美国 美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
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附表13G/A
根据1934年《证券交易法》
(修订第2号)*
ExOne公司 |
(发卡人姓名) |
普通股,每股面值0.01美元 |
(证券类别名称) |
302104104 |
(CUSIP号码) |
2021年12月31日 |
(需要提交本陈述书的事件日期) |
选中相应的框以指定根据 提交此计划的规则:
x Rule 13d-1(b)
o Rule 13d-1(c)
o Rule 13d-1(d)
*本封面的其余部分应填写为报告人在本表格上关于证券主题类别的首次提交,以及包含可能改变前一封面中提供的披露信息的任何后续修订 。
本封面剩余部分所要求的信息 不应被视为就1934年《证券交易法》(以下简称《证券交易法》)第18条(“法案”) 的目的而提交或以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法所有其他条款的约束(然而, 看见这个备注).
第1页,共9页 |
CUSIP No. 302104104 | 13G/A |
1. |
报告人姓名或名称
三井住友信托控股有限公司(“SMTH”)
| |
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | (A)o |
(b) o
| ||
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
| |
4. |
公民身份或组织地点
日本
|
共享数量:
受益 所有者 每个 报告 具有 |
5. |
唯一投票权 0
|
6. |
共享投票权 0
| |
7. |
唯一处分权 0
| |
8. |
共享处置权 0
|
9. |
每名申报人实益拥有的总款额 0
|
10. |
如果第(9)行的合计金额不包括某些 股票(请参阅说明),则复选框
o |
11. |
按第(9)行金额表示的班级百分比
0% |
12. |
报告人类型(见说明书)
HC、FI
|
第2页,共9页 |
CUSIP No. 302104104 | 13G/A |
1. |
报告人姓名或名称
日兴资产管理有限公司(“NAM”)
| |
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | (a) o |
(b) o
| ||
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
| |
4. |
公民身份或组织地点
日本
|
共享数量:
受益 所有者 每个 报告 具有 |
5. |
唯一投票权 0
|
6. |
共享投票权 0
| |
7. |
唯一处分权 0
| |
8. |
共享处置权 0
|
9. |
每名申报人实益拥有的总款额
0
|
10. |
如果第(9)行的合计金额不包括某些 股票(请参阅说明),则复选框
o |
11. |
按第(9)行金额表示的班级百分比
0% |
12. |
报告人类型
IA、HC、FI
|
第3页,共9页 |
第1(A)项。 | 签发人姓名或名称: |
ExOne公司
第1(B)项。 | 发行人主要执行机构地址: |
美国宾夕法尼亚州亨廷顿北部工业大道127号邮编:15642
第2(A)项。 | 提交人姓名: |
三井住友信托控股有限公司
日兴资产管理有限公司。
第2(B)项。 | 主要业务办事处地址或住所(如无): |
地址:日本东京千代田区丸之内1-4-1 100-8233
NAME:日本东京107-6242赤坂9-7-1中城大厦
第2(C)项。 | 公民身份: |
史密斯:日本
NAM:日本
第2(D)项。 | 证券类别名称: |
普通股,每股面值0.01美元
第2(E)项。 | CUSIP编号: |
302104104
第4页,共9页 |
第三项。 | 如果本声明是根据规则13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a: |
Smth:
(a) | o | 根据法令第15条注册的经纪商或交易商(《美国法典》第15编,第78O条); |
(b) | o | 该法第3(A)(6)节所界定的银行(《美国法典》第15编,第78c节); |
(c) | o | 该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(《美国法典》第15编,第78c条); |
(d) | o | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-8节)第8节注册的投资公司; |
(e) | o | 一名符合第240.13d-1(B)(1)(2)(E)节的投资顾问; |
(f) | o | 根据第240.13d-1(B)(1)(2)(F)节规定的雇员福利计划或养老基金; |
(g) | x | 母公司控股公司或控制人,依照第240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; |
(h) | o | 《联邦存款保险法》(《美国法典》第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; |
(i) | o | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-3节)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
(j) | x | 根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)节的非美国机构; |
(k) | o | 小组,根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)节。 |
如果根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)条申请成为非美国机构,请注明机构类型:母公司控股公司
南:
(a) | o | 根据法令第15条注册的经纪商或交易商(《美国法典》第15编,第78O条); |
(b) | o | 该法第3(A)(6)节所界定的银行(《美国法典》第15编,第78c节); |
(c) | o | 该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(《美国法典》第15编,第78c条); |
(d) | o | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-8节)第8节注册的投资公司; |
(e) | x | 一名符合第240.13d-1(B)(1)(2)(E)节的投资顾问; |
(f) | o | 根据第240.13d-1(B)(1)(2)(F)节规定的雇员福利计划或养老基金; |
(g) | x | 母公司控股公司或控制人,依照第240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; |
(h) | o | 《联邦存款保险法》(《美国法典》第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; |
(i) | o | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-3节)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
(j) | x | 根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)节的非美国机构; |
第5页,共9页 |
(k) | o | 小组,根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)节。 |
如果根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请作为非美国机构,请注明机构类型:投资顾问、母公司控股公司
第四项。 | 所有权。 |
提供下列信息,说明项目1中确定的发行人证券类别的总数和百分比。
Smth: | |||
(a) | 实益拥有的款额:0 | ||
(b) | 班级百分比:0% | ||
(c) | 该人拥有的股份数目: | ||
(i) | 唯一投票权或直接投票权:0 | ||
(Ii) | 共有投票权或直接投票权:0 | ||
(Iii) | 处置或指示处置的唯一权力:0 | ||
(Iv) |
共享处置或指示处置的权力:0 | ||
南: | |||
(a) | 实益拥有的款额:0 | ||
(b) | 班级百分比:0% | ||
(c) | 该人拥有的股份数目: | ||
(i) | 唯一投票权或直接投票权:0 | ||
(Ii) | 共有投票权或直接投票权:0 | ||
(Iii) | 处置或指示处置的唯一权力:0 | ||
(Iv) | 共享处置或指示处置的权力:0 |
第6页,共9页 |
第五项。 | 拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。 |
如果提交此声明是为了报告 截至本报告日期,报告人已不再是超过5%的类别证券的实益拥有人这一事实,请检查以下事项。X
第六项。 | 代表另一个人拥有超过5%的所有权。 |
不适用。
第7项。 | 母公司控股公司报告的获得证券的子公司的识别和分类。 |
见附件A。
第八项。 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用。
第九项。 | 集团解散通知书。 |
不适用。
第10项。 | 证书。 |
通过在下面签名,我证明,据我所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的 ,不是为了改变或影响证券发行人的控制权或改变或影响其控制权而收购和持有的 ,也不是与具有该 目的或效果的任何交易相关或作为参与者持有的。
第7页,共9页 |
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2022年2月4日
三井住友信托控股有限公司 | |
(公司) | |
/s/高宫秀明 | |
(签名)
Hideaki Takamiya /风险管理部高级经理 | |
(姓名/头衔) | |
日兴资产管理有限公司 | |
(公司) | |
/s/Masahito Tonegawa | |
(签名)
Masahito Tonegawa/商业监管负责人
| |
(姓名/头衔) |
第8页,共9页 |
附件A
根据附表13G第5项和第7项的指示,SMTH和NAM各自作为母公司报告的证券由其子公司日兴资产管理美洲公司拥有,或可被视为 由其子公司日兴资产管理美洲公司拥有,根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)条被列为投资顾问。
第9页,共9页