美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 ShiftPixy,Inc. [Pixy ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 09/01/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股,每股票面价值0.0001美元 | 09/01/2022 | M(1) | 4,100,000 | A | $410(2) | 4,108,125 | D | |||
普通股,每股票面价值0.0001美元 | 09/01/2022 | M(3) | 4,500,000 | A | $0.00(4) | 8,608,125 | D |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
优先A类股票的选择权,每股面值0.0001美元 | $410(5) | 09/01/2022 | M(6) | 1(7) | (8) | (9) | A类优先股每股票面价值0.0001美元 | 4,100,000 | $820,793.24(10) | 0 | D | ||||
A类优先股,每股票面价值0.0001美元 | (11) | 09/01/2022 | M(12) | 4,100,000 | (13) | (14) | 普通股面值每股0.0001美元 | 4,100,000 | $410(11) | 8,600,000 | D | ||||
A类优先股,每股票面价值0.0001美元 | $0(15) | 09/01/2022 | M(16) | 4,100,000 | (13) | (14) | 普通股面值每股0.0001美元 | 4,100,000 | $410(11) | 4,500,000 | D | ||||
A类优先股,每股票面价值0.0001美元 | $0(15) | 09/01/2022 | M(17) | 4,500,000 | (13) | (14) | 普通股面值每股0.0001美元 | 4,500,000 | (17) | 0 | D |
答复说明: |
1.报告人在转换4,100,000股A类优先股时获得4,100,000股普通股。 |
2.价格反映转换时支付的金额,但不包括为收购A类优先股股份而支付的金额。 |
3.报告人在转换4,500,000股A类优先股时获得了4,500,000股普通股。 |
4.转换没有成本,但价格不包括为收购A类优先股而支付的金额。 |
5.该期权可按A类优先股的面值价格行使;但是,该价格不包括为获得第8栏所列的期权而支付的金额。 |
6.报告人行使了获得4,100,000股A类优先股的选择权。 |
7.只有一个单一的期权工具规定行使和接受股份的权利。 |
8.该选择权可在其发行后的任何时间行使。 |
9.期权上没有到期日。 |
10.当报告人放弃对发放人应支付给他的820,793.24美元的延期、奖金和支付的休假补偿的索赔时,就获得了选择权。 |
11.报告人总共支付了410美元,以行使获得4,100,000股A类优先股的选择权。这一价格不包括为获得期权而支付的金额。将A类优先股转换为普通股不需要额外费用。 |
12.报告人在行使一项选择权后获得了4,100,000股A类优先股。 |
13.A类优先股的股票可随时转换为普通股。 |
14.报告人将A类优先股转换为普通股的能力没有到期日。 |
15.将A类优先股转换为普通股不需要支付任何费用。 |
16.报告人将4,100,000股A类优先股转换为4,100,000股普通股。请参阅注1。 |
17.如先前报告所述,报告人放弃了购买12,500,000股A类优先股的选择权,并提供了5,000美元的额外款项,以换取向报告人发行12,500,000股A类优先股。此后,报告人将8,000,000股A类优先股转换为普通股,剩下4,500,000股A类优先股。在这笔交易中,报告人将剩余的4,500,000股A类优先股转换为4,500,000股普通股。 |
/s/Scott W.Absher | 09/02/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |