美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节
上报日期(最早上报事件日期):2022年8月24日
Bancorp,Inc.
(注册人的确切姓名载于其章程)
委员会档案编号:000-51018
(述明或其他司法管辖权 | (美国国税局雇主 | |
成立为法团) | 识别号码) |
银河路409号
威尔明顿
(主要执行机构地址,包括 邮政编码)
(302)
(注册人电话号码,含 区号)
(前姓名或前地址,如果自 上次报告以来更改)
如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据下列任何一项规定的备案义务,请勾选下面相应的框:
[_]根据《证券法》(《联邦判例汇编》17卷230.425)第425条的书面通知
[_]根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)规则14a-12征集材料
[_]《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))下规则14d-2(B) 规定的开市前通信
[_]《交易法》(17 CFR 240.13e-4(C))下规则13E-4(C) 规定的开市前通信
根据该法第12(B)条登记的证券:
每个班级的标题 |
交易 符号 |
注册的每个交易所的名称 | ||
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(第230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
[_]新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用勾号表示注册人 是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法案》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。[_]
第8.01项--其他活动。
如前所述,2022年7月6日,Bancorp,Inc.(“公司”)收到美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的富国银行通知,称 美国证券交易委员会的工作人员已初步决定建议美国证券交易委员会对该公司提起执法 诉讼,指控该公司在与Bancorp银行持有的各种CMBS证券有关的情况下违反了《交易法》的记录保存、报告和内部控制规定。威尔斯通知既不是对不当行为的正式指控,也不是对收件人违反任何法律的最终裁定。W在不承认或否认美国证券交易委员会的任何指控的情况下,本公司同意 通过同意美国证券交易委员会输入命令来解决调查:(1)本公司将停止并停止实施 或导致任何违反证券交易法的账簿和记录条款的行为;以及(2) 本公司将向美国证券交易委员会支付175万美元的罚款(“和解款项”)。该命令于2022年8月24日起生效。
公司将在其第三财季确认一笔费用,计入和解付款的 金额。此外,作为和解的结果,公司将停止支付与调查相关的某些费用,包括调查的法律费用、遵守美国证券交易委员会的传票以及与美国证券交易委员会的合作。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使本报告由经正式授权的签署人代表其签署。
日期:2022年8月24日 | Bancorp,Inc. | |
发信人: | /s/保罗·弗雷基尔 | |
姓名: | 保罗·弗伦基尔 | |
标题: | 首席财务官兼秘书 |