美国国家安全与交流委员会华盛顿特区,20549
表格
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条
报告日期(最早报告的事件日期): |
灰度®以太经典信托(ETC)
(注册人的确切姓名载于其章程)
特拉华州 |
000-56309 |
82-6239281 |
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(国家或其他法人团体法律法规) |
(委员会文件编号) |
(美国国税局雇主身分证号码) |
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C/o GrayScale Investments LLC 港湾道290号,4楼 |
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斯坦福德, 康涅狄格州 |
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06902 |
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(主要行政办公室地址) |
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(邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号: 212 668-1427 |
不适用 |
(前姓名或前地址,如自上次报告后更改)
如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务,请勾选下面相应的框:
☐根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷,230.425页)
☐根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征求材料
☐根据《交易法》第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17编240.14d-2(B)条)进行开市前通信
☐根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13E-4(C))进行开市前通信
根据该法第12(G)条登记的证券:
每个班级的标题 |
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TradingSymbol |
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注册的每个交易所的名称 |
灰阶以太经典信托(ETC)股份 |
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ETCG |
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不适用 |
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章 230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章 240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是一家新兴的成长型公司,用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。
第1.01项订立实质性的最终协议。
2022年10月3日,GrayScale Investments,LLC,GrayScale Investments,LLC,GrayScale Etherum Classic Trust(“该信托”)的发起人(“发起人”)与特拉华州有限责任公司GrayScale Securities,LLC(“GrayScale Securities”)签订了分销和营销协议(“分销和营销协议”),以协助发起人分销信托的股份(“股份”),为信托制定持续的营销计划,准备有关股票的营销材料,包括信托网站上的内容,以及执行信托的营销计划。因此,自2022年10月3日起,GrayScale证券是股票的分销商和营销商。灰阶证券是美国证券交易委员会的注册经纪自营商,也是FINRA的成员。
保荐人于2022年10月3日与GrayScale Securities订立参与者协议(“参与者协议”),根据协议,GrayScale Securities同意担任信托的授权参与者(以该身份,称为“授权参与者”)。参与者协议规定了通过授权参与者创建信托股份的程序,这些程序与信托与Genesis Global Trading,Inc.(“Genesis”)现有参与者协议中规定的创建股票的程序基本相似,不同之处在于授权参与者可以聘请一个或多个服务提供商(任何此类服务提供商,“流动资金提供商”)代表授权参与者购买与创建股票相关的以太经典。除了作为注册经纪交易商并与保荐人签订参与者协议外,GrayScale证券或其流动资金提供者还将拥有一个ETC钱包地址,该地址为该信托的托管人Coinbase托管信托公司所知,属于授权参与者或其流动资金提供者。从2022年10月3日起,GrayScale证券公司是该信托基金的唯一代理授权参与者。灰阶证券已聘请Genesis作为流动性提供商。
灰阶证券是保荐人的全资子公司,也是信托的关联方和关联方。虽然指数供应商(定义见信托截至2021年12月31日止年度的Form 10-K年报(下称“年报”))目前并未使用来自场外市场或衍生工具平台的数据,但它可能决定在未来纳入来自此类市场或平台的定价及交易数据,其中可能包括GrayScale Securities及/或Genesis。此外,赞助商和赞助商的母公司数字货币集团公司的几名员工是在FINRA注册的代表,他们将在未来通过GrayScale证券维护他们的FINRA执照。
前述描述是对分销和营销协议或参与者协议中的每一个的概述,并不声称是对每个参与者协议的完整描述,并且通过参考日期为2022年10月3日的分销和营销协议和日期为2022年10月3日的参与者协议来限定其整体,这两个协议分别作为附件4.1和10.1提交于此,并通过引用结合于此。本文中使用但未定义的大写术语具有年度报告中规定的含义。
项目1.02。终止实质性的最终协议。
于2022年10月3日,就与GrayScale Securities订立分销及营销协议一事,保荐人及Genesis同意终止保荐人Trust and Genesis于2019年11月15日订立的分销及营销协议,根据该协议,Genesis协助保荐人分配股份。因此,自2022年10月3日起,Genesis将不再担任该信托公司股票的分销商和营销商。
2022年10月3日,保荐人和Genesis同意终止保荐人Trust and Genesis之间于2019年1月11日达成的参与者协议,该协议规定了设立股份的程序。因此,自2022年10月3日起,Genesis将不再作为该信托的授权参与者,但将继续作为流动性提供者。
项目9.01财务报表和物证。
(D)展品
证物编号: |
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描述 |
4.1 |
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赞助商与GrayScale Securities,LLC之间的参与者协议,日期为2022年10月3日,作为授权参与者 |
10.1 |
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赞助商与GrayScale Securities,LLC之间的分销和营销协议,日期为2022年10月3日 |
104 |
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封面交互数据文件(封面XBRL标记嵌入到内联XBRL文档中) |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。
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灰阶投资有限责任公司是灰阶以太经典信托基金(ETC)的发起人 |
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日期: |
2022年10月3日 |
发信人: |
/s/Michael Sonnenshin |
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迈克尔·索南辛首席执行官 |