美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Abraxas石油公司 [AXAS ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 09/14/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A系列优先股 | 09/14/2022 | S | 685,505 | D | $116.7 | 0 | I | 请参阅脚注(1) |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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答复说明: |
1.A系列优先股的股票由AG Energy Funding LLC(“AG Energy Funding”)直接持有,Angelo,Gordon&Co,L.P.(“Angelo Gordon”)是该公司的经理。Josh Baumgarten和Adam Schwartz为AG GP LLC(“AG GP”)的联席管理成员,AG GP LLC是Angelo Gordon的唯一普通合伙人,Josh Baumgarten和Adam Schwartz为Angelo Gordon的联席首席执行官。乔什·鲍姆加滕、亚当·施瓦茨和AG GP中的每一个都可能被认为控制了安吉洛·戈登。Angelo Gordon,AG GP,Josh Baumgarten和Adam Schwartz均否认对本文所述证券的实益所有权,但其在其中的金钱利益除外,本报告不应被视为承认Angelo Gordon,AG GP,Josh Baumgarten或Adam Schwartz中的任何人为第16节或任何其他目的的此类证券的实益拥有人。 |
备注: |
安杰洛-戈登公司执行委员会成员、安杰洛-戈登公司执行委员会成员托德·迪特曼、安杰洛-戈登能源投资集团董事董事总经理达蒙·普特曼、安杰洛-戈登能源集团副总裁总裁先生以及安杰洛-戈登公司高级顾问、安杰洛-戈登公司执行委员会及合作伙伴关系顾问委员会成员大卫·罗伯茨均为阿布拉萨斯石油公司(以下简称“Issuer”)董事会成员。就经修订的1934年证券交易法第16条而言,AG Energy Funding,LLC、Angelo Gordon、AG GP LLC、Josh Baumgarten和Adam Schwartz可因与Dittmann先生、Putman先生、Baddeloo先生和Roberts先生的关系而被视为发行人的代理董事。 |
/s/Christopher D.Moore,作为AG GP LLC管理成员Josh Baumgarten和Adam Schwartz的事实律师,Angelo,Gordon&Co.,L.P. | 09/16/2022 | |
/s/Christopher D.Moore担任AG GP LLC管理成员Josh Baumgarten和Adam Schwartz的事实律师,Angelo,Gordon&Co.,L.P.管理成员,AG Energy Funding LLC经理 | 09/16/2022 | |
/s/Christopher D.Moore,AG GP LLC管理成员Josh Baumgarten和Adam Schwartz的事实律师 | 09/16/2022 | |
/s/Christopher D.Moore,Josh Baumgarten的事实律师 | 09/16/2022 | |
/s/克里斯托弗·D·摩尔,亚当·施瓦茨的事实律师 | 09/16/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |