美国证券交易委员会表4

表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549

实益所有权变更声明

根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交
或1940年《投资公司法》第30(H)条
OMB审批
OMB编号: 3235-0287
估计平均负担
每次回复的小时数: 0.5
如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。
1.报告人姓名或名称及地址*
埃尔利希·利奥

(最后一个) (一) (中)
C/O创新制药公司。
301 Edgewater Place-套房100

(街道)
韦克菲尔德 体量 01880

(城市) (州) (Zip)
2.发行人名称和自动收银机或交易代码 创新制药公司 [IPIX ] 5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
X 董事 10%的所有者
X 高级船员(请在下面注明头衔) 其他(请在下面说明)
首席执行官兼董事长
3.最早成交日期 (月/日/年)
02/23/2020
4.如有修改,原件提交日期 (月/日/年)
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
X 由一名举报人提交的表格
由多于一名报案人提交的表格
表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券
1.保安名称(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代码(实例 8) 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) 7.间接实益所有权的性质(实例 4)
代码 V 金额 (A)或(D) 价格
A类普通股 02/23/2020 A 500,000 A $0 7,835,002 D
A类普通股 12/28/2020 F 7,835,002 D $0.206 0 D
A类普通股 2,752,310 I 按配偶
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券(Instr. 3) 2.衍生证券折算或行权价格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代码(实例 8) 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) 8.衍生证券(Instr. 5) 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) 11.间接实益所有权的性质(实例 4)
代码 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 标题 股份的数额或数目
股票期权 $0.1 02/23/2020 A 500,000 02/23/2020 02/23/2030 A类普通股 500,000 $0 500,000 D
股票期权 $0.11 09/08/2020 M 2,200,000 12/30/2010 12/30/2020 B类普通股 2,200,000 $0 13,981,820 D
B类普通股 (1) 09/08/2020 M 2,200,000 (1) (1) A类普通股 2,200,000 $0.11 4,018,180 D
B类普通股 (1) 09/08/2020 F 412,238 (1) (1) A类普通股 412,238 $0.22 3,605,942 D
股票期权 $0.11 10/02/2020 M 909,090 12/30/2010 12/30/2020 B类普通股 909,090 $0 13,072,730 D
B类普通股 (1) 10/02/2020 M 909,090 (1) (1) A类普通股 909,090 $0.11 4,515,032 D
B类普通股 (1) 10/02/2020 F 181,096 (1) (1) A类普通股 181,096 $0.22 4,333,936 D
股票期权 $0.11 12/28/2020 M 13,072,730 12/30/2010 12/30/2020 B类普通股 13,072,703 $0 0 D
B类普通股 (1) 12/28/2020 M 13,072,730 (1) (1) A类普通股 13,072,730 $0.11 17,406,666 D
B类普通股 (1) 12/28/2020 F 1,765,203 (1) (1) A类普通股 1,765,203 $0.206 15,641,463 D
股票期权 $0.24 10/10/2021 A 1,000,000 10/10/2022 10/10/2031 A类普通股 1,000,000 $0 1,000,000 D
答复说明:
1.B类普通股可随时一对一转换为A类普通股,无到期日。
备注:
/s/Leo Ehrlich 09/28/2022
**举报人签名 日期
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v).
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。