附件 10.2
ANEBULO 制药公司
2020年股票激励计划
董事会通过:2020年6月18日
股东批准:2020年6月18日
IPO 日期:2021年5月11日
董事会通过的修正案:2021年10月22日
股东通过的修正案:2021年10月22日
1. | 目的。 |
AneBulo PharmPharmticals,Inc.是特拉华州的一家公司(“公司”),其2020年股票激励计划(“计划”)的目的是通过增强公司吸引、留住和激励预期对公司做出重要贡献的人员的能力,并为这些人员提供股权机会和基于业绩的激励,以更好地使这些人的利益与公司股东的利益保持一致,从而促进公司股东的利益。除文意另有所指外,“公司”一词应包括经修订的1986年“国内收入守则”(“守则”)第424(E)或(F)节所界定的本公司现时或未来的任何母公司或附属公司,以及由本公司董事会(“董事会”)决定本公司拥有控股权的任何其他商业企业(包括但不限于合营企业或有限责任公司)。
2. | 资格。 |
根据本计划,公司所有员工、高级管理人员、董事、顾问和顾问均有资格获得期权、限制性股票、限制性股票单位(“RSU”)和其他基于股票的奖励(每个人都有一个“奖励”)。 根据本计划获得奖励的每个人都被视为“参与者”。
3. | 管理 和授权。 |
(A) 由董事会管理。该计划将由董事会管理。董事会有权颁发奖项,并有权通过、修订和废除其认为适宜的与本计划有关的行政规则、指导方针和做法。董事会可解释和解释本计划的条款和根据本计划签订的任何授标协议。董事会可按其认为合宜的方式纠正计划或任何裁决中的任何缺陷、提供任何遗漏或调和任何不一致之处,并在其认为合宜的范围内 作为该合宜的唯一及最终评判者。董事会的所有决定应由董事会自行决定,并对所有在本计划或任何裁决中拥有或声称拥有任何利益的人具有最终约束力。董事或根据董事会授权行事的任何人士均不对真诚地根据本计划或根据本计划采取的任何行动或决定负责。
(B) 任命委员会。在适用法律允许的范围内,董事会可将计划下的任何或全部权力转授给董事会的一个或多个委员会或小组委员会(“委员会”)。本计划中对“董事会”的所有提及应指董事会或董事会的一个委员会或第3(C)节所指的高级职员,前提是董事会的权力或本计划下的权力已被授予该委员会或高级职员。董事会可随时撤销任何委员会,并将以前转授的任何权力重新授予董事会。
(C)将权力下放给军官。在适用法律允许的范围内,董事会可授权公司的一名或多名高级管理人员 向公司或其任何现有或未来子公司的员工或高级管理人员授予奖励(受本计划的任何限制),并行使董事会可能决定的本计划下的其他权力,但前提是 董事会应确定该等高级职员授予奖励的条款(包括该等奖励的行使价,可包括确定行使价的公式)以及高级职员可授予的最高受奖股份数量; 然而,如果进一步提供,任何高级管理人员不得向公司的任何“高级管理人员”(定义见1934年证券交易法(“交易法”)下的规则3b-7)或公司的任何“高级管理人员” (定义见交易法案下的第16a-1条)颁发奖项。董事会可随时撤销任何此类转授,并将以前转授的任何权力重新授予 本身。
4. | 股票 可用于奖励。 |
(A) 股份数量。根据本计划第8节的调整,奖励可涵盖最多3650,000股本公司普通股(“普通股”)。如果任何奖励到期、失效或被终止、交出或取消,但尚未完全行使,或全部或部分被没收(包括由于本公司以原始发行价或低于原始发行价回购受该奖励约束的普通股的结果),在任何情况下,导致该奖励涵盖的任何 普通股未发行或被本公司重新收购,则该奖励涵盖的未使用的普通股将再次可用于根据该计划授予奖励。此外,参与者为满足奖励的适用行使或购买价及/或履行任何适用的预扣税义务(包括本公司从行使奖励中保留的股份或购买和/或产生纳税义务)而向本公司交付(无论是通过实际交付或认证)或提交给本公司的普通股,应加入本计划可用于授予奖励的普通股数量 。然而,就激励性股票期权(定义见下文)而言,上述规定应受《守则》的任何限制。根据本计划发行的普通股可以是全部或部分授权但未发行的股份、在公开市场上购买的股份或库存股。在授予该期权之日为加利福尼亚州居民的参与者持有的任何未偿还期权(定义如下) 期间, 于行使所有未行使购股权时可发行的普通股股份总数及根据本公司任何股票 红利或类似计划或协议拨备的股份总数,应超过根据加州法规(下称“加州法规”)第260.140.45节的条件及 剔除条款计算的适用百分比,并以计算时本公司已发行的 股份为基准。
(B) 替代奖。就实体与本公司合并或合并或本公司收购实体的财产或股票而言,董事会可授予奖励,以取代该实体或其联营公司在合并或合并前授予的任何期权或其他股票或股票奖励 。替代奖励可按董事会 认为在相关情况下适当的条款授予,尽管本计划对奖励有任何限制。替代奖励不应 计入本守则第4(A)节规定的总股份限额,除非因本守则第422节及相关的 规定而有所规定。
5. | 股票 期权。 |
(A) 一般。董事会可授予购买普通股的期权(每个,“期权”),并确定每个期权涵盖的普通股数量、每个期权的行使价以及行使每个期权的适用条件和限制,包括与适用的联邦或州证券法有关的条件,如董事会认为必要或适宜。不打算作为激励性股票期权(如下定义)的期权应被指定为“非法定股票期权”。
2 |
(B) 激励股票期权。董事会拟作为守则第(Br)422节所界定的“奖励股票期权”的期权(“奖励股票期权”)只授予本公司雇员、守则第424(E)或(F)节所界定的本公司任何现有或未来母公司或附属公司,以及其雇员 有资格根据守则获得奖励股票期权的任何其他实体。所有拟作为激励性股票期权的期权应 受制于守则第422节的要求,并应按照守则第422节的要求进行解释,并且在不限制上述条款的一般性的情况下,此类期权应被视为包括符合守则第422(B)节所述资格标准的条款。在本第5(B)节其余条款的规限下,如果拟作为奖励股票期权的期权不符合条件,董事会可酌情修改与该期权有关的计划和奖励,使该期权符合 奖励股票期权的资格。如果任何参与者在任何日历年度内(根据本公司及其任何附属公司的所有计划)首次行使奖励股票期权的普通股总公平市值(在授予时确定)超过100,000美元(或准则中规定的其他限制)或不符合激励股票期权规则 ,超过该限制(根据授予顺序)或不符合规则的期权或其部分将被视为非法定股票期权。尽管适用的裁决中有任何相反的规定。本公司和董事会均不对参与者或任何其他方承担任何责任, (I)如拟作为奖励股票期权的期权 (或其任何部分)未能符合资格,或(Ii)本公司或董事会的任何行动或不作为 导致一项期权不符合奖励股票期权的资格,包括但不限于将奖励股票期权转换为非法定股票期权或授予拟用作奖励股票期权的期权而未能 满足守则下适用于奖励股票期权的要求。
(C) 行使价。董事会应确定每个期权的行权价,并在适用的期权协议中规定行权价。行权价不得低于授出购股权当日公平市价的100%。就 授予于授出购股权时拥有(或根据守则第(Br)424节被视为拥有)相当于本公司各类股票(或分别为守则第424(E)或424(F)条所指的“母公司”或“附属公司”)投票权超过10%的股份的雇员而言,每股行使价 不得低于授出购股权当日公平市价的110%。
(D) 期权期限。每项期权均可在董事会在适用的期权协议中指定的时间和条款及条件下行使,但前提是任何期权的期限不得超过十年。如向于授出购股权时拥有(或根据守则第424条 被视为拥有)本公司所有类别股票(或守则第424(E)或424(F)条所指的“母公司”或“附属公司”)投票权超过10%的雇员授予奖励股票期权,则购股权的期限不得超过五年。
(E) 行使选择权;通知处分。行使购股权可向本公司递交由适当人士签署的行使通知 或董事会批准的任何其他形式的通知(包括电子通知),连同第(5)(F)节指定的就行使购股权的股份数目所支付的全部款项。除非董事会另有决定, 不得对普通股的一小部分行使期权。受购股权约束的普通股股份将于行使后在实际可行范围内尽快交付。如果一项期权被指定为奖励股票期权,参与者应就从该期权获得的任何普通股的任何处置或其他转让立即通知本公司,条件是:(I)在授予该期权之日起两年内或(Ii)该等股份转让给参与者后一年内(与重组事件相关的任何该等处置除外)。该通知应列明该处置或其他转让的日期,以及参与该处置或其他转让的参与人以现金、其他财产、承担债务或其他代价变现的金额。
3 |
(F) 行使时付款。在行使根据本计划授予的选择权时购买的普通股应支付如下款项:
(I) 现金或支票,按公司指示支付;
(Ii) 当普通股根据《交易法》登记时,除适用的期权协议另有规定外, (A)由公司可接受的信誉经纪交付一份不可撤销的无条件承诺,迅速向公司交付足够的资金支付行使价和任何所需的扣缴税款,或(B)参与者向公司交付一份不可撤销的无条件指示给公司可接受的信用经纪的副本,以迅速向公司交付足以支付行使价和任何所需扣缴税款的现金或支票;
(Iii) 当普通股根据《交易法》登记,并在适用的期权协议规定的范围内或董事会批准的范围内,由董事会全权酌情决定以董事会确定的(或以董事会批准的方式)其公平市值(“公平市场价值”)交付(以实际交付或认证方式)参与者所拥有的普通股股份。已提供 (A)这种支付方式当时根据适用法律是允许的,(B)此类普通股如果直接从公司获得, 由参与者在董事会酌情决定的最短时间内(如果有的话)拥有,以及(C)此类 普通股不受任何回购、没收、未履行的归属或其他类似要求的约束;
(Iv) 在适用法律允许的范围内,并在适用的期权协议中规定的范围内,或经董事会全权酌情批准, 通过(A)按照董事会确定的条款向公司交付参与者的本票,或(B)支付董事会可能决定的其他合法代价;或
(V) 通过上述允许的付款形式的任何组合。
(G) 尽早行使期权。董事会可在期权协议条款中规定,参与者可于购股权完全归属前全部或部分行使期权,以换取限制性股票的未归属股份(定义见下文),并可就所行使的期权的任何未归属部分行使 。因行使购股权任何未归属部分而购入的限制性股票股份须受董事会厘定的条款及条件规限。
6. | 受限股票;受限股票单位。 |
(A) 一般。董事会可授予获奖者有权收购普通股(“受限股”)股份的奖励, 但须受本公司有权在董事会为 该等奖励设定的适用限制期或期间结束前未能满足董事会于 中指明的条件时,按其发行价或其他述明或公式价格(或如免费发行,则要求没收该等股份)向接受者购回全部或部分该等股份的权利所规限。董事会可不授予限制性股票奖励,而是授予获奖者有权获得在该等奖励授予时交付的普通股或现金(“限制性股票单位”)(限制性股票及 限制性股票单位均称为“限制性股票奖励”)的奖励。
(B) 所有限制性股票奖励的条款和条件。董事会应决定并在适用的授予协议中阐明限制性股票奖励的条款和条件,包括归属和回购(或没收)的条件以及发行价格(如有)。
4 |
(C) 与限制性股票有关的额外规定。
(I) 股息。持有受限制股票的参与者将有权获得就该等股份支付的所有普通现金股息,只要该等股息的记录日期为获授予该等受限制股票的参与者成为该等受限制股票的记录持有人之日或之后,除非董事会另有规定。除非董事会另有规定 ,如任何股息或分派以股份形式支付,或包括向普通股持有人派发普通现金股息以外的股息或分派 ,则该等股份或其他财产将须受与支付有关的限制性股票股份相同的可转让性及可没收限制。每笔股息将按照适用的 奖励协议的规定支付,但不迟于向该类别股票的股东支付股息的日历年度结束 ,如果较晚,则不迟于(A)向该类别股票的股东支付股息的日期和(B)股息不再被没收的日期中较晚的一个之后的第三个月的15日。
(Ii) 股票。本公司可要求就限制性股票发行的任何股票应 由参与者交存本公司(或其指定人)托管,连同空白背书的股票权力。在适用的限制期 届满时,本公司(或该指定人)应将不再受该等限制限制的证书送交参与者,或如参与者已去世,则交予由参与者以董事会决定的方式指定的受益人(“指定的 受益人”),以收取参与者在其死亡时的应付款项或行使其权利。在参与者没有有效指定的情况下,“指定受益人”指参与者的财产。
(D) 与限制性股票单位有关的额外规定。
(I) 定居。于获授予受限制股份单位后,参与者有权从本公司收取一股普通股或相当于结算日一股普通股公平市价的现金或其他财产,金额由董事会厘定,并按适用授出协议的规定。董事会可规定,受限股份单位的交收须于受限股份单位归属时或在合理可行范围内尽快进行,或以符合守则第409A节的方式,以强制性方式或由参与者选择延期进行。
(Ii) 投票权。参与者对任何限售股单位并无投票权,除非及直至股份交割。
(Iii) 股息等价物。在董事会规定的范围内,授予限制性股票单位可为参与者提供获得股息等价物的权利。股息等价物可即时支付或记入参与者账户的贷方,可 以现金及/或普通股股份结算,并可受董事会厘定的与支付股息等价物的受限 股票单位相同的转让及没收限制,但在每种情况下,均须受董事会在适用奖励协议中确立及阐明的条款及条件所规限。“股息等价物” 是指授予参与者收取等值普通股股息(现金或普通股)的权利。
7. | 其他 股票奖励。 |
其他 普通股奖励,以及参照普通股或其他财产的全部或部分估值或以其他方式基于普通股或其他财产的其他奖励,可根据本协议授予参与者(“其他基于股票的奖励”),包括 但不限于股票增值权(“SARS”)和奖励,使接受者有权获得未来交付的普通股 股票。此类其他基于股票的奖励也应作为结算根据本计划授予的其他奖励的一种支付形式,或作为参与者以其他方式有权获得的替代补偿的付款形式。其他以股票为基础的奖励可按董事会决定以普通股或现金支付。在符合本计划规定的情况下,董事会应确定每个以其他股票为基础的奖励的条款和条件,包括任何购买价格、转让限制、归属条件和适用于其的其他条款和条件。
5 |
8. | 普通股和某些其他事件的调整 。 |
(A)如果发生任何股票拆分、反向股票拆分、股票股息、资本重组、股份合并、股票重新分类、剥离或其他类似的资本或事件变化,或向普通股持有人分配普通现金股息以外的任何股息或分配,(I)本计划下可用证券的数量和类别,(Ii)每项已发行期权的证券数量和类别以及 每股行使价,(Iii)每项已发行限制性股票奖励应受约束的股份数量和每股回购价格 ,以及(Iv)公司应按董事会决定的方式公平地调整每个其他未决奖励的条款 (如果适用,也可以作出替代奖励);但前提是,除非董事会另有决定 ,对期权的此类更改应符合《财务条例》1.424-1节的规定。在不限制前述一般性的情况下,如果公司以股票股息的方式对普通股进行拆分,并且截至股息分派之日(而不是该股息记录日的 )调整了 的行权价格和受未偿还期权约束的股份数量,则在该股票股息的记录日期和分派日期之间行使期权的受购人有权在分派日获得关于按该期权行使获得的普通股的股票的股票股息。尽管该等股份于该等股息的记录日期收市时并未发行 。
(B)重组事件。
(I) 定义。“重组事项”是指完成:(A)公司的解散或清算,(B)将公司的全部或几乎所有资产以综合方式出售给无关的个人或实体,(C)合并、重组或合并,根据该合并、重组或合并,紧接该交易之前的公司尚未行使表决权的持有者不拥有尚存或产生的实体(或其最终母公司,如适用)的多数表决权,(D)由一人或一组人士在单一交易或一系列关连交易中收购本公司全部或多数已发行有表决权股票,或(E)董事会决定的对本公司业务的任何其他收购 ;然而,前提是根据修订后的《1933年证券法》的有效注册声明,首次公司承诺承销公开发行股票,包括公司因普通股上市而发售或出售其股权证券,任何后续的公开发行或另一次融资事件,或仅为改变公司注册地而进行的合并,均不构成“重组事件”。
6 |
(Ii) 重组事件对限制性股票奖励以外的奖励的影响。对于重组事件,董事会可按董事会决定的条款,对所有或任何(或任何部分)未偿还奖励采取下列任何一项或多项行动,但限制性股票奖励除外:(A)规定奖励应由收购或继承公司(或其关联公司)承担,或由实质上相当的奖励取代;但前提是除非董事会另有决定,否则期权的假定或替代应符合《财政部条例》1.424-1节,(B)在向参与者发出书面通知后,规定参与者的未行使奖励将在紧接重组活动结束之前终止,除非参与者在通知日期后的指定时间内行使;(C)规定未行使的奖励应变为可行使、可变现或可交付,或适用于奖励的限制应在重组事件之前或之后全部或部分失效,(D)如果发生重组事件,根据重组事件的条款,普通股持有人在重组事件完成后将就重组事件中交出的每股股票获得现金支付(“收购价格”),向参与者支付的现金相当于(I)收购价格乘以 受参与者奖励的普通股数量(在行使价格不超过收购价格的范围内)与(Ii)所有此类未偿还奖励和任何适用的扣缴税款的总行使价格之和的超额(如果有)。在终止该等奖励的交换 中,(E)规定,就本公司的清盘或解散而言,奖励应将 转换为获得清算收益的权利(如适用,扣除其行使价格和任何适用的预扣税款) 和(F)上述各项的任何组合。在采取本第8(B)条允许的任何行动时,本计划没有义务 对所有奖项、参与者举办的所有奖项或相同类型的所有奖项一视同仁。
就以上第(A)款而言,如果在重组事件完成后,期权授予权利,对紧接重组事件完成前受重组事件影响的普通股每股股票, 普通股持有人就紧接重组事件完成前持有的每股普通股股票购买因重组事件而收到的对价(无论是现金、证券或其他财产),则期权应被视为假定期权(如果向持有者提供了对价选择,普通股大多数流通股持有人选择的对价类型(br}股票);然而,前提是如因重组事件而收取的代价并非纯粹为收购或继承公司(或其联营公司)的普通股 ,则经收购或继承公司同意,本公司可规定在行使购股权时收取的代价只包括收购或继承公司(或其关联公司)的普通股,其价值(由董事会厘定)与普通股已发行股份持有人因重组事件而收取的每股代价 相同。
(3) 重组事件对限制性股票奖励的影响。于发生本公司清盘或解散以外的重组事件时,本公司在每项尚未行使的限制性股票奖励项下的回购及其他权利将惠及本公司的继承人,并将适用于根据该重组事件转换或交换普通股的现金、证券或其他财产,其适用方式及程度与适用于受该等限制性股票奖励规限的普通股的方式及程度相同。一旦发生涉及本公司清盘或解散的重组事件 ,除非在证明任何限制性股票奖励或参与者与本公司之间的任何其他协议的文书中明确规定相反的范围,否则有关 所有当时尚未执行的限制性股票奖励的所有限制和条件将被视为自动终止或满足。
9. | 适用于奖项的一般规定。 |
(A) 奖项的可转让性。除非董事会另有决定或在奖励中另有规定,奖励不得由获奖者自愿或通过法律实施出售、转让、转让、质押或以其他方式抵押,除非是通过遗嘱或继承法和分配法,或(奖励股票期权除外)依据合格国内关系令 ,并且在参与者有生之年只能由参与者行使。在与上下文相关的范围内,对参与者的提及应包括对授权受让人的提及。
7 |
(B) 文件。每项裁决应以委员会决定的形式(书面、电子或其他形式)予以证明。除本计划中规定的条款和条件外,每个奖励可能还包含其他条款和条件。
(C) 董事会酌情权。除本计划另有规定外,各奖项可单独作出,或与任何其他奖项一起作出,或与任何其他奖项一起作出。每个奖项的条款不需要相同,董事会也不需要统一对待参与者。
(D) 终止身份。董事会应确定参与者的残疾、死亡、退休、终止或其他 停止受雇、授权休假或其他就业或其他身份变更对奖励的影响,以及参与者或参与者的法定代表人、管理人、监护人或指定受益人可行使奖励权利的范围和期限。
(E) 扣缴。在公司履行所有适用的联邦、州和地方或其他所得税和就业税预扣义务之前,公司没有义务交付证书、免除没收或以其他方式承认参与者对奖励或由此获得的现金或财产收益的 无限制所有权。公司可自行酌情决定,通过下列任何方式或通过以下方式的组合来履行扣缴义务:(I)促使参与者向公司支付现金;(Ii)从以现金结算的奖励中扣留现金;(Iii)扣留本公司应支付给参与者的金额,包括但不限于额外扣留参与者的工资或根据奖励发行的普通股的收益;(4)交付普通股股份,包括从奖励中保留的股份,产生按公平市价估值的纳税义务;然而,前提是,除董事会另有规定外,用于履行此类纳税义务的股票的预提税款总额不能超过公司的最低法定预提义务 (基于适用于此类补充应税收入的联邦和州税收的最低法定预提税率,包括工资税),以及前提是,进一步为符合预扣税项规定而交出的股份不能 受到任何回购、没收、未履行归属或其他类似要求的约束;或(V)通过董事会决定的其他方法 。
(F) 裁决修正案。
(I) 董事会可修订、修改或终止任何悬而未决的奖励,包括但不限于,以相同或不同类型的另一奖励取代,更改行使或结算日期,以及将激励性股票期权转换为非法定 股票期权。必须征得参与者的同意,除非(A)董事会在考虑任何相关行动后确定该行动不会对参与者在本计划下的权利产生实质性和不利影响,(B)根据本协议第8节的规定允许更改 ,或(C)更改是为了确保拟作为激励股票期权的期权符合 的资格。
(Ii) 董事会可在未经股东批准的情况下修订根据该计划授予的任何尚未行使奖励,以提供低于该尚未行使奖励当时每股行使价格的每股行使价 。董事会亦可在未获股东批准的情况下,取消任何尚未授出的奖励(不论是否根据该计划授予),并根据该计划授予新的奖励以取而代之,新奖励涵盖相同或不同数目的普通股,且每股行使价低于被取消奖励当时行使的每股价格 。
8 |
(G) 交货条件。本公司将无义务根据本计划 交付任何普通股,或取消对先前根据本计划交付的股票的限制,直至(I)本公司满意地满足或取消奖励的所有条件,(Ii)本公司的法律顾问认为,与发行和交付该等股票有关的所有其他法律事项均已满足,包括任何适用的证券法和任何适用的证券交易所或股票市场规则和法规,及(Iii)参与者已签署并向本公司提交本公司认为适当的陈述或协议,以满足任何适用法律、规则或法规的要求。如本公司未能从任何具司法管辖权的监管机构取得授权(董事会认定该授权是合法发行及出售本协议项下任何证券所必需的),将免除本公司因未能 发行或出售该等股份而未能获得所需授权的任何责任。
(H) 加速。董事会可随时规定,任何奖励可立即全部或部分行使,不受某些或所有限制或条件,或可全部或部分变现(视情况而定)。
10. | 其他的。 |
(A) 没有就业权或其他身份。任何人不得要求或有权获奖,获奖不应被解释为给予参与者继续受雇的权利或与公司的任何其他关系。公司 明确保留随时解除或以其他方式终止与参与者的关系的权利,不受本计划项下的任何责任或索赔,适用奖励中明确规定的除外。
(B) 没有作为股东的权利。除适用奖励条款另有规定外,任何参与者或指定受益人在成为该等股份的 记录持有人之前,不得作为股东享有任何与奖励有关的普通股权利。尽管本计划有任何其他规定,除非董事会另有决定或任何适用法律要求,否则本公司不应被要求向任何参与者交付证明与任何奖励相关的普通股股票的证书,而该等普通股股票可记录在本公司(或其转让代理或股票计划管理人,视情况而定)的账簿中。本公司可在董事会认为必要或适当的根据本计划发行的任何股票上标明图例,以符合适用法律。
(C) 生效日期和计划期限。本计划自理事会通过之日起生效。在(I)董事会通过本计划之日或(Ii)本公司股东批准本计划之日起计十年届满后,本计划下不得授予任何奖励,但先前授予之奖励可延展至该日期之后。
(D) 图则修订。董事会可随时修订、暂停或终止该计划或其任何部分;但前提是如在任何时候,根据守则第422节或任何有关激励性股票期权的后继条款作出的任何修改或修订须经公司股东批准,则董事会未经受影响参与者同意,不得实施该等修改或修订 。除非修正案中另有规定,否则根据第(Br)10(D)节通过的对《计划》的任何修订应适用于修订通过时《计划》项下所有悬而未决的裁决,并对其持有人具有约束力。已提供 董事会确定,这种修正不会对参与者在该计划下的权利产生实质性的不利影响。
(E)子计划的授权书。董事会可不时根据本计划设立一个或多个子计划,以满足不同司法管辖区适用的蓝天、证券或税务法律的要求。董事会应通过采纳本计划的附录 来制定该等子计划,其中包括:(I)董事会认为必要或适宜的、董事会根据本计划酌情决定的限制 或(Ii)董事会认为必要或适宜的、在其他方面与本计划不一致的附加条款和条件。 董事会通过的所有补充条款应被视为本计划的一部分,但每个补充条款仅适用于受影响司法管辖区内的参与者,且本公司无需向不属于该等补充条款主题的任何司法管辖区的参与者提供任何补充条款的副本。
9 |
(F) 遵守规范第409a节。除非授标中另有明确规定,否则本计划和授标将以使本计划和根据本授标授予的授奖不受本守则第409a条的约束的方式进行最大限度的解释, 并且在不受本守则第409a条的约束的情况下,也不受本守则第409a条的约束。如果董事会确定根据本准则颁发的任何奖项不受本守则第409a条的约束,因此应受《守则》第409a条的约束,本奖项将纳入必要的条款和条件,以避免本守则第409a(A)(1)条规定的后果,如果本奖项对遵守本守则所需的条款未作说明,则董事会认为必要的条款在此以参考的方式纳入本奖项。在不限制上述一般性的情况下,如果普通股股票公开交易,并且持有根据守则第409a节构成 “递延补偿”的奖励的参与者是根据守则第409a节 的“指定雇员”,因“离职”而到期的任何款项(如守则第(Br)409a节所界定,不考虑其下的其他定义),不得在参与者“离职”之日起 之后的六(6)个月 之前发放或支付,除非此类分发或付款可以符合守则第409a节的方式进行。因此延期支付的任何金额将在六(6)个月期限过后的第二天一次性支付,余额按原计划支付。 如果一项旨在免除以下责任的奖励,本公司不对参与者或任何其他方承担任何责任, 或符合守则第409a条的规定,或董事会所采取的任何其他行动均不获豁免或遵守。
(G) 适用法律。本计划的条款和根据本协议作出的所有裁决应受特拉华州法律管辖,并根据该州法律进行解释,但不包括该州法律的法律选择原则,该原则要求适用该州以外司法管辖区的法律。
(H) 数据隐私。作为获得任何奖励的条件,每个参与者明确且毫不含糊地同意本段所述的个人数据的收集、 以电子形式或其他形式的转移,以及在适用的情况下,公司及其子公司和关联公司为实施、管理和管理参与者参与计划的唯一目的而收集、使用和转移个人数据。本公司及其附属公司及联营公司可持有参赛者的某些个人资料,包括但不限于参赛者姓名、家庭住址及电话号码、出生日期、社会保障或保险号码或 其他识别号码、薪金、国籍、职位、在本公司或其任何附属公司及联属公司持有的任何股份、为实施、管理及管理本计划及奖励而设立的所有奖项详情(资料)。本公司及其子公司和关联公司可为实施、管理和管理参与者参与本计划的目的而根据需要在彼此之间转移数据,本公司及其子公司和关联公司可各自进一步将数据转移给协助本公司实施、管理和管理本计划的任何第三方。这些收件人可能位于参与者所在的国家/地区或其他地方,并且参与者所在国家/地区的数据隐私法律和保护措施可能与收件人所在国家/地区不同。通过接受奖励,每个参与者授权这些获奖者以电子或其他 形式接收、拥有、使用、保留和传输数据,以实施、管理和管理参与者参与计划的情况, 包括本公司或参与者可选择存入任何普通股股份的经纪商或其他第三方所需的任何必要数据的转移。只有在实施、管理和 管理参与者参与计划所需的时间内,才会保留与参与者相关的数据。参与者可随时向该参与者查看公司持有的有关该参与者的数据,请求有关该参与者的数据存储和处理的其他信息,建议对该参与者的数据进行任何必要的更正,或在任何情况下免费拒绝或撤回本协议的书面同意,方法是联系其当地的人力资源代表。公司可取消参与者参与本计划的能力 ,如果参与者拒绝或撤回此处所述的同意,则董事会可酌情决定参与者可丧失任何未完成的奖励。有关拒绝同意或撤回同意的后果的更多信息,参与者可联系当地人力资源代表。
(I)对股份的限制;追回条款。就奖励而收购的普通股股份须受董事会决定的条款及条件所规限,包括但不限于普通股股份的可转让性限制、本公司回购普通股股份的权利、本公司在进行某些交易时要求转让普通股股份的权利、追加权、带入权、赎回及联售权及投票要求。该等 条款及条件可能是该计划所载条款及条件以外的附加条款及条件,并可由董事会决定,载于适用的 奖励协议或行使通知、股东协议或董事会决定的其他协议内,在每种情况下均可由董事会决定的形式。该普通股的发行应以参与者同意该条款和条件以及该参与者签订该等协议为条件。所有奖励(包括参与者在收到或行使任何奖励时或在收到或转售奖励相关的任何普通股时实际或建设性地收到的任何收益、 收益或其他经济利益)应遵守本公司实施的任何追回政策 的规定,包括但不限于为遵守多德-弗兰克 华尔街改革和消费者保护法及其颁布的任何规则或法规的要求而采取的任何追回政策,但以该追回政策和/或适用的奖励协议中规定的范围为限。
10 |
ANEBULO 制药公司
2020年股票激励计划
加利福尼亚州 增刊
根据该计划第10(E)节的规定,董事会已通过本附录,以满足《加利福尼亚州法律》第25102(O)节的要求:
根据本计划向在授予之日身为加利福尼亚州居民的参与者(“加利福尼亚州 参与者”)授予的任何奖励应受以下附加限制、条款和条件的限制:
1. | 选项的其他 限制。 |
(A) 最低归属利率。除非授予加州参与者的期权是本公司或其附属公司的高级管理人员、董事、经理、顾问或顾问(这些期权可以由董事会决定的任何比率行使),否则授予加州参与者的期权应在授予之日起五年内以每年不低于20%的费率行使;前提是,,该等期权可能受制于董事会可选择施加的合理没收条件,而该等条件与加州法规第260.140.41条并无抵触。
(B) 最低行使价。授予加州参与者的期权的行权价格不得低于授予日普通股公平市值的85%(如果是非法定股票期权),或者不低于授予日普通股公平市场价值的100%(如果是激励性股票期权);然而,前提是,如果加州参与者是拥有超过本公司或其母公司或附属公司所有类别股票总投票权10%的股票的人,行使价格不得低于授予日普通股公平市值的110% 。
(C) 期权的最长期限。授予加州参与者的任何期权的期限不得超过10年,从期权授予日期起计算。
(D) 终止后的最短行使期限。除非加州参与者的雇佣被终止(如适用法律所定义的,公司与该参与者之间的任何雇佣合同的条款,或证明该参与者被授予选择权的文书中所述),否则在该参与者被终止雇佣的情况下,该参与者有权 在雇佣终止之日行使选择权,具体如下:(I)自终止之日起至少六个月,如果终止是由于参与者的死亡或“永久和完全残疾”(本守则第22(E)(3)条所指)和(Ii)终止之日起至少30天,如果终止不是由参与者死亡或“永久和完全残疾”(按本守则第22(E)(3)条所指)以外的原因引起的。
(E) 回购权利限制。如果授予加州参与者的期权使公司有权在终止雇用该参与者时回购根据该计划发行的普通股,则该回购权利的条款必须 符合加州法规第260.140.41(K)节的规定。
A-1 |
2. | 限制性股票奖励的其他 限制。 |
(A) 最低购买价格。授予加州参与者的限制性股票奖励的购买价格不得低于该参与者根据 计划被授予购买股票的权利时或购买完成时普通股公平市值的85%;然而,前提是如该参与者持有的股份占本公司或其母公司或附属公司所有类别股票的总投票权或总价值的10%以上,则收购价格不得低于该参与者根据本计划获授予购买股份权利时或完成购买时普通股的公平市价的100%。
(B)回购权利的限制。如果授予加州参与者的限制性股票奖励使公司有权在终止雇用该参与者时回购根据该计划发行的普通股,则该回购权利的条款必须符合加州法规第260.140.42(H)节的规定。
3. | 其他股票奖励的其他 限制。 |
根据本计划第7节授予加州参与者的所有奖励条款应在适用范围内符合《加州法规》第260.140.41节或第260.140.42节。
4. | 向加州参与者提供信息的附加 要求。 |
公司应至少每年向每个加州参与者和根据本计划获得普通股的每个加州参与者提供年度财务报表副本(不需要审计)。本公司不应被要求 向与本公司有关的职责确保其获得同等信息的关键员工提供此类声明。
5. | 颁奖时间的其他 限制。 |
授予加州参与者的 奖励不得适用于该奖励,除非该计划 在董事会通过该计划之日之前或之后的12个月内获得本公司多数未偿还有表决权证券持有人的批准。
6. | 与公平市价定义有关的其他 限制。 |
对于本附录第1(B)和第2(A)节的目的,“公平市价”的确定方式应与《加州法规》第260.140.50节不一致。
7. | 有关资本重组、股票拆分等的其他 限制。 |
对于本计划第8节的目的,如果发生股票拆分、反向股票拆分、股票分红、资本重组、合并、重新分类或以其他方式分发公司的证券,分配给每个加州参与者的证券数量必须按比例进行调整 并且公司不会收到任何加州参与者的任何对价。
A-2 |
ANEBULO 制药公司
非法定 股票期权协议
根据2020年股票激励计划授予
授予 选项。
本协议证明特拉华州的AneBulo制药公司(“本公司”)在[](授予日期 )至[]、员工、董事或公司独立顾问(“参与者”), 按本协议规定的条款和本公司2020年股票激励计划(“计划”)购买全部或部分期权,共计[]本公司普通股(“普通股”)的价格为$[]每股。除非提前终止,否则此选项将于东部时间下午5:00于[](“最后的练习日期”)。
本协议所证明的期权不应是1986年修订的《国内税收法典》(以下简称《守则》)第422节所界定的激励性股票期权。除非上下文另有说明 ,本选项中使用的术语“参与者”应被视为包括根据其条款获得有效行使此选项的权利的任何人。
授予 时间表。
根据以下第3(B)节的规定,此选择权将以每月2.08%的费率开始行使(背心[].
行使权利应是累积的,因此,只要购股权在任何期间内未在允许的最大范围内行使 ,则在最终行使日期或根据本协议第3节或本计划终止该购股权之前,该购股权将继续全部或部分可就其归属的所有股份行使。
行使选择权 。
行使。 每一次行使该期权的选择均应附有一份完整的股票期权行使通知,其格式为本协议附件中的附件A,并由参与者签署,并由公司在其主要办事处收到,同时附上本协议,并按计划规定的方式全额付款。参与者可以购买少于本协议所涵盖的股份数量,但条件是不得对任何零碎股份或少于10股的全部股份部分行使此项选择权。受制于适用法律 ,以及作为行使此项购股权及根据本协议发行任何股份的条件,参与者同意按本公司的要求,成为 本公司董事会(“董事会”)批准的任何锁定协议、投票协议、拖延协议、优先购买权及联售协议或任何其他协议的一方,并为 公司的任何股东或在其股东之间产生债务。
行使某些期权的时间 。就构成守则第409A节意指的延期补偿计划的任何选择权而言,该等选择权可于以下情况下行使(所有词汇均指守则第409A节所指):(I)参赛者离职;(Ii)参赛者死亡或伤残;或(Iii)本公司所有权或实际控制权或本公司大部分资产的所有权发生 变动。
1 |
需要与公司建立持续的 关系。除非第3节另有规定,否则不得行使此期权,除非 参与者在行使此期权时是且自授出日期以来一直是本公司或其雇员、高级职员、董事、顾问或顾问 有资格根据本计划获得期权授予的任何其他实体的雇员、高级职员或董事、或其顾问或顾问的雇员、高级职员、董事、顾问或顾问(“合资格参与者”)。
终止与公司的关系 。如果参与者因任何原因不再是合格的参与者,则除以下(E)和(F)段所规定的外,行使该选择权的权利应在终止后三个月终止(但在任何情况下不得在最终行使日期后终止),但前提是只有在参与者有权在终止之日行使该选择权的情况下,才可行使该选择权。尽管有上述规定,如果参与者在最后行使日期 日前违反任何雇佣合同、保密和保密协议或参与者与公司之间的其他协议中的竞业禁止或保密条款,或对公司或其高级管理人员或董事提出诉讼或仲裁请求,则行使此选择权的权利在违反时立即终止。
运动 死亡或残疾后的时间段。如果参与者在最后行使日之前死亡或致残(《守则》第22(E)(3)条所指) 他或她是合格的参与者,而公司并未因以下(F)段规定的 “原因”终止此类关系,则在参与者死亡或致残之日起一年内,参与者(或在死亡的情况下,由授权受让人)可行使此项选择权。如果 只有参与者在其死亡或残疾之日可行使该期权,且在最后行使日之后不得行使该期权,该期权才可行使。
因原因终止 。如果在最终行使日之前,参与者与公司的雇佣关系或其他关系因下列原因(定义如下)被公司终止,则行使此选择权的权利应在终止雇佣或其他关系的生效日期 起立即终止。如果在最终行使日之前,公司向参与人发出通知,公司以正当理由终止其雇佣关系或其他关系,且终止的生效日期 晚于该通知送达之日,行使该选择权的权利应自该通知送达之日起暂停,直至(I)确定或以其他方式商定不得因该通知所规定的原因终止该参与者的雇用或其他关系,或(Ii)该终止的生效日期为止(根据前一句,行使该选择权的权利应在该终止的生效日期终止)。 如果该参与者是雇佣的一方,与公司签订的咨询或遣散费协议中包含终止雇佣关系或其他关系的“原因”定义的,“原因”应具有此类 协议中该术语的含义。为清楚起见,“原因”不应具有竞业禁止协议中赋予该术语的含义。否则,“原因”应指参与者的故意不当行为或参与者故意不履行其对公司的责任(包括但不限于,参与者违反任何 雇用、咨询、咨询、保密、竞业禁止或参与者与公司之间的其他类似协议的规定), 由本公司决定,该决定为最终决定。如果公司在参赛者辞职后30天内认定该参赛者因“原因”而被解雇,则该参赛者应被视为因“原因”被解雇。
扣留。 |
除非公司履行本计划中所述的所有适用的联邦、州和 地方或其他所得税和就业预扣义务,否则不会根据该期权的行使发行 股票。
期权不可转让 。
参与者不得出售、转让、转让、质押或以其他方式担保此选择权,除非根据遗嘱或继承法和分配法,且在参与者有生之年,此选择权仅可由参与者行使。
该计划的条款 。
此 选项受制于本计划的规定(包括与修订计划有关的规定),该计划的副本 提供给具有此选项的参与者。
[签名 页面如下]
2 |
兹证明,本公司已由其正式授权人员以其公司印章签立本期权。此 选项将作为密封仪器生效。
ANEBULO制药公司 | ||
发信人: | ||
姓名: | ||
标题: |
在此签署的 接受上述选项,并同意其中的条款和条件。以下签署人确认已收到公司2020年股票激励计划的副本。
参与者: | ||
地址: | ||
[签名 页面-非限定选项协议]
附件 A
股票期权行使通知
Date:_______________1
AneBulo 制药公司
1415 牧场路620南街201号
莱克韦 TX 78734
注意: 首席财务官
尊敬的 先生或女士:
我 是[__________]2根据AneBulo PharmPharmticals,Inc.(“本公司”)授予我的股票期权 2020年股票激励计划于[_______________]3用于购买[__________]4公司普通股,收购价为$[__________]5每股。
本人 特此行使购买选择权[__________]6本人随函附上的普通股股份(以下简称“股份”)。[__________]7在数量上[__________]8。请将我的股票登记如下:
Name(s): ____________________________9 | ||
Address: _______________________________ | ||
Tax I.D. #: ___________________________10 |
1 Enter the date of exercise.
2 输入“激励”或“非法定”。
3 输入授予日期。
4 输入授予期权的普通股股份总数。
5 输入普通股的每股期权行权价。
6 输入在全部或部分期权行使时要购买的普通股股数。
7 输入“现金”、“个人支票”或“股票编号”(如果期权或计划允许)。XXXX 和XXXX“。
8 输入美元金额(普通股每股价格乘以要购买的普通股数量),或投标的股票数量。投标股份的公允市值,连同现金或支票,必须涵盖行使时发行的股份的购买价格 。
9 输入出现在股票证书上的姓名:(A)仅限您的姓名;(B)您的姓名和其他姓名(即,无名氏和无名氏,拥有生存权的联名租户);或(C)在仅为非法定选择权的情况下,输入儿童的名字,由您作为监护人(即,无名氏的监护人)。注:以儿童名义登记股票可能会产生所得税和/或赠与税的后果。
10 持有者的社会保障号码。
[签名页-非限定选项协议]
我 声明、保证和约定如下:
1. | 本人 仅为自己的账户购买股份,仅用于投资,而不是为了在违反1933年《证券法》(《证券法》)的情况下进行任何股份分配而出售。或《证券法》下的任何规则或条例。 | |
2. | 我 获得了我认为足够的机会从公司代表那里获得必要的信息,使我能够评估我在公司的投资的优点和风险。 | |
3. | 我 在商业、财务和投资事务方面有足够的经验,能够评估购买股票所涉及的风险,并就此类购买做出明智的投资决定 。 | |
4. | 我 能够承受股票价值的全部损失,并能够承担无限期持有此类股票的经济风险 。 |
非常 真正的您, | |
(签名) |
[签名 页面-非限定选项协议]