美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格10-Q/A

(第1号修正案)

(标记一)

截至2022年6月30日的季度

或

委员会档案编号：000-50626

Cyclacel制药公司

(注册人的确切姓名载于其章程)

注册人电话号码，包括 区号：(908)517-7330

根据该法第12(B)条登记的证券：

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或第15(D)节要求提交的所有报告， 和(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 X 否¨

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规(本章232.405节)规则405 要求提交的每个交互数据文件。是 X 否¨

用复选标记表示注册人是 大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的申报公司或新兴成长型公司。 请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和 “新兴成长型公司”的定义。

如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。？

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是--不是 x

截至2022年8月10日，已发行的注册人普通股有12,539,189股。

解释性说明

最初于2022年8月11日提交的Cyclacel PharmPharmticals，Inc.截至2022年6月30日的季度报告Form 10-Q的第1号修正案(“原始文件”)仅用于修订和重申第1A项。(风险因素)、第二部分第2项(股权证券的未登记销售和收益的使用)和第5项(其他资料)。

根据修订后的1934年证券交易法下的规则12b-15，本表格10-Q/A还包含根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节的新认证 ，并附于本表格。由于本10-Q/A表中未包含任何财务报表，并且本10-Q/A表不包含或修改与S-K规则第307项和308项有关的任何披露，因此证书的第3、4和5段已被省略。

除上述 外，未对原始申报文件进行任何其他更改，本10-Q/A表格不以任何方式修改、修改或 更新原始申报文件中包含的任何财务或其他信息。除下文所述外，本《10-Q/A表》并不反映在原始申请提交日期之后可能发生的事件。

第二部分其他 信息

除下文所述外，我们在截至2021年12月31日的10-K表格年度报告中所载的风险因素并无重大变动 。有关我们风险因素的进一步讨论，请参阅截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告的第I部分，第1A项，“风险因素”。

根据我们的自动柜员机销售协议出售的股票可能会受到撤销权和其他处罚，要求我们回购根据该协议出售的股票。

关于我们2021年8月控制的 股权发售销售协议(“销售协议”)，我们于2022年8月12日获悉，我们的S-3表格(档号为333-231923)(“注册声明”)的搁置注册 声明已于2022年6月21日到期。在 知悉到期日之前，吾等根据销售协议于注册声明项下根据注册声明出售合共3,117,100股普通股，直至2022年8月12日为止，每股平均价约为1.44美元，合共约4,494,496 (“销售”)。由于注册声明已 过期，因此可以确定该销售为未注册的证券销售，这可能会使我们面临执法行动或处罚 以及联邦或州监管机构的罚款。根据证券法第5节的规定，直接购买者可享有撤销权，据此，他们有权在自交易日期起一年内将股份返还给吾等时，追回购买该等股份所支付的金额及法定利息。如果销售中的所有买方都要求撤销合同，并且确定每个此类买方都有权享有此类权利，我们可能有义务偿还总计约4,494,496美元的销售费用(不包括法定利息)。如果购买者成功地寻求撤销和/或损害赔偿，和/或美国证券交易委员会和/或国家证券机构对我们实施保险范围以外的经济处罚，我们可能没有足够的资源支付必要的 款项，任何此类索赔、损害赔偿或处罚都可能对我们的股价、业务前景和运营结果产生实质性的不利影响 , 和财务状况。我们无法预测针对我们提出任何索赔或诉讼的可能性，也无法预测与销售相关的任何罚款或罚款的金额。

关于销售协议，我们于2022年8月12日获悉，注册声明已于2022年6月21日到期。于知悉到期日前，吾等根据销售协议于登记声明项下按每股平均价约1.44美元出售合共3,177,100股本公司普通股股份至2022年8月12日，合共出售约4,494,496股普通股。由于注册声明已 过期，因此可以确定该销售为未注册的证券销售，这可能会使我们面临执法行动或处罚 以及联邦或州监管机构的罚款。根据证券法第5节的规定，直接购买者可享有撤销权，据此，他们有权在自交易日期起一年内将股份返还给吾等时，追回购买该等股份所支付的金额及法定利息。如果销售中的所有买方都要求撤销合同，并且确定每个此类买方都有权享有此类权利，我们可能有义务偿还总计约4,494,496美元的销售费用(不包括法定利息)。如果购买者成功地寻求撤销和/或损害赔偿，和/或美国证券交易委员会和/或国家证券机构对我们实施保险范围以外的经济处罚，我们可能没有足够的资源支付必要的 款项，任何此类索赔、损害赔偿或处罚都可能对我们的股价、业务前景和运营结果产生实质性的不利影响 , 和财务状况。我们无法预测针对我们提出任何索赔或诉讼的可能性，也无法预测与销售相关的任何罚款或罚款的金额。自得知注册声明到期以来，我们 没有根据注册声明提供任何证券，在新的搁置注册声明生效之前，我们不会提供任何证券。

股权证券的未登记销售

关于销售协议，我们于2022年8月12日获悉，注册声明已于2022年6月21日到期。于知悉到期日前，吾等根据《销售协议》根据《登记声明书》按每股平均价约1.44美元，于登记声明书及2022年8月12日按登记声明书出售合共3,117,100股普通股，合共出售约4,494,496股普通股。由于注册声明已经过期， 销售可能被确定为未注册的证券销售，这可能会使我们受到联邦或州监管机构的执法行动或处罚和罚款 。根据证券法第5条，出售股份的直接购买者可 拥有撤销权，据此，他们有权在自交易日期起计一年内将股份返还吾等时，追回购买该等股份所支付的款项及法定利息。如果销售中的所有买家都要求撤销合同，并且确定每个此类买家都有权享有此类权利，则我们可能有义务偿还总计约4,494,496美元的销售费用，不包括法定利息。如果购买者成功地寻求撤销和/或损害赔偿，和/或美国证券交易委员会和/或国家证券机构对我们实施保险范围以外的经济处罚，我们可能没有足够的资源支付必要的 款项，任何此类索赔、损害赔偿或处罚都可能对我们的股价、业务前景和运营结果产生实质性的不利影响 , 和财务状况。我们无法预测针对我们提出任何索赔或诉讼的可能性，也无法预测与销售相关的任何罚款或罚款的金额。自得知注册声明到期以来，我们 没有根据注册声明提供任何证券，在新的搁置注册声明生效之前，我们不会提供任何证券。

终止材料 最终协议

正如 此前披露的，我们于2021年8月12日与Cantor Fitzgerald&Co.(“Cantor”)订立了销售协议，根据该协议，我们可以随时通过“按市场”的股权发售计划(Cantor担任代理)，按我们的选择权发售和出售我们普通股的股份，总销售收入最高可达50,000,000美元。

于2022年8月15日，我们与Cantor共同同意立即终止销售协议。我们不会因终止销售协议而招致任何重大的 提前终止处罚。

本《销售协议》的描述并不完整，仅参考作为截至2021年6月30日的Form 10-Q季度报告附件1.1的《销售协议》副本，于2021年8月12日提交给美国证券交易委员会。

项目6.展品

签名

根据1934年《证券交易法》第13(Br)或15(D)节的要求，注册人已正式促使本报告由以下签名者代表其签署。