美国证券交易委员会表4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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| 如果不再受第16条的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Tenax治疗公司 [TENX ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 09/21/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 09/21/2022 | G(1) | V | 1,909,585 | D | $0.00 | 424,347 | D | ||
| 普通股 | 09/21/2022 | G(1) | V | 1,909,585 | A | $0.00 | 1,909,585 | I | 作者：Stuart Rich 2022不可撤销的信托(2) | |
| 普通股 | 1,909,585 | I | 作者：Andrea Rich 2021不可撤销信托基金(3) | |||||||
| 表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
| 股票期权(购买权) | $1.78 | (4) | 01/15/2031 | 普通股 | 250,000 | 250,000 | D | ||||||||
| 股票期权(购买权) | $0.62 | (5) | 06/09/2032 | 普通股 | 100,000 | 100,000 | D | ||||||||
| 答复说明： |
| 1.代表Issuer将普通股赠送给Stuart Rich 2022不可撤销信托基金。配偶终身访问信托(“信托”)，用于报告人的配偶及其子女的利益。 |
| 2.报告人是信托的特殊资产顾问。因此，报告人对信托持有的报告证券拥有投票权和处分权，但放弃该等证券的实益所有权，但在其金钱利益范围内除外。 |
| 3.申报人是Andrea Rich 2021不可撤销信托的共同受托人，并放弃对申报证券的实益拥有权，但在其金钱权益的范围内除外。 |
| 4.该选择权可分四次平等行使，其中25%在第三阶段临床试验开始后授予，25%在试验数据库锁定后授予，25%在向美国食品和药物管理局(FDA)开放调查新药申请后授予，以及25%在FDA批准后授予，取决于报告人的继续受雇。 |
| 5.期权归属及可行使如下：与25,000股普通股相关股份的期权归属，并于2023年6月9日、2024年6月9日、2025年6月9日及2026年6月9日可行使，但须受报告人继续雇用。 |
| /s/S.Halle Vakani，作为事实检察官 | 09/23/2022 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格是由多名报告人提交的， 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必须手工签署。如果空间不足，请执行以下操作： 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 | ||