额四舍五入至最接近的整数仙,其厘定方法为:(X)该持有人原本有权持有的B类普通股股份的零碎股份乘以(Y)$14.38。 |
5.Terra Capital Partners,LLC(“TCP”)。报告人控制MAVIK Capital Management,LP(“MAVIK”),并且MAVIK是TCP的唯一成员。报告人放弃对tcp持有的证券的实益所有权,但在其金钱利益范围内除外。 |
备注: |
/s/Vikram S.Uppal | 10/04/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |