美国证券交易委员会 | |
华盛顿特区,20549 | |
附表13D/A | |
根据1934年的《证券交易法》 | |
(第1号修正案)* | |
Sequans 通信公司 | |
(发卡人姓名) | |
普通股,每股面值0.01欧元 | |
(证券类别名称) | |
817323207** | |
(CUSIP号码) | |
B.莱利资产管理有限责任公司 | |
海龟溪大道3811号,2100套房 | |
德克萨斯州达拉斯,邮编75219 | |
Eleazer Klein,Esq. | |
阿德里亚娜·施瓦茨,Esq. | |
舒尔特·罗斯与扎贝尔律师事务所 | |
第三大道919号 | |
纽约州纽约市,邮编:10022 | |
(212) 756-2000 | |
(姓名、地址及电话号码 | |
获授权接收通知及通讯) | |
2022年9月1日 | |
(需要提交本陈述书的事件日期) | |
如果提交人之前已在附表13G上提交声明以报告作为本附表13D主题的收购,并且由于规则13d-1(E)、规则13d-1(F)或规则13d-1(G)而提交本时间表,请选中以下框。?
(第1页,共6页)
______________________________
*本封面的其余部分应 用于报告人在本表格上关于证券主题类别的初始备案,以及随后的任何 修订,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露。
**普通股没有CUSIP 编号。发行人的美国存托股份的CUSIP号为817323207,每股相当于四股普通股。
本封面剩余部分 所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(下称《证券交易法》)第18节(以下简称《法案》) 的规定提交或以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法案所有其他条款的约束(但请参阅《附注》)。
CUSIP No. 817323207 | 附表13D/A | 第2页,共6页 |
1 |
报告人姓名 B.莱利资产管理公司, LLC | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅使用美国证券交易委员会
| |||
4 |
资金来源 房颤 | |||
5 | 如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框 | ¨ | ||
6 |
公民身份或组织地点 特拉华州 | |||
共享数量:
受益 所有者 每个 报告 具有 |
7 |
唯一投票权 -0- | ||
8 |
共享投票权 17,787,348 | |||
9 |
唯一处分权 -0- | |||
10 |
共享处置权 17,787,348 | |||
11 |
每个报告人实益拥有的总金额 17,787,348 | |||
12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份 | ¨ | ||
13 |
第(11)行中金额 表示的班级百分比 9.3% | |||
14 |
报告人类型 IA | |||
CUSIP No. 817323207 | 附表13D/A | 第3页,共6页 |
1 |
报告人姓名 韦斯·康明斯 | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅使用美国证券交易委员会
| |||
4 |
资金来源 房颤 | |||
5 | 如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框 | ¨ | ||
6 |
公民身份或组织地点 美国 | |||
共享数量:
受益 所有者 每个 报告 具有 |
7 |
唯一投票权 -0- | ||
8 |
共享投票权 17,787,348 | |||
9 |
唯一处分权 -0- | |||
10 |
共享处置权 17,787,348 | |||
11 |
每个报告人实益拥有的总金额 17,787,348 | |||
12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份 | ¨ | ||
13 |
第(11)行中金额 表示的班级百分比 9.3% | |||
14 |
报告人类型 在……里面 | |||
CUSIP No. 817323207 | 附表13D/A | 第4页,共6页 |
以下为下文签署人于2022年3月24日就发行人的普通股提交的对附表13D的 第1号修正案(“修正案1”)(“原附表13D”及连同修正案1,“附表13D”)。本修正案第1号对原附表13D进行了修订,具体内容如下。本修正案第1号中使用的大写术语和未作其他定义的术语具有原附表13D中所给出的含义。
第三项。 | 资金来源和数额或其他考虑因素 |
现将附表13D第3项修订及重述如下: | |
购买本报告所述股份的资金来自BRAM基金和账户的一般营运资金。总共支付了约15,420,361美元,包括经纪佣金 ,以收购本文报告的股票。
报告人 已经并可能通过在大宗经纪商维护的保证金账户购买股票,根据适用的联邦保证金法规、证券交易规则和此类公司的信贷政策,在 需要在其保证金账户中开立或持有头寸时,保证金账户会发放保证金信用。股份持仓可存放于保证金账户,并可质押作为抵押品,以偿还该等账户中的借方余额。 |
第五项。 | 发行人的证券权益 |
现将第5(A)至(C)项全部修正和重述如下: | |
(a) | 有关报告人实益拥有的股份总数及百分比,请参阅本附表13D首页第(11)及(13)行。报告人实益拥有的股份的总百分比基于截至2022年6月30日的191,135,930股流通股,如发行人的新闻稿所述,该新闻稿作为附件99.1附在发行人于2022年8月2日以Form 6-K提交给美国证券交易委员会的报告中。 |
(b) | 参阅本附表13D首页第(7)至(10)行,以了解每名申报人有权表决或指示表决的股份数目,以及处置或指示处置的唯一或共享权力。 |
(c) | 关于报告人在过去六十(60)天内进行的股票交易的信息载于本协议附件A,并通过引用并入本文。本文所列股份的所有交易均通过各种经纪实体在公开市场完成。 |
CUSIP No. 817323207 | 附表13D/A | 第5页,共6页 |
签名
经合理查询,并尽其所知所信,以下签署人证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2022年9月6日
B.莱利资产管理有限责任公司 | |
/s/Wes Cummins | |
姓名:韦斯·卡明斯 | |
头衔:总裁 |
/s/Wes Cummins | |
韦斯·康明斯 |
CUSIP No. 817323207 | 附表13D/A | 第6页,共6页 |
附件A
原附表13D以来报告人在发行人的美国存托凭证中的交易
下表列出了报告人在过去60天内在美国存托凭证中进行的所有交易。所有这些交易都是通过经纪商在公开市场上完成的,每美国存托股份的价格包括佣金。如果价格范围在 价格范围(美元)列中提供,则该行的每美国存托股份加权平均价格(美元)列中报告的价格为加权平均价格。这些美国存托凭证是在多笔交易中以价格范围(美元)列中显示的价格范围之间的价格购买的。报告人承诺 应要求向美国证券交易委员会工作人员提供以每种单独价格购买的美国存托凭证数量的完整信息。
报告人
交易日期 | 买入(卖出)股份 | 每美国存托股份加权平均价格(美元) | 价格范围(美元) |
9/1/2022 | 50,000 | 4.00 | 3.89-4.05 |
9/2/2022 | 50,000 | 4.05 | 3.91-4.15 |