尊敬的股东:
2022年2月22日(支付日),哥伦比亚塞利格曼优质技术增长基金公司(纽约证券交易所代码:STK)根据其管理分销政策,于2022年2月14日向登记在册的股东支付了每股普通股0.4625美元的分派,相当于该基金2009年11月首次公开募股时20.00美元发行价的季度利率2.3125%(年化9.25%)。第一季度每股0.4625美元的分配相当于基金截至2022年1月31日的市场价格每股33.13美元的季度增长率1.3960%(年化5.58%)。
在实行管理分配政策之前,基金按照水平费率分配政策支付分配费用。根据其以前的分配政策,并与经修订的1940年《投资公司法》相一致,基金不能在任何一个纳税年度内分配1986年《国税法》所界定的长期资本收益超过一次。
2010年10月,基金获得了美国证券交易委员会的豁免,允许基金在任何一个纳税年度内多次分配长期资本收益。经基金董事会审议后,基金通过了目前管理下的分配政策,允许基金定期分配长期资本收益。
下表按每股列出上述分配的估计细目,按下列来源分列:净投资收入;已实现短期资本收益净额;已实现长期资本收益净额;以及资本或其他资本来源的回报。
分配明细
消息来源 |
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美元 | |
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净投资收益 |
0.00% |
$0.0000 | |
已实现短期资本利得净额 |
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$0.0000 | |
已实现长期资本利得净额 |
100.00% |
$0.4625 | |
返还资本或其他资本 |
0.00% |
$0.0000 | |
来源 | |||
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总计 |
100.00% |
$0.4625 | |
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下表列出了基金在付款日终了的年初至今期间从以下来源(包括上表所列股息支付)作出的所有分配按每股计算的估计细目:净投资收入;已实现的短期资本收益净额;已实现的长期资本收益净额;以及资本或其他资本来源的返还。
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通过以下途径支付的所有分发的细目 | ||
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年初至今期间在付款时结束 | ||
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日期 | |
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消息来源 |
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净投资收益 |
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已实现短期资本利得净额 |
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已实现长期资本利得净额 |
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$0.4625 | |
返还资本或其他资本 |
0.00% |
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来源 | |||
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总计 |
100.00% |
$0.4625 | |
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从历史上看,基金分配的资金超过其收入和已实现资本收益净额,这导致基金分配基本上包括返还资本或其他资本来源。例如,当您在基金中投资的部分或全部资金偿还给您时,可能会发生资本返还。资本分配的回报不一定反映基金的投资业绩,不应与“收益”或“收入”混淆。截至本次分配的付款日期,2022年支付的所有基金分配(基金根据当前信息估计的)均来自基金的收益和利润,而不是资本返还。这种情况可能会在今年剩余时间内发生变化,如下所述。
本通知中报告的分配金额、来源和百分比细分仅为估计数,不计提,也不应用于纳税申报目的。用于报税目的分配的实际数额、来源和百分比细目,其中可能包括资本返还,将取决于基金在其财政年度剩余时间内的投资经验,并可能根据税务条例而发生变化。
下表列出了(1)2022年1月31日终了的5年期间基金普通股按资产净值计算的平均年总回报率,(2)基金同期的年化分配率,以2022年1月31日基金普通股的净资产净值价格的百分比表示。
截至2022年1月31日的5年资产净值平均年总回报率 |
22.83% |
年化分配率占2022年1月31日资产净值价格的百分比 |
6.53% | |
(截至2022年1月31日止的5年期) | ||
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下表列出了(1)基金投资业务开始以来至所述期间内按资产净值计算的基金普通股份额的平均年总回报率,以及(2)基金同期的年化分配率,以2022年1月31日基金普通股份额资产净值价格的百分比表示。自基金投资运作开始以来至所述期间,基金按资产净值计算的普通股份额的平均年总回报包括向IPO投资者评估的4.50%的销售负荷。
自投资开始以来的年均资产净值总回报
运营(2009年11月30日)至2022年1月31日
15.83%
年化分配率占2022年1月31日资产净值价格的百分比
(自投资运作开始以来(2009年11月30日)6.13%至2022年1月31日)
下表列出了(1)2022年1月31日终了的基金普通股份额的累计总回报率(按资产净值计算)和(2)基金同期的分配率,以2022年1月31日基金普通股份额资产净值价格的百分比表示。
截至2022年1月31日的年初至今累计资产净值回报 |
-10.05% |
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不适用-不适用 |
分销率占2022年1月31日资产净值的百分比 |
分布 |
(截至2022年1月31日的年初至今) |
制造时间为 |
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这段时间 |
过去的表现并不能保证未来的结果。
你不应从上表所列的分配金额或基金分配政策的条款中得出任何关于基金投资业绩的结论。
基金或您的财务专业人员将向您发送该日历年度的1099-DIV表格,其中将告诉您如何在您的美国联邦所得税申报单上报告这些分配。出于税务目的,基金必须将某些非美国投资的未实现收益或亏损分别作为普通收益或亏损报告。因此,将作为普通收入征税的基金分配总额的数额可能不同于上文报告的投资收入净额分配数额。
联委会可根据若干因素改变基金的分配政策以及分配的数额或时间,这些因素包括但不限于基金的未分配投资净收入和短期和长期资本收益净额、历史和预计投资净收益以及短期和长期资本收益净额。
投资者在投资前应仔细考虑基金的投资目标、风险、收费及开支。您可以通过联系您的财务顾问或访问www.ColumbiathReadhedleus.com获取基金的最新定期报告和其他监管文件。这些报告和其他文件也可以在美国证券交易委员会的EDGAR数据库中找到。在投资之前,你应该仔细阅读这些报告和其他文件。
基金预计将从以下来源获得目前的全部或部分收入和收益:(1)基金就其投资组合中的股权和与股权有关的证券支付的股息;(2)期权溢价和出售投资组合证券带来的资本收益(短期和长期)。基金的分配有时可能超过基金的收益和利润,因此,全部或部分这种分配可能构成资本返还。资本回报就是你原始投资的回报。一次回归
资本分配不一定反映基金的投资表现,不应与“收益”或“收益”混淆。
符合资本回报资格的分配是指您在基金中的部分或全部原始投资的回报。资本返还降低了股东在其股票中的纳税基础。一旦你的股票的计税基数降至零,任何进一步的资本回报都可能作为资本利得征税。股东应咨询他们的税务顾问或税务律师,以获得适当的待遇。
分配可能是可变的,基金的分配率将取决于若干因素,包括基金组合投资的净收益,以及由于基金从上述来源获得收入的时间和费率的变化而导致的净收益变化率。
投资产品不是联邦或FDIC保险的,不是任何金融机构的存款或债务,也不是任何金融机构的担保,而且涉及投资风险,包括可能的本金损失和价值波动。
该基金只应被视为完整投资计划的一个要素。对基金的投资应被视为投机性的。该基金的投资政策是投资于技术和与技术相关的公司,并撰写看涨期权,这一投资政策风险很高。
不能保证基金将实现其投资目标,也不能保证将进行分配。你可能会损失部分或全部投资。此外,封闭式基金的交易价格经常低于其资产净值,这可能会增加你的损失风险。
与其他类型的投资相比,科技和科技相关股票的市场价格往往表现出更大程度的市场风险和价格波动。这些股票可能会迅速受到投资者的青睐和失去青睐,这可能会导致突然抛售和大幅下跌的市场价格。这些库存还可能受到技术、消费者和企业采购模式、政府监管和/或过时产品或服务变化的不利影响。与技术和技术相关的公司往往规模较小,经验较少,可能比较大的公司面临更大的风险,例如有限的产品线、市场以及财务和管理资源。对于在海外市场的科技公司来说,这些风险可能会加剧。
哥伦比亚塞利格曼优质技术增长基金由哥伦比亚管理投资顾问公司管理。本材料由哥伦比亚管理投资分销商公司FINRA成员公司分发。
哥伦比亚针线投资公司是哥伦比亚和针线集团公司的全球品牌名称。
版权所有。哥伦比亚管理投资分销商公司,马萨诸塞州波士顿国会街290号,邮编02210
©2022年哥伦比亚管理投资顾问公司
Columbiathreadneedleus.com
ADTRAX:4274463
尊敬的股东:
2022年5月24日(支付日),哥伦比亚塞利格曼优质技术增长基金公司(纽约证券交易所代码:STK)根据其管理分销政策,于2022年5月16日向登记在册的股东支付了每股普通股0.4625美元的分派,相当于该基金2009年11月首次公开募股时20.00美元发行价的季度利率2.3125%(年化9.25%)。第二季度每股0.4625美元的分配相当于基金截至2022年4月30日的市场价格每股28.20美元的季度增长率1.6401%(折合成年率6.56%)。
在实行管理分配政策之前,基金按照水平费率分配政策支付分配费用。根据其以前的分配政策,并与经修订的1940年《投资公司法》相一致,基金不能在任何一个纳税年度内分配1986年《国税法》所界定的长期资本收益超过一次。
2010年10月,基金获得了美国证券交易委员会的豁免,允许基金在任何一个纳税年度内多次分配长期资本收益。经基金董事会审议后,基金通过了目前管理下的分配政策,允许基金定期分配长期资本收益。
下表按每股列出上述分配的估计细目,按下列来源分列:净投资收入;已实现短期资本收益净额;已实现长期资本收益净额;以及资本或其他资本来源的回报。
分配明细
消息来源 |
% |
美元 | |
净投资收益 |
0.00% |
$0.0000 | |
已实现短期资本利得净额 |
0.00% |
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已实现长期资本利得净额 |
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返还资本或其他资本 |
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下表列出了基金在付款日终了的年初至今期间从以下来源(包括上表所列股息支付)作出的所有分配按每股计算的估计细目:净投资收入;已实现的短期资本收益净额;已实现的长期资本收益净额;以及资本或其他资本来源的返还。
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通过以下途径支付的所有分发的细目 | ||
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年初至今期间在付款时结束 | ||
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日期 | |
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净投资收益 |
0.00% |
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已实现短期资本利得净额 |
0.00% |
$0.0000 | |
已实现长期资本利得净额 |
100.00% |
$0.9250 | |
返还资本或其他资本 |
0.00% |
$0.0000 | |
来源 | |||
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总计 |
100.00% |
$0.9250 | |
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从历史上看,基金分配的资金超过其收入和已实现资本收益净额,这导致基金分配基本上包括返还资本或其他资本来源。例如,当您在基金中投资的部分或全部资金偿还给您时,可能会发生资本返还。资本分配的回报不一定反映基金的投资业绩,不应与“收益”或“收入”混淆。截至本次分配的付款日期,2022年支付的所有基金分配(基金根据当前信息估计的)均来自基金的收益和利润,而不是资本返还。这种情况可能会在今年剩余时间内发生变化,如下所述。
本通知中报告的分配金额、来源和百分比细分仅为估计数,不计提,也不应用于纳税申报目的。用于报税目的分配的实际数额、来源和百分比细目,其中可能包括资本返还,将取决于基金在其财政年度剩余时间内的投资经验,并可能根据税务条例而发生变化。
下表列出了(1)2022年4月30日终了的5年期间基金普通股按资产净值计算的平均年总回报率,(2)基金同期的年化分配率,以2022年4月30日基金普通股的净资产净值价格的百分比表示。
截至2022年4月30日的5年资产净值平均年总回报率 |
18.22% |
年化分配率占2022年4月30日资产净值的百分比 |
7.30% | |
(截至2022年4月30日止的5年期) | ||
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下表列出了(1)基金投资业务开始以来至所述期间内按资产净值计算的基金普通股份额的平均年总回报率,以及(2)基金同期的年化分配率,以2022年4月30日基金普通股份额资产净值价格的百分比表示。自基金投资运作开始以来至所述期间,基金按资产净值计算的普通股份额的平均年总回报包括向IPO投资者评估的4.50%的销售负荷。
自投资开始以来的年均资产净值总回报
运营(2009年11月30日)至2022年4月30日
14.60%
年化分配率占2022年4月30日资产净值的百分比
(自投资运作开始以来(2009年11月30日)至2022年4月30日)6.85%
下表列出了(1)2022年4月30日终了的基金普通股份额的累计总回报率(按资产净值计算)和(2)基金同期的分配率,以2022年4月30日基金普通股份额资产净值价格的百分比表示。
截至2022年4月30日的年初至今累计资产净值回报 |
18.32% |
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分销率占2022年4月30日资产净值的百分比
(截至2022年4月30日的年初至今)
过去的表现并不能保证未来的结果。
1.62%
你不应从上表所列的分配金额或基金分配政策的条款中得出任何关于基金投资业绩的结论。
基金或您的财务专业人员将向您发送该日历年度的1099-DIV表格,其中将告诉您如何在您的美国联邦所得税申报单上报告这些分配。出于税务目的,基金必须将某些非美国投资的未实现收益或亏损分别作为普通收益或亏损报告。因此,将作为普通收入征税的基金分配总额的数额可能不同于上文报告的投资收入净额分配数额。
联委会可根据若干因素改变基金的分配政策以及分配的数额或时间,这些因素包括但不限于基金的未分配投资净收入和短期和长期资本收益净额、历史和预计投资净收益以及短期和长期资本收益净额。
投资者在投资前应仔细考虑基金的投资目标、风险、收费及开支。您可以通过联系您的财务顾问或访问www.ColumbiathReadhedleus.com获取基金的最新定期报告和其他监管文件。这些报告和其他文件也可以在美国证券交易委员会的EDGAR数据库中找到。在投资之前,你应该仔细阅读这些报告和其他文件。
基金预计将从以下来源获得目前的全部或部分收入和收益:(1)基金就其投资组合中的股权和与股权有关的证券支付的股息;(2)期权溢价和出售投资组合证券带来的资本收益(短期和长期)。基金的分配有时可能超过基金的收益和利润,因此,所有或部分这种分配可能构成下文所述的资本返还。资本回报就是你原始投资的回报。资本分配的回报并不一定反映基金的投资
业绩,不应与“收益”或“收入”混淆。你不应从基金的分配金额或基金的分配政策中得出任何关于基金投资业绩的结论。
符合资本回报资格的分配是指您在基金中的部分或全部原始投资的回报。资本返还降低了股东在其股票中的纳税基础。一旦你的股票的计税基数降至零,任何进一步的资本回报都可能作为资本利得征税。股东应咨询他们的税务顾问或税务律师,以获得适当的待遇。
分配可能是可变的,基金的分配率将取决于若干因素,包括基金组合投资的净收益,以及由于基金从上述来源获得收入的时间和费率的变化而导致的净收益变化率。随着投资组合和市场状况的变化,股票的股息率和基金的分配政策也可能发生变化。
投资产品不是联邦或FDIC保险的,不是任何金融机构的存款或债务,也不是任何金融机构的担保,而且涉及投资风险,包括可能的本金损失和价值波动。
基金使用衍生品带来的风险可能比直接投资于衍生品所涉及的投资的风险更大。标的投资中相对较小的价格变动可能会带来巨大的收益或损失。
该基金只应被视为完整投资计划的一个要素。对基金的投资应被视为投机性的。该基金的投资政策是投资于技术和与技术相关的公司,并撰写看涨期权,这一投资政策风险很高。
不能保证基金将实现其投资目标,也不能保证将进行分配。你可能会损失部分或全部投资。此外,封闭式基金的交易价格经常低于其资产净值,这可能会增加你的损失风险。
与其他类型的投资相比,科技和科技相关股票的市场价格往往表现出更大程度的市场风险和价格波动。这些股票可能会迅速受到投资者的青睐和失去青睐,这可能会导致突然抛售和大幅下跌的市场价格。这些库存还可能受到技术、消费者和企业采购模式、政府监管和/或过时产品或服务变化的不利影响。与技术和技术相关的公司往往规模较小,经验较少,可能比较大的公司面临更大的风险,例如有限的产品线、市场以及财务和管理资源。对于在海外市场的科技公司来说,这些风险可能会加剧。
哥伦比亚塞利格曼优质技术增长基金由哥伦比亚管理投资顾问公司管理。本材料由哥伦比亚管理投资分销商公司FINRA成员公司分发。
哥伦比亚针线投资公司是哥伦比亚和针线集团公司的全球品牌名称。
版权所有。哥伦比亚管理投资分销商公司,马萨诸塞州波士顿国会街290号,邮编02210
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