美国证券交易委员会表4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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| 如果不再受第16条的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Exela Technologies，Inc. [塞拉 ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 08/16/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股，每股票面价值0.0001美元(“普通股”) | 70,921 | D | ||||||||
| 普通股 | 1,515 | I | 请参阅脚注(4)(5) | |||||||
| 表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
| 限售股单位 | (2) | 08/16/2022 | M(3) | 1,387 | (3) | (3) | 普通股 | 1,387 | $0 | 0 | I | 请参阅脚注(4)(5) | |||
| 限售股单位 | (2) | 08/16/2022 | M(3) | 7,954 | (3) | (3) | 普通股 | 7,954 | $0 | 0 | D | ||||
| 限售股单位 | (2) | (1) | (1) | 普通股 | 1,515 | 1,515 | I | 请参阅脚注(4)(5) | |||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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| 答复说明： |
| 1.2021年10月11日，根据公司董事薪酬政策和2018年股票激励计划的条款和条件，莎伦·查达获得了4545股限制性股票作为非员工董事股权薪酬。这项奖励的其余部分将在公司2023年年会之前授予。 |
| 2.每个限制性股票单位代表在归属后获得一股普通股的权利，该普通股可以由公司董事会薪酬委员会选举的普通股或现金结算。 |
| 3.于2021年12月31日，Sharon Chadha获授予1,387股限制性股票单位，PAR Chadha获授予7,954股限制性股票单位，符合公司于2022年1月结算的经修订及重订的2018年股票激励计划(“计划”)。该计划在2021年12月31日举行的公司2021年年会上获得公司股东的批准。在批准后，公司被提起诉讼，指控公司没有适当地计算经纪人在该事项上的无投票权，因此该计划在2021年年会上没有得到适当的批准。该公司决定在2022年年会上将该计划重新提交给股东重新批准，而不是招致提起诉讼的费用。在2022年年度会议上重新批准修订和重述的计划后，补偿委员会决定，自2022年8月16日起，限制性股票单位以现金结算。 |
| 4.由PAR Chadha的配偶Sharon Chadha直接拥有的股份。 |
| 5.报告人放弃对上述其他人所拥有的发行人的任何股份的实益所有权，但在他或她在其中的金钱利益范围内除外。 |
| /s/Par Chadha | 08/18/2022 | |
| /s/莎伦·查达 | 08/18/2022 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格是由多名报告人提交的， 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必须手工签署。如果空间不足，请执行以下操作： 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 | ||