美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549

表格8-K
 
 
当前报告
 
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条
 
报告日期(最早报告的事件日期)：2022年8月30日


大榆树集团有限公司
(注册人的确切姓名载于其章程)


特拉华州
001-39832
85-3622015
(法团的国家或其他司法管辖权)
(委员会文件编号)
(税务局雇主身分证号码)
 
南街800号, 套房230, 沃尔瑟姆, 体量
 
02453
(主要行政办公室地址)
 
(邮政编码)

注册人的电话号码，包括区号：(617) 375-3006

如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务，请勾选下面相应的框：
 
☐
根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页)

☐
 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征求材料

☐
 根据《交易法》第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17编240.14d-2(B)条)进行开市前通信

☐
 根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13E-4(C))进行开市前通信

根据该法第12(B)条登记的证券：

每个班级的标题
  
交易代码
  
注册的每个交易所的名称
普通股，每股票面价值0.001美元
  
GEG
  
纳斯达克股市有限责任公司
(纳斯达克全球精选市场)
债券将于2027年到期，利率7.25%
  
GEGGL
  
纳斯达克股市有限责任公司
(纳斯达克全球精选市场)
 
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章 230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2 (本章 240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
 
项目5.02
董事或某些高级人员的离职；董事的选举；某些高级人员的委任；某些高级人员的补偿安排。
 
2022年8月30日，大榆树集团公司任命48岁的尼科尔·米尔茨为首席运营官，自2022年9月6日起生效。

米尔茨女士在资产管理行业拥有20多年的经验。最近，米尔茨女士在Magnetar Capital LLC工作了16年 ，在那里她担任了各种高级运营、财务和战略职位。在Magnetar，她担任Magnetar能源和基础设施集团的副首席运营官和ESG官，以及能源和基础设施管理委员会的成员。米尔茨女士还曾担任两家专注于替代能源的特殊用途收购公司Star Peak Energy Transition Corp和Star Peak Corp II的财务主管。

在加入Magnetar之前，Milz女士曾在Citadel Investment Group担任资本结构分析主管四年，该团队在建模和基本信用分析方面为Global Credit Group提供支持。她在安永开始了她的职业生涯，在那里她是创业服务部门的审计经理，公司教育工作者，以及该公司全国会计研究计划的提名者和参与者。

1997年，米尔茨女士以优异的成绩获得了德克萨斯大学麦库姆斯商学院的职业会计学硕士和工商管理学士学位。

2022年8月30日，公司的子公司Great Elm Capital Management，Inc.与米尔茨夫人签订了一份聘书，米尔茨夫人将获得275,000美元的年薪，并有资格参加一项酌情奖金计划，2023财年的目标奖金水平为最低225,000美元。任命后，米尔茨夫人还将获得48,544股公司普通股的限制性股票，这些股份将在授予日的第一、第二和第三年周年纪念日以相当于三分之一的金额授予，只要米尔茨夫人在该日继续受雇。聘书作为附件10.1附上。

关于米尔茨夫人的任命，本公司前总裁兼首席运营官Adam Kleinman将继续担任本公司的总裁，自2022年9月6日起生效。

项目8.01
其他活动。
 
2022年9月6日，公司发布了作为本报告附件99.1的新闻稿，宣布米尔茨女士被任命为首席运营官。
 
项目9.01
财务报表和证物。

(d)
展品。

展品
数
描述
10.1
Great Elm Capital Management，Inc.和Nichole Milz之间的聘书，日期为2022年8月30日
99.1
新闻稿，日期为2022年9月6日。
104
本报告的封面为Form 8-K，格式为内联XBRL。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权以下签署人代表其签署本报告。

 
大榆树集团公司
 
 
日期：2022年9月6日
布伦特·J·皮尔逊
 
作者：布伦特·J·皮尔逊
 
职位：首席财务官