普通股购买选择权
HealthTech解决方案公司
期权持有人:Storm Funding,LLC | 授予日期:2022年9月6日 |
期权股份:15,000,000股 | 终止日期:2025年9月5日 |
行权价:0.25美元(视情况而定)
|
本普通股购买选择权(“选择权”)证明,对于收到的价值,上文指定的期权持有人或受让人(“持有人”)有权在上文指定的授予日期或之后、以及在上文指定的终止日期(上述期间为“行使期”)收盘前的任何时间,根据条款和行使限制以及下文规定的条件,认购犹他州公司(以下简称“公司”)Healthtech Solutions,Inc.,最多不超过上面指定的期权股票数量。
第一节锻炼。
A) 行使选择权。本购股权所代表的购买权可于行使期内的任何一个或多个 时间全部或部分行使,方式为于本公司执行办公室向本公司交付一份正式签署的行权表格通知副本;如持有人选择现金付款,则在上述行权通知送交本公司之日起3个营业日内,本公司应已收到以电汇或本票或以其他方式与本公司达成协议而购买的股份的行权总价。尽管本协议有任何相反规定,在持有人购买本协议项下所有可供选择的购股权及购股权已悉数行使前, 持有人毋须将该购股权交回本公司,在此情况下,持有人应于最终行使通知送交本公司之日起3个营业日内,将该购股权交回本公司以供取消。
B) 行使价。本期权项下普通股的每股行权价应为上文规定的行权价(“行权价”),可在本协议下进行调整。
C) 无现金锻炼。如果普通股有市场价值(定义见下文),则可在此时以“无现金行使”的方式行使 期权,以代替现金支付,持有者有权获得期权股票数量的 证书,其数量等于通过除法获得的商数[(A-B) (X)](A),其中:
(A) | = | 紧接行使通知交付前一天的市场价值; |
(B) | = | 该期权的行权价;以及 |
(X) | = | 根据本期权条款以现金行使而非无现金行使的方式行使该期权时可发行的期权股票数量。 |
1 |
此目的的“市场价值”应按优先顺序排列:
i. | 如果在任何证券市场上报出普通股的买入价,则其市值为行权通知发出前五个交易日的收盘价的平均值。 |
二、 | 如无报价,则市值应为本公司最近一次按公平原则出售股票以换取现金或资产时的每股现金等值价格 ,但前提是(A)该等出售在交付行使通知前不超过 个月完成,或(B)该等出售是根据在交付行使通知时对本公司具约束力的合约而考虑的 。 |
三、 | 如果上述两个标准均不确定市场价值,则必须以现金支付行使价。 |
D) 霍尔德的运动限制。本公司不应对该期权进行任何行使,持有人无权 行使该期权的任何部分,条件是持有人(连同持有人的关联公司,以及与持有人或持有人的任何关联公司一起作为一个集团行事的任何其他人)在行使该期权后的发行生效。将实益拥有超过4.99%的已发行普通股 于紧随行使此项购股权而发行可发行普通股后发行的普通股。就前述句子而言,持有人及其任何关联公司实益拥有的普通股股份数量应包括在行使本期权时可发行的普通股股份数量,并就其作出确定,但不包括因(I)行使股东或其任何关联公司实益拥有的剩余未行使普通股部分和(Ii)行使或转换本公司任何其他证券(包括但不限于,任何其他普通股等价物)受 转换或行使限制,类似于本文所载由持有人或其任何关联公司实益拥有的限制。除上一句所述外,就本第2(D)节而言,受益所有权应根据《交易法》第13(D)节及其颁布的规则和条例进行计算。, 持有人确认,本公司并未向持有人表示有关计算符合交易所法令第13(D)条的规定,持有人须自行负责根据该等规定提交的任何时间表。在第2(D)款所含限制适用的范围内,确定该期权是否可行使(与持有人及其任何关联公司拥有的其他证券有关)以及该期权的哪一部分可行使,应由持有人自行决定,提交行使通知应视为持有人决定该期权是否可行使 (与持有人及其任何关联公司拥有的其他证券有关)以及该期权的哪部分可行使。 本公司没有义务核实或确认该决定的准确性。此外,关于上述任何 集团地位的决定应根据《交易所法案》第13(D)节及其颁布的规则和条例确定。出于此目的,
2 |
第2(D)节,在确定普通股流通股数量时,持有人可依据(A)本公司最近向证监会提交的定期或年度报告(视属何情况而定)、(B)本公司最近的公告 或(C)本公司或转让代理最近的书面通知列出已发行普通股数量所反映的普通股流通股数量。 应持有人的书面或口头要求,公司应在两个交易日内以口头和书面形式向持有人确认当时已发行的普通股数量。在任何情况下,普通股流通股数量应由股东或其关联公司自报告该流通股数量之日起生效后确定。 股东或其关联公司转换或行使本公司证券(包括本期权)后确定。本款条款的解释和实施应严格遵守第2(D)款的条款,以纠正本款(或其任何部分)中可能存在缺陷或与本条款中包含的预期受益所有权限制不一致的地方,或做出必要或可取的更改或补充,以适当地实施此类限制。本款所载的限制应适用于本期权的继任者。持有人可在不少于63天前通知本公司放弃本条款的规定(但仅限于其本人,不适用于任何其他 持有人)。其他持有人不应受到任何此类豁免的影响。
E) 运动力学。
I. 在行使时交付证书。根据本协议购买的股份的股票,应由发行人在向本公司递交行权通知、交回本购股权(如有需要)及支付上文所述的行权总价后5个工作日内,以实物交付方式送交持有人于行权通知内指定的地址。本购股权于本公司收到行使价或无现金行使通知之日起视为已行使。购股权股份应被视为已发行,而持有人或于购股权中被指定为购股权持有人的任何其他人士 应被视为于购股权行使日期(或以无现金行使方式)向本公司支付行使价(或以无现金行使方式)行使购股权之日起,就所有目的而言,被视为已成为该等股份的记录持有人。
二、 无零碎股份或Scrip。本选择权行使后,不会发行任何代表零碎股份的零碎股份或股票。至于持有人于行使该权力后将有权购买的任何零碎股份,本公司须就该最后零碎股份支付现金调整,金额相等于该零碎股份乘以行使价。
三、 费用、税费和费用。发行购股权股票须免费向持有人收取任何发行或转让税或与发行该等股票有关的其他附带开支,所有税项及开支均由本公司支付,而该等股票应以持有人的名义或以持有人指示的名称或名称发行。
3 |
第二节。某些 调整。
A) 股票分红和拆分。如果本公司在本期权尚未行使期间的任何时间:(I)支付股票股息或以其他方式 对其普通股股份或普通股中应支付的任何其他股本或股本等值证券进行分配(为免生疑问,不包括本公司在行使该 期权时发行的任何普通股),(Ii)将普通股的已发行股份细分为更多数量的股份,(Iii)将普通股的已发行股份合并(包括以股票反向拆分的方式)为较少的股份,或(Iv)通过普通股股份的重新分类发行本公司的任何股本股份,则在每种情况下,行使价均应乘以一个分数,其中 分子应为紧接该事件 之前已发行的普通股(不包括库存股,如有的话)的股份数目,而分母应为紧接该事件后已发行的普通股股份数目。行使该期权时可发行的股份数量应按比例进行调整,以使该期权的总行权价保持不变。
B) 基本面交易。如果在本期权未完成期间的任何时间,(I)本公司与另一人进行任何合并或合并,(Ii)本公司在一项或一系列关联交易中出售其全部或几乎所有资产,(Iii)任何要约或交换要约(无论是由本公司或另一人)根据允许普通股持有人以其股份换取其他证券的 完成,现金或财产或(Iv)公司 对普通股或任何强制性股份交换进行任何重新分类,据此将普通股有效地转换为其他证券、现金或财产或进行交换(每一项都是“基本交易”),则在随后 行使该期权时,持有者有权获得在没有此类基本交易的情况下可发行的每股期权股票,如 是尚存的公司,则有权获得继承人或收购公司或公司的普通股股份数量,以及因该等合并、合并或处置资产而应收的任何额外代价 普通股持有人在紧接该等事件发生前。在履行上述规定所必需的范围内,本公司或该基本交易中尚存实体的任何继承人应向持有人发行符合上述规定的新期权。
C) 通知持有人。
I. 行权价格调整。根据本条款第二款的任何规定调整行权价格时,公司应立即向持有人邮寄通知,列出调整后的行权价格,并对需要进行调整的事实进行简要说明。
4 |
二、通知 允许持有者进行练习。如果(A)公司将宣布普通股的股息(或任何形式的其他分配),(B)公司应宣布普通股的特别非经常性现金股息或赎回普通股,(C)公司应授权授予普通股权利或期权的所有持有人认购或购买任何类别或任何权利的任何股本股份,(D)普通股的任何重新分类应获得公司任何股东的批准,本公司参与的任何合并或合并、任何出售或转让本公司所有或几乎所有资产的任何强制股份交换,将普通股转换为 其他证券、现金或财产,或(E)本公司应授权自愿或非自愿解散、清算或结束本公司的事务,则在每种情况下,本公司应按其在本公司记录中显示的最后电子邮件地址向持有人发送电子邮件。在适用的记录或以下指定的生效日期之前至少五个历日发出的通知,说明(X)为该股息、分配、赎回、权利或期权的目的而记录的日期,或(Br)如果不记录的话,记录的持有者有权获得该等股息、分配、赎回、权利或期权的日期,或(Y)该重新分类、合并、合并、出售、转让或换股预计生效或结束,以及 预计普通股持有人有权将其普通股换取证券的日期, 在该等重新分类、合并、合并、出售、转让或换股时可交付的现金或其他财产;但未能以电子邮件发送该通知或该通知中或电子邮件中的任何瑕疵,并不影响该通知所规定的公司行动的有效性。
第3条杂项
A) 在行使权利之前,不得以股东身份行使任何权利。此购股权并不赋予持有人在行使本购股权前作为本公司股东而享有任何投票权或其他权利。
B) 限制。持有者承认,在行使该期权时获得的期权股份,如果没有登记, 将受到州和联邦证券法对转售的限制。
C) 人员已定义。这里所说的人,是指自然人、合伙企业、公司、协会、股份公司、有限责任公司、信托、合营企业、非法人组织或者政府机构。
兹证明,本公司 已安排由其正式授权的高级职员在上述第一个日期执行本期权。
HealthTech解决方案公司
| |
By:_________________________________ 姓名:曼努埃尔·E·伊格莱西亚斯 头衔:总裁
|
5 |
行使通知
致:HealthTech Solutions,Inc.
(1) 下列签署人选择根据所附购股权的条款购买_
(2) 付款形式为(勾选适用框):
[]美国的合法货币 ;或
[]根据第1(C)款所载公式,按上文第1(C)款所述无现金行使程序所述的期权股份数量,注销所需数量的期权股份。
每股市值: _
持有者根据以下证据确定 市值:
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
(3) 请以下列签字人的名义或以下指定的其他名称签发一份或多份代表上述期权股票的证书:
_______________________________
认购权股票应通过实物交付证书的方式交付给:
_______________________________
_______________________________
_______________________________
SIGNATURE OF HOLDER: ___________________________________________________________
Name of Holder: _____________________________________________________________________
Date: ______________________________________________________________________________