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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区20549
​日程安排
(第1号修正案)
第14(D)(1)或13(E)(1)条下的投标要约声明
1934年证券交易法
Seneca食品公司
(标的公司(发行人)、备案人(要约人)名称)
A类普通股，每股票面价值0.25美元
(证券类别名称)
817070501
(证券类别CUSIP编号)
蒂莫西·J·本杰明
首席财务官
Seneca食品公司
南大街3736号
纽约马里恩，邮编：14505
(315) 926-8100
(被授权接收通知的人员的姓名、地址和电话号码以及
代表备案人员的通信)
并将副本复制到：
迈克尔·C·唐伦(Michael C.Donlon)，Esq.
邦德，Schoeneck&King，PLLC
特拉华大道200号，800套房
纽约州布法罗，邮编14202
(716) 416-7000
备案费计算
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交易估值
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备案费金额(1)
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$75,000,000
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$8,182.50
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(1)
根据修订后的1934年证券交易法第0-11条规则计算的申请费金额等于交易金额的每百万美元109.10美元。
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如果按照规则0-11(A)(2)的规定抵消了费用的任何部分，请勾选该框，并标明之前支付抵消费用的申请。通过注册说明书编号、表格或明细表以及提交日期来识别以前的申请。
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​ 之前支付的金额：8182.50美元 ​ ​ 申请方：Seneca Foods Corporation ​
​ 表格或注册号：附表见 ​ ​ 提交日期：2021年2月8日 ​
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☐
如果申请仅与投标要约开始前进行的初步沟通有关，请选中该框。
​
选中下面相应的框以指定与该对帐单相关的任何交易：
☐
符合规则第14d-1条的第三方投标报价。
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发行人投标报价受规则第13E-4条约束。
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☐
私下交易受规则第13E-3条约束。
​
☐
根据规则第13D-2条对附表13D的修正案。
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如果提交文件是报告投标报价结果的最终修订，请选中以下框：☐
如果适用，请选中下面相应的框以指定相应的规则规定：
☐
规则13E-4(I)(跨境发行人投标报价)
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☐
规则14d-1(D)(跨境第三方投标报价)
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附表第1号修正案
本第1号修正案(“第1号修正案”)对纽约公司Seneca Foods Corporation(以下简称“Seneca”或“公司”)最初于2021年2月8日提交的投标要约说明书(下称“附表1”)进行了修订和补充，该投标要约声明涉及本公司提出以不高于每股0.25美元的价格购买价值高达7500万美元的A类普通股(面值每股0.25美元)普通股(以下简称“A类股”)的投标要约声明(以下简称“投标要约说明书”)，该投标要约声明最初由纽约一家公司Seneca Foods Corporation(以下简称“Seneca”或“本公司”)于2021年2月8日提交。扣除任何适用的预扣税，不含利息。
本修正案一号只报告修改和补充的项目。除本修正案另有特别规定外，附表二中的信息保持不变，本修正案一号不修改之前在附表二中报告的任何其他信息。您应阅读修正案1和附表1、2019年2月8日的购买要约和相关的意见书
第12项。展品。
现对附表1第(12)项进行修正和补充，增加下列附件：
​ (A)(1)(Vi) ​ ​ 致Seneca Foods Corporation员工储蓄计划参与者的信。 ​
​ (A)(1)(Vii) ​ ​ Seneca Foods Corporation员工储蓄计划参与者的受托人指向表。 ​
​ (A)(5)(Xvii) ​ ​ 致Seneca食品公司董事和高管的通知，日期为2021年2月8日，关于涉及Seneca食品公司股权证券的交易可能完全停电的通知(通过引用附件99.1并入公司2021年2月8日的当前8-K表格报告中)。 ​
 
1
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签名
经适当查询，并尽我所知和所信，我保证本声明中所提供的信息真实、完整和正确。
​ 日期：2021年2月8日 ​ ​
Seneca食品公司
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​ ​ ​ ​ 发件人： ​ ​ /s/Timothy J.Benjamin ​
​ ​ ​ ​ 名称： ​ ​ 蒂莫西·J·本杰明 ​
​ ​ ​ ​ 标题： ​ ​ 首席财务官 ​
 
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展品索引
展品
号码 		​ ​
说明
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(A)(1)(I)* ​ ​ 报价购买日期为2021年2月8日。 ​
(A)(1)(Ii)* ​ ​ 递交函表格(包括国税局表格W-9)。 ​
(A)(1)(Iii)*
​ ​ 保证交货通知。 ​
(A)(1)(Iv)*
​ ​ 致经纪人、交易商、银行、信托公司和其他被提名者的信。 ​
(A)(1)(V)* ​ ​ 致客户的信函，供经纪商、交易商、银行、信托公司和其他被提名者使用。 ​
(A)(1)(Vi) ​ ​ 致Seneca Foods Corporation员工储蓄计划参与者的信。 ​
(A)(1)(Vii) ​ ​ Seneca Foods Corporation员工储蓄计划参与者的受托人指向表。 ​
(A)(5)(I) ​ ​ Seneca Foods Corporation于2020年7月2日提交的截至2020年3月31日的财年Form 10-K年度报告(通过引用此类申请并入)。 ​
(A)(5)(Ii) ​ ​ Seneca Foods Corporation于2020年7月6日提交的关于附表14A的最终委托书，但仅限于此类信息通过引用并入2020年度报告(通过引用此类申请并入)。 ​
(A)(5)(Iii) ​ ​ Seneca Foods Corporation于2020年8月5日提交的截至2020年6月27日的财季Form 10-Q季度报告(通过引用此类申请并入)。 ​
(A)(5)(Iv) ​ ​ Seneca Foods Corporation于2020年11月4日提交的截至2020年9月26日的财政季度Form 10-Q季度报告(通过引用此类申请并入)。 ​
(A)(5)(V) ​ ​ Seneca Foods Corporation于2021年2月3日提交的截至2020年12月26日的财季Form 10-Q季度报告(通过引用此类申请并入)。 ​
(A)(5)(Vi) ​ ​ Seneca Foods Corporation于2020年6月1日提交的当前Form 8-K报告(通过引用此类申请并入)。 ​
(A)(5)(Vii) ​ ​ Seneca Foods Corporation于2020年6月12日提交的Form 8-K的当前报告(通过引用此类申请并入)。 ​
(A)(5)(Viii) ​ ​ Seneca Foods Corporation于2020年8月18日提交的Form 8-K的当前报告(通过引用此类申请并入)。 ​
(A)(5)(Ix) ​ ​ Seneca Foods Corporation于2020年9月1日提交的当前Form 8-K报告(通过引用此类申请并入)。 ​
(A)(5)(X) ​ ​ Seneca Foods Corporation于2020年9月15日提交的Form 8-K的当前报告(通过引用此类申请并入)。 ​
(A)(5)(Xi) ​ ​ Seneca Foods Corporation于2020年10月28日提交的Form 8-K的当前报告(通过引用此类申请并入)。 ​
(A)(5)(十二) ​ ​ Seneca Foods Corporation于2020年11月4日提交的当前Form 8-K报告(通过引用此类申请并入)。 ​
(A)(5)(Xiii) ​ ​ Seneca Foods Corporation于2021年2月3日提交的Form 8-K的当前报告(通过引用此类申请并入)。 ​
(A)(5)(Xiv) ​ ​ Seneca Foods Corporation于2021年2月8日提交的Form 8-K的当前报告(通过引用此类申请并入)。 ​
(A)(5)(Xv) ​ ​ 公司于2021年2月8日发布的新闻稿(通过引用附件99.1并入公司于2021年2月8日提交的当前报告Form 8-K中)。 ​
(A)(5)(Xvi)*
​ ​ 摘要广告，日期为2021年2月8日。 ​
(A)(5)(Xvii) ​ ​ 致Seneca Foods Corporation董事和高管的通知，日期为2021年2月8日，关于涉及Seneca Foods Corporation股权证券的交易可能完全停电的通知(通过引用附件99.1并入公司2021年2月8日的当前8-K报表中)。 ​
 
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展品
号码 		​ ​
说明
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(b) ​ ​ Seneca Foods Corporation、Seneca Foods，LLC、Seneca Snack Company、Green Valley Foods、LLC和Seneca Foods Corporation的某些其他子公司之间于2016年7月5日第三次修订和重新签署的贷款和担保协议，Seneca Foods Corporation的金融机构作为贷款人、美国银行(Bank of America，N.A.)作为代理人、开证行、辛迪加代理和牵头安排人(通过参考公司当前报告8-K表的附件10.1合并 ​
(D)(I) ​ ​ 2007年股权激励计划于2007年8月3日生效，并于2017年7月28日延期(合并内容参考公司2007年6月28日委托书附录A)。 ​
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之前向2021年2月8日提交的时间表。
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