附件4.22
授权证编号A-1600
本证书所代表的权证和行使本证书时可发行的证券尚未根据修订后的1933年《证券法》(下称《证券法》)或任何州或其他司法管辖区的证券法注册。不得提供、出售、质押、转让或以其他方式转让本认股权证和行使本认股权证时可发行的证券,除非(1)此类交易是根据根据《证券法》和任何州或其他司法管辖区适用的证券法提交的有效注册声明进行的,或者(2)公司获得律师的意见,声明此类交易符合《证券法》和其他适用法律的注册豁免。除非首先将本权证或该等证券(视属何情况而定)交回该公司或其转让代理(如有),否则不得转让本权证或行使本权证时可发行的证券的任何权益。
购买股份的认股权证
普通股
如本文所述
May 19, 2022
购买普通股的认股权证
Cytodyn Inc.
兹证明,就第1号民事诉讼I 9-cv 01563-rtd的和解而言,Richard G.Pestell,M.D.,Ph.D.和特拉华州一家公司(“公司”)Cytodyn Inc.是当事人,根据本认股权证的规定,Richard G.Pestell或适当的受让人(“持有人”)有权购买最多7,000,000股普通股(“认股权证”),每股面值0.001美元(“普通股”)。本认股权证可按每股0.37美元(“行使价”)行使。本认股权证还受以下条款和条件的约束:
1.行使和支付:兑换。
(A)本认股权证可自本认股权证日期(“生效日期”)起至太平洋时间当日下午5时止的任何时间全部或部分行使。
1
自生效日期(“失效日期”)起计三年后,本认股权证即告失效,但如果该日期是位于纽约州的联邦或州特许银行机构获授权关闭的日期,则在随后的下一个日期不应是该日期。行权方式为向本公司或本公司指定的任何过户代理(“过户代理”)递交及交回(I)本认股权证、(Ii)已妥为签署的行权表格及(Iii)行权表格内指定数目的认股权证股份行使价的保兑或官方银行支票。如本认股权证仅部分行使,本公司或转让代理应于认股权证交回后,签立及交付一份新的认股权证,证明持有人有权购买根据本协议可购买的剩余数量的认股权证股份。在本公司收到本认股权证、妥为签署的行权表格及上述付款后,持有人应被视为行使本认股权证时可发行普通股的记录持有人,即使本公司的股份过户账簿届时将予结算或代表该等认股权证股份的证书届时并未实际交付持有人。在任何情况下,本公司均无须向持有人支付任何现金或现金净额,以代替交付认股权证股份。
(B)行使或交换的条件。第7条中的限制在其条款适用的范围内适用于第1条所允许的本认股权证的任何行使或交换。
2.保留股份。在本认股权证到期前,本公司应随时为行使本认股权证时发行及交付所需的认股权证股份数目预留。
3.零碎的利益。本公司不得在行使或交换本认股权证时发行任何零碎股份或代表零碎股份的股票。对于因行使或交换本协议而产生的任何部分股份,公司应向持有者支付一笔现金,金额等于该部分乘以普通股每股当前公平市场价值,确定如下:
(A)如普通股在某国家证券交易所上市或在该交易所获得非上市交易特权,则现行公平市价应为本认股权证行使日期前最后一个营业日普通股在该交易所最后报出的销售价格,或如在该日并无作出该等出售,则为该交易所当日的收盘买入价及要价的平均值;
(B)如果普通股没有在国家证券交易所如此上市或未上市的交易特权,则当前的公平市场价值应为场外交易市场集团公司行使本认股权证日期前最后一个营业日报告的最后一次买入和要价的平均值;或
(C)如普通股并未如此在某国家证券交易所上市或享有非上市交易特权,而投标及要约价格亦未予如此公布,则现行公平市价应为本公司真诚地以合理方式厘定的不低于账面价值的金额。
4.没有作为股东的权利。本认股权证不应赋予持有人作为公司股东的任何法律或衡平法上的权利。持有人的权利是有限的
2
适用于本认股权证中明示且除在本授权书所述范围外不能对本公司强制执行的条款。
5.权证股份数量及行使价的调整。
5.1可行使本认股权证的普通股股数及其行权价格可作如下调整:
(A)如本公司透过将其已发行普通股拆细或合并为更多或更少数目的股份而进行资本重组,则于资本重组的记录日期,认股权证股份的数目须按普通股已发行股份的增加或减少的相同比例增加或减少,而行使价须予调整,以使紧接资本重组的记录日期后购买根据本协议可发行的所有认股权证股份的应付总额相等于紧接该记录日期之前应支付的总额。
(B)如公司宣布以普通股支付的普通股股息或可转换为普通股的证券的股息,则可行使本认股权证的普通股股数须自决定哪些普通股持有人有权收取该股息的纪录日期起按比例增加普通股的已发行股份(以及所有该等可转换为普通股的证券转换为普通股后可发行的普通股)的数目,而行使价须予调整,以使紧接该等股息记录日期后购买根据本协议可发行的所有认股权证股份的应付总金额相等于紧接该记录日期前的应付总金额。
(C)如本公司向其普通股持有人分发任何债务证据或其任何资产(现金、普通股或可转换为普通股的证券除外),而非作为其解散或清盘或其事务的一部分,则本公司须于建议的记录日期前至少十五(15)日向持有人发出任何该等分发的书面通知,以便持有人在记录日期或之前行使本认股权证。可行使本认股权证的普通股数量或行权价格不得因任何此类分配而调整。
(D)如本公司向普通股持有人提供权利或认股权证,使其有权认购或购买额外普通股或可转换为普通股的证券,则本公司须于建议记录日期前至少十五(15)日向持有人发出任何有关建议发售的书面通知,以便持有人在该记录日期或之前行使本认股权证。可行使本认股权证的普通股数量或行权价格不得因任何此类分配而调整。
(E)如果因此而根据上述(A)或(B)段作出调整的事件并未发生,则根据上述(A)或(B)段对行使价或可发行股份数目作出的任何调整均应予以调整
3
按紧接该事件的记录日期前有效的行使价及股份数目计算。
5.2在本认股权证到期前的任何时间,如果普通股流通股发生任何重组或重新分类(面值变化或从面值变为面值,或从面值变为面值,或由于拆分或合并的结果),或公司与其他实体合并或合并,则在本认股权证到期前的任何时间,持股人有权获得相同种类和数量的普通股和其他证券的股份。在重组、重新分类、合并或合并时,如果持有人在紧接该重组、重新分类、合并或合并之前行使本认股权证,将分配给持有人的现金或其他财产,并根据本条款第5款所述的任何后续事件进行适当调整。行使时,持有人应支付根据本认股权证条款应支付的行使价。如任何该等重组、重新分类、合并或合并导致现金分派超过当时适用的行使价,持有人可根据持有人的选择,行使本认股权证而不支付行使价,在此情况下,本公司在分派予持有人时,应视为已悉数支付行使价,并在与持有人达成和解时,从应付予持有人的金额中扣除相当于行使价的金额。进行重组、合并、合并的,合并成立的公司或者取得公司资产的公司,应当签署并交付补充本合同的前述规定, 该补编还应规定与本认股权证中规定的调整尽可能等同的调整。
5.3如本公司于本认股权证期满前任何时间解散、清盘或结束其事务,则持有人有权在行使本认股权证时收取本公司普通股股份,以代替持有人本来有权收取的本公司普通股股份,其类别及金额与在决定有权收取任何该等分派的人士行使本认股权证时就该等应收普通股发行、分派或支付予持有人的资产种类及金额相同。如任何该等解散、清盘或清盘导致任何现金分派超过本认股权证提供的行使价,则持有人可根据持有人的选择,行使本认股权证而不支付行使价,在此情况下,本公司在分派予持有人时,应视为已悉数支付行使价,并在与持有人达成和解时,从应付予持有人的金额中扣除相当于行使价的款额。
6.给霍尔德的通知。只要本认股权证未结清,(A)如果公司将以现金以外的形式支付任何股息或对普通股进行任何分配,或(B)如果公司应向普通股持有人普遍提出认购或购买任何类别的普通股或可转换为普通股的证券的权利或任何类似权利,或(C)如果公司进行任何资本重组,而公司不是其中的幸存实体,则对公司的股本进行资本重组,将公司与另一公司合并或合并为另一公司,出售,租赁或以其他方式转让公司的全部或几乎所有财产和资产,或自愿或非自愿解散、清算或清盘公司,则在这种情况下,
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公司应安排在下述相关日期前至少三十(30)天(或在三十(30)天不可能的情况下,在合理可能的较短时间内)向持有人邮寄一份通知,其中载有对拟议行动的描述,并说明为任何该等股息、权利分配或该等重新分类、重组、合并、合并、转易、租赁或转让、解散、清盘或清盘的目的而记录公司股东记录的日期或预期日期,以及将会发生的日期或预期日期。在此情况下,普通股记录持有人有权将其普通股股份交换为证券或其他可在该事件发生时交付的财产。
7.调职。行使、交换、转让或遗失认股权证、认股权证股份或其他证券。
7.1本认股权证可全部或部分转让、行使、交换或转让(“转让”),但须受下列限制。本认股权证和本认股权证股票或在行使本认股权证时收到的任何其他证券(“其他证券”)在根据修订后的1933年证券法(“证券法”)登记之前,应受转让限制,除非有登记豁免。在本认股权证及认股权证股份或其他证券如此登记前,本认股权证及因行使本认股权证而发出或可发行的任何认股权证股份或其他证券的证书,须在其正面以本公司代表律师认为满意的形式及实质上附有图示,说明本认股权证、认股权证股份或其他证券不得出售、转让或以其他方式处置,除非本公司满意的大律师(可能是本公司的法律顾问)认为,本认股权证、认股权证股份或其他证券可在无须登记的情况下转让。根据适用的州证券或蓝天法律,本认股权证和认股权证股票或其他证券也可能受到转让限制。在本认股权证及认股权证股份或其他证券根据证券法登记前,持有人应向本公司偿还因全部或部分转让本认股权证或任何认股权证股份或其他证券而产生的开支,包括律师费。
7.2在本认股权证、认股权证股份或其他证券根据证券法登记前,作为转让本认股权证、认股权证股份或其他证券的条件,本公司可要求受让人(在行使或交换的情况下,受让人可能是持有人)表明该受让人是证券法下法规D规则501所指的“认可投资者”,且受让证券是出于投资目的和受让人自己的账户,而不是为了与证券的任何分销相关的目的或为出售而购买。
7.3根据本协议允许的任何转让应通过将本认股权证交回本公司或其办公室的转让代理的方式进行,并提交正式签署的转让权证请求,该请求应提供足够的信息以实现该转让,并应附有足以支付任何适用的转让税的资金。在满足所有转让条件后,公司或转让代理应以转让请求中指定的受让人的名义免费签署和交付新的认股权证,并应立即取消该认股权证。
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7.4在本公司收到令其满意的有关本认股权证遗失、被盗、毁坏或损毁的证据,以及(如属遗失、被盗或损毁)合理令人满意的赔偿,或如本认股权证遭损毁,本公司将签立并交付或指示转让代理签立及交付一份新的相同期限及日期的认股权证,而任何该等遗失、被盗或损毁的认股权证即告无效。
8.持有者的陈述和保证。持股人特此就认股权证的发行向本公司作出如下陈述及保证:
8.1体验。持有人在评估和投资与本公司类似的公司的证券方面拥有丰富的经验,因此该持有人能够评估该持有人对本公司的投资的优点和风险,并有能力保护该持有人的自身利益。
8.2投资。持有人购入本认股权证(以及在行使本认股权证时可发行的认股权证股份)作投资用途,而非作为代名人或代理人,亦非为寻求或转售与其任何分派有关的股份。持有人明白,本认股权证(以及在行使认股权证时可发行的认股权证股份)尚未或将不会根据证券法登记,原因是证券法的登记条款获得特别豁免,该豁免取决于(其中包括)投资意向的真实性质及持有人在此表达的陈述的准确性。
8.3无限期搁置!持有者承认,除非随后根据证券法登记或获得豁免,否则本认股权证(以及在行使本认股权证时可发行的认股权证股票)必须无限期持有。
8.4认可的持有者。根据证券法,持有者是法规D规则501所指的“认可投资者”。
8.5传奇人物。持有人明白并承认,证明本公司发行的证券的证书将印有上文第7.1节所述的限制性图例。
8.6访问数据。持股人有机会与公司管理层讨论公司的业务、管理和财务问题,并有机会审查公司的设施和商业计划。持有者还有机会向公司管理人员提问,这些问题得到了令其满意的回答。
8.7授权。本认股权证和本协议由持有人签署和交付时,将构成持有人的有效和具有法律约束力的义务,可根据其各自的条款强制执行。
8.8经纪人或猎头。本公司不曾、亦不会因该持有人采取的任何行动而直接或间接招致任何经纪责任或
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与本认股权证或任何拟进行的交易有关的发现人手续费或代理人佣金或任何类似费用。
9.通知。本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信应以书面形式发出,如果是亲自投递或邮寄、认证、要求回执、预付邮资到先前提供给另一方的地址,或通过传真或电子邮件(在下文所述的范围内)发送,则应被视为已正式发出。本合同任何一方均可不时向另一方发出书面通知,指定不同的地址。如果任何通知或其他文件是通过挂号信或挂号信寄出的,要求退回收据、预付邮资、如上所述正确注明地址,则该通知或其他文件应视为在邮寄后七十二(72)小时送达。如果任何通知是通过传真或电子邮件发送的,将被视为在实际收到其传真或电子邮件之日起送达,前提是其原件在传真或电子邮件发送后二十四(24)小时内以上述方式通过挂号信发送。
10.修正案。经本公司及持有人双方书面同意后,方可修订或放弃遵守本认股权证的任何条文(一般或在特定情况下,以及追溯或预期)。
11.治国理政。本认股权证须受纽约州法律管辖,并按纽约州法律解释。
[签名页面如下。]
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自上述日期起,公司已由其正式授权的高级职员签署本认股权证,特此为证。
| Cytodyn Inc. | |
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| 发信人: | /s/安东尼奥·米利亚雷斯 |
| 姓名:安东尼奥·米利亚雷斯 | |
| 职务:总裁与首席财务官 |
[签名 页面 至 普普通通 库存 购买 搜查令]
锻炼的形式
在行使认股权证时须予执行
(请打印)
签署人在此不可撤销地选择行使本认股权证编号A-1600证书所代表的对Cytodyn Inc.(“本公司”)每股面值0.001美元的普通股的权利,并根据本公司的条款,根据本公司的命令,就该等普通股支付每股$_。下列签署人要求将该等普通股股票的股票登记在其地址的名称下。如果上述普通股股数少于本协议项下所有可购买的普通股股数,签署人要求以_________________________________________________,的名义登记一份新的代表普通股剩余余额的认股权证,并将该认股权证交付给_其地址为_。
以下签署人的陈述。
a) | 签署人确认签署人已收到、阅读并理解本授权书,并同意遵守其条款和条件并受其约束。 |
b) | (I)签署人在商业及财务事宜方面的知识及经验足以令签署人有能力评估本公司及其拟进行的活动,以及该项预期投资的风险及优点。 |
[ ]是[ ]不是的
(Ii)如果“否”,则签署人由“买方代表”代表,这一术语在修订后的1933年证券法(“证券法”)及其下的条例D中有定义。
[ ]是[ ]不是的
c) | (I)签字人是“经认可的投资者”,该词在证券法及其下的规则D规则501中有定义。 |
[ ]是[ ]不是的
(Ii) | 如果“是”,则下列签名者属于该定义的下列类别(勾选一项,并根据需要填写空格): |
[ ]1.以下签署人是指其现时净资产(或其与配偶的共同净资产)超过1,000,000美元的自然人,但不包括签署人的主要住所的价值。为计算下文签署人的净资产,下文签署人已将下列债务列为负债:(1)下文签署人的主要住所担保的任何债务,超过下文签署人的估计公平市场价值。
1
出售股份时的主要住所,以及(Ii)在股份出售前60天内,签名人的主要住所所担保的任何增量债务,但因收购签名人的主要住所而产生的债务除外。
[ ]2.签名人是指最近两年每年个人收入超过20万美元或与签名人的配偶在这两年的共同收入超过30万美元的自然人,签名人合理地预期本年度的收入水平相同。
[ ]3.以下签署人持有系列7、65或82许可证。
[ ]4.签名人为本公司高级职员或董事。
[ ]5.签署人是指并非为取得所发行证券的特定目的而组成的公司或合伙企业,其总资产超过5,000,000美元。
[ ]6.他签署的信托是一项总资产超过5,000,000美元的信托,其购买是由一位在金融和商业事务方面具有知识和经验的人指示的,该人有能力评估预期投资的优点和风险。
[ ]7.签字人是一个实体,其所有股权所有者均为上文第1、2、3、4、5或6段所述的认可投资者。
d) | 以下签署人明白,依据证券法第4(A)(2)节及规则D第506条的豁免,根据证券法购买的股份并未根据证券法注册;因此,签署人必须无限期地承担投资的经济风险,因为在未遵守证券法规定的情况下,证券不得出售、转让或转让给任何个人或实体。 |
提交人: | | 由Cytodyn Inc.接受: | ||
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发信人: | | | 发信人: | |
日期: | | | 日期: | |
SS/TaxID: | | | 税号: | |
电话: | | | | |
电子邮件: | | | | |
(签名必须在各方面与授权证证书上指定的持有人姓名相符。) |
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