10-Q
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4217：美元Xbrli：共享ISO 4217：美元

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

 

表格10-Q

 

(标记一)

 

☒

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告

 

截至本季度末：6月30日，2022

或

 

☐

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告

由_至_的过渡期

委托文件编号：0-11412

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/720500/000095017022017419/img249559746_0.jpg 

 

Amtech Systems，Inc.

 

(注册人的确切姓名载于其章程)

 

亚利桑那州

 

86-0411215

(述明或其他司法管辖权

 

(税务局雇主

公司或组织)

 

识别号码)

 

 

 

南克拉克大道131号, 坦佩, 亚利桑那州

 

85288

(主要执行办公室地址)

 

(邮政编码)

 

注册人的电话号码，包括区号：480-967-5146

根据该法第12(B)条登记的证券：

 

每个班级的标题

 

交易代码

 

注册的每个交易所的名称

普通股，每股面值0.01美元

 

ASYS

 

纳斯达克·全球精选市场

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。☒是 ☐ No

 

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。☒是 ☐ No

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义：

 

大型加速文件服务器

☐

 

 

加速文件管理器

☐

非加速文件管理器

☒

 

 

较小的报告公司

☒

 

 

 

 

新兴成长型公司

☐

 

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是，☐不是☒

截至2022年8月10日，有未完成的13,889,303普通股股份。

 

Amtech Systems，Inc.及附属公司

表中的目录

 

 

页面

关于前瞻性陈述的警告性声明

3

第一部分财务信息

4

项目1.简明合并财务报表

4

简明综合资产负债表2022年6月30日(未经审计)和2021年9月30日

4

简明综合业务报表(未经审计)截至2022年6月30日和2021年6月30日的三个月和九个月

5

简明综合全面收益(亏损)表(未经审计)截至2022年6月30日和2021年6月30日的三个月和九个月

6

股东权益简明综合报表(未经审计)截至2022年6月30日和2021年6月30日的三个月和九个月

7

简明合并现金流量表(未经审计)截至2022年6月30日和2021年6月30日的9个月

8

简明合并财务报表附注(未经审计)

9

项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析

18

概述

18

经营成果

20

流动性与资本资源

23

表外安排

24

合同义务

24

关键会计政策

25

新近发布的会计公告的影响

25

项目3.关于市场风险的定量和定性披露

25

项目4.控制和程序

26

第二部分：其他信息

27

项目1.法律诉讼

27

第1A项。风险因素

27

第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用

27

项目3.高级证券违约

27

项目4.矿山安全信息披露

28

项目5.其他信息

28

项目6.展品

29

签名

30

 

2

 

有关警示声明G前瞻性陈述

 

除非另有说明，否则术语“Amtech”、“公司”、“我们”、“我们”和“我们”均指Amtech系统公司及其子公司。

 

我们在本Form 10-Q季度报告(“季度报告”)、截至2021年9月30日的财政年度Form 10-K年度报告(“2021年Form 10-K”)、我们向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交的其他报告、我们的新闻稿以及我们的高管和公司发言人的公开声明中包含符合1933年证券法(经修订)第27A节(“证券法”)第21E节的“前瞻性”陈述，修订后的《交易法》和1995年的《私人证券诉讼改革法》。前瞻性陈述提供我们或我们的官员对未来事件的当前预期或预测。你可以通过它们与历史或当前事件没有严格相关这一事实来识别这些陈述。你还可以通过对战略、计划或管理层意图的讨论来识别前瞻性陈述。我们尽可能地尝试通过使用诸如“可能”、“计划”、“预期”、“寻求”、“将”、“预期”、“打算”、“估计”、“相信”、“继续”、“预测”、“潜在”、“项目”、“应该”、“将”、“可能”、“未来”、“目标，“预测”、“目标”、“观察”和“战略”或其否定或其变体，或与未来事件或结果的不确定性有关的类似术语。基于这些前瞻性陈述的任何预期都会受到风险、不确定因素和其他重要因素的影响。一些可能导致实际结果与预期结果大相径庭的因素包括，未来的经济状况等, 包括我们经营的市场的变化；对我们的服务和产品的需求的变化；我们的收入和经营业绩；成功执行我们的增长计划的困难；在我们的材料和衬底业务部门执行我们的战略努力的困难；我们经营的市场中的竞争的影响，包括竞争产品的宣布或新进入我们的市场的不利影响以及竞争对手向我们的市场转移资源的影响；半导体行业的周期性；定价和毛利压力；成本和费用的控制；与新技术相关的风险和对我们业务的影响；我们经营的市场中的立法、监管和竞争动态；未来可能发生的索赔、诉讼或执行行动以及任何此类索赔、诉讼或执行行动的结果；业务中断，包括与新冠肺炎疫情和2021年4月发生的网络安全事件有关的中断；新冠肺炎疫情的潜在影响，包括持续的物流和供应链挑战；最近中国政府强制上海的停工；未来中国政府强制上海的任何停工；以及未来任何大流行对我们的业务运营、财务业绩和财务状况的影响；评估新冠肺炎疫情的严重性、严重性和持续时间，包括疫情以及企业和政府应对疫情对我们业务和人员的影响；未来发生网络安全事件的风险；以及本季度报告中确定或在提交给美国证券交易委员会的文件中不时提及的其他情况和风险。所述事件的发生和预期结果的实现取决于许多事件, 其中一些或全部是不可预测的或在我们的控制之下。这些因素和许多其他因素可能会影响Amtech未来的经营业绩和财务状况，并可能导致实际结果与基于本文件或Amtech其他地方或其代表所作前瞻性陈述的预期大不相同。

 

您不应过度依赖这些前瞻性陈述。我们不能保证任何前瞻性陈述都会实现，尽管我们相信，截至本季度报告发布之日，前瞻性陈述中反映的预期是合理的。未来业绩的实现受到我们无法控制的事件、风险、不确定性和潜在的不准确假设的影响。2021年Form 10-K列出了可能影响Amtech未来经营业绩和财务状况的各种重要因素，并可能导致实际结果与基于本文件或Amtech或其代表在本文件或其他地方作出的前瞻性陈述的历史结果和预期大不相同。这些因素可在“项目1A”的标题下找到。风险因素“在我们的2021年Form 10-K中，投资者应该参考它们以及本季度报告中确定的其他风险因素。由于不可能预测或确定所有这些因素，任何这样的清单都不能被认为是所有潜在风险或不确定因素的完整集合。

 

公司没有义务根据新的信息、未来的发展或其他情况更新或公开修改任何前瞻性陈述。可归因于公司或代表公司行事的人的所有后续书面或口头前瞻性陈述都明确地受到本段的限制。不过，我们建议您参考我们在随后提交给美国证券交易委员会的10-Q表和8-K表报表以及其他文件中就相关主题所做的任何进一步披露。如上所述，我们对与我们的业务相关的风险、不确定性和可能不准确的假设在“项目1A”项下进行了警示讨论。我们2021年表格10-K的风险因素“。我们注意到1995年《私人证券诉讼改革法》允许投资者考虑的这些因素。你应该明白，不可能预测或识别所有这些因素。

3

 

第一部分融资AL信息

项目1.简明综合财务报表

Amtech Systems，Inc.及附属公司

浓缩Consolida泰德资产负债表

(单位：千，共享数据除外)

 

 

 

6月30日，
2022

 

 

9月30日，
2021

 

资产

 

(未经审计)

 

 

 

 

流动资产

 

 

 

 

 

 

现金和现金等价物

 

$

47,689

 

 

$

32,836

 

受限现金

 

 

524

 

 

 

—

 

应收账款(减去坏账准备#美元172及$188在…
分别为2022年6月30日和2021年9月30日)

 

 

20,779

 

 

 

22,502

 

盘存

 

 

27,457

 

 

 

22,075

 

应收所得税

 

 

52

 

 

 

1,046

 

其他流动资产

 

 

3,978

 

 

 

2,407

 

流动资产总额

 

 

100,479

 

 

 

80,866

 

财产、厂房和设备--净值

 

 

5,863

 

 

 

14,083

 

使用权资产-净额

 

 

11,019

 

 

 

8,646

 

无形资产--净额

 

 

783

 

 

 

858

 

商誉

 

 

11,168

 

 

 

11,168

 

递延所得税--净额

 

 

560

 

 

 

631

 

其他资产

 

 

834

 

 

 

661

 

总资产

 

$

130,706

 

 

$

116,913

 

 

 

 

 

 

 

 

负债与股东权益

 

 

 

 

 

 

流动负债

 

 

 

 

 

 

应付帐款

 

$

9,831

 

 

$

8,229

 

应计薪酬及相关税项

 

 

3,812

 

 

 

2,881

 

应计保修费用

 

 

827

 

 

 

545

 

其他应计负债

 

 

1,206

 

 

 

903

 

长期债务当期到期日

 

 

104

 

 

 

396

 

长期租赁负债的当期部分

 

 

1,806

 

 

 

531

 

合同责任

 

 

5,888

 

 

 

1,624

 

流动负债总额

 

 

23,474

 

 

 

15,109

 

长期债务

 

 

230

 

 

 

4,402

 

长期租赁责任

 

 

9,321

 

 

 

8,389

 

应付所得税

 

 

2,996

 

 

 

3,277

 

其他长期负债

 

 

62

 

 

 

102

 

总负债

 

 

36,083

 

 

 

31,279

 

承付款和或有事项(附注10)

 

 

 

 

 

 

股东权益

 

 

 

 

 

 

优先股；100,000,000授权股份；无已发布

 

 

—

 

 

 

—

 

普通股；美元0.01票面价值；100,000,000授权股份；股份
已发行和未偿还：13,889,259和14,304,492 at June 30, 2022
和2021年9月30日

 

 

139

 

 

 

143

 

额外实收资本

 

 

123,693

 

 

 

126,380

 

累计其他综合(亏损)收入

 

 

(563

)

 

 

14

 

留存赤字

 

 

(28,646

)

 

 

(40,903

)

股东权益总额

 

 

94,623

 

 

 

85,634

 

总负债与股东权益

 

$

130,706

 

 

$

116,913

 

 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。

4

 

Amtech Systems，Inc.及附属公司

压缩合并S运营的伤痕累累

(未经审计)

(单位为千，每股数据除外)

 

 

 

截至6月30日的三个月，

 

 

截至6月30日的9个月，

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

2022

 

 

2021

 

收入，净额

 

$

19,964

 

 

$

23,100

 

 

$

73,983

 

 

$

60,865

 

销售成本

 

 

14,064

 

 

 

13,021

 

 

 

47,025

 

 

 

35,546

 

毛利

 

 

5,900

 

 

 

10,079

 

 

 

26,958

 

 

 

25,319

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

销售、一般和行政

 

 

7,157

 

 

 

7,281

 

 

 

21,008

 

 

 

18,182

 

研究、开发和工程

 

 

1,646

 

 

 

1,523

 

 

 

5,018

 

 

 

4,637

 

出售固定资产收益

 

 

(12,465

)

 

 

—

 

 

 

(12,465

)

 

 

—

 

遣散费

 

 

—

 

 

 

71

 

 

 

—

 

 

 

71

 

营业收入

 

 

9,562

 

 

 

1,204

 

 

 

13,397

 

 

 

2,429

 

利息收入(费用)和其他净额

 

 

680

 

 

 

(155

)

 

 

627

 

 

 

(337

)

所得税前收入拨备

 

 

10,242

 

 

 

1,049

 

 

 

14,024

 

 

 

2,092

 

所得税拨备

 

 

20

 

 

 

680

 

 

 

840

 

 

 

1,250

 

净收入

 

$

10,222

 

 

$

369

 

 

$

13,184

 

 

$

842

 

每股收益：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

每股基本收益

 

$

0.74

 

 

$

0.03

 

 

$

0.94

 

 

$

0.06

 

稀释后每股净收益

 

$

0.73

 

 

$

0.03

 

 

$

0.93

 

 

$

0.06

 

加权平均流通股：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

基本信息

 

 

13,889

 

 

 

14,176

 

 

 

14,042

 

 

 

14,163

 

稀释

 

 

14,026

 

 

 

14,373

 

 

 

14,220

 

 

 

14,292

 

 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。

5

 

Amtech Systems，Inc.及附属公司

简明合并报表综合收益(亏损)的S

(未经审计)

(单位：千)

 

 

 

截至6月30日的三个月，

 

 

截至6月30日的9个月，

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

2022

 

 

2021

 

净收入

 

$

10,222

 

 

$

369

 

 

$

13,184

 

 

$

842

 

外币折算调整

 

 

(916

)

 

 

(616

)

 

 

(577

)

 

 

(246

)

综合收益(亏损)

 

$

9,306

 

 

$

(247

)

 

$

12,607

 

 

$

596

 

 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。

6

 

Amtech Systems，Inc.及附属公司

精简汇总状态论股东权益的实体

(未经审计)

(单位：千)

 

 

 

普通股

 

 

库存股

 

 

 

 

 

累计
其他

 

 

 

 

 

总计

 

 

 

股票

 

 

面值

 

 

股票

 

 

成本

 

 

额外支付-
在《资本论》

 

 

全面
收入(亏损)

 

 

保留
赤字

 

 

股东的
权益

 

2020年9月30日的余额

 

 

14,063

 

 

$

141

 

 

 

—

 

 

$

—

 

 

$

124,435

 

 

$

(646

)

 

$

(42,411

)

 

$

81,519

 

净收入

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

719

 

 

 

719

 

翻译调整

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

595

 

 

 

—

 

 

 

595

 

股票补偿费用

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

65

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

65

 

行使的股票期权

 

 

28

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

135

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

135

 

2020年12月31日余额

 

 

14,091

 

 

 

141

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

124,635

 

 

 

(51

)

 

 

(41,692

)

 

 

83,033

 

净亏损

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(246

)

 

 

(246

)

翻译调整

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(225

)

 

 

—

 

 

 

(225

)

股票补偿费用

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

84

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

84

 

行使的股票期权

 

 

131

 

 

 

1

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

794

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

795

 

2021年3月31日的余额

 

 

14,222

 

 

 

142

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

125,513

 

 

 

(276

)

 

 

(41,938

)

 

 

83,441

 

净收入

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

369

 

 

 

369

 

翻译调整

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(616

)

 

 

—

 

 

 

(616

)

股票补偿费用

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

128

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

128

 

行使的股票期权

 

 

31

 

 

 

1

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

217

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

218

 

2021年6月30日的余额

 

 

14,253

 

 

$

143

 

 

 

—

 

 

$

—

 

 

$

125,858

 

 

$

(892

)

 

$

(41,569

)

 

$

83,540

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2021年9月30日的余额

 

 

14,304

 

 

$

143

 

 

 

—

 

 

$

—

 

 

$

126,380

 

 

$

14

 

 

$

(40,903

)

 

$

85,634

 

净收入

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

997

 

 

 

997

 

翻译调整

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

237

 

 

 

—

 

 

 

237

 

股票补偿费用

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

103

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

103

 

库存股回购

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(291

)

 

 

(2,713

)

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(2,713

)

库存股报废

 

 

(291

)

 

 

(3

)

 

 

291

 

 

 

2,713

 

 

 

(2,122

)

 

 

—

 

 

 

(588

)

 

 

—

 

行使的股票期权

 

 

12

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

69

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

69

 

2021年12月31日的余额

 

 

14,025

 

 

 

140

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

124,430

 

 

 

251

 

 

 

(40,494

)

 

 

84,327

 

净收入

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

1,965

 

 

 

1,965

 

翻译调整

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

102

 

 

 

—

 

 

 

102

 

股票补偿费用

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

137

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

137

 

库存股回购

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(143

)

 

 

(1,402

)

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(1,402

)

库存股报废

 

 

(143

)

 

 

(1

)

 

 

143

 

 

 

1,402

 

 

 

(1,062

)

 

 

—

 

 

 

(339

)

 

 

—

 

行使的股票期权

 

 

5

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

29

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

29

 

2022年3月31日的余额

 

 

13,887

 

 

 

139

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

123,534

 

 

 

353

 

 

 

(38,868

)

 

 

85,158

 

净收入

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

10,222

 

 

 

10,222

 

翻译调整

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(916

)

 

 

—

 

 

 

(916

)

股票补偿费用

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

146

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

146

 

行使的股票期权

 

 

3

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

13

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

13

 

2022年6月30日的余额

 

 

13,890

 

 

$

139

 

 

 

—

 

 

$

—

 

 

$

123,693

 

 

$

(563

)

 

$

(28,646

)

 

$

94,623

 

 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。

7

 

Amtech Systems，Inc.及附属公司

压缩合并S现金流的破损

(未经审计)

(单位：千)

 

 

 

截至6月30日的9个月，

 

 

 

2022

 

 

2021

 

经营活动

 

 

 

 

 

 

净收入

 

$

13,184

 

 

$

842

 

对净收益与现金净额的调整(用于)
经营活动：

 

 

 

 

 

 

折旧及摊销

 

 

1,330

 

 

 

1,038

 

存货减记

 

 

235

 

 

 

278

 

非现金股票薪酬费用

 

 

386

 

 

 

277

 

出售财产、厂房和设备的收益

 

 

(12,465

)

 

 

—

 

拨备呆账准备

 

 

10

 

 

 

16

 

其他，净额

 

 

—

 

 

 

8

 

经营性资产和负债变动情况：

 

 

 

 

 

 

应收账款

 

 

1,714

 

 

 

(9,385

)

盘存

 

 

(5,617

)

 

 

(3,328

)

其他资产

 

 

(1,298

)

 

 

(324

)

应付帐款

 

 

1,603

 

 

 

5,815

 

应计所得税

 

 

713

 

 

 

536

 

应计负债和其他负债

 

 

1,031

 

 

 

809

 

合同责任

 

 

4,264

 

 

 

646

 

经营活动提供(用于)的现金净额

 

 

5,090

 

 

 

(2,772

)

投资活动

 

 

 

 

 

 

购买房产、厂房和设备

 

 

(325

)

 

 

(790

)

出售财产、厂房和设备所得收益

 

 

19,908

 

 

 

—

 

收购，扣除收购的现金和现金等价物后的净额

 

 

—

 

 

 

(5,082

)

投资活动提供(用于)的现金净额

 

 

19,583

 

 

 

(5,872

)

融资活动

 

 

 

 

 

 

行使股票期权所得收益

 

 

111

 

 

 

1,148

 

普通股回购

 

 

(4,115

)

 

 

—

 

偿还长期债务

 

 

(4,851

)

 

 

(284

)

融资活动提供的现金净额(用于)

 

 

(8,855

)

 

 

864

 

汇率变动对现金、现金等价物和
受限现金

 

 

(441

)

 

 

(250

)

现金、现金等价物和限制性现金净增(减)

 

 

15,377

 

 

 

(8,030

)

期初现金和现金等价物

 

 

32,836

 

 

 

45,070

 

现金、现金等价物和受限现金，期末

 

$

48,213

 

 

$

37,040

 

补充现金流信息：

 

 

 

 

 

 

所得税支付，净额

 

$

30

 

 

$

991

 

支付的利息

 

$

166

 

 

$

166

 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。

8

 

Amtech Systems，Inc.及附属公司

关于简明Consoli的注记注明日期的财务报表

截至2022年和2021年6月30日的三个月和九个月

(未经审计)

 

1.列报依据和重大会计政策

 

业务性质和陈述基础-Amtech Systems，Inc.(“公司”、“Amtech”、“WE”、“Our”或“Us”)是全球领先的资本设备制造商，包括热处理和晶片抛光，以及用于制造半导体设备的相关消耗品，如碳化硅(SIC)和硅功率设备、模拟和离散设备、电子组件和发光二极管(LED)。我们向世界各地的半导体设备和模块制造商销售这些产品，特别是在亚洲、北美和欧洲。

 

我们为正在经历技术进步的行业的利基市场提供服务，这些行业在历史上一直是非常周期性的。因此，未来的盈利和增长取决于我们开发或获得和营销有利可图的新产品的能力，以及我们适应周期性趋势的能力。

 

随附的未经审计简明综合财务报表是根据美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的规则和规定编制的，因此不包括美国公认会计准则(“公认会计原则”)通常要求的所有披露。管理层认为，随附的未经审核的中期简明综合财务报表包含所有必要的调整，所有这些调整均属正常和经常性性质，以公平地反映我们的财务状况、经营业绩和现金流量。根据美国证券交易委员会的规章制度，通常包括在财务报表中的某些信息和附注披露已被浓缩或遗漏。截至2021年9月30日的简明综合资产负债表是从该日经审计的综合财务报表中得出的，但不包括GAAP为完成财务报表所要求的所有信息和脚注。这些未经审计的简明综合财务报表应与我们截至2021年9月30日的财政年度Form 10-K年度报告中包括的已审计综合财务报表及其附注一起阅读。

 

我们的财政年度是从10月1日到9月30日。除非另有说明，否则所指的特定年份、季度、月份或期间是指截至9月30日或截至9月30日的会计年度，以及这些会计年度的相关季度、月份和期间。

 

截至2022年6月30日的三个月和九个月的综合运营结果不一定表明整个会计年度的预期结果。

 

2020年3月，新冠肺炎的爆发被世界卫生组织认定为大流行，疫情变得越来越广泛，包括在我们经营业务的所有市场。我们继续关注新冠肺炎对我们业务方方面面的影响。根据美国国土安全部的定义，我们是一家在关键基础设施行业运营的公司。到目前为止，我们遵循联邦指导方针以及外国政府、州和地方政府的命令，在整个新冠肺炎疫情期间继续在我们的足迹内运营。随着新冠肺炎的到来及其对我们业务的负面影响(最突出地反映在我们2020财年第二季度、第三季度和第四季度业绩中)，全球经济状况在2021财年有所改善，导致对我们产品和服务的需求增加，这导致我们在2021财年的收益大大超过了我们2020财年的业绩。仍有许多未知因素，我们将继续监测对我们产品和服务的预期趋势和相关需求，并已经并将继续相应地调整我们的业务。

 

在……上面2022年3月28日，中国政府在上海发布了强制关闭令，上海是我们一家制造工厂的所在地。该工厂于2022年5月获准部分重新开工，并于2022年6月1日全面重新开工。在2022年6月1日重新开工后，该工厂能够在整个6月份几乎满负荷运转。我们估计至少需要两个季度的时间才能弥补2022财年第三季度未能达到预期的发货量，因为我们正在处理我们的生产、供应链和物流积压。此外，考虑到不确定性，

9

 

周围环境新冠肺炎大流行及其变种的出现，不能保证我们将被允许保持一贯的开放。

 

合并原则-合并财务报表包括本公司及其全资子公司的账目。所有重大的公司间余额和交易都已在合并中冲销。

 

预算的使用-按照公认会计准则编制合并财务报表要求管理层作出估计和假设，以影响在合并财务报表之日报告的资产和负债额、或有资产和负债的披露以及报告期内报告的收入和支出。实际结果可能与这些估计不同。

 

合同责任-合同负债反映在简明综合资产负债表的流动负债中，因为预期所有履约义务将在未来12个月内清偿。合同负债涉及在完成合同规定的履行义务之前开具发票或收到的付款。合同负债在履行履约义务时确认为收入。合同负债包括截至2022年6月30日和2021年9月30日的客户存款。在美元中1.6记录的百万份合同负债2021年9月30日, $0及$1.6一百万美元被记录为截至2022年6月30日的三个月零九个月，分别为。

 

运费-与外运运费相关的运费和手续费在发生时计入销售、一般和行政费用。运费为$0.3百万美元和美元0.1百万美元截至2022年和2021年6月30日的三个月、和$2.1百万美元和美元0.4百万美元截至2022年和2021年6月30日的9个月，分别为。

 

债务-这些金融工具的记录金额，包括长期债务和当前长期债务的到期日，利率为4.11%。由于债务的相对短期性质，我们认为账面价值接近公允价值。我们在2022年6月23日马萨诸塞州制造工厂出售完成时全额偿还了这笔债务(见附注2)。

 

信用风险的集中度-我们的客户包括世界各地的半导体制造商以及研磨和抛光市场。可能使我们面临严重集中信用风险的金融工具主要包括现金和贸易应收账款。信用风险是通过对客户的财务状况进行持续的信用评估、在适当的情况下要求大量押金以及通过积极监控收款来管理的。某些客户需要信用证，这取决于订单的大小、客户的类型或其信誉以及居住国。

 

截至2022年6月30日，两个半导体细分市场客户分别代表17%和10应收账款的百分比。自.起2021年9月30日，一家半导体细分市场客户分别代表14应收账款的百分比。

 

我们在多家金融机构维护我们的现金和现金等价物。在美国的余额，其中约占85%和83截至的现金余额总额的百分比2022年6月30日和2021年9月30日分别主要投资于美国国债或由联邦存款保险公司承保的金融机构。我们剩余的现金存放在中国、英国和马来西亚信誉良好的金融机构。我们在银行账户中保留的现金金额有时可能会超过联邦保险的限额。我们没有在这样的账户上经历过任何损失。

 

有关受外币汇率波动影响的其他国家的主要客户、海外销售和收入的信息，请参阅简明合并财务报表附注12。

10

 

 

新近发布的会计公告的影响

 

截至2022年6月30日，没有新的会计公告发布或生效这已经或预计会对我们的合并财务报表产生实质性影响。

 

更正不具实质性的错报

 

在编制截至2022年6月30日的简明综合财务报表期间，该公司发现了与我们半导体可报告部门内分销商的销售折扣分类有关的某些重大误报。  公司此前在截至2021年12月31日的三个月以及截至2022年3月31日的三个月和六个月的未经审计的简明综合运营报表中将这些销售折扣作为销售、一般和行政费用的一部分，而不是作为收入的减少，从而导致这些时期的收入和销售、一般和行政费用的多报。

 

根据第99号工作人员会计公报“重要性”，公司对这些错误陈述进行了评估，并确定相关影响对公司任何中期的财务报表都不是实质性的。因此，本公司修订了截至2021年12月31日及2022年3月31日止期间的未经审核简明综合经营报表，包括本文所载的相关附注(视乎情况而定)。该等错报并不影响上述任何期间的简明综合经营报表、简明综合资产负债表或简明综合现金流量表的营业收入或净收入。

 

对以前报告的简明综合业务报表的更正摘要如下：

 

 

 

截至2022年3月31日的六个月

 

 

 

如报道所述

 

 

调整，调整

 

 

已更正

 

收入，净额

 

$

55,908

 

 

$

(1,889

)

 

$

54,019

 

毛利

 

$

22,947

 

 

$

(1,889

)

 

$

21,058

 

销售、一般和行政

 

$

15,740

 

 

$

(1,889

)

 

$

13,851

 

 

 

 

截至2022年3月31日的三个月

 

 

 

如报道所述

 

 

调整，调整

 

 

已更正

 

收入，净额

 

$

28,579

 

 

$

(1,023

)

 

$

27,556

 

毛利

 

$

12,183

 

 

$

(1,023

)

 

$

11,160

 

销售、一般和行政

 

$

7,788

 

 

$

(1,023

)

 

$

6,765

 

 

 

 

截至2021年12月31日的三个月

 

 

 

如报道所述

 

 

调整，调整

 

 

已更正

 

收入，净额

 

$

27,329

 

 

$

(866

)

 

$

26,463

 

毛利

 

$

10,764

 

 

$

(866

)

 

$

9,898

 

销售、一般和行政

 

$

7,952

 

 

$

(866

)

 

$

7,086

 

 

二、房地产买卖回租

 

2022年6月23日，我们的子公司BTU International，Inc.(“BTU”)完成了BTU位于马萨诸塞州比勒里卡的大楼(“物业”)的出售和回租。售价为1美元。20.6100万美元，其中0.7在结账时扣除了100万美元的佣金和其他结账费用。在关闭的同时，BTU签订了为期两年的回租协议。租赁条款包括每年基本租金#美元。1.5三百万美元的绝对净租约。与出售有关，BTU确认了出售的税前收益为#美元。12.5百万美元。这项售后回租交易带来约#美元的现金净流入。14.9万元，在偿还现有抵押和结算相关销售费用后。

11

 

 

3.收购

 

在……上面March 3, 2021，我们收购了100InterSurface Dynamic，Inc.(“InterSurface Dynamic”)已发行和已发行股本的%，该公司是一家总部位于康涅狄格州的衬底工艺化学品制造商，用于各种制造工艺，包括半导体、硅和化合物半导体晶圆以及光学器件，现金收购价为1美元5.3百万美元。收购净资产的总公允价值约为#美元。0.7百万美元，包括$0.4百万可识别无形资产，包括客户关系和品牌名称，这些资产在其估计使用年限内使用直线方法摊销十和三年，分别为。获得的商誉约为$4.5百万美元，这是记录在我们的材料和衬底部分。InterSurface Dynamic的运营结果从收购之日起就包含在我们的材料和基板部门中。收购InterSurface Dynamic不会对我们的历史业绩产生实质性影响。

 

4.网络安全事件

 

2021年4月12日，我们检测到一起数据事件，攻击者获取了我们的一家子公司使用的数据并使其部分技术系统瘫痪。得知事件后，我们立即聘请了外部律师，并保留了一支由第三方法医、事件应对和安全专业人员组成的团队，以调查和确定事件的全部范围。我们也通知了执法人员，并确认这起事件在我们的保险范围内。我们在外部专业人员的协助下完成了对数据事件的调查，有迹象表明，未经授权的第三方在我们的一些运营中获得了与员工及其受益人相关的某些个人信息。没有迹象表明这些信息被滥用。

 

尽管出现了这种中断，我们的工厂仍在继续生产。我们以前被禁用的子公司网络现在已恢复并安全运行。与我们的安全专业人员合作，我们能够通过增强的安全控制使我们子公司的系统上线。我们部署了先进的新一代防病毒和终端检测和响应工具，以及托管的检测和响应服务。我们始终致力于保护委托给我们的个人信息的安全，并为我们的客户提供高质量的产品和服务。

 

我们记录了大约$1.12021年第三季度，与这一事件相关的费用达数百万美元，包括销售、一般和行政费用。这笔费用主要与第三方服务提供商有关，包括安全专业人员以及法律和响应团队。我们可能会在未来进行额外的投资，以进一步加强我们的网络安全。我们在2021年第四季度提交了与这起事件相关的保险索赔。2022年第二季度，我们与我们的保险公司签署了最终和解协议，总赔偿额约为$0.6100万美元，其中包括$0.4在截至2021年12月31日的季度收到百万美元和0.2在截至2022年3月31日的季度内收到了100万份。截至2022年6月30日，没有未偿还的部分。

 

5.每股收益

 

每股基本收益(“EPS”)的计算方法是净收入除以当期已发行普通股的加权平均数。稀释每股收益的计算方法与基本每股收益类似，只是分母有所增加，以包括如果潜在的摊薄普通股已经发行，将会发行的额外普通股的数量。在净亏损的情况下，稀释后每股收益的计算方式与基本每股收益相同。

 

截至2022年6月30日的三个月和九个月、选项204,000和176,000加权平均股票分别被排除在稀释后每股收益的计算之外，因为它们是反稀释的。对于截至2021年6月30日的三个月和九个月、选项25,000和103,000加权平均股票分别被排除在稀释后每股收益的计算之外，因为它们是反稀释的。这些股票未来可能会被稀释。

 

12

 

基本每股收益计算和稀释每股收益计算的组成部分的对账如下(以千为单位，每股金额除外)：

 

 

 

截至6月30日的三个月，

 

 

截至6月30日的9个月，

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

2022

 

 

2021

 

分子：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

净收入

 

$

10,222

 

 

$

369

 

 

$

13,184

 

 

$

842

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

分母：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

用于计算基本每股收益的加权平均份额

 

 

13,889

 

 

 

14,176

 

 

 

14,042

 

 

 

14,163

 

普通股等价物(1)

 

 

137

 

 

 

197

 

 

 

178

 

 

 

129

 

用于计算稀释每股收益的加权平均份额

 

 

14,026

 

 

 

14,373

 

 

 

14,220

 

 

 

14,292

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

每股收益：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

每股基本收益

 

$

0.74

 

 

$

0.03

 

 

$

0.94

 

 

$

0.06

 

稀释后每股净收益

 

$

0.73

 

 

$

0.03

 

 

$

0.93

 

 

$

0.06

 

 

(1)
普通股等价物的数量使用金库法和期间的平均市场价格来计算。

 

6.库存

 

库存的构成如下，以千计：

 

 

 

6月30日，
2022

 

 

9月30日，
2021

 

购进的零部件和原材料

 

$

20,486

 

 

$

16,260

 

在制品

 

 

6,673

 

 

 

4,865

 

成品

 

 

4,797

 

 

 

5,055

 

 

 

 

31,956

 

 

 

26,180

 

超额和陈旧储备

 

 

(4,499

)

 

 

(4,105

)

盘存

 

$

27,457

 

 

$

22,075

 

 

7.租契

 

下表提供了在简明综合资产负债表中报告的租赁余额的财务报表分类信息，单位为千：

 

 

 

6月30日，
2022

 

 

9月30日，
2021

 

资产

 

 

 

 

 

 

使用权资产--经营性

 

$

11,019

 

 

$

8,646

 

使用权资产--财务

 

 

152

 

 

 

174

 

使用权资产总额

 

$

11,171

 

 

$

8,820

 

负债

 

 

 

 

 

 

当前

 

 

 

 

 

 

经营租赁负债

 

$

1,806

 

 

$

470

 

融资租赁负债

 

 

68

 

 

 

61

 

长期租赁负债的当期部分总额

 

 

1,874

 

 

 

531

 

长期的

 

 

 

 

 

 

经营租赁负债

 

 

9,321

 

 

 

8,279

 

融资租赁负债

 

 

80

 

 

 

110

 

长期租赁总负债

 

 

9,401

 

 

 

8,389

 

租赁总负债

 

$

11,275

 

 

$

8,920

 

 

13

 

下表提供了有关在简明合并业务报表中报告的租赁费用的财务报表分类的信息，单位为千：

 

 

 

 

 

截至6月30日的三个月，

 

 

截至6月30日的9个月，

 

租赁费

 

分类

 

2022

 

 

2021

 

 

2022

 

 

2021

 

经营租赁成本

 

销售成本

 

$

292

 

 

$

196

 

 

$

687

 

 

$

340

 

经营租赁成本

 

销售、一般和行政

 

 

41

 

 

 

86

 

 

 

211

 

 

 

170

 

经营租赁成本

 

研究、开发和工程

 

 

10

 

 

 

—

 

 

 

10

 

 

 

—

 

融资租赁成本

 

销售成本

 

 

1

 

 

 

1

 

 

 

3

 

 

 

4

 

融资租赁成本

 

销售、一般和行政

 

 

18

 

 

 

2

 

 

 

53

 

 

 

6

 

短期租赁成本

 

销售成本

 

 

—

 

 

 

107

 

 

 

—

 

 

 

183

 

总租赁成本

 

 

 

$

362

 

 

$

392

 

 

$

964

 

 

$

703

 

 

不可撤销租赁下的未来最低租赁付款，截至2022年6月30日，以千为单位如下：

 

 

 

经营租约

 

 

融资租赁

 

 

总计

 

2022年剩余时间

 

$

517

 

 

$

18

 

 

$

535

 

2023

 

 

2,567

 

 

 

72

 

 

 

2,639

 

2024

 

 

2,167

 

 

 

52

 

 

 

2,219

 

2025

 

 

1,006

 

 

 

6

 

 

 

1,012

 

2026

 

 

889

 

 

 

6

 

 

 

895

 

此后

 

 

8,751

 

 

 

1

 

 

 

8,752

 

租赁付款总额

 

 

15,897

 

 

 

155

 

 

 

16,052

 

减去：利息

 

 

4,770

 

 

 

7

 

 

 

4,777

 

租赁负债现值

 

$

11,127

 

 

$

148

 

 

$

11,275

 

 

运营中乐ASE付款包括$6.3 与尚未行使但可合理确定行使的多个租约的可选租约延展期相关的百万欧元。

 

下表提供了有关适用的剩余租赁条款和折扣率的信息：

 

 

 

6月30日，
2022

 

加权平均剩余租期

 

 

 

经营租约

 

12.89年份

 

融资租赁

 

2.45年份

 

加权平均贴现率

 

 

 

经营租约

 

 

4.17

%

融资租赁

 

 

4.17

%

 

8.所得税

 

我们的实际税率一般高于法定税率，这是由于我们经营业务的海外和国内司法管辖区的利润在地理上的组合。截至2022年6月30日和2021年6月30日的三个月，我们记录的所得税支出为20,000及$0.7分别为100万美元。截至2022年6月30日和2021年6月30日的9个月，我们记录的所得税支出为0.8百万美元和美元1.3分别为100万美元。截至2021年6月30日的九个月的税项支出包括大约$0.3100万美元与先前记录的不确定税收头寸的逆转有关。本季度所得税拨备乃根据预期年度收入、永久项目、法定税率及本公司营运所在不同司法管辖区的计划税务策略，采用估计年度有效税率计算。然而，在某些司法管辖区和离散项目的亏损被排除在估计的年度有效税率的确定之外。

 

公认会计原则要求，当“更有可能”全部或部分递延税项资产无法变现时，应建立估值备抵。需要考虑对所有可用的正面和负面证据进行审查，包括公司的业绩、公司运营的市场环境以及结转和结转期的长度。根据这些原则，很难得出这样的结论：估值

14

 

当负面证据包括最近几年的累计损失时，不需要拨备。基于对所有现有证据的考虑，我们得出的结论是，我们将对与美国净营业亏损和外国税收抵免结转相关的所有递延税项净资产维持全额估值准备金。我们将继续监测我们在美国和外国司法管辖区的累计收益和亏损状况，以确定递延税项净资产的全额估值津贴是否合适。由于我们结转的美国净营业亏损，我们预计在可预见的未来支付最低限度的美国联邦现金税。

 

2022年6月30日和2021年9月30日，未确认的税收优惠总额约为#美元。1.0百万美元和美元0.9分别为100万美元。自.起2022年6月30日和2021年9月30日，我们有大约$的潜在利息和罚款的应计费用0.7百万美元和美元0.6万元，分别归类为长期应付所得税。

 

9.股权和股票薪酬

 

以股票为基础的薪酬支出在报告的所有期间都不重要。股票薪酬费用包括销售费用、一般费用和行政费用。

 

下表汇总了我们的股票期权活动截至2022年6月30日的9个月：

 

 

 

选项

 

 

加权
平均值
行权价格

 

期初未清偿债务

 

 

608,269

 

 

$

6.48

 

授与

 

 

135,500

 

 

 

12.80

 

已锻炼

 

 

(19,580

)

 

 

5.67

 

被没收

 

 

(26,953

)

 

 

7.08

 

期末未清偿债务

 

 

697,236

 

 

$

7.71

 

可在期限结束时行使

 

 

464,738

 

 

$

6.66

 

授予期权的加权平均公允价值
在此期间

 

$

6.39

 

 

 

 

 

期权的公允价值是在适用的授予日使用布莱克-斯科尔斯期权定价模型在以下假设下估计的：

 

 

 

截至2022年6月30日的三个月

 

 

截至2022年6月30日的9个月

 

无风险利率

 

 

3

%

 

 

2

%

预期期限

 

5年份

 

 

5年份

 

股息率

 

 

—

%

 

 

—

%

波动率

 

 

57

%

 

 

57

%

 

2022年股票回购计划

 

2022年2月10日，我们的董事会批准了一项新的股票回购计划，根据该计划，我们可以回购至多$5超过一年的已发行普通股一年制期限，从2022年2月16日开始。根据该计划，回购将在公开市场交易中按当前市场价格进行，以私下协商的交易方式进行，或以其他符合美国证券交易委员会规则和规定的方式进行；然而，我们没有义务回购股份，回购股份的时间、实际数量和价值取决于管理层的酌情决定权，并将取决于我们的股价和其他市场状况。我们可在回购计划生效期间，由董事会全权酌情决定终止回购计划。回购的股份可以注销或保存在国库中，以备进一步发行。在截至2022年3月31日的季度内，我们回购了143,430我们的普通股在公开市场上的总成本约为$1.4百万美元(平均价格为$9.78每股)。所有回购的股票都已注销。有几个不是截至2022年6月30日的季度回购和美元3.6仍有100万可供回购。

 

15

 

2021年股票回购计划

 

2021年2月9日，董事会批准了一项股票回购计划，根据该计划，我们可以回购至多$4超过一年的已发行普通股一年制期限，从2021年2月16日开始。根据该计划，回购将以当时的市场价格在公开市场交易中进行，以私下协商的交易方式进行，或以其他符合美国证券交易委员会规则和规定的方式进行；然而，吾等并无义务回购股份，而回购股份的时间、实际数目及价值须由管理层酌情决定，并取决于吾等的股价及其他市场情况。我们可以在回购计划生效期间的任何时间，由董事会全权决定终止该计划。回购的股票将被注销或保存在国库中，以供进一步发行。在截至2021年12月31日的季度内，我们回购了291,383我们的普通股在公开市场上的总成本约为$2.7百万美元(平均价格为$9.31每股)。所有回购的股票都已注销。该回购计划的期限在截至2022年3月31日的季度内到期。

 

10.承付款和或有事项

 

购买义务 – As of June 30, 2022，我们有未记录的购买债务，金额为#美元。24.4百万美元。这些采购义务包括未完成的货物和服务采购订单。虽然金额代表购买协议，但在重新谈判、取消或终止任何协议的情况下，实际支付的金额可能较少。

 

法律诉讼及其他申索-我们不时参与因业务运作而引起的索偿和诉讼。我们定期评估我们所涉及的法律程序和其他索赔的状况，以评估损失是否可能发生，或者是否存在可能已经发生的损失或额外损失，并确定应计费用是否适当。如果应计项目不合适，我们会进一步评估每一项法律程序，以评估是否可以估计可能的损失或可能损失的范围以供披露。虽然索赔和诉讼的结果本质上是不可预测的，但我们相信我们有足够的准备金来应对任何可能和可估量的损失。然而，我们的综合财务状况、经营结果或流动资金可能会在任何特定时期因索赔或法律程序的解决而受到重大不利影响。与辩护、谈判、和解、裁决和外部法律顾问咨询有关的法律费用在发生时计入费用。

 

雇佣合同-我们与某些管理人员和管理雇员订有雇佣合约、更改管制协议和遣散费计划，根据这些合约，如发生指定的无故解雇，或在某些情况下，在控制权改变后被解雇，我们便须支付遣散费。如果根据现行雇佣合约或遣散费计划须支付遣散费，遣散费一般由十二至二十四个月工资的问题。

 

11.可报告的细分市场信息

 

我们的二可报告的细分市场如下：

 

半导体– 我们为领先的半导体制造商以及电子、汽车和其他行业设计、制造、销售和服务热处理设备和相关控制设备。

 

材料和衬底– 我们生产用于材料研磨(精细研磨)和抛光的耗材和机械，例如蓝宝石衬底、光学元件、硅晶片、各种晶体材料、陶瓷和金属元件。

 

16

 

有关我们的可报告部门的信息如下(以千计)：

 

 

 

截至6月30日的三个月，

 

 

截至6月30日的9个月，

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

2022

 

 

2021

 

净收入：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

半导体

 

$

15,135

 

 

$

19,501

 

 

$

61,484

 

 

$

52,195

 

材料和衬底

 

 

4,829

 

 

 

3,599

 

 

 

12,499

 

 

 

8,670

 

 

 

$

19,964

 

 

$

23,100

 

 

$

73,983

 

 

$

60,865

 

营业收入(亏损)：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

半导体

 

$

10,521

 

 

$

2,114

 

 

$

16,246

 

 

$

5,976

 

材料和衬底

 

 

1,156

 

 

 

333

 

 

 

1,991

 

 

 

14

 

与细分市场无关

 

 

(2,115

)

 

 

(1,243

)

 

 

(4,840

)

 

 

(3,561

)

 

 

$

9,562

 

 

$

1,204

 

 

$

13,397

 

 

$

2,429

 

 

 

 

6月30日，
2022

 

 

9月30日，
2021

 

可识别资产：

 

 

 

 

 

 

半导体

 

$

74,165

 

 

$

70,631

 

材料和衬底

 

 

21,286

 

 

 

19,541

 

与细分市场无关*

 

 

35,255

 

 

 

26,741

 

 

 

$

130,706

 

 

$

116,913

 

 

*非分部相关资产包括现金、财产和其他资产。

 

商誉和其他长期资产

 

我们于第四季度或当事件或环境变化显示一项资产的账面金额可能无法收回时，至少每年审查我们的长期资产(包括商誉)的减值。有关长期资产、无形资产和商誉减值测试的更多信息，请参阅我们截至2021年9月30日的年度报告Form 10-K的附注1和10。.

 

12.主要客户和海外销售情况

 

在截至2022年6月30日的9个月内，两个半导体部门单独代表的客户17%和10占我们净收入的%。在.期间截至2021年6月30日的9个月，两个半导体细分市场客户分别代表17%和14占我们净收入的%。

 

我们的净收入来自以下地理区域的客户：

 

 

 

截至6月30日的9个月，

 

 

 

2022

 

 

2021

 

美国

 

 

24

%

 

 

22

%

其他

 

 

7

%

 

 

3

%

北美地区总数

 

 

31

%

 

 

25

%

中国

 

 

19

%

 

 

33

%

马来西亚

 

 

8

%

 

 

4

%

台湾

 

 

13

%

 

 

17

%

其他

 

 

6

%

 

 

9

%

亚洲合计

 

 

46

%

 

 

63

%

德国

 

 

5

%

 

 

4

%

奥地利

 

 

11

%

 

 

1

%

其他

 

 

7

%

 

 

7

%

整个欧洲

 

 

23

%

 

 

12

%

 

 

 

100

%

 

 

100

%

 

17

 

项目2.管理层对FIN的讨论和分析财务状况和经营成果

 

以下对我们财务状况和经营结果的讨论和分析应与我们在截至2021年9月30日的财政年度Form 10-Q季度报告(“季度报告”)第1项中的“简明综合财务报表”，以及我们在Form 10-K年度报告(“2021年Form 10-K”)中的“第8项.财务报表和补充数据”中的综合财务报表和相关注释一起阅读。

 

天桥回顾

 

我们是全球领先的资本设备制造商，包括热处理和晶片抛光，以及制造半导体设备所需的相关耗材，如碳化硅(“碳化硅”)和硅功率器件、模拟和分立器件、电子组件和发光二极管(“LED”)。我们向世界各地的半导体设备和模块制造商销售这些产品，特别是在亚洲、北美和欧洲。

 

我们主要根据它们所服务的行业，在两个可报告的部门运营：(I)半导体和(Ii)材料和基板。在我们的半导体部门，我们提供热处理设备，包括半导体、电子和机电组装制造商使用的焊料回流焊炉、水平扩散炉和定制高温带式炉。我们的半导体客户主要是用于模拟、电源和射频的集成电路和光电传感器以及分立元件的制造商。在我们的材料和基板领域，我们生产基板耗材、用于研磨(精细研磨)和抛光材料的化学品和机械，例如用于半导体产品的硅晶片、用于LED应用的蓝宝石晶片以及用于功率器件应用的化合物基板，如碳化硅晶片。

 

半导体行业是周期性的，但不是季节性的，历史上也经历过波动。我们的收入受到这些广泛的行业趋势的影响。

 

战略

 

我们继续专注于我们的业务盈利增长计划，并制定了战略增长计划和资本分配计划，我们相信这将支持我们的增长目标。我们的电力半导体战略增长计划利用我们的经验、产品和能力来追求增长、盈利和可持续发展。我们的核心重点领域是：

 

•
碳化硅行业的新兴机遇-我们相信，我们处于有利地位，能够参与这一重要的增长领域，特别是与碳化硅晶片产能扩大相关的领域。我们正在与我们的客户密切合作，了解他们的SIC增长计划、需求和机会。我们正在投资于我们的能力、下一代产品开发和我们的员工。在2021年，我们完成了对InterSurface Dynamic，Inc.(“InterSurface Dynamic”)的收购，这为我们现有的消耗品和机械产品线增加了大量冷却剂和化学产品。我们相信，这些投资将有助于推动我们在新兴成长型碳化硅行业的增长。

 

•
300 mm卧式热堆-我们拥有非常成功且经过验证的300 mm卧式扩散解决方案，用于电力半导体器件制造应用。我们与领先的300 mm功率芯片制造商有着坚实的基础，从2020年到本季度，我们已经收到了来自顶级客户的23个系统订单。我们相信，我们有很大的机会继续扩大我们的客户基础，并通过我们的300 mm解决方案增加收入。

 

•
作为我们组织的最大收入贡献者，我们预计我们的子公司BTU国际公司(BTU)将继续跟踪我们先进的半封装和表面贴装技术产品的半导体行业增长周期，以及用于汽车和其他专业工业应用的专用定制皮带炉。我们相信，我们在产品创新方面的投资将为BTU提供进一步增长的机会，特别是在消费和工业电子、物联网、电动汽车和5G通信的高增长应用方面。

18

 

 

我们预计，为了实现我们的收入增长目标，未来将需要进行投资，包括研发投资和资本支出，其中还包括管理信息系统投资和现有制造设施的产能扩张。2022年6月，我们完成了我们在马萨诸塞州比勒里卡的制造工厂所在房地产的销售。关于这次出售，我们签订了为期两年的设施回租协议。这项售后回租交易在偿还现有抵押贷款和结算相关销售费用后，产生了约1490万美元的现金净流入。在两年的回租期内，我们将寻找一家更符合我们半导体产品线需求的新制造设施。2021年第四季度，我们完成了上海工厂的搬迁工作。这个新的地点增加了我们的产能，使我们能够简化我们的制造流程，从而缩短我们的交付期。此外，我们正在评估我们的管理信息系统和需求，以实现更高的效率，并确保我们的基础设施能够支持我们未来的增长计划。作为一家资本设备制造商，我们将继续投资于我们的业务，以推动我们未来的增长。

 

除了对我们的有机增长进行投资外，我们资本分配政策的另一个关键方面是我们通过收购实现增长的计划。我们拥有专业知识和业绩记录，可以在SEMI和SIC增长环境中确定强劲的收购目标，并执行交易和整合，以实现短期和长期的价值创造和盈利增长。2021年3月3日，我们收购了InterSurface Dynamic，这是一家总部位于康涅狄格州的衬底加工化学品制造商，用于各种制造工艺，包括半导体、硅和化合物半导体晶片以及光学。截至本季度报告提交之日，我们尚未达成任何收购目标的协议。

 

新冠肺炎更新

 

2022年3月28日，中国政府下令强制关闭我们的一家制造工厂所在的上海。该工厂于2022年5月获准部分重新开工，并于2022年6月1日全面重新开工。在2022年6月1日重新开工后，该工厂能够在整个6月份几乎满负荷运转。我们估计至少需要两个季度的时间才能弥补2022财年第三季度未能达到预期的发货量，因为我们正在处理我们的生产、供应链和物流积压。鉴于围绕新冠肺炎疫情的不确定性，我们不能保证我们的上海工厂将被允许持续开放。

 

网络安全事件

 

2021年4月12日，我们检测到一起数据事件，攻击者获取了我们的一家子公司使用的数据并使其部分技术系统瘫痪。得知事件后，我们立即聘请了外部律师，并保留了一支由第三方法医、事件应对和安全专业人员组成的团队，以调查和确定事件的全部范围。我们也通知了执法人员，并确认这起事件在我们的保险范围内。在我们外部专业人员的协助下，我们已经完成了对数据事件的调查，有迹象表明，未经授权的第三方在我们的一些业务中获得了与员工及其受益人有关的某些个人信息。没有迹象表明这些信息被滥用。

 

尽管出现了这种中断，我们的工厂仍在继续生产。我们以前被禁用的子公司网络现在已恢复并安全运行。与我们的安全专业人员合作，我们能够通过增强的安全控制使我们子公司的系统上线。我们部署了先进的新一代防病毒和终端检测和响应工具，以及托管的检测和响应服务。我们始终致力于保护委托给我们的个人信息的安全，并为我们的客户提供高质量的产品和服务。

 

在2021财年第三季度，我们记录了与此事件相关的大约110万美元的费用，其中包括销售、一般和管理费用。这笔费用主要与第三方服务提供商有关，包括安全专业人员以及法律和响应团队。我们可能会在未来进行额外的投资，以进一步加强我们的网络安全。我们在2021财年第四季度提交了与这起事件相关的保险索赔。在2022年第二季度，我们与我们的保险公司签署了最终和解协议，总共赔偿约60万美元，其中包括收到的40万美元

19

 

在截至2021年12月31日的季度内收到了20万美元，在截至2022年3月31日的季度收到了20万美元。截至2022年6月30日，没有未偿还的部分。

 

分部报告变更

 

在2021年第二季度收购InterSurface Dynamic后，我们评估了我们的组织结构，得出结论是，收购完成后，我们有两个需要报告的部门。自收购之日起，我们的材料和基板部门包括以前的碳化硅/LED部门以及InterSurface Dynamic。

 

结果：运营

 

下表列出了所示期间某些业务数据占净收入的百分比：

 

 

 

截至6月30日的三个月，

 

 

截至6月30日的9个月，

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

2022

 

 

2021

 

净收入

 

 

100

%

 

 

100

%

 

 

100

%

 

 

100

%

销售成本

 

 

70

%

 

 

56

%

 

 

64

%

 

 

58

%

毛利率

 

 

30

%

 

 

44

%

 

 

36

%

 

 

42

%

销售、一般和行政

 

 

36

%

 

 

31

%

 

 

28

%

 

 

30

%

研究、开发和工程

 

 

8

%

 

 

7

%

 

 

7

%

 

 

8

%

出售固定资产收益

 

 

(62

)%

 

 

—

%

 

 

(17

)%

 

 

—

%

遣散费

 

 

—

%

 

 

—

%

 

 

—

%

 

 

—

%

营业收入

 

 

48

%

 

 

6

%

 

 

18

%

 

 

4

%

利息收入(费用)和其他净额

 

 

3

%

 

 

(1

)%

 

 

1

%

 

 

(1

)%

所得税前收入

 

 

51

%

 

 

5

%

 

 

19

%

 

 

3

%

所得税拨备

 

 

—

%

 

 

3

%

 

 

1

%

 

 

2

%

净收入

 

 

51

%

 

 

2

%

 

 

18

%

 

 

1

%

 

净收入

 

净收入包括在装运或安装设备时确认的收入。备件销售在装运时确认，服务收入在服务活动完成时确认，服务活动通常在服务合同期限内计税。由于我们的大部分收入来自大型系统销售，因此收入、毛利润和运营收入可能会受到系统发货时间和系统验收的重大影响。

 

我们按可报告部门划分的净收入如下(以千美元为单位)：

 

 

 

截至6月30日的三个月，

 

 

 

 

 

 

 

 

截至6月30日的9个月，

 

 

 

 

 

 

 

细分市场

 

2022

 

 

2021

 

 

变化

 

 

更改百分比

 

 

2022

 

 

2021

 

 

变化

 

 

更改百分比

 

半导体

 

$

15,135

 

 

$

19,501

 

 

$

(4,366

)

 

 

(22

)%

 

$

61,484

 

 

$

52,195

 

 

$

9,289

 

 

 

18

%

材料和衬底

 

 

4,829

 

 

 

3,599

 

 

 

1,230

 

 

 

34

%

 

 

12,499

 

 

 

8,670

 

 

 

3,829

 

 

 

44

%

净收入合计

 

$

19,964

 

 

$

23,100

 

 

$

(3,136

)

 

 

(14

)%

 

$

73,983

 

 

$

60,865

 

 

$

13,118

 

 

 

22

%

 

截至2022年6月30日和2021年6月30日的三个月的总净收入分别为2000万美元和2310万美元，减少了约310万美元或14%。我们半导体2022财年第三季度的业绩反映了我们上海制造工厂的关闭，该工厂于5月中旬部分重新开放，并于2022年6月1日完全重新开放。我们位于马萨诸塞州比勒里卡的工厂的设备出货量增加，部分抵消了上海工厂产量的下降。由于我们的客户扩大产能和增加产量，导致消耗品出货量增加，材料和基材收入增加。

 

截至2022年和2021年6月30日止九个月的总净收入分别为7,400万美元和6,090万美元，增幅约为1,310万美元或22%。半导体部门的收入比去年同期增加了930万美元。这一增长主要是由于所有地区的出货量增加

20

 

我们的半导体平台在2022年期间由于半导体需求的增加而产生。我们的材料和基材部门的收入增加了380万美元，这主要是由于我们的客户扩大产能和增加产量导致2022年期间消费品销售增加。

 

订单和积压

 

截至2022年6月30日和2021年6月30日的三个月和九个月的新订单如下(以千美元为单位)：

 

 

 

截至6月30日的三个月，

 

 

 

 

 

 

 

 

截至6月30日的9个月，

 

 

 

 

 

 

 

细分市场

 

2022

 

 

2021

 

 

变化

 

 

更改百分比

 

 

2022

 

 

2021

 

 

变化

 

 

更改百分比

 

半导体

 

$

24,144

 

 

$

26,607

 

 

$

(2,463

)

 

 

(9

)%

 

$

79,992

 

 

$

71,741

 

 

$

8,251

 

 

 

12

%

材料和衬底

 

 

6,001

 

 

 

4,254

 

 

 

1,747

 

 

 

41

%

 

 

15,485

 

 

 

9,515

 

 

 

5,970

 

 

 

63

%

新订单总数

 

$

30,145

 

 

$

30,861

 

 

$

(716

)

 

 

(2

)%

 

$

95,477

 

 

$

81,256

 

 

$

14,221

 

 

 

18

%

 

截至2022年6月30日和2021年6月30日，我们的积压如下(以千美元为单位)：

 

 

 

6月30日，

 

 

 

 

 

 

 

细分市场

 

2022

 

 

2021

 

 

变化

 

 

更改百分比

 

半导体

 

$

58,344

 

 

$

32,388

 

 

$

25,956

 

 

 

80

%

材料和衬底

 

 

4,387

 

 

 

1,907

 

 

 

2,480

 

 

 

130

%

总积压

 

$

62,731

 

 

$

34,295

 

 

$

28,436

 

 

 

83

%

 

 

截至2022年6月30日，四个半导体细分市场客户分别占我们积压订单的19%、15%、12%和12%。截至2022年6月30日，没有其他客户占我们积压订单的10%以上。我们积压的订单通常是信用批准的客户采购订单，据信是确定的，通常预计在未来12个月内发货。由于我们的订单通常会被客户取消或延迟，因此我们在任何特定时间点的积压订单不一定代表未来一段时间的实际销售额，积压订单也不能保证我们将从完成这些订单中获得利润。

 

毛利和毛利率

 

毛利是指净收入和销售成本之间的差额。销售成本包括制造设备和备件所需的采购材料、劳动力和管理费用，以及为客户提供安装、保修和有偿服务电话的服务和支持成本。毛利是指毛利占净收入的百分比。我们的毛利润和各业务部门的毛利率如下(以千美元为单位)：

 

 

 

截至6月30日的三个月，

 

 

截至6月30日的9个月，

 

细分市场

 

2022

 

 

毛收入
保证金

 

 

2021

 

 

毛收入
保证金

 

 

变化

 

 

2022

 

 

毛收入
保证金

 

 

2021

 

 

毛收入
保证金

 

 

变化

 

半导体

 

$

3,590

 

 

 

24

%

 

$

8,599

 

 

 

44

%

 

$

(5,009

)

 

$

21,507

 

 

 

35

%

 

$

22,604

 

 

 

43

%

 

$

(1,097

)

材料和
底物

 

 

2,310

 

 

 

48

%

 

 

1,480

 

 

 

41

%

 

 

830

 

 

 

5,451

 

 

 

44

%

 

 

2,715

 

 

 

31

%

 

 

2,736

 

毛利总额

 

$

5,900

 

 

 

30

%

 

$

10,079

 

 

 

44

%

 

$

(4,179

)

 

$

26,958

 

 

 

36

%

 

$

25,319

 

 

 

42

%

 

$

1,639

 

 

截至2022年和2021年6月30日止三个月的毛利分别为590万美元(占净收入的30%)和1,010万美元(占净收入的44%)，减少420万美元。我们的毛利率可能会受到产能利用率以及每个季度售出的机器和消耗品的类型和数量的影响。与截至2021年6月30日的三个月相比，我们半导体部门产品的毛利率下降，原因是上述关闭了我们的上海制造工厂。这一关闭导致在此期间利用率下降，因为我们继续向员工支付工资，同时在2022财年第三季度的前八周完全停产。与截至2021年6月30日的三个月相比，我们材料和基材部门产品的毛利率有所上升，这是由于消费品销售增加，利润率高于我们的设备，以及产能利用率的提高。我们所有细分市场的材料成本都在上升，预计这一趋势至少将持续到2022财年末。为了应对这种增加的成本，我们不断审查我们的定价计划和供应商协议，目的是将这些增加的成本转嫁到

21

 

在可能的情况下，我们的客户；然而，我们继续感受到来自客户的定价压力。此外，我们各部门的劳动力成本都在上升，我们预计这一趋势将继续下去，因为我们运营的劳动力市场仍然具有竞争力。

 

截至2022年和2021年6月30日止九个月的毛利分别为2,700万美元(占净收入的36%)和2,530万美元(占净收入的42%)，增幅为160万美元。与截至2021年6月30日的九个月相比，我们半导体部门产品的毛利率下降，主要是由于政府关门导致我们上海工厂的出货量减少。与截至2021年6月30日的九个月相比，我们材料和基材部门产品的毛利率有所上升，主要是由于消耗品销售增加导致产能利用率提高，略被材料成本增加所抵消。

 

销售、一般和行政

 

销售、一般及行政开支(“销售、一般及行政开支”)包括雇员、顾问及承包商的成本、设施成本、销售佣金、运输成本、促销营销开支、法律及会计开支及坏账开支。

 

截至2022年6月30日和2021年6月30日的三个月的SG&A费用分别为720万美元和730万美元。与上一年季度相比，SG&A略有下降，主要是由于2022财年销售额下降导致佣金减少，与员工相关的支出增加部分抵消了这一影响。

 

截至2022年6月30日和2021年6月30日的9个月的SG&A支出分别为2100万美元和1820万美元。与去年同期相比，SG&A有所增加，主要原因是由于收入增加和运费增加，运费增加了约180万美元，以及与员工相关的额外支出150万美元。

 

研究、开发和工程

 

研究、发展及工程(“研发及工程”)开支包括设计、设计及开发新产品及工序的雇员、顾问及承办商的成本，以及生产原型所用的材料及用品的成本。研发和设备费用可能因正在进行的工程项目而有所不同。与从事战略项目或支持工程项目的工程师相关的费用记录在研发与工程中。然而，我们不时地在工程和制造过程中为我们的产品添加功能或开发新产品以满足客户订单的规格，在这种情况下，开发成本以及订单的其他成本将计入销售商品成本。有时，我们通过政府研究和发展补助金获得补偿，当满足某些条件时，这些补助金将从这些费用中扣除。

 

截至2022年和2021年6月30日的三个月，扣除赠款赚取的净研发支出分别为160万美元和150万美元，截至2022年和2021年6月30日的九个月分别为500万美元和460万美元。这九个月期间的增长是由于与我们半导体部门的特定战略发展项目相关的购买时机所致。在提交报告的所有期间，所获得的赠款都无关紧要。

 

22

 

遣散费
 

截至2022年6月30日的三个月和九个月没有记录遣散费。在截至2021年6月30日的三个月和九个月里，我们记录了71,000美元的遣散费。这些一次性费用是我们在评估整个半导体业务的人员配备时，在马萨诸塞州业务部门裁员的结果。

 

所得税

 

我们的实际税率一般高于法定税率，这是由于我们经营业务的海外和国内司法管辖区的利润在地理上的组合。在截至2022年6月30日和2021年6月30日的三个月里，我们记录的所得税支出分别为2万美元和70万美元。在截至2022年和2021年6月30日的9个月中，我们分别记录了80万美元和130万美元的所得税支出。截至2021年6月30日的9个月的税收支出包括与逆转之前记录的不确定税收头寸有关的约30万美元的好处。本季度所得税拨备乃根据预期年度收入、永久项目、法定税率及本公司营运所在不同司法管辖区的计划税务策略，采用估计年度有效税率计算。然而，在某些司法管辖区和离散项目的亏损被排除在估计的年度有效税率的确定之外。

 

美国公认会计原则(“GAAP”)要求，当“更有可能”全部或部分递延税项资产无法变现时，应设立估值准备。需要考虑对所有可用的正面和负面证据进行审查，包括公司的业绩、公司运营的市场环境以及结转和结转期的长度。根据这些原则，当负面证据包括近年来的累计损失时，很难得出不需要估值津贴的结论。基于对所有现有证据的考虑，我们得出的结论是，我们将对与美国净营业亏损和外国税收抵免结转相关的所有递延税项净资产维持全额估值准备金。我们将继续监测我们在美国和外国司法管辖区的累计收益和亏损状况，以确定递延税项净资产的全额估值津贴是否合适。由于我们结转的美国净营业亏损，我们预计在可预见的未来支付最低限度的美国联邦现金税。

 

我们未来的有效所得税率取决于各种因素，如每个税收管辖区的收入(损失)金额、每个地区的税收规定、发生的非税收可抵扣费用占税前收入的百分比，以及我们税收筹划策略的有效性。

 

流动性和案例资本资源

 

下表列出了所列各期间的某些合并现金流量信息(以千计)：

 

 

 

截至6月30日的9个月，

 

 

 

2022

 

 

2021

 

经营活动提供(用于)的现金净额

 

$

5,090

 

 

$

(2,772

)

投资活动提供(用于)的现金净额

 

 

19,583

 

 

 

(5,872

)

融资活动提供的现金净额(用于)

 

 

(8,855

)

 

 

864

 

汇率变动对现金、现金等价物和
受限现金

 

 

(441

)

 

 

(250

)

现金、现金等价物和限制性现金净增(减)

 

 

15,377

 

 

 

(8,030

)

期初现金及现金等价物

 

 

32,836

 

 

 

45,070

 

现金、现金等价物和受限现金，期末

 

$

48,213

 

 

$

37,040

 

 

现金和现金流

 

自2021年9月30日以来，现金和现金等价物增加了1540万美元，主要是由于出售了在马萨诸塞州的房产。我们在中国的业务中保留了一部分现金和现金等价物(人民币)；因此，汇率的变化会影响我们的现金余额。

23

 

截至2022年6月30日，我们的营运资金为7700万美元，截至2021年9月30日，我们的营运资本为6580万美元。营运资本的增加主要是由于出售Billerica地产带来的现金增加，以及为满足我们未来四个季度的发货计划而增加的库存余额和相关应付账款。截至2022年6月30日，我们的流动资产与流动负债之比为4.3：1，截至2021年9月30日，流动资产与流动负债之比为5.4：1。

 

在需求疲软时期，我们通常会从经营活动中获得现金。相反，在增长较快的时期，我们更有可能将运营现金流用于营运资本需求。我们的增长战略能否成功，有赖于管理层满意的条件下能否获得额外的资本资源。我们过去的资本来源包括出售股权证券，其中包括在非公开交易和公开发行中出售的普通股、长期债务和客户存款。我们不能保证在有需要时或在令人满意的条件下，我们可以筹集到这些额外的资本资源。我们相信，我们上文讨论的主要流动资金来源足以支持至少未来12个月的运营。我们从未为我们的普通股支付过股息。

 

经营活动的现金流

 

在截至2022年6月30日的9个月中，我们的经营活动提供的现金约为510万美元，而截至2021年6月30日的9个月，经营活动中使用的现金为280万美元。在截至2022年6月30日的9个月内，我们收到了几个大客户存款，主要与我们的水平扩散和高温炉订单有关，预计将在未来两个季度发货。在2022年期间，我们的应收账款超过了新的应收账款，这主要是由于我们上海工厂的关闭。在截至2021年6月30日的9个月中，我们增加了库存余额，为计划于2021财年第四季度和2022财年第一季度发货做准备。此外，我们的应收账款在此期间增加，因为我们的大部分发货发生在第三季度末，我们的客户通常有60-90天的付款期限。

 

投资活动产生的现金流

 

截至2022年6月30日的9个月，投资活动提供的现金为1,960万美元，而截至2021年6月30日的9个月，投资活动使用的现金为590万美元。2022财年的金额包括出售我们在马萨诸塞州比勒里卡的房地产所得的1990万美元，以及30万美元的资本支出。2021财年的金额包括为收购InterSurface Dynamic支付的510万美元现金净额，以及用于资本支出的80万美元现金。我们预计，随着我们对IT系统进行有针对性的投资，整个2022财年的资本支出将会增加。

 

融资活动产生的现金流

 

在截至2022年6月30日的9个月中，用于融资活动的890万美元现金包括用于回购普通股的410万美元现金和490万美元的长期债务付款，部分被行使股票期权获得的10万美元收益所抵消。长期债务的支付包括全额偿还马萨诸塞州比勒里卡房地产的450万美元抵押贷款余额。在截至2021年6月30日的9个月中，融资活动提供的90万美元现金包括大约110万美元的股票期权收益，部分被30万美元的长期债务付款所抵消。

 

失去平衡的她ET安排

 

截至2022年6月30日，本公司并无美国证券交易委员会颁布的S-K规则第303(A)(4)项所界定的表外安排，对当前或未来对投资者具有重大影响的财务状况、财务状况变化、收入或支出、经营业绩、流动性、资本支出或资本资源具有或可能产生影响。

 

合同义务

 

截至2022年6月30日，未记录的购买债务为2440万美元，而截至2021年9月30日的未记录购买债务为1700万美元，增加了740万美元。这一增长主要归因于对以下方面的投资

24

 

为满足即将到来的发货的订单增加所需的库存，以及对长交货期项目的战略库存采购。

 

除了偿还马萨诸塞州比勒里卡物业的抵押贷款和增加购买义务外，我们的2021年10-K表格“第二部分，第7项.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析”中的合同义务没有其他重大变化。

 

关键账户丁氏政策

 

本季度报告的“第一部分，第二项.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”讨论了我们根据公认会计准则编制的精简合并财务报表。这些精简合并财务报表的编制要求我们进行估计和假设，这些估计和假设影响到精简合并财务报表日期的资产和负债额、精简合并财务报表日期的或有资产和负债的披露以及报告期内的收入和支出。

 

在持续的基础上，我们评估我们的估计和判断，包括与收入确认、所得税、库存估值和库存购买承诺以及无限寿命资产相关的估计和判断。我们的估计和判断是基于历史经验和我们认为在当时情况下合理的各种其他因素。这些估计和判断的结果构成了就资产和负债的账面价值作出结论的基础，而这些资产和负债的账面价值从其他来源看起来并不是很明显。在不同的假设或条件下，实际结果可能与这些估计值不同。

 

关键会计政策是一项对我们的财务状况和经营结果的列报都很重要的政策，而且需要管理层做出最困难、最主观或最复杂的判断，这往往是因为需要对本质上不确定的事项的影响做出估计。这些不确定性在我们的2021年Form 10-K的第I部分第1A项中进行了讨论。我们相信，我们的关键会计政策与编制我们的综合财务报表时使用的更重要的判断和估计有关。

 

我们相信，在我们的2021 Form 10-K中题为“项目7.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析--关键会计政策”一节中讨论的关键会计政策代表了在编制我们的合并财务报表时使用的最重要的判断和估计。在截至2022年6月30日的9个月中，我们的关键会计政策没有重大变化。

 

最近发布的影响会计声明

 

关于最近发布的会计声明的影响的讨论，见“最近发布的会计声明的影响”下的“第一部分，第1项.财务信息”。

 

项目3.定量和定性D关于市场风险的文献综述

 

作为一家规模较小的报告公司，如交易法第12b-2条和S-K法规第10(F)(1)项所定义，我们选择按比例披露报告义务，因此不需要提供此项要求的信息。

 

25

 

项目4.控制和程序

 

披露控制和程序

 

我们的管理层，包括首席执行官(CEO)和首席财务官(CFO)，已根据交易所法案第13a-15(E)和15(D)-15(E)条对截至2022年6月30日的披露控制和程序的有效性进行了评估。披露控制和程序是指旨在确保公司根据交易法提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告的控制和其他程序。披露控制和程序包括但不限于旨在确保公司根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息被累积并传达给管理层(包括主要高管和主要财务官)的控制和程序，以便及时做出有关要求披露的决定。基于这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至目前，我们实施的披露控制和程序是有效的。

 

财务报告内部控制的变化

 

于本报告所关乎的第三财政季度内，本公司的财务报告内部控制(该词的定义见交易法第13a-15(F)及15d-15(F)条)并无对本公司的财务报告内部控制有任何重大影响或合理地可能产生重大影响。

26

 

第二部分：其他信息

 

 

有关法律程序的讨论，请参阅本季度报告“承诺和或有事项”下“第一部分，第1项.财务资料”下的简明综合财务报表附注10。

 

第1A项。风险基金演员

 

请参阅我们提交给美国证券交易委员会的文件，特别是“第1A项。风险因素“在我们的2021年10-K表格中，它确定了可能对我们的业务、财务状况和未来业绩产生重大影响的重要风险因素。我们还请您参考本季度报告“项目1.简明综合财务报表”之前题为“有关前瞻性陈述的告诫声明”一节中所述的因素和警示语言。本季度报告，包括随附的简明综合财务报表和相关附注，应结合此类风险和其他因素阅读，以全面了解我们的运营和财务状况。我们在2021年Form 10-K中描述的风险以及这里描述的任何风险并不是我们面临的唯一风险。我们目前不知道或我们目前认为无关紧要的其他风险和不确定性也可能对我们的业务、财务状况或经营业绩产生重大不利影响。除下文所述外，我们先前在2021年10-K表格中披露的风险因素没有发生实质性变化。

 

由于中国政府强制关闭上海，我们上海制造厂的延长关闭可能会对我们的运营产生不利影响，其中包括我们在该地点生产产品和满足客户需求和其他合同要求的能力，并可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。

 

2022年3月28日，中国政府下令强制关闭我们的一家制造工厂所在的上海。该工厂于2022年5月获准部分重新开工，并于2022年6月1日全面重新开工。在2022年6月1日重新开工后，该工厂能够在整个6月份几乎满负荷运转。我们估计至少需要两个季度的时间才能弥补2022财年第三季度未能达到预期的发货量，因为我们正在处理我们的生产、供应链和物流积压。此外，不能保证我们将被允许在一致的基础上保持开放。如果未来发生更多的停工，或者如果我们无法建立制造替代方案，我们的业务、财务状况和运营结果可能会受到不利影响。

 

项目2.未登记的资产销售TY证券及其收益的使用

 

发行人购买股票证券

 

2022年2月10日，董事会批准了一项股票回购计划，根据该计划，从2022年2月16日开始，公司可以在一年内回购最多500万美元的已发行普通股。根据该计划，回购将在公开市场交易中以现行市场价格、私下协商的交易或其他符合证券交易委员会规则和规定的方式进行；然而，公司没有义务回购股份，回购股份的时间、实际数量和价值取决于管理层的酌情决定权，并将取决于公司的股价和其他市场状况。本公司可在回购计划生效期间，由董事会全权酌情决定终止回购计划。回购的股份可以注销或保存在国库中，以备进一步发行。

 

在截至2022年6月30日的三个月内，我们没有回购任何股权证券，也没有出售任何未根据修订后的1933年证券法登记的股权证券。

 

项目3.默认UPON高级证券

 

没有。

27

 

 

项目4.地雷安全信息披露

 

不适用。

 

项目5.其他信息

 

没有。

 

 

28

 

第六项。陈列品

 

展品

 

 

 

以引用方式并入

 

已归档

不是的。

 

展品说明

 

表格

 

档案号

 

证物编号：

 

提交日期

 

特此声明

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.1†*

 

BTU International，Inc.与Rhino Capital Advisors LLC于2022年4月15日签订的买卖协议

 

 

 

 

 

 

 

 

 

X

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.2

 

BTU International，Inc.与MCP III 23 Esquire LLC于2022年6月22日签署的采购协议第一修正案

 

 

 

 

 

 

 

 

 

X

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

31.1

 

根据修订后的1934年《证券交易法》第13a-14(A)/15d-14(A)条进行的认证

 

 

 

 

 

 

 

 

 

X

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

31.2

 

根据修订后的1934年《证券交易法》第13a-14(A)/15d-14(A)条进行的认证

 

 

 

 

 

 

 

 

 

X

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

32.1

 

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条的认证

 

 

 

 

 

 

 

 

 

X

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

32.2

 

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条的认证

 

 

 

 

 

 

 

 

 

X

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

101.INS

 

内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

X

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

101.SCH

 

内联XBRL分类扩展架构文档

 

 

 

 

 

 

 

 

 

X

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

101.PRE

 

内联分类演示文稿Linkbase文档

 

 

 

 

 

 

 

 

 

X

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

101.CAL

 

内联XBRL分类计算链接库文档

 

 

 

 

 

 

 

 

 

X

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

101.LAB

 

内联XBRL分类标签Linkbase文档

 

 

 

 

 

 

 

 

 

X

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

101.DEF

 

内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档

 

 

 

 

 

 

 

 

 

X

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

104

 

封面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档中)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

X

 

本协议中包含的某些机密信息已被遗漏，因为它(I)不是实质性的，(Ii)如果公开披露将对竞争有害。

*根据S-K规则第601(A)(5)项，证物和附表已略去，并将应要求作为补充向证券交易委员会提供。

29

 

登录解决方案

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。

 

Amtech Systems，Inc.

 

通过

 

丽莎·D·吉布斯

 

日期：

 

2022年8月15日

 

 

丽莎·D·吉布斯

 

 

 

 

 

 

总裁副总兼首席财务官

 

 

 

 

 

 

(首席财务官和正式授权的官员)

 

 

 

 

 

30