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IMPORTANT:
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诚邀股东(虚拟)出席年会。为了避免延误和额外费用,并确保您的股份得到代表,请尽快投票,即使您计划参加(虚拟)年会。请参考您的委托卡上显示的网站,了解如何投票的说明。如欲邮寄投票,请填妥、签署、注明日期及邮寄随附的委托书。如果您在美国使用随附的信封邮寄代理卡,则不需要邮资。如果您出席年会并选择亲自投票(虚拟),则该委托书是可撤销的,并且不会影响您亲自(虚拟)投票的权利。
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Registrations
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Valid Signature
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Corporate Accounts
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(1) ABC Corp
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(1) ABC Corp
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| (2) ABC Corp | | | (2) John Doe, Treasurer | | ||
| (3)ABC Corp.财务主管John Doe | | | (3) John Doe | | ||
| (4)ABC公司利润分成计划 | | | (4) John Doe, Trustee | | ||
Partnership Accounts
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(1) The XYZ partnership
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(1) Jane B. Smith, Partner
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| (2)史密斯和琼斯,有限合伙企业 | | | (2)简·B·史密斯,普通合伙人 | | ||
Trust Accounts
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(1) ABC Trust
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(1) John Doe, Trustee
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| (2) Jane B. Doe, Trustee u/t/d 12/28/78 | | | (2) Jane B. Doe | | ||
托管账户或房地产账户
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(1) John B. Smith, Cust. f/b/o John B. Smith, Jr. UGMA
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(1) John B. Smith
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| (2) Estate of John B. Smith | | | (2) John B. Smith, Jr., Executor | |
Proposal
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Shareholders
Entitled to Vote |
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1a | | | 推选唐纳德·C·伯克为法国电力公司的二级受托人 | | | EDF shareholders | |
1b | | | 选举Sarah E.Cogan为EDF的二级受托人 | | | EDF shareholders | |
1c | | | 选举康妮·D·麦克丹尼尔为法国电力公司的二级受托人 | | | EDF shareholders | |
1d | | | 选举Brian T.Zino为EDF的二级受托人 | | | EDF shareholders | |
1e | | | 选举F.福特·德拉蒙德为EDI的三级受托人 | | | EDI shareholders | |
1f | | | 选举西德尼·E·哈里斯为EDI的III类受托人 | | | EDI shareholders | |
1g | | | 选举菲利普·R·麦克洛夫林为EDI的三级受托人 | | | EDI shareholders | |
1h | | |
选举Geraldine M.McNamara为EDI的III类受托人
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| | EDI shareholders | |
2 | | | 在会前适当处理此类额外事务 | | |
EDF和/或EDI股东
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Name, Year of
Birth and Number of Portfolios in Funds Complex Overseen by Trustee(1)(2) |
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Term of Office and
Length of Time Served(3) |
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Principal
Occupation(s) During Past Five Years |
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其他董事职务/
受托人所持有的 过去的受托人 五年 |
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独立受托人 | | | | | | | | |||
Burke, Donald C.
YOB: 1960 Portfolios Overseen: 103 |
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EDF自2022年起担任二级受托人,任期至2025年的被提名人
自2022年起担任EDI二级受托人,任期于2024年年会届满
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| | 私人投资者(自2009年以来)。在此之前,总裁和贝莱德担任美国基金的首席执行官(2007年至2009年);董事贝莱德公司的经理(2006年至2009年);以及董事的美林投资经理(1990年至2006年)。 | | | 受托人(自2022年以来)、Virtus Stone Harbor新兴市场收入基金和Virtus Stone Harbor新兴市场总收入基金;受托人(自2021年起)、合并基金®、合并基金®VL、Virtus Event Opportunities Trust(2个投资组合)、Virtus投资信托(13个投资组合)和Virtus Strategy Trust(8个投资组合);董事(2020年至2021年)、达夫-菲尔普斯精选有限责任公司和中流能源基金公司;董事(自2020年起)、Virtus Total Return Fund Inc.;受托人(自2020年起)、Virtus全球多部门收入基金;受托人(自2016年以来)、Virtus Mutual Fund Family(61个投资组合)、Virtus Variable Insurance Trust(8个投资组合)和Virtus Alternative Solutions Trust(2个投资组合);董事(自2014年起)由达夫-菲尔普斯投资管理有限公司管理的封闭式基金(3只基金);董事、英伟达(能源公司)(自2011年起);高盛基金综合体受托人(2010年至2014年);董事、贝莱德卢森堡和开曼基金(2006年至2010年)。 | |
Name, Year of
Birth and Number of Portfolios in Funds Complex Overseen by Trustee(1)(2) |
| |
Term of Office and
Length of Time Served(3) |
| |
Principal
Occupation(s) During Past Five Years |
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其他董事职务/
受托人所持有的 过去的受托人 五年 |
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Cogan, Sarah E.
YOB: 1956 Portfolios Overseen: 107 |
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EDF自2022年起担任二级受托人,任期至2025年的被提名人
自2022年起担任EDI二级受托人,任期于2024年年会届满
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| |
退休合伙人,Simpson Thacher&Bartlett LLP(自2019年起)(律师事务所)(自2019年起);董事,大纽约女童军(自2016年起);自然资源保护委员会受托人(自2013年起);前STB合伙人(1989年至2018年)。
|
| | 受托人(自2022年以来)兼咨询委员会成员(2021年至2022年),Virtus Alternative Solutions Trust(2个投资组合),Virtus Mutual Fund Family(61个投资组合)和Virtus Variable Insurance Trust(8个投资组合);受托人(自2022年以来)、Virtus Stone Harbor新兴市场收入基金和Virtus Stone Harbor新兴市场总收益基金;受托人(自2021年以来)、合并基金®、合并基金®VL和Virtus Event Opportunities Trust(2个投资组合);顾问委员会成员(2021年2月至2021年6月),达夫-菲尔普斯精选MLP和中游能源基金公司;受托人(自2021年以来)、Virtus Global多部门收益基金和Virtus Total Return Fund Inc.;受托人(自2019年以来)、Virtus投资信托(13个投资组合)和Virtus Strategy Trust(8个投资组合);受托人(自2019年以来)、Virtus人工智能和技术机会基金、Virtus可转换和收入2024目标定期基金、Virtus可转换和收入基金、Virtus可转换和收入基金II、Virtus多元化收益和可转换基金、Virtus股票和可转换收益基金、Virtus股息和溢价策略基金;以及受托人(自2019年以来)、PIMCO封闭式基金(4)(29个投资组合)。 | |
Name, Year of
Birth and Number of Portfolios in Funds Complex Overseen by Trustee(1)(2) |
| |
Term of Office and
Length of Time Served(3) |
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Principal
Occupation(s) During Past Five Years |
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其他董事职务/
受托人所持有的 过去的受托人 五年 |
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DeCotis, Deborah A.
YOB: 1952 Portfolios Overseen: 107 |
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EDF自2022年起担任一级受托人,任期于2024年年会届满
自2022年起担任EDI一级受托人,任期于2023年年会届满
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| | 摩根士丹利公司董事顾问(自1996年起);圈子金融集团成员(自2009年起);对外关系委员会成员(自2013年起);史密斯学院理事(自2017年起)。在此之前,他曾担任以下职务:董事,沃特福德再保险公司(2017年至2021年);斯隆·凯特林纪念基金会特别项目委员会联席主席(2005年至2015年);斯坦福大学托管人(2010年至2015年);配饰零售公司LaLoop LLC负责人(1999年至2014年);董事,海伦娜·鲁宾斯坦基金会(1997年至2010年);董事,装甲控股公司(2002年至2010年)。 | | | 受托人(自2022年起)兼咨询委员会成员(2021年至2022年),Virtus Alternative Solutions Trust(2个投资组合),Virtus Mutual Fund Family(61个投资组合)和Virtus Variable Insurance Trust(8个投资组合);受托人(自2022年以来)、Virtus Stone Harbor新兴市场收入基金和Virtus Stone Harbor新兴市场总收益基金;董事,干部控股公司(2022年以来);受托人(自2021年起)、合并基金®、合并基金®VL和Virtus Event Opportunities信托基金(2个投资组合);咨询委员会成员(2021年2月至2021年6月),达夫和菲尔普斯精选MLP和中游能源基金公司;受托人(自2021年以来),Virtus全球多部门收入基金和Virtus Total Return Fund Inc.;受托人(自2019年以来),Virtus人工智能和技术机会基金;受托人(自2017年以来),Virtus Converable&Income 2024 Target Term Fund;受托人(自2015年以来),Virtus Diversified Income&可转换基金;受托人(自2014年以来),Virtus投资信托基金(13个投资组合);受托人(自2011年起)、Virtus可转换收益基金、Virtus可转换收益基金II、Virtus股票及可转换收益基金、Virtus股息及 | |
Name, Year of
Birth and Number of Portfolios in Funds Complex Overseen by Trustee(1)(2) |
| |
Term of Office and
Length of Time Served(3) |
| |
Principal
Occupation(s) During Past Five Years |
| |
其他董事职务/
受托人所持有的 过去的受托人 五年 |
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| | | | | | | | | 优质策略基金;以及太平洋投资管理公司封闭式基金的受托人(自2011年以来)(4只)(29个投资组合)。 | |
Drummond, F. Ford
YOB: 1962 Portfolios Overseen: 107 |
| |
EDF自2022年起担任三级受托人,任期于2023年年会届满
自2022年起担任EDI三级受托人,任期至2025年的被提名人
|
| | 德拉蒙德牧场的所有者/经营者(自1998年以来);以及董事(自2015年以来),德克萨斯州和西南养牛人协会。曾任俄克拉荷马州自然保护协会主席(2019至2020年);俄克拉荷马州水资源委员会董事会成员(2006年至2020年)和主席(2016年至2018年);董事(1998年至2008年),克利夫兰银行;以及总法律顾问(1998年至2008年),BMI健康计划(福利管理)。 | | | 受托人(自2022年以来)兼咨询委员会成员(2021年至2022年),Virtus Alternative Solutions Trust(2个投资组合),Virtus Mutual Fund Family(61个投资组合)和Virtus Variable Insurance Trust(8个投资组合);受托人(自2022年以来)、Virtus Stone Harbor新兴市场收入基金和Virtus Stone Harbor新兴市场总收益基金、合并基金®、合并基金®VL和Virtus Event Opportunities Trust(2个投资组合);顾问委员会成员(2021年2月至2021年6月),Duff&Pps Select MLP和Midstream Energy Fund Inc.;受托人(自2021年起),Virtus Global多部门收益基金和Virtus Total Return Fund Inc.;受托人(自2019年起),Virtus人工智能和技术机会基金;受托人(自2017年起),Virtus可转换和收入2024目标定期基金;受托人(自2015年起),Virtus可转换和收入基金,Virtus可转换和收入基金II,Virtus多元化收入和可转换基金,Virtus红利、利息和溢价策略基金以及Virtus股权和可转换基金 | |
Name, Year of
Birth and Number of Portfolios in Funds Complex Overseen by Trustee(1)(2) |
| |
Term of Office and
Length of Time Served(3) |
| |
Principal
Occupation(s) During Past Five Years |
| |
其他董事职务/
受托人所持有的 过去的受托人 五年 |
|
| | | | | | | | | 收入基金;受托人(自2014年以来),Virtus Strategy Trust(8个投资组合);董事(自2011年以来),BancFirst Corporation;以及受托人(自2006年以来),Virtus Investment Trust(13个投资组合)。 | |
Harris, Sidney E.
YOB: 1949 Portfolios Overseen: 100 |
| |
EDF自2022年起担任三级受托人,任期于2023年年会届满
自2022年起担任EDI三级受托人,任期至2025年的被提名人
|
| | 私人投资者(自2021年以来);佐治亚州立大学J.Mack Robinson商学院荣誉院长(自2015年起)、教授(2015年至2021年和1997年至2014年)和院长(1997年至2004年)。 | | | 受托人(自2022年以来)、Virtus Stone Harbor新兴市场收益基金和Virtus Stone Harbor新兴市场总收益基金;受托人(自2021年起)、合并基金®、合并基金®VL、Virtus Event Opportunities Trust(2个投资组合)、Virtus投资信托(13个投资组合)和Virtus Strategy Trust(8个投资组合);董事(2020年至2021年)、达夫-菲尔普斯精选有限责任公司和中流能源基金公司;董事(自2020年起)、Virtus Total Return Fund Inc.;受托人(自2020年起)、Virtus全球多部门收入基金;受托人(自2019年起)、共同基金董事论坛;受托人(自2017年以来)、Virtus共同基金家族(61个投资组合)、Virtus可变保险信托(8个投资组合)和Virtus Alternative Solutions Trust(2个投资组合);KIPP Metro Atlanta受托人(2013年至2020年)和名誉受托人(自2020年起);董事(1999年至2019年),Total System Services,Inc.;RidgeWorth Funds受托人(2004年至2017年);大巴萨姆国际大学主席(2012年至2017年) | |
Name, Year of
Birth and Number of Portfolios in Funds Complex Overseen by Trustee(1)(2) |
| |
Term of Office and
Length of Time Served(3) |
| |
Principal
Occupation(s) During Past Five Years |
| |
其他董事职务/
受托人所持有的 过去的受托人 五年 |
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| | | | | | | | | 基金会董事;大巴萨姆国际大学基金会理事(自2012年起);GenSpring家族办公室有限责任公司理事(自2011年至2015年)。 | |
Mallin, John R.
YOB: 1950 Portfolios Overseen: 100 |
| |
EDF自2022年起担任一级受托人,任期于2024年年会届满
自2022年起担任EDI一级受托人,任期于2023年年会届满
|
| | McCarter&English LLP(律师事务所)房地产实践集团合伙人/律师(自2003年起);成员(自2014年起),房地产顾问。 | | | 受托人(自2022年以来)、Virtus Stone Harbor新兴市场收入基金和Virtus Stone Harbor新兴市场总收入基金;受托人(自2021年起)、合并基金®、合并基金®VL、Virtus Event Opportunities Trust(2个投资组合)、Virtus投资信托(13个投资组合)和Virtus Strategy Trust(8个投资组合);董事(2020年至2021年)、达夫-菲尔普斯精选有限责任公司和中流能源基金公司;董事(自2020年起)、Virtus Total Return Fund Inc.;受托人(自2020年起)、Virtus全球多部门收入基金;受托人(自2016年以来),Virtus Mutual Fund Family(61个投资组合)和Virtus Alternative Solutions Trust(2个投资组合);董事(自2019年以来),1892 Club,Inc.(非营利组织);董事(2013年至2020年),Horizons,Inc.(非营利组织);以及Virtus Variable Insurance Trust(自1999年以来)受托人(8个投资组合)。 | |
Name, Year of
Birth and Number of Portfolios in Funds Complex Overseen by Trustee(1)(2) |
| |
Term of Office and
Length of Time Served(3) |
| |
Principal
Occupation(s) During Past Five Years |
| |
其他董事职务/
受托人所持有的 过去的受托人 五年 |
|
McDaniel, Connie D.
YOB: 1958 Portfolios Overseen: 100 |
| |
EDF自2022年起担任二级受托人,任期至2025年的被提名人
自2022年起担任EDI二级受托人,任期于2024年年会届满
|
| | 退休(自2013年)。总裁副主任,企业审计部内部审计主任(2009年至2013年);总裁副主任(2007年至2009年);总裁副主任(1999年至2007年);可口可乐公司财务总监(1999年至2007年)。 | | | 受托人(自2022年以来)、Virtus Stone Harbor新兴市场收入基金和Virtus Stone Harbor新兴市场总收入基金;受托人(自2021年起)、合并基金®、合并基金®VL、Virtus Event Opportunities Trust(2个投资组合)、Virtus投资信托(13个投资组合)和Virtus Strategy Trust(8个投资组合);董事(2020年至2021年)、达夫-菲尔普斯精选有限合伙人和中流能源基金公司;董事(自2020年起)、Virtus Total Return Fund Inc.;受托人(自2020年起)、Virtus Global多行业收入基金;董事(自2019年以来);全球支付公司治理与提名委员会主席(自2019年起);受托人(自2017年起)、Virtus共同基金家族(61个投资组合)、Virtus可变保险信托(8个投资组合)和Virtus Alternative Solutions Trust(2个投资组合);董事(自2021年以来),北佛罗里达土地信托公司;董事(2014年至2019年),Total System Services,Inc.;佐治亚州立大学罗宾逊商业顾问委员会成员(自2011年起)及主席(2014年至2016年);以及RidgeWorth Funds受托人(2005年至2017年)。 | |
Name, Year of
Birth and Number of Portfolios in Funds Complex Overseen by Trustee(1)(2) |
| |
Term of Office and
Length of Time Served(3) |
| |
Principal
Occupation(s) During Past Five Years |
| |
其他董事职务/
受托人所持有的 过去的受托人 五年 |
|
McLoughlin,
Philip R. YOB: 1946 Portfolios Overseen: 110 |
| |
EDF自2022年起担任三级受托人,任期于2023年年会届满
自2022年起担任EDI三级受托人,任期至2025年的被提名人
|
| | Private investor since 2010. | | | 受托人(自2022年以来)、Virtus Stone Harbor新兴市场收益基金和Virtus Stone Harbor新兴市场总收益基金;受托人(自2021年起)、合并基金®、合并基金VL、Virtus Event Opportunities Trust(2个投资组合)、Virtus投资信托(13个投资组合)和Virtus战略信托(8个投资组合);受托人(自2021年以来)、Virtus人工智能和技术机会基金、Virtus可转换和收益基金II、Virtus多元化收益和可转换基金、Virtus股票和可转换收益基金以及Virtus红利、利息和溢价战略基金;受托人(自2022年起)兼咨询委员会成员(2021年起),Virtus可转换收入2024年目标期限基金和Virtus可转换收入基金(自2016年起);董事(自2016年起)兼Virtus Total Return Fund Inc.主席(自2016年起);前Virtus Total Return Fund Inc.(2016年至2019年);董事及达夫-菲尔普斯精选有限合伙人和中游能源基金公司(2014年至2021年)主席;Virtus Alternative Solutions Trust(自2013年以来)受托人兼主席(2个投资组合);Virtus全球多部门收入基金受托人兼主席(自2011年起);主席及 | |
Name, Year of
Birth and Number of Portfolios in Funds Complex Overseen by Trustee(1)(2) |
| |
Term of Office and
Length of Time Served(3) |
| |
Principal
Occupation(s) During Past Five Years |
| |
其他董事职务/
受托人所持有的 过去的受托人 五年 |
|
| | | | | | | | | 受托人(自2003年以来),Virtus可变保险信托基金(8个投资组合);董事(自1995年以来),达夫-菲尔普斯投资管理公司管理的封闭式基金(3只基金);董事(1991年至2019年)兼Lazard World Trust Fund(卢森堡封闭式投资公司)主席(2010年至2019年);Virtus共同基金家族受托人(自1989年以来)兼主席(自2002年以来)(61个投资组合)。 | |
McNamara, Geraldine M.
YOB: 1951 Portfolios Overseen: 103 |
| |
EDF自2022年起担任三级受托人,任期于2023年年会届满
自2022年起担任EDI三级受托人,任期至2025年的被提名人
|
| | 私人投资者(自2006年起);并在纽约美国信托公司管理董事(1982年至2006年)。 | | | 受托人(自2022年以来)、Virtus Stone Harbor新兴市场收入基金和Virtus Stone Harbor新兴市场总收入基金;受托人(自2021年起)、合并基金®、合并基金®VL、Virtus Event Opportunities Trust(2个投资组合)、Virtus投资信托(13个投资组合)和Virtus Strategy Trust(8个投资组合);董事(2020年至2021年)、达夫-菲尔普斯精选有限责任公司和中流能源基金公司;董事(自2020年起)、Virtus Total Return Fund Inc.;受托人(自2020年起)、Virtus全球多部门收入基金;受托人(自2016年以来)Virtus Alternative Solutions Trust(2个投资组合);Virtus Variable Insurance Trust(8个投资组合)受托人(自2015年起);董事(2003年以来),达夫-菲尔普斯投资管理公司管理的封闭式基金。 | |
Name, Year of
Birth and Number of Portfolios in Funds Complex Overseen by Trustee(1)(2) |
| |
Term of Office and
Length of Time Served(3) |
| |
Principal
Occupation(s) During Past Five Years |
| |
其他董事职务/
受托人所持有的 过去的受托人 五年 |
|
| | | | | | | | | (3只基金);Virtus共同基金家族受托人(自2001年以来)(61个投资组合)。 | |
Walton, R. Keith
YOB: 1964 Portfolios Overseen: 107 |
| |
EDF自2022年起担任一级受托人,任期于2024年年会届满
自2022年起担任EDI一级受托人,任期于2023年年会届满
|
| | Plexo Capital有限责任公司的风险投资和运营合伙人(自2020年起);Plexo有限责任公司的风险投资合伙人(自2019年起)和高级顾问(2018年至2019年);以及全球基础设施合作伙伴公司(自2006年起)。之前,管理董事(2020年至2021年),老佛爷广场控股有限公司;高级顾问(2018年至2019年),VATIC实验室,有限责任公司;执行副总裁总裁,战略(2017年至2019年),零质量水,有限责任公司;副总裁,战略(2013年至2017年),亚利桑那州立大学。 | | | 受托人(自2022年起)兼咨询委员会成员(自2022年1月至2022年7月),Virtus人工智能和技术机会基金、Virtus可转换收入基金和Virtus股票及可转换收入基金;受托人(自2022年起)、Virtus Stone Harbor新兴市场收益基金和Virtus Stone Harbor新兴市场总收益基金;受托人(自2022年起)、Virtus多元化收益和可转换基金;咨询委员会成员(自2022年以来)、Virtus Converable&Income 2024目标定期基金、Virtus可转换收益基金II和Virtus红利、利息和溢价策略基金;受托人(自2021年以来)、合并基金®、合并基金®VL、Virtus Event Opportunities Trust(2个投资组合)、Virtus投资信托(13个投资组合)和Virtus Strategy Trust(8个投资组合);受托人(自2020年以来)Virtus Alternative Solutions Trust(2个投资组合)、Virtus Variable Insurance Trust(8个投资组合)和Virtus Mutual Fund Family(61个投资组合);董事(自2017年以来),由贝塞默投资管理有限责任公司提供咨询的某些基金;董事 | |
Name, Year of
Birth and Number of Portfolios in Funds Complex Overseen by Trustee(1)(2) |
| |
Term of Office and
Length of Time Served(3) |
| |
Principal
Occupation(s) During Past Five Years |
| |
其他董事职务/
受托人所持有的 过去的受托人 五年 |
|
| | | | | | | | | ,达夫-菲尔普斯精选有限责任公司和中游能源基金有限公司;受托人(自2016年起),Virtus全球多部门收入基金;董事(2006年至2019年),系统投资有限公司基金;董事(2006年至2017年),蓝冠资本管理基金;受托人(2014年至2017年),AZ Service;董事(自2004年以来),Virtus Total Return Fund Inc.;以及董事(2004年至2019年),前身为Virtus Total Return Fund Inc. | |
Zino, Brian T.
YOB: 1952 Portfolios Overseen: 107 |
| |
EDF自2022年起担任二级受托人,任期至2025年的被提名人
自2022年起担任EDI二级受托人,任期于2024年年会届满
|
| | 已退休。曾在J&W·塞利格曼公司担任各种职务(1982年至2009年),包括总裁(1994年至2009年)。 | | | 受托人(自2022年以来)、Virtus Stone Harbor新兴市场收入基金和Virtus Stone Harbor新兴市场总收益基金;受托人(自2021年以来)、合并基金®、合并基金®VL、Virtus Event Opportunities Trust(2个投资组合)、Virtus投资信托(13个投资组合)和Virtus Strategy Trust(8个投资组合);受托人(自2022年起)及顾问委员会成员(自2021年起)、Virtus人工智能及科技机会基金、Virtus可转换及收入2024目标定期基金、Virtus可转换及收益基金、Virtus可转换及收益基金II、Virtus多元化收益及可转换基金、Virtus股票及可转换收益基金及Virtus红利、利息及溢价策略基金;受托人(自 | |
Name, Year of
Birth and Number of Portfolios in Funds Complex Overseen by Trustee(1)(2) |
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Term of Office and
Length of Time Served(3) |
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Principal
Occupation(s) During Past Five Years |
| |
其他董事职务/
受托人所持有的 过去的受托人 五年 |
|
| | | | | | | | | (br}2020)Virtus Alternative Solutions Trust(2个投资组合)、Virtus Variable Insurance Trust(8个投资组合)和Virtus Mutual Fund Family(61个投资组合);董事(2016年至2021年)、Duff&Pears Select MLP和Midstream Energy Fund Inc.;受托人(自2016年起),Virtus Global多部门收入基金;董事(自2014年起),Virtus Total Return Fund Inc.;董事(2014年至2019年),前身为Virtus Total Return Fund Inc.;受托人(自2011年起),本特利大学;董事(1986年至2009年)和总裁(1994年至2009年),强生塞利格曼有限公司;董事(1998年至2009年),工商银行相互保险公司董事长(2002年至2004年)和副董事长(2000年至2002年);国际保险公司董事会成员(1998年至2008年)。 | |
Interested Trustee
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| | | | | | | | ||
Aylward, George R.*
YOB: 1964 Portfolios Overseen: 112 |
| |
EDF自2022年起担任一级受托人,任期于2024年年会届满
自2022年起担任EDI一级受托人,任期于2023年年会届满
|
| | 董事、总裁和首席执行官(自2008年起)、Virtus Investment Partners,Inc.和/或其某些子公司;以及Virtus联属公司的多个高级管理人员职位(自2005年起)。 | | | 受托人,总裁兼首席执行官(自2022年起),Virtus Stone Harbor新兴市场收益基金和Virtus Stone Harbor新兴市场总收益基金;投资公司协会董事会成员(自2021年起);受托人兼总裁(自2021年起),合并基金®,合并基金®VL,Virtus Event Opportunities Trust(2个投资组合),Virtus投资信托 | |
Name, Year of
Birth and Number of Portfolios in Funds Complex Overseen by Trustee(1)(2) |
| |
Term of Office and
Length of Time Served(3) |
| |
Principal
Occupation(s) During Past Five Years |
| |
其他董事职务/
受托人所持有的 过去的受托人 五年 |
|
| | | | | | | | | (13个投资组合)和Virtus策略信托(8个投资组合);受托人,总裁兼首席执行官(自2021年以来)、Virtus人工智能与技术机会基金、Virtus可转换及收入2024年目标定期基金、Virtus可转换及收益基金II、Virtus多元化收益及可转换基金、Virtus股票及可转换收入基金及Virtus红利、利息及溢价策略基金;Virtus ETF Trust II主席兼受托人(自2015年起)(5个投资组合);董事、总裁及首席执行官(2014年至2021年)、Duff&PHelp Select MLP及Midstream Energy Fund Inc.;Virtus Alternative Solutions Trust(2个投资组合)受托人及总裁(自2013年起);董事(自2013年起),Virtus Global Funds,PLC(5个投资组合);Virtus Variable Insurance Trust(自2012年起)及总裁(自2010年起),Virtus Variable Insurance Trust(8个投资组合);Virtus Global多部门收益基金受托人及首席执行官总裁(自2011年起);Virtus共同基金家族受托人及总裁(自2006年起)及执行副总裁总裁(自2004年至2006年)(61个投资组合);董事、总裁及Virtus Total首席执行官(自2006年起) | |
Name, Year of
Birth and Number of Portfolios in Funds Complex Overseen by Trustee(1)(2) |
| |
Term of Office and
Length of Time Served(3) |
| |
Principal
Occupation(s) During Past Five Years |
| |
其他董事职务/
受托人所持有的 过去的受托人 五年 |
|
| | | | | | | | | 返还基金公司;董事,总裁和首席执行官(2006年至2019年),前Virtus Total Return Fund Inc. | |
Name and Year of Birth
|
| |
Position(s) held with
the Fund and Length of Time Served |
| |
Principal Occupation(s)
During Past 5 Years |
|
Batchelar, Peter J.
YOB: 1970 |
| | 高级副总裁(自2022年起),法国电力公司和法国电力公司 | | | 高级副总裁,产品开发部(自2017年起),总裁副产品开发部(2008年至2017年)及多个高级管理职位(自2008年起),在Virtus Investment Partners,Inc.和/或其部分子公司担任;由Virtus Investment Partners,Inc.的子公司担任顾问的各种注册基金的高级管理职位(自2008年起) | |
Bradley, W. Patrick
YOB: 1972 |
| | 法国电力公司和法国电力公司执行副总裁总裁,首席财务官兼财务主管(自2022年起) | | | 总裁,基金服务执行副总裁(自2016年起),高级副总裁,基金服务(自2010年至2016年)和多个高级官员职位(自2004年以来),Virtus Investment Partners,Inc.和/或其某些子公司;各种注册基金的高级官员职位(自2006年起),由Virtus Investment Partners,Inc.的子公司提供咨询;纽约梅隆银行资产服务客户咨询委员会成员(自2022年以来)。 | |
Branigan, Timothy
YOB: 1976 |
| | 副总裁兼基金首席合规官(自2022年起),助理副总裁兼副基金首席合规官(2022年4月至5月),法国电力公司和法国电力公司 | | | 由Virtus Investment Partners,Inc.的子公司提供咨询的各种注册基金的各种高级官员职位(自2019年以来)。 | |
Fromm, Jennifer
YOB: 1973 |
| | 副总裁,EDF和EDI首席法务官、法律顾问兼秘书(2022年以来) | | | Virtus Investment Partners,Inc.和/或其某些子公司的总裁副律师(自2016年起)和高级律师(自2007年起)和各种高级官员职位(自2008年以来);各种注册基金的高级官员职位(自2008年以来),由Virtus Investment Partners,Inc.的子公司担任顾问 | |
Name and Year of Birth
|
| |
Position(s) held with
the Fund and Length of Time Served |
| |
Principal Occupation(s)
During Past 5 Years |
|
Short, Julia R.
YOB: 1972 |
| | 高级副总裁(自2022年起),法国电力公司和法国电力公司 | | | 高级副总裁,产品开发(自2017年起),Virtus Investment Partners,Inc.和/或其某些子公司;各种注册基金的高级管理人员职位(自2017年起),由Virtus Investment Partners,Inc.的子公司提供咨询;以及RidgeWorth Investments董事董事总经理,产品经理(2004年至2017年)。 | |
Smirl, Richard W.
YOB: 1967 |
| | EDF和EDI执行副总裁总裁(自2022年起) | | | Virtus Investment Partners,Inc.和/或其某些子公司的执行副总裁总裁(自2021年起),产品管理执行副总裁总裁(自2021年起);Virtus Investment Partners,Inc.和/或其某些子公司的执行副总裁兼首席运营官(自2021年起);由Virtus Investment Partners,Inc.的子公司为其提供咨询的各种注册基金的各种官员职位(自2021年起);罗素投资公司的首席运营官(2018年至2021年);威斯康星州投资委员会的董事高管(2018年1月至7月);以及威廉·布莱尔投资管理公司的合伙人兼首席运营官(2004年至2018年)。 | |
Name of Trustee
|
| |
Dollar Range
of Equity Securities in EDF |
| |
Dollar Range
of Equity Securities in EDI |
| |
Aggregate Dollar Range
of Equity Securities in All Funds Overseen by Trustees in Family of Registered Investment Companies* |
|
独立受托人 | | | | | | | | |||
Donald C. Burke | | |
None
|
| |
None
|
| |
Over $100,000
|
|
Sarah E. Cogan | | |
None
|
| |
None
|
| |
Over $100,000
|
|
Deborah A. DeCotis | | |
None
|
| |
None
|
| |
Over $100,000
|
|
F. Ford Drummond | | |
$1 – $10,000
|
| |
$1 – $10,000
|
| |
Over $100,000
|
|
Sidney E. Harris | | |
None
|
| |
None
|
| |
Over $100,000
|
|
John R. Mallin | | |
None
|
| |
None
|
| |
Over $100,000
|
|
Connie D. McDaniel | | |
None
|
| |
None
|
| |
Over $100,000
|
|
Philip R. McLoughlin | | |
None
|
| |
None
|
| |
Over $100,000
|
|
Geraldine M. McNamara | | |
None
|
| |
None
|
| |
Over $100,000
|
|
R. Keith Walton | | |
None
|
| |
None
|
| |
Over $100,000
|
|
Brian T. Zino | | |
None
|
| |
None
|
| |
Over $100,000
|
|
感兴趣的受托人 | | | | | | | | | | |
George R. Aylward | | |
None
|
| |
None
|
| |
Over $100,000
|
|
Name of Trustee
|
| |
Aggregate
Compensation from EDF |
| |
Aggregate
Compensation from EDI |
| |
Total Compensation
from the Funds and Stone Harbor Fund Complex(1) |
| |||||||||
Alan Brott
|
| | | $ | 5,595 | | | | | $ | 3,881 | | | | | $ | 89,000 | | |
Glenn Marchak
|
| | | $ | 5,281 | | | | | $ | 3,663 | | | | | $ | 84,000 | | |
Heath B. McLendon
|
| | | $ | 5,281 | | | | | $ | 3,663 | | | | | $ | 84,000 | | |
Patrick Sheehan
|
| | | $ | 5,281 | | | | | $ | 3,663 | | | | | $ | 84,000 | | |
Bruce Speca
|
| | | $ | 5,281 | | | | | $ | 3,663 | | | | | $ | 84,000 | | |
Name of Trustee
|
| |
Aggregate
Compensation from EDF |
| |
Aggregate
Compensation from EDI |
| |
Total Compensation
from the Funds and Virtus Fund Complex(1) |
| |||||||||
Donald C. Burke
|
| | | | 不适用 | | | | | | 不适用 | | | | | $ | 408,667 | | |
Sarah E. Cogan
|
| | | | 不适用 | | | | | | 不适用 | | | | | $ | 302,500 | | |
Deborah A. DeCotis
|
| | | | 不适用 | | | | | | 不适用 | | | | | $ | 293,333 | | |
F. Ford Drummond
|
| | | | 不适用 | | | | | | 不适用 | | | | | $ | 297,917 | | |
Sidney E. Harris
|
| | | | 不适用 | | | | | | 不适用 | | | | | $ | 316,667 | | |
John R. Mallin
|
| | | | 不适用 | | | | | | 不适用 | | | | | $ | 316,667 | | |
Connie D. McDaniel
|
| | | | 不适用 | | | | | | 不适用 | | | | | $ | 356,250 | | |
Philip R. McLoughlin
|
| | | | 不适用 | | | | | | 不适用 | | | | | $ | 671,917 | | |
Geraldine M. McNamara
|
| | | | 不适用 | | | | | | 不适用 | | | | | $ | 438,250 | | |
R. Keith Walton
|
| | | | 不适用 | | | | | | 不适用 | | | | | $ | 316,667 | | |
Brian T. Zino
|
| | | | 不适用 | | | | | | 不适用 | | | | | $ | 345,833 | | |
| | |
EDF
|
| |
EDI*
|
| ||||||||||||||||||
| | |
Fiscal year
ended November 30, 2021 |
| |
Fiscal year
ended November 30, 2020 |
| |
Fiscal year
ended November 30, 2021 |
| |
Fiscal year
ended November 30, 2020 |
| ||||||||||||
Audit Fees
|
| | | $ | 55,900 | | | | | $ | 55,900 | | | | | $ | 55,900 | | | | | $ | 55,900 | | |
Audit-Related Fees*
|
| | | $ | 0 | | | | | $ | 0 | | | | | $ | 0 | | | | | $ | 0 | | |
Tax Fees**
|
| | | $ | 5,000 | | | | | $ | 5,000 | | | | | $ | 5,000 | | | | | $ | 5,000 | | |
All Other Fees
|
| | | $ | 0 | | | | | $ | 0 | | | | | $ | 0 | | | | | $ | 0 | | |
Title of Class
|
| |
受益所有人名称和地址
|
| |
No. of
Shares |
| |
Percent
of Class |
| ||||||
Common Shares of EDF
|
| |
First Trust Portfolio L.P.
First Trust Advisors L.P. The Charger Corporation 120 East Liberty Drive, Suite 400 Wheaton, Illinois 60187 |
| | | | 1,770,060 | | | | | | 10.38% | | |
Common Shares of EDF
|
| |
摩根士丹利美邦有限责任公司
1585 Broadway New York, New York 10036 |
| | | | 961,243 | | | | | | 5.64% | | |
Common Shares of EDI
|
| |
First Trust Portfolio L.P.
First Trust Advisors L.P. The Charger Corporation 120 East Liberty Drive, Suite 400 Wheaton, Illinois 60187 |
| | | | 1,781,869 | | | | | | 17.85% | | |
Common Shares of EDI
|
| |
James E. Craige
300 First Stamford PL 4TH FL Stamford, Connecticut 06902 |
| | | | 805,610 | | | | | | 8.07% | | |
每一张选票都很重要 轻松投票OPTIONS: {Br} 请在穿孔处拆卸后再邮寄。 代理卡Virtus Stone Harbor新兴市场收益基金 将于10月11日召开股东联席会议 ,2022 此委托书由董事会征集。以下签署人委任詹妮弗·弗洛姆、乔治·R·艾尔沃德和凯文·卡尔,以及他们各自具有完全替代和撤销权力的代理人,代表签署人出席2022年10月11日下午3:30在以下网站举行的联合股东年会: www.meetnow.global/MNWCLQ4于东部时间及其任何及所有续会(“大会”)上,根据本文件所载指示,投票表决Virtus Stone(Br)Harbor Emerging Markets Income Fund的所有股份,而下文签署人将有权投票,并拥有下文签署人亲身出席时所拥有的一切权力。要参加虚拟会议,请输入此卡上阴影框中的14位控制号码。出席会议并亲自或由他人代为(或如只有一人出席,则由该人代为出席)的大多数代理人应拥有并可行使本协议规定的上述代理人的所有权力和授权 。本委托书是代表Virtus Stone Harbor Emerging Markets Income Fund董事会征集的。 本委托书在正确签署后,将按照以下签署股东指示的方式进行表决,并在委托人的酌情决定权下,就大会或其任何续会可能适当提出的任何和所有其他事项进行表决。如果没有指示,, 此代理将投票支持 提案。以下签署人确认已收到随附的联合年会通知和会议的联合委托书。 通过互联网投票:www.Proxy-Direct.com 若要更改您帐户上的地址,请勾选 右侧的框,并在下面的地址栏中注明您的新地址。请 请注意,帐户注册名称的更改可能不会 通过此method. EDF_32901_081722 PLEASE标记、签名、日期并在随附的信封中迅速返回代理卡。 xxxxxxxxxxxxxxx代码 邮寄投票 投票,在此代理卡上签名并注明日期 邮资已付信封 网上投票 登录: www.Proxy-Direct.com 或扫描二维码 遵循以下网站提供的24小时屏幕说明 虚拟会议 10月11日下午3:30 www.Meetnow.global/MNWCLQ4 参加虚拟会议,时间为东部时间 输入此卡上阴影框中的14位控制号 。 |
每一次投票都是关于2022年10月11日虚拟举行的联合年度股东大会代理材料可用性的IMPORTANT Important通知 联合代理声明可通过互联网at: https://www.proxy-direct.com/vir-32901 IF您投票获得, 请不要在邮寄之前邮寄您的CARD Please DETACT。 如下例所示,请用蓝色或黑色墨水对下面的标记块进行投票:x A提案董事会建议投票给提案1a、1b、1c和1d中的下列被提名人。 1a。选举受托人(II类):用于预扣 01。Donald C.Burke 1b。选举受托人(II类):用于预扣 01。Sarah E.Cogan 1c.选举受托人(II类):用于预扣 01。康妮·D·麦克丹尼尔 1D。选举受托人(II类):用于预扣 01。布莱恩·T·齐诺 2.在年会或其任何延期、延期或延迟之前处理可能适当的其他事务。 B授权签名─必须填写此部分才能计算您的选票。─签名和日期如下 注意:请按照您的姓名在此代理卡上签名,并注明日期。股份联名持有时,各持股人应当签字。以受托人、遗嘱执行人、监护人、管理人、受托人、公司或其他实体的高级管理人员或其他代表身份签字时, 请在签名下面填写完整的标题。 日期(mm/dd/yyyy)─请在签名1下方打印日期─请将签名保存在方框中签名2─请将签名保存在方框中 扫描条形码 xxxxxxxxxxxx EDF 32901 xxxxxxxx // |
每一张选票都很重要 轻松投票OPTIONS: {Br} 请在穿孔处分离后再邮寄。 代理卡Virtus Stone Harbor新兴市场总收益基金 将于10月11日召开股东联席会议 ,2022 此委托书由董事会征集。以下签署人委任詹妮弗·弗洛姆、乔治·R·艾尔沃德和凯文·卡尔,以及他们各自具有完全替代和撤销权力的代理人,代表签署人出席2022年10月11日下午3:30在以下网站举行的联合股东年会: www.meetnow.global/MNWCLQ4于东部时间及其任何及所有续会(“大会”)上,根据本文件所述指示,投票表决Virtus Stone的所有股份及下文签署人将有权投票的港湾新兴市场总收益基金,以及下文签署人如亲自出席将拥有的所有权力。要参加虚拟会议,请输入此卡上阴影框中的14位控制号码。出席会议并亲自或由他人代为(或如只有一人出席,则由该人代为出席)的大多数代理人应拥有并可行使本协议所述 代理人的所有权力和授权。本委托书是代表Virtus Stone Harbor Emerging Markets Total Income Fund董事会征集的。 本委托书在正确签署后,将按照以下签署的股东指示的方式投票,并在委托书的酌情决定权下,就大会或其任何续会可能适当提出的任何和所有其他事项进行表决。如果没有指示,, 此代理将投票支持 提案。以下签署人确认已收到随附的联合年会通知和会议的联合委托书。 通过互联网投票:www.Proxy-Direct.com 若要更改您帐户上的地址,请勾选 右侧的框,并在下面的地址栏中注明您的新地址。请 请注意,帐户注册名称的更改可能不会 通过此method. EDI_32901_081722 PLEASE标记、签名、日期并在随附的信封中迅速返回代理卡。 xxxxxxxxxxxxxxx代码 邮寄投票 投票,在此代理卡上签名并注明日期 邮资已付信封 网上投票 登录: www.Proxy-Direct.com 或扫描二维码 遵循以下网站提供的24小时屏幕说明 虚拟会议 10月11日下午3:30 www.Meetnow.global/MNWCLQ4 参加虚拟会议,时间为东部时间 输入此卡上阴影框中的14位控制号 。 |
每一次投票都是关于2022年10月11日虚拟举行的联合年度股东大会代理材料可用性的IMPORTANT Important通知 联合代理声明可通过互联网at: https://www.proxy-direct.com/vir-32901 IF您投票获得, 请不要在邮寄之前邮寄您的CARD Please DETACT。 请用蓝色或黑色墨水对下面的标记块投票,如下例所示:x A提案董事会建议投票支持提案1e、1f、1g和1h中的下列被提名人。 1e。选举受托人(III类):用于预扣 01。F.福特德拉蒙德 1楼。选举受托人(III类):用于预扣 01。西德尼·E·哈里斯 1g.选举受托人(III类):用于预扣 01。菲利普·R·麦克洛夫林 1小时。选举受托人(III类):用于预扣 01。杰拉尔丁·M·麦克纳马拉(Geraldine M.McNamara) 2.处理年会或其任何延期、延期或延迟之前可能发生的其他适当事务。 B授权签名─必须填写此部分,才能计算您的选票。─签名和日期如下 注意:请按照您的姓名在此代理卡上签名,并注明日期。股份联名持有时,各持股人应当签字。以受托人、遗嘱执行人、监护人、管理人、受托人、公司或其他实体的高级管理人员或其他代表身份签字时, 请在签名下面填写完整的标题。 日期(mm/dd/yyyy)─请在签名1下方打印日期─请将签名保存在方框中签名2─请将签名保存在方框中 扫描条形码 xxxxxxxxxxxxx 32901 xxxxxxxx // |