美国 美国
证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格 8-K/A
当前 报告
根据《公约》第13或15(D)节
1934年《证券交易法》
报告日期 (最早事件报告日期)：2022年9月20日
NEXALIN 技术公司
(注册人的确切名称与其章程中规定的名称相同)
| 特拉华州 | 001-41507 | 27-5566468 | ||
| (注册成立的州或其他司法管辖区 ) | (佣金) (br}文件编号) |
(美国国税局雇主 识别码) |
1776约克镇550套房
德克萨斯州休斯敦77056
(713) 660-1100
注册人的电话号码，包括区号：(303)219-9771
(前姓名或前地址，如自上次报告以来有所更改)
如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据以下任何条款的备案义务，请勾选 下面相应的框：
| ☐ | 根据《证券法》(《联邦判例汇编》17卷230.425)第425条规定的书面通信 |
| ☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)规则14a-12征集材料 |
| ☐ | 根据《交易法》规则14d-2(B) (17 CFR 240.14d-2(B))进行开市前通信 |
| ☐ | 根据《交易法》规则13E-4(C) (17 CFR 240.13e-4(C))进行开市前通信 |
根据该法第12(B)条登记的证券：
| 每个班级的标题 | 交易 个符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
| 普通股，每股票面价值0.001美元 | NXL | 纳斯达克股票市场有限责任公司 | ||
| 认股权证，每份可行使一股普通股 | NXLIW | 纳斯达克股票市场有限责任公司 |
用复选标记表示注册人是否为1933年《证券法》规则405(本章第230.405节)或1934年《证券交易法》规则12b-2(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。
新兴的 成长型公司
如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
备案说明：
现将此8-K/A表格归档，以更正原始归档中对证物的描述 ，并更正某些有限的印刷错误。最初提交的Form 8-K是公司服务提供商无意中提前提交的。
第 1.01项。签订实质性的最终协议。
美国证券交易委员会于2022年9月15日宣布，Nexalin Technology，Inc.(“本公司”)根据经修订的1933年证券法(下称“法案”) 首次公开发行的S-1表格(美国证券交易委员会档案号333-261989)(“注册声明”)中的注册声明(以下简称“注册声明”)于2022年9月15日生效。
2022年9月20日，星期二，公司完成了首次公开募股。Maxim Group LLC(Maxim“)担任此次发行的唯一簿记管理人。
此次发行包括2,315,000股普通股和2,315,000股配套认股权证，以购买2,315,000股普通股。在扣除承销折扣和发行费用之前，每股普通股与一份认股权证一起出售，以每股4.15美元的行使价购买一股普通股，合并发行价为4.15美元，总收益约为960万美元。此外，Maxim购买了347,250份认股权证，部分行使了超额配售选择权。扣除承销商费用和佣金后，该公司获得约870万美元的净收益。
于交易结束时，本公司与大陆股票转让信托公司的 认股权证协议(“认股权证协议”)开始生效。根据认股权证协议，大陆证券同意担任与首次公开发售相关发行的认股权证的权证代理。根据认股权证协议，认股权证的有效期为三年(2025年9月19日)。
这些认股权证可全部赎回，但不能部分赎回，每份认股权证的价格为0.01美元：
| ● | 在认股权证可行使的任何时间， |
| ● | 在提前至少30天书面通知赎回后， |
| ● | if, and only if, the last sales price of our common stock equals or exceeds $12.45 per share (300% of the initial public offering price) for any 20 trading days within a 30 trading day period ending three (3) business days before we send the notice of redemption, and |
| ● | 如果， 且仅当，在赎回时和上述整个30天的交易期内，该认股权证所涉及的普通股的股票有有效的登记声明 ，此后每天持续到赎回日期为止。 |
前述认股权证协议摘要 参考日期为2022年9月16日的认股权证协议全文加以保留。授权协议的副本作为附件4.1附在本报告的8-K表格(《报告》)中，并通过引用并入本报告。认股权证协议的条款，包括其中所载的陈述及保证，并非为该协议各方以外的任何一方的利益而设，亦无意作为 投资者或公众获取有关本公司当前事务状况的事实资料的文件。
1
第 8.01项其他信息。
2022年9月20日，该公司发布新闻稿，宣布本次发行结束。新闻稿的副本作为本报告的附件99.1附于本报告，并以引用方式并入本文。
与此次发行相关的最终招股说明书将提交给美国证券交易委员会，并可在美国证券交易委员会的网站http://www.sec.gov.上查阅。此次发行仅通过招股说明书进行，招股说明书是有效注册声明的一部分。有关本次招股的招股说明书的电子版可从Maxim Group LLC索取，邮编：10022，邮编：(212895-3745.)在投资此次发行之前，感兴趣的各方应完整阅读本公司提交给美国证券交易委员会的注册声明，该声明 提供了有关本公司和此次发行的更多信息。
根据本条款8.01披露的信息(包括附件99.1)仅供参考之用，不应被视为就修订后的1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)第18条的目的而被 列入《证券交易法》， 也不得被视为受该条款的责任约束，且不得被视为通过引用被纳入《交易法》下的任何备案文件，除非在该申请文件中有明确的引用。
项目 9.01财务报表和证物。
| (d) | 陈列品 |
现将以下证物存档如下：
| 附件 编号： | 描述 | |
| 4.1 | 注册人与大陆股票转让信托公司于2022年9月16日签署的认股权证协议 | |
| 99.1 | 新闻稿日期：2022年9月20日 |
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权下列签署人代表注册人签署表格8-K报告。
| NEXALIN 技术公司 | ||
| 发信人： | /s/Mark White | |
| 马克·怀特 | ||
| 首席执行官 | ||
日期： 2022年9月20日
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