附件4.1

本权证和行使本权证时可发行的证券尚未根据修订后的1933年《证券法》(简称《证券法》)或适用国家/地区的证券法注册。这些证券受转让和转售方面的限制 ，不得转让或转售，除非根据本协议以及证券法和适用的州证券法，根据其注册或豁免，转让或转售。投资者应该意识到，他们可能被要求在一段时间内无限期地承担这项投资的财务风险。这些证券的发行人可 要求律师以令发行人满意的形式和实质提出意见，表明任何拟议的转让或转售 符合证券法和任何适用的州证券法。

认股权证 购买普通股

的

Castellum， Inc.

发布日期：[___________]

在以下位置后无效：[___________]

兹证明 _保持者)有权根据本保证的条款和条件 (本搜查令)，向Castellum，Inc.(The公司“) 在锻炼期间内(定义见下文)和_(”到期日) _股(定义见下文)的全部或任何部分，可在本公司主要办事处交回本认股权证时，以相当于行使价(定义见下文)的每股价格购买，连同一份按本协议附件作为附件1的形式正式签署的行权书。练习表格通知书“) 并同时支付以美国合法货币购买的认股权证股票的全部行使价 。

行使价 及根据本认股权证可购买的认股权证股份数目及性质可按本文规定作出调整。

1.定义。 以下定义适用于本保证书。此处使用的未以其他方式定义的大写术语应 具有公司和持有人之间的该特定可转换票据中规定的含义：

1.1 “练习 周期“指自本认股权证之日起至到期日止的期间。

1.2 “演练 价格“指每股$_(_美分)，可按本文规定进行调整。

1.3 “保持者“ 指当时是本认股权证登记持有人的任何人。

1.4 “搜查令“ 指本授权书及本授权书的替代或交换所交付的任何授权书，如本文所述。

1.5 “认股权证“指在行使本认股权证时可发行的普通股。认股权证股票的数量和 性质可根据本协议的规定进行调整，术语“认股权证“根据本认股权证的条款， 应包括在行使本认股权证时随时应收或可发行的股票和其他证券及财产。

2. Exercise.

2.1锻炼方法 。在本认股权证条款及条件的规限下，持有人可于任何时间或不时于到期日前的任何交易日，连同持有人妥为签署的行使表格(“行使通知“)， ，并支付的金额相当于(I)持有人将购买的认股权证股份数目 乘以(Ii)根据本协议条款厘定的行使价所得的乘积。尽管本协议有任何相反规定，在持有人购买本协议项下所有认股权证股票及全部行使认股权证前，持有人无须向本公司交回本认股权证，在此情况下，持有人应于最终行使通知送交本公司后三(3)个交易日内，将本认股权证交回本公司注销。本认股权证的部分行使导致购买本协议项下可用认股权证股票总数的一部分 ，其效果是将本协议项下可购买的未偿还认股权证股票数量减少至相当于所购买的适用认股权证股票数量。持股人和公司应保存记录，显示购买的认股权证数量和购买日期。公司应在收到任何行使通知之日起1 营业日内递交任何反对意见。如果发生任何争议或不符之处，持有人的记录应具有控制性，并且在没有明显错误的情况下具有决定性。

2.2付款形式 。付款方式可以是：(I)以公司订单为抬头的支票，(Ii)电汇资金至公司，或(Iii)上述方式的任何组合

2.3无现金 锻炼。本认股权证也可在此时全部或部分通过“无现金行使” 的方式行使，在此过程中，持有者有权获得认股权证股票数量的证书，该证书的数量等于通过除法获得的商 [(A-B) (X)](A)，其中：

(A)=公司普通股的每股价格 ，由公司普通股在紧接持有人选择以适用的行使通知所述的“无现金行使”方式行使本认股权证之日之前的收盘价确定。

(B)=本认股权证的行使价 ，经以下调整；及

(X)=根据本认股权证条款行使本认股权证时可发行的认股权证股份数目 如行使该认股权证为现金行使而非无现金行使的话 。

2.4无 零碎股份。在行使本认股权证时，不得发行任何零碎股份，任何零碎股份均须向下舍入至最接近的整数股数目。如在行使本认股权证时，任何零碎股份的结果，本公司将 支付任何该等零碎股份的现金价值，按行使价格计算。

2.5锻炼限制 。如果在行使时发行认股权证股票将构成违反任何适用的联邦或州证券法律或其他法律或法规，则不得行使本认股权证。作为行使本认股权证的条件之一，持有人应执行行使表格通知。

3.股票发行

3.1行使时交付证书 。本公司应于(A)向本公司交付行使表格通知、(B)交回本认股权证(如有需要)、 及(C)支付上文所述的行使总价(包括在允许的情况下以无现金行使方式)(该日期，即 )中最迟的两(2)个交易日后，以实物交付方式将根据本协议购入的股票送交持有人 至持有人在行使通知中指定的地址。认股权证交割日期“)。本认股权证应视为已于上述所有事项交付本公司之首个日期 起行使。认股权证股份将被视为已发行，而就所有 目的而言，于认股权证行使日期，持有人 或任何其他被指定为认股权证持有人的人士应被视为该等股份的记录持有人，并已向本公司支付行使价(或无现金行使，如获许可)及持有人在发行该等股份前根据第3.4节须支付的所有税款(如有)。

3.2费用， 税和费用。发行认股权证股票时，应免费向持有人支付与发行该证书有关的任何费用或转让税或其他附带费用，所有这些税费和费用均应由公司支付，且该等证书应以持有人的名义或按持有人指示的名称发行。然而，如果认股权证是以持有人姓名以外的其他名称发行的，则在交回行使时，本认股权证应随附由持有人正式签署的转让表格，作为条件，本公司可要求支付足以偿还其所附带的任何转让税的款项。

4.调整准备金 。在行使本认股权证时可发行的认股权证股票的数量和性质(或在行使本认股权证时应收或可发行的任何股票或其他证券或财产的股份)及其行使价格，在本认股权证发行之日至行使该认股权证之日 期间发生下列事件时，可能会进行调整：

4.1股票拆分和股票分红调整 本认股权证的行使价和行使本认股权证时可发行的认股权证股票数量(或行使本认股权证时可发行的任何股票或其他证券)均应按比例进行调整，以反映任何影响普通股(或该等其他股票或证券)流通股数量的股息、股票拆分或反向股票拆分或其他类似事件。第4.1节下的每项调整应在股息、股票拆分或反向股票拆分或其他类似事件 生效之日收盘时生效。

4.2重组、合并、合并调整 。如果公司在本认股权证日期 之后进行资本重组或重组，或在该日期之后，公司应与 另一公司或实体合并、合并或进行换股后继实体“)或其他类似事件，则在每种情况下，权证持有人有权在该等资本重组、重组、合并、合并、换股或其他类似事件完成之时或之后的任何时间，有权根据权证持有人的选择， 获得(A)可行使或可转换为继任实体普通股的权证或其他证券，或(B)代替 本(A)款所述的证券，认股权证持有人于完成该等资本重组、重组、合并、合并、换股或其他类似事件后将有权获得的股票或其他证券或财产，如认股权证持有人在紧接其前以行使价行使本认股权证的话。本公司承诺并同意，该等重组、合并、合并、换股或其他类似事件的任何继承人实体(如非本公司)应正式签立并向认股权证持有人交付一份本补充文件，以确认该公司在本认股权证项下的责任；在每种情况下，本认股权证的条款均适用于该等重组、合并、合并、换股或其他类似事件完成后因行使本认股权证而应收的现金、股票 或其他证券或财产。

4.3稀释发行的调整 。如果公司在本认股权证日期之后的任何时间，[___________]，发行任何普通股或公司可转换为普通股的证券，每股普通股价格低于紧接发行前有效的行使价，在任何情况下，排除发行(如 下文定义)(A)稀释性发行“)然后，在每一种情况下，行权价格应 降至与该等额外发行证券相关的普通股每股有效价格。

下列 应视为“排除的发行“就本第4.3节而言：

(A)公司向公司董事、高级管理人员、雇员或顾问授予股票期权和/或在行使股票期权时发行普通股；或

(B)发行普通股股份或可转换为或可交换或可行使普通股股份的证券(以及可于转换、行使或交换后发行的普通股股份)，与本公司或其任何附属公司未来进行的任何收购、合并或其他业务合并、购买资产或购买全部或部分业务或其他战略关系有关。

4.4认股权证股份数量 。在根据上文第4.1节对行权价进行任何调整的同时，在行使本认股权证时可购买的认股权证股票数量应按比例增加或减少， 使调整后根据本协议增加或减少的认股权证股票数量应支付的行权价格合计应与紧接调整前有效的行权价格合计相同；然而，如果 根据本节对行使价和可供行使的认股权证股票数量(如果适用)进行的任何调整，在导致该调整的可转换证券或期权或认股权证均未转换或行使的情况下，应将其调整回来。

4.5计算。 根据本第4条进行的所有计算应以最接近的1美分或最接近的1/100%的份额为单位(视情况而定)。在任何给定时间发行的普通股数量 不包括由本公司拥有或持有或为本公司账户持有的股份， 任何该等股份的处置应被视为普通股的发行或出售。

4.6调整通知 。本公司应就行使本认股权证时可发行的认股权证股票或其他证券的行使价或股份数目的每一次调整或再调整，及时发出书面通知。通知应说明调整或重新调整的情况，并合理详细地说明调整或重新调整所依据的事实。

4.7无需 更改。本认股权证的形式不需因行使权证价格或行使时可发行认股权证股份数目的任何调整而改变。

4.8库存预留 。如于任何时间，因行使本认股权证而可发行之普通股或其他证券之授权但未发行(或库藏股)数目不足以行使本认股权证，则本公司将采取其法律顾问认为必要之公司行动，以增加其于行使本认股权证时可发行之授权但未发行股票或其他证券 股票或其他证券，以足以达致上述目的。

5.搭载 注册权。本公司应在提交《证券法》规定的任何登记声明前至少三十(30)天书面通知所有持有人，以便公开发售本公司的证券(包括但不限于与本公司证券二次发售有关的登记声明，但不包括与《证券法》第145条所述的任何员工福利计划或公司重组或其他交易有关的登记声明)。或任何登记表格上的登记，而该登记表格不允许二次出售或不包括与出售普通股的登记声明所要求的实质上相同的信息(br})，并将使每位该等持有人有机会在该登记声明中包括该持有人当时持有的全部或任何部分认股权证 股份。各持有人如欲将其持有的全部或任何部分认股权证 纳入任何该等登记声明内，须在收到本公司上述通知后二十(20)日内，以书面通知本公司，并在该通知内告知本公司该持有人希望在该登记声明内纳入的认股权证股票数目。如果持有人决定不将其所有认股权证股票包括在本公司此后提交的任何登记声明中 ，则该持有人仍有权在本公司随后提交的与其证券发售有关的任何 登记声明或登记声明中包括任何认股权证股票，所有 均符合此处规定的条款和条件。

6.没有作为股东的权利或责任。本认股权证本身并不赋予持有人任何投票权或作为本公司股东的其他权利。如持有人并无因行使本认股权证而购买认股权证股票的肯定行动，则本认股权证的任何条文及本认股权证中所列举的持有人的权利或特权，均不应 使持有人以任何目的成为本公司的股东。

7.无 减值。本公司不会通过修订公司注册证书或章程，或通过重组、合并、解散、发行或出售证券、出售资产或任何其他自愿行动，故意避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款，但将始终本着善意协助 执行所有必要或适当的条款和采取一切必要或适当的行动，以保护持有人的权利免受不当损害。在不限制前述条文一般性的原则下，本公司将采取一切必要或适当的行动，以便本公司可在行使本认股权证时，适时及有效地发行缴足股款及不可评估的认股权证股份。

8.通知 要求。在(I)公司应对其普通股(或其他股票或证券在行使本认股权证时可交付时)的持有人进行记录，以便有权或使他们有权获得任何股息或其他分派，或获得认购或购买任何类别股票或任何其他证券的任何权利， 或获得任何其他权利；或(Ii)本公司的任何资本重组、本公司股本的任何重新分类、本公司与另一公司的任何合并或合并(本公司为尚存实体的合并或合并除外)，或本公司全部或实质上所有资产的任何转让；或(Iii)本公司自愿或非自愿解散、清盘或清盘，则在每种情况下，本公司将向本认股权证持有人发出有关通知，并在该通知中指明(X)为该等股息、分派或权利而记录的日期，或(Y)该等重组、重新分类、合并、合并、转让、解散、清盘或清盘的生效日期，以及普通股(或根据本认股权证行使时可交付的其他股票或证券)的记录持有人有权以普通股(或该等其他股票或证券)的股份换取重组、重新分类、合并、合并、转让、解散、清算或清盘时可交付的证券或其他财产的时间(如有)。该通知应在该通知中规定的事件的记录日期或生效日期 前至少十个交易日发出。

9.律师费。如果任何一方为执行本保证书或其任何条款而需要聘请任何律师提供服务，胜诉方有权追回其在执行本保证书时的合理开支和成本，包括合理的律师费。

10.转让。 在遵守任何适用的证券法的前提下，本认股权证和本认股权证项下的所有权利(包括但不限于任何登记权)在交回本认股权证或其指定代理人后，可全部或部分在 公司或其指定代理人的主要办事处进行转让，连同由持有人或其代理人或代理人正式签署的本认股权证的书面转让，以及足以支付在进行此类转让时应缴纳的任何转让税款的资金。交出后，如有要求，公司应以受让人或受让人(视情况而定)的名义，按照转让文书中规定的一种或多种面额，签署并交付一份或多份新的认股权证，并应向转让人签发一份新的认股权证，证明本认股权证中未如此转让的部分，本认股权证应立即取消。认股权证如按本协议妥善转让，可由新持有人行使，以购买认股权证股票，而无需发行新的认股权证。

11.担保遗失、被盗、毁坏或毁损。公司承诺，在公司收到令其合理满意的证据 本认股权证或与该认股权证有关的任何股票证书遗失、被盗、销毁或损坏后，以及在丢失、被盗或销毁的情况下，其合理满意的赔偿或担保(在该认股权证的情况下，不应包括任何保证金的张贴)，并且在交出和注销该认股权证或股票证书后，如果该证书被损坏，公司将制作并交付新的相同期限的认股权证或股票证书，其日期为该注销的日期。以代替该认股权证或股票。

12.责任限制。在持有人没有采取任何肯定行动以行使本认股权证以购买认股权证的情况下，本协议的任何条款均不会导致 持有人或作为本公司股东对任何普通股的购买价承担任何责任，无论该责任是由公司或本公司的债权人主张的。

13.补救措施。 持有人除了有权行使法律授予的所有权利，包括追讨损害赔偿外，还有权 具体履行其在本认股权证项下的权利。本公司同意，对于因违反本认股权证规定而产生的任何损失，金钱赔偿不足以作为赔偿 ，特此同意放弃且不主张在任何针对具体履约的诉讼中的抗辩，即在法律上进行补救就足够了。

14.管辖法律和管辖权。有关本授权书的解释、有效性、执行和解释的所有问题应受马里兰州国内法律管辖，并根据马里兰州国内法律进行解释和执行，而不考虑该州的法律冲突原则。双方同意，有关本认股权证拟进行的交易的解释、执行和辩护的所有法律程序(无论是针对本保证书的一方或其各自的关联公司、董事、高级管理人员、股东、员工或代理人)应仅在马里兰州的州和联邦法院 启动。每一方在此不可撤销地接受位于马里兰州的州和联邦法院的专属管辖权，以裁决本协议项下或与本协议或本协议所讨论的任何交易有关的任何争议，并在此不可撤销地放弃并同意不在任何诉讼、诉讼或诉讼中主张 任何关于其本人不受任何此类法院管辖权管辖的主张，以及该诉讼、诉讼或诉讼是不适当的或不方便进行此类诉讼的地点。每一方在此不可撤销地放弃面交送达法律程序文件，并同意在任何此类诉讼中接受送达的法律程序文件, 以挂号信或挂号信或隔夜递送(附送达证据)的方式将诉讼或法律程序的副本邮寄至根据本授权书向该方发出通知的有效地址，并同意 此类送达构成对诉讼程序及其通知的良好和充分的送达。此处包含的任何内容均不应被视为以任何方式限制以法律允许的任何其他方式送达过程的任何权利。如果任何一方提起诉讼或提起诉讼以强制执行本授权书的任何规定，则在该诉讼或诉讼中胜诉的一方应由另一方补偿其合理的律师费和其他费用以及与该诉讼或诉讼的调查、准备和起诉有关的费用。

15.标题。 本保证书中使用的标题和说明仅为方便起见，在解释或解释本保证书时不作考虑。 除非另有规定，本授权书中对章节和展品的所有引用均应指本授权书中的章节和附件，所有展品均通过本参考并入本文。

16.可分割性。 如果根据适用法律，本保证书的一项或多项条款被认定为不可执行，则此类条款应被排除在本保证书之外，保证书的其余部分应被解释为此类条款已被排除，并应根据其条款可强制执行 。

17.条款 具有约束力。通过接受本认股权证，持有人接受并同意受本认股权证的所有条款和条件的约束 。

18.其他。在本文中使用“天”一词的任何情况下，除非另有说明，“天”应指日历 日，包括星期六、星期日和节假日。

[ 此页的余额故意留空]

兹证明，本授权书双方已于上文第一次写明的日期签署。

附件 1

练习表格

(只有在行使认股权证时才能签署)

致：Castellum，Inc.

签名持有人 在此选择购买_股。认股权证“)， 根据所附认股权证的条款，按每股收购价格_

请按以下指定名称签发代表该等认股权证股票的证书 ：

如果本次行权金额少于根据本认股权证可供行使的认股权证股票总数，请同时为剩余认股权证股票发行新的认股权证 。

转让的格式

(完整)

[仅在转让完整的 授权书后签署]

由登记持有人签立

转让内部授权证

对于收到的价值_Inc.，具有完全替代性。

告示

前述转让的签名必须与授权书表面上的名称完全一致，不得更改或放大或作任何更改 。

转让的格式

(部分)

[仅在部分转让授权书时签署 ]

由登记持有人签立

转让内部授权证

对于_以下签字人根据和依照《授权书》享有的所有其他权利，但有一项理解是，以下签字人应分别(而非共同)保留在此非排他性基础上转让给受让人的所有权利。签署人在此不可撤销地 组成并指定_

告示

前述转让的签名必须与授权书表面上的名称完全一致，不得更改或放大或作任何更改 。