附件 4.5

ANIXA 生物科学公司，AS

发行人

和

[]， AS

契约 受托人

缩进

截止日期 []

目录表

ANIXA 生物科学公司

《1939年信托契约法》与《信托契约法》之间的协调

契约，日期为。

契约，日期 ，截至[]，由特拉华州的一家公司Anixa Biosciences，Inc.(“公司”), and []，作为受托人(“受托人”).

为了另一方的利益以及根据本契约发行的证券持有人的平等和应得的利益，各方同意如下。

文章 i

定义 和引用并入

第 1.01节定义。

“额外的 金额“指在本协议或任何证券规定的情况下，本公司就本协议或本协议规定的持有人向本协议或本协议规定的持有人征收的若干税款支付的任何额外金额，该等税款由本公司计算。

“附属公司“任何指定人员的 是指与该指定人员直接或间接控制或受其直接或间接共同控制或控制的任何其他人。就本定义而言，“控制”(包括具有相关含义的术语“受控制”和“受共同控制”)对任何人而言，应指直接或间接拥有直接或间接指导或导致指导该人的管理层或政策的权力，无论是通过拥有有投票权的证券，还是通过协议或其他方式。

“座席“ 指任何注册官或付款代理人。

“适用的 程序“指涉及全球证券或其中实益权益的任何转让或交易， DTC或任何后续托管机构的规则和程序，在每种情况下均适用于此类交易且不时生效 。

“董事会 “指本公司董事会或其正式授权的任何委员会。

“主板 解决方案“指经本公司秘书或助理秘书证明已获董事会通过或经董事会授权并于证书发出之日起完全有效并交付受托人的决议案副本。

“营业日 天“指纽约州法律、法规或行政命令授权或要求银行机构关闭或关闭的任何日子，但星期六、星期日或其他日子除外。

“资本 利息“指股本的任何及所有股份、权益、参与、权利或其他等价物(不论如何指定)，包括但不限于合伙、合伙权益(不论是一般权益或有限权益)，以及赋予某人有权分享该合伙的损益或资产分配的任何其他 权益或参与。

“公司“ 是指在继任者取代之前如上指名的当事人，此后指继任者。

“公司 订单“指由两名高级管理人员以公司名义签署的书面命令，其中一人必须是公司的主要执行人员、主要财务人员或主要会计人员。

“公司 请求“指由公司首席执行官或首席财务官以公司名义签署并交付受托人的书面请求。

“企业信托办公室 “指第10.02节规定的受托人地址，或受托人可 通知持有人和本公司的其他地址。

“默认“ 指任何违约事件，或在通知或时间流逝后，或两者兼而有之。

“托管人“对于可发行或全部或部分以一种或多种全球证券的形式发行的任何系列证券， 是指本公司指定为该系列证券的托管人，该托管人应是根据《交易法》注册的结算机构；如果在任何时候有多于一名此等人士，则任何系列证券所使用的”托管“应指该系列证券的托管人。

“折扣 安全性“指根据第6.02节规定在宣布加速到期时到期和应付的金额少于规定本金的任何证券。

“美元” and “$“指美利坚合众国的货币。

“直接转矩“ 指存托信托公司，一家纽约公司。

“交易所 法案“指经修订的1934年《证券交易法》及其颁布的规则和条例。

“外币 “指由美利坚合众国政府以外的政府发行的任何货币或货币单位。

“外国 政府义务“对于以外币计价的任何系列证券而言，是指(I)发行或导致发行外币的政府的直接债务，用于支付其完全信用和信用的义务，或(Ii)受该政府控制或监督的人的义务，或作为该政府的机构或工具的人的义务 该政府无条件保证及时支付的完全信用和信用义务，在第(I)或(Ii)款下的任何一种情况下，这些义务不能由其发行人选择收回或赎回。

“公认会计原则“ 是指在美国准则委员会的会计原则委员会的意见和声明中或在会计行业相当一部分人批准的其他实体的其他声明中提出的普遍接受的会计原则。

“全球安全 ” or “环球证券“指按照第2.02节规定的形式发行给该系列或其代名人的一种或多种证券(视属何情况而定)，证明一系列证券的全部或部分，并以该托管人或代名人的名义登记。

“保持者“ 指以其名义登记证券的人。

“压痕“ 指不时修订或补充的本契约，并应包括按本契约规定设立的特定证券系列的形式和条款。

“利息“ 就任何贴现证券而言，根据其条款，只有在到期后才产生利息的，是指到期后应支付的利息。

“成熟性，“ 当用于任何证券或其本金分期付款时，是指该证券或本金分期付款的本金到期和应付的日期，无论是在规定的到期日或通过加速、要求赎回或其他方式。

“军官“ 指本公司的首席执行官、首席财务官、任何副总裁、司库、秘书、任何助理司库或任何助理秘书。

“军官证书 “指由两名高级管理人员签署的证书，其中一名必须是本公司的主要执行人员、主要财务人员或主要会计人员。

“律师的意见 “指受托人合理地接受的法律顾问的书面意见。律师可以是本公司的员工或法律顾问。

“人“指任何个人、公司、合伙企业、合营企业、协会、有限责任公司、股份公司、信托、非法人组织或政府或其任何机构或分支机构。

“本金“保证金是指保证金的本金，在适当的情况下，加上保证金(如果有的话)以及与保证金有关的任何额外金额。

“负责的 官员“指受托人在其公司信托办公室中直接负责本契约管理的任何高级人员，也指就特定公司信托事宜而言，因了解和熟悉某一特定主题而被提交任何公司信托事宜的任何其他高级人员。

“美国证券交易委员会“ 指证券交易委员会。

“证券“ 指根据本契约认证和交付的本公司任何系列的债权证、票据或其他债务票据。

“系列” or “证券系列“指根据本协议第2.01及2.02节订立的本公司各系列债权证、票据或其他债务工具。

“声明的 成熟度“指就任何证券或其本金或利息分期付款使用时，指在该证券中指定为该证券本金或该分期付款本金或利息到期及应付的固定日期。

“子公司“ 对任何人而言，指当时有权(不论是否发生任何意外情况)在董事、经理或受托人选举中投票的资本权益总投票权的50%以上的任何公司、协会或其他商业实体，或在合伙企业中，合伙人资本权益的50%以上(将所有合伙人的资本权益视为单一类别)当时直接或间接拥有或控制的任何公司、协会或其他商业实体，由该人或该人的一个或多个其他附属公司或其组合。

“提亚“ 指在本契约生效之日生效的1939年《信托契约法》(15美国法典第77aaa-77bbbb条)及其颁布的规则和规章；但是，如果1939年信托契约法在该日期之后被修订，则在任何此类修订所要求的范围内，”信托契约法“是指如此修订的信托契约法。

“受托人“ 指在本文书第一段中被指名为”受托人“的人，直至继任受托人根据本契约的适用条款成为 受托人为止，此后”受托人“应指当时为本合同项下受托人的每个人，如果在任何时候有多于一个这样的人，则任何系列证券的”受托人“应指该系列证券的受托人。

“美国政府义务“指以下证券：(1)美利坚合众国对其全部信用和信用作质押的付款的直接义务，或(2)由美利坚合众国控制或监督并作为美利坚合众国的机构或工具的人的义务，其支付由美利坚合众国作为完全信用和信用义务无条件担保，且不能由其发行人选择赎回或赎回。还应包括作为托管人的银行或信托公司就任何此类美国政府债务签发的托管收据，或托管人为托管收据持有人的账户所持有的任何此类美国政府债务的利息或本金的具体支付 ，但条件是(除法律要求外)托管人无权从托管机构就美国政府债务收到的任何金额中扣除应支付给该托管收据持有人的金额。

第 1.02节其他定义。

第1.03节《信托公司法》参考成立公司。

当本契约提及TIA的条款时，该条款通过引用并入本契约并成为本契约的一部分。本契约中使用的下列TIA术语具有以下含义：

“选委会“ 指的是美国证券交易委员会。

“债券 证券“指证券。

“压痕 安全托架“指持有人。

“压痕 需符合条件“指的是这张牙印。

“契约 受托人” or “机构受托人“指受托人。

“债务人“债券上的债务是指本公司和证券上的任何继承人。

本契约中使用的所有其他术语，如由TIA定义的、由TIA参考另一法规定义的或由TIA项下的美国证券交易委员会规则定义的且在本文中未另行定义的，在本文中均按定义使用。

第1.04节《施工规则》。

除非 上下文另有要求：

(A) 术语具有赋予它的含义；

(B) 未作其他定义的会计术语具有按照公认会计原则赋予它的含义；

(C) 凡提及“公认会计原则”和“公认会计原则”时，应指适用该等会计原则之时和期间有效的公认会计原则。

(D)“或”不是排他性的；

(E)单数词包括复数，复数词包括单数；和

(F) 规定适用于连续的事项和交易。

第 条二

证券

第 2.01节可成系列发行。根据本契约可认证和交付的证券本金总额不受限制 。证券可分一个或多个系列发行。所有系列证券应完全相同，但按照董事会决议案、补充契约或高级职员证书中规定的方式确定或确定的证券除外，该决议案、补充契约或高级职员证书详细说明了根据董事会决议案授予的权力采纳其条款的情况。就不时发行的系列证券而言，董事会决议案、高级人员证书或补充契据可规定厘定特定条款(如利率、到期日、记录日期或计息日期)的方法。各系列证券在任何事项上可能有所不同，但所有系列证券应平等且按比例享有本公司的利益。

第 2.02节证券系列术语的确立。在发行系列内的任何证券时或之前，应通过或根据董事会决议确定以下 (对于系列一般，在第2.02(A)节的情况下，关于系列内的此类证券，对于系列内的证券，或者对于系列，在第2.02(B)至2.02(S)款的情况下，关于系列)，并按照董事会决议、补充契约或高级人员证书中规定的方式确定：

(A)该系列的形式及名称(以区分该特定系列的证券与任何其他系列的证券)；

(B) 该系列证券的发行价格(以本金的百分比表示)；

(C) 可根据本契约认证和交付的该系列证券本金总额的任何限额 (在登记转让时认证和交付的证券除外，或在依据第2.07、2.08、2.11、3.06或9.06节进行认证和交付时作为该系列的其他证券的交换或替代)；

(D) 该系列证券本金的一个或多个应付日期；

(E) 一个或多个年利率(可以是固定的或可变的)，或(如适用的话)用来厘定该利率或该等利率(包括但不限于任何商品、商品指数、股票交易所指数或金融指数)的方法，该系列的证券须 产生利息(如有的话)、产生利息的日期(如有的话)、开始及须支付利息的日期(如有的话)，以及在任何付息日期应付利息的任何定期纪录日期；

(F) 该系列证券的本金及利息(如有的话)须支付的一个或多於一个地方，该系列证券可为登记转让或交换而交回的地方，以及可向本公司送达有关该系列证券及本契约的通知及索偿要求的地方，以及付款方法(如以电汇、邮寄或其他方式)；

(G) 如适用，可由本公司选择全部或部分赎回该系列证券的一个或多个期限、价格以及条款和条件；

(H) 公司根据任何偿债基金或类似的规定或根据其持有人的选择赎回或购买该系列证券的义务(如有)，以及根据该义务赎回或购买该系列证券的一个或多个期限、价格以及条款和条件；

(I) 本公司将根据该系列证券持有人的选择权回购该系列证券的日期(如有)和价格，以及该等回购义务的其他详细条款和规定；

(J) 如不是$1,000及其任何整数倍的面额，则该系列证券可发行的面额 ；

(K) 如果不是本金，该系列证券的本金部分应在根据第6.02节宣布加速到期时支付 ；

(L) 该系列证券的面值货币，可以是美元或任何外币，以及负责监管这种综合货币的机构或组织。

(M) 与为该系列证券提供的任何保证有关的规定(如有的话)；

(N) 适用于本系列任何证券的违约事件的任何补充或变化，以及受托人或此类证券的必要持有人根据第6.02节宣布其本金到期和应付的权利的任何变化；

(O) 对适用于本系列证券的第四条或第五条所列契诺的任何补充或更改；

(P) 与任何该系列证券的转换有关的条款(如有)，包括(如果适用的话)该等证券可转换成的证券、转换价格、转换期限、有关转换是否强制、由持有人选择或由公司选择的条款、需要调整转换价格的事件，以及在赎回该系列证券时影响转换的条款 ；

(Q) 该系列的证券是优先债务证券还是次级债务证券，如适用，还应说明其附属条款；

(R) 与该 系列证券有关的任何托管机构、利率计算代理、汇率计算代理或其他代理(本协议指定的证券除外)；以及

(S) 该系列证券的任何其他条款(可修改或删除适用于该系列的本契约的任何条款)。

任何一个系列的所有 证券无需同时发行，并可根据本契约的条款不时发行，如董事会决议、本系列补充契约或上文提及的高级职员证书有此规定，且除非董事会决议案另有规定，否则可在未经持有人同意的情况下，因该系列的本金总额及该系列额外证券的发行而重新发行该系列。

第2.03节执行和验证。至少有一名高级职员应以手工或传真方式签署本公司的证券。 如果在证券上签字的高级职员在证券认证时不再担任该职位，则该证券仍然有效。只有通过受托人或认证代理人的手动签名认证后，证券方为有效。签字应为担保已根据本契约进行认证的确凿证据。受托人在收到公司命令后，应于任何时间及不时以董事会决议案、附加契约或高级人员证书所规定的本金认证证券以供原始发行。该公司命令可根据公司或其正式授权的一名或多名代理人以PDF格式发出的电子指令授权认证和交付。 除非董事会决议、附加契约或高级船员证书另有规定，否则每份证券的日期应为其认证的日期。在任何时间发行的任何系列证券的本金总额不得 超过董事会决议、本协议的补充契约或根据第2.02节交付的高级职员证书中规定的该系列最高本金金额的任何限额，但第2.02节或第2.08节规定的除外。在发行任何系列的证券之前，受托人应已收到并(在符合第7.02条的规定下)根据以下规定受到充分保护：(A)确定该系列证券或该系列证券的形式的董事会决议、附加契约或高级职员证书，以及该系列证券或该系列证券的条款, (B)符合第10.04节的高级职员证书及(C)(1)符合第10.04节的大律师意见或(2)大律师的意见(或大律师对大律师意见的信赖函件)，证明证券已由本公司正式授权、签立及交付。 该等证券将构成本公司的有效及具约束力的义务，并可根据其条款对本公司强制执行。受托人可委任本公司认可的认证代理人对证券进行认证。只要受托人可以这样做，认证代理 就可以认证证券。本契约中提及受托人认证的每一处都包括由该代理人进行的认证。身份验证代理与代理具有相同的权利，可以与公司或公司的附属公司进行交易。

第 2.04节注册官和付款代理人。本公司应就每个系列证券，在第2.02节就该系列证券指定的一个或多个地点设立一个办事处或代理机构，供提交或交出该系列证券以供支付(“付款代理)，以及可为登记转让或交易所而交出该系列证券(“注册员“)。注册处应保存关于每一系列证券及其转让和交换的登记册。本公司特此委任受托人为付款代理人及注册处处长。本公司将立即向受托人发出书面通知，告知每个注册人或付款代理人的姓名或名称和地址以及姓名或地址的任何更改。本公司亦可 不时指定一名或多名共同注册人或额外的付款代理人，并可不时撤销该等指定；但该等指定或撤销不得以任何方式解除本公司在任何系列证券第2.02节为该等目的而指定的每个地点维持一名注册处 及一名付款代理人的责任。本公司将就任何该等指定或撤销，以及任何该等副注册人或额外付款代理人的名称或地址的任何更改，向受托人发出迅速的书面通知。术语“注册官”包括任何共同登记员；术语“付款代理人” 包括任何其他付款代理人。本公司特此委任受托人为每个系列的初始注册人和付款代理人 ，除非在该系列证券首次发行之前已委任另一注册人或付款代理人(视属何情况而定)。

第 2.05节支付代理人以信托形式持有资金。本公司应要求受托人以外的每个付款代理人以书面形式同意付款代理人将为任何系列证券的持有人或受托人的利益，以信托形式持有 付款代理人为支付该系列证券的本金或利息而持有的所有款项，并将就 公司在支付任何此类款项时的任何违约通知受托人。在任何此类违约持续期间，受托人可要求付款代理人将其持有的所有款项支付给受托人。本公司可随时要求付款代理人将其持有的所有款项支付给受托人。支付给受托人后，付款代理(如果不是本公司或本公司的子公司)将不再对这笔钱承担任何责任。 如果本公司或本公司的子公司担任付款代理，则它应将其作为付款代理持有的所有资金分离并存放在一个单独的信托基金中，以供任何证券系列的持有人使用。如果发生第6.01(D)或(E)项下的违约事件，则受托人应为付款代理人。

第 2.06节持有人名单。受托人应以合理可行的最新形式保存其可获得的每个证券系列持有人的姓名和地址的最新名单，并应在其他方面遵守TIA第312(A)条。如受托人并非注册处处长，本公司须于每个付息日期前至少十(10)天及受托人以书面要求的其他 次，以受托人合理要求的形式及日期，向受托人提供每一证券系列持有人的姓名或名称及地址。

第 2.07节转让和交换。凡向注册处处长或副登记处提交一份转让登记或交换同一系列证券本金等额的请求时，注册处处长应登记该转让或在满足其对此类交易的要求的情况下进行交换。为允许转让和交易的登记，受托人应应注册官的请求对证券进行认证。登记转让或交易所不收取服务费 (除非本协议另有明确许可)，但本公司可要求支付足以支付任何转让税或与之相关的类似政府费用(不包括根据第2.11、3.06或9.06节在交易所应支付的任何此类转让税或类似政府费用)。本公司及注册处均毋须(A)于紧接 递交赎回通知前15天营业开始时起计的期间内，发行、登记任何系列的证券转让或交换 该系列证券的赎回通知，并于该等证券交付日期的 当日收市时结束，或(B)登记转让或交换选定、被赎回或被要求赎回的任何系列的证券，或登记任何选定、被赎回或被要求赎回的证券的全部或部分赎回部分。

第2.08节损坏、销毁、丢失和被盗证券。

(A) 如任何残缺证券交回受托人，本公司须签立，而受托人须认证及提供一份相同系列、相同期限及本金金额的新证券，以换取该证券，而该新证券的数目并非同时未偿还的 。如果应向公司和受托人交付(I)令他们满意的证据，证明任何证券被销毁、丢失或被盗，以及(Ii)他们可能需要的担保或赔偿，以使他们各自及其任何代理人不受损害，则在没有通知公司或受托人该证券已被受保护买家收购的情况下，公司应签署并应其请求，受托人应认证并提供可交付的证券，以代替任何该等被销毁、遗失或被盗的证券。一种新的相同系列、相同期限和本金的证券，并带有一个不同时未偿还的数字 。如果任何此类损坏、销毁、遗失或被盗的保证金已到期并应支付，本公司可酌情支付该保证金，而不是签发新的保证金。

(B) 在根据本条款发行任何新证券时，本公司可要求支付一笔足以支付可能就其征收的任何税款或其他政府收费以及与此相关的任何其他费用(包括受托人的费用和开支)的款项。根据本节发行的任何系列的新证券，以取代任何被销毁、遗失或被盗的证券，应构成公司原有的额外合同义务，无论被销毁、遗失或被盗的证券 应可由任何人在任何时间强制执行，并有权与 根据本合同正式发行的该系列的任何和所有其他证券平等和成比例地享有本契约的所有利益。本节的规定具有排他性，并排除(在合法范围内)与更换或支付残缺、销毁、丢失或被盗证券有关的所有其他权利和补救措施。

第 2.09节未偿还证券。任何时候的未清偿证券都是受托人认证的所有证券，但被托管人注销的证券、交付托管人注销的证券、托管人根据本章规定减少的全球证券利息以及本节中描述的未清偿证券除外。如果根据第2.08节更换证券，则在受托人收到令其满意的证明以证明更换的证券由受保护购买人持有之前，该证券将不再有效。如果付款代理人(本公司、本公司的附属公司或本公司的联属公司除外)持有的系列证券的到期日足以支付该等于该日应付的证券，则在该日及之后，该等系列证券即停止发行，并停止产生利息。证券不会因为本公司或本公司的关联公司持有该证券而停止未清偿。在确定未偿还证券所需本金金额的持有人是否已在本协议项下提出任何请求、要求、授权、指示、通知、同意或豁免时，被视为未偿还的贴现证券本金应为在根据第 6.02节宣布加速到期之日到期并应支付的本金金额。

第2.10节国库券。在确定所需的系列证券本金持有人是否同意任何请求、要求、授权、指示、通知、同意或豁免时，本公司拥有的系列证券应不予考虑， 但为确定受托人是否应根据任何该等请求、要求、授权、指示、通知、同意或豁免而受到保护的目的，只有受托人的负责人知道其如此拥有的系列证券才应被如此忽略。

第2.11节临时证券。在最终证券准备好交付之前，公司可以准备临时证券，受托人应根据公司的命令对临时证券进行认证。临时证券基本上是最终证券的形式，但可能有公司认为适合临时证券的变化。在没有不合理延迟的情况下，公司应准备并应受托人的要求对相同系列和到期日的最终证券进行认证，以换取临时证券。 在交换之前，临时证券在本契约项下享有与最终证券相同的权利。

第 2.12节取消。本公司可随时将证券交予受托人注销。注册处处长及付款代理人应将交回予他们登记转让、交换或付款的任何证券转交受托人。受托人应按照其惯例程序，注销所有因登记转让、交换、付款、替换或注销而交出的证券。本公司不得发行新证券以取代其已支付或交付受托人注销的证券。

第 2.13节违约利息。如果本公司拖欠一系列证券的利息，公司应在随后的一个特别记录日期向该系列的持有人支付违约利息 ，按照为特定系列确定的利率(如果有的话)，并在法律允许的范围内，支付就违约利息支付的任何利息。本公司应确定特殊记录 日期和兑付日期；但如果任何一系列证券没有规定违约息率，则违约利率为该系列证券规定的利率。至少在特别记录日期前十(10)天，公司应向受托人和系列的每位持有人递交一份通知，说明记录日期、相关付款日期和支付利息金额。本公司亦可以任何其他合法方式支付拖欠利息。

第2.14节环球证券

(A)证券条款。董事会决议、本协议的补充契约或高级职员证书应确定一系列证券是否应全部或部分以一种或多种全球证券和该等全球证券的托管人的形式发行。

(B)转让和交换。尽管本契约第2.07节及其他条款中有任何相反的规定，但根据《全球证券契约》第2.07节的规定，任何全球证券均可根据以该证券的托管人或其代名人以外的持有人的名义登记的证券的第2.07节进行互换，前提是：(I)该托管人通知本公司它不愿意或无法继续担任该全球证券的托管人，或者该托管人在任何时候不再是根据《交易法》注册的结算机构，并且在任何情况下，本公司未能在该事件发生后90天内委任根据《交易所法案》注册为结算机构的继任托管机构，(Ii)本公司签立并向受托人递交高级人员证书，表明该等全球证券可如此互换，或(Iii)该等全球证券所代表的证券的违约事件已发生且仍在继续。根据前一句 可交换的任何全球证券，应可交换以托管人书面指示的名称登记的证券，本金总额 应等于具有相同期限和条款的全球证券的本金金额。

(C) 除第2.14(C)节另有规定外，全球证券不得转让，除非作为一个整体由托管机构将全球担保转让给该托管机构的代名人、该托管机构的一名代名人或该托管机构的另一名代名人、或由该托管机构或该继任托管机构的任何代名人转让。

(D) 图例。根据本协议发行的任何全球证券应带有大体上如下形式的图例：

“本担保是下文提及的契约所指的全球担保，并以托管人或托管人的名义登记。只有在本契约所述的有限情况下，本证券才可交换以托管人或其代名人以外的人的名义登记的证券，除非由托管人作为整体转让给托管人、托管人的代名人或托管人的另一代名人或托管人 或该继任托管人的任何此类代名人。“

(E)持票人的行为。托管人作为持有人，可以指定代理人或以其他方式授权参与者提出或采取持有人根据契约有权给予或采取的任何请求、要求、授权、指示、通知、同意、放弃或其他行动。

(F) 付款。尽管本契约另有规定，除非第2.02节另有规定，否则任何全球证券的本金和利息(如有)应支付给其持有人。

(G)同意、声明和指示。除第2.14(G)节另有规定外，本公司、受托人及任何代理人应将任何人 视为全球证券所代表的该系列未偿还证券本金的持有人，该等证券须由托管人在有关该全球证券的书面声明中指明，以取得持有人根据本契约须给予的任何同意、声明、豁免或指示。

(H) 托管人或其代名人作为全球证券的注册所有人，就所有目的而言应是该全球证券的持有人 在契约和证券项下，全球证券的实益权益的所有人应根据适用程序持有该等权益。因此，任何此类所有者在全球证券中的实益权益将仅在托管人或其代名人保存的记录中显示，并且此类权益的转让只能通过由托管人或其代名人保存的记录进行，这些在全球证券中实益 权益的所有者将不被视为其所有者或持有人。尽管本契约或任何证券有任何其他规定，但如果本契约或任何全球证券规定向全球证券持有人发出任何事件的通知(包括任何赎回或回购通知)(无论是通过邮寄还是以其他方式)，根据托管人或其指定人的长期指示，包括按照适用的托管程序通过电子邮件 发送给 托管人(或其指定人)，则该通知应充分发出。

第 节2.15 CUSIP号码。本公司在发行证券时可使用“CUSIP”号码(如当时普遍使用)，如 如此，受托人应在赎回通知中使用“CUSIP”号码以方便持有人；但任何该等通知 可声明不会就印载于证券上或任何赎回通知中所载的该等号码的正确性作出陈述，且只可依赖印制于该证券上的其他识别元素，而任何该等赎回不受该等号码的任何瑕疵或遗漏影响。公司应及时将公司知悉的“CUSIP”号码的任何变化通知受托人。

第三条

赎回

第3.01节给受托人的通知。本公司可就任何一系列证券保留赎回及支付该系列证券的权利，或可按该等证券所规定的时间及条款，在该系列证券的声明到期日前按该等证券所规定的时间及条款赎回及支付该系列证券或其任何部分。如果一系列证券是可赎回的，而公司希望或有义务根据该系列证券的条款在该系列证券规定的到期日之前赎回该系列证券的全部或部分，则公司应将赎回日期和该系列证券的本金金额通知受托人。

第 3.02节赎回证券的选择。除非董事会决议、补充契约或高级人员证书另有说明，否则如果要赎回的证券少于系列的全部证券，受托人应以受托人认为公平和适当的任何方式选择赎回该系列证券。受托人应从之前未赎回的系列证券中选择 。选择赎回的系列和部分的证券的金额应为1,000美元或1,000美元的整数倍，对于根据第2.02(J)节可发行的其他面值的任何系列的证券 ，每个系列及其整数倍的最低本金面值。本契约适用于被要求赎回的系列证券的规定也适用于被要求赎回的该系列证券的部分。 受托人不对根据本第3.02节作出的选择负责。

第 3.03节赎回通知。

(A) 除非董事会决议、补充契约或高级人员证书另有规定，否则本公司应在赎回日期前至少30天但不超过60天向其证券将被赎回的每位持有人送达赎回通知。通知应指明要赎回的系列证券，并应说明：

(I) 赎回日期；

(Ii) 赎回价格或赎回价格的计算方式；

(3)付款代理人的名称和地址；

(Iv) 被要求赎回的系列证券必须交还给支付代理人以收取赎回价格；

(V) 被要求赎回的系列证券的利息在赎回日期及之后停止产生；

(Vi) CUSIP编号(如有)；和

(Vii) 正在赎回的特定系列或系列证券的条款可能要求的任何其他信息。

应本公司的要求，受托人应以本公司的名义发出赎回通知，并自费发出赎回通知；倘若 本公司已向受托人交付赎回通知至少五个营业日(或受托人书面同意的较短期间)，则根据本条款规定须向持有人交付或安排交付赎回通知的公司高级职员证书 3.03，要求受托人发出该通知并列明有关资料的公司高级职员证书，须在前段所述的通知内述明。

第3.04节赎回通知的效力。一旦按照第3.03节的规定交付赎回通知，名为 的赎回系列证券将于赎回日到期并按赎回价格支付。赎回通知可能是无条件的。 在交还给付款代理后，此类证券应按赎回价格外加赎回日的应计利息支付； 但在赎回日期或之前到期的利息分期付款应支付给在相关记录日期交易结束时登记的此类证券(或一种或多种前身证券)的持有人，根据其条款和本契约的条款 。

第 3.05节赎回价格押金。除非董事会决议、补充契约或高级人员证书另有说明，否则公司应在赎回日上午11点或之前，向支付代理人存入足够的资金，以支付在该 日赎回的所有证券的赎回价格和累计利息(如果有)。

第 3.06节部分赎回证券。交出部分赎回的证券后，公司应发行和受托人 应为持有人认证相同系列和相同到期日的新证券，本金金额相当于交出的证券中未赎回的 部分。

第四条

契约

第4.01节本金和利息的支付。为各系列证券持有人的利益，本公司承诺并同意将按照该等证券及本契约的条款，适时及准时支付该系列证券的本金及利息(如有)。

第 4.02节美国证券交易委员会报道。本公司根据交易所法令第(Br)13或15(D)节须向委员会提交的任何资料、文件或其他报告，应在向委员会提交后15天内向受托人提交；但根据其电子数据收集、分析 和检索(或EDGAR)系统向委员会提交或提供的任何该等信息、文件或报告，应视为自该等信息、文件或报告提交或通过EDGAR提供时已向受托人提交。

第 4.03节合规证书。只要有任何证券未清偿，本公司应在本公司每个财政年度结束后的 120天内向受托人交付一份高级职员证书，说明据其签署人所知，本公司是否未履行和遵守本公司的任何条款、条款和条件 (不考虑本协议规定的任何宽限期或通知要求)，如果发生违约或违约事件，说明他们可能知道的所有该等违约或违约事件及其性质和状态。

第4.04节居留、延期和高利贷法。本公司立约(在其可合法这么做的范围内)，其不会在任何时间 坚持、申辩或以任何方式主张或利用任何暂缓、延期或高利贷法律的利益或优势， 现在或以后任何时间有效，可能影响本契约或证券的契诺或履行，或任何其他禁止或免除本公司支付本契约中所设想的证券本金或利息的法律，任何与证券或证券及本公司有关的附加契据(在其可合法行使的范围内)在此明确放弃任何该等法律及契诺的所有利益或好处，该等法律及契诺不会借助于任何该等法律而妨碍、延迟或阻碍受托人行使本协议中授予受托人的任何权力，但将容忍及准许行使每项该等权力，犹如该等法律并未颁布一样。

第五条

接班人

第5.01节公司何时可以合并等公司不得与其他人合并或合并，或将其全部或基本上所有财产和资产转让、转让或租赁给他人(a“”继承人“)，除非：

(A) 公司是尚存的公司或继承人(如果不是公司)是根据任何美国国内司法管辖区的法律组织和有效存在的，并明确承担公司在证券和本公司项下的义务；

(B) 交易生效后，不应立即发生或继续发生任何违约或违约事件。

公司应在建议的交易完成前向受托人提交前述的高级职员证书和律师的意见，声明建议的交易和任何补充契约符合本契约。

第 5.02节继任公司被取代。根据第5.01节对公司的全部或几乎所有资产进行任何合并或合并，或出售、租赁、转让或以其他方式处置公司时，通过该合并成立的、或与该公司合并的、或被进行该出售、租赁、转让或其他处置的继承公司应继承并被取代，并可行使本契约项下的每项权利和权力，其效力与该继承人已被指定为本公司的效力相同；但在出售、转易或其他处置(租约除外)的情况下，前身公司应免除本契约和证券项下的所有义务和契诺。

第六条

违约和补救措施

第 6.01节违约事件。

“违约事件 此处所指的任何系列证券，是指下列任何一种事件，除非在设立董事会决议、补充契约或高级人员证书中规定，该系列不得享有上述违约事件的利益，或者该违约事件的条款已按照董事会决议、补充契约或高级人员证书的规定进行了修改或取代：

(A) 该系列证券的任何利息到期并须支付时未能支付，并持续30天(除非公司在该30天期限届满前将全部款项存入受托人或付款代理人 )；或

(B)该系列任何证券的本金在到期时违约；或

(C) 违约或违反公司在本契约中的任何契约或保证(不履行或违反的契约或保证 在第6.01节的其他部分阐述了不履行或违反的后果，也不包括仅为了该系列以外的一系列证券的利益而包括在本契约中的契约或保证)，该违约持续 在以挂号或挂号信发出后60天内未治愈，由受托人或该系列未偿还证券本金不少于多数的持有人向本公司或公司和受托人发出书面通知，说明该违约或违规行为，并要求对其进行补救，并说明该通知为下文所述的“违约通知”。或

(D) 根据任何破产法或任何破产法所指的公司：

(I) 启动自愿案件或程序；

(Ii) 同意在非自愿情况下登录针对其的济助命令，

(Iii) 同意委任该公司或其全部或基本上全部财产的托管人，

(4) 为其债权人的利益进行一般转让，或

(V) 以书面承认，在债务到期时，它一般没有能力偿还债务；或

(E) 有管辖权的法院根据任何破产法下达命令或法令：

(I) 是在非自愿情况下针对本公司的救济，

(Ii) 为公司或其全部或几乎所有财产委任一名托管人，或

(Iii) 命令公司清盘，而该命令或法令仍未搁置并在90天内有效；或

(F) 根据第2.02(N)节的规定，董事会决议、附加契约或高级人员证书中规定的与该系列证券有关的任何其他违约事件。

术语“破产法“指美国法典第11条或任何类似的联邦或州法律，用于免除债务人。 术语”保管人“指任何破产法下的任何接管人、受托人、受让人、清算人或类似的官员。

第6.02节：加速到期；撤销和废止。如果任何系列证券在未偿还时发生并持续发生违约事件(第6.01(D)或(E)节提及的违约事件除外)，则在每一种情况下，受托人或持有该系列未偿还证券本金不少于多数的持有人可宣布 本金金额(或，如果该系列证券中的任何证券为贴现证券，则为该证券条款中规定的本金部分)及应计和未付利息，所有该系列证券应立即到期应付 ，向本公司发出书面通知(如持有人发出，则通知受托人)，并在作出任何该等声明后，有关本金 金额(或指定金额)及应计及未付利息(如有)应立即到期及应付。如果发生第6.01(D)或(E)节规定的违约事件 ，所有未偿还证券的本金(或指定金额)以及应计和未付利息(如有)应立即到期并支付，受托人或 任何持有人无需作出任何声明或其他行动。在就任何系列作出上述加速声明后，受托人如本条下文所述，在获得支付到期款项的判决或判令之前的任何时间；但该系列未偿还证券本金的多数持有人可向公司和受托人发出书面通知，撤销和废止该声明及其后果，除非该系列证券的所有违约事件(如有)未能支付本金和利息 , 对于仅因声明加速而到期的该系列证券， 已按照第6.13节的规定予以治愈或豁免。此类撤销不得影响任何后续违约或损害由此产生的任何权利 。

第6.03节追讨债务及由受托人强制执行的诉讼。

该公司承诺，如果：

(A) 任何担保的利息到期并应付，且违约持续30天，即构成违约；或

(B)任何证券的本金在到期时发生违约，

然后，本公司将应受托人的要求，为该等证券的持有人的利益，向其支付该证券当时到期应付的全部本金和利息，并在支付该等利息可合法强制执行的范围内，支付任何逾期本金和任何逾期利息的利息，按该等证券所规定的一个或多个利率计算，此外，本公司还将支付足以支付收取费用和开支的额外金额，包括受托人、其代理人和律师的合理补偿、 开支、支出和垫款。

如本公司未能应上述要求立即支付该等款项，则受托人可以其本人名义及作为明示信托的受托人，就收取因此而到期及未支付的款项而提起司法程序，并可就判决或最终判令提起诉讼，并可就该等证券向本公司或任何其他债务人强制执行，并从本公司或任何其他债务人的财产(不论位于何处)中收取被判定或视为应按法律规定的方式支付的款项。

如果发生并持续发生任何系列证券的违约事件，受托人可自行决定 通过受托人认为最有效的适当司法程序来保护和强制执行其权利和该系列证券持有人的权利，以保护和强制执行任何此类权利，无论是为了具体执行本契约中的任何契约或协议，还是为了帮助行使本文授予的任何权力，或执行任何其他适当的补救措施。

第6.04节受托人可以提交索赔证明。如果任何与本公司或任何其他债务人有关的接管、破产、清算、破产、重组、安排、调整、债务重整或其他司法程序悬而未决，则受托人(不论证券本金是否如其所述或以声明或其他方式到期及应付，亦不论受托人是否已要求本公司支付逾期本金或利息)有权及获赋权，通过介入或以其他方式介入，(A)就证券的全部本金和利息提出和证明索赔，并提交必要或可取的其他文件或文件，以便在司法诉讼中允许受托人(包括受托人、其代理人和律师对合理补偿、费用、支出和垫款的任何索赔)和持有人的索赔，及(B)收取及收取就任何该等索偿而应付或交付的任何款项或其他财产，并将该等款项或财产分发，而在任何该等司法程序中的任何保管人、接管人、受让人、清算人、扣押人或其他类似的人员，现获每名持有人授权向受托人支付该等款项，如受托人同意直接向持有人支付该等款项，则向受托人支付应付给受托人的任何款项，以支付受托人合理的补偿、开支、支出及垫款，它的代理人和律师, 以及根据第7.07节应由受托人支付的任何其他款项。本协议所载内容不得被视为授权受托人授权、同意、接受或代表任何持有人接受或采纳影响证券或其任何持有人权利的任何重组、安排、调整或重组计划 ，或授权受托人在任何该等法律程序中就任何持有人的申索投票。

第6.05节受托人可以在不持有证券的情况下强制执行债权。在与本契约或证券有关的任何法律程序中，受托人可在不管有任何证券或出示任何证券的情况下，起诉及强制执行本契约或证券项下的所有诉讼权利及申索 ，而受托人提起的任何该等法律程序应以明示信托受托人的名义提出，而任何判决的追讨，在计入支付受托人、其代理人及律师的合理补偿、开支、支出及垫款后，应为已收回判决的证券持有人的应课差饷利益而进行。

第 6.06节所收款项的用途。

受托人根据本条规定收取的任何款项应按受托人确定的一个或多个日期按下列顺序使用，如属本金或利息的分配，则在提交证券时，如只支付部分款项，则在证券上注明付款，如已全额支付，则在退还时使用：

首先： 支付受托人根据第7.07节应支付的所有款项；以及

第二： 支付当时因该证券的本金和利息而到期和未支付的金额，该等资金是根据该证券的本金和利息的到期和应付金额而按比例收取的，而没有任何种类的优惠或优先权。

第三： 到公司。

第6.07节对诉讼的限制。任何系列证券的持有人无权就本契约提起任何司法或其他诉讼，或就本契约指定接管人或受托人，或就本契约下的任何其他补救措施提起任何诉讼，除非：

(A) 该持有人先前已就该 系列证券的持续违约事件向受托人发出书面通知；

(B) 持有该系列未偿还证券本金至少过半数的持有人应已向受托人提出书面请求，要求其以受托人本人的名义就违约事件提起诉讼；

(C) 上述一名或多名持有人应已向受托人提供令其满意的担保或弥偿，以支付因遵从该项要求而招致的费用、开支及法律责任。

(D) 受托人在收到上述通知、请求和赔偿要约后60天内没有提起任何此类诉讼； 和

(E) 该系列未偿还证券本金占多数的持有人在该60天期间没有向受托人发出与该书面请求不一致的指示；

有一项理解及意图是，任何一名或多名该等持有人不得因本契约的任何条文或利用本契约的任何条文而以任何方式影响、 干扰或损害任何其他该等持有人的权利，或取得或寻求取得较任何其他该等持有人的优先权或优惠权，或执行本契约下的任何权利，但以本契约所规定的方式及为所有该等持有人的平等及应课税利益而设者除外。

第6.08节持有人无条件获得本金和利息的权利。尽管本契约有任何其他规定，任何证券的持有人均有绝对及无条件的权利，在该证券明示的到期日或到期日(或如属赎回，则于赎回日)收取该证券的本金及利息(如有)，并有权就强制执行任何该等款项提起诉讼，而未经该持有人同意，该等权利不得受到损害。

第6.09节恢复权利和补救措施。如果受托人或任何持有人已提起任何诉讼以执行本契约项下的任何权利或补救 ，而该诉讼因任何原因而被终止或放弃，或已被裁定对受托人或该持有人不利，则在该等情况下，根据该诉讼的任何裁决，本公司、受托人及持有人应分别及分别恢复其在本契约下的原有地位，此后受托人及持有人的所有权利及补救应继续，犹如并未提起该诉讼一样。

第6.10节权利和补救措施累积。除第2.08节中关于更换或支付损坏、销毁、遗失或被盗证券的另有规定外，此处授予或保留给受托人或持有人的任何权利或补救措施 均不排除任何其他权利或补救措施，并且在法律允许的范围内，每项权利和补救措施应是累积的，并且 附加于根据本条款或现在或今后存在的法律或衡平法或其他方式提供的所有其他权利和补救措施。在法律允许的范围内，主张或使用本协议项下的任何权利或补救措施，或以其他方式，不应阻止同时主张或使用任何其他适当的权利或补救措施。

第6.11节延迟或遗漏不放弃。受托人或任何证券持有人在行使任何权利或因任何违约事件而产生的补救措施方面的延误或遗漏，不得损害任何该等权利或补救措施，或构成对任何该等违约事件的放弃或 默许。本细则或法律赋予受托人或持有人的每项权利及补救，均可由受托人或持有人(视乎情况而定)不时行使，并可视乎情况而定经常由受托人或持有人行使。

第(Br)节6.12持有人的控制权。除第7.02(F)节另有规定外，持有任何系列未偿还证券本金多数的持有人有权就该系列证券的任何补救措施或行使授予受托人的任何信托或权力，指示进行任何诉讼的时间、方法和地点，前提是：

(A) 该指示不得与任何法律规则或本契约冲突，

(B) 受托人可采取其认为适当而不违反该指示的任何其他行动，以及

(C) 在符合第7.01节的规定的情况下，如果受托人本着善意，由受托人的一名负责人确定所指示的诉讼将使受托人承担个人责任，则受托人有权拒绝遵循任何此类指示。

第6.13节放弃过去的违约。持有任何系列未偿还证券本金不少于多数的持有人 可代表该系列证券的所有持有人放弃过去对该系列证券及其 后果的任何违约，但(I)该系列证券的本金或利息的支付违约除外(但条件是，任何系列未偿还证券的多数本金持有人可撤销加速及其后果，(br}包括此类加速所导致的任何相关付款违约)或(Ii)未经受影响的每个此类系列未清偿证券的持有人同意，不得修改或修改本协议的条款或条款。在任何该等豁免后， 就本契约而言，该等违约将不复存在，由此产生的任何违约事件应被视为已被补救；但该豁免不得延伸至任何后续或其他违约或损害由此而产生的任何权利。

第6.14节对费用的承诺。本契约的所有当事人均同意，任何担保的每一持有人在接受本契约后应被视为已同意，任何法院可酌情在本契约项下的任何权利或补救措施的强制执行诉讼中，或在针对受托人作为受托人采取、遭受或遗漏的任何诉讼中，要求诉讼中的任何一方当事人提交支付诉讼费用的承诺，并可酌情评估诉讼中任何一方当事人的合理费用，包括合理的律师费。充分考虑当事人提出的诉讼请求或抗辩的是非曲直和善意；但本节的规定不适用于 公司提起的任何诉讼、受托人提起的任何诉讼、持有任何系列未偿还证券本金总额超过10%的任何持有人或一组持有人提起的任何诉讼，或任何持有人为强制 在该证券声明的到期日或之后(或在赎回日期)支付任何证券的本金或利息而提起的任何诉讼。

第七条

受托人

第7.01节受托人的职责。

(A) 如果违约事件已经发生并仍在继续，受托人应行使本契约授予受托人的权利和权力，并在行使这些权利和权力时使用谨慎的人在处理其自身事务的情况下将会使用或使用的同等程度的谨慎和技巧。

(B) 除非在失责事件持续期间：

(I) 受托人只需履行本契约中明确规定的职责，没有其他责任，也不应在本契约中解读任何针对受托人的默示契约或义务。

(Ii) 在其本身没有恶意的情况下，受托人可以根据向受托人提供的高级人员证书或大律师意见 并符合本契约的要求，就陈述的真实性和其中表达的意见的正确性 ，对受托人进行决定性的依赖和充分的保护；然而，如果任何此类官员的证书或律师意见 根据本合同的任何规定明确要求提供给受托人，受托人应检查该等官员的证书和律师意见，以确定它们是否符合本契约的要求(但不需要确认或调查其中所述数学计算或其他事实的准确性)。

(C) 受托人不得免除其疏忽行为、疏忽不作为或故意行为不当的责任， 但下列情况除外：

(I) 本款不限制本节(B)项的效力。

(Ii) 除非证明受托人在查明有关事实方面存在疏忽，否则受托人不对责任人员的任何善意判断错误承担责任。

(Iii) 受托人不对其真诚地就 任何系列的证券采取、忍受或不采取的任何行动承担责任，该行动是按照该系列未偿还证券的大部分本金持有人关于就受托人可获得的任何补救进行任何诉讼的时间、方法和地点的指示，或就该系列证券行使根据本契约授予受托人的任何信托或权力的指示而采取的。

(D) 本契约中以任何方式与受托人有关的每项规定均受本节(A)、(B)和(C)段的规限。

(E) 受托人可应任何持有人的要求或指示拒绝履行任何职责或行使任何权利或权力，除非受托人就任何损失、责任或开支获得令其合理满意的赔偿。

(F) 除非受托人与公司达成书面协议，否则受托人不对其收到的任何资金的利息负责。 除非法律规定，否则受托人以信托形式持有的资金不必与其他基金分开。

(G) 如果受托人有合理理由相信该等资金的偿还或该等风险的足够赔偿并未合理地向其保证，则本契约的任何条文均不要求受托人在履行其任何职责或行使其任何权利或权力时冒自有资金的风险或以其他方式招致任何财务责任。

(H) 赋予受托人的权利、特权、保护、豁免权和利益，包括获得赔偿的权利，扩展至受托人及其代理人，并可由受托人以本协议项下的每一身份执行。本节第(Br)(A)、(B)和(C)段所述的规定适用于受托人及其代理人。

第7.02节受托人的权利。

(A) 受托人可最终依赖并保护其认为是真实且已由适当人员签署或提交的任何文件行事或不行事，并应受到保护。受托人不需要调查文件中所述的任何事实或事项。

(B) 受托人在按照公司的指示行事或不按公司指示行事之前，可能需要高级船员证书。受托人 不对其依据该等高级船员证书真诚采取或不采取的任何行动负责。

(C) 受托人可以通过代理人行事，对任何谨慎任命的代理人的不当行为或疏忽不负责任。 任何托管人不得被视为受托人的代理人，受托人不对任何托管人的任何作为或不作为负责。

(D)如果受托人的行为不构成疏忽或故意的不当行为，则受托人不对其认为授权或在其权利或权力范围内真诚地采取或不采取的任何行动承担责任。

(E) 受托人可以咨询大律师，而大律师的建议或大律师的任何意见应是对受托人根据本协议采取、忍受或遗漏的任何行动的充分和完全的授权和保护，而不存在疏忽，并本着善意和信赖 。

(F) 受托人没有义务在任何证券持有人的要求或指示下行使本契约赋予受托人的任何权利或权力，除非该等持有人已向受托人提供令其满意的抵押或弥偿，以抵偿 因遵从该要求或指示而可能招致的费用、开支和责任。

(G) 受托人没有义务对任何决议、证书、声明、 文书、意见、报告、通知、请求、指示、同意、命令、债券、债权证、票据、其他债务证据或受托人认为真实且已由适当人员签署或交付的其他文件或文件中所述的事实或事项进行任何调查。

(H) 受托人不应被视为已收到任何违约或违约事件的通知，但如果受托人是付款代理人，则公司在本合同项下未能支付任何款项 除外，除非受托人的负责人对此有实际了解，或受托人在受托人的公司信托办公室收到任何事实上属于违约的事件的书面通知， 且该通知提及一般证券或特定系列证券和本契约，并声明该通知为“违约通知”。

(I) 此处列举的受托人的许可权利不得解释为职责。

(J) 在任何情况下，受托人均不对任何类型的任何特殊、间接、惩罚性、附带或后果性的损失或损害(包括但不限于利润损失)承担责任或责任，无论受托人是否已被告知此类损失或损害的可能性 ，也不论诉讼形式如何。

(K) 受托人或任何代理人对因超出其合理控制范围的情况而直接或间接导致或直接或间接造成的本契约项下义务的任何未能履行或延迟，包括但不限于天灾、地震、火灾、洪水、战争、恐怖主义行为、民事或军事骚乱、破坏、流行病、骚乱、中断、公用事业、计算机(硬件或软件)或通信服务的故障、事故、劳资纠纷、民事行为或军事权威或政府行动，概不负责。据了解，受托人和代理人应在商业上合理的 努力与银行业公认的惯例保持一致，以便在合理可行的情况下尽快恢复履行职责 。

(L) 受托人不需要就履行其在本协议下的权力和职责提供任何担保或担保。

第7.03节受托人的个人权利。受托人以个人或任何其他身份可成为证券的拥有人或质权人，并可以其他方式与本公司或本公司的联属公司进行交易，享有与其不是受托人时所享有的相同权利。任何 代理都可以使用类似的权限执行相同的操作。受托人还须遵守第7.10和7.11节的规定。

第7.04节受托人免责声明。受托人对本契约或证券的有效性或充分性不作任何陈述， 受托人不对公司使用证券所得款项负责，除认证外，不对证券中的任何 陈述负责。

第7.05节违约通知。如果任何系列证券的违约或违约事件发生并仍在继续，如果受托人的负责人知道，受托人应在违约或违约事件发生后90天内，或如果较晚，在受托人的负责人知道该违约或违约事件后 ，向该系列证券的每一持有人发送违约或违约事件的通知。除非任何系列证券的本金或利息出现违约或违约事件，如果受托人真诚地确定扣留通知 符合该系列持有人的利益，则受托人可以扣留通知。

第7.06节受托人向持有人报告。在每年3月15日之后的60天内，受托人应将一份截止日期为3月15日的简短报告以递送方式发送给所有持有人， 因为他们的姓名和地址出现在注册官保存的登记册上，并且在《国际保险法》第313条所要求的范围内。每一份报告在交付给任何系列的持有人时，应 向美国证券交易委员会和该系列证券上市的每个证券交易所备案。当任何系列证券在证券交易所上市时，本公司应及时通知受托人。

第7.07节赔偿和赔偿。公司应按照公司和受托人不时以书面约定的方式，就其服务向受托人支付报酬。受托人的赔偿不受明示信托受托人赔偿的任何法律的限制。应受托人要求，公司应向受托人偿还由此产生的所有合理的自付费用 。此类费用应包括受托人的代理人和律师的合理补偿和费用。公司应 赔偿每位受托人和任何前任受托人(包括为自己辩护的费用)的任何损失、责任或费用，包括因其产生的税费(根据受托人的收入、由受托人的收入衡量或确定的税费除外)，但本第7.07节规定的履行受托人或代理人职责的税费除外。受托人应迅速将其可能要求赔偿的任何索赔通知公司。受托人未能或延迟将其可能寻求赔偿的任何申索通知本公司，并不解除本公司在本协议项下的责任，但如未能或延迟通知本公司，则不在此限。公司应对索赔进行抗辩，受托人应配合抗辩。受托人可以有一名独立的律师，公司应支付该律师的合理费用和开支。公司不需要为未经其同意而达成的任何和解支付费用，而同意不得被无理拒绝。本赔偿适用于受托人的高级职员、董事、雇员、股东和代理人。对于受托人或任何高级职员、董事或员工所招致的任何损失或责任，公司不需要报销或赔偿。, 受托人的股东或代理人因具有司法管辖权的法院的最终命令所裁定的任何该等人士的严重疏忽或故意不当行为。当受托人在第6.01(D)或(E)款规定的违约事件发生后产生 费用或提供服务时，根据任何破产、破产或类似法律，服务的费用和补偿应构成行政费用。在受托人辞职或撤职以及本契约终止或解除后，本节的规定仍然有效。

第7.08节更换受托人。受托人的辞职或免职以及继任受托人的任命只有在继任受托人接受本节规定的任命后才生效。受托人可以在提出辞职之日至少30天前通知公司，就一个或多个系列的证券辞职。持有任何系列证券本金多数的 持有人可以通过通知受托人和公司来解除该系列的受托人职务。在下列情况下，公司可以解除一个或多个系列证券的受托人：

(A) 受托人未能遵守第7.10节；

(B) 受托人被判定破产或无力偿债，或根据任何破产、破产或类似法律对受托人作出济助令；

(C)由托管人或公职人员掌管受托人或其财产；或

(D) 受托人无行为能力。

如果受托人辞职或被免职，或受托人职位因任何原因出现空缺，公司应立即任命 继任受托人。

如果任何一个或多个系列证券的继任受托人在退休受托人辞职或被免职后60天内没有就职，退休受托人、本公司或适用系列证券本金至少多数的持有人可以向任何具有司法管辖权的法院申请任命继任受托人。

继任受托人应向卸任受托人和本公司递交接受其任命的书面文件。紧接着，退任受托人应将其作为受托人持有的所有财产转让给继任受托人，但须遵守第7.07节规定的留置权，退任受托人的辞职或撤职将生效，继任受托人对其在本契约下作为受托人行事的每一系列证券拥有受托人的所有权利、权力和义务。 继任受托人应向每一此类系列的持有者递交其继任通知。尽管受托人 根据本第7.08节进行了更换，但公司应继续履行本条款第7.07节下的义务，以使即将退休的受托人在更换受托人之日之前所发生的费用和债务方面受益。

第7.09节继任受托人合并等。如果受托人与另一公司合并、合并或转换，或将其全部或基本上所有公司信托业务(包括本契约的管理)转让给另一公司，则继任公司在没有任何进一步行为的情况下为继任受托人。

第7.10节资格；取消资格。本契约应始终有一名受托人，该受托人应满足《投资促进法》第310(A)(1)、(Br)(2)和(5)条的要求，并拥有至少50,000,000美元的综合资本和盈余。受托人应遵守TIA第310(B)条。

第7.11节优先收取针对公司的索赔。受托人须遵守《税务条例》第311(A)条，不包括《税务条例》第311(B)条所列的任何债权人关系。已辞职或被免职的受托人应在指定的范围内遵守TIA第311(A)条。

第八条

满意和解聘；失败

第8.01节义齿的满意和解除。

本契约应在公司命令后停止生效(本第8.01节规定的除外)，在下列情况下，受托人应签署正式文书确认本契约的清偿和清偿，费用由本公司承担。

(A) 应发生下列情况之一：

(I) 未根据本协议发行任何证券；

(Ii) 迄今已认证和交付的所有证券(已销毁、遗失或被盗并已更换或支付的证券除外)已交付受托人注销；或

(Iii) 所有尚未交付受托人注销的此类证券(1)已到期并应支付，或(2)将在一年内到期并按其规定的到期日支付，或(3)将根据受托人满意的安排在一年内要求赎回，受托人将以公司的名义并支付费用发出赎回通知；而本公司已不可撤销地以信托基金形式向受托人缴存或安排缴存一笔款项，以支付及清偿该等迄今尚未交付受托人注销的该等证券的全部债务，本金及利息至该等存放日期(如属在该 存放日期或之前到期应付的证券)或所述到期日或赎回日期(视属何情况而定)为止；

(B) 公司已支付或安排支付公司根据本协议应支付的所有其他款项；及

(C) 本公司已向受托人递交一份高级人员证书及一份大律师意见，每一份均述明与本契约的清偿及清偿有关的所有先决条件 已获遵守。

尽管本契约已获清偿及解除，本公司根据第7.07节对受托人所负的责任，以及如已根据本节第(A)款将款项存入受托人，第2.04、2.05、2.07、2.08、8.01、 8.02及8.05节的条文将继续有效。

第8.02节信托基金的运用；赔偿。

(A) 在符合第8.05节的规定下，根据第8.01节存入受托人的所有款项、根据第8.03或8.04节存入受托人的所有金钱和美国政府债务或外国政府债务，以及受托人根据第8.03或8.04节存入受托人的有关美国政府债务或外国政府债务的所有款项，均应以信托形式持有，并由受托人按照证券和本契约的规定用于付款， 直接或通过受托人决定的任何付款代理(本公司作为其本身的付款代理除外)，将该等款项已存放于受托人或由受托人收取的本金及利息或第8.03或8.04节所预期的类似付款，送交有权获得付款的人士。

(B) 公司应向受托人支付根据第8.03或8.04节存放的美国政府债务或外国政府债务或就该等债务而收取的利息和本金以外的任何税款、手续费或其他费用，并对受托人进行赔偿，但持有人或其代表应支付的任何费用除外。

(C) 受托人应在公司提出要求时，不时向公司交付或支付第8.03或8.04节规定由公司持有的任何美国政府债务或外国政府债务或资金，而国家认可的独立注册会计师事务所在向受托人提交的书面证明中认为，该金额超过了当时为该等美国政府债务或外国政府债务或资金存入或收到的目的而要求存入的金额。本条款不得授权受托人出售根据本契约持有的任何美国政府债务或外国政府债务。

第8.03节任何系列证券的法律无效。除非第8.03节另有规定，否则根据第2.02(S)节， 不适用于任何系列证券，公司应被视为已在本(D)分段所述存款日期后第91天偿付并清偿所有 任何系列未偿还证券的全部债务，且本契约中与该系列未偿还证券有关的条款不再有效(受托人应公司要求，费用由公司承担)。签署公司合理要求的此类文书(br}承认相同)，但下列情况除外：

(A) 该系列证券的持有人有权从本协议(D)节所述的信托基金获得：(I)在该等本金或本金或利息分期付款的述明到期日，就该系列未偿还证券的本金及每期本金及利息支付 该系列证券的本金及利息的权利；及(Ii)适用于 该系列证券的任何强制性偿债基金付款的利益，该等付款按照本契约及该系列证券的条款到期并须予支付；及

(b) the provisions of Sections 2.04, 2.05, 2.07, 2.08, 8.02, 8.03 and 8.05; and

(C) 受托人在本协议项下的权利、权力、信托和豁免；但应满足下列条件：

(D) 参照第8.03节的规定，公司应以信托基金的形式向受托人交存或安排不可撤销地交存信托基金(第8.02(C)节规定除外)，以便支付下列款项：(Br)作为担保而专门质押并仅为该等证券持有人的利益而质押：(I)对于以美元、美元现金和/或美国政府债务计价的此类系列证券，或(Ii)对于以外币(复合货币除外)、货币和/或外国政府债务计价的此类系列证券，通过按照其条款支付有关债务的利息和本金，将在不迟于任何货币支付到期日的前一天提供(且不进行再投资，也不假定该受托人将不承担任何税务责任)现金金额，该金额足够由国家公认的独立公共会计师事务所在提交给受托人的书面证明中表明的， 在利息或本金分期付款和偿债基金付款到期之日，支付和清偿与所有该系列证券有关的每一期本金和利息以及任何强制性偿债基金付款。

(E) 此类保证金不会导致违反或违反本契约或本公司作为当事一方或受其约束的任何其他协议或文书的违约行为。

(F) 该系列证券的违约或违约事件在交存之日或在该日期后第91天结束的期间内不会发生或继续发生；

(G) 公司应向受托人提交一份高级人员证书和律师的意见，大意是：(I)公司 已从国税局收到裁决或已由国税局发布裁决，或(Ii)自本契约签立之日起，适用的联邦所得税法发生了变化，在这两种情况下，律师的意见应根据该意见确认，该系列证券的持有人将不确认收入，用于联邦所得税目的的损益 由于此类存款、失败和解除，将缴纳相同金额的联邦所得税 ，缴纳的方式和时间与未发生此类存放、失败和解除的情况相同；

(H) 本公司须已向受托人递交一份高级职员证书，述明该笔存款并非由本公司作出的，而其意图是将该系列证券的持有人凌驾于本公司的任何其他债权人之上，或意图打击、 阻碍、拖延或欺诈本公司的任何其他债权人；

(I) 公司应已向受托人交付高级船员证书和大律师意见，每一份均说明已遵守本节所规定的与失败有关的所有先例条件；以及

(J) 此类失效不应导致此类存款产生的信托构成经修订的1940年《投资公司法》所指的投资公司，除非该信托已根据该法登记或豁免根据该法登记。

第8.04节《公约》败诉。除非第8.04节另有规定，根据第2.02(S)节的规定，不适用于任何系列的证券 ，在本(A)项所指的交存日期后第91天及之后，公司可不遵守第4.02、4.03节规定的任何条款、规定或条件，以遵守任何系列证券。和5.01 以及根据第2.02节交付的该系列证券的补充契据或董事会决议或高级职员证书中指定的任何附加契诺(未遵守任何此类契诺不应构成该系列证券的违约或根据第6.01节规定的违约事件)，以及根据第2.02节交付的该系列证券的补充契约或董事会决议或高级职员证书中指定的任何事件的发生，均不构成违约或违约事件。关于该系列证券，但必须满足以下条件：

(A) 参照第8.04节，本公司已将或导致不可撤销地以信托基金形式向受托人缴存(第8.02(C)节规定除外) ，以进行以下付款：(I)对于以美元计价、以 美元和/或美国政府债务计价的此类系列证券，该等款项专门作为此类证券持有人的担保，并专门用于此类证券持有人的利益；或(Ii)对于以外币(复合货币除外)、货币和/或外国政府债务计价的此类系列证券，通过按照其条款支付与其有关的利息和本金，将在不迟于任何货币支付到期日的前一天提供(且不进行再投资，也不假定该受托人将不承担任何税务责任)现金金额，该金额足够由国家认可的独立注册会计师事务所在提交给受托人的书面证明中表明的， 在利息或本金分期付款和偿债基金付款到期之日，支付和清偿与该系列证券有关的每期本金和利息(如有)以及任何强制性偿债基金付款；

(B) 这笔保证金不会导致违反或违反本契约或本公司作为当事一方或受其约束的任何其他协议或文书的违约行为。

(C) 该系列证券不会发生任何违约或违约事件，并且在交存之日或在该日期后第91天结束的期间内不会继续发生；

(D) 公司应向受托人提交一份律师意见，大意是，该系列证券的持有者将不会因该存款和契诺失效而 不确认用于联邦所得税目的的收入、收益或损失，并将 缴纳相同金额的联邦所得税，其方式和时间与该存款和契约失效的情况相同。

(E) 公司应已向受托人提交一份高级人员证书和一份大律师的意见，每一份均说明与本节所设想的契约失效有关的本合同先例规定的所有条件均已得到遵守；以及

(F) 此类失效不应导致此类存款产生的信托构成经修订的1940年《投资公司法》所指的投资公司，除非该信托应根据该法登记或豁免登记。

第8.05节偿还公司款项。受托人和付款代理人应书面要求将其持有的任何款项支付给公司，以支付两年内无人认领的本金和利息，在此之后，有权获得这笔钱的持有人必须 作为一般债权人向公司寻求付款，除非适用的遗弃物权法指定另一人。

第 8.06节恢复。如果受托人或支付代理人因任何法律程序或任何法院或政府当局禁止、限制或以其他方式禁止此类应用的命令或判决而无法按照第8.01节的规定将任何系列证券交存的任何资金运用，公司在本契约项下对该系列证券和该系列证券的义务应恢复并恢复，如同没有根据第8.01节发生押金一样，直到受托人或支付代理人根据第8.01节被允许使用所有该等资金；但如本公司因恢复其责任而就任何证券支付任何额外的本金、溢价(如有)或利息，则本公司将取代该等证券持有人的权利，从受托人或付款代理人持有的款项中收取该等款项。

第九条

修订 和豁免

第 9.01节未经持有人同意。除非董事会决议、补充契约或高级管理人员证书另有规定，否则公司和受托人可以修改或补充本契约或一个或多个系列的证券，而无需任何持有人的同意：

(A) 证明另一人根据本契约及证券继承本公司，以及任何该等继承人承担本公司在本契约及证券项下的义务；

(B) 为所有或任何证券系列的持有人的利益添加公司契诺(如果该等契诺是为了少于所有证券系列的利益，则说明该等契诺是为该系列的利益而明确包括在内) 或放弃本条例赋予本公司的任何权利或权力，但此项行动须不会对持有人的利益造成不利影响；

(C) 添加任何其他违约事件；

(D) 增加或更改本契约的任何规定，以允许或便利发行无记名证券(本金可登记或不可登记)以及连同或不连同利息券，或准许或便利以无证书形式发行证券；

(E) 就一个或多个证券系列增加、更改或删除本契约的任何规定，但条件是： 任何此类增加、更改或删除(A)不应(I)适用于在签署该补充契约之前创建并享有该条款利益的任何系列证券，也不(Ii)修改任何该等证券持有人对该等规定的权利 ，或(B)仅在没有该等未清偿证券时才生效；

(F) 确定根据本协议条款发行的任何系列证券的格式或条款；

(G) 纠正本义齿中的任何含糊之处或纠正任何不一致之处；

(H) 就一个或多个 系列的证券提供证据，并规定继任受托人接受本合同项下的委任，并对本契约的任何规定进行必要的补充或更改，以规定或便利多于一名受托人对本合同项下信托的管理；

(I)根据《信托契约法》使本契约具有资格；

(J)除有证书的证券外，还规定无证书的证券；

(K) 补充本契约的任何必要规定，以允许或便利任何系列证券的失效和解除，但此类行动不得对该系列证券或任何其他系列证券的持有人的利益造成不利影响；

(L) 使该契约符合某特定证券系列的任何种类的证券；及

(M) 遵守任何证券可在其上上市或交易的证券交易所或自动报价系统的规则或规定。

第 9.02节，征得持有人同意。本公司及受托人可在 持有人书面同意下订立补充契约，以增加或以任何方式更改或取消本契约或任何补充契约的任何条文，或以任何方式修改或以任何方式修改本契约或任何补充契约的任何条文，或以任何方式修改每个该系列持有人的权利。除第6.13节另有规定外，持有任何系列未偿还证券(包括就该系列证券的收购要约或交换要约取得的同意)的持有人，只要向受托人发出通知(包括就该系列证券提出收购要约或交换要约而取得的同意)，可放弃本公司遵守本契约或该系列证券的任何规定。根据第9.02节规定，证券持有人无需同意批准任何拟议的补充契约或豁免的特定形式，但如果该同意批准其实质内容，则该同意即已足够。在本条规定的补充契约或豁免生效后，本公司应 向受其影响的证券持有人交付一份简要描述补充契约或豁免的通知。然而，公司未能交付该通知或其中的任何缺陷，不得以任何方式损害或影响任何此类补充契约或豁免的有效性。

第 9.03节限制。除非董事会决议、补充契约或高级人员证书对特定系列另有规定，否则未经每个受影响的持有人同意，修订或弃权不得：

(A) 减少其持有人必须同意修改、补充或豁免的证券数额；

(B) 降低或延长任何抵押的利息(包括违约利息)的支付期限；

(C) 减少任何抵押品的本金或更改其规定的到期日，或减少任何偿债基金或类似债务的金额或推迟确定的付款日期。

(D) 降低到期应付贴现证券的本金金额；

(E) 免除对任何证券的本金或利息(如有)的支付违约或违约事件(但持有任何系列证券本金至少过半数的持有人撤销对该系列证券的加速 ，并免除因加速而导致的付款违约)；

(F) 使任何证券的本金或利息(如有)以证券中所述货币以外的任何货币支付；

(G) 对第6.08、6.13或9.03节进行任何更改；或

(H) 免除任何担保的赎回付款。

第9.04节遵守信托契约法。对本契约或一个或多个系列的证券的每一项修改应在符合当时有效的TIA的补充契约中阐述。

第9.05节同意的撤销和效力。在补充契约中提出修订或放弃生效之前，证券持有人对其的同意是证券持有人和证券或证券部分的每个后续持有人的持续同意，证明与同意持有人的证券相同的债务，即使没有在 任何证券上注明同意。然而，如果受托人在补充契约日期或放弃生效日期之前收到撤销通知，任何此类持有人或随后的持有人可以撤销对其担保或担保部分的同意。任何修改或放弃一旦生效，应约束受该修改或放弃影响的每个系列的所有持有人，除非该修改或放弃属于第9.03节(A)至(H)中任何一项所述的类型。在这种情况下，修订或豁免将约束已同意的证券持有人以及随后证明与同意持有人的证券债务相同的证券或证券部分的每个持有人 。

第9.06节证券记法或证券交易。受托人可以在其后经过认证的任何系列的任何担保 上放置关于修改或弃权的适当批注。作为对该系列证券的交换，公司可以发行该系列证券，受托人应在提出反映修订或豁免的新系列证券的请求时对其进行认证。

第 9.07节受托人受保护。在签署或接受本条款允许的任何补充契约或由此对本契约设立的信托所作的修改时，受托人除收到第10.04节要求的文件外，还应收到第10.04节所要求的文件，并且(在符合第7.01节的规定下)应根据律师的意见受到充分保护，该意见声明： 本契约签署该补充契约的所有先决条件(如果有)均已得到遵守，此类补充契约已根据本条款获得授权，并且，该补充契约是本公司有效且具有法律约束力的义务。 受托人应签署所有补充契约，但受托人不需要签署对其权利产生不利影响的任何补充契约。

文章 X

其他

第10.01节信托契约法管制。如果本契约的任何条款限制、限定或与TIA要求或视为包括在本契约中的另一条款相冲突，则以该要求或被视为包括在本契约中的条款为准。

第10.02节通知。

(A) 公司或受托人向对方发出的任何通知或通信，或持有人向公司或受托人发出的任何通知或通信，如果 以书面形式亲自递送或以第一类邮件邮寄或以传真或电子传输的PDF格式发送，则为正式发出，地址如下：

如果 给公司：

Anixa生物科学公司

3150 阿尔马登高速公路，250套房

加利福尼亚州圣何塞95118

注意：阿米特·库马尔博士

Telephone: (408) 708-9808

如果 给受托人：

[]

(B) 本公司或受托人可向对方发出通知，为日后的通知或通讯指定额外或不同的地址。 任何向持有人发出的通知或通讯均须送达注册处处长备存的登记册上所示的其地址。未能向任何系列的持有人发送通知或通信或其中的任何缺陷，不影响其相对于该系列或任何其他系列的其他持有人的充分性 。如果在规定的时间内以上述方式交付通知或通信，则无论持有人是否收到通知或通信，该通知或通信均已正式发出。如果公司向持有人发送通知或通信，应同时将副本 发送给受托人和每个代理人。

(C) 本契约任何条文规定或准许本公司发出或送达的任何通知或要求，可在受托人收到本公司的书面要求后，在必须发出或送达该通知的日期前不少于五(5)个营业日(或受托人可接受的较短期间)，由受托人以本公司名义发出或送达，费用由受托人承担。

第10.03节持有人与其他持有人的沟通。任何系列的持有人可根据TIA第312(B)条与该系列或任何其他系列的其他 持有人就其在本契约或该系列证券或所有 系列下的权利进行沟通。公司、受托人、注册人和任何其他人应受《国际保险法》第312(C)条的保护。

第10.04节关于先决条件的证书和意见。在公司向受托人提出要求或申请根据本契约采取任何行动时，公司应向受托人提供：

(A) 一份高级船员证书，述明签字人认为本契约所规定的与拟采取的行动有关的所有先决条件(如有的话)已获遵守；及

(B) 律师的意见，说明其认为所有这些先决条件均已得到遵守。

第10.05节证书或意见中要求的声明。关于遵守本契约中规定的条件或公约的每份证书或意见(根据TIA第314(A)(4)条提供的证书除外)应符合TIA第314(E)条的规定，并应包括：

(A)作出上述证明或意见的人已阅读该契诺或条件的陈述；

(B)关于审查或调查的性质和范围的简短陈述，该证书或意见所载的陈述或意见所依据的审查或调查的性质和范围；

(C) 一项陈述，说明该人认为他已进行所需的审查或调查，以使他能就该契诺或条件是否已获遵守一事表达知情意见；及

(D)说明该人认为该条件或契诺是否已获遵守的陈述。

第10.06节由受托人和代理人制定规则。受托人可以为一个或多个系列的持有人的行动或会议制定合理的规则。 任何代理人都可以为其职能制定合理的规则和设定合理的要求。

第10.07节法定假日。除非董事会决议、高级职员证书或本合同的补充契约另有规定，否则对于特定系列，a“法定节假日“是任何不是营业日的日子。如果付款日期是付款地点的法定节假日 ，则可以在随后的非法定节假日的下一天在该地点付款，并且在这段时间内不会产生利息。

第 10.08节不得向他人追索。董事公司的高级管理人员、雇员或股东不对公司在证券或契约项下的任何义务或基于、关于或由于该等义务或其产生的任何索赔承担任何责任 。每个持有人通过接受担保放弃并免除所有此类责任。豁免和免除是发行该证券的部分对价。

第10.09节对应。本契约可由本契约的任何一份副本签署，也可由本契约双方以不同的副本签署， 每个副本在签署时应被视为正本，所有副本加在一起应构成一份相同的协议。 交换本契约的副本和通过传真或PDF传输的签名页，对于本契约各方而言，应构成本契约的有效签署和交付，并可在所有目的上替代原始契约。本协议各方通过传真或PDF文件传输的签名在任何情况下均应视为其原始签名。

第 10.10节适用法律。本契约和证券将受纽约州国内法律的管辖和解释 。

第(Br)10.11节不得对其他协议作出不利解释。本契约不得用于解释本公司或本公司子公司的其他契约、贷款或债务协议。任何此类契约、贷款或债务协议不得用于解释本契约 。

第 节10.12位继承人。公司在本契约和证券中的所有协议对其继承人具有约束力。受托人在本契约中的所有协议均对其继承人具有约束力。

第 10.13节可分割性。如果本契约或证券中的任何条款无效、非法或不可执行，则其余条款的有效性、合法性和可执行性不会因此而受到任何影响或损害。

第10.14节目录、标题等。本契约的目录、交叉引用表以及文章和章节的标题仅为方便参考而插入，不被视为本契约的一部分，不得以任何方式修改或限制本契约的任何条款或规定。

第10.15节外币证券。除非董事会决议、本契约的补充契约或根据本契约第2.02节就特定证券系列交付的高级人员证书另有规定，否则无论何时为了本契约的目的，持有在未清偿时受特定行动影响的所有 系列或所有系列的证券本金总额达到指定百分比的持有人可采取任何行动，此时，任何 系列的未偿还证券均以美元以外的硬币或货币计价，则就采取该行动而言，应被视为未偿还的该系列证券的本金金额应为按当时的市场汇率可获得的美元金额。就本第10.15节而言，市场汇率“应指纽约联邦储备银行公布的在纽约市电汇该货币的美元买入价。如果该货币因任何原因无法获得该市场汇率，本公司应自行决定使用纽约联邦储备银行截至最近可用日期的报价，或该货币发行国或纽约市一家或多家主要银行的报价，或本公司认为适当的其他报价。本款规定适用于确定与证券持有人根据本契约条款采取的任何行动有关的、以美元以外的货币计价的系列证券的等值本金金额。本公司关于市场汇率或前段规定的任何替代决定的所有决定和决定应由其全权酌情决定，在没有明显错误的情况下，在法律允许的范围内，就所有目的而言均为最终决定，并对本公司、受托人和所有持有人具有不可撤销的约束力。受托人没有责任计算或核实根据本第10.15条进行的计算。

第10.16节《美国爱国者法案》。本公司承认，根据美国《爱国者法案》第326条的规定，受托人与所有金融机构一样，为了帮助打击资助恐怖主义和洗钱活动，必须获取、核实、 并记录与受托人建立关系或开立账户的每个人或法律实体的身份信息。 本公司同意向受托人提供其可能合理要求的信息，以便受托人 满足美国爱国者法案的要求。

第10.17节放弃陪审团审判。在适用法律允许的最大范围内，公司和受托人在此不可撤销地放弃在公司和受托人之间的任何法律程序中仅因本契约或证券产生或与之相关的任何和所有由陪审团审判的权利。

第十一条

资金下沉

第11.01节条款的适用性。本条的规定适用于用于报废系列证券的任何偿债基金，除非依据本契约发行的该系列证券的任何形式的证券另有许可或要求。 任何系列证券条款规定的任何偿债基金支付的最低金额在本文中被称为强制支付偿债基金 “而该系列证券条款所规定的任何其他金额在本协议中称为”可选的偿债基金付款“如果任何系列的证券条款有规定，任何偿债基金支付的现金金额可能会按照第11.02节的规定进行扣减。每笔偿债基金款项应适用于任何系列证券的赎回 根据该系列证券条款的规定。

第11.02节偿债基金的有价证券支付。本公司可：为清偿任何偿债基金的全部或任何部分 根据该等证券的条款须就任何系列的证券支付的款项(1)交付适用该等偿债基金付款的未偿还证券 (以前要求强制偿债的任何该等证券除外)及(2)适用于该等偿债基金付款且已由本公司根据该等证券系列的条款回购或在本公司选择赎回时赎回的该等系列的信贷证券( 根据任何强制性偿债基金)或通过根据此类证券的条款申请允许的可选偿债基金付款或其他可选赎回 ，但该等证券以前并未如此记入贷方。受托人应在不迟于受托人开始选择赎回证券的日期 前15天收到该证券连同相关的高级人员证书，并为此由受托人 按该证券中指定的价格贷记该证券，以通过运作偿债基金进行赎回，该等偿债基金的支付金额应相应减少 。如果由于根据第11.02节的规定交付证券或以信贷代替现金支付，为用尽上述现金支付而赎回的该系列证券的本金金额应少于$100,000，受托人无需赎回该系列证券，除非收到公司命令采取该行动 , 而该等现金付款将由受托人或付款代理人持有，并应用于下一次的偿债基金付款，但条件是受托人或该付款代理人在收到公司命令后，应不时将受托人或该付款代理人所持有的任何现金付款交予本公司，并在本公司将公司购买的该系列证券的未付本金金额相等于须发放予本公司的现金付款交付给该系列证券受托人 时，将该现金付款交予本公司。

第11.03节赎回偿债基金的证券。在任何证券系列的每个偿债基金支付日期前不少于45天(除非董事会决议、关于特定证券系列的补充债券或高级人员证书另有说明)，公司将向受托人提交高级人员证书，说明根据该系列的条款就该系列进行的下一次强制性偿还基金支付的金额，以及将通过支付现金和其中的部分(如果有)支付的部分。将根据第11.02节通过交付和贷记该系列证券来偿付，并将可选的金额(如果有)以现金形式添加到下一笔强制性偿债基金付款中， 本公司应随即有义务支付其中规定的金额。除非有关特定系列证券的董事会决议案、高级人员证书或补充契据另有说明，否则受托人须在每个该等偿债基金付款日期前不少于30天(除非另有说明)，受托人须按第3.02节所述方式选择于该偿债基金付款日期赎回证券，并安排以本公司名义并以第3.03节规定的方式发出赎回通知，而赎回通知的费用由本公司承担。该通知发出后，该等证券的赎回应按第3.04、3.05及3.06节所述的条款及方式赎回。

[页面的剩余部分 故意留空]

自上述日期起，双方已正式签署并签署本契约，特此为证。

[签名 印模页面]