附件4.1

Astrotech公司

股本说明

一般信息

以下为本公司股本、公司注册证书(经修订)、附例(“附例”)、A系列初级参与优先股指定证书(“A系列指定证书”)、D系列可转换优先股优先股指定证书(“D系列指定证书”)及特拉华州一般公司法(“DGCL”)若干条文的主要条款及条文摘要。以下描述并不完整，仅参考我们的公司注册证书、章程、指定证书和DGCL的相关规定而有保留。请参阅本公司注册证书、注册证书修订证书、注册证书修订证书、附例、A系列指定证书及D系列指定证书，它们分别作为附件3.1、3.2、3.3、3.4、3.5及3.6存档于本10-K表格年报及DGCL。

截至2022年9月13日，特拉华州的Astrotech公司(“公司”、“我们”、“我们”或“我们”)拥有法定股本，其中包括2.5亿股普通股，面值0.001美元，以及250万股优先股，面值0.001美元。我们的董事会(“董事会”)可能会不时确定优先股的权利和优先股。截至2022年9月13日，我们有50,567,864股普通股已发行和已发行，以及280,898股D系列优先股(定义如下)已发行和已发行。

普通股

我们普通股的持有者有权每股一票。我们的公司注册证书不提供累积投票权。持有本公司普通股的人士有权按比例收取本公司董事会从合法资金中宣布的股息(如有)。然而，我们董事会目前的政策是保留收益，用于公司的运营和扩张。在清算、解散或清盘时，我们普通股的持有者有权在支付所有债务或为所有债务拨备后，按比例分享我们所有合法可供分配的资产。我们普通股的持有者没有优先认购权、认购权、赎回权或转换权。

我们的普通股目前在纳斯达克资本市场上市，股票代码为ASTC。

优先股

D系列优先股

董事会已指定280,898股为D系列可转换优先股(“D系列优先股”)。当D系列优先股的股息是在普通股上支付时，D系列优先股的持有者将有权获得D系列优先股的股息，并且公司应支付这些股息(在转换为普通股的基础上)，其形式与普通股实际支付的股息相同。D系列优先股不再派发其他股息。

除D系列指定证书另有规定或法律另有要求外，D系列优先股无投票权。然而，只要D系列优先股尚未发行，公司在没有D系列优先股持有人赞成票的情况下，不得(A)对赋予该系列的权力、优惠或权利进行不利更改，或更改或修订D系列指定证书，(B)授权或建立任何类别的股票排名，涉及股息、赎回或分配资产的清盘，或以其他方式与该系列类似，(C)以任何方式修改其公司注册证书或其他章程文件，从而对各自持有人的任何权利产生不利影响，(D)增加D系列认可优先股的数量或(E)就上述任何事项订立任何协议。

于本公司发生任何清盘、解散或清盘时，不论是自愿或非自愿(“清盘”)，D系列优先股的每名持有人均有权在向任何初级证券持有人(定义见D系列指定证书)作出任何分派或付款前，从公司资产中收取相等于D系列优先股的声明价值(定义见D系列指定证书)的款额，加上根据D系列指定证书当时到期应付的任何其他费用或违约金。基础交易或控制权变更交易(每一项均在D系列指定证书中定义)应被视为清算。

如果在D系列优先股尚未发行的任何时候，在一项基本交易(如D系列指定证书中所定义的)发生时，每名持有人有权就紧接该基本交易发生之前的此类转换时应可发行的每股转换股份(如D系列指定证书中所定义的)，获得继承人或收购公司或公司的普通股数量(如果该公司是尚存的公司)，D系列优先股在紧接该基本交易前可转换的普通股数量的持有者因此类基本交易而应收的任何替代对价(如D系列指定证书中的定义)。就任何该等换股而言，换股价格的厘定(如D系列指定证书所界定)应作出适当调整，以适用于该等基本交易中可就一股普通股发行的替代对价金额。

截至2022年9月13日，D系列优先股的280,898股可根据持有者的选择转换为总计280,898股普通股。D系列优先股没有规定的到期日，不会受到任何偿债基金或强制赎回的约束。公司不得赎回D系列优先股的股份。

其他优先股系列

我们的公司注册证书规定，我们的董事会可以通过决议设立一个或多个类别或系列的优先股，无需股东进一步投票或行动，具有他们可能确定的股份数量和相对投票权、指定、股息率、清算和其他权利、优惠和限制，而不需要进一步的股东批准。一旦我们的董事会指定，每一系列优先股都将有具体的财务和其他条款，这些条款将在招股说明书附录中描述。在任何招股说明书附录中对优先股的描述，如果不参考管理优先股的文件，则是不完整的。这包括我们的公司注册证书和董事会可能采纳的任何指定证书。在发行每一系列优先股的股票之前，董事会必须通过决议，并向特拉华州国务秘书提交指定证书。指定证书为每个类别或系列确定名称、权力、偏好、权利、资格、限制和限制，包括但不限于以下部分或全部：

优先股的发行可能会推迟、阻止或阻止控制权的改变。

以上对优先股的描述不完整。有关完整信息，请参阅任何适用的指定证书。

认股权证

截至2022年9月13日，我们已发行和发行了认股权证，购买了最多2,392,634股普通股。该等认股权证的行使价及到期日如下。

2020年3月26日，发行了24,780份权证，行使价为6.25美元，到期日为2025年3月25日。在2020年3月30日，以4.6875美元的行使价发行了61,133份权证，到期日为2025年3月27日。2020年10月23日，469,565份权证以2.88美元的行使价发行，到期日为2025年10月21日。2020年10月28日，发行了173,274份权证，行权价为2.6875美元，到期日为2025年10月28日。在2021年2月16日，以4.06美元的行使价发行了170,732份权证，到期日为2026年2月11日。2021年4月12日，发行了1,493,150份权证，行权价为1.875美元，到期日为2026年4月7日。

选项

截至2022年9月13日，我们已发行和发行期权，根据公司2008年股票激励计划、2011年股票激励计划和2021年股票激励计划，我们按加权平均价每股1.35美元购买了1,028,532股普通股。

公司注册证书、附则和特拉华州公司法中某些条款的反收购效果

我们受DGCL第203条的规定管辖。一般来说，第203条禁止特拉华州上市公司在交易之日起三年内与感兴趣的股东进行企业合并，除非该企业合并以规定的方式获得批准。企业合并包括合并、资产出售或其他为股东带来经济利益的交易。有利害关系的股东是指与关联公司和联营公司一起拥有(或在三年内确实拥有)公司15%或更多有投票权的股票的人，但某些例外情况除外。该法规可能具有推迟、推迟或阻止我们公司控制权变更的效果。

此外，我们的公司注册证书和章程可能会阻止潜在的收购提议或提出收购要约，或者推迟或阻止控制权的变化，包括股东可能认为有利的变化。这些规定还可能阻止或挫败我们的股东更换或撤换我们管理层的企图。特别是公司注册证书和附例，如适用，除其他事项外：

这些规定预计将阻止某些类型的强制性收购做法和不充分的收购要约，并鼓励寻求获得对我们的控制权的人首先与董事会谈判。这些条款可能会推迟或阻止某人收购或与我们合并，这可能会导致我们普通股的市场价格下降。

最好是空白支票。本公司董事会获授权不时在未经股东批准的情况下，在一个或多个系列中设立及发行最多2,500,000股优先股，并厘定任何系列优先股的股份数目，以及厘定每个系列股份的指定、权力、优先及权利，以及每个系列股份的任何资格、限制或限制。指定优先股的权力可以用来发行一系列优先股，或获得优先股的权利，这些优先股可能稀释普通股持有人的利益或损害普通股持有人的投票权，或者也可以用作确定、推迟或防止控制权变更的方法。本公司董事会已指定300,000股为A系列次级优先股，截至2022年9月13日，尚未发行和发行任何股票。我们的董事会还指定280,898股为D系列优先股，这些股票均已于2022年9月13日发行并发行。

预先通知附例。该等附例载有股东建议提交任何股东会议的预先通知程序，包括建议提名人选加入本公司董事会。在任何会议上，股东将只能考虑会议通知中指定的建议或提名，或由我们的董事会或在董事会或其指示下在会议前提出的建议或提名，或由在会议记录日期登记在册的股东提出的建议或提名，该股东有权在会议上投票，并已及时以适当形式向我们的公司秘书发出书面通知，说明股东打算将该业务提交会议。如果没有遵循适当的程序，附例可能会阻止在会议上进行某些业务，或者可能会阻止或阻止潜在收购方进行委托书征求，以选举其自己的董事名单，或以其他方式试图获得对我们的控制。

法律责任的限制、高级人员及董事的弥偿及保险

我们的公司注册证书包含在DGCL允许的最大范围内限制我们现任和前任董事对金钱损害的责任的条款。DGCL规定，公司董事不对违反董事受托责任的任何行为承担个人赔偿责任，但下列责任除外：

这一责任限制不适用于根据联邦证券法产生的责任，也不影响可获得的衡平法补救措施，如禁令救济或撤销。

我们的公司注册证书规定，我们有权在DGCL允许的最大程度上补偿我们的董事和高级管理人员。我们的章程规定，我们必须在DGCL允许的最大程度上对我们的董事和高管进行赔偿。我们的章程要求，在满足某些条件后，我们必须在任何诉讼或诉讼的最终处置之前预支董事或高管所产生的费用，并允许我们代表任何高管、董事、员工或其他代理人为其在该职位上的行为所引起的任何责任投保，无论否则我们是否会被允许根据DGCL的规定向他或她进行赔偿。我们修订和重述的章程还将赋予董事会自由裁量权，在董事会确定适当的情况下，对我们的其他高级管理人员和员工进行赔偿。我们已经达成协议，并预计将继续签订协议，根据董事会的决定，对我们的董事、高管和其他员工进行赔偿。除某些例外情况外，这些协议规定了对相关费用的赔偿，除其他外，包括律师费、判决、罚款和任何这些个人在任何诉讼或诉讼中产生的和解金额。我们相信，这些规定和协议对于吸引和留住合资格的人士担任董事和高级管理人员是必要的。我们还维持着惯常的董事和高级管理人员责任保险。

我们的公司注册证书和章程中的责任限制和赔偿条款可能会阻止股东起诉我们的董事违反他们的受托责任。它们还可能减少针对我们的董事和高级管理人员提起衍生品诉讼的可能性，即使诉讼如果成功，可能会使我们和其他股东受益。此外，如果我们按照这些赔偿条款的要求向董事和高级管理人员支付和解和损害赔偿的费用，股东的投资可能会受到不利影响。目前，并无任何涉及本公司任何董事、高级职员或雇员的诉讼或法律程序被要求赔偿，我们也不知道有任何可能导致索赔的诉讼威胁。

授权但未发行的股份

我们授权但未发行的普通股和优先股将可供未来发行，无需股东批准。我们可能会将增发的股票用于各种目的，包括未来的公开发行以筹集额外的资本，为收购提供资金，以及作为员工薪酬。授权但未发行的普通股和优先股的存在，可能会使通过代理竞争、要约收购、合并或其他方式获得对我们的控制权的尝试变得更加困难或受挫。

转会代理和注册处

我们普通股的转让代理和登记处是美国股票转让信托公司。