附件 1.2
本证书所代表的证券未根据修订后的1933年《证券法》进行登记,不得出售、转让、抵押或以其他方式处置,除非有当时有效的登记声明或有效豁免登记,或律师认为在这种情况下不需要登记。
纳入前沿研究
普通股票认购权证
此 证明,对于收到的价值,[投资者],以下称为“保修”),有权从特拉华州的一家公司Research{br>Frontiers Inc.(以下称为“公司”)购买,[相当于认购股数的股数 ]普通股,每股面值$.0001(下称“股份”),于下午4:30或之前的任何时间,按等同于每股行使价的认股权证行使价(每股价格及可购入的普通股股数 可予调整)计算。纽约时间2027年9月30日(“到期日期”),均按照本合同条款执行。每股“行使价”为2.76美元。
1. 认股权证的行使和标的股票的持有。
1.1 | 此认股权证证明的 认股权证可在2023年4月1日之后至下午4:30之前的任何时间行使。纽约时间在到期日的任何时间或在此期间不时通过交出本认股权证, 连同一份由保修人正式签署并填写的授权通知,在本公司办公室,纽约州伍德伯里十字路口公园大道240号 11797-2033年连同美国合法货币的全额付款,权证行权时应支付的行权价格。 此类付款应通过电汇立即可用的资金到研究前沿公司的账户 ,研究前沿公司位于摩根大通银行,锡拉丘兹塔贝尔路6040号,纽约13206,帐号:880-834-155,ABA电汇代码:021 000 021,SWIFT代码:CHASUS33, 或公司指定的其他帐户或地点。尽管如此, 只要一份涵盖在行使本认股权证后可发行的股票的登记声明尚未被证监会宣布生效, 或不存在因行使本认股权证而发行可发行股票而不受1993年证券法登记要求的豁免,或者该等股份 不得由担保持有人根据规则144出售,担保持有人可根据公司的转让代理可接受的书面意见书向公司 发出书面意见书,作出上述决定,则担保持有人可选择: 通过向公司交付公平市值与行使价格相等的股本,行使并从本公司收取本认股权证所证明的股份 ;或质保人同意将本认股权证所涵盖的股份数量 减少至公平市值(行使日期)等于超过公平市值(行使日期)的股份数量 原未减持认股权证所涵盖的股份高于原未减持认股权证所涵盖股份的行使价 ;或通过上述允许的付款方式的任意组合。就本段而言, 公允市场价值由公司董事会确定,如果股票在全国证券交易所上市或在场外交易市场交易,应为股票在该交易所或国家报价局所报告的场外交易市场上的最高和最低交易价或最高出价和最低要价的平均值。在本认股权证行使之日,或者,如果当天没有交易、竞价或要价,本认股权证行使之日前一天的最高和最低成交价格或最高出价和最低要价的平均值。 公司应立即指示其转让代理交付此类股票。 但如任何法律或法规规定须在该通知发出前就该通知所指明的股份采取任何进一步行动,则该等股份的交割日期应延长至采取该等行动所需的期间。如果购买的认股权证所代表的所有标的股份少于 ,公司将在行使认股权证时, 向质保人交付一份新的证书(日期为 日期),表示根据本协议可购买的剩余股份数量。修改后的授权书的所有其他条款和条件应与本文中包含的条款和条件相同。 |
1.2 根据本协议发行的代表股票的证书应加盖图章或以其他方式加盖图例,大体上采用以下 形式(除任何适用的州证券法所要求的图例外):
本证书所代表的 股票未根据修订后的1933年《证券法》进行登记,不得出售、转让、质押或以其他方式处置,除非有当时有效的登记声明或有效豁免登记,或律师认为在这种情况下不需要登记 。
但条件是,如果根据本认股权证的行使而发行的股票必须符合修订后的1933年证券法第5节的有效登记声明,则代表股票的股票不得带有任何限制性的 图例。
2. 重新分类、合并或合并。
2.1 如果此后流通股因重组、合并、合并、资本重组、重新分类、股票拆分、合并或交换等原因发生变化,或因应付股息而发生变化,公司董事会应根据本认股权证对股份数量和每股价格进行适当调整。 如果公司需要重组、合并或与其他公司合并,或者如果公司的全部或基本上所有资产被出售或交换,于根据该等企业活动发行股票时,认股权证持有人 有权在行使本认股权证所证明的既有认股权证时,收取与他于任何该等企业事件发生时有权收取的相同数目及种类的股票或相同数额的财产、现金或证券,犹如他在紧接该企业事件发生前已持有如此行使的股份数目一样。
2.2 根据本段第2段对受本认股权证规限的股份数目所作的任何调整,将按比例只适用于本证书项下未行使的部分,且对已行使的认股权证不具任何追溯力。如果任何此类调整将导致股份的零头 ,则应将调整修改为下一个较低的整数股。
2.3 如该等调整的金额少于每股0.01美元,则不得对行使价作出任何调整,但在此情况下,须结转当时须作出的任何调整,并于当时与下一次调整一并进行。 该等调整连同任何如此结转的调整,总额不得低于每股0.01美元。
2.4 在行使本文件所证明的任何认股权证时,不得发行普通股的零碎股份,但在行使任何认股权证时可发行的普通股数量应向上或向下四舍五入至最接近的整体股份,以取而代之。
2.5 如需对行使价或受本认股权证约束的股份数目作出任何调整,本公司须于导致调整的情况发生之日起六十(60)日内,向认股权证持有人邮寄一份声明,合理详细说明计算该等调整的任何方法。
2.6 下文签署的担保持有人代表其本人或其任何关联公司同意,如果本公司没有有效的注册声明,则在任何情况下,本公司均不需要以现金净额结算符合本认股权证证书或之前向下文签署人或其任何关联公司发出的任何认股权证的认股权证。
2 |
3. 有关某些事件的事先通知。
本公司须于下列日期前不少于十(10)日向认股权证持有人邮寄:(A)为确定有权获得认购权的股本持有人而作出记录,或(B)为确定有权知会本公司任何合并、合并、解散、清盘、清盘或出售的 股东大会上有权通知及表决的股本持有人而作出记录(或代之以结账)。
4. 预留和发行股票。
4.1 本公司承诺并同意,所有因行使本认股权证所代表的权利而发行的股份将获正式授权、合法发行,并在根据本证书条款付款时缴足股款及无须评估,并免除与向认股权证持有人发行该等股份有关的所有留置权及收费。
4.2 本公司将随时保留根据本认股权证证书所证明的认股权证的行使而可发行的股份数目。
5. 投资代表
通过 接受本认股权证的交付和行使本证书所证明的任何认股权证,认股权证持有人表示 认股权证持有人正在收购认股权证和在行使认股权证后可发行的股份用于投资,而不是用于转售或 分销。
6. 其他。
6.1 认股权证持有人无权因拥有本认股权证而享有作为本公司股东的任何权利。
6.2 本授权书在纽约州执行和交付,本授权书应根据美国纽约州和联邦法院的法律和管辖权进行解释,保修人和公司受其管辖。双方特此同意这种管辖权。
6.3 根据本协议第1.2节的规定,本授权书可在本授权书日期之后至截止时间 下午4:30之前的任何时间行使。截止日期为纽约时间,在下午4:30之后无效。截止日期为纽约时间 。
6.4 接受本认股权证证书的交付,即表示认股权证持有人确认根据本公司与认股权证持有人于2022年9月14日订立的认购协议,根据本证书所授出的认股权证应已完全 履行向认股权证持有人发行认股权证的所有责任。
3 |
本公司和保修人已于2022年9月16日由其正式授权的人员签署本保证书,特此为证。
纳入前沿研究
发信人: | ||
Joseph M. Harary, President and CEO |
WARRANTHOLDER:
[投资者]
发信人: |
4 |
[行使通知表格 ]
在此签署的 不可撤销地选择行使我们目前持有的认股权证,以每股_股的行使价购买Research Frontiers Inc.(“本公司”)的_股普通股,每股面值0.0001美元。本通知附有证明上述认股权证的认股权证原件。吾等已向本公司交付美元_代表行使时可发行的股票的证书应以签字人的名义签发。
签署人在此向本公司表示并保证,签署人在2022年9月14日与本公司签订的认购协议中作出的陈述、保证和确认仍属真实和正确,犹如在本行使通知日期作出的一样,且签署人已仔细阅读在该认购协议日期后向证券交易委员会提交的有关本公司的任何报告或声明,本公司亦已向签署人提供签署人所要求的与本公司投资有关的所有其他文件及资料。
Dated: ________ __, _____ | [投资者] | ||
发信人: | |||
姓名: | |||
标题: |
5 |