Tekla 医疗保健投资者
投资明细表
June 30, 2022 (未经审计)
| 股份 | 可兑换 优先(受限)(a)(b) -净资产的7.7% | 价值 | ||||||
| 生物技术 -4.8% | ||||||||
| 326,667 | Amphivena 治疗公司B系列(c) | $ | 33 | |||||
| 525,972 | Amphivena 治疗公司C系列，6.00%(c) | 53 | ||||||
| 82,076 | Arbor 生物技术，B系列，8.00% | 1,359,999 | ||||||
| 2,353,932 | Arkuda 治疗公司A系列，6.00%(c) | 4,162,222 | ||||||
| 487,526 | Arkuda 治疗公司B系列，6.00%(c) | 862,043 | ||||||
| 602,572 | Dynacure 系列C | 2,620,581 | ||||||
| 2,875,000 | HotSpot 治疗公司B系列，6.00% | 9,317,587 | ||||||
| 632,394 | HotSpot Treateutics，Inc.系列，6.00% | 2,049,526 | ||||||
| 1,020,000 | 免疫ID，Inc. 系列A，8.00% | 2,040,000 | ||||||
| 7,187,500 | Invetx，Inc. A系列，8.00%(c) | 4,816,344 | ||||||
| 3,089,091 | Invetx，Inc. B系列，8.00%(c) | 2,070,000 | ||||||
| 277,444 | Oculis SA，B2系列，6.00% | 2,952,004 | ||||||
| 75,367 | Oculis SA，C系列，6.00% | 801,905 | ||||||
| 528,339 | 帕台农神庙 治疗公司A系列 | 2,092,307 | ||||||
| 346,666 | Prithera Ltd.A系列，6.00%(c) | 3,632,886 | ||||||
| 1,553,631 | Quell 治疗，B系列(d) | 2,936,363 | ||||||
| 294,589 | Recode Treateutics，B系列，5.00% | 2,719,999 | ||||||
| 44,433,852 | ||||||||
| 健康护理设备和用品-0.2% | ||||||||
| 421,634 | IO Light Holdings，Inc.系列A2 | 1,423,015 | ||||||
| 制药 -2.7% | ||||||||
| 616,645 | Aristea 治疗公司B系列，8.00% | 3,399,996 | ||||||
| 1,295,238 | Bitheryx，Inc. 系列E，8.00% | 6,800,000 | ||||||
| 17,547,740 | Curasen 治疗公司A系列(c) | 8,414,141 | ||||||
| 657,322 | Elevor Biomedicines，Inc.B系列，8.00% | 3,099,996 | ||||||
| 2,773,472 | HiberCell，Inc. B系列 | 3,399,999 | ||||||
| 25,114,132 | ||||||||
| 合计
可兑换优先股 (Cost $78,259,240) |
70,970,999 | |||||||
| 主体
金额 |
可转换 票据(受限)(a)(b)(c)-净资产的0.0% | |||||||
| 生物技术 -0.0% | ||||||||
| $ | 303,323 | Amphivena 治疗公司，8.00% | 0 | |||||
| 合计
张可转换票据 (Cost $ 303,323) |
0 | |||||||
| 股份 | 普通股 占净资产的86.7% | |||||||
| 生物技术 -50.1% | ||||||||
| 132,179 | 艾伯维公司 | 20,244,536 | ||||||
| 367,414 | 已确认的新V。(a)(d) | 1,017,737 | ||||||
| 90,398 | Alkermes plc(a) | 2,692,956 | ||||||
| 77,438 | Alnylam 制药公司(a) | 11,294,332 | ||||||
| 304,895 | 安进公司 | 74,180,954 | ||||||
| 217,588 | Apellis 制药公司(a) | 9,839,329 | ||||||
| 86,869 | Arcutis 生物治疗公司(a) | 1,851,178 | ||||||
| 21,958 | Argenx SE ADR(a) | 8,319,447 | ||||||
随附的附注是本投资计划不可分割的一部分。
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投资明细表
June 30, 2022 (未经审计，续)
| 股份 | 生物技术 -续 | 价值 | ||||||
| 87,937 | 箭头 制药公司(a) | $ | 3,096,262 | |||||
| 43,409 | Ascendis 医药A/S ADR(a) | 4,035,301 | ||||||
| 30,066 | 百济神州 有限公司ADR(a) | 4,866,182 | ||||||
| 137,035 | BioCryst 制药公司(a) | 1,449,830 | ||||||
| 66,310 | Biogen，Inc. (a) | 13,523,261 | ||||||
| 28,433 | 生物港 医药控股有限公司(a) | 4,142,972 | ||||||
| 71,154 | BioMarin 制药公司(a) | 5,896,532 | ||||||
| 57,580 | BioNTech SE ADR | 8,585,178 | ||||||
| 90,404 | 布莱克 钻石治疗公司(a)(e) | 222,394 | ||||||
| 67,726 | 蓝图 Medicines Corp.(a) | 3,420,840 | ||||||
| 475,576 | 驯鹿生物科学公司(a)(e) | 2,582,378 | ||||||
| 51,708 | ChemoCentryx，Inc. (a) | 1,281,324 | ||||||
| 143,592 | 德纳利治疗公司(a) | 4,225,913 | ||||||
| 15,094 | Fate 治疗公司(a) | 374,029 | ||||||
| 15,186 | Fusion 制药公司(a)(d) | 37,813 | ||||||
| 200,492 | G1 治疗公司(a)(e) | 990,430 | ||||||
| 296,462 | Galera 治疗公司(a) | 385,401 | ||||||
| 854,746 | Gilead 科学公司 | 52,831,850 | ||||||
| 53,885 | 天境生物 不良反应(a) | 608,901 | ||||||
| 36,800 | Intellia 治疗公司(a) | 1,904,768 | ||||||
| 33,437 | 拦截 制药公司。(a)(e) | 461,765 | ||||||
| 112,999 | Ionis 制药公司(a) | 4,183,223 | ||||||
| 52,289 | 卡鲁纳治疗公司(a) | 6,615,081 | ||||||
| 1,063,799 | Mereo Biophma Group plc ADR(a) | 1,191,455 | ||||||
| 138,636 | Moderna公司 (a) | 19,804,153 | ||||||
| 205,800 | Moonlake 免疫治疗股份公司A类(限制)(a)(b) | 972,405 | ||||||
| 125,116 | Neurocrine 生物科学公司(a) | 12,196,308 | ||||||
| 2,970 | NexGel，Inc. (a) | 5,108 | ||||||
| 37,188 | Novavax，Inc. (a)(e) | 1,912,579 | ||||||
| 51,406 | Praxis Precision Medicines，Inc.(a) | 125,945 | ||||||
| 154,807 | 精密 生物科学公司(a)(e) | 247,691 | ||||||
| 481,646 | PYXIS 肿瘤学公司(a) | 1,146,318 | ||||||
| 842,993 | Rallybio Corp.(a)(e) | 6,364,597 | ||||||
| 81,960 | Regeneron 制药公司(a) | 48,449,015 | ||||||
| 106,483 | Sarepta 治疗公司(a) | 7,981,966 | ||||||
| 68,117 | 学者 罗克控股公司(a)(e) | 373,962 | ||||||
| 119,124 | SeaGen，Inc. (a) | 21,077,801 | ||||||
| 115,649 | Sutro Biophma，Inc.(a) | 602,531 | ||||||
| 142,714 | Travere 治疗公司(a) | 3,457,960 | ||||||
| 138,057 | TScan 治疗公司(a) | 434,189 | ||||||
| 28,600 | Ultragenyx 制药公司(a) | 1,706,276 | ||||||
| 357,080 | UnQure N.V.(a)(d) | 6,655,971 | ||||||
| 42,183 | 联合治疗公司。(a) | 9,940,002 | ||||||
| 567,550 | 维克生物控股股份公司(a) | 3,064,770 | ||||||
| 202,373 | Vertex 制药公司(a) | 57,026,688 | ||||||
| 153,470 | Xencor，Inc. (a) | 4,200,474 | ||||||
| 27,684 | Zai 实验室有限公司ADR(a) | 960,081 | ||||||
| 465,060,342 | ||||||||
随附的附注是本投资计划不可分割的一部分。
Tekla 医疗保健投资者
投资明细表
June 30, 2022
(未经审计， 续)
| 股份 | 健康护理设备和用品-6.0% | 价值 | ||||||
| 114,588 | 雅培 实验室 | $ | 12,449,986 | |||||
| 160,000 | Cercacor 实验室公司(受限)(a)(b) | 687,573 | ||||||
| 15,264 | Dexcom，Inc. (a) | 1,137,626 | ||||||
| 43,827 | 爱德华兹 生命科学公司(a) | 4,167,510 | ||||||
| 173,673 | Guardant 健康公司(a) | 7,005,969 | ||||||
| 10,945 | 霍洛奇公司 (a) | 758,489 | ||||||
| 10,354 | IDEXX 实验室公司(a) | 3,631,458 | ||||||
| 57,333 | 兰修斯 控股公司(a) | 3,785,698 | ||||||
| 29,380 | 美敦力公司 | 2,636,855 | ||||||
| 74,215 | Stryker Corp. | 14,763,590 | ||||||
| 39,439 | 齐默 生物科技控股公司 | 4,143,461 | ||||||
| 3,943 | Zimvie，Inc. (a) | 63,127 | ||||||
| 55,231,342 | ||||||||
| 健康 护理提供者和服务-6.8% | ||||||||
| 17,832 | Addus HomeCare Corp.(a) | 1,485,049 | ||||||
| 29,482 | AMN 医疗保健服务公司(a) | 3,234,470 | ||||||
| 2,644 | 国歌公司 | 1,275,941 | ||||||
| 14,361 | 查尔斯河实验室国际公司。(a) | 3,072,823 | ||||||
| 41,860 | 信诺 公司 | 11,030,947 | ||||||
| 51,696 | Contra Zgenix，Inc.(a)(b) | 78,578 | ||||||
| 24,237 | HCA 医疗保健公司 | 4,073,270 | ||||||
| 47,561 | HealthEquity，Inc. (a) | 2,919,770 | ||||||
| 6,740 | Humana，Inc. | 3,154,792 | ||||||
| 222,222 | InnovaCare，Inc. 托管股份(受限)(a)(b) | 56,911 | ||||||
| 6,524 | Medace 控股公司(a) | 976,447 | ||||||
| 20,567 | Molina 医疗保健公司(a) | 5,750,739 | ||||||
| 107,595 | 欧文斯和 小程序公司 | 3,383,863 | ||||||
| 43,179 | UnitedHealth 集团公司 | 22,178,030 | ||||||
| 62,671,630 | ||||||||
| 医疗保健 服务-1.4% | ||||||||
| 15,929 | 实验室 美国公司控股 | 3,733,121 | ||||||
| 130,505 | Syneos Health，Inc.(a) | 9,354,598 | ||||||
| 13,087,719 | ||||||||
| 生活 科学工具和服务-4.0% | ||||||||
| 216,209 | 自适应 生物技术公司(a) | 1,749,131 | ||||||
| 35,350 | 图标 plc(a) | 7,660,345 | ||||||
| 107,767 | Illumina，Inc. (a) | 19,867,924 | ||||||
| 14,873 | Thermo 费希尔科学公司 | 8,080,203 | ||||||
| 37,357,603 | ||||||||
| 医疗设备和诊断-1.4% | ||||||||
| 4,063 | Align 科技公司(a) | 961,591 | ||||||
| 144,489 | 波士顿 科学公司(a) | 5,385,105 | ||||||
| 15,181 | Danaher 公司 | 3,848,687 | ||||||
| 15,310 | 直觉 外科手术公司。(a) | 3,072,870 | ||||||
| 13,268,253 | ||||||||
| 制药类股 -17.0% | ||||||||
| 51,378 | Arvinas，Inc. (a) | 2,162,500 | ||||||
随附的附注是本投资计划不可分割的一部分。
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投资明细表
June 30, 2022
(未经审计， 续)
| 股份 | 制药 -续 | 价值 | ||||||
| 414,257 | 阿斯利康(阿斯利康)ADR | $ | 27,369,960 | |||||
| 104,219 | 金色 制药公司(a)(d)(e) | 1,047,401 | ||||||
| 229,831 | 百时美施贵宝公司 | 17,696,987 | ||||||
| 21,313 | 礼来公司。 | 6,910,314 | ||||||
| 465,507 | 远藤 国际公司(a) | 216,787 | ||||||
| 411,374 | Horizon 治疗公司(a) | 32,811,190 | ||||||
| 169,426 | 细胞内疗法，Inc.(a) | 9,670,836 | ||||||
| 17,633 | IQVIA 控股公司(a) | 3,826,185 | ||||||
| 90,289 | Jazz 制药公司(a)(d) | 14,085,987 | ||||||
| 36,231 | 强生& 强生 | 6,431,365 | ||||||
| 48,115 | 麦凯森 公司 | 15,695,594 | ||||||
| 71,668 | 默克公司 | 6,533,972 | ||||||
| 55,093 | Mirati 治疗公司(A) | 3,698,393 | ||||||
| 7,050 | Perrigo 公司 | 286,019 | ||||||
| 60,450 | 辉瑞公司 | 3,169,394 | ||||||
| 79,790 | SPECTRUM 制药公司(a) | 62,236 | ||||||
| 28,747 | Tetraphase 制药公司CVR(a)(b) | 1,725 | ||||||
| 291,666 | Teva 制药工业有限公司ADR(a) | 2,193,328 | ||||||
| 69,000 | 特修斯 制药公司(a)(e) | 381,570 | ||||||
| 94,775 | Vyne 治疗公司(a)(e) | 36,858 | ||||||
| 17,924 | Zoetis公司 | 3,080,956 | ||||||
| 157,369,557 | ||||||||
| 普通股合计
(Cost $694,118,115) |
804,046,446 | |||||||
| 交易所交易基金-净资产的1.1% | ||||||||
| 24,569 | IShares 纳斯达克生物科技ETF | 2,890,051 | ||||||
| 102,399 | SPDR标普生物科技ETF | 7,605,174 | ||||||
| 交易所交易基金总数
(Cost $10,003,884) |
10,495,225 | |||||||
| 校长 金额 |
短期投资--净资产的4.3% | |||||||
| $ | 33,479,000 | 回购 固定收益结算公司协议，回购价值33,479,223美元，0.24%，日期为06/30/22，07/01/22到期(由美国 国库券抵押，2025年9月30日到期，市值34,148,608美元) | 33,479,000 | |||||
| 股份 | ||||||||
| 6,505,927 | 道富机构美国政府货币市场基金，机构类，1.42%(f) | 6,505,927 | ||||||
| 短期投资总额
(Cost $39,984,927) |
39,984,927 | |||||||
| 里程碑权益前的总投资 -99.8% (成本822,669,489美元) | 925,497,597 | |||||||
| 利息 | 里程碑 权益(受限)(a)(b) -净资产的1.0% | |||||||
| 生物技术 -0.2% | ||||||||
| 1 | Rainier 治疗公司的里程碑兴趣 | 383,352 | ||||||
| 1 | Therachon 里程碑兴趣 | 1,280,283 | ||||||
随附的附注是本投资计划不可分割的一部分。
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投资明细表
June 30, 2022
(未经审计， 续)
| 利息 | 生物技术--续 | 价值 | ||||||
| $ | 1,663,635 | |||||||
| 健康 护理设备和用品-0.0% | ||||||||
| 1 | Therox 里程碑利息 | 1,090 | ||||||
| 1,090 | ||||||||
| 制药类股 -0.8% | ||||||||
| 1 | 传入 里程碑利息 | 286,192 | ||||||
| 1 | Ethismos研究里程碑兴趣 | 0 | ||||||
| 1 | 影响生物医学里程碑式的兴趣 | 1,741,805 | ||||||
| 1 | Neurovance 里程碑兴趣 | 5,643,054 | ||||||
| 7,671,051 | ||||||||
| 里程碑权益合计
(Cost $8,061,263) |
9,335,776 | |||||||
| 总投资 -100.8% (成本830,730,752美元) | 934,833,373 | |||||||
| 超过资产的其他 负债-(0.8%) | (7,392,029 | ) | ||||||
| 净资产 -100% | $ | 927,441,344 | ||||||
| (a) | 非收入 生产安全。 |
| (b) | 使用重要的不可观察的输入对 进行安全公允估值。请参阅投资估值和公允价值计量。 |
| (c) | 基金持有5%或以上有投票权证券的关联发行人(总市值为23,957,722美元)。 |
| (d) | 外国安全部门。 |
| (e) | 自2022年6月30日起，此证券的全部或部分处于出借状态。 |
| (f) | 该证券代表 用于证券借贷的现金抵押品的投资，是一家由道富环球顾问公司提供咨询的注册投资公司。显示的利率是截至2022年6月30日的年化七天期收益率。 |
| adr | 美国存托凭证 收据 |
| CVR | 或有价值权 |
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投资明细表 备注
June 30, 2022
(未经审计)
投资估价
在国家证券交易所上市或在场外交易市场上市的上市公司的股票通常以最后销售 价格估值，截至收盘时，通常是东部时间下午4点。基金受托人委员会(受托人)已就可能无法获得报价或未能反映公允价值的证券制定并 批准公平估值政策和程序。可转换债券、公司债券和政府债券通过第三方定价服务进行估值。仅在未报告销售的情况下，才使用此定价服务对可转换债券进行估值。上市公司的受限证券通常根据估值日的收盘市场报价进行估值，并根据Tekla Capital Management LLC(顾问)真诚确定的限制的影响进行调整 ，也使用下文所述受托人批准的公平估值政策和程序 。上市公司的非交易所交易权证通常使用Black-Scholes模型进行估值，该模型同时包含了可观测和不可观测的输入。期限在60天或以下的短期投资一般按公允价值的摊余成本进行估值。
非上市公司的可换股优先股、认股权证或可换股票据权益、里程碑权益及其他受限制证券，以及未能即时取得市场报价的上市公司股份，例如已停牌、当日未有出售或未反映公允价值的股票，通常会根据顾问根据受托人批准的公允估值政策及程序提出的建议，以诚意进行估值。
顾问设有由高级管理层组成的估值小组委员会，该小组委员会至少每季度向董事会的估值委员会报告一次。每项公允价值厘定均基于对相关因素的考虑，包括可观察和不可观察的投入。顾问认为可以观察到的 和不能观察到的投入可能包括：(I)在处置证券方面存在任何合同限制；(Ii)从公司获得的信息，其中可能包括对公司财务报表、产品、预期市场或技术的分析；(Iii)发行人在完成下一轮融资时以一定距离协商的相同或类似证券的价格；(Iv)发行人或类似公司的类似证券公开交易的价格和程度；或(V)对合同条款进行概率和时间价值调整后的分析。在适用的情况下，将采用多种估值方法来确认公允价值。由顾问确定的重大不可观察的投入经常用于公允价值的确定。这些投入中任何一项的重大变化都可能导致公允价值计量的重大变化 。由于估值过程中固有的不确定性，该等对公允价值的估计可能与投资存在现成市场时所使用的价值存在重大差异，差异可能是重大的。此外，市场环境的变化和投资期间可能发生的其他事件可能会导致这些投资最终实现的收益或损失与本投资时间表日期使用的估值不同。
联邦所得税成本
截至2022年6月30日，用于联邦所得税目的的证券成本为830,730,752美元。基金持有的证券的未实现净收益为104,102,621美元，包括未实现净收益237,095,011美元和未实现净亏损132,992,390美元。
证券借贷
基金可将其证券借给经批准的借款人以赚取额外收入。基金从借款人那里获得现金抵押品，基金收到的初始抵押品的价值必须至少为在美国交易所交易的出借证券现值的102%，以及 所有其他证券的价值至少105%。该基金将把其现金抵押品投资于道富银行美国政府货币市场基金，该基金在美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)注册为投资公司。SAHXX将其几乎所有资产投资于道富美国政府货币市场投资组合。基金将获得任何收益收益，并承担SAHXX在现金抵押品方面产生的任何损失。
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Tekla 医疗保健投资者
投资明细表 备注
June 30, 2022
(未经审计，续)
基金有权 按需召回出借证券。如果借款人未能在到期时归还出借的证券，则出借代理负有责任，并向基金赔偿出借的证券。借贷代理使用从借款人收到的抵押品购买 相同发行、类型、类别和系列的已借出证券的置换证券。如果抵押品的价值低于重置证券的购买成本，借贷代理有责任弥补差额，但仅限于以下范围：差额不是由于SAHXX的任何价值减少所致。
虽然通过收到借款人的抵押品并通过借贷代理赔偿减轻了借出证券的损失风险，但基金可能会延迟收回证券，或者如果借款人未能及时归还证券，基金的回报可能会低于预期。基金通过保留抵押品投资收益的一部分和从证券借款人赚取的费用中获得补偿来获得出借证券的补偿。本基金收到的证券借贷收入 是扣除证券借贷代理人保留的手续费后的净额。从SAHXX收到的净收入是基金记录的证券借贷收入的一个组成部分。
截至2022年6月30日，基金借出了价值6,232,497美元的证券，并获得了6,505,927美元的现金抵押品。
与关联公司的其他交易
关联公司是指基金持有5%或以上有投票权证券的公司。截至2022年6月30日期间，涉及此类公司的交易情况如下：
| 关联公司 | 起始值截止日期 9月30日 2021 | 在以下位置购买 成本 | 收益 来自销售部门 | 已实现净额 得/(失) 在销售中 附属公司 公司 | 更改中 未实现 欣赏/ 折旧 | 终止值 截至 6月30日， 2022 | ||||||||||||||||||
| Amphivena治疗公司 | $ | 86 | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | $ | 86 | ||||||||||||
| Arkuda治疗公司。 | 2,800,002 | 862,043 | - | - | 1,362,220 | 5,024,265 | ||||||||||||||||||
| 库拉森治疗公司 | 7,000,000 | 1,414,141 | - | - | - | 8,414,141 | ||||||||||||||||||
| Invetx，Inc. | 3,450,000 | 2,070,000 | - | - | 1,366,344 | 6,886,344 | ||||||||||||||||||
| Prithera Ltd. | 1,081,123 | * | 2,946,771 | - | - | (395,008 | ) | 3,632,886 | ||||||||||||||||
| $ | 14,331,211 | $ | 7,292,955 | $ | - | $ | - | $ | 2,333,556 | $ | 23,957,722 | |||||||||||||
| 关联公司 | 截至的股份 6月30日， 2022 | 本金 截至的数额 6月30日， 2022 | 股息/ 利息 收入来源： 附属公司 公司 | 资本利得 分配 来自附属公司 公司 | ||||||||||||
| Amphivena治疗公司 | 852,639 | $ | 303,323 | $ | - | $ | - | |||||||||
| Arkuda治疗公司 | 2,841,458 | - | - | - | ||||||||||||
| 库拉森治疗公司 | 17,547,740 | - | - | - | ||||||||||||
| Invetx，Inc. | 10,276,591 | - | - | - | ||||||||||||
| Prithera Ltd. | 346,666 | - | - | - | ||||||||||||
| 31,865,094 | $ | 303,323 | $ | - | $ | - | ||||||||||
*截至2021年9月30日，不是 附属公司。
公允价值计量
基金采用三级层次结构 来确定估值技术中用来计量公允价值的假设的优先次序，这些假设称为投入。 投入的三级层次概括为三个大的级别。第1级包括相同投资在活跃市场的报价。第2级包括使用其他重要可观察到的投入确定的价格(包括类似投资的报价、利率、信贷风险等)。
随附的附注是本投资计划不可分割的一部分。
Tekla 医疗保健投资者
投资明细表的说明
June 30, 2022
(未经审计，续)
独立定价供应商可采用利用实际市场交易、经纪人提供的估值和/或旨在确定此类证券的市场价值的其他方法，以评估的投标价格对银行贷款和债务证券进行估值，此类证券被视为公允价值等级中的第二级。第3级包括使用重大不可观察投入(包括基金自己在确定投资公允价值时的假设)确定的价格。这些用于对证券进行估值的投入或方法不一定是与投资这些证券相关的风险的指标。
在截至2022年6月30日的期间，第3级和第1级之间的转移总额为4,080,321美元。这两项投资是由于首次公开募股而转移的，其价值受到市场价格的支撑。不同级别之间没有其他转移。
以下是截至2022年6月30日用于评估基金投资的水平摘要。
| 在值资产 | 1级 | 2级 | 3级 | 总计 | ||||||||||||
| 可兑换优先 | ||||||||||||||||
| 生物技术 | $ | - | $ | - | $ | 44,433,852 | $ | 44,433,852 | ||||||||
| 医疗保健设备和用品 | - | - | 1,423,015 | 1,423,015 | ||||||||||||
| 制药业 | - | - | 25,114,132 | 25,114,132 | ||||||||||||
| 可转换票据 | ||||||||||||||||
| 生物技术 | - | - | 0 | * | 0 | |||||||||||
| 普通股及认股权证 | ||||||||||||||||
| 生物技术 | 464,087,937 | 972,405 | - | 465,060,342 | ||||||||||||
| 医疗保健设备和用品 | 54,543,769 | - | 687,573 | 55,231,342 | ||||||||||||
| 医疗保健提供者和服务 | 62,536,141 | 78,578 | 56,911 | 62,671,630 | ||||||||||||
| 医疗保健服务 | 13,087,719 | - | - | 13,087,719 | ||||||||||||
| 生命科学工具与服务 | 37,357,603 | - | - | 37,357,603 | ||||||||||||
| 医疗器械与诊断 | 13,268,253 | - | - | 13,268,253 | ||||||||||||
| 制药业 | 157,367,832 | 1,725 | - | 157,369,557 | ||||||||||||
| 交易所买卖基金 | 10,495,225 | - | - | 10,495,225 | ||||||||||||
| 短期投资 | 6,505,927 | 33,479,000 | - | 39,984,927 | ||||||||||||
| 里程碑权益 | ||||||||||||||||
| 生物技术 | - | - | 1,663,635 | 1,663,635 | ||||||||||||
| 医疗保健设备和用品 | - | - | 1,090 | 1,090 | ||||||||||||
| 制药业 | - | - | 7,671,051 | 7,671,051 | ||||||||||||
| 其他资产 | - | - | 272 | 272 | ||||||||||||
| 总计 | $ | 819,250,406 | $ | 34,531,708 | $ | 81,051,531 | $ | 934,833,645 | ||||||||
*代表价值为零的证券。
以下是3级资产的对账，其中使用了重大不可观察到的投入来确定公允价值。
附注是本投资计划不可分割的一部分。
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投资明细表的说明
June 30, 2022
(未经审计，续)
| 证券投资 | 截至
9月30日的余额， 2021 |
已实现净收益 (亏损)和变动 未实现 欣赏 (折旧) |
成本 购买和 次转换 |
收益 来自销售部门 和 次转换 |
净转账 到(出) 3级 |
截止日期的余额 6月30日， 2022 |
||||||||||||||||||
| 可兑换优先 | ||||||||||||||||||||||||
| 生物技术 | $ | 31,989,201 | $ | 1,523,124 | $ | 15,001,526 | $ | - | $ | (4,079,999 | ) | $ | 44,433,852 | |||||||||||
| 医疗保健设备和用品 | 1,423,015 | - | - | - | - | 1,423,015 | ||||||||||||||||||
| 制药业 | 20,599,995 | (7,632 | ) | 4,521,769 | - | - | 25,114,132 | |||||||||||||||||
| 可转换票据 | ||||||||||||||||||||||||
| 生物技术 | 0 | - | - | - | - | 0 | ||||||||||||||||||
| 普通股 | ||||||||||||||||||||||||
| 生物技术 | 322 | - | - | - | $ | (322 | ) | - | ||||||||||||||||
| 医疗保健设备和用品 | 1,768,200 | (1,080,627 | ) | - | - | - | 687,573 | |||||||||||||||||
| 医疗保健提供者和服务 | 139,911 | (60,629 | ) | - | (22,371 | ) | - | 56,911 | ||||||||||||||||
| 里程碑权益 | ||||||||||||||||||||||||
| 生物技术 | 1,758,375 | (94,740 | ) | - | - | - | 1,663,635 | |||||||||||||||||
| 医疗保健设备和用品 | 1,982 | (705 | ) | - | (187 | ) | - | 1,090 | ||||||||||||||||
| 制药业 | 9,289,198 | (1,618,147 | ) | - | - | - | 7,671,051 | |||||||||||||||||
| 其他资产 | 15,966 | - | 2,520 | (18,214 | ) | - | 272 | |||||||||||||||||
| $ | 66,986,165 | $ | (1,339,356 | ) | $ | 19,525,815 | $ | (40,772 | ) | $ | (4,080,321 | ) | $ | 81,051,531 | ||||||||||
| 截至2022年6月30日仍持有的投资未实现增值(折旧)净变化 | $ | (1,339,356 | ) | |||||||||||||||||||||
以下是关于在确定3级资产公允价值时使用的重大不可观察投入的量化披露。
| 公允价值在 6月30日， 2022 |
估值 技术 |
无法观察到的输入 | 射程 (加权平均) | |||||||
| 普通股 | $ | 687,573 | 收益法 | (a) | 不适用 | |||||
| 56,911 | 概率调整值 | 事件发生的概率 活动的时间安排 |
50.00% (50.00%) 0.75-1.75 (1.25) years | |||||||
| 可兑换优先 | 55,362,339 15,608,660 |
市场方法 最近的交易 |
(a) (b) |
不适用 不适用 | ||||||
| 里程碑利益 | 9,335,776 | 概率调整值 | 事件发生的概率 活动的时间安排 |
0.00%-100.00% (72.70%) 0.25-14.00 (3.75) years | ||||||
| 其他资产 | 272 | 概率调整值 | 事件发生的概率 活动的时间安排 |
95.00% (95.00%) 5.75 (5.75) years | ||||||
| $ | 81,051,531 | |||||||||
| (a) | 由于此衡量方法 是特定于投资的，因此无法提供量化信息。 |
| (b) | 用来估计这些投资的公允价值的估值技术是基于随后的几轮融资。 |
私营公司和其他受限证券
如果私人公司和其他受限制证券目前占净资产的40%或更少，基金可以投资于这些证券。截至2022年6月30日，这些证券的价值占基金净资产的9%。
截至2022年6月30日，基金的承付款为3,299,853美元，用于对四家私营公司的额外投资。
下表详细说明了基金私人公司和其他受限制证券在2022年6月30日的收购日期、成本、单位账面价值和价值。 基金本身无权要求登记这类证券。
附注是本投资计划不可分割的一部分。
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投资明细表的说明
June 30, 2022
(未经审计，续)
| 安全(#) | 采办 日期 | 成本 | 账面价值 每单位 | 价值 | ||||||||||||
| 传入里程碑利息 | 07/27/16 | $ | 377,701 | $ | 286,192.00 | $ | 286,192 | |||||||||
| Amphivena治疗公司 | ||||||||||||||||
| B系列无级变速器。脉冲频率计 | 07/17/17 | 4,903,056 | 0.00 | †† | 33 | |||||||||||
| C系列无级变速器。脉冲频率计 | 12/10/18 | 1,887,644 | 0.00 | †† | 53 | |||||||||||
| CVT。注意事项 | 08/25/21 | 303,323 | 0.00 | 0 | ||||||||||||
| Arbor BioTechnologies，B系列无级变速器。脉冲频率计 | 10/29/21 | 1,367,052 | 16.57 | 1,359,999 | ||||||||||||
| Aristea治疗公司B系列CVT。脉冲频率计 | 07/27/21 | 3,399,996 | 5.51 | 3,399,996 | ||||||||||||
| Arkuda治疗公司 | ||||||||||||||||
| A系列无级变速器。脉冲频率计 | 05/16/19,04/02/20, 07/15/21 | 5,608,507 | 1.77 | 4,162,222 | ||||||||||||
| B系列无级变速器。脉冲频率计 | 01/24/22 | 863,441 | 1.77 | 862,043 | ||||||||||||
| Bitheryx，Inc.E系列无级变速器。脉冲频率计 | 05/19/21 | 6,814,067 | 5.25 | 6,800,000 | ||||||||||||
| Cercacor实验室，Inc.通用 | 03/31/98 | † | 0 | 4.30 | 687,573 | |||||||||||
| 库拉森治疗公司A系列CVT。脉冲频率计 | 09/18/18,01/07/20, 10/21/21 | 8,414,141 | 0.48 | 8,414,141 | ||||||||||||
| Dyacure C系列无级变速器。脉冲频率计 | 04/21/20,10/28/20 | 5,611,822 | 4.35 | 2,620,581 | ||||||||||||
| Elevor Biomedicines，Inc.B系列CVT。脉冲频率计 | 01/21/22 | 3,103,019 | 4.72 | 3,099,996 | ||||||||||||
| 民族研究的里程碑兴趣 | 10/31/17 | 0 | 0.00 | 0 | ||||||||||||
| HiberCell，Inc.B系列无级变速器脉冲频率计 | 05/05/21 | 3,406,945 | 1.23 | 3,399,999 | ||||||||||||
| 热点治疗公司 | ||||||||||||||||
| B系列无级变速器。脉冲频率计 | 04/22/20, 06/17/21 | 6,905,056 | 3.24 | 9,317,587 | ||||||||||||
| C系列无级变速器。脉冲频率计 | 11/15/21 | 2,050,638 | 3.24 | 2,049,526 | ||||||||||||
| 免疫ID公司A系列CVT。脉冲频率计 | 04/28/21 | 2,044,520 | 2.00 | 2,040,000 | ||||||||||||
| Impact Biomedics的里程碑兴趣 | 07/20/10 | 0 | 1,741,805.00 | 1,741,805 | ||||||||||||
| InnovaCare，Inc.托管股票公用股 | 12/21/12 | † | 73,738 | 0.26 | 56,911 | |||||||||||
| Invetx，Inc. | ||||||||||||||||
| A系列无级变速器。脉冲频率计 | 08/06/20 | 3,452,934 | 0.67 | 4,816,344 | ||||||||||||
| B系列无级变速器。脉冲频率计 | 03/28/22 | 2,071,261 | 0.67 | 2,070,000 | ||||||||||||
| IO Light Holdings，Inc.系列A2无级变速器脉冲频率计 | 04/30/20 | † | 1,394,759 | 3.38 | 1,423,015 | |||||||||||
| 月湖免疫治疗股份公司A类普通股 | 03/30/22 | 2,060,789 | 4.73 | 972,405 | ||||||||||||
| Neurovance里程碑利息 | 03/20/17 | 4,917,881 | 5,643,054.00 | 5,643,054 | ||||||||||||
| Oculis SA | ||||||||||||||||
| B2系列无级变速器。脉冲频率计 | 01/16/19 | 2,335,688 | 10.64 | 2,952,004 | ||||||||||||
| C系列无级变速器。脉冲频率计 | 04/07/21 | 801,905 | 10.64 | 801,905 | ||||||||||||
| 帕台农神庙治疗公司A系列CVT。脉冲频率计 | 08/12/21 | 2,092,307 | 3.96 | 2,092,307 | ||||||||||||
| Prithera Ltd.A系列无级变速器。脉冲频率计 | 10/07/20,10/19/21 | 4,044,974 | 10.48 | 3,632,886 | ||||||||||||
| Quell Treateutics，B系列CVT。脉冲频率计 | 11/29/21 | 2,955,956 | 1.89 | 2,936,363 | ||||||||||||
| 雷尼尔治疗公司里程碑式的兴趣 | 09/28/21 | 395,493 | 383,352.00 | 383,352 | ||||||||||||
| Recode Treateutics，B系列CVT。脉冲频率计 | 10/12/21 | 2,729,552 | 9.23 | 2,719,999 | ||||||||||||
| Therachon里程碑利息 | 07/01/19 | 2,362,765 | 1,280,283.00 | 1,280,283 | ||||||||||||
| Therox里程碑利息 | 06/18/19 | 7,423 | 1,090.00 | 1,090 | ||||||||||||
| $ | 88,758,353 | $ | 82,023,664 | |||||||||||||
| (#) | 有关每个发行人的更多信息，请参阅 投资明细表和相应的脚注。 |
| † | 带有作为对先前拥有的证券的公司行动的一部分而收到的 利息。 |
| †† | 单位账面价值大于0.00美元但小于0.01美元 |
附注是本投资计划不可分割的一部分。