美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
附表13D
根据1934年的《证券交易法》
(修订编号：)*
IRIDEX 公司
(发卡人姓名)
普通股(每股面值0.01美元)
(证券类别名称)
462684101
(CUSIP号码)
布伦特·亚历山大·罗兰
亚利桑那州天堂谷影山北路7605号，邮编：85253
480-290-1587
(获授权接收通知和通讯的人员姓名、地址和电话号码)
2022年9月7日
(需要提交本陈述书的事件日期)
如果提交人之前已提交关于附表13G的声明，以报告作为本时间表13D主题的收购，并且由于240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表，请勾选以下 框☐。
注：以纸质形式提交的附表应包括一份签署的原件和五份副本，包括所有证物。关于收到副本的其他缔约方，见240.13d-7(B)。
| * | 本封面的其余部分应填写为报告人在本表格中关于证券主题类别的首次申报，以及任何后续修订，其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露。 |
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为就《1934年证券交易法》(《证券交易法》)第18节的目的而提交的，也不应被视为受该法案该节的责任约束，但应受该法案的所有其他规定的约束(但是，请参阅附注)。
| CUSIP No. 462684101 | Schedulle 13D |
| 1 |
报告人姓名或名称 I.R.S. 识别NOS。以上人士(仅限实体)
罗兰家族 支持信托基金 | |||||
| 2 | 如果是A组的成员，请选中相应的框{br (a) (b) ☐
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源(见 说明书)
酚醛树脂 | |||||
| 5 | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序
☐ | |||||
| 6 | 公民身份或组织所在地
亚利桑那州 | |||||
| 数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
| ||||
| 8 | 共享投票权
223,688 | |||||
| 9 | 唯一处分权
| |||||
| 10 | 共享处置权
223,688 | |||||
| 11 |
每名申报人实益拥有的总款额
881,998 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合计 金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金额表示类别 的百分比
5.52% | |||||
| 14 | 报告人类型 (见说明)
面向对象 | |||||
| CUSIP No. 462684101 |
| 1 |
报告人姓名或名称 I.R.S. 识别NOS。以上人士(仅限实体)
布伦特·亚历山大 罗兰 | |||||
| 2 | 如果A组的成员*，请勾选相应的框 (a) (b) ☐
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源(见 说明书)
酚醛树脂 | |||||
| 5 | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序
☐ | |||||
| 6 | 公民身份或组织所在地
加拿大 | |||||
| 数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
| ||||
| 8 | 共享投票权
461,711 | |||||
| 9 | 唯一处分权
| |||||
| 10 | 共享处置权
461,711 | |||||
| 11 |
每名申报人实益拥有的总款额
881,998 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合计 金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金额表示类别 的百分比
5.52% | |||||
| 14 | 报告人类型 (见说明)
在……里面 | |||||
| CUSIP No. 462684101 | 第2页 |
| 1 |
报告人姓名或名称 I.R.S. 识别NOS。以上人士(仅限实体)
利·安·罗兰 | |||||
| 2 | 如果是A组的成员，请选中相应的框{br (a) (b) ☐
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源(见 说明书)
酚醛树脂 | |||||
| 5 | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序
☐ | |||||
| 6 | 公民身份或组织所在地
加拿大 | |||||
| 数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
| ||||
| 8 | 共享投票权
15,000 | |||||
| 9 | 唯一处分权
| |||||
| 10 | 共享处置权
15,000 | |||||
| 11 |
每名申报人实益拥有的总款额
881,998 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合计 金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金额表示类别 的百分比
5.52% | |||||
| 14 | 报告人类型 (见说明)
在……里面 | |||||
| CUSIP No. 462684101 | 第3页 |
| 1 |
报告人姓名或名称 I.R.S. 识别NOS。以上人士(仅限实体)
格伦·卡斯伯特 罗兰 | |||||
| 2 | 如果A组的成员*，请勾选相应的框 (a) (b) ☐
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源(见 说明书)
酚醛树脂 | |||||
| 5 | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序
☐ | |||||
| 6 | 公民身份或组织所在地
美国 | |||||
| 数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
| ||||
| 8 | 共享投票权
181,599 | |||||
| 9 | 唯一处分权
| |||||
| 10 | 共享处置权
181,599 | |||||
| 11 |
每名申报人实益拥有的总款额
881,998 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合计 金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金额表示类别 的百分比
5.52% | |||||
| 14 | 报告人类型 (见说明)
在……里面 | |||||
| 第1项。 | 安全和发行商 |
本附表13D涉及Iridex Corporation(Iridex Corporation，IRIX或Iridex Company) 的普通股，每股面值$0.01，其主要执行办公室位于加利福尼亚州山景城Terra Bella Avenue 1212号，邮编：94043。本声明是根据欧盟委员会规则13d-1(K)(1)共同提交的。
| 第二项。 | 身份和背景 |
本声明代表下列报告人(统称为报告人)提交：
| (a) | 布伦特·亚历山大·罗兰，美国永久居民，加拿大公民(B·罗兰德)。 |
| (b) | 利·安·罗兰，美国永久居民，加拿大公民(L.罗兰德)。 |
| (c) | 罗兰家庭支持信托基金，是根据亚利桑那州法律设立的信托基金(信托基金)。 |
| (d) | 格伦·卡斯伯特·罗兰，美国公民。 |
B.罗兰是这份申请的联络点。在本陈述的附表A中列出的是每名举报人的(A)姓名或名称、(Br)(B)住所或营业地址，及(C)目前的主要职业或受雇情况，以及进行该等受雇工作的任何法团或其他组织的姓名或名称、主要业务及地址。
在过去五年中，没有任何举报人(A)在刑事诉讼(不包括交通违法或类似的轻罪)中被定罪，或(B)在司法或行政管辖机构的民事诉讼中被定罪，并且由于此类诉讼而受到或将受到判决、法令或最终命令的约束，该判决、法令或最终命令禁止或强制执行受联邦或州证券法约束的活动，或发现违反此类法律的任何行为。
| 第三项。 | 资金来源和数额或其他考虑因素 |
用于购买本附表13D第5项所述股份的所有资金来自个人报告人的个人资金和信托基金。
| 第四项。 | 交易目的 |
报告人已购买该等股份作投资用途。
报告人保留与公司管理层沟通以讨论未来战略的可能性。
| 第五项。 | 发行人的证券权益 |
截至本附表13D日期，每位申报人士可被视为拥有881,998股股份。此类股份占已发行股份的5.52%，基于截至2022年8月11日的15,985,622股已发行股份，这是在公司提交给证券交易委员会的截至2022年6月30日的财政季度的10-Q报告中 。
报告人进行这一单一的联合申报是因为他们可能被认为构成了该法第13(D)(3)节所指的一个团体。每个报告人明确否认对任何股份的实益所有权，但本文中报告的股份不属于其所有。
于本附表13D日期，本集团拥有881,998股股份的投票权。每名报告人 拥有唯一投票权或指示投票权、共同投票权或指示投票权、唯一处置或指示处置、或共同处置或指示处置的股份数目在此参考封面 页面并入。
报告人在过去60天内涉及股份的交易情况如下。报告的交易价格 是在多笔交易中购买的股票的加权平均每日价格。报告人承诺应要求向本公司、本公司任何证券持有人或证券交易委员会工作人员提供有关以每个单独价格购买的股票数量的完整信息。
| 日期 |
报告实体 |
数量 股票 |
每股价格 |
地点和方式 | ||||||
| 8/26/22 | 布伦特·罗兰 | 10000 | $ | 2.61 | TD ameritrade | |||||
| 8/26/22 | 布伦特·罗兰 | 7000 | $ | 2.61 | TD ameritrade | |||||
| 9/6/22 | 布伦特·罗兰 | 5107 | $ | 2.46 | TD ameritrade | |||||
| 9/7/22 | 布伦特·罗兰 | 1300 | $ | 2.60 | TD ameritrade | |||||
| 9/8/22 | 布伦特·罗兰 | 10000 | $ | 2.51 | TD ameritrade | |||||
| 9/8/22 | 布伦特·罗兰 | 451 | $ | 2.51 | TD ameritrade | |||||
| 8/23/22 | 布伦特·罗兰 | 10000 | $ | 2.73 | 嘉信理财 | |||||
| 8/24/22 | 布伦特·罗兰 | 9000 | $ | 2.72 | 嘉信理财 | |||||
| 8/26/22 | 布伦特·罗兰 | 10000 | $ | 2.65 | 嘉信理财 | |||||
| 8/26/22 | 布伦特·罗兰 | 10000 | $ | 2.72 | 嘉信理财 | |||||
| 8/26/22 | 格伦·罗兰 | 6758 | $ | 2.60 | TD ameritrade | |||||
| 8/30/22 | 格伦·罗兰 | 18800 | $ | 2.58 | TD ameritrade | |||||
| 9/1/2022 | 格伦·罗兰 | 33241 | $ | 2.50 | 嘉信理财 | |||||
第2页
| 日期 |
报告实体 |
数量 股票 |
每股价格 |
地点和方式 | ||||||
| 9/2/2022 | 格伦·罗兰 | 6759 | $ | 2.50 | 嘉信理财 | |||||
| 8/18/22 | 罗兰家庭支持信托基金 | 30000 | $ | 2.75 | 嘉信理财 | |||||
| 8/23/22 | 罗兰家庭支持信托基金 | 300 | $ | 2.68 | 嘉信理财 | |||||
| 8/24/22 | 罗兰家庭支持信托基金 | 200 | $ | 2.68 | 嘉信理财 | |||||
| 8/24/22 | 罗兰家庭支持信托基金 | 20000 | $ | 2.79 | 嘉信理财 | |||||
| 8/26/22 | 罗兰家庭支持信托基金 | 7000 | $ | 2.62 | 嘉信理财 | |||||
| 8/28/22 | 罗兰家庭支持信托基金 | 20000 | $ | 2.62 | 嘉信理财 | |||||
| 9/13/22 | 罗兰家庭支持信托基金 | 22000 | $ | 2.48 | 嘉信理财 | |||||
| 第六项。 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系 |
根据该法颁布的第13d-1(K)条，报告人已就联合提交本声明及对本声明的任何修正或修正达成协议，该协议作为附件A附在本报告之后。
| 第7项。 | 材料须存档作为证物 |
报告人之间签订的联合备案协议作为附件A附在本文件之后。
第3页
签名
经合理查询，并尽我所知和所信，我保证本声明中提供的信息真实、完整和正确。
日期：2022年9月20日
| 罗兰家庭支持信托基金 | ||
| 发信人： | /s/格伦·卡斯伯特·罗兰 | |
| 姓名： | 格伦·卡斯伯特·罗兰 | |
| 标题： | 受托人 | |
| 布伦特·亚历山大·罗兰 | ||
| 发信人： | 布伦特·亚历山大·罗兰 | |
| 姓名： | 布伦特·亚历山大·罗兰 | |
| 标题： | 个体 | |
| 利·安·罗兰 | ||
| 发信人： | //利·安·罗兰 | |
| 姓名： | 利·安·罗兰 | |
| 标题： | 个体 | |
| 格伦·卡斯伯特·罗兰 | ||
| 发信人： | /s/格伦·卡斯伯特·罗兰 | |
| 姓名： | 格伦·卡斯伯特·罗兰 | |
| 标题： | 个体 | |
原始声明应由代表其提交声明的每个人或其授权代表签署。 如果声明是由某人的授权代表(该提交人的执行干事或普通合伙人除外)代表该人签署的，则该代表有权代表该人签署的证据应与声明一起提交，但为此目的，已在委员会存档的授权书可作为参考纳入。签署声明的每个人的姓名和任何头衔应打字或印在其签名下方。
注意：故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪(见《美国法典》第18编第1001条)。
第4页
附表A
关于报告人的补充信息
| 名字 |
住所或办公地址 |
现主要职业或 |
名称、主要业务和 | |||
| 布伦特·亚历山大·罗兰 | 亚利桑那州天堂谷影子山北路7605号，邮编：85253 | 企业主 | 科技轮转有限责任公司 8406东经Encanto 斯科茨代尔，亚利桑那州85258 | |||
| 利·安·罗兰 | 亚利桑那州天堂谷影子山北路7605号，邮编：85253 | 退休 | 不适用。 | |||
| 格伦·卡斯伯特·罗兰 | 第8533号，第50位； 亚利桑那州天堂谷 85253 |
企业主 | 科技轮转有限责任公司 8406东经Encanto 斯科茨代尔，亚利桑那州85258 | |||
| 罗兰家庭支持信托基金 | 第8533号，第50位； 亚利桑那州天堂谷 85253 |
不适用。 | 不适用。 |