8-K
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美国国家安全与交流委员会华盛顿特区,20549

 

表格8-K

 

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条

报告日期(最早报告的事件日期):2022年10月3日

 

 

灰度®以太经典信托(ETC)

(注册人的确切姓名载于其章程)

 

 

特拉华州

000-56309

82-6239281

(国家或其他法人团体法律法规)

(委员会文件编号)

(美国国税局雇主身分证号码)

 

 

 

 

 

C/o GrayScale Investments LLC

港湾道290号,4楼

 

斯坦福德, 康涅狄格州

 

06902

(主要行政办公室地址)

 

(邮政编码)

 

注册人的电话号码,包括区号: 212 668-1427

 

不适用

(前姓名或前地址,如自上次报告后更改)

 

如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务,请勾选下面相应的框:

根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷,230.425页)

根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征求材料

根据《交易法》第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17编240.14d-2(B)条)进行开市前通信

根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13E-4(C))进行开市前通信

根据该法第12(G)条登记的证券:

每个班级的标题

 

TradingSymbol

 

注册的每个交易所的名称

灰阶以太经典信托(ETC)股份

 

ETCG

 

不适用

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章 230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章 240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。

新兴成长型公司

如果是一家新兴的成长型公司,用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。

 

 

 


 

第1.01项订立实质性的最终协议。

2022年10月3日,GrayScale Investments,LLC,GrayScale Investments,LLC,GrayScale Etherum Classic Trust(“该信托”)的发起人(“发起人”)与特拉华州有限责任公司GrayScale Securities,LLC(“GrayScale Securities”)签订了分销和营销协议(“分销和营销协议”),以协助发起人分销信托的股份(“股份”),为信托制定持续的营销计划,准备有关股票的营销材料,包括信托网站上的内容,以及执行信托的营销计划。因此,自2022年10月3日起,GrayScale证券是股票的分销商和营销商。灰阶证券是美国证券交易委员会的注册经纪自营商,也是FINRA的成员。

 

保荐人于2022年10月3日与GrayScale Securities订立参与者协议(“参与者协议”),根据协议,GrayScale Securities同意担任信托的授权参与者(以该身份,称为“授权参与者”)。参与者协议规定了通过授权参与者创建信托股份的程序,这些程序与信托与Genesis Global Trading,Inc.(“Genesis”)现有参与者协议中规定的创建股票的程序基本相似,不同之处在于授权参与者可以聘请一个或多个服务提供商(任何此类服务提供商,“流动资金提供商”)代表授权参与者购买与创建股票相关的以太经典。除了作为注册经纪交易商并与保荐人签订参与者协议外,GrayScale证券或其流动资金提供者还将拥有一个ETC钱包地址,该地址为该信托的托管人Coinbase托管信托公司所知,属于授权参与者或其流动资金提供者。从2022年10月3日起,GrayScale证券公司是该信托基金的唯一代理授权参与者。灰阶证券已聘请Genesis作为流动性提供商。

 

灰阶证券是保荐人的全资子公司,也是信托的关联方和关联方。虽然指数供应商(定义见信托截至2021年12月31日止年度的Form 10-K年报(下称“年报”))目前并未使用来自场外市场或衍生工具平台的数据,但它可能决定在未来纳入来自此类市场或平台的定价及交易数据,其中可能包括GrayScale Securities及/或Genesis。此外,赞助商和赞助商的母公司数字货币集团公司的几名员工是在FINRA注册的代表,他们将在未来通过GrayScale证券维护他们的FINRA执照。

 

前述描述是对分销和营销协议或参与者协议中的每一个的概述,并不声称是对每个参与者协议的完整描述,并且通过参考日期为2022年10月3日的分销和营销协议和日期为2022年10月3日的参与者协议来限定其整体,这两个协议分别作为附件4.1和10.1提交于此,并通过引用结合于此。本文中使用但未定义的大写术语具有年度报告中规定的含义。

 

项目1.02。终止实质性的最终协议。

 

于2022年10月3日,就与GrayScale Securities订立分销及营销协议一事,保荐人及Genesis同意终止保荐人Trust and Genesis于2019年11月15日订立的分销及营销协议,根据该协议,Genesis协助保荐人分配股份。因此,自2022年10月3日起,Genesis将不再担任该信托公司股票的分销商和营销商。

 

2022年10月3日,保荐人和Genesis同意终止保荐人Trust and Genesis之间于2019年1月11日达成的参与者协议,该协议规定了设立股份的程序。因此,自2022年10月3日起,Genesis将不再作为该信托的授权参与者,但将继续作为流动性提供者。

项目9.01财务报表和物证。

(D)展品

 

证物编号:

 

描述

4.1

 

赞助商与GrayScale Securities,LLC之间的参与者协议,日期为2022年10月3日,作为授权参与者

10.1

 

赞助商与GrayScale Securities,LLC之间的分销和营销协议,日期为2022年10月3日

104

 

封面交互数据文件(封面XBRL标记嵌入到内联XBRL文档中)

 

 

 


 

签名

根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。

 

 

 

灰阶投资有限责任公司是灰阶以太经典信托基金(ETC)的发起人

 

 

 

 

日期:

2022年10月3日

发信人:

/s/Michael Sonnenshin

 

 

 

迈克尔·索南辛首席执行官