美国 |
OMB审批 |
||
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 |
OMB Number: 3235-0101 Expires: July 31, 2023 估计平均负担 每次回应的时数.1.00 |
||
表格144 |
仅限美国证券交易委员会使用 |
||
关于拟出售证券的公告 根据1933年《证券法》第144条 |
单据序号
|
||
注意:将本表格一式三份送交存档,同时向经纪作出买卖指示,或直接向市场庄家作出买卖。 |
CUSIP号码
|
||
1 (a) 发行人名称(请打字或打印) LSI Industries Inc.
|
(b) 美国国税局。不是的。 31-0888951 |
(c) 美国证券交易委员会档案号 0-13375 |
工作地点 |
1 (d) ADDRESS OF ISSUER |
街道 | 城市 | 状态 | 邮政编码 |
(e) 电话号码: |
|||
联盟路10000号 | 辛辛那提 | 俄亥俄州 | 45242 |
区号 513 |
数 793-3200 |
2 (a) 出售证券的账户持有人姓名或名称 詹姆斯·E·加莱斯 |
(b (b) 与发行人的关系 首席执行官 |
(c) 地址街 联盟路10000号 |
城市 辛辛那提 |
状态 俄亥俄州 |
邮政编码 45242 |
说明:提交此通知的人应与发行人联系,以获得IRS识别号和SEC文件编号。
3 (a) 班级头衔 拟出售的证券 |
(b) 每名经纪的名称及地址 证券发行或每个市场 正在收购证券的庄家 |
仅限美国证券交易委员会使用
经纪-交易商 文件编号 |
(c) 数量 股票或其他 待售单位 (请参见实例。3(C)) |
(d) 集料 市场 价值 (请参见实例。3(D)) |
(e) 数量 股票或其他 单位 杰出的 (请参见实例。3(E)) |
(f) 近似值 销售日期 (请参见实例。3(F)) (密苏里州第1天。) |
(g) 每个人的姓名 证券 交易所 (请参见实例。3(G)) |
出售普通股以支付股权补偿归属的税款 |
富国银行经纪服务有限责任公司,南第二大道608号,邮编:55479。 |
008-33283 |
63,800 |
$564,630 |
26,875,704 (截至2022年9月6日) |
9/13/2022 |
纳斯达克 |
说明: 1.(A)发行人姓名或名称 (B)发卡人的税务局身分证号码 (C)发行人的SEC档案编号(如有) (D)发卡人地址,包括邮政编码 (E)发卡人的电话号码,包括区号 2.(A)将为其账户出售证券的人的姓名 (B)该人与发行人的关系(例如,高级职员、董事、10%的股东或上述任何人士的直系亲属) (C)该人的地址,包括邮政编码 |
3.(A)拟出售的证券类别的名称 (B)拟透过其出售证券的每名经纪的姓名或名称及地址 (C)拟出售的股份或其他单位的数目(如属债务证券,请注明总面值) (D)在本通知提交前10天内,将于某一指明日期出售的证券的总市值 (E)发行人最近发表的报告或声明所显示的已发行股份或其他类别单位的数目,或如债务证券,则为未发行股份或其他单位的面值 (F)出售证券的大致日期 (G)拟出售证券的每间证券交易所(如有的话)的名称。 |
对本表格中所载信息收集作出答复的潜在人员无需作出答复,除非该表格显示当前有效的OMB控制编号。美国证券交易委员会1147(08-07)
表一--拟出售的证券
就拟出售证券的取得及支付全部或部分买入价或其他代价,提供下列资料:
标题为 班级 |
和你约会 后天 |
收购交易的性质 |
从其获取的人的姓名或名称 (如为礼物,还应注明捐赠人获得的日期) |
数额: 收购的证券 |
日期 付款 |
付款性质 |
普通股 |
9/13/2022 |
将基于股权的单位从作为雇员提供的服务的补偿中归属。 |
发行人 |
63,800 |
不适用 |
不适用 |
说明: | 如果证券是购买的,并且在购买时没有以现金全额支付,应在表格或附注中说明所付对价的性质。如果对价由任何票据或其他债务组成,或者如果是分期付款,请描述安排,并说明票据或其他债务全部解除或最后一期付款的时间。 |
表二--过去3个月出售的证券
提供关于发行人在过去3个月内由其账户所代表的人出售的所有证券的以下资料。
卖方名称和地址 |
售出证券的名称 |
销售日期 |
数额: 售出的证券 |
总收益 |
C/o LSI工业公司。 联盟路10000号 俄亥俄州辛辛那提,邮编45242 |
普通股 |
8/25/2022 |
7,007 |
$56,757 |
*备注:报告涉及普通股销售,以涵盖股权薪酬归属的税收。*
说明: 见规则第144条(A)款中“人”的定义。不仅要提供证券将为其出售账户的人的信息,而且要提供该定义所包括的所有其他人的信息。此外,还应提供所有人的销售情况,按照规则144(E)款的规定,这些人的销售额必须与提交本通知的人的帐户的销售额合计。 |
注意:将出售与本通知有关的证券的账户的人在此签署本通知,表示他不知道关于将出售证券的发行人当前和未来业务的任何重大不利信息,而该等信息尚未公开披露。如果此人已采纳书面交易计划或发出交易指示,以符合《交易法》第10b5-1条的规定,则此人签署表格并注明采纳计划或发出指示的日期,即作出计划采纳或指示日期的陈述。 |
2022年9月13日 | ||
通知日期 | ||
/s/James E.Galeese | ||
计划通过或发出指示的日期,如依赖规则10b5-1 | (签名) | |
该通知须由拟出售证券的账户持有人签署。至少一份通知应由人手签署。任何非手动签名的复印件都应具有打印或打印的签名。 |
SEC 1147 (02-08)
注意:故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪(见《美国法典》第18编第1001条) |