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Loan2025成员美国-GAAP：SecuredDebt成员2020-11-012021-07-310000936395美国-GAAP：老年人注意事项成员Cien：老年人笔记400-2030成员2022-01-180000936395美国-GAAP：老年人注意事项成员Cien：老年人笔记400-2030成员2022-01-182022-01-180000936395美国-GAAP：老年人注意事项成员Cien：老年人笔记400-2030成员Us-gaap:DebtInstrumentRedemptionPeriodOneMember2022-01-182022-01-180000936395美国-GAAP：老年人注意事项成员Cien：老年人笔记400-2030成员Us-gaap:DebtInstrumentRedemptionPeriodTwoMember2022-01-182022-01-180000936395美国-GAAP：老年人注意事项成员Cien：老年人笔记400-2030成员Us-gaap:DebtInstrumentRedemptionPeriodThreeMember2022-01-182022-01-180000936395美国-GAAP：老年人注意事项成员Cien：老年人笔记400-2030成员2022-07-300000936395美国-GAAP：老年人注意事项成员Cien：老年人笔记400-2030成员2021-10-312022-07-300000936395Us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2021-10-300000936395Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember美国-公认会计准则：外汇远期成员2021-10-300000936395US-GAAP：InterestRateSwapMemberUs-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2021-10-300000936395Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-10-300000936395Us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2021-10-312022-07-300000936395Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember美国-公认会计准则：外汇远期成员2021-10-312022-07-300000936395US-GAAP：InterestRateSwapMemberUs-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2021-10-312022-07-300000936395Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-10-312022-07-300000936395Us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2022-07-300000936395Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember美国-公认会计准则：外汇远期成员2022-07-300000936395US-GAAP：InterestRateSwapMemberUs-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2022-07-300000936395Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2022-07-300000936395Us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2020-10-310000936395Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember美国-公认会计准则：外汇远期成员2020-10-310000936395US-GAAP：InterestRateSwapMemberUs-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2020-10-310000936395Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2020-10-310000936395Us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2020-11-012021-07-310000936395Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember美国-公认会计准则：外汇远期成员2020-11-012021-07-310000936395US-GAAP：InterestRateSwapMemberUs-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2020-11-012021-07-310000936395Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2020-11-012021-07-310000936395Us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2021-07-310000936395Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember美国-公认会计准则：外汇远期成员2021-07-310000936395US-GAAP：InterestRateSwapMemberUs-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2021-07-310000936395Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-07-310000936395Cien：股票回购计划成员2021-12-090000936395Cien:AcceleratedShareRepurchaseAgreementMember2021-12-130000936395Cien:AcceleratedShareRepurchaseAgreementMember2022-02-110000936395Cien：产品成本成员2022-05-012022-07-300000936395Cien：产品成本成员2021-05-022021-07-310000936395Cien：产品成本成员2021-10-312022-07-300000936395Cien：产品成本成员2020-11-012021-07-310000936395Cien：服务成本成员2022-05-012022-07-300000936395Cien：服务成本成员2021-05-022021-07-310000936395Cien：服务成本成员2021-10-312022-07-300000936395Cien：服务成本成员2020-11-012021-07-310000936395美国-GAAP：销售成本成员2022-05-012022-07-300000936395美国-GAAP：销售成本成员2021-05-022021-07-310000936395美国-GAAP：销售成本成员2021-10-312022-07-300000936395美国-GAAP：销售成本成员2020-11-012021-07-310000936395美国-公认会计准则：研究和开发费用成员2022-05-012022-07-300000936395美国-公认会计准则：研究和开发费用成员2021-05-022021-07-310000936395美国-公认会计准则：研究和开发费用成员2021-10-312022-07-300000936395美国-公认会计准则：研究和开发费用成员2020-11-012021-07-310000936395美国公认会计准则：销售和营销费用成员2022-05-012022-07-300000936395美国公认会计准则：销售和营销费用成员2021-05-022021-07-310000936395美国公认会计准则：销售和营销费用成员2021-10-312022-07-300000936395美国公认会计准则：销售和营销费用成员2020-11-012021-07-310000936395美国-公认会计准则：一般和行政费用成员2022-05-012022-07-300000936395美国-公认会计准则：一般和行政费用成员2021-05-022021-07-310000936395美国-公认会计准则：一般和行政费用成员2021-10-312022-07-300000936395美国-公认会计准则：一般和行政费用成员2020-11-012021-07-310000936395美国公认会计准则：运营费用成员2022-05-012022-07-300000936395美国公认会计准则：运营费用成员2021-05-022021-07-310000936395美国公认会计准则：运营费用成员2021-10-312022-07-300000936395美国公认会计准则：运营费用成员2020-11-012021-07-310000936395美国-GAAP：受限股票单位RSU成员2022-07-300000936395美国-GAAP：受限股票单位RSU成员2021-10-312022-07-30Cien：细分市场0000936395Cien：网络平台细分市场成员2022-07-300000936395Cien：Platform 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SoftwareandServicesSegmentMember美国公认会计准则：运营部门成员2020-11-012021-07-310000936395美国公认会计准则：运营部门成员Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2022-05-012022-07-300000936395美国公认会计准则：运营部门成员Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2021-05-022021-07-310000936395美国公认会计准则：运营部门成员Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2021-10-312022-07-300000936395美国公认会计准则：运营部门成员Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2020-11-012021-07-310000936395美国公认会计准则：运营部门成员Cien：全球服务成员2022-05-012022-07-300000936395美国公认会计准则：运营部门成员Cien：全球服务成员2021-05-022021-07-310000936395美国公认会计准则：运营部门成员Cien：全球服务成员2021-10-312022-07-300000936395美国公认会计准则：运营部门成员Cien：全球服务成员2020-11-012021-07-310000936395美国公认会计准则：运营部门成员2022-05-012022-07-300000936395美国公认会计准则：运营部门成员2021-05-022021-07-310000936395美国公认会计准则：运营部门成员2021-10-312022-07-300000936395美国公认会计准则：运营部门成员2020-11-012021-07-310000936395国家：加利福尼亚州2022-07-300000936395国家：加利福尼亚州2021-10-300000936395国家：美国2022-07-300000936395国家：美国2021-10-300000936395Cien：其他国际成员2022-07-300000936395Cien：其他国际成员2021-10-300000936395美国公认会计准则：次要事件成员2022-07-312022-09-020000936395美国公认会计准则：次要事件成员2022-09-02


美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，邮编：20549
表格10-Q
(标记一)
☑根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告
截至本季度末July 30, 2022
或
☐根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告

的过渡期                    至                    
委托文件编号： 001-36250
Ciena公司演讲
(注册人的确切姓名载于其章程)

特拉华州
(成立为法团的国家或其他司法管辖区)
山脊路7035号, 汉诺威, 国防部
(主要执行办公室地址)

23-2725311
(国际税务局雇主身分证号码)
21076
(邮政编码)

(410) 694-5700
(注册人的电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
每个班级的标题交易代码注册的每个交易所的名称
普通股，每股面值0.01美元Cien纽约证券交易所
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是☑不是☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交和张贴此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则405规定必须提交的每个交互数据文件。是☑不是☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器☑加速文件管理器
☐
非加速文件服务器
☐
规模较小的报告公司☐
新兴成长型公司☐

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐ 

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是☐不是☑
注明截至最后实际可行日期，发行人所属各类普通股的流通股数量：
班级在2022年9月2日未偿还
普通股，每股面值0.01美元148,141,810


Ciena公司
索引
表格10-Q
 页
数
第一部分-财务信息
 
项目1.财务报表(未经审计)
3
截至2022年7月30日和2021年7月31日的季度和9个月的简明综合经营报表
3
截至2022年7月30日和2021年7月31日的季度和9个月简明综合全面收益表
4
截至2022年7月30日和2021年10月30日的简明综合资产负债表
5
截至2022年7月30日和2021年7月31日的9个月简明合并现金流量表
6
截至2022年7月30日和2021年7月31日的9个月股东权益变动简明综合报表
7
简明合并财务报表附注
8
项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析
27
项目3.关于市场风险的定量和定性披露
41
项目4.控制和程序
41
第二部分--其他资料
 
项目1.法律诉讼
42
第1A项。风险因素
42
第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用
45
项目3.高级证券违约
46
项目4.矿山安全信息披露
46
项目5.其他信息
46
项目6.展品
47
签名
48
2

第一部分-财务信息

项目1.财务报表

Ciena公司
简明合并业务报表
(单位为千，每股数据除外)
(未经审计)
截至的季度九个月结束
 7月30日7月31日7月30日7月31日
 2022202120222021
收入： 
产品$684,284 $804,414 $2,109,239 $2,071,677 
服务183,697 183,727 552,412 507,521 
总收入867,981 988,141 2,661,651 2,579,198 
售出商品成本：  
产品434,756 420,236 1,259,378 1,074,935 
服务92,446 93,355 275,526 259,403 
商品销售总成本527,202 513,591 1,534,904 1,334,338 
毛利340,779 474,550 1,126,747 1,244,860 
运营费用：  
研发150,025 146,225 457,758 389,212 
销售和市场营销105,880 114,924 344,700 322,589 
一般和行政41,121 48,863 131,191 132,491 
重大资产减值和重组成本7,692 9,789 20,203 23,865 
无形资产摊销8,919 5,967 26,757 17,896 
收购和整合成本35 259 598 860 
总运营费用313,672 326,027 981,207 886,913 
营业收入27,107 148,523 145,540 357,947 
利息和其他收入(亏损)，净额366 795 4,860 (1,600)
利息支出(12,642)(7,776)(33,275)(22,921)
所得税前收入14,831 141,542 117,125 333,426 
所得税拨备(福利)4,319 (96,690)21,868 (63,271)
净收入$10,512 $238,232 $95,257 $396,697 
每股普通股基本净收入$0.07 $1.53 $0.63 $2.55 
每股潜在普通股摊薄净收益$0.07 $1.52 $0.62 $2.53 
加权平均已发行基本普通股149,862 155,271 152,083 155,277 
加权平均稀释潜在已发行普通股150,463 156,744 153,209 156,742 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。


3

Ciena公司
简明综合全面收益表
(单位：千)
(未经审计)
截至的季度九个月结束
 7月30日7月31日7月30日7月31日
 2022202120222021
净收入$10,512 $238,232 $95,257 $396,697 
可供出售证券未实现亏损变动，税后净额(79)(21)(2,184)(28)
外币远期合约税后未实现收益(亏损)变动(91)(4,766)(6,776)5,667 
远期起始利率掉期未实现收益(亏损)变动，税后净额(1,613)1,620 9,425 5,650 
累计换算调整的变化(4,037)(6,823)(22,783)19,439 
其他综合损益(5,820)(9,990)(22,318)30,728 
综合收益总额$4,692 $228,242 $72,939 $427,425 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。


4

Ciena公司
简明合并资产负债表
(单位：千，共享数据除外)
(未经审计)
7月30日，
2022		10月30日，
2021
资产 
流动资产： 
现金和现金等价物$859,687 $1,422,546 
短期投资321,823 181,483 
应收账款，扣除信贷损失准备净额#美元11.7百万美元和美元10.9分别截至2022年7月30日和2021年10月30日。
802,484 884,958 
库存，净额826,673 374,265 
预付费用和其他377,709 325,654 
流动资产总额3,188,376 3,188,906 
长期投资77,723 70,038 
设备、建筑物、家具和固定装置、网281,690 284,968 
经营性使用权资产45,452 44,285 
商誉328,978 311,645 
其他无形资产，净额76,918 65,314 
递延税项净资产797,924 800,180 
其他长期资产103,721 99,891 
总资产$4,900,782 $4,865,227 
负债和股东权益 
流动负债： 
应付帐款$439,229 $356,176 
应计负债和其他短期债务301,589 409,285 
递延收入147,808 118,007 
经营租赁负债19,786 18,632 
长期债务的当期部分6,930 6,930 
流动负债总额915,342 909,030 
长期递延收入61,845 57,457 
其他长期债务150,767 166,803 
长期经营租赁负债42,639 41,564 
长期债务，净额1,062,453 670,355 
总负债$2,233,046 $1,845,209 
承付款和或有事项(附注22)
股东权益：
优先股--面值$0.01; 20,000,000授权股份；零已发行及已发行股份
— — 
普通股--面值$0.01; 290,000,000授权股份；148,293,357和154,858,981已发行及已发行股份
1,483 1,549 
额外实收资本6,378,007 6,803,162 
累计其他综合收益(亏损)(21,879)439 
累计赤字(3,689,875)(3,785,132)
股东权益总额2,667,736 3,020,018 
总负债和股东权益$4,900,782 $4,865,227 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
5

Ciena公司
简明合并现金流量表
(千)(未经审计)
九个月结束
 7月30日7月31日
 20222021
经营活动提供(用于)的现金流： 
净收入$95,257 $396,697 
将净收入与经营活动提供的现金净额进行调整： 
设备、建筑物、家具和固定装置折旧以及租赁改进摊销68,280 71,918 
基于股份的薪酬成本77,827 62,970 
无形资产摊销36,521 27,341 
递延税金(19,824)(139,543)
库存超额和陈旧准备金12,038 13,460 
关于保证的规定12,416 12,726 
其他(442)6,350 
资产和负债变动情况： 
应收账款74,478 (163,149)
盘存(464,664)(38,821)
预付费用和其他(39,805)(17,272)
经营性租赁使用权资产12,504 12,340 
应付账款、应计项目和其他债务(37,587)31,388 
递延收入34,949 24,969 
短期和长期经营租赁负债(15,197)(14,618)
经营活动提供(用于)的现金净额(153,249)286,756 
投资活动中使用的现金流： 
设备、家具、固定装置和知识产权的付款(66,908)(67,290)
购买可供出售的证券(614,333)(132,895)
可供出售证券到期日收益460,000 122,063 
外币远期合约结算净额4,450 7,326 
购买成本法股权投资(8,000)— 
出售成本法股权投资所得收益— 4,678 
收购业务，扣除收购现金后的净额(62,043)— 
用于投资活动的现金净额(286,834)(66,118)
用于融资活动的现金流： 
发行优先票据所得款项400,000 — 
偿还长期债务(3,465)(5,197)
支付债务发行成本(5,159)— 
支付融资租赁债务(2,555)(2,243)
股票单位奖励归属时为预扣税款而回购的股票(41,280)(36,484)
普通股回购--回购计划(487,792)(64,555)
发行普通股所得款项30,224 28,289 
用于融资活动的现金净额(110,027)(80,190)
汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响(12,780)1,344 
现金、现金等价物和限制性现金净增(减)(562,890)141,792 
期初现金、现金等价物和限制性现金1,422,604 1,088,708 
期末现金、现金等价物和限制性现金$859,714 $1,230,500 
补充披露现金流量信息 
期内支付的利息现金$24,823 $22,392 
期间支付的所得税现金，净额$28,593 $46,165 
经营租赁付款$16,342 $16,162 
非现金投融资活动 
应付账款中设备的购置$9,320 $5,517 
回购计划应计负债中普通股的回购$5,000 $800 
受租赁负债约束的经营性使用权资产$8,226 $4,182 
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
6

Ciena公司
简明合并股东权益变动表
(单位：千，共享数据除外)
(未经审计)
普通股
股票		面值其他内容
实收资本		累计其他
综合收益(亏损)		累计
赤字		总计
股东的
权益
2021年10月30日的余额154,858,981 $1,549 $6,803,162 $439 $(3,785,132)$3,020,018 
净收入— — — — 95,257 95,257 
其他综合损失— — — (22,318)— (22,318)
普通股回购--回购计划(8,279,710)(83)(491,909)— — (491,992)
从员工权益计划中发行股票2,359,326 23 30,201 — — 30,224 
基于股份的薪酬费用— — 77,827 — — 77,827 
股票单位奖励归属时为预扣税款而回购的股票(645,240)(6)(41,274)— — (41,280)
2022年7月30日的余额148,293,357 $1,483 $6,378,007 $(21,879)$(3,689,875)$2,667,736 
普通股
股票		面值其他内容
实收资本		累计其他
全面
收入(亏损)		累计
赤字		总计
股东的
权益
2020年10月31日余额154,563,005 $1,546 $6,826,531 $(35,358)$(4,283,122)$2,509,597 
净收入— — — — 396,697 396,697 
其他综合收益— — — 30,728 — 30,728 
普通股回购--回购计划(1,203,439)(12)(65,343)— — (65,355)
从员工权益计划中发行股票2,430,224 24 28,265 — — 28,289 
基于股份的薪酬费用— — 62,970 — — 62,970 
股票单位奖励归属时为预扣税款而回购的股票(686,475)(7)(36,477)— — (36,484)
采用新会计准则的效果— — — — (2,206)(2,206)
2021年7月31日的余额155,103,315 $1,551 $6,815,946 $(4,630)$(3,888,631)$2,924,236 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
7

Ciena公司
简明合并财务报表附注
(未经审计)

(1) 中期财务报表
本文中包含的Ciena公司及其全资子公司(“Ciena”)的中期财务报表是由Ciena根据美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的规则和规定编制的，未经审计。
根据美国公认会计原则(“GAAP”)编制财务报表及相关披露时，Ciena须作出影响综合财务报表及附注所载金额的判断、假设及估计。对Ciena某些判断、假设和估计的投入反映了Ciena可获得的有关新冠肺炎疫情的经济影响的信息，以及对其对Ciena业务影响的预期。在其他方面，这些估计构成了对资产和负债账面价值的判断的基础，而这些资产和负债的账面价值从其他来源并不容易看出。在不同的假设或条件下，实际结果可能与这些估计值大不相同。如果Ciena的估计与实际结果之间存在重大差异，Ciena的合并财务报表将受到影响。此外，由于新冠肺炎大流行的持续时间和严重程度尚不确定，这些估计中的某些估计可能需要进一步判断或修改，因此具有更高的变异性和波动性。随着事态的不断发展，Ciena的估计可能在未来一段时间内发生重大变化。
管理层认为，本报告所载财务报表反映Ciena认为为公平陈述Ciena于所涵盖中期的经营业绩及Ciena于中期资产负债表日期的财务状况所需的所有正常经常性调整。通常包含在根据公认会计原则编制的年度财务报表中的某些信息和脚注披露，已根据美国证券交易委员会规则和条例进行了精简或省略。截至2021年10月30日的简明综合资产负债表来自经审计的财务报表，但不包括GAAP要求的所有披露。然而，Ciena认为，披露的信息足以理解此处提供的信息。中期的经营业绩不一定代表全年的经营业绩。这些财务报表应与Ciena经审计的合并财务报表以及Ciena 2021财年10-K年度报告(“2021年年度报告”)中包含的附注一并阅读。
Ciena的财政年度为52周或53周，每个季度的结束日期分别为最接近每年1月、4月、7月和10月最后一天的周六。2022财年和2021财年是52周的财年。

(2) 重大会计政策
除下文所述若干政策的变动外，与上文附注1、Ciena Corporation及2021年年报第II部分第8项综合财务报表附注内的主要会计政策及估计相比，Ciena的主要会计政策并无重大变动。

新发布的会计准则-生效

2019年12月，财务会计准则委员会(FASB)发布了会计准则更新号2019-12(ASU 2019-12)，所得税(ASC 740)：简化所得税会计通过删除ASC 740中一般原则的某些例外，简化了所得税的会计处理。修正案还通过澄清和修改现有指南，改进了GAAP在ASC 740其他领域的一致应用并简化了GAAP。本标准中的大多数修订要求在预期基础上实施，而某些修订必须在追溯或修改的追溯基础上实施。ASU 2019-12从2022财年第一季度开始对Ciena生效。Ciena从2022财年第一季度开始采用ASU 2019-12，对其财务状况和运营结果没有任何实质性影响。

2021年11月，FASB发布了ASU 2021-10号(“ASU 2021-10”)，政府援助，以提高政府援助的透明度，包括披露(1)援助的类型，(2)实体对援助的核算，以及(3)援助对实体财务报表的影响。ASU 2021-10在2021年12月15日之后的年度期间有效。提前领养是允许的。Ciena在2022财年第一季度采用了ASU 2021-10，对其财务状况和运营结果没有任何实质性影响。

2020年3月，FASB发布了ASU第2020-04号(以下简称ASU 2020-04)，参考汇率改革(主题848)：促进参考汇率改革对财务报告的影响。ASU 2020-04提供关于合同的临时可选指导
8

修订和对冲会计，以减轻预期市场从伦敦银行间同业拆借利率(“LIBOR”)过渡到替代参考利率的财务报告负担。2021年1月，FASB发布了2021-01号ASU，其中细化了848主题的范围，并澄清了作为FASB监测全球参考利率活动的一部分的一些指导意见。新指南自发布之日起生效，并可能预期适用至2022年12月31日。Ciena从2022财年第一季度开始采用主题848，对其财务状况和运营结果没有任何实质性影响。

新发布的会计准则--尚未生效

2021年10月，FASB发布了ASU 2021-08号(“ASU 2021-08”)，企业合并(主题805)：从与客户的合同中核算合同资产和合同负债改进企业合并中与客户签订的已获得收入合同的会计处理，以处理对已获得合同责任和付款条件的确认及其对收购方随后确认的收入的影响。ASU 2021-08在预期基础上从2022年12月15日之后开始的年度期间有效。允许及早领养。Ciena目前正在评估这一ASU对其精简合并财务报表和相关披露的影响。

(3)收入
收入的分类

Ciena的分类收入如下所示，描述了Ciena各种产品的类似分组的收入和现金流的性质、金额和时间。Ciena产品线的销售周期、合同义务、客户要求和上市策略可能会有所不同，从而导致每条产品线的经济风险状况不同。

下表列出了Ciena在各个时期的分类收入(单位：千)：
截至2022年7月30日的季度
网络平台平台软件和服务蓝色星球自动化软件和服务全球服务总计
产品线：
融合分组光纤
$563,837 $— $— $— $563,837 
路由和交换100,741 — — — 100,741 
平台软件和服务
— 63,483 — — 63,483 
蓝色星球自动化软件和服务
— — 17,342 — 17,342 
维护支持和培训
— — — 72,760 72,760 
安装和部署
— — — 38,704 38,704 
咨询和网络设计
— — — 11,114 11,114 
按产品线划分的总收入
$664,578 $63,483 $17,342 $122,578 $867,981 
收入确认时间：
某一时间点的产品和服务
$664,578 $15,230 $4,632 $9,408 $693,848 
随时间推移而转移的服务— 48,253 12,710 113,170 174,133 
按收入确认时间分列的总收入
$664,578 $63,483 $17,342 $122,578 $867,981 





9

截至2021年7月31日的季度
网络平台平台软件和服务蓝色星球自动化软件和服务全球服务总计
产品线：
融合分组光纤
$712,906 $— $— $— $712,906 
路由和交换69,698 — — — 69,698 
平台软件和服务
— 56,945 — — 56,945 
蓝色星球自动化软件和服务
— — 16,607 — 16,607 
维护支持和培训
— — — 74,006 74,006 
安装和部署
— — — 46,653 46,653 
咨询和网络设计
— — — 11,326 11,326 
按产品线划分的总收入
$782,604 $56,945 $16,607 $131,985 $988,141 
收入确认时间：
某一时间点的产品和服务
$782,604 $17,928 $4,558 $6,508 $811,598 
随时间推移而转移的服务
— 39,017 12,049 125,477 176,543 
按收入确认时间分列的总收入
$782,604 $56,945 $16,607 $131,985 $988,141 


截至2022年7月30日的9个月
网络平台平台软件和服务蓝色星球自动化软件和服务全球服务总计
产品线：
融合分组光纤
$1,730,066 $— $— $— $1,730,066 
路由和交换295,638 — — — 295,638 
平台软件和服务
— 205,557 — — 205,557 
蓝色星球自动化软件和服务
— — 55,334 — 55,334 
维护支持和培训
— — — 219,270 219,270 
安装和部署
— — — 120,504 120,504 
咨询和网络设计
— — — 35,282 35,282 
按产品线划分的总收入
$2,025,704 $205,557 $55,334 $375,056 $2,661,651 
收入确认时间：
某一时间点的产品和服务
$2,025,704 $66,655 $17,442 $31,368 $2,141,169 
随时间推移而转移的服务— 138,902 37,892 343,688 520,482 
按收入确认时间分列的总收入
$2,025,704 $205,557 $55,334 $375,056 $2,661,651 

10

截至2021年7月31日的9个月
网络平台平台软件和服务蓝色星球自动化软件和服务全球服务总计
产品线：
融合分组光纤
$1,798,888 $— $— $— $1,798,888 
路由和交换197,632 — — — 197,632 
平台软件和服务
— 163,472 — — 163,472 
蓝色星球自动化软件和服务
— — 57,499 — 57,499 
维护支持和培训
— — — 212,054 212,054 
安装和部署
— — — 124,263 124,263 
咨询和网络设计
— — — 25,390 25,390 
按产品线划分的总收入
$1,996,520 $163,472 $57,499 $361,707 $2,579,198 
收入确认时间：
某一时间点的产品和服务
$1,996,520 $54,756 $20,497 $9,776 $2,081,549 
随时间推移而转移的服务
— 108,716 37,002 351,931 497,649 
按收入确认时间分列的总收入
$1,996,520 $163,472 $57,499 $361,707 $2,579,198 


Ciena按以下市场报告其销售额：(I)美洲；(Ii)欧洲、中东和非洲(“EMEA”)；以及(Iii)亚太地区、日本和印度(“APAC”)。美洲包括在北美和南美的活动。在每个地理区域内，Ciena拥有专注于特定地区、国家、客户或垂直市场的特定团队或人员。这些团队包括销售管理人员、客户销售人员和销售工程师，以及服务专业人员和商业管理人员。下表反映了Ciena的收入地理分布，主要基于Ciena提供产品和服务的相关地点。
在以下时期，Ciena的收入地理分布如下(以千为单位)：
截至的季度九个月结束
7月30日7月31日7月30日7月31日
2022202120222021
地理分布：
美洲
$617,366 $692,853 $1,913,350 $1,776,939 
欧洲、中东和非洲地区
124,185 189,180 420,075 499,652 
APAC
126,430 106,108 328,226 302,607 
按地理分布划分的总收入
$867,981 $988,141 $2,661,651 $2,579,198 
Ciena的收入包括$574.3百万美元和$623.9百万分别为2022财年第三季度和2021财年第三季度的美国收入。对于E九个月截至2022年7月30日和2021年7月31日,美国的收入为1美元1.810亿美元1.6分别为10亿美元。在上述期间，没有其他国家的收入占总收入的10%或更多。
在以下时期，至少占Ciena收入10%的客户如下(以千为单位)：
截至的季度九个月结束
 7月30日7月31日7月30日7月31日
 2022202120222021
威瑞森$108,495 $131,892 $273,158 不适用
AT&T100,293 119,199 314,358 313,140 
网络规模提供商不适用119,728 不适用不适用
总计$208,788 $370,819 $587,516 $313,140 
_____________________________
N/a表示所列期间收入占总收入的10%以下
11

上表中注明的网络规模提供商从Ciena的每个运营部门(不包括蓝色星球)购买产品®自动化软件和服务。上文所述的其他客户在所述每个期间从Ciena的每个经营部门购买了产品和服务。

•网络平台收入反映了Ciena的融合分组光纤以及路由和交换产品系列的销售额。
•融合分组光纤-包括6500分组光纤平台、Waveserver®堆叠式互连系统、6500可重配置线路系统(RLS)、5400系列分组光平台和相干ELS开放线路系统(OLS)。该产品线还包括Z系列分组光平台和光微系统产品。

•路由和交换-包括3000系列服务交付平台和5000系列服务聚合。该产品线还包括结合了分组交换、控制平面操作和集成光纤的6500分组传输系统(PTS)、8100相干IP网络平台和8700分组波平台。该产品线还包括在2022财年第一季度从AT&T收购的Vyatta(如下面的注释4所定义)虚拟路由和交换产品。

网络平台部分还包括上述每个产品线中嵌入的操作系统软件和增强软件功能的销售。这一部门的收入包括在简明综合经营报表的产品收入中。嵌入Ciena硬件的操作系统软件和增强型软件功能均被视为不同的履约义务，其收入一般在控制权移交后的某个时间点预先确认。

•平台软件和服务提供分析、数据和规划工具，帮助客户在其网络中管理Ciena的网络平台产品。Ciena的平台软件包括其管理、控制和计划(MCP)域控制器解决方案和OneControl统一管理系统，以及支持Ciena网络解决方案客户群的规划工具和一些传统软件解决方案。平台软件相关服务收入包括与Ciena软件平台、操作系统软件和嵌入上述每个网络平台产品线的增强软件功能相关的订阅、安装、支持和咨询服务的销售。这一部门软件部分的收入包括在简明综合经营报表的产品收入中。这一部门服务部分的收入包括在简明综合经营报表的服务收入中。

•蓝色星球®自动化软件和服务是一个全面的、微服务的、基于标准的开放软件套件，以及相关服务，使客户能够通过将传统网络转变为“服务就绪型”网络来实施大规模软件和IT主导的运营支持系统(OSS)转型，加快基于云的新服务的创建、交付和生命周期管理。Ciena的Blue Planet Automation平台包括多域服务协调(MDSO)、库存管理(BPI)、路径优化和分析(ROA)、网络功能虚拟化协调(NFVO)以及统一保证和分析(UAA)。服务收入包括与Ciena的Blue Planet Automation平台相关的订阅、安装、支持、咨询和设计服务的销售。这一部门软件部分的收入包括在简明综合经营报表的产品收入中。这一部门服务部分的收入包括在简明综合经营报表的服务收入中。

Ciena的软件平台收入通常反映永久或基于期限的软件许可，这些销售被视为不同的业绩义务，其中收入通常在控制权移交后的某个时间点预先确认。软件订阅和支持的收入在服务执行期间按比例确认。与Ciena软件产品相关的解决方案定制、软件和解决方案支持服务、咨询和设计以及构建-运营-转让服务的专业服务的收入随着时间的推移得到确认，Ciena应用输入法来确定在特定时期内应确认的收入金额。

•全球服务收入反映了Ciena在维护支持和培训、安装和部署以及咨询和网络设计活动方面的广泛服务的销售。这一部门的收入包括在简明综合业务报表的服务收入中。

Ciena的全球服务被认为是一项独特的业绩义务，其收入通常会随着时间的推移而得到确认。维护支持收入在服务期间按比例确认
12

已执行。安装和部署服务以及咨询和网络设计服务的收入也会随着时间的推移而确认，Ciena采用输入法来确定在特定时期内应确认的收入数额。培训服务的收入一般在服务完成后的某个时间点确认。

合同余额

下表提供了有关应收款、合同资产和与客户签订合同的合同负债(递延收入)的信息(单位：千)：
2022年7月30日的余额2021年10月30日的余额
应收账款净额$802,484 $884,958 
未开票应收账款的合同资产，净额$157,448 $101,355 
递延收入$209,653 $175,464 

Ciena的合同资产是指已发生产品或服务转让的未开单应收账款净额，但开具发票取决于未来履行义务的完成情况。这些款项主要用于已发生控制权转移的安装和部署以及专业服务安排，但Ciena尚未向客户开具发票。合同资产计入预付费用，其他计入简明综合资产负债表。请参阅下面的注释12。

合同负债包括递延收入，代表在收入确认之前收到的不可取消的客户订单的预付款。Ciena确认了大约$98.9百万美元和美元94.72022财年和2021财年前9个月的收入分别为100万美元，分别计入截至2021年10月30日和2020年10月31日的递延收入余额。在截至2022年7月30日和2021年7月31日的9个月内，由于交易价格变化而确认的收入并不重要，这些收入是由于前几个时期已履行或部分履行的履约义务引起的。

资本化合同购置成本

资本化合同购置费用包括递延销售佣金，为#美元36.1百万美元和美元27.6分别截至2022年7月30日和2021年10月30日。资本化的合同购置费用计入(1)预付费用和其他以及(2)其他长期资产。与这些费用相关的摊销费用为#美元。20.5百万美元和美元16.82022财政年度前9个月和2021财政年度前9个月分别为100万美元，并计入简明综合业务报表的销售和营销费用。

剩余履约义务

剩余履约责任(“RPO”)包括不可撤销的客户购买产品和服务的订单，这些产品和服务正在等待根据适用的合同条款移交控制权以确认收入。截至2022年7月30日，RPO的总金额为$2.9十亿美元。截至2022年7月30日，Ciena预计大约91RPO的%将在下一年内确认为收入12月份.

(4)企业合并

收购Vyatta和Xelic

2021年11月1日，Ciena收购了AT&T旗下的Vyatta Software Technology(简称Vyatta)，后者是一家基于软件的虚拟路由和交换技术提供商。AT&T是Ciena的客户，请参阅上面的注释3。2022年3月9日，Ciena收购了Xelic，Inc.，该公司是现场可编程门阵列(FPGA)和专用集成电路(ASIC)技术以及光网络IP核的提供商和开发商。这些业务被收购的总金额约为$64.3100万美元，其中63.5百万美元是以现金和美元支付的0.8百万美元代表一项未来的付款安排。这些交易中的每一笔都被记为收购一家企业。
Ciena产生了大约$1.7与这些收购相关的收购相关成本为100万美元。这些成本和支出主要包括与财务、法律和会计顾问相关的费用。这些费用记入简明综合业务报表的购置和整合费用。
下表汇总了基于所收购资产和承担负债的估计公允价值与收购有关的最终收购价格分配(单位：千)：
13

金额
现金和现金等价物$201 
预付费用和其他1,614 
设备、家具和固定装置694 
客户关系和合同15,800 
发达的技术32,491 
商誉17,982 
应计负债(4,434)
购买总对价$64,348 

客户关系和合同代表与现有Vyatta客户达成的协议，估计有效期限为两年.
已开发技术是指已达到技术可行性且被收购公司在收购之日已基本完成开发的已采购技术。公允价值是使用与已开发技术在离散预测期的预测收入流相关的未来贴现现金流量来确定的。现金流折现至截至结算日的现值。已开发技术在其估计使用年限内按直线摊销五年.
这些收购产生的商誉主要与预期的经济协同效应有关。商誉总额计入网络平台部分。商誉不能在所得税中扣除。
由于非实质性的原因，形式上的披露没有包括在内。自收购日期以来这些收购的收入和收益数额，包括在报告期的简明综合经营报表中，并不重要。

(5) 加拿大紧急工资补贴

2020年4月，加拿大政府推出了加拿大紧急工资补贴(CEW)，以帮助雇主在有限的时间内抵消部分员工工资，以应对新冠肺炎疫情，该计划将追溯到2020年3月15日。CEW计划于2021年10月到期。这项补贴覆盖了所有规模和所有行业的雇主。

在有合理保证的情况下，CIENA将政府赠款的收益记为减少费用，前提是CIENA已满足与赠款有关的所需条件，并且赠款收益将收到。赠款福利记入与赠款活动有关的简明综合业务报表的特定项目。截至以下日期的九个月July 31, 2021，Ciena记录了加元52.2百万(美元)41.3百万)从2020年3月15日开始的索赔期内与CEW有关的福利，扣除某些费用，包括加元43.9百万(美元)35.2百万美元)与2020财年员工工资有关。

下表汇总了所示时期的CEW(以千为单位，以美元计)：

截至的季度九个月结束
 7月30日7月31日7月30日7月31日
 2022202120222021
产品$— $94 $— $4,283 
服务— 47 — 2,667 
CEW在销售商品成本中受益— 141 — 6,950 
研发— 596 — 29,519 
销售和市场营销— 53 — 2,604 
一般和行政— 46 — 2,207 
CEW在运营费用方面的好处— 695 — 34,330 
CEW总收益$— $836 $— $41,280 

(6)重大资产减值和重组成本

14

重组成本

Ciena开展了一系列重组活动，旨在减少开支，并使其员工队伍和成本与市场机会、产品开发和商业战略保持一致。下表列出了截至2022年7月30日的9个月的重组活动和重组负债账户的余额，这些账户包括在简明综合资产负债表的应计负债和其他短期债务中(以千计)：
劳动力
减少		其他重组活动总计
2021年10月30日的余额$781 $— $781 
收费2,224 
(1)
13,992 
(2)
16,216 
现金支付(2,423)(13,115)(15,538)
2022年7月30日的余额$582 $877 $1,459 
流动重组负债$582 $877 $1,459 

(1) 反映截至2022年7月30日的9个月内与裁员相关的员工成本，作为业务优化战略的一部分，以提高毛利率、限制运营成本并重新设计某些业务流程。
(2) 主要是与Ciena的供应链和分销结构重组相关的某些业务流程的重新设计以及与重组后的房地产设施相关的成本。

下表列出了重组负债账户的重组活动和余额，这些账户包括在截至2021年7月31日的9个月的简明综合资产负债表的应计负债和其他短期债务中(以千计)：
劳动力
减少		其他重组活动总计
2020年10月30日余额$2,915 $— $2,915 
收费5,306 
(1)
18,558 
(2)
23,864 
现金支付(7,051)(18,558)(25,609)
2021年7月31日的余额$1,170 $— $1,170 
流动重组负债$1,170 $— $1,170 
(1) 反映截至2021年7月31日的9个月内与裁员相关的员工成本，作为业务优化战略的一部分，以提高毛利率、限制运营成本并重新设计某些业务流程。
(2)主要是与Ciena的供应链和分销结构重组相关的某些业务流程的重新设计以及与重组后的房地产设施相关的成本。

重大资产减值准备

2022年2月，俄罗斯和乌克兰之间的武装冲突升级。美国和其他某些国家已经对俄罗斯实施了制裁，并可能实施进一步的制裁。2022年3月7日，Ciena宣布决定立即暂停在俄罗斯的业务运营。因此，Ciena记录的减值费用约为#美元。4.1其中百万美元2.0100万美元是信贷损失准备金。

(7) 利息和其他收入(亏损)，净额
所示期间的利息和其他收入(损失)净额构成如下(以千计)：
15

截至的季度九个月结束
7月30日7月31日7月30日7月31日
2022202120222021
利息收入$2,774 $465 $4,962 $1,553 
非套期保值指定外币远期合约的收益(亏损)(985)(4,414)(2,911)5,295 
外币汇兑损益(788)4,959 2,711 (8,534)
成本法股权投资未实现收益— — 4,120 — 
其他(635)(215)(4,022)86 
利息和其他收入(亏损)，净额$366 $795 $4,860 $(1,600)

Ciena Corporation作为美国的母公司，使用美元作为其本位币；但其一些外国分支机构和子公司使用当地货币作为其本位币。Ciena记录了$2.72022财年前9个月的外币汇率收益为100万美元，在2021财年的前9个月，Ciena记录为8.5百万美元的外币汇率损失，都是这是货币资产和负债以非Ciena功能货币进行交易的结果。相关的重新计量调整计入合并经营简表的利息和其他收入(亏损)净额。Ciena不时使用外币远期来对冲这种类型的资产负债表敞口。就会计目的而言，该等远期并未被指定为对冲，与该等衍生工具有关的任何净收益或亏损均在综合经营报表的利息及其他收益(亏损)净额中列报。在2022财年的前九个月，Ciena录得亏损#美元2.9在2021财年的前九个月，Ciena录得$5.3从非套期保值指定外币远期合约中获得100万美元。在2022财年的前九个月，Ciena录得未实现收益$4.1按成本法进行股权投资。

(8) 所得税

截至2022年7月30日的季度和9个月的实际税率高于截至2021年7月31日的季度和9个月的有效税率，这主要是由于与在2021财年第三季度记录递延税项资产相关的税收优惠。

为了适应全球业务的需求，Ciena正在重组其全球供应链和分销结构，其中包括法人重组和相关系统升级。在2021财年第三季度，Ciena完成了对其某些非美国无形资产的内部转移，这创建了可摊销税基，导致离散确认美元124.2百万递延税项资产和相应的税收优惠。这一转移的影响反映在Ciena截至2021年7月31日的季度和9个月的有效税率中，这对其这些时期的净收入产生了重大的一次性影响。

Ciena未来的所得税拨备和递延税收余额可能会受到税前收入金额、收入所在司法管辖区、利用税收属性的存在和能力以及税法和业务重组变化的影响。信息通信技术中心继续监测这些项目，并将酌情采取战略应对其影响。在某些司法管辖区，Ciena为其递延税项资产超过递延税项负债提供估值津贴，因为Ciena得出结论认为，此类递延税项资产最终很可能无法变现。递延税项资产的最终变现取决于在递延税项资产成为可扣除期间产生的未来应纳税所得额(包括递延税项负债的冲销)。Ciena评估有关其实现递延税项资产的能力的现有正面和负面证据，并在递延税项资产更有可能无法变现时记录估值拨备。作为结论，管理层考虑其最近的财务结果和趋势，并作出与盈利预测、使用净营业亏损结转的时机和程度以及税务筹划策略相关的判断和估计。

Ciena将继续评估未来的财务表现，以确定这种盈利能力是否既可持续又足够重要，以提供足够的证据支持全部或部分估值津贴的逆转。未来任何估值准备的释放可能被记录为增加净收入的税收优惠或根据纳税顺序要求作为对实收资本的调整。


(9)现金等价物、短期和长期投资

16

截至所示日期，归类为可供出售的投资包括以下内容(以千计)：

 July 30, 2022
摊销成本未实现总额
收益		未实现总额
损失		估计的公平
价值
美国政府的义务$361,659 $11 $(2,945)$358,725 
公司债务证券33,969 5 (100)33,874 
定期存款121,913 1 (26)121,888 
$517,541 $17 $(3,071)$514,487 
包括在现金等价物中$114,941 $— $— $114,941 
包括在短期投资中322,820 14 (1,011)321,823 
包括在长期投资中79,780 3 (2,060)77,723 
$517,541 $17 $(3,071)$514,487 

 2021年10月30日
摊销成本未实现总额
收益		未实现总额
损失		估计的公平
价值
美国政府的义务$251,713 $5 $(197)$251,521 
定期存款71,226 — — 71,226 
$322,939 $5 $(197)$322,747 
包括在现金等价物中$71,226 $— $— $71,226 
包括在短期投资中181,488 5 (10)181,483 
包括在长期投资中70,225 — (187)70,038 
$322,939 $5 $(197)$322,747 


下表汇总了截至2022年7月30日债务投资的最终法定到期日(单位：千)：
摊销
成本		估计数
公允价值
不到一年$437,761 $436,764 
在1-2年内到期79,780 77,723 
 $517,541 $514,487 

(10) 公允价值计量

    截至所示每个日期，下表汇总了按公允价值经常性记录的资产和负债(以千计)：
17

 July 30, 2022
 1级2级3级总计
资产：    
货币市场基金$531,686 $— $— $531,686 
债券共同基金70,717 — — 70,717 
定期存款121,888 — — 121,888 
递延薪酬计划资产13,184 — — 13,184 
美国政府的义务— 358,725 — 358,725 
公司债务证券— 33,874 — 33,874 
外币远期合约— 3,024 — 3,024 
远期起始利率互换— 759 — 759 
按公允价值计量的总资产$737,475 $396,382 $— $1,133,857 
负债：
外币远期合约$— $3,399 $— $3,399 
远期起始利率互换— 4,337 — 4,337 
按公允价值计量的负债总额$— $7,736 $— $7,736 

2021年10月30日
1级2级3级总计
资产：
货币市场基金$1,120,851 $— $— $1,120,851 
债券共同基金75,425 — — 75,425 
定期存款71,226 — — 71,226 
递延薪酬计划资产12,968 — — 12,968 
美国政府的义务— 251,521 — 251,521 
外币远期合约— 14,935 — 14,935 
按公允价值计量的总资产$1,280,470 $266,456 $— $1,546,926 
负债：
外币远期合约$— $716 $— $716 
远期起始利率互换— 15,928 — 15,928 
按公允价值计量的负债总额$— $16,644 $— $16,644 

截至显示的每个日期，上述资产和负债在Ciena的简明综合资产负债表中列示如下(以千计)：
18

 July 30, 2022
 1级2级3级总计
资产：    
现金等价物$717,344 $— $— $717,344 
短期投资6,947 314,876 — 321,823 
预付费用和其他— 3,024 — 3,024 
长期投资— 77,723 — 77,723 
其他长期资产13,184 759 — 13,943 
按公允价值计量的总资产$737,475 $396,382 $— $1,133,857 
负债：
应计负债和其他短期债务$— $3,399 $— $3,399 
其他长期债务— 4,337 — 4,337 
按公允价值计量的负债总额$— $7,736 $— $7,736 
 2021年10月30日
 1级2级3级总计
资产：    
现金等价物$1,267,502 $— $— $1,267,502 
短期投资— 181,483 — 181,483 
预付费用和其他— 14,935 — 14,935 
长期投资— 70,038 — 70,038 
其他长期资产12,968 — — 12,968 
按公允价值计量的总资产$1,280,470 $266,456 $— $1,546,926 
负债：
应计负债和其他短期债务$— $716 $— $716 
其他长期债务— 15,928 — 15,928 
按公允价值计量的负债总额$— $16,644 $— $16,644 

在本报告所述期间，Ciena在第1级公允价值计量与第2级公允价值计量之间没有任何转移。

(11) 库存
截至所示日期，库存包括以下内容(以千计)：
7月30日，
2022		10月30日，
2021
原料$621,849 $175,399 
在制品19,462 10,260 
成品187,008 180,800 
销货递延成本33,800 44,765 
总库存862,119 411,224 
库存过剩和报废准备金(35,446)(36,959)
库存，净额$826,673 $374,265 

Ciena一直在扩大其制造能力，并积累可用零部件的原材料库存，在某些情况下，交货期延长，以努力使Ciena做好准备，在某些常见零部件(包括集成电路零部件)的供应限制缓解时，更快地生产成品，而这些零部件的交付继续延迟。原材料库存增加与这些措施有关，以缓解当前供应链限制和全球半导体零部件市场短缺的影响。Ciena减记其估计过时的库存
19

根据对未来需求的假设，CIENA的未来需求受Ciena战略方向变化、停产或推出较新版本的产品、某些产品的销售额下降或预测需求下降以及一般市场状况的影响，导致库存成本与基于未来需求假设的估计可变现净值之间的差额。在2022财政年度的前九个月，Ciena记录了库存超额和陈旧准备金#美元。12.0100万美元，主要与某些网络平台产品的预测需求减少有关。从超额和陈旧存货准备金中扣除的款项主要用于出售以前保留的物品和处置活动。

(12) 预付费用和其他
截至所示日期，预付费用和其他费用包括以下内容(以千为单位)：
7月30日，
2022		10月30日，
2021
未开票应收账款的合同资产，净额$157,448 $101,355 
预付增值税及其他税项71,140 77,388 
预付费用64,498 62,189 
产品展示设备，网络35,722 29,362 
资本化合同购置成本30,425 21,753 
其他非贸易应收款14,878 18,408 
衍生资产3,024 14,935 
延期部署费用574 264 
 $377,709 $325,654 

产品演示设备折旧为#美元。6.82022财年前9个月$7.6百万在2021财年的前九个月。

关于合同资产和资本化合同购置费用的进一步讨论，见上文注3。

(13) 无形资产
截至所示日期，无形资产由以下部分组成(以千计)：
 July 30, 20222021年10月30日
毛收入
无形的		累计
摊销		网络
无形的		毛收入
无形的		累计
摊销		网络
无形的
发达的技术$428,218 $(382,090)$46,128 $395,726 $(359,828)$35,898 
专利和许可证7,815 (3,991)3,824 7,815 (3,321)4,494 
客户关系、不竞争契约、未完成的采购订单和合同390,822 (363,856)26,966 375,329 (350,407)24,922 
无形资产总额$826,855 $(749,937)$76,918 $778,870 $(713,556)$65,314 

无形资产的摊销费用总额为#美元。36.52022财年前9个月27.3在2021财年的前九个月，所示会计年度的无形资产预期未来摊销情况如下(以千计)：
财政年度金额
2022年(剩余三个月)$7,757 
202328,821 
202419,187 
202513,323 
20267,105 
此后725 
 $76,918 

20


(14) 其他资产负债表明细
截至所示日期，应计负债和其他短期债务由以下部分组成(以千计)：
7月30日，
2022		10月30日，
2021
薪酬、与工资有关的税收和福利 (1)
$98,174 $201,119 
保修45,689 48,019 
休假27,721 31,200 
应付利息9,386 598 
应付所得税4,830 13,577 
融资租赁负债3,923 3,620 
外币远期合约3,399 716 
其他108,467 110,436 
 $301,589 $409,285 
(1)减少主要是由于Ciena在2022财年第一季度根据Ciena 2021年度现金激励薪酬计划向员工支付奖金，以及与Ciena 2022年度现金激励薪酬计划相关的应计比率较低。

下表汇总了Ciena应计保修中所示期间的活动(以千为单位)：
期初余额本期准备金聚落期末余额
截至2021年7月31日的9个月$49,868 12,726 (14,455)$48,139 
截至2022年7月30日的9个月$48,019 12,416 (14,746)$45,689 
截至所示日期，递延收入由以下部分组成(以千计)：
7月30日，
2022		10月30日，
2021
产品$27,432 $12,859 
服务182,221 162,605 
递延收入总额209,653 175,464 
较小电流部分(147,808)(118,007)
长期递延收入$61,845 $57,457 

(15) 衍生工具

外币衍生品 

Ciena在全球范围内以多种货币开展业务，因此面临不利的外币汇率变化。为了限制这种风险敞口，Ciena签订了外币合同。Ciena不会出于投机目的订立此类合同。

截至2022年7月30日和2021年10月30日，Ciena拥有远期合同以对冲其外汇敞口，以减少主要与研发活动相关的变异性。这些合同的名义金额约为#美元。238.8百万美元和美元288.6分别截至2022年7月30日和2021年10月30日。这些外汇合约的到期日为24两个月或以下，并被指定为现金流对冲。

截至2022年7月30日和2021年10月30日，Ciena拥有远期合约以对冲其外汇敞口，以降低某些资产负债表项目的各种货币的波动性。这些合同的名义金额约为#美元。111.7百万美元和美元296.1分别截至2022年7月30日和2021年10月30日。这些外汇合约的到期日为12不超过3个月，并且没有被指定为会计目的的对冲。

利率衍生品

21

Ciena的定期贷款面临伦敦银行同业拆息浮动利率的风险(见下文附注16)，并已订立浮动至固定利率掉期安排(“利率掉期”)以对冲该等风险。利率互换将伦敦银行同业拆借利率固定在#美元。350.02025年定期贷款(定义见下文附注16)的百万美元2.957到2023年9月。实际上的利率掉期名义总额为#美元。350.0截至2022年7月30日和2021年10月30日。

中信纳于2022年4月订立浮动至固定远期起始利率互换安排(“远期起始互换”)。这个远期开始掉期固定担保隔夜融资利率(SOFR) $350.02025年定期贷款(定义见下文附注16)的百万美元2.968从2023年9月到2025年定期贷款到期日。2023年9月生效的远期起始掉期名义总金额为350.0截至2022年7月30日。Ciena签订远期起始掉期是为了对冲其预期的2025年定期贷款的SOFR利率风险，因为LIBOR利率预计将于2023年停止。

Ciena预计，根据利率掉期和远期起始掉期的条款，浮动利率付款将准确抵消2025年定期贷款等值名义金额的预测浮动利率付款。这些衍生品合约被指定为现金流对冲。

关于Ciena衍生品的其他信息对于单独的财务报表列报并不重要。请参阅上面的注释7和注释10。

(16) 短期债务和长期债务

2025年定期贷款

于二零二零年一月二十三日，Ciena订立一项信贷再融资修订协议，根据该协议，Ciena对当时其现有优先担保定期贷款的全部未偿还金额进行再融资，并产生一笔新的优先担保定期贷款，本金总额为$693.0百万并于2025年9月28日到期(“2025年定期贷款”)。

2025年定期贷款的账面净值包括以下所示期间的账面净值(千)：
July 30, 20222021年10月30日
本金余额未摊销折扣递延债务发行成本账面净值账面净值
2025年定期贷款$677,407 $(1,008)$(1,887)$674,512 $677,285 
    
从2025年定期贷款账面金额中扣除的递延债务发行成本总计为#美元。1.9截至2022年7月30日，2.32021年10月30日为100万人。递延债务发行成本使用直线法摊销，这种方法近似于实际利率的影响，直到2025年定期贷款到期。2025年定期贷款的递延债务发行成本摊销计入利息支出，为#美元。0.5在2022财年和2021财年每个财年的前九个月都是100万美元。上面列出的2025年定期贷款的账面价值也是扣除任何未摊销债务折扣后的净值。

截至2022年7月30日，2025年定期贷款的估计公允价值为1美元。674.1百万美元。2025年定期贷款在公允价值层次结构中被归类为2级。Ciena使用基于可观察到的投入的市场方法估计了2025年定期贷款的公允价值，例如涉及可比证券的当前市场交易。

2030年笔记

于二零二二年一月十八日，Ciena作为发行人、Ciena的若干国内附属公司作为担保人(统称为“担保人”)及美国银行协会(作为受托人(“受托人”))订立一份契约，据此Ciena发行美元。400.0本金总额为百万元4.002030年到期的优先债券百分比(“2030年债券”)。

Ciena在2030年票据及契约项下的责任由其作为2025年定期贷款的借款人或担保人的每一家境内附属公司以无抵押优先基准共同及无条件担保，以及Ciena的以优先担保资产为基础的循环信贷安排(“ABL信贷安排”)。

出售2030年债券所得款项扣除成本后净额约为$395.5百万美元。Ciena打算将此次发行的净收益用于一般企业用途。

22

2030年发行的债券的息率为4.00年息%，将于2030年1月31日到期。2030年到期的债券将于每年1月31日和7月31日支付利息，由2022年7月31日开始计算。

2030年票据及相关附属担保分别为Ciena及担保人的一般无担保优先债务，并(I)与Ciena及担保人的所有其他现有及未来的优先债务享有同等的偿付权；(Ii)实际上从属于Ciena及担保人的所有现有及未来有担保债务，包括2025年定期贷款及ABL信贷安排下的债务，但以担保该等债务的资产价值为限；(Iii)在结构上从属于Ciena附属公司不担保2030年票据的所有现有及未来债务，包括债务；及(Iv)优先于Ciena所有现有及未来的无抵押债务，即根据其条款，明确从属于2030年票据的偿付权。

本契约载有限制性契约，限制Ciena及受限制附属公司(定义见契约)或担保人(视乎适用而定)设立若干留置权或与Ciena或Ciena及其附属公司合并或合并，或出售、租赁、转让、转让或以其他方式处置Ciena或Ciena及其附属公司的全部或几乎所有资产的能力。这些公约必须遵守《契约》中规定的一些重要例外和限制条件。

《契约》规定了违约事件(在某些情况下须遵守惯例宽限期和治疗期)，其中包括到期不支付本金或利息、违反契约中的契诺或其他协议、拖欠某些其他债务以及某些破产或资不抵债的事件。通常，如果发生违约事件，受托人或至少25未偿还2030年期票据本金的%可宣布所有2030年期票据的本金及所有2030年期票据的应计但未付利息立即到期及应付，但在发生构成违约事件的破产或无力偿债事件时，该等款项即成为到期及应付，而无须采取任何进一步行动或发出任何通知。

在2025年1月31日之前，Ciena可能会全部或部分赎回2030年债券，赎回价格相当于102将赎回的票据本金的%，另加任何应计和未付的利息。在2025年1月31日或之后，Ciena可以按2030年债券的契约和形式中规定的赎回价格赎回2030年债券的全部或部分，外加任何应计和未支付的利息。此外，在2025年1月31日之前，Ciena最多可以赎回402030年债券本金总额的百分比连同发行若干股票所得的现金净额，一如契约所述，赎回价格相等于104将赎回的2030年期债券本金的百分比，另加任何应计及未偿还的利息。如果发生控制权变更触发事件，如契约中所述，Ciena必须提出以相当于以下价格的价格回购所有2030年票据(除非另有赎回101本金的%，外加任何应计和未付利息。

2030年债券的账面净值包括以下所示期间的账面净值(以千计)：
July 30, 2022
本金余额递延债务发行成本账面净值
2030高级债券4.00%固定费率
$400,000 $(5,129)$394,871 

从2030年债券的账面金额中扣除的递延债务发行成本总计为$5.1截至2022年7月30日。递延债务发行成本采用直线法摊销，该方法近似于实际利率的影响，直至2030年债券到期。2030年债券的递延债务发行成本摊销计入利息支出，为#美元。0.4在2022财年的前九个月，

截至2022年7月30日，2030年票据的估计公允价值为$368.0百万美元。2030年票据在公允价值层次结构中被归类为第二级。Ciena使用基于可观察到的投入的市场方法估计了其2030年票据的公允价值，例如涉及可比证券的当前市场交易。

(17) 累计其他综合收益

下表汇总了这些更改 在截至2022年7月30日的9个月中，扣除税收后的其他全面收入累计余额(以千为单位)：
23

未实现的收益(亏损)累计
可供出售的证券外币远期合约远期起始利率互换外币
翻译调整		总计
2021年10月30日的余额$(164)$6,216 $(12,179)$6,566 $439 
重新分类前的其他综合损益(2,184)(5,207)2,786 (22,783)(27,388)
从AOCI重新分类的金额— (1,569)6,639 — 5,070 
2022年7月30日的余额$(2,348)$(560)$(2,754)$(16,217)$(21,879)

下表汇总了这些更改 在截至2021年7月31日的9个月中，扣除税收后的AOCI(以千为单位)：

未实现的收益(亏损)累计
可供出售的证券外币远期合约远期起始利率互换外币
翻译调整		总计
2020年10月31日余额$45 $(219)$(21,535)$(13,649)$(35,358)
重新分类前的其他综合损益(28)13,574 (1,399)19,439 31,586 
从AOCI重新分类的金额— (7,907)7,049 — (858)
2021年7月31日的余额$17 $5,448 $(15,885)$5,790 $(4,630)

从AOCI重新分类的所有金额，与指定为现金流量对冲的外币远期合同的结算(收益)损失有关，影响了简明综合经营报表的研究和开发费用。从AOCI重新分类的所有金额，涉及指定为现金流量对冲的远期起始利率掉期的结算(收益)损失、受影响的利息和其他收入(亏损)净额，在简明综合经营报表上。

(18) 每股收益计算

每股普通股的基本净收入(“基本每股收益”)是根据已发行普通股的加权平均数计算的。每股潜在普通股的摊薄净收入(“摊薄每股收益”)是根据下列各项的加权平均数计算的：(I)已发行普通股；(Ii)归属股票单位奖励后可发行的股份；及(Iii)根据Ciena的员工购股计划及行使已发行股票期权而发行的股份，按库存股方法计算。
下表列出了基本每股收益和稀释每股收益的计算方法(单位为千，每股收益除外)：
截至的季度九个月结束
 7月30日7月31日7月30日7月31日
2022202120222021
净收入$10,512 $238,232 $95,257 $396,697 
基本加权平均流通股149,862 155,271 152,083 155,277 
稀释潜在普通股的影响601 1,473 1,126 1,465 
稀释加权平均股份150,463 156,744 153,209 156,742 
基本每股收益$0.07 $1.53 $0.63 $2.55 
稀释每股收益$0.07 $1.52 $0.62 $2.53 
反稀释员工股份奖励，不包括1,640 131 1,264 99 


(19) 股东权益

股票回购计划和加速股票回购协议

24

2021年12月9日，Ciena宣布其董事会批准了一项计划，将回购至多$1.0十亿它的普通股。于2021年12月13日，Ciena与Goldman，Sachs&Co.LLC(“Goldman”)订立加速股份回购协议(“ASR协议”)，以回购$250.0作为回购计划的一部分，其普通股的回购价格为100万欧元(“回购价格”)。根据ASR协议的条款，Ciena向高盛支付回购价格，并获得约3.6来自高盛的100万股普通股，根据Ciena普通股成交量加权平均价$69.78自2021年12月14日至2022年2月11日，减去折扣，完成了ASR协议设想的回购。根据ASR协议购回的股份于收到后立即注销。

在2022财年的前9个月，Ciena回购了另外一台4.7百万股普通股，总收购价为$242.0百万，平均价格为$51.50每股。截至2022年7月30日，Ciena已回购了总计8.3百万股，总购买价为$492.0百万，平均价格为$59.42每股，合计为$508.0根据其股票回购计划，仍有100万授权资金。回购的Ciena股票的购买价格反映为普通股的减少和额外的实收资本。

与股票单位奖励预提税款有关的股票回购
Ciena回购其普通股，以满足在授予股票单位奖励时到期的员工预扣税义务。相关买入价为$41.3在2022财年前九个月回购的Ciena股票的100万股反映为股东权益的减少。Ciena被要求将回购股份的购买价格分配为普通股的减少和额外的实收资本。


(20) 基于股份的薪酬费用

下表汇总了所示期间的基于份额的报酬费用(以千为单位)：
截至的季度九个月结束
 7月30日7月31日7月30日7月31日
 2022202120222021
产品$1,002 $1,037 $2,960 $2,488 
服务1,940 1,315 5,467 3,941 
按份额计算的补偿费用计入销货成本2,942 2,352 8,427 6,429 
研发8,233 5,541 23,372 16,179 
销售和市场营销8,075 6,534 23,196 18,960 
一般和行政7,579 8,237 22,825 21,338 
以股份为基础的薪酬费用计入运营费用23,887 20,312 69,393 56,477 
以股份为基础的薪酬费用在存货中资本化，净额28 (193)7 64 
基于股份的薪酬总支出$26,857 $22,471 $77,827 $62,970 

截至2022年7月30日，未确认的基于股份的薪酬支出总额约为$201.3百万美元，涉及未归属股票单位奖励，预计将在加权平均期间确认1.57好几年了。

(21) 分部和实体范围的披露
细分市场报告
出于报告目的，Ciena有以下业务部门：(I)网络平台；(Ii)平台软件和服务；(Iii)Blue Planet Automation软件和服务；以及(Iv)全球服务。
Ciena的长期资产，包括设备、建筑物、家具和固定装置、使用权(ROU)资产、有限寿命的无形资产和维护备件，不会由Ciena的首席运营决策者出于评估业绩和分配资源的目的进行审查。截至2022年7月30日，设备、建筑物、家具和固定装置净额为$281.7百万美元，运营ROU资产总额为45.5这两家公司都支持Ciena旗下的资产集团四经营分部及未分配销售及一般及行政活动。截至2022年7月30日，有限寿命无形资产、商誉和维修备件分配到以下细分内的资产组(以千为单位)：
25

网络平台平台软件和服务蓝色星球自动化软件和服务全球服务总计
其他无形资产，净额$41,434 $— $35,484 $— $76,918 
商誉$83,738 $156,191 $89,049 $— $328,978 
维修备件，净值$— $— $— $45,853 $45,853 

分部利润(亏损)
分部利润(亏损)是根据Ciena首席执行官用来评估每个经营分部在特定期间的表现的内部业绩衡量标准确定的。在这项评估中，首席执行官不包括下列项目：销售和营销成本；一般和行政成本；重大资产减值和重组成本；无形资产摊销；购置和整合成本；利息和其他收入(亏损)净额；利息支出；所得税准备金(收益)。
下表列出了Ciena的部门利润(亏损)和对所示期间的净收入的对账(以千为单位)：
截至的季度九个月结束
 7月30日7月31日7月30日7月31日
 2022202120222021
部门利润(亏损)：
网络平台$108,282 $244,535 $395,176 $612,378 
平台软件和服务39,646 31,526 132,698 95,692 
蓝色星球自动化软件和服务(10,139)(3,243)(17,693)11 
全球服务52,965 55,507 158,808 147,567 
部门总利润190,754 328,325 668,989 855,648 
减去：非业绩运营费用 
销售和市场营销105,880 114,924 344,700 322,589 
一般和行政41,121 48,863 131,191 132,491 
重大资产减值和重组成本7,692 9,789 20,203 23,865 
无形资产摊销8,919 5,967 26,757 17,896 
收购和整合成本35 259 598 860 
新增：其他非绩效财务项目
利息支出和其他收入(亏损)，净额(12,276)(6,981)(28,415)(24,521)
减去：所得税拨备(福利)4,319 (96,690)21,868 (63,271)
净收入$10,512 $238,232 $95,257 $396,697 

全实体报告
下表反映了Ciena的设备、建筑、家具和固定装置、净资产和运营ROU资产的地理分布，任何国家/地区至少占具体确定的设备、建筑、家具和固定装置、净资产和运营ROU总资产的10%。可归因于美国和加拿大以外地理区域的设备、建筑、家具和固定装置、净资产和运营ROU资产反映为“其他国际”。在以下期间，Ciena的设备、建筑、家具和固定装置、净资产和运营ROU资产的地理分布如下(以千为单位)：
7月30日，
2022		10月30日，
2021
加拿大$238,288 $240,968 
美国51,333 50,744 
其他国际组织37,521 37,541 
总计$327,142 $329,253 

26

(22) 承付款和或有事项

税收或有事项

Ciena在正常业务过程中须承担各种税项责任。Ciena预计，这些税项的最终清偿不会对其经营业绩、财务状况或现金流产生实质性影响。

诉讼

CIENA受制于在正常业务过程中产生的各种法律程序、索赔和其他事项，包括与雇佣、商业、税务和其他监管事项有关的事项。Ciena还受到与知识产权有关的索赔，包括对第三方的索赔，这些索赔可能涉及Ciena方面的合同赔偿义务。Ciena预计，解决此类问题的最终成本不会对其运营结果、财务状况或现金流产生实质性影响。

(23) 后续事件

股票回购计划

从末尾开始第三本财年第四季度2022到2022年9月2日，Ciena回购了额外的154,247普通股，总购买价为$8.0百万，平均价格为$51.91每股，包括待结算的回购。截至2022年9月2日，Ciena已回购了总计8,433,957股票，并拥有$500.0根据其股票回购计划，仍有100万授权资金。

项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析

有关前瞻性陈述的注意事项

本报告包含的陈述讨论了未来事件或预期、对经营结果或财务状况的预测、我们产品和服务市场的变化、我们业务的趋势、诸如扩大制造能力和积累库存等经营努力及其预期影响、业务前景和战略以及其他“前瞻性”信息。前瞻性陈述可能贯穿本报告，包括“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”和“风险因素”。在某些情况下，您可以通过“可能”、“将”、“可以”、“应该”、“可能”、“预期”、“未来”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“预测”、“打算”、“潜在”、“项目”、“目标”、“准备”或“继续”等词语或这些词语的否定或其他类似词语来识别“前瞻性陈述”。您应该知道，本报告中包含的前瞻性陈述是基于我们当前的观点和假设，受已知和未知的风险、不确定性和其他因素的影响，这些风险、不确定性和其他因素可能会导致实际事件或结果大不相同。

关于确定可能导致实际结果与前瞻性陈述中预期的结果大相径庭的一些重要因素的讨论，见本报告中的“管理层对财务状况和业务成果的讨论和分析”和“风险因素”。为了更全面地了解与投资我们证券相关的风险，您应该回顾这些因素和本报告的其余部分，同时更详细地描述我们的业务和管理层对财务状况和风险因素的讨论和分析，这些讨论和分析在我们于2021年12月17日提交给美国证券交易委员会的Form 10-K年度报告(我们的“2021年年度报告”)中有所描述。然而，我们在一个竞争非常激烈和快速变化的环境中运营，新的风险和不确定因素不时出现、发现或变得明显。我们无法预测可能对本报告所含前瞻性陈述产生影响的所有风险和不确定性，我们没有义务修改或更新本报告中所作的任何前瞻性陈述，以反映本报告日期后的事件或情况，或反映新信息或意外事件的发生，除非法律要求。本报告中的前瞻性陈述旨在受到《1995年私人证券诉讼改革法》所载前瞻性陈述的安全港的保护。除文意另有所指外，本报告中提及的“Ciena”、“本公司”、“本公司”和“本公司”均指Ciena公司及其合并子公司。

概述

27

本管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析应与我们的简明综合财务报表及其附注一起阅读，这些报表包括在本报告第一部分第1项和我们的2021年年度报告中。

我们是一家网络系统、服务和软件公司，提供的解决方案使各种网络运营商能够部署和管理向企业和消费者提供服务的下一代网络。我们提供硬件、软件和服务，以实现通信网络上的视频、数据和语音流量的传输、路由、交换、聚合、服务交付和管理。我们的解决方案在全球范围内被通信服务提供商、有线和多服务运营商、网络规模提供商、海底网络运营商、政府、企业、研究和教育机构以及新兴网络运营商所使用。我们的产品组合旨在实现我们所称的自适应网络™，这是我们对网络终端状态的愿景，强调可编程和可扩展的网络基础设施、软件控制和自动化功能、网络分析和智能以及相关的高级服务。我们的解决方案包括网络平台，包括我们的融合分组光纤以及路由和交换产品组合，这些平台可以从网络核心应用到最终用户接入点，使网络运营商能够扩展容量、提高传输速度、高效分配流量并动态适应不断变化的最终用户服务需求。为了补充我们的网络平台，我们提供平台软件，其中包括广泛的软件解决方案，提供运营、管理、维护和配置(OAM&P)功能，以及域控制、协调、运营支持系统(OSS)和服务保证，以实现跨多供应商和多域网络环境的闭环自动化。穿越我们的蓝色星球®通过软件套件，我们使客户能够通过服务生命周期自动化加快其网络的数字化转型。

需求环境

自2021财年第二季度以来，我们经历了对我们产品和服务的前所未有的需求。在此期间，我们的季度订单量大大超过了我们的收入和历史订单量，订单在一定程度上集中在某些现有的WebScale和北美服务提供商客户中。我们相信，我们正受益于商业和消费者行为的某些转变，这在一定程度上是由新冠肺炎疫情加速的，这对我们的业务来说是积极的长期趋势。这些因素包括5G、企业和消费者云网络的采用、对网络边缘日益增长的需求，以及网络运营商对弹性和自动化的关注。我们相信，这些订单中的一部分还反映了由于交货期延长或实施供应安全战略以解决下文所述的供应限制，客户加快了未来订单的速度。因此，我们的积压订单从2021财年末的22亿美元增加到2022财年第三季度末的44亿美元。然而，从2022财年上半年开始，我们的订单相对于收入的增长已经开始放缓，我们预计随着时间的推移，这种增长将继续放缓；我们的积压不一定被视为任何特定时期收入的准确指标。关于与需求环境有关的风险的进一步讨论，见本报告第二部分项目1A中的“风险因素”。

供应链约束

面对一系列行业的超乎寻常的需求，全球对某些原材料和零部件的供应，特别是我们大多数产品中使用的半导体、集成电路和其他电子零部件，在最近一段时间经历了相当大的限制和中断。因此，我们经历了严重的零部件短缺、交货期延长、成本增加，以及我们供应商基础上先前承诺的关键零部件供应的意外取消或延迟。从2021财年下半年开始，我们开始为某些长交付期组件的供应下达大量提前订单，以应对我们对2022财年的预期客户需求以及当时正在出现的供应链挑战。自那时以来，我们继续延长采购承诺的期限，或向供应商或通过供应商下达不可取消的提前订单，特别是对于长交货期组件。截至2022年7月30日，我们对合同制造商和零部件供应商的库存采购订单承诺余额为21亿美元。

在2022财年第三季度，供应的可靠性有所提高，我们的大多数供应商能够按照承诺交付零部件，尽管在许多情况下延长了交货期。然而，我们继续遇到来自我们的一小部分集成电路组件供应商的大量延迟和低于预期的组件交付，这些组件只占我们总材料的一小部分，但对于交付成品来说是必不可少的。持续的供应限制和不可预测的供应链性能正在影响我们满足客户需求的能力以及我们在2022财年的收入水平和增长，特别是我们的融合分组光纤产品。与此同时，供应链成本增加，包括采购价格上涨、供应溢价、加速费以及运费和物流，影响了我们2022财年的毛利率和盈利能力。我们预计，这些有限的供应条件将在短期内增加我们销售商品的成本，并对我们继续降低生产产品成本的能力产生不利影响
28

与前几个时期一致。我们相信，这些供应链挑战及其对我们的业务、收入和盈利能力的不利影响至少将持续到2022财年的剩余时间。

为了减轻这些供应条件对我们业务和客户的影响，除了为库存下预订单外，我们还一直在扩大我们的制造能力，并积累可用供应的零部件，在某些情况下会延长交货期。我们认为，这种方法使我们能够在供应限制缓解时更快地生产成品，这些零部件的交货继续推迟。由于这一战略，我们的库存从2021财年末的3.743亿美元增加到2022财年第三季度末的8.267亿美元。我们还实施了其他缓解战略，包括多来源活动、合格的替代部件和产品重新设计，并预计随着时间的推移，这些缓解活动将实现好处。见本报告第二部分第1A项“风险因素”，进一步讨论与我们的供应链和我们的缓解活动有关的风险。

全球事件对我们业务和运营的影响

新冠肺炎大流行。新冠肺炎大流行的影响和为遏制其传播而采取的对策仍然是动态的。我们继续监测情况，并积极评估对我们的业务、供应链、履行业务和客户需求的进一步影响。例如，在2022财年，我们在全球重新开设了大量办事处。我们继续根据相关指南采取有意义的预防措施，以保护员工的健康和安全。新的变种不断出现，减轻或遏制大流行病影响的努力在继续发展，大流行病对我们的业务和未来业务成果的影响的持续时间和严重程度仍不确定。如果新冠肺炎疫情或其不利影响，包括2022财年中国多个城市政府下令封锁的影响，在我们、我们的客户、供应商或制造商开展业务的地点变得更严重或更普遍，或持续时间更长，或者我们的业务或运营，或经济活动和对我们产品和服务的总体需求发生更明显的中断，我们未来的业务和运营结果可能会受到实质性的不利影响。有关新冠肺炎对我们的业务、运营和财务业绩的影响以及我们已采取的应对措施的更多信息，请参阅我们的2021年年度报告。
俄罗斯和乌克兰发生冲突。2022年2月，俄罗斯和乌克兰之间的武装冲突升级。美国和其他某些国家已经对俄罗斯实施了制裁，并可能实施进一步的制裁，这可能会损害或扰乱国际商业和全球经济。我们正在遵守美国和国际社会对俄罗斯实施的一系列制裁和出口管制要求，并于2022年3月7日宣布决定立即暂停在俄罗斯的业务运营。由于我们历史上在俄罗斯开展的业务量有限，这一决定没有对我们2022财年第三季度的运营业绩产生实质性影响，我们预计它不会对我们未来的运营业绩产生实质性影响。有关暂停我们在俄罗斯的业务运营的影响的更多信息，请参阅本报告第一部分第1项中的简明合并财务报表附注6。
战略和财务计划
股票回购计划和加速股票回购协议. 2021年12月9日，我们宣布，我们的董事会已批准了一项计划，回购我们高达10亿美元的普通股，完全取代了我们在2019财年批准的前一项股票回购计划。于二零二一年十二月十三日，就此回购计划，吾等订立加速股份回购协议(“ASR协议”)，以回购2.5亿美元我们的普通股。我们预付了一笔钱2.5亿美元根据ASR协议，在2022财年第一季度，ASR协议预期的回购已于2022年2月15日完成。在2022财年的前九个月，我们回购了2.42亿美元我们的普通股在股票回购计划下，我们有5.08亿美元截至2022年7月30日，仍处于当前回购授权之下。根据我们的股票回购计划，任何进一步回购的金额和时间受到各种因素的影响，包括流动性、现金流、股票价格以及一般商业和市场状况。本程序可随时修改、暂停或中止。见附注19和23至我们的简明综合财务报表包含在本报告第一部分的第1项中，以了解有关我们的股票回购计划的更多信息.

有关我们的业务、行业、市场机会、竞争格局和战略的更多信息，请参阅我们的2021年年度报告。

综合经营成果

运营细分市场

29

我们的运营结果基于以下运营部门：(I)网络平台；(Ii)平台软件和服务；(Iii)Blue Planet Automation软件和服务；以及(Iv)全球服务。见本报告第一部分第1项所列简明合并财务报表附注3。

收入
货币波动
在第三季度和第一季度，我们大约有13.2%和14.0%的收入是非美元计价的九分别是2022财年的几个月，主要包括以欧元、加元和英镑计算的销售额。2022财年第三季度，与2021财年第三季度相比，以及第一季度九2022财年的月份，与第一个月相比九在2021财年的几个月里，美元兑这些货币主要走强。因此，我们第三季度和第一季度的收入九2022财年以美元计算的月份分别受到约1,080万美元(1.3%)和1,930万美元(0.7%)的不利影响。
营业部门收入
下表列出了我们的运营部门收入在所示期间的变化(除百分比数据外，以千为单位)：
 截至的季度九个月结束 
 July 30, 2022July 31, 2021%*July 30, 2022July 31, 2021%*
收入：   
网络平台
融合分组光纤$563,837 $712,906 (20.9)%$1,730,066 $1,798,888 (3.8)%
%**65.0 %72.1 %65.0 %69.7 %
路由和交换100,741 69,698 44.5 %295,638 197,632 49.6 %
%**11.6 %7.1 %11.1 %7.7 %
网络平台总数664,578 782,604 (15.1)%2,025,704 1,996,520 1.5 %
%**76.6 %79.2 %76.1 %77.4 %
平台软件和服务63,483 56,945 11.5 %205,557 163,472 25.7 %
%**7.3 %5.8 %7.7 %6.4 %
蓝色星球自动化软件和服务17,342 16,607 4.4 %55,334 57,499 (3.8)%
%**2.0 %1.7 %2.1 %2.2 %
全球服务
维护支持和培训72,760 74,006 (1.7)%219,270 212,054 3.4 %
%**8.4 %7.5 %8.3 %8.2 %
安装和部署38,704 46,653 (17.0)%120,504 124,263 (3.0)%
%**4.4 %4.7 %4.5 %4.8 %
咨询和网络设计11,114 11,326 (1.9)%35,282 25,390 39.0 %
%**1.3 %1.1 %1.3 %1.0 %
全球服务总量122,578 131,985 (7.1)%375,056 361,707 3.7 %
%**14.1 %13.3 %14.1 %14.0 %
总收入$867,981 $988,141 (12.2)%$2,661,651 $2,579,198 3.2 %
_____________________________
*表示从2021财年到2022财年的变化百分比
**表示总收入的百分比

截至2022年7月30日的季度与截至2021年7月31日的季度相比
30

•网络平台细分收入减少1.18亿美元，反映出我们的融合分组光纤产品的产品线销售额减少了1.491亿美元，但被我们的路由和交换产品的产品线销售额增加了3100万美元所部分抵消。
◦融合分组光纤的销售额下降，主要反映了我们的6500个分组光纤平台的销售额减少了1.518亿美元，主要面向通信服务提供商和网络规模提供商，而我们的5400系列分组光纤平台的销售额减少了1100万美元，主要面向通信服务提供商。这些销售额的下降被我们6500可重新配置线路系统(RLS)产品销售额增加2940万美元部分抵消，这些产品主要是向网络规模提供商和通信服务提供商销售。
◦路由和交换的销售额增加，主要是因为我们在2022财年第一季度收购Vyatta Software Technology(“Vyatta”)及其虚拟路由和交换技术时收购了我们的Virtualization Edge软件，销售额增加了2,410万美元，以及我们向通信服务提供商提供的3000和5000系列服务交付和聚合交换机的销售额增加了1,320万美元。我们8700 PacketWave平台的销售额减少了580万美元，这部分抵消了路由和交换销售额的增长，主要是对通信服务提供商的销售额下降。
•平台软件和服务部门收入增加650万美元，反映主要是对通信服务提供商的软件服务销售额增加870万美元，但软件平台销售额减少220万美元抵消了增加的数额。
•蓝色星球自动化软件和服务 细分市场收入保持相对不变。
•全球服务 细分市场收入减少940万美元，主要是因为我们的安装和部署服务的销售额减少了790万美元，我们的维护支持和培训服务的销售额减少了120万美元。
截至2022年7月30日的9个月与截至2021年7月31日的9个月
•网络平台细分收入增加2,920万美元，反映出我们的路由和交换产品的产品线销售额增加了9,800万美元，但被我们的融合分组光纤产品的产品线销售额减少了6,880万美元所抵消。
◦融合分组光纤平台销售额下降，主要反映了我们的6500个分组光纤平台的销售额减少了9,530万美元，主要面向通信服务提供商和网络规模提供商，我们5400系列分组光纤平台的销售额减少了2,000万美元，Z系列分组光纤平台的销售额减少了1,770万美元，两者都主要面向通信服务提供商。我们的6500可重新配置线路系统(RLS)产品的销售额增加了7070万美元，主要面向网络规模提供商和通信服务提供商，部分抵消了这些销售额的下降。
◦路由和交换的销售额增加，主要是因为我们的Virtualization Edge软件销售额增加了6,180万美元，以及我们向通信服务提供商提供的3000和5000系列服务交付和聚合交换机的销售额增加了4,980万美元。我们8700 PacketWave平台的销售额减少了1,470万美元，主要是向通信服务提供商销售，这部分抵消了路由和交换销售额的增长。
•平台软件和服务部门收入增加4,210万美元，反映软件服务增加2,920万美元，软件平台销售额增加1,290万美元。我们软件服务的增长主要是由于订阅服务的销售增加。软件销售额的增长主要是由于我们的MCP软件平台的销售额增加。
•蓝色星球自动化软件和服务 细分市场收入减少220万美元，反映自动化软件平台销售额因项目完成时间延长而减少450万美元，但被软件相关服务销售额增加240万美元所抵消。
•全球服务部门收入增加1330万美元，主要是因为我们的咨询和网络设计服务的销售额增加了990万美元，我们的维护支持和培训服务的销售额增加了720万美元，但我们的安装和部署服务的销售额减少了380万美元，这部分抵消了增加的销售额。

按地理区域划分的收入

我们的运营部门涉及三个地理区域的业务和运营：美洲；欧洲、中东和非洲(“EMEA”)；亚太地区、日本和印度(“APAC”)。我们收入的地理分布在不同时期可能会有很大的波动，大型网络项目的收入确认时间，特别是在美国以外的地区，可能会导致任何特定时期的地理收入结果有很大差异。截至2022年7月30日的季度，我们美洲地区收入的下降主要是由于美国和加拿大销售额的下降。
31

我们美洲地区九家公司收入的增长月份截至2022年7月30日，主要是由于美国销售额的增加，但巴西销售额的下降部分抵消了这一影响。截至2022年7月30日的季度，我们亚太地区收入的增长主要是由于印度和澳大利亚销售额的增加。我们亚太地区九个地区收入的增长月份截至2022年7月30日，主要受到澳大利亚和新加坡销售额增长的推动。截至2022年7月30日的季度，我们欧洲、中东和非洲地区收入的下降主要是由于荷兰和法国销售额下降所致。我们欧洲、中东和非洲地区九个月的收入下降月份截至2022年7月30日，主要是由于荷兰、法国、俄罗斯和德国的销售额下降。我们在俄罗斯的业务于2022年3月暂停。

下表反映了我们收入的地理分布，主要基于我们交付产品和服务的相关地点。下表列出了所示期间收入地理分布的变化(除百分比数据外，以千计)：
截至的季度九个月结束 
 July 30, 2022July 31, 2021%*July 30, 2022July 31, 2021%*
美洲$617,366 $692,853 (10.9)%$1,913,350 $1,776,939 7.7 %
%**71.1 %70.1 %71.9 %68.9 %
欧洲、中东和非洲地区124,185 189,180 (34.4)%420,075 499,652 (15.9)%
%**14.3 %19.2 %15.8 %19.4 %
APAC126,430 106,108 19.2 %328,226 302,607 8.5 %
%**14.6 %10.7 %12.3 %11.7 %
总计$867,981 $988,141 (12.2)%$2,661,651 $2,579,198 3.2 %
_____________________________________
*表示从2021财年到2022财年的变化百分比
**表示总收入的百分比

截至2022年7月30日的季度与截至2021年7月31日的季度相比
•美洲收入减少 通过 7,550万美元，反映出我们网络平台部门的销售额减少了8,050万美元，全球服务部门的销售额减少了180万美元。平台软件和服务部门的销售额增加了520万美元，蓝色星球自动化软件和服务部门的销售额增加了150万美元，抵消了这些销售额的下降。我们网络平台部门销售额的下降反映出我们的融合分组光纤产品的产品线销售额减少了1.118亿美元，但我们的路由和交换产品的销售额增加了3130万美元，部分抵消了这一下降。我们融合分组光纤产品线的减少主要是由于我们的6500个分组光纤平台的销售额减少了1.292亿美元，主要是对通信服务提供商和网络规模提供商的销售。我们Waveserver的销售额增加了1800万美元，部分抵消了这一销售额的下降®产品主要面向通信服务提供商。路由和交换产品线销售额反映了我们2,410万美元的虚拟化边缘软件销售额，以及我们的3,000和5,000系列服务交付和聚合交换机(主要面向通信服务提供商)销售额增加了1,290万美元。
•欧洲、中东和非洲地区收入减少了6500万美元，主要是 反映出我们网络平台部门的销售额减少了5,710万美元，全球服务部门的销售额减少了650万美元，蓝色星球自动化软件和服务部门的销售额减少了170万美元。我们网络平台部门的下降主要反映了我们的融合分组光纤产品的产品线销售额减少了5670万美元，主要是因为我们的6500分组光纤平台的销售额减少了3590万美元，主要是对通信服务提供商和Web规模提供商的销售额以及我们的Waveserver的销售额减少了2050万美元®产品主要提供给网络规模的提供商。来自俄罗斯客户的销售额减少了220万美元。
•亚太地区收入增加了2030万美元， 主要反映我们的网络平台部门的销售额增加了1,950万美元，我们的平台软件和服务部门的销售额增加了110万美元，但全球服务部门的销售额减少了1.2美元，这部分抵消了这一增长。我们网络平台部门的增长主要反映了融合分组光纤产品的产品线销售额增加了1,940万美元，主要反映了我们的6500分组光纤平台主要面向印度客户的销售额增加了1,320万美元。
截至2022年7月30日的9个月与截至2021年7月31日的9个月
•美洲收入增加了1.364亿美元，反映出我们的网络平台部门的销售额增加了8040万美元，平台软件和服务部门的销售额增加了3190万美元，全球服务部门的销售额增加了1,960万美元，蓝色星球自动化软件和服务部门的销售额增加了450万美元。我们的
32

网络平台部门收入的增长反映了路由和交换产品的产品线销售额增加了1.022亿美元，但被融合分组光纤产品的产品线销售额减少了2180万美元所部分抵消。路由和交换产品线销售额反映了我们的Virtualization Edge软件价值6180万美元，以及我们的3000和5000系列服务交付和聚合交换机(主要面向通信服务提供商)的销售额增加了5100万美元。我们的融合分组光纤收入下降主要反映了我们的6500分组光纤平台的销售额减少了7720万美元，我们的5400系列分组光纤平台的销售额减少了1760万美元，我们的Z系列分组光纤平台的销售额减少了1650万美元，这主要是给通信服务提供商的。这些销售额的下降被我们Waveserver 4870万美元的销售额增长部分抵消了®在我们的6500个可重新配置线路系统(RLS)产品中，价值4000万美元，主要面向网络规模的提供商。
•欧洲、中东和非洲地区收入减少了7960万美元， 反映出我们网络平台部门的销售额减少了7,070万美元，全球服务部门的销售额减少了940万美元，蓝色星球自动化软件和服务部门的销售额减少了580万美元。这些销售额的下降被我们的平台软件和服务部门的630万美元的销售额增长所抵消。我们网络平台部门收入的下降主要反映了融合分组光纤产品的产品线销售额减少了7240万美元，主要反映了我们的Waveserver的销售额减少了4900万美元®产品主要面向Web规模的提供商，我们的6500分组光纤平台中的3740万美元主要面向通信服务提供商和Web规模的提供商。来自俄罗斯客户的销售额减少了890万美元。
•亚太地区收入增加了2560万美元， 主要反映了我们的网络平台部门的销售额增加了1,950万美元，我们的平台软件和服务部门的销售额增加了390万美元，我们的全球服务部门的销售额增加了310万美元。我们网络平台部门收入的增长反映了融合分组光纤产品的产品线销售额增加了2540万美元，主要反映了我们的6500分组光纤平台主要面向企业和政府客户的销售额增加了1920万美元。

销货成本和毛利

有许多重要的因素或条件可能会对我们的毛利占产品或服务收入的百分比或“毛利”造成不利影响，或导致毛利在季度基础上波动。构成我们销售商品的产品成本和销售商品的服务成本的构成要素，以及可能导致毛利率波动的某些因素，在我们的2021年年报的“管理层对财务状况和经营结果的讨论与分析”和“风险因素”一节中有详细描述。

加拿大紧急工资补贴(“CEW”)福利记录在我们与赠款活动相关的简明综合运营报表中销售商品成本中的特定项目中，在2021财年前9个月，扣除某些费用后为700万美元。CEW计划于2021财年到期。有关我们在CEW计划下收到的金额的更多信息，请参阅本报告第一部分第1项中包含的我们的简明合并财务报表的附注5。下表列出了所列期间的收入、销售成本和毛利的变化(除百分比数据外，以千计)：

 截至的季度九个月结束 
 July 30, 2022July 31, 2021%*July 30, 2022July 31, 2021%*
总收入$867,981 $988,141 (12.2)%$2,661,651 $2,579,198 3.2 %
商品销售总成本527,202 513,591 2.7 %1,534,904 1,334,338 15.0 %
毛利$340,779 $474,550 (28.2)%$1,126,747 $1,244,860 (9.5)%
%**39.3 %48.0 %42.3 %48.3 %
_____________________________________
*表示从2021财年到2022财年的变化百分比
**表示总收入的百分比
33

 截至的季度九个月结束 
 July 30, 2022July 31, 2021%*July 30, 2022July 31, 2021%*
产品收入$684,284 $804,414 (14.9)%$2,109,239 $2,071,677 1.8 %
销售商品的产品成本434,756 420,236 3.5 %1,259,378 1,074,935 17.2 %
产品毛利$249,528 $384,178 (35.0)%$849,861 $996,742 (14.7)%
%**36.5 %47.8 %40.3 %48.1 %
_____________________________________
*表示从2021财年到2022财年的变化百分比
**表示产品收入的%
 截至的季度九个月结束 
 July 30, 2022July 31, 2021%*July 30, 2022July 31, 2021%*
服务收入$183,697 $183,727 — %$552,412 $507,521 8.8 %
售出商品的服务成本92,446 93,355 (1.0)%275,526 259,403 6.2 %
服务业毛利$91,251 $90,372 1.0 %$276,886 $248,118 11.6 %
% **49.7 %49.2 %50.1 %48.9 %
_____________________________________
*表示从2021财年到2022财年的变化百分比
**表示服务收入的%

截至2022年7月30日的季度与截至2021年7月31日的季度相比
•毛利减少1.338亿美元。毛利率下降870个基点，主要是由于全球供应链短缺导致零部件成本增加，以及低利润率产品组合更加集中，但高利润率服务收入的较大比例部分抵消了这一影响。如上文“概述”所述，我们预计目前供应紧张的环境，包括目前半导体组件的市场短缺，将增加我们销售商品的成本，并对我们在2022财年的毛利率产生不利影响。我们相信，这些供应链挑战及其对我们的业务和财务业绩的不利影响至少将持续到2022财年的剩余时间。
•产品毛利减少1.347亿美元。产品毛利率下降1,130个基点，主要是由于全球供应链短缺导致零部件成本增加，以及低利润率产品组合更加集中。2022财年第三季度利润率较低的产品组合是由于我们一小部分供应商的组件交付大幅延误或低于预期，影响了我们制造和交付利润率较高的通道卡中包含的光纤调制解调器的能力。
•服务毛利保持相对不变。
截至2022年7月30日的9个月与截至2021年7月31日的9个月
•毛利减少1.181亿美元。毛利率下降600个基点，主要是由于全球供应链短缺导致零部件成本增加，以及低利润率产品组合更加集中，但高利润率服务收入的较大比例部分抵消了这一影响。
•产品毛利减少1.469亿美元。 产品毛利率下降780个基点，主要是由于全球供应链短缺导致零部件成本增加，以及低利润率产品组合更加集中。
•服务毛利增加2,880万美元。服务毛利率增长120个基点，主要是由于所有服务的收入增加，增量成本相对较低。

运营费用
货币波动
在第三季度和第一季度，我们大约51.0%的运营费用是非美元计价的九2022财年的几个月，包括以加元、印度卢比和欧元计价的费用。与2021财年第三季度相比，2022财年第三季度和第一季度九2022财年的月份，与第一个月相比九
34

在2021财年的几个月里，美元兑这些货币主要走强。因此，我们的运营费用，扣除套期保值后，以美元计算的净额分别略微减少了约930万美元，或3.0%，和1470万美元，或1.5%。
CEW计划的好处
在2021财年的前9个月，我们在与赠款活动相关的简明综合运营报表中记录了与特定项目运营费用相关的CEW福利3430万美元。CEW计划于2021财年到期。有关我们在CEW计划下收到的金额的更多信息，请参阅本报告第一部分第1项中包含的我们的简明合并财务报表的附注5。
下表中构成我们每个运营费用类别的构成要素在我们的2021年年度报告的“管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析”一节中阐述。下表列出了所示期间的业务费用变化(除百分比数据外，以千计)：

 截至的季度 九个月结束
 July 30, 2022July 31, 2021%*July 30, 2022July 31, 2021%*
研发$150,025 $146,225 2.6 %$457,758 $389,212 17.6 %
%**17.3 %14.8 %17.2 %15.1 %
销售和市场营销105,880 114,924 (7.9)%344,700 322,589 6.9 %
%**12.2 %11.6 %13.0 %12.5 %
一般和行政41,121 48,863 (15.8)%131,191 132,491 (1.0)%
%**4.7 %4.9 %4.9 %5.1 %
重大资产减值和重组成本7,692 9,789 (21.4)%20,203 23,865 (15.3)%
%**0.9 %1.0 %0.8 %0.9 %
无形资产摊销8,919 5,967 49.5 %26,757 17,896 49.5 %
%**1.0 %0.6 %1.0 %0.7 %
收购和整合成本35 259 (86.5)%598 860 (30.5)%
%**— %— %— %— %
总运营费用$313,672 $326,027 (3.8)%$981,207 $886,913 10.6 %
%**36.1 %33.0 %36.9 %34.4 %
_____________________________________
*表示从2021财年到2022财年的变化百分比
**表示总收入的百分比

截至2022年7月30日的季度与截至2021年7月31日的季度相比
•研发费用受益于560万美元的外汇汇率(扣除套期保值)，主要是由于美元相对于加元和印度卢比走强。包括汇率、套期保值、研发费用净额的影响 增加了380万美元。这一增长主要反映了专业服务和原型费用的增加，但被与员工相关的薪酬成本的下降部分抵消，这主要是因为与我们的年度现金激励薪酬计划相关的成本较低。这一增长还反映了魁北克和安大略省研究与创新走廊(ENCQOR)项目拨款报销计划的网络服务演进收益减少230万美元的影响。
•销售和市场营销费用受益于290万美元的外汇汇率，主要是由于美元对欧元走强。包括汇率、销售和营销费用的影响 减少900万美元。这一减少主要反映了与销售佣金相关的员工薪酬成本的下降，以及与我们的年度现金激励薪酬计划相关的成本下降，但被差旅和娱乐成本的增加部分抵消。
•一般和行政费用受益于80万美元的外汇汇率，主要是由于美元对欧元走强。包括汇率影响在内，一般和行政费用减少770万美元。这一下降主要反映了与员工相关的
35

薪酬成本主要与我们的年度现金激励薪酬计划相关的较低成本有关，但部分被增加的专业服务费用所抵消。
•重大资产减值和重组成本减少210万美元，反映出我们采取行动重新设计某些业务流程并调整我们的全球员工和设施，作为业务优化战略的一部分，以提高毛利率和控制运营成本，从而降低了相关成本。
•无形资产摊销增加了300万美元，这是因为我们在2022财年第一季度收购了Vyatta，并在2022财年第二季度收购了Xelic，Inc.(“Xelic”)，从而获得了额外的无形资产。
•收购和整合成本保持相对不变。
截至2022年7月30日的9个月与截至2021年7月31日的9个月
•研发费用受益于790万美元的外汇汇率(扣除对冲因素)，主要是由于美元相对于加元和印度卢比走强。包括汇率、套期保值、研发费用净额的影响 增加了6850万美元。这一增长主要反映了2021财年前9个月从现已到期的CEW计划获得的2950万美元收益的影响，以及员工人数和相关薪酬成本、专业服务、设施和信息技术成本以及原型费用的增加，但部分被我们年度现金激励薪酬计划相关成本的下降所抵消。
•销售和市场营销费用受益于550万美元的外汇汇率，主要是由于美元对欧元走强。包括汇率、销售和营销费用的影响 增加2210万美元。这一增长主要反映了与销售佣金、差旅和娱乐成本相关的员工人数和薪酬成本的增加，以及从2021财年前九个月记录的现已到期的CEW计划获得的260万美元福利的影响，但被与我们的年度现金激励薪酬计划相关的成本下降部分抵消。
•一般和行政费用受益于140万美元的外汇汇率，主要是由于美元对欧元走强。包括汇率影响在内，一般和行政费用减少130万美元。这一减少主要反映了与员工相关的薪酬成本的下降，这主要与我们的年度现金激励薪酬计划和法律费用相关的成本降低有关，但被增加的专业服务所抵消。
•重大资产减值和重组成本减少370万美元，反映出我们采取行动重新设计某些业务流程并调整我们的全球员工和设施，作为业务优化战略的一部分，以提高毛利率和限制运营费用，从而减少了相关成本，但因我们在俄罗斯的暂停运营而产生的410万美元减值费用部分抵消了这一减少。
•无形资产摊销增额 减少890万美元，这是由于我们在2022财年第一季度收购Vyatta和我们在2022财年第二季度收购Xelic所获得的额外无形资产。
•收购和整合成本保持相对不变。
其他项目
下表列出了所列期间其他项目的变动情况(除百分比数据外，以千计)：
 截至的季度 九个月结束
 July 30, 2022July 31, 2021%*July 30, 2022July 31, 2021%*
利息和其他收入(亏损)，净额$366 $795 54.0 %$4,860 $(1,600)403.8 %
%**— %0.1 %0.2 %(0.1)%
利息支出$12,642 $7,776 62.6 %$33,275 $22,921 45.2 %
%**1.5 %0.8 %1.3 %0.9 %
所得税拨备(福利)$4,319 $(96,690)(104.5)%$21,868 $(63,271)(134.6)%
%**0.5 %(9.8)%0.8 %(2.5)%
_____________________________________
*表示从2021财年到2022财年的变化百分比
36

**表示总收入的百分比

截至2022年7月30日的季度与截至2021年7月31日的季度相比
•利息和其他收入(亏损)，净额主要反映外汇汇率对以相关功能货币以外的货币计价的资产和负债的影响，扣除对冲活动，部分被较高的利息收入所抵消。
•利息支出增长主要是由于额外的未偿债务，包括我们于2022年财政年度第一季度发行的2030年到期的4.00%优先票据(“2030年票据”)。
•所得税拨备(福利)由于2021财年第三季度与记录递延税项资产相关的税收优惠，增加了1.01亿美元。2022财年第三季度的有效税率高于2021财年第三季度的实际税率，主要是由于2021财年第三季度与记录递延税项资产相关的税收优惠。
截至2022年7月30日的9个月与截至2021年7月31日的9个月
•利息和其他收入(亏损)，净额主要反映对成本法权益投资账面价值的有利调整、外汇汇率对以相关功能货币以外的货币计价的资产和负债的影响、对冲活动和较高利息收入的净额。
•利息支出增加主要是由于额外的未偿债务，包括2030年债券。
•所得税拨备(福利)增加8,510万美元，原因是2021财年与记录递延税项资产相关的税收优惠。2022财年前9个月的实际税率高于2021财年前9个月的实际税率，这主要是由于与在2021财年记录递延税项资产相关的税收优惠。

分部利润(亏损)

下表列出了各个时期我们部门利润(亏损)的变化(除百分比数据外，以千为单位)：
 截至的季度 九个月结束
 July 30, 2022July 31, 2021%*July 30, 2022July 31, 2021%*
部门利润(亏损)： 
网络平台$108,282 $244,535 (55.7)%$395,176 $612,378 (35.5)%
平台软件和服务$39,646 $31,526 25.8 %$132,698 $95,692 38.7 %
蓝色星球自动化软件和服务$(10,139)$(3,243)212.6 %$(17,693)$11 不适用
全球服务$52,965 $55,507 (4.6)%$158,808 $147,567 7.6 %
_____________________________________
*表示从2021财年到2022财年的变化百分比

部门利润(亏损)包括2021财年前9个月CEW福利3650万美元，扣除某些费用后。有关CEW计划好处的进一步讨论，请参阅本报告第一部分第1项中包含的我们的简明综合财务报表附注5。

截至2022年7月30日的季度与截至2021年7月31日的季度相比

•网络平台细分利润减少1.363亿美元，主要原因是上述销售量和毛利率下降，以及研发成本上升。
•平台软件和服务部门利润增加810万美元，主要是由于如上所述销售额增加。
•蓝色星球自动化软件和服务 细分市场反映了软件相关服务的毛利率下降和研发成本上升，但销售额略有上升，部分抵消了这一影响。
37

•全球服务部门利润减少250万美元，主要是由于销售量下降，但被上述较高的服务毛利率所抵消。

截至2022年7月30日的9个月的比较九截至2021年7月31日的月份

•网络平台细分利润减少2.172亿美元，主要是由于上述毛利率下降，以及研发成本上升，包括2021财年前9个月从现已到期的CEW计划获得的3040万美元收益的影响，但部分被更高的销售量所抵消。
•平台软件和服务部门利润增加3,700万美元，主要是由于上文所述的销售量增加。
•蓝色星球自动化软件和服务 细分市场反映了软件销售量下降，软件相关服务毛利率下降，以及研发成本上升，包括2021财年前九个月从现已到期的CEW计划获得的120万美元收益的影响。
•全球服务部门利润增加1,120万美元，主要是由于如上所述销售量和毛利率增加，但被2021财年前9个月从现已到期的CEW计划获得的230万美元收益的影响部分抵消。

流动性与资本资源
概述。在截至2022年7月30日的9个月中，我们在运营活动中使用了1.532亿美元的现金，因为我们4.353亿美元的营运资本需求超过了我们2.821亿美元的净收入(经非现金费用调整后)。有关更多细节，请参阅下文“经营活动中使用的现金”。
2022财年前9个月，现金、现金等价物和投资减少了4.148亿美元。此外
除了运营中使用的现金，现金减少还包括以下项目：(1)用于为我们的资本支出投资活动提供资金的现金总计6,690万美元；(2)用于收购企业的现金6,200万美元；(3)根据我们的股票回购计划用于股票回购的现金4.78亿美元；(4)在授予员工股票单位奖励时用于股票回购的股票回购，涉及预扣税款4,130万美元；(5)购买成本法股权投资800万美元；(6)由于汇率变动对现金和现金等价物的影响，净减少1280万美元。在截至2022年7月30日的9个月中，发行2030年债券的收益提供了3.949亿美元的现金，扣除已支付的债务发行成本，根据我们的员工股票购买计划发行股票的收益提供了3020万美元的现金。
有关这些交易的更多信息，请参阅本报告第一部分第1项中我们的简明合并财务报表附注4、16和19。
下表列出了我们在各个时期的现金和现金等价物以及对可销售债务证券投资的变化(以千为单位)：
7月30日，
2022		10月30日，
2021		增加
(减少)
现金和现金等价物$859,687 $1,422,546 $(562,859)
对有价证券的短期投资321,823 181,483 140,340 
对有价证券的长期投资77,723 70,038 7,685 
现金和现金等价物及有价证券投资总额$1,259,233 $1,674,067 $(414,834)

流动性的主要来源。我们手头的主要流动性来源包括我们的现金、现金等价物和投资，截至2022年7月30日，这些现金、现金等价物和投资总额为13亿美元，以及我们和我们的某些子公司参与的优先担保资产担保循环信贷安排(“ABL信贷安排”)。ABL信贷安排的总承诺额为3.00亿美元，到期日为2024年10月28日。我们主要使用ABL信贷机制来支持在我们的正常业务过程中产生的信用证的签发，从而减少我们抵押这些工具所需的现金的使用。截至2022年7月30日，信用证总额8430万美元由我们的ABL信贷机制担保。截至2022年7月30日，ABL信贷安排下没有未偿还的借款。
外国流动资金。截至2022年7月30日，我们的海外子公司持有的现金、现金等价物和短期投资为3.248亿美元。我们打算将我们的海外收益无限期地进行再投资。如果我们要把积累的历史
38

如果计入外国收入，与外国预扣税有关的未确认递延所得税负债的暂定数额约为3300万美元。
股票回购授权。2021年12月9日，我们宣布，董事会批准了一项计划，回购至多10亿美元的普通股，完全取代了2019财年批准的前一项股票回购计划。2021年12月13日，关于这一回购计划，我们签订了加速股份回购协议，回购我们2.5亿美元的普通股。我们预付了一笔钱2.5亿美元根据ASR协议，在2022财年第一季度，ASR协议预期的回购已于2022年2月15日完成。在2022财年的前9个月，我们回购了2.42亿美元在股票回购计划下我们的普通股，我们有5.08亿美元截至2022年7月30日，仍处于当前回购授权之下。根据我们的股票回购计划，任何进一步回购的金额和时间受到各种因素的影响，包括流动性、现金流、股票价格以及一般商业和市场状况。本程序可随时修改、暂停或中止。见附注19至本报告第一部分第1项所列我们的简明合并财务报表.
流动性头寸。根据过去的业绩和目前的预期，我们相信，运营现金、现金、现金等价物、投资和其他流动性来源，包括我们的ABL信贷安排，将在未来12个月和合理可预见的未来满足我们目前预期的营运资金需求、资本支出和与我们的运营相关的其他流动性需求。我们定期评估我们的流动性状况、债务义务以及为我们的运营或投资计划提供资金的预期现金需求，并将继续考虑我们可能获得的融资和其他市场机会。我们定期评估管理我们资本结构和市场机会的替代方案，以增强我们的流动性，并提供进一步的运营和战略灵活性。虽然到目前为止，新冠肺炎疫情还没有对我们的流动性和资本资源造成实质性影响，但它已经导致资本市场和信贷市场的混乱和波动。新冠肺炎疫情对经济或市场造成进一步影响的持续时间和严重程度仍不确定，也不能保证它在未来不会对我们的流动性和资本资源产生不利影响，包括我们进入资本市场的能力。
用于经营活动的现金
以下各节阐述了我们在2022财年前9个月用于经营活动的1.532亿美元现金的组成部分：
净收入(经非现金费用调整)
下表列出了我们在此期间的净收入(经非现金费用调整)(以千为单位)：
 九个月结束
 July 30, 2022
净收入$95,257 
对非现金费用的调整： 
设备、建筑物、家具和固定装置折旧以及租赁改进摊销68,280 
基于股份的薪酬费用77,827 
无形资产摊销36,521 
递延税金(19,824)
库存超额和陈旧准备金12,038 
关于保证的规定12,416 
其他(442)
净收入(经非现金费用调整)$282,073 

营运资金
在此期间，我们使用了4.353亿美元的现金作为营运资金。下表列出了周转资金所用现金的主要组成部分(以千计)：
39

九个月结束
July 30, 2022
应收账款提供的现金$74,478 
库存中使用的现金(464,664)
用于预付费用和其他费用的现金(39,805)
用于应付帐款、应计项目和其他债务的现金(37,587)
递延收入提供的现金34,949 
用于经营租赁资产和负债的现金，净额(2,693)
用于营运资金的现金总额$(435,322)

与2021财年末相比：

•2022财政年度前9个月应收账款提供的7450万美元现金反映了现金收款的增加；
•2022财年前9个月用于库存的4.647亿美元现金主要反映了原材料库存的增加，这些增加与我们正在采取的措施有关，这些措施旨在缓解上文“概述”中所述的当前供应链限制和全球半导体零部件市场短缺的影响；
•2022财政年度前9个月用于预付费用和其他费用的现金3980万美元主要反映合同资产和产品演示设备的增加，但被预付外币远期合同的减少部分抵消；
•2022财政年度前9个月在应付帐款、应计项目和其他债务中使用的3760万美元现金主要反映了我们年度现金激励薪酬计划向员工支付的款项，但被购买库存的付款时间部分抵消；
•2022财政年度前9个月递延收入提供的3490万美元现金表明，在确认收入之前从客户那里收到的预付款有所增加；以及
•在2022财年前9个月，用于经营租赁资产和负债的270万美元现金净额是为超过经营租赁成本支付的经营租赁支付的现金。
我们的未偿还天数销售额(DSO)从前九个月的102天下降2021财年的97%，2022财年前9个月。DSO的计算包括应收账款、未开单应收账款的净资产和合同资产、计入预付费用的净资产和其他。我们的库存周转率从前九个月的3.9下降2021财年的2.02022财政年度前九个月，原因是上文“概览”所述库存增加。
支付利息的现金
下表列出了该期间支付的利息现金(以千计)：
九个月结束
July 30, 2022
2025年9月28日到期的定期贷款(“2025年定期贷款”)(1)
$13,079 
优先债券将于2030年1月31日到期(2)
— 
利率互换(3)
6,441 
ABL信贷安排(4)
1,791 
融资租赁3,512 
期内支付的现金$24,823 

(1) 2025年定期贷款的利息根据选定的借款利息期限定期支付。2025年定期贷款的利息为所选借款期的LIBOR加1.75%的利差，但最低LIBOR利率为0.00%。在2022财年第三季度末，2025年定期贷款的利率为3.88%.
(2) 2030年钞票 利息年利率为4.00%，2030年1月31日到期。2030年到期的债券将于每年1月31日和7月31日支付利息，由2022年7月31日开始计算。见本报告第一部分第1项我们的简明合并财务报表附注16。
40

(3) 到2023年9月，利率互换将2025年定期贷款中3.5亿美元的伦敦银行同业拆借利率固定在2.957%。
(4) 在2022财年的前九个月，我们利用ABL信贷安排抵押了某些备用信用证，并支付了180万美元的承诺费、利息支出和与ABL信贷安排相关的其他行政费用。

合同义务

自2021年10月30日以来，我们的合同义务没有发生实质性变化，但下列项目除外。关于我们的合同义务摘要，见《2021年年度报告》第二部分第7项。

债务。截至2022年7月30日，我们拥有4.0亿美元与2030年应付票据相关的未偿还本金2030年1月31日。与2030年债券相关的未来利息支付总额为1.286亿美元，其中1660万美元将在12个月内支付。有关2030年附注的其他资料，请参阅本报告第一部分第一项所载的简明综合财务报表附注16。
采购订单义务。从2021财年下半年开始，我们开始大量提前订购某些长交付期组件，以应对我们预期的2022财年强劲的客户需求和当时新兴的供应链挑战。截至2022年7月30日，我们对合同制造商和零部件供应商的库存采购订单承诺余额为21亿美元。


关键会计政策和估算

在编制我们的合并财务报表时，我们要求我们做出影响资产、负债、收入和费用的报告金额以及或有资产和负债的相关披露的估计和判断。就其性质而言，这些估计和判断受到固有程度的不确定性的影响。我们持续不断地重新评估我们的估计，包括与收入确认、基于股份的补偿、坏账、库存、无形资产和其他长期资产、商誉、所得税、保证义务、重组、衍生品和对冲以及或有和诉讼有关的估计。我们的估计是基于历史经验和我们认为在这种情况下合理的各种其他假设。对我们某些判断、假设和估计的投入反映了我们可获得的有关新冠肺炎大流行和俄罗斯与乌克兰之间武装冲突的经济影响的信息，以及它们对我们的业务和我们的关键和重大会计估计的影响的预期。在其他方面，这些估计构成了对资产和负债账面价值的判断的基础，而这些资产和负债的账面价值从其他来源并不容易看出。在不同的假设或条件下，实际结果可能与这些估计值大不相同。如果我们的估计与实际结果之间存在重大差异，我们的合并财务报表将受到影响。此外，由于新冠肺炎大流行的持续时间、严重性和影响仍不确定，我们的某些估计可能需要进一步判断或修改，因此具有更高的变异性和波动性。随着事态的不断发展，我们的估计可能在未来一段时间内发生重大变化。

自2021年10月30日以来，我们的关键会计政策和估计没有实质性变化。有关我们的关键会计政策和估计的讨论，请参阅我们的2021年年度报告第二部分第7项中的“管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析”。

最新会计公告的效果

有关我们对最近会计声明的影响的讨论的信息，请参阅本报告第一部分第1项所列简明综合财务报表的附注2。

项目3.关于市场风险的定量和定性披露

我们面临着与利率和外币汇率变化相关的市场风险。有关市场风险的定量和定性披露的讨论，请参阅我们的2021年年度报告第二部分第7A项。

项目4.控制和程序
披露控制和程序
截至本报告所述期间结束时，我们在包括我们的首席执行官和首席财务官在内的管理层的监督和参与下，对我们的披露控制和
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程序(如经修订的1934年《证券交易法》第13a-15(E)和15d-15(E)条规则所界定)。根据这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至本报告所述期间结束时，我们的披露控制和程序是有效的。
财务报告内部控制的变化
在最近完成的财政季度内，我们对财务报告的内部控制(如1934年证券交易法(经修订)下的第13a-15(F)和15d-15(F)规则所定义)没有发生变化，这对我们的财务报告内部控制产生了重大影响，或很可能对其产生重大影响。尽管由于新冠肺炎疫情，我们的大多数员工主要是远程工作，但我们的财务报告内部控制没有受到任何重大影响。我们的流程和控制的设计允许远程执行并安全地访问数据。我们正在持续监测和评估新冠肺炎的情况，以尽量减少对我们内部控制的设计和运营有效性的影响(如果有的话)。

第二部分--其他资料

项目1.法律诉讼

本报告第一部分第1项所载本公司简明综合财务报表附注22“诉讼”项下所载资料，在此并入作为参考。

第1A项。风险因素

投资我们的证券涉及高度风险。在投资我们的证券之前，您应该仔细考虑本报告和我们的2021年年报中包含的信息，包括第I部分(风险因素)第1A项中确定的风险因素。本报告包含涉及风险和不确定因素的前瞻性陈述。见上文“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析”中的“关于前瞻性陈述的警示说明”。我们的实际结果可能与前瞻性陈述中包含的结果大不相同。我们在2021年年报、本报告以及我们提交给美国证券交易委员会的其他报告中讨论的任何风险，以及我们没有预料到或讨论的其他风险，都可能对我们的业务、财务状况或运营业绩产生重大不利影响。除下文所述外，我们的风险因素与我们在2021年年报中提出的风险因素没有实质性变化。

与当前供应链限制相关的挑战，包括半导体和集成电路方面的挑战，可能会对我们的收入、毛利率和财务业绩产生不利影响。
面对一系列行业的超乎寻常的需求，某些原材料和零部件的全球供应市场，特别是包括我们大多数产品中使用的半导体、集成电路和其他电子零部件的供应市场，在最近一段时间经历了严重的限制和中断。这种受限的供应环境已经并可能进一步影响组件的可用性、交货期和成本，并可能增加先前承诺的关键组件供应意外取消或延迟的可能性。在2022财年第三季度，我们的一小部分集成电路组件供应商继续大幅延误和交付低于预期的组件，这些组件是交付成品所必需的。为了降低这些风险，我们产生了更高的成本来确保可用库存，延长了我们的采购承诺，并向或通过供应商下了不可取消的预订单，特别是对于长交货期的部件。我们努力扩大我们的制造能力，以及多来源和预购组件以及成品库存，可能无法减少这些不利供应链状况对我们客户的影响。

尽管我们做出了缓解努力，但有限的供应条件已经并预计将继续对我们的收入、运营结果和我们在2022财年满足客户需求的能力产生不利影响。例如，2022财年前9个月的收入受到供应链一系列中断的不利影响，包括晚于预期的交付、低于预期的组件交付、将组件交付时间表延长至未来阶段，以及导致生产在一段时间内脱机的第三方制造中断。与此同时，与供应溢价、加速费以及运费和物流相关的成本增加已经并预计将继续对我们的毛利率、盈利能力和以与前几个时期一致的方式降低生产我们产品的成本的能力产生不利影响。新冠肺炎疫情也助长并加剧了这种压力，无法保证疫情对我们供应链的影响在未来不会持续或恶化。目前的供应链挑战也可能影响客户满意度或未来与客户的业务机会，并导致现金使用增加、工程设计更改和新产品推出延迟，每一项都可能对我们的业务和
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财务业绩。我们相信，这些供应链挑战及其对我们的业务、收入和盈利能力的不利影响至少将持续到2022财年的剩余时间。

在当前环境下，将必要的库存水平与客户需求准确匹配是具有挑战性的，我们可能会产生额外成本或被要求注销大量库存，这将对我们的运营结果产生不利影响。
自2021财年第二季度以来，我们经历了对我们产品和服务的前所未有的需求。在当前供应受限的环境下，匹配必要的库存以满足需求是具有挑战性的。我们已经并将继续采取多项措施来缓解当前的供应链挑战，包括延长我们的采购承诺，并向供应商或通过供应商下不可取消的预订单，特别是长交货期零部件的订单。截至2022年7月30日，我们对合同制造商和零部件供应商的库存采购订单承诺余额为21亿美元。我们还一直在扩大我们的制造能力，并一直在积累可用零部件的原材料库存，在某些情况下，提前期延长，以努力使我们能够在某些常见零部件(包括集成电路零部件)的供应限制缓解时更快地生产成品，而这些零部件的交货继续延迟。由于这一战略，我们的库存从2021财年末的3.743亿美元增加到2022财年第三季度末的8.267亿美元。这些库存做法进一步增加了陈旧风险，并导致成本增加和现金使用增加，可能对我们的财务业绩产生不利影响。虽然我们到目前为止还没有遇到客户订单的材料取消，但如果由于当前供应环境的限制而导致履行客户订单的提前期增加，我们的客户将取消订单，库存可能会过时，我们可能会被要求注销或减记与这些订单相关的库存。此外，如果客户取消我们对合同制造商或供应商有重大未履行承诺的订单, 根据这些承诺，我们可能被要求购买我们无法出售的库存。如果我们被要求注销或减记大量库存，我们在适用期间的经营业绩将受到重大不利影响。相反，如果我们低估了我们的需求，我们的合同制造商和组件供应商可能没有足够的时间、材料或组件来生产我们的产品，以满足需求和客户的期望。我们缓解供应的努力，特别是在当前的供需环境下，已经并将继续导致我们产生额外的成本，并可能增加我们的库存风险，其中每一项都可能对我们的运营结果产生不利影响，并可能导致收入损失、成本增加或延误，从而对客户满意度产生不利影响。

我们正在经历前所未有的需求，我们的积压可能不是我们未来收入水平和时机的准确指标。

由于最近几个时期订单量的增长，我们的积压订单从2021财年末的22亿美元增加到2022财年第三季度末的44亿美元。由于客户采购计划或供应链限制导致的延迟，可能会在收到采购订单后的几个季度内完成积压，或者在某些服务义务的情况下，可能与多年支持期限有关。我们履行积压订单的能力正受到上述当前全球供应限制的不利影响。一般来说，我们的客户可以在事先通知有限的情况下取消或更改他们的订单，或者他们可能决定不接受我们的产品和服务，尽管取消和不接受的情况在历史上是罕见的。因此，积压不一定被视为任何特定时期未来收入的准确指标。此外，我们认为，近期订单量增加的一部分反映了由于实施供应安全战略而导致客户对未来订单的加速，或者由于与新冠肺炎相关的影响而在前几年推迟或推迟的支出，我们预计这种订单量水平不会在长期内可持续。

我们依赖第三方合同制造商，我们的业务和运营结果可能会受到与其业务、财务状况和运营地理位置相关的风险的不利影响。

我们依赖第三方合同制造商，包括那些在加拿大、墨西哥、泰国和美国设有工厂的制造商，来完成我们供应链活动的很大一部分，包括零部件采购、制造、产品测试和质量，以及与我们产品的分销和支持相关的履行和物流。与我们对合同制造商的依赖相关的风险有很多，包括：

•减少对交货时间表和计划的控制；
•依赖第三方的质量保证程序；
•关于制造产量和成本的潜在不确定性；
•制造能力和生产能力的可用性，特别是在需求旺盛时期；
•与我们产品的制造地点或国家/地区相关的风险和不确定性，包括社会、地缘政治、环境或健康因素造成的潜在制造中断，包括流行病或广泛的健康流行病，如新冠肺炎大流行；
•与数据安全漏洞或针对第三方制造商的网络攻击相关的风险，包括制造中断或未经授权访问信息；
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•管理我们目前产品生产国的税收、贸易、制造、发展和投资的法律或政策的变化，包括《世界贸易组织信息技术协定》或其他自由贸易协定；
•供过于求和过时供应的存货负债；
•向我们提供的有限保修；以及
•可能会盗用我们的知识产权。
例如，在2022财年上半年，我们经历了第三方制造中断，导致我们某些产品的生产在一段时间内离线，这对我们的收入产生了不利影响。这些风险和其他风险可能会削弱我们履行订单的能力，损害我们的销售，并影响我们在客户中的声誉。如果我们的合同制造商不能或不愿意生产我们的产品或我们产品的组件，或者如果我们在制造过程中遇到中断，我们可能被要求寻找并鉴定替代制造商，这可能会导致我们延迟或无法满足我们对客户的供应要求。获得新合同制造商的资格并开始批量生产的过程既昂贵又耗时，如果我们被要求更改或资格新的合同制造商，我们可能会经历重大的业务中断，可能会损失收入并损害我们现有的客户关系。
我们销售和运营的国际规模使我们面临着额外的风险和费用，这可能会对我们的运营结果产生不利影响。
我们在全球营销、销售和服务我们的产品，在许多国家和地区拥有员工，并依靠全球供应链采购重要零部件和制造我们的产品。我们的国际销售和运营受到固有风险的影响，包括：
•不利的社会、政治和经济条件，如通货膨胀和利率上升；
•货币汇率不利变化的影响；
•应收账款催收难度较大，催收期限较长；
•人员编制和管理海外业务的困难和成本；
•腐败或不道德商业行为的发生率较高；
•一些国家对知识产权的保护力度较小；
•对我们的全球采购战略、制造实践、转移定价或我们产品在全球销售的竞争力产生不利影响的税收和海关变化；
•遵守产品的某些测试、同质化或定制以符合当地标准；
•自由贸易协定、贸易保护措施、关税、出口合规、国内优惠采购要求、交易资格和额外监管要求的重大变化；
•自然灾害(包括气候变化造成的)、战争或恐怖主义行为以及突发公共卫生事件，包括新冠肺炎大流行；以及
•欧洲、亚洲和我们开展业务的其他地区不确定的经济、法律和政治条件，例如，俄罗斯和乌克兰之间持续的军事冲突以及中国和台湾关系的变化。

我们利用一种采购战略，强调全球采购直接或间接依赖于在亚太地区有业务的多家供应商的材料。我们还依赖第三方合同制造商，包括那些在加拿大、墨西哥、泰国和美国设有工厂的制造商来制造、支持和运输我们的产品。与气候变化相关的物理、法规、技术、市场、声誉和法律风险在这些地区和全球范围内的影响和多样性都在增加，对我们的业务或运营结果产生的任何短期或长期不利影响的程度尚不清楚。气候变化的实际影响，包括某些类型的自然灾害更频繁、更强烈或天气模式变化的结果，可能会扰乱我们的供应链，导致我们的设施损坏或关闭，否则可能对我们的业务、运营业绩和财务状况产生不利影响。

我们的国际业务受到复杂的外国和美国法律法规的约束，包括反贿赂和腐败法、反垄断或竞争法、数据隐私法(如GDPR)和环境法规等。特别是，近年来，美国监管机构的反贿赂执法活动大幅增加，我们目前在世界上许多被认为有更大腐败潜力的地区开展业务并寻求开展业务。违反任何这些法律和法规都可能导致罚款和处罚，对我们或我们的员工进行刑事制裁，禁止我们的业务行为以及我们在某些地区提供产品和服务的能力，并对我们的商业声誉造成严重损害。我们促进遵守这些法律法规并降低这些风险的政策和程序可能无法保护我们免受员工或第三方供应商(包括承包商、代理商和服务合作伙伴)的所有行为的影响。此外，遵守这些法律的成本(包括调查、审计和监督的成本)可能会对我们目前或未来的业务产生不利影响。

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此外，如果一个重要地理区域发生不稳定、中断或破坏，无论原因如何，包括：战争、恐怖主义、骚乱、内乱或社会动荡；自然灾害或人为灾难；或突发公共卫生事件，我们的业务、运营和财务业绩可能会发生变化。例如，2022年2月，俄罗斯和乌克兰之间的武装冲突升级。美国和其他某些国家已经对俄罗斯实施了制裁，并可能实施进一步的制裁，这可能会损害或扰乱国际商业和全球经济。我们正在遵守美国和国际社会对俄罗斯实施的一系列制裁和出口管制要求，并于2022年3月7日宣布决定立即暂停在俄罗斯的业务运营。尽管这一决定没有对我们在2022财年第二季度或第三季度的运营结果产生实质性影响，因为我们在俄罗斯的业务历来有限，但无法预测这场冲突的更广泛或更长期的后果，其中可能包括进一步的制裁、禁运、地区不稳定、地缘政治变化以及对宏观经济条件、安全条件、货币汇率和金融市场的不利影响。这种地缘政治的不稳定和不确定性可能会对我们基于贸易限制、禁运和出口管制法律限制以及包括关闭空域在内的物流限制向某些地区的客户销售产品、向客户发货、从客户那里收取款项和提供支持的能力产生负面影响，并可能增加供应链和物流挑战的成本、风险和不利影响。

我们国际销售和运营的成功在很大程度上将取决于我们有效预测和管理这些风险的能力。如果我们不能管理这些风险中的任何一项，可能会损害我们的国际业务，减少我们的国际销售额，并可能导致负债、成本或其他业务困难，从而对我们的业务和财务业绩产生不利影响。
数据安全漏洞和网络攻击可能危及我们的知识产权或其他敏感信息，并对我们的业务、声誉和运营能力造成重大损害。
在我们的正常业务过程中，我们在我们的网络系统和我们的第三方提供商的网络上维护某些机密、专有或其他敏感性质的信息。这些信息包括与我们和我们的客户、供应商和其他业务合作伙伴有关的知识产权、财务信息和机密业务信息。技术行业的公司，特别是电信行业的公司，越来越多地遭受各种各样的安全事件、网络攻击和其他企图未经授权进入网络或获取敏感信息。我们的网络系统、存储和其他业务应用程序，以及由我们的第三方提供商维护的系统、存储和其他业务应用程序，在过去和将来都可能受到未经授权访问我们的网络或信息、违规或其他系统中断的企图。在某些情况下，很难预测或立即发现此类事件及其造成的损害。如果我们的网络或我们的任何第三方提供商的网络发生实际或感知的安全漏洞，我们可能会招致巨额成本，我们的运营可能会受到影响，我们的声誉可能会受到损害。此外，在新冠肺炎大流行期间，互联网经历了网络威胁的增加，其形式包括钓鱼电子邮件、恶意软件附件和恶意网站。这些风险以及全球网络安全事件的数量和频率，在地缘政治紧张或国家之间不稳定的时期也可能加剧，例如，包括俄罗斯和乌克兰之间持续的军事冲突，据称最近的一些网络安全事件就是由这种冲突引发的。

虽然我们努力保护我们的内部网络系统并验证我们第三方提供商的安全性，以缓解这些潜在风险，包括通过信息安全政策和员工意识和培训，但不能保证此类行动将足以防止未来的网络攻击或安全漏洞。我们在过去和预计未来都会受到一系列事件的影响，包括网络钓鱼、声称来自公司高管或供应商的寻求付款请求的电子邮件、来自相似公司域的通信，以及使用第三方软件和服务造成的安全相关风险。虽然到目前为止，我们遭受的这些类型的事件还没有对我们的业务或我们的网络安全产生实质性影响，但未来涉及访问或不当使用我们的系统、网络或产品的事件可能会危及机密或其他受保护的信息，破坏或损坏数据，或以其他方式扰乱我们的运营。这些安全事件还可能对我们的声誉和竞争地位造成负面影响，并可能导致与第三方的诉讼、监管行动、业务损失、潜在责任和增加的补救成本，其中任何一项都可能对我们的财务状况和运营结果产生重大不利影响。

第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用

发行人购买股票证券

下表提供了2022财年第三季度我们普通股回购的摘要：
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期间
购买的股份总数(1)
每股平均支付价格(1)
作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数(1)
根据计划或计划可能尚未购买的股票的近似美元价值(以千为单位)(1)
May 1, 2022 to May 28, 2022961,679 $51.99 961,679 $613,007 
May 29, 2022 to June 25, 2022969,252 $46.43 969,252 $568,007 
June 26, 2022 to July 30, 20221,264,021 $47.47 1,264,021 $508,008 
3,194,952 $48.51 3,194,952 

(1)2021年12月9日，我们宣布我们的董事会已经批准了一项计划，将回购至多10亿美元我们的普通股，完全取代了我们之前的股票回购计划。在2022财年第三季度，我们根据股票回购计划回购了1.55亿美元的普通股，截至2022年7月30日，我们在当前回购授权下还有5.08亿美元的余额。

项目3.高级证券违约
不适用。

项目4.矿山安全信息披露
不适用。

项目5.其他信息
不适用。
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项目6.展品
31.1
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的1934年《证券交易法》第13a-14(A)条对首席执行官的证明
31.2
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的1934年《证券交易法》第13a-14(A)条对首席财务官的证明
32.1
依据《2002年萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条对行政总裁的证明
32.2
依据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条对首席财务官的证明
101.INS内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。
101.SCH内联XBRL分类扩展架构文档
101.CAL内联XBRL分类扩展计算链接库文档
101.DEF内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档
101.LAB内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档
101.PRE内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档
104封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)


47

签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。
 Ciena公司
 
日期：2022年9月7日发信人：加里·B·史密斯
  加里·B·史密斯
  首席执行官总裁
和董事
(妥为授权的人员)
  
日期：2022年9月7日发信人：小詹姆斯·E·莫伊兰
  小詹姆斯·E·莫伊兰
  高级副总裁，金融和金融
首席财务官
(首席财务官)
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