根据2022年9月29日提交给美国证券交易委员会的文件 | 注册号码333-_ |
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,邮编:20549
表格S-8
注册声明
根据1933年《证券法》
东北社区班科普公司。
(注册人的确切姓名载于其章程)
马里兰州 | 86-3173858 | |
(注册成立或组织的国家或其他司法管辖区) | (税务局雇主身分证号码) |
纽约州怀特普莱恩斯汉密尔顿大道325号 | 10601 | |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
东北社区班科普公司。
2022年股权激励计划
(图则全称)
肯尼思·马丁内克
董事长兼首席执行官
东北社区银行公司。
汉密尔顿大道325号
纽约怀特普莱恩斯邮编:10601
(服务代理的名称和地址 )
(914) 684-2500
(服务代理商的电话号码,包括区号 )
复制到:
克里斯蒂娜·M·加图索,Esq.
苏珊·A·沃克,Esq.
基尔帕特里克·汤森&斯托克顿律师事务所
华盛顿特区,邮编:20005
(202) 508-5800
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的 成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器- | 加速文件管理器- |
非加速文件管理器x | 较小的报告公司x |
新兴成长型公司x |
如果是一家新兴成长型公司, 用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据证券法第7(A)(2)(B)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。?
东北社区班科普公司。
第一部分
第10(A)条招股章程所规定的资料
第 项1、2、计划信息、注册人员信息、员工计划年度信息。
包含 本注册声明第一部分规定的东北社区银行2022股权激励计划(“计划”)信息的文件将按照规则428(B)(1)的规定发送或分发给该计划的参与者。根据规则428,此类文件 无需作为本注册声明的一部分或根据规则424作为招股说明书或招股说明书补编提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)。这些文件和根据本注册说明书第II部分第3项以引用方式并入的信息 合在一起,构成本注册说明书的招股说明书。
第II部
登记声明中所要求的信息
项目3.通过引用并入文件。
东北社区银行向美国证券交易委员会提交或将提交的以下文件 通过引用并入本注册说明书中:
(A) 注册人于2022年3月30日提交给美国证券交易委员会的截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告,包括通过引用并入公司Form 10-K的信息,这些信息来自公司于2022年4月19日提交给委员会的关于附表14A的最终委托书(文件第001-40589号)。
(B) 注册人分别于2022年5月13日和2022年8月12日向美国证券交易委员会提交的截至2022年3月31日和2022年6月30日的10-Q表格季度报告(文件编号001-40589)。
(C) 登记人于2022年3月30日向美国证券交易委员会提交的10-K表格年度报告附件4.1中对登记人普通股的描述。
(D) 注册人分别于2022年5月5日、2022年5月31日、2022年6月29日和2022年7月28日提交给美国证券交易委员会的Form 8-K当前报告(除Form 8-K第2.02、7.01和9.01项中提供的部分外)(文件编号001-40589)。
(E) 注册人根据《交易法》第13(A)、13(C)、14或15(D)条提交的所有文件(如适用),在本协议生效日期之后、提交生效后修正案之前提交的所有文件(在每种情况下,除第2.02项规定的部分外),注销所有当时仍未出售的证券。表格8-K的7.01及9.01)。
就本注册声明而言,本注册声明或以引用方式并入或视为并入的文件中所载的任何陈述,或以引用方式并入或视为并入本注册声明的任何其他随后提交的文件中的陈述修改或取代该陈述的情况下,应视为已被修改或取代。任何如此修改或被取代的声明不应被视为本注册声明的一部分,除非被如此修改或取代。
2
第4项证券说明
不适用。
项目5.被点名的专家和律师的利益
没有。
项目6.对董事和高级职员的赔偿
如公司公司章程第九条 所述。
第九条: 本公司应向(A)其董事和高级管理人员提供赔偿,无论是为本公司服务,还是应其要求向任何其他实体提供赔偿,最大限度地受到现在或今后有效的马里兰州一般法律的要求或允许,包括根据所需程序预支费用,以及(B)由董事会或本公司章程授权并经法律允许的其他员工和代理人。上述赔偿权利不得排除寻求赔偿的人可能享有的任何权利。董事会可采取必要行动以执行此等赔偿条款,并获明确授权不时通过、批准及修订实施该等条款或法律许可的进一步赔偿安排的附例、决议或合约。对公司修订和重述条款的任何修改,不得限制或消除根据本条款对在修改或废除之前发生的行为或不作为所规定的赔偿权利。根据第九条 支付的任何赔偿款项均须遵守《联邦存款保险法》(美国联邦法典第12编1828(K))第18(K)节和联邦存款保险公司在其下颁布的条例(美国联邦存款保险公司第12编第359条),并以此为条件。
第7项要求的注册豁免。
没有。
项目8.展品
以下展品以表格S-8(编号一般对应于S-K规则第601项中的展示表)与本注册声明一起存档或通过引用并入本注册说明书。
证物清单(除另有说明外,随函存档):
4.1 | 东北社区Bancorp,Inc.公司章程(1) |
4.2 | 东北社区银行公司章程。(2) |
4.3 | 东北社区银行股份有限公司股票证书样本。(3) |
10.1 | 东北社区银行股份有限公司2022年股权激励计划(4) |
10.2 | 基于时间的董事限制性股票奖励协议的格式 |
10.3 | 董事非限制性股票期权奖励协议格式 |
10.4 | 基于时间的高管限制性股票协议的形式 |
3
10.5 | 基于业绩的高管限制性股票协议的形式 |
10.6 | 高管非限制性股票期权奖励协议的格式 |
5.1 | Kilpatrick Townsend&Stockton LLP对正在登记的证券的意见 |
23.1 | 基尔帕特里克·汤森和斯托克顿律师事务所同意(载于附件5.1) |
23.2 | S.R.斯诺德格拉斯同意,P.C. |
23.3 | BDO USA LLP同意 |
107 | 备案费表 |
(1) | 作为公司S-1表格注册说明书的附件3.1提交,于2021年3月8日向美国证券交易委员会提交(文件编号333-253982)。 |
(2) | 作为公司表格S-1登记声明的附件3.2提交,经修订,最初于2021年3月8日向美国证券交易委员会提交(文件编号333-253982)。 |
(3) | 作为公司经修订的S-1表格注册说明书的附件4.0提交的 最初于2021年3月8日向美国证券交易委员会提交(文件编号333-252982)。 |
(4) | 通过参考本公司于2022年8月19日提交给美国证券交易委员会的附表14A最终委托书附件A而合并。(第001-40589号案卷)。 |
项目9.承诺
以下签署的注册人 特此承诺:
(1) to 在提出要约或出售的任何期间,对本登记声明提交一份生效后的修正案:
(I) to 包括1933年《证券法》第10(A)(3)条规定的任何招股说明书;
(Ii) 至 在招股说明书中反映在注册说明书生效日期(或最近生效后的 修订)之后发生的、个别或整体代表注册说明书所载信息发生根本变化的任何事实或事件 。尽管有上述规定,证券发行量的任何增加或减少(如果发行证券的总美元价值不会超过登记的证券)以及与估计最高发售区间的低端或高端的任何偏离,可以按照第424(B)条的规定以招股说明书的形式向美国证券交易委员会提交,条件是在合计中,成交量和价格的变化不超过有效登记说明书“注册费计算”表中规定的最高总发行价的20%;以及
(Iii) 至 包括登记声明中以前未披露的与分配计划有关的任何重大信息,或登记声明中对此类信息的任何重大更改。
但前提是, ,本条第(1)(I)和(1)(Ii)款不适用于以下情况:注册人根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条向证券交易委员会提交或提交的报告 通过引用 并入本注册声明中。
(2) 规定,就确定1933年《证券法》所规定的任何责任而言,每一项生效后的修正案均应被视为与其中所提供的证券有关的新的登记声明,而当时该等证券的要约应被视为其最初的真诚要约;以及
4
(3) 以 通过后生效修正案的方式从注册中删除在发行终止时仍未出售的任何正在注册的证券 。
(4) 如果注册人的董事、高级管理人员和控制人可以根据前述条款或其他规定对根据1933年证券法产生的责任进行赔偿,注册人已被告知,美国证券交易委员会认为这种赔偿违反了该法所表达的公共政策,因此无法强制执行。如果该董事、高级职员或控制人就正在登记的证券提出赔偿要求,则除非注册人的律师认为 事项已通过控制先例解决,否则注册人将就此类责任(注册人支付因成功抗辩任何诉讼、诉讼或法律程序而招致或支付的费用除外)提出赔偿要求。向具有适当管辖权的法院提交是否违反该法案所表达的公共政策的问题,并将以该问题的最终裁决为准。
5
签名
注册人。
根据1933年《证券法》的要求,东北社区银行股份有限公司证明其有合理理由相信其符合提交S-8表格的所有要求,并已于2022年9月29日在纽约州怀特普莱恩斯市正式促使签署本注册声明的 签署人正式授权。
东北社区班科普公司。 | ||
发信人: | 肯尼斯·A·马丁内克 | |
肯尼思·马丁内克 | ||
董事长兼首席执行官 |
授权委托书
我们,以下签署的东北社区银行的董事和官员,特此分别组成并任命Kenneth A.Martinek和Donald S.Hom为真实和合法的事实律师和代理人,具有充分的替代和再代理的权力,以任何和所有身份以任何和所有身份签署对S-8表格注册声明的任何或所有修订,并向美国证券交易委员会提交该声明及其所有证物和其他相关文件。 授予上述代理律师和代理人完全的权力和授权,以作出和执行他或她本人可能或可以亲自作出的一切必要和必要的作为和事情,以及他或她本人可能或可以亲自作出的所有意图和目的,特此批准并确认 上述代理律师和代理人或他们的代理人可以合法地作出或安排作出的所有行为和事情。
根据1933年《证券法》的要求,本注册声明已由下列人员以指定的身份和日期签署。
名字 | 标题 | 日期 | ||
肯尼斯·A·马丁内克 | 主席,以及 | 2022年9月29日 | ||
肯尼思·马丁内克 | 首席执行官 | |||
(首席行政官) | ||||
/s/Donald S.Hom | 常务副秘书长总裁和 | 2022年9月29日 | ||
唐纳德·S·霍姆 | 首席财务官 | |||
(首席财务会计官) | ||||
/s/Diane B.Cavanaugh | 董事 | 2022年9月29日 | ||
黛安·B·卡瓦诺 | ||||
查尔斯·M·西里洛 | 董事 | 2022年9月29日 | ||
查尔斯·M·西里洛 | ||||
/s/Jose M.Collazo | 总裁和首席运营官 | 2022年9月29日 | ||
何塞·M·科拉佐 | 和董事 | |||
/s/尤金·M·马吉尔 | 董事 | 2022年9月29日 | ||
尤金·M·马吉尔 | ||||
查尔斯·A·马丁内克 | 董事 | 2022年9月29日 | ||
查尔斯·马丁内克 | ||||
约翰·F·麦肯齐 | 董事 | 2022年9月29日 | ||
约翰·F·麦肯齐 | ||||
/s/凯文·P·奥马利 | 董事 | 2022年9月29日 | ||
凯文·P·奥马利 | ||||
//肯尼思·H·托马斯 | 董事 | 2022年9月29日 | ||
肯尼思·H·托马斯 | ||||
琳达·M·斯旺 | 董事 | 2022年9月29日 | ||
琳达·M·斯旺 |